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中欧强债(166008)

中欧强债:更新招募说明书摘要(2011年第1号)查看PDF公告

中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 
1 / 34 
 
 
 
 
 
 
中欧增强回报债券型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
 
 
 
(2011 年第1 号) 
 
 
 
 
基 金管 理人: 中欧 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 广发 银行股 份有 限公司 
 
 
 
二 〇一 一年 七 月 



中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 2 / 34 重要提示 本基金经 2010 年10 月8 日中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准中欧 增强回报 债券 型证券 投 资基金募 集的 批复》 ( 证监许可[2010]1316 号文)核 准, 进行募集。本基金基金 合同于2010 年12 月 2 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投 资人在投资本基金 前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分 考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对 认 (申) 购基金的意愿 、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也 需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、 经济、 社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性 风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险, 基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金投资债券引发的信用风险, 以 及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基 金为债券型基金, 属于证券投资基金 中的 较低风险品种 , 预期风险和预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和 股票型基金。 投资有风险, 投资人在认 (申) 购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明 书》和《 基金合 同》 。 本基金的 过往业 绩并不 代表将来 表现。 基金管 理人管理的 其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本摘要 根据 《中欧 增强回报债券型证券投资基金基金合同》 和 《中欧 增强回 报债券 型证券投资基金更新招募说明书》 编写, 并经中国证监会核准。 基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基 金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 3 / 34 本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合 同及其他有 关规定享 有权利 、承担 义务。基 金投资 人欲了 解基金份 额持有 人的权 利和义务, 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日 2011 年 6 月 1 日(特别事项注明除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 3 月31 日(财务数据未经审计) 。


中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 4 / 34 目录 一、基金管理人...................................................... 5 二、基金托管人...................................................... 8 三、相关服务机构.................................................... 9 四、基金的名称..................................................... 21 五、基金的类型..................................................... 21 六、基金的投资目标................................................. 21 七、基金的投资方向................................................. 21 八、基金的投资策略................................................. 22 九、基金的业绩比较基准............................................. 25 十、基金的风险收益特征............................................. 26 十一、基金的投资组合报告........................................... 26 十二、基金的业绩................................................... 30 十三、基金的费用与税收............................................. 31 十四、对招募说明书更新部分的说明................................... 32


中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 5 / 34 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况 1.名称:中欧基金管理有限公司 2.住所:上海 市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 3.办公地址:上海 市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 4.法定代表人: 唐步 5.组织形式:有限责任公司 6.设立日期:2006 年7 月19 日 7.批准设立机关:中国证监会 8.批准设立文号:证监基 金字[2006]102 号 9.存续期间:持续经营 10.电话:021-68609600


11.传真:021-33830351 12.联系人: 桑林 13.客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14.注册资本:1.2 亿元人民币 15.股权结构: 意大利意联银行股份合作公司 (简称UBI ) 出资5,880 万元人民币, 占公司 注册资本的49%; 国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币,占公司注册资本的 47%; 平顶山煤业 (集团) 有限责任公司出资 480 万元人民币, 占公司注册资本的 4% ; 上述三个股东共出资 12,000 万元人民币。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 唐 步 先 生, 中欧基金管 理有限公司 董事 长, 中 国籍。20 年 以上证券 从业经验。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理, 上海证券交易所会员部总监、 监察部 总监,大 通证券 股份有 限公司副 总经理 , 国 都证券有 限责任 公司副 总经理、总 经理。 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 6 / 34 GianlucaTrombi 先 生, 中欧基金管理有限公 司副董事长,意大利 意 联银行国际 业务部主管, 意大利籍。 曾任摩根士丹利 (米兰) 投资银行部总监、 意大利金融 机构小组 主管; 摩根士 丹利(伦 敦/米 兰)投 资银行部 执行总 监;瑞 士联合银行 (苏黎世) 金融机构小组副总裁; 毕马威会计师事务所 (咨询业务?米兰) 公司/ 战略金融服务资深经理;毕马威会计师事务所(审计业务?米兰)资深审计师。 Guido Masella 先 生, 中欧基金管理有限公司董事,意大利意联银行亚太区商务 拓展主管, 意大利籍。 曾任意大利中央银行 (罗马) 国际研究处、 国际金融机构 部经济师 ;意大 利驻华 大使馆( 北京) 财务专 员;意大 利中央 银行( 布鲁塞尔) 本地代表办事处经济师; 意大利中央银行 (维罗纳) 银行和金融系统监管署分析 师。 陈 金占 先生, 中欧基金 管理有限公司董事, 国都证券有限责任公司副总经理, 中 国籍。历 任中共 北京市 纪律检查 委员会/北京 市打击经 济犯罪 办公室 成员、北京 国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。 Barry Livett 先生 , 中欧基金管理有限 公司 独立董事,百库国 际金 融有限公司 首席执行, 英国籍, 硕士学历。 历任伦敦证券交易所高级分析员、 国际证券咨询 有 限 公 司(International Securities Consultancy Ltd. ) 咨询 师、 新 加 坡 联 合银行高级经理、Morgan Grenfell 亚洲区经理助理、中银国际助理董事,欧中 金融服务合作项目协调员/证券部董事。 刘 桓 先 生, 中欧基金管 理有限公司 独立董事 , 中国籍,中 央财经大 学 副院长/教 授。 肖 微先 生, 中欧基金管 理有限公司独立董事, 中国籍, 美国哥伦比亚大学法学硕 士,君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。 2.基金管理人监事会成员 廖 海先 生, 中欧基金管 理有限公司监事, 中国籍, 武汉大学法学博士、 复旦大学 金融研究院博士后, 历任深圳市 深华工贸总公司法律顾问, 广东钧天律师事务所 合伙人,美国纽约州 Schulte Roth &Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金 通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。 刘 中先 生, 中欧基金管 理有限公司监事, 国都证券有限责任公司副总裁, 中国籍, 工学博士 。历任 中国核 仪器设备 总公司 干部; 华夏证券 发行部 市场营 销处处长;中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 7 / 34 南方证券投资银行部副总;国信证券投资银行总部执行副总。 刘 玫女 士, 中欧基金管 理有限公司职工监事, 中欧基金管理有限公司财务部总监, 加拿大籍, 研究生学历。 历任北京掌联科技有限公司行 政总监、 成都市政府外商 投资促进中心项目经理、加拿大 DESROSIERS -LOMBARDI-DOLBEC 注册会计师事 务所审计师、美国 GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。 3.公司高级管理人员 唐 步先 生, 中欧基金管 理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘 建 平 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 , 中 国 籍 。 北 京 大 学 法 学 硕 士 ,15 年以上证券及基金从业经验。 历任北京大学助教、 副科长; 中国证券监督管理委 员会基金监管部副处长;上投摩根基金管理有限公司督察长。 朱 彦 先 生, 中欧基金管 理有限公司 督察长, 中 国籍。中国 人民大学 经 济学学士, 15 年以上证券从业经验。 历任北京国际信托投资公司计划财务部员工, 海南赛格 国际信托投资公司资金计划部主管, 海南华银国际信托投资公司北京证券营业部 总经理, 北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理, 国都证券有限责 任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理。 徐 红光 先生, 中欧基金 管理有限公司分管市场副总经理, 中国籍 。 北 京大学管理 学硕士 ,11 年以 上证 券从业经 验。历 任上海 汽车集团 财务公 司证券 部研究员, 华安基金管理公司市场业务部总监助理, 上投摩根基金管理公司上海销售部总监、 总经理助理兼销售部总监。 黄 桦先 生, 中欧基金管 理有限公司分管运营副总经理, 中国籍。 复旦 大学经济学 硕士,21 年以上 证券 及基金从 业经验 。曾先 后就职于 上海爱 建信托 公司、上海 万国证券公司、 申银万国证券股份有限公司、 光大证券有限责任公司等金融机构。 历任光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监、 信诚基金管理有限公司运营 部总监及信息技术部总监。 4.本基金基金经理 聂 曙光 先生, 中欧增强 回报债券型证券投资基金基金经理, 中国籍。 复旦大学企 业管理专业硕士,6 年证券从业经验。 历任南京银行债券分析师 , 兴业银行上海 分行债券投资经理 , 中 欧 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 兼 研 究 员 ( 主要负 责宏观 、债券 研究 ) 。 现任中 欧稳健 收益债券 型证券 投资基 金基金经理中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 8 / 34 (2010 年 5 月10 日起至今)、 中欧增强回报债券型证券投资基金基金经理 (2010 年 12 月 2 日起至今) 及中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理(2011 年 6 月16 日起至今) 。 5.公司投资决策委员会成员 公司投资决策委员会的成员为: 公司投资总监周蔚文先生、 公司总经理刘建 平先生、 公司研究部总监林钟斌先生、 基金经理沈洋先生、 基金经理苟开红 女士、 基金经理聂曙光先生 。其中投资总监周蔚文先生 任投资决策委员会主席。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基 金托管人 (一) 基本情况 名称: 广发银行股份有限公司 住所: 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址: 广州市 越秀区东风东路713 号 法定代表人: 董建岳 注册日期:1988 年9 月8 日 注册资本:154 亿元人民币 托管部门联系人: 朱佩 电话:010-65169612 传真:010-65169564 广发 银行股份有限公司成立于 1988 年, 是国务院和中国人民银行批准成立 的我国首批股份制商业银行之一, 总部设于 广东省广州 市, 注册资本 154 亿元。 二十多年来, 广发银行栉风沐雨, 艰苦创业, 以自己不断壮大的发展历程, 见证 了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 2006 年,广发 银 行成 功重组, 引入 了花旗 集 团、中国 人寿 、国家 电 网、中 信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。 重组后, 广发银行紧紧围绕 “建 设一流商 业银行 ”的战 略目标, 注重战 略规划 的执行, 坚持“ 调结构 、打基础、 抓创新、 促发展 ” ,强 化风险控 制,坚 持又好 又快可持 续发展 ,取得 了良好的经 营业绩。 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 9 / 34 2010 年 12 月末, 广发 银行资本净额 566 亿元(人民币,下同) ,资产总额 8144 亿元,本外币各项存款余额 6289 亿元,各项贷款余额 4668 亿元。根据英 国《银行家》杂志对全球 1000 家大银行排定 的位次, 广发银行已连续多年入选 全球银行500 强。 (二) 主要人员情况 广发 银行股份有限公司 总行设资产托管部 , 是从事资产托管业务的职能部门, 内设业务运行团队、 监督稽核团队和市场营销团队, 部门全体人员均具备本科以 上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 总经理禄金山 先生具有超过二十年的银行从业经历, 先后在监管机构和商业 银行工作, 熟悉我国监管制度和相关行业准则, 确保托管业务安全稳健运行。 2009 年5 月,经中国证监会核准资格,任 广发银行资产托管部总经理职务。 (三) 基金托管业务经营情况 广发 银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获 得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务, 基金托管业务批准文号:证监 许可[2009]363 号。 三、相 关服务机构 (一)场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体名单见基金份额发售公 告) (二)场外发售机构 1.直销机构: (1 ) 中欧基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人: 桑林 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.lcfunds.com (2 ) 中欧基金管理有限公司网上交易系统 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 10 / 34 网址:www.lcfunds.com 2. 代销机构 (1 ) 广发银行股份有限公司 住所: 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址: 广州市 越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 电话:020-38322256 传真:020-87310955 联系人: 詹全鑫 客服电话:400-830-8003 网址:http://www.gdb.com.cn/ (2 ) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 电话:010-67596139


传真:010-66275654


客服电话:95533


联系人:王琳 网址:http://www.ccb.com


(3 ) 兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市 湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:021-52629999


联系人: 吴敏卿 客服电话:95561


网址:http://www.cib.com.cn (4 ) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 11 / 34 住所: 北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层 法定代表人:刘安东 电话: 010-68858095 传真: 010- 68858116 联系人:陈春林 客服电话: 95580 网址:http://www.psbc.com/ (5 ) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦 办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 法定代表人: 傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6 ) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 联系电话:010-58351666 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 网站:www.cmbc.com.cn (7 ) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 12 / 34 法定代表人:孔丹 联系人:王斌 电话:010-65541585 传真:010-65541230 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8 ) 中国光大银行股份有限公司 注所 :北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号A 座5 层 法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 客服电话:95595


网址:www.cebbank.com (9 ) 国都证券有限责任公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 、10 层 法定代表人: 常喆 电话:010-84183390


传真:010-64482090


联系人:黄静 客服电话:400-818-8118


网址:http://www.guodu.com (10) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话: 021-22169999 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 13 / 34 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 客服电话: 4008888788 ,10108998


网址: http://www.ebscn.com (11) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18 、19、36 、38 、41 和 42 楼 法定代表人:王志伟 电话:961133 或致电 各地营业网点 传真:020-87555305


联系人: 黄岚 公司网址:http://www.gf.com.cn (12) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302


联系人:齐晓燕 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (13) 华泰联合证券有限责任公司 住所:深 圳市 福田区 中 心区中心 广场 香港中 旅 大厦第五 层(01A 、02 、03、 04)、 17A 、18A、24A 、25A、26A 办公地址: 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、 24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000


传真:0755-82492962


中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 14 / 34 联系人:盛宗凌 、庞晓芸 客服电话: 95513 网址:http://www.lhzq.com (14) 齐鲁证券有限公司 住所: 山东省济南市经十路 128 号 办公地址:山东省 济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 王霖 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:http://www.qlzq.com.cn (15) 申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888


传真:021-54038844


联系人: 李清怡 客服电话:021-962505


网址:http://www.sw2000.com.cn


(16) 兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址: 上海浦东新区民生路 1199 弄正大 五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565783 联系人:谢高得 客服电话:4008888123 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 15 / 34 网址:http://www.xyzq.com.cn (17) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人: 顾伟国 电话:010-66568888


传真:010-66568536


联系人: 田薇 客服电话:4008-888-888


网址:http://www.chinastock.com.cn (18) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666


传真:0755-82943636 联系人: 林生迎 客服电话:95565 、4008888111 网址:http://www.newone.com.cn (19) 中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 电话:4008888108


传真:010-65182261


联系人:权唐 网址: http://www.csc108.com (20) 宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 16 / 34 办公地址:北京海淀区西直门北大街甲 43 号 金运大厦 B 座 6 层 法定代表人:汤世生 电话:010-62267799-6416


传真:010-62294601 联系人:张智红 客服电话:4008-000-562 、010-62294600 网址:http://www.ehongyuan.com.cn


(21) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000


传真:021-23219100


联系人:金芸、李笑鸣 客服电话: 95553


网址:http://www.htsec.com


(22) 平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:陈敬达 全国免费业务咨询电话:95511 开放式基金业务传真:0755-82433794 联系人: 郑舒丽 联系电话:4008866338 网址:http://www.PINGAN.com (23) 天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相


中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 17 / 34 客服热线:010-66045678 传真:010-66045500 联系人: 林爽 联系人电话:010-66045608 网址:http://www.txsec.com 、http:// www.txjijin.com


(24) 国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法人代表:凤良志 联系人: 李飞 联系电话:0551-2207936 联系传真:0551-2207965 客服电话:95578 ,4008888777 网址:http://www.gyzq.com.cn (25) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海浦东新区商城路 618 号良友大厦 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大 厦 29 楼 法定代表人:祝幼一 客服热线:4008888666 传真:021-62566568 联系人:芮敏祺 联系电话:021-38676161 网址:http://www.gtja.com


(26) 广发华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 传真:0591-87841150 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 18 / 34 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 网址:www.gfhfzq.com.cn (27) 安信证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元











深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 客服热线:4008-001-001 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 网址:http://www.essences.com.cn (28) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 传真:010-63080978 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 网址:http://www.cindasc.com (29) 华泰证券股份有限公司 住所: 南京市中山东路 90 号 办公地址: 南京市中山东路 90 号 法定代表人: 吴万善 客服热线:95597 传真:025-84579763 联系人: 万鸣 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 19 / 34 联系电话:025-83290979 网址:www.htsc.com.cn (30) 德邦证券有限责任公司 住所: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人: 姚文平 客服热线:400-8888-128 传真:021-68767880 联系人: 徐可 联系电话:021-68761616 网址:www.tebon.com.cn (31) 英大证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11 楼1105B 法定代表人: 赵文安 客服热线:4008-698-698 传真:0755-83007167 联系人: 王睿 联系电话:0755-83007069 网址:www.ydsc.com.cn (32) 中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人: 王东明 客服热线:400-666-5589 传真:010-84865560 联系人: 陈忠 联系电话:010-84683893 网址:www.citics.com 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 20 / 34 (33) 爱建证券有限责任公司 住所: 上海市南京西路 758 号24 楼 办公地址: 上海市南京西路 758 号24 楼 法定代表人: 郭林 客服热线:021-63340678 传真:021-62878783 联系人: 陈敏 联系电话:021-32229888-3121 网址:www.ajzq.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构, 并另行公告。 销售机 构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、 网点, 并另行公告。 各销售机构 提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 (三)基金注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法人代表: 金颖 联系人:朱立元 电话:010-59378839 传真:010-59378907 (四)律师事务所与经办律师 律师事务所名称: 上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 经办律师:吕红 安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:吕红 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 21 / 34 (五)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:张鸿 经办会计师:薛竞、张鸿


四、基 金的名称 中欧增强回报债券型证券投资基金 五、基 金的类型 契约型 六、基 金的投资目标 在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的当期收益和长期回报。 七、基 金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于国债、央 行票据、金融债、企业 债、公司债、 地 方 政 府 债 券 、 短期融资券、 资产支持证券、 可转债、 可分离交易可转债、 债券回购等固定收益 类证券的比例不低于基金资产的 80%。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等非固定收益类资产, 但可以参与 新股申购、 股票增发, 并可持有因可转债转股所形成的股票、 持有股票所派发的 权证和因投资可分离债券所产生的权证。 本基金投资于股票、 权证等非固定收益 类证券的比例不超过基金资产的 20%。 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 22 / 34 本基金投资于信用债券的资产占 基金固定收益类资产比例合计不低于 40%。 本基金所 指信用 债券是 指 金融债 (不包 括政策 性金融债 ) 、企 业债、 公司债、短 期融资券 、 地方政府债券、 可转债、 可分离交易可转债、 资产支持证券等除国债 和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。 在封闭期结束后, 本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基 金的投资策略 (一 )投资策略


1.资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。 本基金在记分卡体系中设定影响债 券市场前景的相关方面, 包括宏观经济趋势、 利率走势、 债券市场收益率 、 市场 情绪等四个方面。 本基金定期对上述四个方面进行评估和评分, 评估结果分为 非 常 正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。 本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调 整固定收益类资产投资比例。 2.固定收益类资产投资策略 (1 )利率策略 ① 久期管理策略 由于久期反映了利率 变化对债券价格的影 响 程度,因此本基金将 根 据对宏 观经济趋势和利率走势的预判, 对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。 本 基金还通 过市场 上不同 期限品种 交易量 的变化 来分析市 场在期 限上的 投资偏好, 并结合对利率走势 的判断选择合适久期的债券品种进行投资。 ② 收益率曲线策略 在确定投资组合久期后, 本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种 供求状况 等的分 析,预 测未来收 益率曲 线形状 的可能变 化,并 相应选 择子弹型、 哑铃型或梯形策略,以获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 23 / 34 ③ 骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时, 买入期限位于收益率曲线陡峭处的 债券即收益率水平处于相对高位的债券, 随着债券剩余期限缩短, 债券的收益率 水平将会较投资期初有所下降, 对应的是债券价格走高, 本基金通过骑乘策略获 得价差收益。 ④ 息差策略 息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获 得资金投资于债券的策略。 市场回购利率往往低于中长期债券的收益率, 为息差 交易提供 了机会 。本基 金充分考 虑市场 回购资 金利率与 债券收 益率之 间的关系, 选择适当的杠杆比率,谨慎实施息差策略,以提高投资组合收益水平。 (2 )信用策略 本基金 力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益, 所以在 信用债 券 的选择 时特别重视信用风险的评估和防范。 本基金通过分析宏观经济趋势和信 用风险历史情况, 判断当前信用债券市场整体的信用风险水平, 从而确定信用债 券整体投资比例。 本基金根据信用债券发行人的行业前景、 行业地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素 , 评价信用债券发行人的信用风险 , 同时 根据信用债 券的特别条款,评估 信用债券的信用风险。 (3 )可转债投资策略 本基金将结合可转债发行公司的基本面研究和定价分析, 选择行业前景看好、 基本面良好、 定价偏低的 公司的可转债进行投资 。 本基金还基于对利率走势、 到 期收益率、 可转债特别条款、 发行公司信用风险、 个券流动性等因素, 分析可转 债的债券投资价值。 同时, 采用期权定价模型, 估算可转债的转换期权价值。 综 合以上因素,对可转债 进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。 (4 )资产支持证券投资策略 资产支持证 券 是 指 将 缺 乏 流 动 性 但 可 预 测 未 来 现 金 流 的 资 产 组 成 资 产 池 并 以资产池所产生的现金流作为偿付基础 的证券品种。 本基金通过对资产池结构 和 质量 的跟踪考察 、 分析资产支持证券的发行条款 、 预估提前偿还率变化对资产支 持证券 未来现金流 的影响 ,谨慎投资资产支持证券。 (5 )流动性策略 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 24 / 34 本基金还 将 根 据 个 券 发 行 总 量 、 流 通 量 、 上 市 时 间 、 交 易 量 等 流 动 性 指 标 , 决定该个券投资总 量 的上限。 3.非固定收益类资产投资策略 (1 )新股申购策略 本基金的新股申购策略包括新股发行和股票增发的申购策略。 在股票发行市 场上, 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定 差价, 从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。 本基金同时也认为, 该差 价是暂时现象,新股申购策略是一种阶段性投资策略。 本基金将结合公司基本面研究和定价分析, 选择行业前景看好、 公司基本面 良好、定价偏低的个股进行申购,规避质量较差的公司。 本基金还综合考虑新股中签率、 上市首日涨幅 、 锁定期限内股价表现和市场 资金供求关系 等因素, 选择网上申购或网下申购 及申购数量。 所中签的新股在上 市交易后择机卖出 。 (2 )权证投资策略 本基金 不主动投资权证但可持有 因持有股票或可分离债而获得 的 权证。 在个 券层面上, 本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势 预判, 估算权证 合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行持有并择机卖出 。 (二 )投资决策 1. 投资决策依据 投资决策依据包括: 国家有关法律、 法规、 规章和基金合同的有关规定; 宏 观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。 2. 投资决策原则 合法合规 、保密 、忠于 客户、资 产分离 、责任 分离、谨 慎投资 、公平 交易, 及严格控制。 3. 投资决策机制 本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、 投资总监、 基金经理、 研 究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和运营部的技术支持。 其中, 投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构, 主要负责评价并 批准不同基金的资产配置提案; 协同风险控制委员会, 审查和监控公司所有管理中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 25 / 34 资产的业 绩和风险,并在必要时做出修改。 投资总监全面负责公司基金投资管理业务, 协调所有基金的投资活动, 并监 控、审查基金资产的投资业绩和风险。 基金经理负责通过与研究部的通力合作, 拟定资产配置提案提交投资决策委 员会; 并负责投资组合的构建和日常管理, 向中央交易室下达投资指令并监控组 合仓位。 4. 投资决策程序 本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限, 建立完善的投资决策 体系和投资运作流程: (1 )投 资决策 委员会 会议:为 基金管 理人的 最高投资 决策机 构, 由 投资决 策委员会主席主持, 对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资策略、 战略资产配置、 投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、 讨论并做出 决议。 (2 )在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。 (3 )基 金经理 根据投 资决策委 员会授 权和会 议决议, 在研究 部的研 究支持 下,拟定 投资计 划,并 进行投资 组合构 建或调 整。在组 合构建 和调整 的过程中, 基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。 (4 )中 央交易 室按照 有关制度 流程负 责执行 基金经理 的投资 指令, 并担负 一线风险监控职责。 5. 风险分析与 绩效评估 数量分析师负责定期和不定期就投资目标实现情况、 业绩归因分析、 跟踪误 差来源等方面, 对基金进行投资绩效评估, 并提供相关报告。 基金经理可以据此 评判投资策略,进而调整投资组合。 6. 组合监控与调整 基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化, 结合基 金当期的申购和赎回现金流量情况, 以及组合风险与绩效评估的结果, 对投资组 合进行监控和调整。 九、基 金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:中国债券总指数。 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 26 / 34 十、基 金的风险收益特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 预期风险和预 期 收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、 基金的投资组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 广发 银行根据本基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2011 年第 1 季度报告,所载数 据截至 2011 年 3 月 31 日,本 报告中所列财务数据未经审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 30,779,235.00 1.28 其中:股票 30,779,235.00 1.28 2 固定收益投资 1,838,256,676.14 76.41 其中:债券 1,838,256,676.14 76.41








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 300,970,751.46 12.51 其中: 买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合 计 216,005,804.88 8.98 6 其他 各项资产 19,711,465.56 0.82 7 合计 2,405,723,933.04 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 16,195.00 0.00 C 制造业 163,040.00 0.01 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 27 / 34 C0 食品、饮料 17,100.00 0.00 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,975.00 0.00 C5 电子 - - C6 金属、非金属 20,225.00 0.00 C7 机械、设备、仪表 110,740.00 0.00 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 30,600,000.00 1.28 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合


计 30,779,235.00 1.29 3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600795 国电电力 10,000,000 30,600,000.00 1.28 2 601799 星宇股份 2,000 45,880.00 0.00 3 601616 广电电气 2,000 36,520.00 0.00 4 601700 风范股份 1,000 28,340.00 0.00 5 002541 鸿路钢构 500 20,225.00 0.00 6 002525 胜景山河 500 17,100.00 0.00 7 002554 惠博普 500 16,195.00 0.00 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 28 / 34 8 002539 新都化工 500 14,975.00 0.00 9 - - - - - 10 - - - - - 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 601,262,439.67 25.18 5 企业短期融资券 1,121,836,000.00 46.99 6 可转债 115,158,236.47 4.82 7 其他 - - 8 合计 1,838,256,676.14 77.00 5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 1081358 10 山钢CP02 1,000,000 99,950,000.00 4.19 2 1181062 11 沪电气CP01 800,000 80,144,000.00 3.36 3 0980172 09 亳州债 500,000 51,380,000.00 2.15 4 1081434 10 冀建投CP02 500,000 50,185,000.00 2.10 5 1181143 11 粤温氏CP01 500,000 50,120,000.00 2.10 6 、报 告期 末按 公允价值 占基 金资 产净 值比例大 小排 名的 前十名 资产支 持证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。


8 、投资 组合 报告附 注 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 29 / 34 (1) 本基金 投资 的前十 名证券的 发行 主体本 报 告期内没 有被 监管部 门 立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,394,164.96 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 67,300.60 8 其他 - 9 合计 19,711,465.56 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 125709 唐钢转债 17,182,928.21 0.72 2 113001 中行转债 5,353,000.00 0.22 3 110003 新钢转债 2,264,800.00 0.09 4 110009 双良转债 869,807.40 0.04 5 125731 美丰转债 686,048.42 0.03 6 113002 工行转债 598,800.00 0.03 7 110078 澄星转债 117,340.00 0.00 8 128233 塔牌转债 14,317.90 0.00 9 110007 博汇转债 11,450.00 0.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(% ) 流通受限情况 说明 1 002525 胜景山河 17,100.00 0.00 新股网上申购 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 30 / 34 本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2010年12月2日,基金业绩截止日2011年3月31日。 1. 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 阶段 ①净值 增长率 ②净值增 长率标准 差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2010.12.2 —2010.12.31 -0.04% 0.08% 0.25% 0.09% -0.29% -0.01% 2011.1.1 —2011.3.31 0.60% 0.06% 0.08% 0.10% 0.52% -0.04% 2010.12.2 —2011.3.31 0.56% 0.07% 0.33% 0.09% 0.23% -0.02% 数据来源:中欧基金


Wind 2. 基 金累 计净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图 数据来 源: 中欧 基 金 Wind 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 31 / 34 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金上市费; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 0.7% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情 况下 ,基金 托 管费按前 一日 基金资 产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 32 / 34 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管 理费、 托管费 外的基金 费用, 由基金 托管人根 据其他 有关法 规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的 损失, 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公 告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资 经营活动, 对本基金管理人于 2010 年10 月刊登的 《中欧 增强回报债券型证券投 资基金 招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下: (一) “重要提示”部分 增加了基金合同的生效日期及 本更新招募说明书所载内容的截止时间。 (二) “三、基金管理人”部分 更新了“(二)主要人员情况”中 董事会成员及高级 管 理 人 员 的 从 业 年 限 , 更新了督察长、基金经理及 公司投资决策委员会成员的信息。 (三)“四、基金托管人”的部分 更新了 “(一)基金托管人情况” 。 (四)“五、相关服务机构”部分 更新了 直销机构、 代销机构及其他相关服务机构 (基金注册登记机构 、 会计 师事务所和经办注册会计师 )的信息。 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 33 / 34 (五)“六、基金的募集”部分 1.删除了基金的运作方式、 类型、 存续期间、 募集的方式、 募集期限、 募集 对象等信息。 2.增加了基金募集最终情况的信息。 (六)“七、基金合同的生效”部分 删除了基金合同生效和基金募集失败的细则, 并增加了基金合同的生效日期。 (七)“八、基金的上市交易”部分 更新了“ (二)上市交易的时间” 。 (八 )“十二、基金的投资”部分 更新了 “ (十 一) 基 金投资组合报告” 的内容, 数据截至2011 年3 月31 日。 (九)“十三 、基金的业绩”部分 增加了整章的信息, 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走 势对比图”,数据截至 2011 年 3 月31 日。 (十) “二十三、基金合同的内容摘要”部分 更新了基金 管理人和基金托管人的信息。 (十一)“二十四、基金托管协议的内容摘要”部分 更新了基金托管人的信息。 (十二)“ 二十五、对基金份额持有人的服务 ” 将“基金投资人”的表述修改为“基金份额持有人”。 (十三) “二十六 、其他应披露事项”部分 更新了 自 2010 年 12 月 2 日至 2011 年 6 月 1 日涉及本基金的相关公告 。 以下为本基金管理人自 2010 年 12 月 2 日至 2011 年 6 月 1 日刊 登于《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。 序 号 公 告事 项 披 露日 期 1 中欧增强回报债券型证券投资基金上网发售提示性公告 2010.12.6 2 中欧基金管理有限公司关于新增中信银行为中欧增强回报 债券型证券投资基金代销机构的公告 2010.12.6 3 中欧基金管理有限公司关于新增中国光大银行股份有限公 2010.12.6 中欧增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 34 / 34 司为旗下部分基金代销机构的公告 4 中欧增强回报债券型证券投资基金基金合同生效公告 2010.12.6 5 中欧基金管理有限公司关于新增德邦证券有限责任公司为 旗下基金代销机构的公告 2010.12.13 6 旗下基金 2010 年12 月31 日基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值公告 2011.1.1 7 中欧增强回报债券型证券投资基金开通跨系统转托管业务 公告 2011.1.24 8 中欧增强回报债券型证券投资基金上市交易公告书 2011.2.15 9 中欧增强回报债券型证券投资基金上市交易提示性公告 2011.2.18 10 中欧基金管理有限公司关于新增英大证券有限责任公司为 旗下基金代销机构的公告 2011.2.23 11 中欧基金管理有限公司关于新增中信证券股份有限公司为 旗下基金代销机构的公告 2011.3.15 12 中欧基金管理有限公司关于中欧增强回报债券型证券投资 基金托管行名称及住所变更的公告 2011.4.12 13 中欧基金管理有限公司关于新增爱建证券有限责任公司为 旗下基金代销机构的公告 2011.4.15 14 中欧基金管理有限公司关于新增天相投资顾问有限公司为 中欧增强回报债券型证券投资基金代销机构的公告 2011.4.15 15 中欧增强回报债券型证券投资基金 2011 年第1 季度报告 2011.4.20 上述内容 仅为摘 要,须 与本基金 《更新 招募说 明书》 ( 正文) 所载之 详细资 料一并阅读。 中欧基金管理有限公司 2011 年 7 月 16 日