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博时创业成长股票型证券投资基金
更新 招募说明书 摘要
2011 年第2 号
博时创业成 长股票 型 证券 投资 基金 （以 下简称“ 本基 金”） 经中 国证监会 证监许可
[2010]458 号文 核准（核准日 期2010 年4 月15 日）募集。本基金的 基金合同 于2010 年6 月1日
正式生效。 本基金为 契约型开 放式基金 。
【 重 要提 示】
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ）保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本 基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规 定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明 书 （更新） 所载内 容截止日 为2011年6月1 日 ， 有关财务数 据和净值 表现截止
日为2011 年3 月31日（ 财务数 据 未经审计 ）。
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第 一 部分
基 金管 理 人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 1 亿元人民币
存续期间： 持续经营
博时基金管 理有限公 司 （以下简称“ 公司” ） 经中国 证 监会证监基 金字[1998]26 号文批准
设立。目前公司 股东为招商 证券股份有 限公司，持 有 股份 49% ；中国长城资产管 理公司，
持有股份 25% ； 天 津港 （集 团） 有 限公司 ， 持有股 份 6 ％ ； 璟安实 业有限 公司， 持 有股份 6 ％；
上海盛业资 产管理有 限公司， 持 有股份 6 ％ ； 丰益 实 业发展有限 公司， 持有股 份 6 ％； 广厦
建设集团有 限责任公 司，持有 股份 2% 。注册 资本为 1 亿元人民币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略 和投 资组合的 原则。
公司下设十 四个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 产品规划 部、 市场 部、 基金运作 部、 总裁办 公室、 人 力资
源部、 财 务部、 信息技术 部、 监 察法律部 、 风险 管理 部、 零售 业务和机 构业务 。 研究部 负责
完成对宏观 经济、 投资策 略、 行业上市 公司及市 场的 研究。 特定资产 管理部负 责特定资 产的
管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行基 金经理的 交 易指令并进 行交易分 析和交易 监督。 固
定收益部负 责进行固 定收益证 券的研究、 选择和组 合 管理。 股票投 资部负责 进行股票 选择和
组合管理。 产 品规 划部 负责新产 品设计、 新产品报 批 、 主管部门沟 通维护、 产品维护 以及年
金方案设计 与精算等 企业年金 咨询工作。 市 场部负责 基金营销策 划、 品牌推广 等工作。 基金
运作部负责 基金会计 和基金注 册登记等 业务。 总裁 办 公室专门负 责公司的 战略规划 研究、 行
政后勤支持 、 会议 及文件管 理、 公 司文化建 设、 外 事 活动管理 、 档案管 理、 董 事会、 党办及
工会工作。 人力资源 部负责公 司的人员 招聘、培 训发 展、薪酬福 利、绩效 评估、员 工沟通、
人力资源信 息管理工 作。 财 务部负责 公司预算 管理 、 财务核算 、 成本控 制、 财务分析 等工作。
信息技术部负责信息系统 开发、网络运行 及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察 法
律部负责对 公司投资 决策、 基金 运作、 内 部管理、 制 度执行等方 面进行监 察， 并向公 司管理
层和有关机 构提供独 立、 客观、 公正的 意见和建 议。 风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风
险管理制度 与流程， 组 织实施公 司投资风 险管理与 绩 效分析工作， 确保公司 各类投资 风险得
到良好监督 与控制。 零 售业务下 辖零售 区域、 客户 服 务中心、 电子 商务部和 渠道产品 组， 负3
责公司全国 范围内的 零售客户、 渠道销 售、 直销运 作 和服务工作。 其中， 零 售区域负 责公司
全国范围内 零售客户 的渠道销 售和服务。 客户服务 中 心负责零售 客户的服 务和咨询 工作。 电
子商务部负 责公司电 子商务业 务的发展、 各 部门使用 公司官方网 站营销资 源的归口 管理和公
司直销网上 交易平台 的建设与 管理工作。 渠道产品 组 负责公司的 银行渠道 开拓、 销售 推广服
务工作， 以及 公司产品 销售前包 装整合工 作。 机构业 务负责公司 全国范围 内的机构 客户销售
和服务工作。 机构业务 下辖养老 金业务 部、 战略客 户 部、 机构理财 部－上海 、 机构理 财部－
南方和券商 渠道组。 养老 金业务部 负责养老 金业务的 研究、 拓展和服 务等工作。 战 略客户部
负责北方地 区由国资 委和财政 部直接管 辖企业以 及该 区域机构客 户的销售 与服务工 作。 机构
理财部－上 海和机构 理财部－ 南方 分别 主要负责 华东 地区、 华南地区 以及其他 指定区域 的机
构客户销售 与服务工 作。 券商渠 道组负责 券商渠道 的 开拓和销售 服务。 另设 非独立核 算盈亏
的北京分公 司、 上海分 公司、 沈 阳分公司 和郑州分 公 司 ， 分别负责 对驻京、 沪、 沈阳 和郑州
人员日常行 政管理和 对赴京、 沪 、 沈阳和 郑州 处理 公 务人员给予 协助。 此外 ， 还设有 境外子
公司：博时 基金（国 际）有限 公司。
截止到 2011 年 3 月 31 日， 公司总人 数 323 人， 其中 64% 以上的员工具 有硕士以 上学
历。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和 员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士， 硕 士， 董事 长 ， 深圳 市五届人 大代表。 历 任中国银行 国际金融 研究所助 理研
究员、 香港中银 集团经济 研究部副 研究员、 招商 银行 证券部总经 理、 深圳中大 投资管理 公司
常务副总经 理、 长盛基 金管理公 司副总经 理、 中信 基金 管理公司总 经理、 招商 银行独立 董事。
现任招商证 券股份有 限公司董 事、 总裁， 中国证 券业 协会第四届 理事会副 会长， 深圳证 券交
易所理事会 理事， 上海 证券交易 所会员管 理委员会 理 事， 中国红十 字会第九 届理事会 常务理
事。
肖风先生， 博士， 副 董事长。 历 任 深圳康佳 电子集团 股份有限公 司董事会 秘书兼股 证委
员会主任， 中国 人民银行 深圳经济 特区分行 证券管理 处科长、 副处长， 深 圳市证券 管理办公
室副处长、 处长，证 管办副主 任。现任 博时基金 管理 有限公司副 董事长、 总经理。
汤维清先生 ，硕士， 董事。1988 年起先后在成都探 矿工艺研究 所、深圳 天极光电 技术
股份有限公 司、 深圳中大 投资管理 有限责任 公司、 中 信基金管理 有限责任 公司工作。 现 任招
商证券股份 有限公司 副总裁。
王金宝先生 ，硕士， 董事。1988 年起先后在上海同 济大学、招 商证券股 份有限公 司工
作，现任招 商证券股 份有限公 司机构业 务董事总 经理 。
周长青先生 ，硕士 ， 董事 。历 任中国人 民银行银 行司 主任科员， 中信银行 支行负责 人，4
中国民族信 托投资公 司理财总 部副总经 理， 银河 基金 管理有限公 司督察员 （ 长） 、 董 事会秘
书等职。现 任中国长 城资产管 理公司投 资管理部 副总 经理。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年起先后在中国人民 解放军总参 谋部、中 华人民共 和国
驻英国大使 馆、 北京国际 战略问题 研究学会、 亚 龙湾 开发股份有 限公司、 标准 国际投资 管理
公司工作。2001 年 4 月起任博时 公司独立 董事。
姚钢先生， 硕士，独 立董事。1985 年起先后在中国 人民大学、 中国经济 体制改革 研究
所微观研究 室、 中国社会 科学院农 村发展研 究所、 海 南汇通国际 信托投资 公司、 中国社 会科
学院经济文 化研究中 心工作。2001 年 4 月起任博时 公司独立董 事。
赵榆江女士 ，硕士， 独立董事 。1978 年起先后在中华人民共和 国外交部 、国家经 济体
制改革委员 会、 英国高诚 证券 （HK ） 有限公司 北京 代表处、 法国兴 业证券 （HK ） 有限
公司、康联 马洪 （中 国） 投 资管理有 限公司工 作。2001 年 4 月起任博时公司独立董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起先后在郑州航 空工业管理 学院、珠 海证券有 限公
司、招商证 券股份有 限公司工 作 。现任 招商证券 股份 有限公司财 务管理董 事总经理 。
夏永平女士 ，硕士， 监事。1984 年起先后在中国农 业银行总行 、中国长 城信托投 资公
司、中国长 城资产管 理公司工 作。2000 年 7 月起任博时基金管 理有限公 司董事。
窦广清先生 ， 监事 。1987 年起先后在海 军后勤学 院、 中国银行塘 沽分行工 作，2006 年
12 月至今任天津港财 务有限公 司总经 理。
卢 培 德 先 生 ， 监 事 ，CFA 。 毕 业 于 美 国 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 莱 分 校 （University of
California, Berkeley ） ， 获工商管理学士学位。1995 年起先后在 霸菱资产 管理 （香 港） 有限
公司 （Barings ） 、 富达投 资管理 公司（Fidelity ） 、 美林 公司（Merrill Lynch ） 工 作。2008
年至今，任 上海盛业 资产管理 有限公司 董事之职 。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。
林琦先生 ， 硕士 、 监 事。1998 年毕业于清 华大学计 算 机专业， 获硕士 学位 。1998 年起
先后在南天 信息系统 集成公司、 北 京万豪力 霸电子科 技公司、 博时基 金管理有 限公司、 东方
基金管理有 限公司工 作。2006 年 8 月再次加入博 时基金管理有 限公司， 任信息技 术部副总
经理。2007 年任信息技术部 总经理。
3 、公司高管人员
杨鶤女士， 简历同上 。
肖风先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士。1995 年起先后任北京 清华计算 机公司开发 部经理、 清华紫光 股份
公司 CAD 与信息 事业部工 作。2000 年加入博时基 金管理有限 公司，历 任行政管 理部副经
理，电脑部 副经理及 信息技术 部总经理 。现任公 司副 总裁。 5
杨锐先生，1999 年 7 月毕业于南开大学国 际经济研 究所，获经 济学博士 学位，副 总经
理。1999 年 8 月加入博时基金管 理有限公 司，历任 研究部宏观 研究员、 博时价值 增长混合
基 金经理助 理、研究 部副总经 理兼策略 分析师。2005 年至 2006 年由博时公司派往纽约大
学 Stern 商学院做访问 学者 ， 期间在 Allianceberstein 的股票投资 部门学习 。 2006 年 5 月至
今担任博时 平衡配置 混合基金 经理。2007 年后曾兼任博时价值 增长混合 基金经理 、博时价
值增长贰号 混合基金 经理、 股票 投资部 总经理。 现 任 公司副总经 理， 兼混合 组投资总 监、 博
时平衡配置 混合基金 经理、 博 时大中华 亚太精 选股 票（QDII ）基金 经理。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公 司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
李雪松先生, 经 济学硕士 ， 副总经 理。1988 年起先后 在北京市财 政局统计 科、 日本 大和
证券综合研 究所、中 信证券、 北京玖方 量子软件 技术 公司工作。2001 年 3 月加入博时基金
管理有限公 司， 历任金融 工程小组 金融工程 师、 市场 部南方区域 销售主管、 市 场部南方 大区
总经理、北 京分公司 总经理。 现任公司 副总经理 ，兼 任零售业务 部董事总 经理。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限 公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总经理 ，兼任固 定收益部 总经理、 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士。曾 供职于广 东深港律 师事 务所。2002 年加入博时基金管理
有限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问， 现任公司 督察 长兼监察法 律部总经 理。
4 、本基金基金经 理
孙占军，1973 年出生， 硕士 。1992 年至 1996 年在 哈尔滨工业 大学学习 ， 获工 学学士
学位。1996 年至 1998 年在哈尔滨工业 大学学习 ，获 管理学硕士 学位。1998 年至 2001 年
在宝山钢铁 股份公司 工作， 任市场分 析师。2001 年至 2004 年在申银万国证券研 究所工作 ，
任高级研究 员。 2004 年至 2005 年在香港中信证券研 究有限公司 工作， 任行 业分析师。 2005
年 12 月加入 博时基金 管理有限 公司，任 研究部研 究 员。2007 年 3 月起， 任研究部 研究员
兼博时裕隆 封闭基金 经理助理。 2008 年 2 月至 2010 年 10 月任博时裕隆 封闭基金 经理。 现
任博时创业 成长股票 基金基金 经理。 6
5 、投资决策委员 会成员
主任委员： 肖风
委员：杨锐 、邵凯、 董良泓、 夏春、张 志峰 、王 政、 张峰 、温宇 峰 。
肖风先生， 简历同上 。
杨锐先生， 简历同上 。
邵凯先生 ， 简历同上 。
董良泓先生 ， 简历同 上。
夏春先生， 经济学硕 士。1996 年起先后在上海永道 （现为普华 永道）会 计财务咨 询公
司、招商证 券研发中 心策略部 工作。2004 年 2 月加 入博时基金 管理有限 公司，历 任研究部
宏观与策略 研究员、 研究部副 总经理， 兼任策略 分析 师、博时平 衡配置 混合 基金经 理助理。
现任 首席策 略分析师 、博时价 值增长混合 、博时 价值 增长贰号混合 基金经 理。
张志峰先生 ， 数学博 士。 1996 年 5 月起先后于摩根 士 丹利集团、 巴克莱全 球投资集 团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基 金管理有 限公司 ，
现任股票投 资部另类 投资组投 资总监。
王政先生， 博士。1995 年毕业于美国 普林斯 顿大学 ，获得博士 学位。1995 年至 1997
年在哈佛大 学从事地 球物理博 士后研究 工作。 1997 年 8 月至 1998 年 12 月在美国新泽西州
道琼斯投资 公司工作 ，任高级 顾问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在美国新泽西州 彭博资讯
研发部工作 ，任经理 。2005 年 3 月至 2009 年 5 月 在美国加州 巴克莱全 球投资公 司工作，
任高级研究 员。2009 年 5 月加入博时基金管理 有限 公司，任 ETF 组投资总监 ，2010 年 1
月起任博时 上证超 大盘 ETF 和博时上证 超大盘 ETF 联接基金经 理，2010 年 7 月起任博时
大中华亚太精选股票（QDII ）基金经理。现任股票 投 资部总经理、ETF 及量化投资组投资
总监兼博时 上证超大 盘 ETF 及联接基金 经理、 博时 大 中华亚太精 选股票 （QDII ） 基 金经理。
张峰先生， 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
22 日加入博时基金管理 有限公司 ，现任股 票投资部 成 长组投资总 监、博 时 裕富沪深 300 指
数基金基金 经理。
温宇峰先生 ，MBA 。1994 年起先 后在中国 证监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基
金管理有限 公司、 上 投摩根基 金管理公 司、 Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong
Kong) 工作。2010 年 6 月加 入博时基 金管理有 限公司 ， 现任研究部总 经理、 成长 组投资副 总
监兼博时裕 隆封闭基 金经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。 7
第 二 部分
基 金托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基金托管人基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公 司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 9F
法定代表人 ：项俊波
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李 芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要 组 成部分, 总行设在北京。经国务院
批准，中国 农业银行 整体改制 为中国农 业银行股 份有 限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成
立。 中国农 业 银行股份 有限公司 承继原 中国农业 银行 全部资产、 负 债、 业务 、 机构网 点和员
工。 中国农业 银行网点 遍布中国 城乡， 成 为国内网 点 最多、 业务辐 射范围最 广， 服务 领域最
广， 服务对象 最多， 业 务功能齐 全的大型 国有商业 银 行之一。 在海 外， 中国 农业银行 同样通
过自己的努 力赢得了 良好的信 誉，每年 位居《财 富》 世界 500 强企业之列。作为一家 城乡
并举、 联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行， 中 国农业银行 一贯秉承 以客户为 中心的经
营理念， 坚持审慎 稳健经营 、 可 持续发展 ， 立足 县域和 城市两大市 场， 实 施差异化 竞争策略 ，
着力打造 “伴 你成长” 服务品牌 ， 依托覆 盖全 国的 分 支机构、 庞大 的电子化 网络和多 元化的
金融产品， 致力为广 大客户提 供优质的 金融服务 ，与 广大客户共 创价值、 共同成长 。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验丰 富， 服务优 质， 业绩 突出，
2004 年被英国 《全球托 管人 》 评为中 国 “ 最佳托管 银 行” 。2007 年中国农业银行 通过了美
国 SAS70 内部控制审计，并获 得无保留 意见的 SAS70 审计报告，表明了独立 公正第三 方
对中国农业银行 托管服务运 作流程的风 险管理、内 部 控制的健全有效 性的全面认 可。 中国
农业银行着力加强 能力建设， 品牌声誉进 一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理 财 ’TOP1 0
颁奖盛典 ” 中成 绩突出，获 “最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣获《 首席财务官 》杂志颁
发的“最佳 资产托管 奖” 。
中国农 业银行证 券投资基 金托管部于 1998 年 5 月经中国证 监会和中 国人民银 行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务 部，内设 养老金管 理中心、技 术保障处 、营运中 心、委托
资产托管处、 保险资产 托管处、 证券投资 基金托管 处 、 境外资产托 管处、 综 合管理处 、 风险
管理处，拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系 统。 8
（二）主要人员情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 130 名，其中高级会计师、 高级 经济 师、高级 工程
师、 律师等专家 10 余名， 服 务团队成 员专业水 平高 、 业务素质好、 服务 能力强， 高级 管理
层均有 20 年以上金 融从业经 验和高级 技术职称 ，精 通国内外证 券市场的 运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2011 年6 月1日， 中国 农业银行 托管的封 闭式证券 投资基金和 开放式证 券投资基 金共
98 只， 包括博时 创业成长 股票型证 券投资基 金、 富国 天源平衡混 合型证券 投资基金、 华 夏平
稳增长混合 型证券投 资基金、 大 成积极成 长股票型 证 券投资基金、 大成景阳 领先股票 型证券
投资基金、 大成 创新成长 混合型证 券投资基 金、 长盛 同德主题增 长股票型 证券投资 基金、 裕
阳证券投资 基金、 汉盛 证券投资 基金、 裕 隆证券投 资 基金、 景福证 券投资基 金、 鸿阳 证券投
资基金、 丰和 价值证券 投资基金 、 久嘉证 券投资基 金 、 长盛成长价 值证券投 资基金、 宝盈鸿
利收益证券 投资基金、 大 成价值增 长证券投 资基金、 大成债券投 资基金、 银河 稳健证券 投资
基金、 银河收益 证券投资 基金、 长盛中 信全债指 数增 强型债券投 资基金、 长信 利息收益 开放
式证券投资 基金、 长盛动 态精选证 券投资基 金、 景顺 长城内需增 长开放式 证券投资 基金、 万
家增强收益 债券型证 券投资基 金、 大成精 选增值混 合 型证券投资 基金、 长信 银利精选 开放式
证券投资基 金、富国 天瑞强 势 地区精选 混合型证 券投 资基金、鹏 华货币市 场证券投 资基金、
中海分红增 利混合型 证券投资 基金、 国泰 货币市场 证 券投资基金、 新华优选 分红混合 型证券
投资基金、 交银 施罗德精 选股票证 券投资基 金、 泰达 宏利货币市 场基金、 交银 施罗德货 币市
场证券投资 基金、 景顺 长城资源 垄断股票 型证券投 资 基金、 大成沪 深300指数 证券投 资基金、
信诚四季红 混合型证 券投资基 金、 富国天 时货币市 场 基金、 富兰克 林国海弹 性市值股 票型证
券投资基金、 益 民货币市 场基金、 长城 安心回报 混合 型证券投资 基金、 中邮核 心优选股 票型
证券投资基 金、 景顺长 城内需增 长贰号股 票型证券 投 资基金 、 交银 施罗德成 长股票型 证券投
资基金、长盛中 证100指数证 券投资基金 、泰达宏利 首选企业股票型 证券投资基 金、东吴价
值成长双动 力股票型 证券投资 基金、 鹏华 动力增长 混 合型证券投 资基金、 宝 盈策略增 长股票
型证券投资 基金、 国泰 金牛创新 成长股票 型证券投 资 基金、 益民创 新优势混 合型证券 投资基
金、 中邮核心成 长股票型 证券投资 基金、 华夏复 兴股 票型证券投 资基金、 富国 天成红利 灵活
配置混合型 证券投资 基金、 长信 双利优选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、 富 兰克林国 海深化
价值 股票型 证券投资 基金、 申万 巴黎竞争 优势 股票 型 证券投资基 金、 新华优 选成长 股 票型证
券 投资基金、 金元比联 成长动力 灵活配置 混合型证 券 投资基金、 天 治稳健双 盈 债券型 证券投
资基金、 中海蓝 筹灵活配 置 混合型 证券投资 基金、 长 信利丰 债券 型证券投 资基金、 金元 比联
丰利 债券型 证券投资 基金、 交银 施罗德先 锋股票型 证 券投资基金、 东吴进取 策略灵活 配置混
合型开放式 证券投资 基金、 建信 收益增强 债券型证 券 投资基金、 银 华内需精 选股票型 证券投
资基金(LOF)、 大成行业 轮动股 票型证券 投资基金、 交 银施罗德上 证180 公司 治理交易 型开放
式指数证券投资 基金联接基 金、上证180 公司治理交 易型开放式指数 证券投资基 金、富兰克9
林国海沪深300 指 数增强 型证 券投资基金 、南方中证500 指数证券投资 基金(LOF) 、景顺长城
能源基建股 票型证券 投资基金、 中邮核心 优势灵活 配 置混合型证 券投资基 金、 工银瑞 信中小
盘成长股票 型证券投 资基金、 东吴 货币市 场证券投 资 基金、 招商信 用添利债 券型证券 投资基
金、 易方达消费 行业股票 型证券投 资基金、 富国 汇利 分级债券型 证券投资 基金、 大成景 丰分
级债券型证 券投资基 金、 兴业沪 深300指 数增强型 证券 投资基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交
易 型开 放式指 数证券 投资 基金、 工银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金联 接基
金、 富国可转换 债券证券 投资基金、 大 成深证成长40 交易型开放 式指数证 券投资基 金、 大成
深证成长40 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金 、 泰达宏利领先 中小盘股 票型证券 投资
基金、 交银施罗 德信用添 利债券证 券投资基 金、 东吴 中证新兴产 业指数证 券投资基 金、 工银
瑞信四季收 益债券型 证券投资 基金、 招商 安瑞进取 债 券型证券投 资基金、 汇 添富社会 责任股
票型证券投 资基金、 工 银瑞信消 费服务行 业股票型 证 券投资基金、 易方达黄 金主题证 券投资
基金 （LOF） 、 中邮中 小盘灵活 配置混合 型证券投 资基 金、 浙商聚潮产 业成长股 票型证券 投资
基金、嘉实 领先成长 股票型证 券投资基 金。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999 10
传真：
0755-83195190
联系人： 林艳洁
2 、 代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ： 姜建清
联系人： 刘业伟
传真： 010 －66107914
客户服务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 ： 项俊波
联系人： 滕涛
传真： 010-85109219
客户服务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地 址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心 1 号楼
法定代表人 ： 郭树清
联系人： 王琳
传真： 010 －66275654
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交 通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号 11
办公地址： 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 ： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021 －58766688
传真： 021 －58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人 ： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦 东 南路 500 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人 ： 吉晓辉
联系人： 徐伟
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 深圳发展银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
办公地址： 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
法定代表人 ： 肖遂宁
联系人： 张青 12
电话： 0755 －82088888
传真： 0755 －25841098
客户服务电 话： 95501
网址： http://www.sdb.com.cn/
(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
办公地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
法定代表人 ： 唐双宁
联系人： 李伟
电话： 010 －68098778
传真： 010 －68560312
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(11) 中国民生银行股份有限公司
注册 地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －57092615
传真： 010 －57092611
客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人： 王曦
电话： 010 －66223584
传真： 010 －66226045
客户服务电 话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
法定代表人 ： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010 －85238667
传真： 010 －85238680 13
客户服务电 话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(14) 广发银行股份有限公司
注册地址： 广 州市越秀 区农林下 路 83 号
办公地址： 广州市越秀 区农林下 路 83 号
法定代表人 ： 董建岳
联系人： 詹全鑫
电话： 020 －38322542
传真： 020 －87311780
客户服务电 话： 4008308003
网址： http://www.gdb.com.cn/
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东 区中山东 路 294 号
办公地址： 宁波市江东 区中山东 路 294 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 021 －63586210
传真： 021 －63586215
客户服务电 话： 96528 （上海 地区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区浦东 大道 981 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 中融碧玉 蓝天大厦 15－23 层
法定代表人 ： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电 话： 021-962999
网址： http://www.srcb.com/
(17) 徽商银行股份有限公司
注册地址： 合肥市安庆 路 79 号
办公地址： 合肥市安庆 路 79 号
法定代表人 ： 王晓昕
联系人： 王祎
电话： 0551-2667819
传真： 0551-2667857
客户服务电 话： 4008896588( 安徽省 外) 、96588( 安徽省 内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
14
(18) 浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州 市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ： 张达洋
联系人： 毛真海
电 话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市城区 运河东一 路 193 号
办公地址： 东莞市城区 运河东一 路 193 号
法定代表人 ： 廖玉林
联系人： 胡昱
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电 话： 0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(20) 杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 ： 马时雍
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电 话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(21) 南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下 区淮海路 50 号
办公地址： 南京市白下 区淮海路 50 号
法定代表人 ： 林复
联 系人： 徐玲
电话： 025 －84551162
传真： 025 －84544129
客户服务电 话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(22) 汉口银行股份有限公司
15
注册地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦
办公地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦
法定代表人 ： 陈新民
联系人： 骆芸
电话： 027-82656224
传真： 027-82656236
客户服务电 话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国 ）
网址： http://www.hkbchina.com
(23) 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西 区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西 区马场道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电 话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(24) 江苏张家港农村商业银行股份有限 公司
注册地址： 张家港市杨 舍 镇人民 中路 66 号
办公地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
法定代表人 ： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电 话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(25) 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦
办公地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦
法定代表人 ： 李伟
联系人： 曾明 宋永成
电话： 0755-25188371
传真： 0755-25188785
客户服务电 话： 4001961200
网址： http://www.961200.net
(26) 洛阳银行股份有限公司
注册地址： 洛阳市洛阳 新区开元 大道与通 济街交叉 口
办公地址： 洛阳市洛龙 区开元大 道 256 号 16
法定代表人 ： 王建甫
联系人： 胡艳丽
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
客户服务电 话： 0379-96699
网址： http://www.bankofluoyang.com.cn
(27) 烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
办公地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
法定代表人 ： 庄永辉
联系人： 姚华
电话： 0535-6691337
传真： 0535-6691337
客户服务电 话： 4008311777
网址： http://www.yantaibank.net
(28) 齐商银行股份有限公司
注册地址： 淄博市张店 区中心路 105 号
办公地址： 淄博市张店 区中心路 105 号
法定代表人 ： 杲传勇
联系人： 肖 斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电 话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(29) 大连银行股份有限公司
注册地址： 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 49 楼
办公地址： 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 9 楼
法定代表人 ： 陈占维
联系人： 李鹏
电话： 0411-82311256
客户服务电 话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(30) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧
办公地址： 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧
法定代表人 ： 金子军
联系人： 董晓岚
电话： 0571-87117617 17
传真： 0571-87117616
客户服务电 话： 96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(31) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ： 林义相
联系人： 潘鸿
电话： 010 －66045446
传真： 010 －66045500
客户服务电 话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(32) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(33) 中信建投证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街 188 号
法定代表人 ： 张佑君
联系人： 权唐
电话： 010 －65130236
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(34) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536 18
网址： http://www.guosen.com.cn/
(35) 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(36) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河 北路 183 号大都会 广场 43 楼
办公地址： 广东广州天 河北路大 都会广场 18、19、36 、37、41 和 42 楼
法定代表人 ： 王志伟
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
(37) 中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(38) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2－6 层
法定代表人 ： 顾伟国
联系人： 李洋
电话： 010 －66568047
传真： 010 －66568536
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
19
(39) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(40) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区中 心区中心 广场香港中 旅大厦第五 层（01A 、02、
03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田 中心区中 心广场香 港中旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人 ： 马昭明
联系人： 盛宗凌
电话： 0755 －82492000
传真： 0755 －82492962
客户服务电 话： 95513
网址： http://www.lhzq.com/
(41) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(42) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电 话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
20
(43) 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(44) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 2008 号 中国凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(45) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区临江支 路 2 号合 景国际大 厦 A 幢
办公地址： 重庆市渝中 区临江支 路 2 号合 景国际大 厦 A 幢
法定代表人 ： 王珠林
联系人： 米兵
电话： 023-63786922
传真： 023-63810422
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(46) 中信金通证券有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市中河南 路 11 号万凯 庭院商务 楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 刘军
联系人： 俞会亮
电话： 0571 －85776115
传真： 0571 －85783771
客户服务电 话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
(47) 湘财证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼 21
办公地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
法定代表人 ： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(48) 万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 －37 层
办公地址： 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 －37 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 罗创斌
电话： 020 －37865070
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(49) 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(50) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022 －28451861
传真： 022－28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(51) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善 22
联系人： 李杰
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(52) 山西证券股份有限公司
注册地址 ： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(53) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(54) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(55) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136 23
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(56) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(57) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人 ： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(58) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 彭博
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(59) 长城证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888 24
网址： http://new.cgws.com/
(60) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(61) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
法定代表人 ： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －87322668
传真： 020 －87325036
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(62) 南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(63) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 山西省大同 市大北街 13 号
办公地址： 太原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
25
(64) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 无锡市县前 东街 168 号国联大 厦 703 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 徐欣
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(65) 浙商证券有限责任公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 谢项辉
电话： 0571 －87901053
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(66) 平安证券有限责任公司
注册地 址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(67) 华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥 市长江中 路 357 号
办公地址： 安徽省合肥 市阜南路 166 号润 安大厦
法定代表人 ： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(68) 国海证券有限责任公司
注册地址： 广西南宁市 滨湖路 46 号 26
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 光大银行 大厦 30 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100（ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(69) 财富证券
注册地址： 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
法定代表人 ： 周晖
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电 话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(70) 东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(71) 中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市经三 路 15 号广 汇国际贸 易大厦
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号中原广 发金融 大厦 17 层
法定代表人 ： 石保上
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371 —65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(72) 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 唐新宇 27
联系人： 张静
电话： 021 －68604866 －8309
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(73) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(74) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌 市 北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(75) 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(76) 宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338 28
传真： 010 －88085240
客户服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(77) 齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路 20518 号
办公地址： 山东省 济南 市经七路 86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(78) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 卢长才
联系人： 张婷
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(79) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 杜航
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(80) 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 段文清
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707888
传真： 0755 －82707850
客户服务电 话： 4008802888 或致电各 地营业部 客服电话 29
网址： http://www.chinalions.com/
(81) 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联系人 ： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(82) 广发华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8、10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87278701
传真： 0591 －87841150
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.gfhfzq.com.cn
(83) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(84) 中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
30
(85) 财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 乔骏
电话： 0571 －87925129
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(86) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层
办公地址： 上海市肇嘉 浜路华鑫 大厦
法定代表人 ： 王文学
联系人： 黄旭成
电话： 021-64316962
传真： 021-64316962
客户服务电 话： 021-32109999
网址： http://www.cfsc.com.cn
(87) 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层
至 20 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层
至 20 层
法定代表人 ： 杨明辉
联系人： 杨瑞芳
电话： 0755-82026511
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(88) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表人 ： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(89) 日信证券有限责任公司
31
注册地址： 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人 ： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(90) 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(91) 天源证券经纪有限公司
注册地址： 青海省西宁 市长江路 53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(92) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层
法定代表人 ： 陈林
联系人： 徐方亮
电话： 021 －50122222
传真： 021 －50122200
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(93) 厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 32
法定代表人 ： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(94) 爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南京 西路 758 号 20－25 楼
法定代表人 ： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021 －32229888
传真： 021 －62878783
客户服务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(95) 英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区深南中 路华能 大 厦三十、 三十一层
办公地址： 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层
法定代表人 ： 赵文安
联系人： 王睿
电话： 0755-83007069
传真： 0755-83007167
客户服务电 话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
(96) 财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家 庄市桥西 区自强路 35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石家 庄市桥西 区自强路 35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层
法定代表人 ： 翟建强
联系 人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电 话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(97) 大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军 33
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称：博时 基金管理 有限公司
三、律师事务所和经办律师
名称：通力 律师事务 所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址： 上海市卢湾 区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会 计师： 汪 棣、张鸿
第 四 部分
基 金的 名 称
博时创业成 长股票型 证券投资 基金
第 五 部分
基金 的类型
契约型开放 式
第 六 部分
基 金的 投 资目标
本基金通过 深入研究 创业成长 型公司， 挖 掘该类型 公 司的投资机 会， 力争为 基金持有 人
创造出超越 业绩比较 基准的投 资回报。
第 七 部分
基 金的 投 资方向
本基金股票 投资比例 为基金资 产的 60%-95% ， 其中 对创业成 长 型公司的 投资比例 不低
于股票投资 部分的 80% ， 权证投资 比例不 超过基金 资 产净值的 3% 。 债券 投资比例 为基金资
产的 0%-35% ， 现金或者 到期日在 一年以内 的政府债 券投资比例 合计不低 于基金资 产净值的34
5% 。
本基金所指 的创业成 长型公司 是： 从企业 生命周期 的 角度看， 处于 成长阶段 的启动期 和
高速成长期 ；从股票 市场的结 构看，主 要集中在 中小 板、创业板 和 A 股主板 中小型成 长公
司 。
本基金的投 资范围还 包括其他 具有良好 流动性的 金融 工具， 即国内依 法发行的 股票和债
券，新股/ 债券的申购或增发，法律、法规或国 家证 券监管机构允许基金投资的其他金融工
具。 债券包括 国债、 金 融债、 企 业 （公司） 债、 次级 债 、 可转换债券 （包括分 离交易可 转债） 、
资产支持证 券、央行 票据、短 期融资券 、回购、 银行 存款等固定 收益证券 品种。
因基金规模 或市场变 化等因素 导致本基 金投资组 合不 符合上述规 定的， 基金管 理人将在
合理期限内 做出调整 以符合上 述规定。 法律、法 规另 有规定的， 从其规定 。
第 八 部分
基 金的 投 资策略
本基金主要 投资于创 业成长型 公司， 投资策 略主要体 现在： 在股票投 资的宏观 层面， 本
基金投资策 略更强调 自上而下 选择潜力 行业，特 别关 注于应用创 新，而非 科技发明 的公司；
在微观层面， 本基金投 资策略本 质上更重 视自下而 上 选择高成长 公司， 从多 角度判断 公司价
值；同时， 加强公司 实地调研 ，尽可能 低地降低 投资 风险。
1 、资产配置策略
本基金将从 全球视野 的角度审 视中国经 济与中国 资本 市场， 通过定性 和定量相 结合的方
法进行 “自上 而下” 的 分析， 在 对宏观经 济环境、 股 票市场走势、 利率变动 及各类 资产风险
收 益形 成一定 预期的 基础 上，决 定股票 和固 定收益 证券 等大 类资产 在给定 区间 内的动 态配
置。
本基金根据 主要的经 济信号指 标对宏观 经济形势 进行 分析， 判断经济 所处的经 济周期阶
段、景气循 环状况和 未来运行 趋势。
2 、股票投资策略
本基金通过 深入研究 中 小板、 创 业板以及 主板的中 小 型成长公司， 挖掘该类 型企业的 投
资价值，分 享创业成 长 型公司 带来的较 高回报。
创业成长型 公司相比 主板成熟 期公司， 在发 展前景、 资料 可获得 性、 风险等方 面都具有
显著的不同， 因 此需要特 别关注此 类企业的 特殊性， 并为其制定 相应的投 资策略。 本基 金认
为，创业成 长型 公司 的特点具 体表现在 以下几个 方面 ：
? 创业成长型 公司大多处于企业生命周期的成长期，属 于初创阶段，缺乏可供参考的
历史业绩；
? 创业成长型 公司 大多 具有高成 长性，导 致相关财 务指 标波动性较 大；
? 部分创业成长型 公司 是在各自细分行业处于龙头地位 的小公司，一方 面具有广阔的
发展空间， 另一方面 细分市场 内，可比 公司少， 缺乏 完善的行业 研究 。
根据以上提 到的创业 成长型公司 的特殊 性，本基 金的 股票投资策 略如下： 35
（1）宏观层面上 ，强调自上 而下选择潜 力行业，特 别关注于投资应 用创新，而 非科技
发明的企业
创业成长型 公司大多 处于企业 生命周期 的 启动期 和高 速增 长期， 营 业收入开 始增长， 但
发展还不稳 定， 未来经 营业绩 受行业、 经 济形势影 响 较大。 因此， 从宏观面 ， 自上而 下寻找
未来具有增 长潜力的 行业，更 有利于 寻 找能够长 期增 长的优质标 的 。
从行业筛选 的角度看 ，主要包 括两个方 面：
第一， 投资主题 方面。 对于 投 资者来说， 创 业 成长型 公司 的市场 表现部分 取决于该 公司
是否具有清 晰的投资 主题。 本基 金主要寻 找目标公 司 清晰可持续 盈利的投 资主题， 具 有这样
投资主题的 股票的价 值中枢是 持续向上 的。 不同的 企 业有不同的 投资主题， 但核心是 具有竞
争优势的成 长。
第二， 战略与 行业分析 方面。 挖 掘不同企 业的成长 特 征， 关键是寻 找企业竞 争优势、 增
长动力和持 续发展能 力。这涉 及到公司 战略分析 ，本 基金主要采用 PORTER 的 竞争优势 和价
值链分析方 法， 通过调 研和洞察 力对企业 所在的产 业 结构与发展、 企业的竞 争策略和 措施和
企业价值链 进行深入 判断，并 用财务和 运营等相 关 数 据进行验证 。
（2）微观层 面，从本 质上重视 自下而上 选择高 成长 公司
对创业成长 型公司的 筛选， 本质 上强调自 下而上寻 找 真正具有持 续高成长 性的企业， 才
能获得好的 回报。 具有 持续高成 长性的企 业一定是 建 立在创新基 础上， 只有 具有创新 精神的
企业 才可能 获得 超越 市场的回 报。 本基金重 点关注基 本面， 着眼成长 性与创新 性 ， 具体分两
种情况：
? 对于过往业绩期限较长的企业，根据 基金管理人 多年 积累的价值投资方法，主要考
量的有三方面：业务结构及主营产品竞争力；企业管 理团队的领导与创新能力；企
业经营业绩 与财务指 标。
? 对于过往业 绩较短， 资料较少 的企 业， 将采用 3P 原 则更进一步 深入评估 企业价值：
即 采用 （人（people ）+ 过 程（process ）= 业绩 （performance ） ）来判 断一 个企
业。
3、股票投资 决策流程
本基金采用 从上至下 的行业潜 力判断、 以及 自下而上 选择高成长 性公司的 方法构建 投资
组合。
第一步： 成长性 评估。 创业成 长型股票 通常处于 高速 成长期， 较高的 成长性成 为其未来
获取高额收 益的前提。 因 此， 本基金投 资决策的 第一 步即为严格 考察企业 的行业属 性、 行业
成长前景 、 业务模 式、 盈 利机制 、 行业地 位、 管 理能 力等， 以 评估企业 的成长性 ， 从而 选择
具有高速成 长潜力的 企业 作为 备选投资 对象。
第二步： 品质过 滤阶段。 创业 成长型公 司未来发 展前 景具有较大 的空间， 本基 金第二步
将考察企业 的基本素 质， 进行品质 过滤。 在考虑 投资 限制的基础 上， 基于公司 的财务信 息和36
股票的价格 信息等， 按照既定 的品质评 估模型对 公司 的财务品质 进行过滤 ，对比市 场价格，
从潜力行业 中筛选出 具有高投 资回报率、 可 持续成长 能力、 合理的价 格、 低边际成 本的样本
股票，建立 备选股票 池。
第三步： 价值精 选阶段。 由于 市场对创 业成长型 股票 的成长性预 期较高， 通常 市场估值
也较高。 本基金 在以上初 选形成备 选股票池 的基础上 ， 对公司的财务 真实性、 完整 性和 一致
性等进行诊 断， 剔除信息 严重失真 公司， 再根据 对宏 观经济政策、 行 业及公司 的深入研 究与
分析， 采用定 量与定性 相结合的 方法， 对 公司进行 财 务诊断、 竞争 力分析、 盈利能力 分析和
成长性分析， 同 时通过实 地调研、 尽职 调查等方 式考 察管理团队 能力， 并运用 恰当的破 产概
率模型， 评估风 险投资退 出价值， 采用 最合适的 价值 评估手段进 行估值， 精选 出与市价 比较
最有投资机 会的公司 ，建立精 选股票池 。
第四步： 构建目 标投资组 合阶段。 遵循 组合投资 与价 值投资的理 念， 运用价值 评估模型
对公司价值 进行精确 定价， 通过 目标价格 与实际交 易 价格的比较， 进一步确 定真正低 于公司
内在价值的 股票，构 建投资组 合。
4、组合管理 策略
（1）控制风 险、坚持 稳健投资
相较于主板 成熟期公 司， 创业成长 型公司的 成长不确 定性较大， 业绩 稳定性差， 经 营亏
损与破产的 概率也相 对较大， 投 资时更 需注意分 散风 险， 控制风险 。 首先， 判断企业 所属生
命周期阶段 ，选择适 当的估值 模型；其 次，估算 风险 价值，确定 合理风险 溢价水平 ；最后，
坚持分散投 资原则， 构建投资 组合，不 断跟踪调 整组 合配置。
（2）采用成 长为主， 动态调整 的投资策 略，寻 找最 佳的组合增 长动力
在实际的组 合管理过 程中， 本基金 采用成长 为主， 动 态调整的投 资策略， 寻找 最 佳的组
合增长动力 。
5 、债券投资策略
本基金的债 券组合将 通过信用、 久 期和凸性 等的灵活 配置， 进行积极 主动的操 作， 力争
获取超越于 所对应的 债券基准 的收益。
（1 ）自上而下的 分析
根据各种宏 观经济指 标及金融 数据， 对未 来的财政 政 策及货币政 策做出判 断或预测。 根
据货币市场 运行状况 及央行票 据发行到 期情况， 对 债 券市场短期 利率走势 进行判断。 根据近
期债券市场 的发行状 况及各交 易主体的 资金需求 特点 ， 对债券的发 行利率进 行判断， 进 而对
债券市场的 走势进行 分析。根 据近期的 资金供需 状况 ，对债券市 场的回购 利率进行 分析。
（2 ）自下而上的 分析
根 据债券市 场的当前 交易数据 ，估计出 债券市场 当前 的期限结构 ，并对隐 含远期利 率、
当期利差水 平等进行 分析， 进而 对未来的 期限结构 变 动做出判断。 根据债券 市场的历 史交易
数据， 估计出 债券市场 的历史期 限结构， 并对历史 利 率水平、 历史 利差水平 等进行分 析， 进37
而对未来的 期限结构 变动做出 判断。 在 此基础上， 本 基金实施资 产配置、 券 种配置、 久期选
择、 凸性管理 和个券选 择策略。 并随时根 据宏观经 济 、 市场变化， 以及基于 流动性和 风险管
理的要求， 对构建组 合进行调 整。
6、权证投资 策略
权证为本基 金辅助性 投资工具 ， 投资比 例不超 过基金 资产净值的 3% 。 权证投 资的主要
标的为创业 成长型公 司发行的 权证， 投资原 则为有利 于基金资产 增值、 控制下 跌风险、 实现
保值和锁定 收益。 如果 市场上存 在持有股 票的认沽 权 证时， 在预期 市场下跌 但由于各 种原因
导致股票无 法顺利卖 出时， 可以 使用认沽 权证工具 来 保护股票的 价值。 如果 市场上存 在拟持
有股票的认 购权证， 且 价格相对 于价值出 现大幅折 让 时， 可以使用 认购权证 工具来获 得标的
股票的头寸 暴露。
7 、组合构建与调 整
根据各类资 产投资策 略，在各 资产类投 资品种确 定的 前提下，构 建基金组 合。
对于股票类 资产， 由于 创业成长 型股票的 市值通常 较 小， 构建组合 时需要充 分考虑组 合
流动性的问 题，包括 组合资产 买卖交易 时的市场 冲击 等。
第 九 部分
基 金的 业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中证 700 指数收益率×75% ＋中国债券总指数收益率×
25% 。
如果今后市 场出现更 具代表性 的业绩比 较基准， 或 者 指数编制单 位停止编 制该指数， 或
有更具权威、 更 科学的复 合指数权 重比例， 在与 基金 托管人协商 一致后， 本基 金管理人 可以
在报中国证 监会备案 后调整或 变更业绩 比较基准 并及 时公告。
第 十 部分
基 金的 风 险收 益特 征
本基金为股 票型基金， 预 期收益高 于货币市 场基金、 债券型基金 和混合型 基金， 属于证
券投资基金 中的高风 险、 高收 益品种。
第 十一 部分
基金 投 资组 合报 告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2011 年 3 月 31 日，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例（%）
1 权益投资 558,799,921.61 83.75
其中：股票 558,799,921.61 83.75 38
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融
资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 107,277,255.04 16.08
6 其他各项资 产 1,185,248.73 0.18
7 合计 667,262,425.38 100.00
2 、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业 类别 公允价值 （ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
A 农、林、牧 、渔业 8,693,870.00 1.31
B 采掘业 17,895,000.00 2.70
C 制造业 260,651,760.93 39.40
C0
食品 、饮料 - -
C1
纺织 、服装、 皮毛 - -
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、 塑胶、塑 料 73,555,951.21 11.12
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 - -
C7
机械 、设备、 仪表 163,770,801.86 24.75
C8
医药 、生物制 品 23,325,007.86 3.53
C99
其他 制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 37,558,826.25 5.68
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 38,576,145.92 5.83
G 信息技术业 - -
H 批发和零售 贸易 63,769,237.55 9.64
I 金融、保险 业 27,580,000.00 4.17
J 房地产业 53,366,014.10 8.07
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 16,809,428.46 2.54
M 综合类 33,899,638.40 5.12
合计 558,799,921.61 84.47
3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元） 占基金资产 净39
值比例（%）
1 000921 ST 科 龙 4,982,521 40,009,643.63 6.05
2 000939 凯迪电力 2,399,925 37,558,826.25 5.68
3 600844 丹化科技 2,450,000 37,289,000.00 5.64
4 600895 张江高科 2,999,968 33,899,638.40 5.12
5 000530 大冷股份 2,249,915 31,858,796.40 4.82
6 600560 金自天正 1,482,895 31,763,610.90 4.80
7 000061 农 产 品 1,562,329 26,090,894.30 3.94
8 300049 福瑞股份 917,946 23,325,007.86 3.53
9 600352 浙江龙盛 1,999,901 22,418,890.21 3.39
10 000046 泛海建设 2,499,991 21,874,921.25 3.31
4 、 报告期末 按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、本基金本 报告期末 未持有权 证。
8 、 投资组合 报告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚。
(2) 基 金投资的 前十名股 票中，没 有投资于 超出基 金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
(3) 基 金的其他 资产包括 ：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 123,515.56
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,455.45
5 应收申购款 1,042,277.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,185,248.73
(4) 报 告期末 持 有处于转 股期的可 转换债券 。
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报 告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
(6) 由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。 40
第 十二 部分 基金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2010 年6 月1
日-2010 年12
月31 日 11.40% 1.23% 15.22% 1.32% -3.82% -0.09%
2011 年1 月1
日至2011 年3
月31 日
-0.07% 1.45% 1.04% 1.13% -1.11% 0.32%
2010 年6 月1
日至2011 年3
月31 日
11.32% 1.30% 16.41% 1.26% -5.09% 0.04%
第 十 三部 分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、基金合同生效 后的信息 披露费 用；
4 、基金份额持有 人大会费 用；
5 、基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ；
6 、基金的证券交 易费用；
7 、基金财产拨划 支付的银 行费用 ；
8 、按照国家有关 规定可以 在基金 财产中列 支的其他 费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律法规 规定的范 围内 按照公允的 市场价格 确定， 法律法
规另有规定 时从其规 定。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷ 当年天数 ，本基金 年管理费 率 为 1.50%
H 为每日 应计提的 基金管理 费 41
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
2 、基金托管人的 托管费
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产 净 值的 年费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷ 当年天数 ，本基金 年托管费 率 为 0.25%
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
3 、 上述一中 3 到 7 项费用由 基金托管 人根据其 他有 关法律法规 及相应协 议的规定， 按
费用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费用。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购 费用
表 4 ：基金 的申 购费率结 构表
前端 申购
申购 金额（M ） 申购 费率（% ）
M ＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥500 万 1000 元/ 笔
后端 申购
持有 基金份额期限(Y) 申购 费率（% ）
Y < 1 年 1.60%
1 年 ≤ Y < 2 年 0.90%
2 年 ≤ Y < 3 年 0.60%
Y ≥ 3 年 0
2 、赎回费用
表 5 ：本基金的 赎回费率 表
持有 基金份额期限(Y) 赎回 费率(%)
Y < 7 日 1.50%
7 日≤ Y < 30 日 0.75%
30 日≤Y < 1 年 0.50%
1≤ Y < 2 年 0.25%
Y ≥ 2 年 0 42
注：1 年指 365 天
3 、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费 和申购 费补差两 部分 构成， 其中， 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定 。 基金 转换费用 由基金持 有人承
担。
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
三 、基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。 43
第 十 四部 分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的要求, 对本基 金管理人 于 2011 年 1 月 15 日刊登的本基金原招 募说明书 （ 《博 时创业成 长
股票型 证券 投资基金 更新招募 说明书 2011 年第 1 号》） 进行 了更新, 主要 更新的内 容如下 ：
1. 在 “三、 基金管 理人” 中， 对本 公司股东 、 部门设 置、 人员结 构及投资 决策委员 会成
员进行了更 新；
2. 在 “四、 基金托 管人” 中， 对基金托 管人的 基本情 况、 主要 人员情 况及 相关 业务经营
情况进行了 更新；
3. 在“五、相关服 务机构” 中，更新 了相关服 务机构 的内容：增 加了新增 的代销机 构 ；
4. 在“七、 基金份 额的申购 、赎回与 转 换”中 ，更新 了转换业务 适用基金 的范围；
5. 在“八、基金的 投资”中 ，更新了 本基金截 止时间 为 2011 年 3 月 31 日的基金股票
及其它资产 投资组合 的数据及 列表；
6. 在“九、基金的 业绩”中 ，更新了 本基金截 止时间 为 2011 年 3 月 31 日的数据；
7. 在 “二十一、 其它应披 露的事项 ” 中， 根据最新 情 况对相关应 披露事项 进行了更 新。
博 时 基金管理有 限公司
2011 年 7 月 16 日
