同 益证 券投 资基 金
2011 年第2 季度报 告
2011 年 6 月30 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2011 年 7 月19 日
同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 1 页 共 9 页
§1
重要提示
基金管理 人长盛 基金管 理有限公 司的董 事会及 董事保证 本报告 所载资 料不存
在虚假记 载、误导 性陈 述或重大 遗漏，并 对其 内容的真 实性、准 确性 和完整性承
担个别及连带责任。
基金托管 人中国 工商银 行股份有 限公司 根据本 基金合同 规定， 于 2011 年 7
月18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责 的原则 管理和运 用基金 资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险，投 资者在 做出投 资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2011 年4 月1 日起至2011 年6 月30 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 长盛同益封闭
基金主代码 184690
交易代码 184690
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年4 月8 日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
投资目标
本基金的投资目标是为 投资者减少和分散投资 风险，确
保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略
始终如一地奉行“价值 投资”的基本原则，并 在不同的
市场环境以及市场发展 变化的不同阶段，灵活 运用适合
自身运作特点的投资原 则、投资理念和投资技 巧。在战
略资产配置层， 寻求现金、 债券、 股票资产的 动态收益、
风险最优配置；在战术 资产配置层，寻求成长 型股票和
价值型股票的动态收益、风险最优配置。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期(2011 年4 月1 日-2011 年6 月30 日)
1.本期已实现收益 24,394,914.28
2.本期利润 -110,935,682.53
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0555
4.期末基金资产净值 2,093,391,848.98
5.期末基金份额净值 1.0467
注： 1、 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2011 年 6 月30 日。
3、 本期已实现收益 指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价
值变动收 益） 扣除 相关 费用后的 余额，本 期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允
价值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.04% 1.85% - - - -
注：本基 金无业 绩比较 基准收益 率，无 需进行 同期业绩 比较基 准收益 率的比
较。 同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 3 页 共 9 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩
比 较基 准收益 率变 动的比 较
注： 本基金未规定 业绩比较基准， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
§4
管理人报告
4.1 基金经 理小 组简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王克玉
本基金 基金
经理
2010 年7 月
13 日
— 8 年
男，1979 年 12 月 出生 ， 中 国
国籍 。 上 海交 通大 学硕 士。 历
任元大京华证券上海代表处
研究员 ， 天相 投资 顾问 有限 公
司分析 师 ， 国 都证 券有 限公 司
分析师 。2006 年 7 月 加入 长
盛基金 管理 有限 公司 ， 曾任 同
盛证券投资基金基金经理助
理， 高级 行业 研究 员。 现任 同
益证券 投资 基金 （ 本基 金） 基
金经理 。
注：1、 上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 4 页 共 9 页
解聘日期；
2、 “ 证券从业年限 ”中“证券从业”的含义遵从行业协会 《证券业从业人员
资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理 人对 报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、
《同益证 券投资基 金基 金合同 》 和其他有 关法 律法规、 监管部门 的相 关规定，依
照诚实信 用、勤勉 尽责 的原则管 理和运用 基金 资产，在 严格控制 投资 风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交 易专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期 内，本 基金管 理人严格 按照《 证券投 资基金管 理公司 公平交 易制度
指导意见 》及公司 相关 制度等规 定，从投 资授 权、研究 分析、投 资决 策、交易执
行、业绩 评估等环 节严 格把关， 通过系统 和人 工等方式 在各个环 节严 格控制交易
公平执行 ，确保公 平对 待不同投 资组合， 切实 防范利益 输送，保 护投 资者的合法
权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管 理人管 理的投 资组合中 没有与 本基金 投资风格 相似的 投资组 合，暂
无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常 交易情况。
4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析
2011 年2 季度市场行情的热点集中在食品饮料、 稀土等少数行业中 ， 而其他
的大多数 股票出现 持续 下跌，尤 其是有色 金属 、机械设 备、信息 设备 等行业受到
宏观紧缩、 下游投资规 模下降超预期等因素的影响， 行业指数下跌幅度达到 12%。
从市场整体看，2 季度上证指数和 HS300 指数的跌幅分别为 6.55%和 6.51%。
期初对市 场的判 断是在 国内紧缩 政策和 国外充 裕流动性 的双重 影响下 ，企业
盈利会继 续向上游 资源 行业集中 ，而通胀 压力 会影响下 游消费的 增长 ，期间组合
增持的主要是上游资源品 （包括 煤炭和有色金属） 、 房地产、 公用事业， 减持的主
要是建材 、银行等 。从 效果上看 增持的有 色金 属对组合 造成一定 的负 面影响，而
考虑到通胀压力的影响对消费品行业的配置比例较低，错过了 2 季度白酒等消费同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 5 页 共 9 页
品行业的机会。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
截至报告 期末， 本基 金 份额净值 为 1.0467 元 ，本报告 期份额 净值 增 长率为
-5.04% 。
4.6 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
我们预计前期过分紧张的货币供应态势将在 3 季度初期有所缓解，然而由于
结构性成 本上涨引 起的 通胀压力 以及过去 两年 大幅增加 贷款的影 响， 是否会如过
去般重新 进入相对 宽松 的环境还 有待观察 。在 下游消费 的拉动下 ，预 计国内经济
会保持比 较高的增 速， 同时国内 中西部区 域基 建和工业 的发展使 得国 内经济发展
更加均衡。
3 季度之 后工业 企业特 别是中游 制造业 的盈利 能力将有 机会逐 渐恢复 ，保障
房建设等 相关领域 的投 资会实现 较高的增 长， 在投资思 路上会逐 渐偏 向积极。关
注的主要方向是：(1) 医药、 零售行业在短期政策和成本压力下出现一定幅度的调
整， 从3 季度开始盈利增速将逐渐转向乐观， 而估值已经具有明显的吸引力； （2）
保障房进入 规模建 设阶 段对相关房 地产公 司和 上游投资品 的拉动 ； （3 ）针对能源
领域 产业链进行深入研究，从中挖掘具有较强竞争力的企业。
同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 6 页 共 9 页
§5
投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,414,755,036.16 67.08
其中：股票 1,414,755,036.16 67.08
2 固定收益投资 485,184,401.49 23.00
其中：债券 485,184,401.49 23.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 80,000,000.00 3.79
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 52,413,953.17 2.49
6 其他资产 76,718,292.43 3.64
7 合计 2,109,071,683.25 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 16,299,206.00 0.78
B 采掘业 147,663,947.73 7.05
C 制造业 488,475,614.14 23.33
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 113,883,787.85 5.44
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 82,267,927.78 3.93
C7 机械、设备、仪表 260,652,538.51 12.45
C8 医药、生物制品 31,671,360.00 1.51
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的 生产和供应业 124,327,391.34 5.94
E 建筑业 57,979,525.01 2.77
F 交通运输、仓储业 91,768,893.99 4.38
G 信息技术业 273,279,057.81 13.05
H 批发和零售贸易 43,793,332.00 2.09
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 114,465,252.47 5.47 同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 7 页 共 9 页
K 社会服务业 21,147,109.00 1.01
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 35,555,706.67 1.70
合计 1,414,755,036.16 67.58
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 000063 中兴通讯 3,899,954 110,290,699.12
5.27
2 600050 中国联通 14,710,133 77,228,198.25
3.69
3 600582 天地科技 2,953,952 65,400,497.28
3.12
4 600123 兰花科创 1,321,630 55,217,701.40
2.64
5 600765 中航重机 3,650,361 54,755,415.00
2.62
6 000402 金 融 街 5,600,000 41,832,000.00
2.00
7 601006 大秦铁路 4,992,669 40,889,959.11
1.95
8 002122 天马股份 3,050,998 39,052,774.40
1.87
9 601618 中国中冶 9,520,069 37,509,071.86
1.79
10 600096 云 天 化 1,822,294 36,245,427.66
1.73
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 164,546,097.00
7.86
2 央行票据 148,870,000.00
7.11
3 金融债券 171,664,900.00
8.20
其中：政策性金融债 171,664,900.00
8.20
4 企业债 103,404.49
0.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 485,184,401.49
23.18
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 010110 21 国债⑽ 1,118,780 111,676,619.60 5.33
2 010112 21 国债⑿ 530,000 52,867,500.00 2.53
3 030224 03 国开24 500,000 50,245,000.00 2.40
4 070409 07 农发09 500,000 49,935,000.00 2.39
5 1101021 11 央票21 500,000 49,625,000.00 2.37
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持同益证券投资基金 2011 年第 2 季度报告 第 8 页 共 9 页
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 声明本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门
立 案调 查，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
报告期内 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体无 被监管部 门立案 调查， 无在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库 之内的股票。
5.8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,076,552.54
2 应收证券清算款 68,032,147.74
3 应收股利 1,572,690.74
4 应收利息 6,036,901.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 76,718,292.43
5.8.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情 况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票 不存在流通受限的情况。
5.8.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6
基金管理人运用固有 资金投资本封闭式 基金情况
份额 单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079.00
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079.00
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例 （%） 1.40
§7
备查文件 目录
7.1 备查 文件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《同益证券投资基金基金基金合同》 ；
3、 《同益证券投资基金基金托管协议》 ；
4、 《同益证券投资基金基金招募说明书》 ；
5、法律意见书 ；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照 ；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照 。
7.2 存放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅 方式
投资者可 到基金管 理人 和/或基 金托管人 的办 公场所 及/或管理 人互 联网站免
费查阅备 查文件。 在支 付工本费 后，投资 者可 在合理时 间内取得 备查 文件的复制
件或 复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
