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鹏华丰润债券型证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
二○一一年七月 




























































 
 
 
重要提示 
 
鹏华丰润债券型证券投资基金（以下简称本基金）经 2010年 10月 11日中国证券监督
管理委员会《关于核准鹏华丰润债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可 1378号文）核
准，进行募集，并经中国证监会基金部 2010年 12月 02日基金部函 [2010]718号文件《关于 鹏华丰润债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基
金合同已于 2010年 12月 2日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财 产 进行 运作
管理。 
基金管理人 保 证本招募说明书的 内容真实、 准确 、完整 。本招募说明书经中国证监会核 准， 但 中国证监会对本基金募集的核准，并 不表 明 其 对本基金的 价值和收益作出实质性判断 或保 证， 也不表 明投资于本基金 没 有 风险 。 
本基金投资于证券 市场 ，基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素产 生 波动 ，投资人 在 投资 本基金 前 ， 应全面了解 本基金的 产品特性 ， 充分考虑自身 的 风险承受能力 ，理 性判断市场 ，
并 承担 基金投资中 出现 的 各类风险 ， 包括但不 限于： 系统性风险、非系统性风险、 管理 风险、 流动性风险、 本基金 特定风险及其他风险 ， 等等 。 
基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 ，基金管理人管理的 其他 基金的 业绩 并 不构成 对本
基金 表现 的 保 证。 
基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的 原则 管理 和运用 基金财 产 ， 但不保 证 基金 一 定 盈利 ， 也不保 证 最低 收益 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买者 自 负” 原则 ，
在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运 营状况与 基金 净值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资人 自 行 承
担 。基金管理人管理的 其他 基金的 业绩 并 不构成 对本基金 表现 的 保 证。投资有 风险 ，投资人
在 投资本基金 前应 认 真 阅读 本基金的招募说明书 和 基金合同，并根据 自身风险承受能力 选择
适 合 自 己 的基金 产品 予 以投资。 
本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2011年 6月 1日，有关财 务数 据 和净值表现 截止 日 为 2011年 3月 31日 (未 经 审计 )。 




 











































































招募说明书 



 
1 
目


 录 
一、绪 言 ..................................................................2 
二、释 义 ..................................................................3 
三、基金管理人 ..............................................................6 
四、基金托管人 .............................................................13 
五、相关服务机构 ...........................................................16 
六、基金的募集与基金合同的生效 .............................................30 
七、基金的上市交易 .........................................................30 
八、基金份额的申购与赎回 ...................................................31 
九、基金的投资 .............................................................45 
十、基金的业绩 .............................................................53 
十一、基金的财产 ...........................................................54 
十二、基金资产的估值 .......................................................55 
十三、基金的收益分配 .......................................................59 
十四、基金的费用与税收 .....................................................60 
十五、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项 ......................62 
十六、基金的会计与审计 .....................................................62 
十七、基金的信息披露 .......................................................63 
十八、风险揭示 .............................................................66 
十九、基金的终止与清算 .....................................................68 
二十、基金合同的 内容摘 要 ...................................................70 
二十一、基金托管 协议 的 内容摘 要 .............................................82 
二十二、 对 基金份额 持有 人的服务 .............................................92 
二十三、 其他应 披露事项 .....................................................93 
二十四、 招 募 说明书 的 存放 及 查阅 方式 .........................................94 
二十五、 备查文 件 ...........................................................95 











































































招募说明书 
2 
 
一、绪 言 
本招募说明书 依 据《中华人 民共 和 国证券投资基金法》（以下简称《基金法》） 、 《证券投 资基金 运作 管理 办 法》（以下简称《 运作 办 法》） 、 《证券投资基金 销售 管理 办 法》（以下简称 《 销售办 法》） 、 《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》（以下简称《 信 息披露办 法》） 等 有关法 律法规的规 定 ，以 及 《鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的 约 定 编写 。 
本招募说明书 阐述 了 鹏华丰润债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金 ”或 “基金 ” )的投资 目标 、 策略 、风险、 费率 等 与 投资人投资 决策 有关的 必要事项 ，投资人 在 做 出 投资 决策 前应
仔细阅读 本招募说明书。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书 不 存 在 任何虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者重大遗漏 ，并对 其 真实性、 准确 性、完整性承担 法律 责任 。本基金 是 根据本招募说明书 所载 明的资 料申请 募集 的。本基金管理人 没 有委托 或 授权任何 其他 人 提供 未在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ， 或 对本
招募说明书 作 任何 解 释 或 者 说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金 当事 人 之间权利 、 义务 的法律文件。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金份 额 ， 即 成为 基金份
额持 有人 和 本基金合同的 当事 人， 其 持 有基金份 额 的行 为 本 身 即 表 明 其 对基金合同的 承 认 和 接 受 ，并 按 照 《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 享 有 权利 、承担 义务 。基金投资人 欲 了
解 基金份 额持 有人的 权利 和 义务 ， 应 详 细 查 阅 基金合同。










































































招募说明书 
3 
二、释 义 
在 本招募说明书中， 除 非 文 意另 有 所 指 ，下 列词语具 有以下 含 义 ： 
1.基金 或 本基金： 指 鹏华丰润债券型证券投资基金 
2.基金管理人： 指 鹏华基金管理有限公司 
3.基金托管人： 指 中国建设银行股份有限公司 
4.基金合同 或 本基金合同： 指 《鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同》 及 对本基金合 同的 任何 有效 修订 和 补 充 
5.托管 协议 ： 指 基金管理人 与 基金托管人 就 本基金 签订 之 《鹏华丰润债券型证券投资基
金托管 协议 》 及 对该托管 协议 的 任何 有效 修订 和 补 充 
6.招募说明书： 指 《鹏华丰润债券型证券投资基金招募说明书》 及其定 期 的更新 
7.基金份 额 发 售 公 告 ： 指 《鹏华丰润债券型证券投资基金份 额 发 售 公 告 》 
8.法律法规： 指 中国 现 行有效并公 布 实 施 的法律 、 行 政 法规 、 规 范 性 文件 、 司法 解 释 、 行 政 规 章 和其 制 定 机 构不 时 做 出 的 修改 、 补 充和 有 权 解 释 ，以 及其他 对基金合同 当事 人有 约
束 力 的 决 定、 决 议 、 通知 等 
9.《基金法》： 指 2003年 10月 28日经 第十届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员会 第五次 会 议 通 过 ， 自 2004年 6月 1日起 实 施 的《中华人 民共 和 国证券投资基金法》 及 颁布机 关对 其不
时 做 出 的 修订 
10.《 销售办 法》： 指 中国证监会 2004年 6月 25日 颁布 、 同年 7月 1日 实 施 的《证券投
资基金 销售 管理 办 法》 及 颁布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
11.《 信 息披露办 法》： 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、 同年 7月 1日 实 施 的《证
券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 及 颁布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
12.《 运作 办 法》： 指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁布 、 同年 7月 1日 实 施 的《证券投
资基金 运作 管理 办 法》 及 颁布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
13.中国证监会： 指 中国证券监督管理委员会 
14.银行 业 监督管理 机 构 ： 指 中国人 民 银行 和 /或 中国银行 业 监督管理委员会 
15.基金合同 当事 人： 指 受 基金合同 约 束 ，根据基金合同 享 有 权利 并 承担 义务 的法律 主 体 ， 包括 基金管理人 、 基金托管人 和 基金份 额持 有人 
16.个 人投资 者 ： 指 依 据有关法律法规规 定 可投资于证券投资基金的 自 然 人 
17.机 构 投资 者 ： 指 依 法可以投资证券投资基金的 、在 中华人 民共 和 国 境 内 合法 注册登
记 并 存 续 或 经有关 政府 部 门 批准设 立 并 存 续 的 企 业 法人 、 事 业 法人 、 社 会 团体 或其他 组织 
18.合 格境外机 构 投资 者 ： 指符 合 现实 有效的相关法律法规规 定 可以投资于中国 境 内 证
券 市场 的中国 境外 的 机 构 投资 者 
19.投资人： 指个 人投资 者 、 机 构 投资 者 和 合 格境外机 构 投资 者 以 及 法律法规 或 中国证
监会 允 许 购 买 证券投资基金的 其他 投资人的合称










































































招募说明书 
4 
20.基金份 额持 有人： 指 依 基金合同 和 招募说明书合法 取得 基金份 额 的投资人 
21.基金 销售 业 务 ： 指 基金管理人 或 代 销 机 构 宣传推介 基金， 发 售 基金份 额 ， 办 理基金 份 额 的 申 购 、 赎回 、 转换 、非 交易 过 户 、 转 托管 及定 期 定 额 投资 等业 务 
22.会员 单位 ： 指 经相关证券 交易 所 和 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司认可的 交易 所 会 员 单位 
23.场 外 ： 通 过 深圳 证券 交易 所 外 各 销售 机 构 办 理基金份 额 认 购 、 申 购 和 赎回 的 场 所 。 通 过 该 等场 所办 理基金份 额 的认 购 、 申 购 、 赎回 也 称 为场 外 认 购 、场 外 申 购 、场 外赎回 
24.场内 ： 通 过 深圳 证券 交易 所 内 具 有相 应业 务 资 格 的会员 单位 办 理基金份 额 认 购 、 申 购 、 赎回 和 上 市 交易 的 场 所 。 通 过 该 等场 所办 理基金份 额 的认 购 、 申 购 、 赎回 也 称 为场内 认
购 、场内 申 购 、场内 赎回 
25.上 市 交易 ： 指 基金合同生效 后 投资人 通 过场内 会员 单位 以集中 竞 价 的 方 式 买 卖 基金
份 额 的行 为 
26.销售 机 构 ： 指直 销 机 构和 代 销 机 构 
27.直 销 机 构 ： 指 鹏华基金管理有限公司 
28.代 销 机 构 ： 指符 合《 销售办 法》 和 中国证监会规 定 的 其他 条 件， 取得 基金 代 销 业 务 资 格 并 与 基金管理人 签订 了 基金 销售 服 务 代 理 协议 ， 代 为 办 理基金 销售 业 务 的 机 构 ，以 及 取
得 基金 代 销 业 务 资 格 、 可以 通 过 深圳 证券 交易 所 交易 系统 办 理基金 销售 业 务 的 深圳 证券 交易
所 会员 单位 
29.基金 销售 网点 ： 指直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网点 
30.注册登 记 业 务 ： 指 基金 登 记 、 存 管 、过 户 、 清算 和 结算 业 务 ， 具体 内容包括 投资人 基金 账户 的建 立 和 管理 、 基金份 额 注册登 记 、 基金 销售 业 务 的确认 、 清算 和 结算 、 代 理 发 放
红 利 、 建 立 并 保 管基金份 额持 有人 名 册 等 
31.注册登 记 机 构 ： 指 办 理 注册登 记 业 务 的 机 构 。本基金的 注册登 记 机 构为 鹏华基金管
理有限公司 或 接 受 鹏华基金管理有限公司委托 代 为 办 理 注册登 记 业 务 的 机 构 
32.注册登 记 系统 ： 指 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司基金 注册登 记 系统 ， 又 简称 为 TA 
系统 
33.证券 登 记 结算 系统 ： 指 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 深圳 分 公司证券 登 记 结算 系 统 
34.基金 账户 ： 指注册登 记 机 构为 投资人开 立 的 、 记 录 其 持 有的 、 基金管理人 所 管理的 基金份 额 余 额 及其 变 动 情 况 的 账户 
35.基金 交易账户 ： 指 销售 机 构为 投资人开 立 的 、 记 录 投资人 通 过 该 销售 机 构 买 卖 本基 
金的基金份 额变 动及 结 余情 况 的 账户 
36.深圳 证券 账户 ： 指 投资人 在 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 深圳 分 公司开 立 的 深圳
证券 交易 所 人 民 币普 通 股 票 账户 （ 即 A股 账户 ） 或 证券投资基金 账户










































































招募说明书 
5 
37.基金合同生效日： 指 基金募集 达到 法律法规规 定及 基金合同规 定 的 条 件，基金管理
人 向 中国证监会 办 理基金备案 手 续 完 毕 ，并 获 得 中国证监会书 面 确认的日 期 
38.基金合同 终 止 日： 指 基金合同规 定 的基金合同 终 止事由 出现 后 ，基金财 产 清算 完 毕 ， 清算结 果报 中国证监会备案并 予 以公 告 的日 期 
39.基金募集 期 ： 指 自 基金份 额 发 售之 日起 至 发 售 结束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得 超 过 3
个 月 
40.存 续期 ： 指 基金合同生效 至终 止之间 的 不定 期期 限 
41.封闭 期 ： 指 根据本合同中关于基金 运作 方 式的 约 定 ，对本基金 采 取 封闭 式 运作 的 期 间 ， 在 该 期 间 内 基金份 额 保 持 不 变 ，基金份 额持 有人 不 得申请申 购 、 赎回 本基金， 但在 本基
金 上 市 交易 后 可以 通 过 深圳 证券 交易 所 上 市 交易 
42.工 作 日： 指上 海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的正 常交易 日 
43.T日： 指 销售 机 构在 规 定 时 间 受 理投资人 申 购 、 赎回 或其他业 务申请 的 工 作 日 
44.T+n日： 指 自 T日起 第 n个 工 作 日 (不包 含 T日 ) 
45.开 放 日： 指 为 投资人 办 理基金份 额申 购 、 赎回 或其他业 务 的 工 作 日 
46.交易时 间 ： 指 开 放 日基金 接 受 申 购 、 赎回 或其他 交易 的 时 间 段 
47.《 业 务 规 则 》： 指深圳 证券 交易 所 发布 实 施 的《 深圳 证券 交易 所 上 市 开 放 式基金 业 务 规 则 》、《 深圳 证券 交易 所 开 放 式基金 申 购赎回 业 务 实 施 细 则 》 、《 深圳 证券 交易 所 证券投资基 金 上 市 规 则 》 及 对 其不 时 做 出 的 修订 ，中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 发布 实 施 的《中国证
券 登 记 结算 有限 责任 公司 上 市 开 放 式基金 登 记 结算 业 务 实 施 细 则 》 及 销售 机 构业 务 规 则等 相 关 业 务 规 则和实 施 细 则及 对 其不 时 做 出 的 修订 
48.认 购 ： 指 在 基金募集 期 内 ，投资人 申请 购 买 基金份 额 的行 为 
49.申 购 ： 指 基金合同生效 后 ，投资人根据基金合同 和 招募说明书的规 定 申请 购 买 基金
份 额 的行 为 
50.赎回 ： 指 基金合同生效 后 ，基金份 额持 有人 按 基金合同规 定 的 条 件 要 求将 基金份 额 兑 换 为现 金的行 为 
51.基金 转换 ： 指 基金份 额持 有人 按 照 本基金合同 和 基金管理人 届时 有效公 告 规 定 的 条 件， 申请 将 其 持 有基金管理人管理的 、 某 一 基金的基金份 额 转换 为 基金管理人管理的 、 且 由
同 一 注册登 记 机 构 办 理 注册登 记 的 其他 基金基金份 额 的行 为 
52.系统内 转 托管： 指 基金份 额持 有人 将 持 有的基金份 额 在 注册登 记 系统内不 同 销售 机 构 (网点 )之间 或 证券 登 记 结算 系统内不 同会员 单位 （ 交易单 元 ） 之间 进行 转 托管的行 为



53.跨 系统 转 托管： 跨 系统 转 托管 只 限于 在 证券 账户 和 以 其为 基 础 注册 的开 放 式基金 账 户 之间 进行， 指 投资人 将 基金份 额 在 证券 登 记 结算 系统内 某 会员 单位 （ 交易单 元 ） 与 注册登
记 系统内 的 某 销售 机 构 （ 网点 ） 之间 进行 转 托管的行 为 
54.定 期 定 额 投资 计 划 ： 指 投资人 通 过 有关 销售 机 构 提 出 申请 ， 约 定 每 期 扣款 日 、 扣款







































































 招募说明书 
6 
金 额 及 扣款 方 式， 由销售 机 构 于 每 期 约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银行 账户 内自动完成 扣款 及 基
金 申 购 申请 的 一 种 投资 方 式 
55.巨 额 赎回 ： 指 本基金 单个 开 放 日，基金 净 赎回 申请 (赎回 申请 份 额 总 数 加 上 基金 转换
中 转 出 申请 份 额 总 数后 扣 除 申 购 申请 份 额 总 数 及 基金 转换 中 转 入 申请 份 额 总 数后 的 余 额 )超 过 上 一 开 放 日基金 总 份 额 的 10% 
56.元 ： 指 人 民 币元 
57.基金 收益 ： 指 基金投资 所得 红 利 、 股 息 、 债券 利息 、 买 卖 证券 价 差 、 银行 存 款 利息 、
已 实现 的 其他 合法 收 入 及因运用 基金财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 
58.基金资 产 总 值 ： 指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券 、 银行 存 款 本 息 、 基金 应收 申 购 款 及其 他 资 产 的 价值 总 和 
59.基金资 产净值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的 价值 
60.基金份 额 净值 ： 指 计 算 日基金资 产净值 除 以 计 算 日基金份 额 总 数 的 数 值 
61.基金资 产 估 值 ： 指 计 算 评估 基金资 产和 负 债的 价值 ，以确 定 基金资 产净值和 基金份
额 净值 的 过 程 
62.指 定 媒 体 ： 指 中国证监会 指 定 的 用 以进行 信 息披露 的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 体 
63.不 可 抗 力 ： 指 本基金合同 当事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗拒 、 无 法 避免且 在 本基金合同 由 基金管理人 、 基金托管人 签 署 之 日 后 发 生的， 使 本基金合同 当事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行本基 金合同的 任何事 件， 包括但不 限于 洪水 、 地震 及其他自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征 用、没收、 恐怖袭击 、 传 染病 传 播 、 法律法规 变化 、 突 发 停电 或其他 突 发 事 件 、 证券 交易 所 非 正 常 暂停 或 停 止 交易 
三、基金管理人 
（ 一 ） 基金管理人 概况 
1、 名 称：鹏华基金管理有限公司 
2、 住 所 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
3、 设 立 日 期 ： 1998年 12月 22日 
4、 法 定 代 表 人： 何 如 
5、 办 公 地 址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
6、 电 话 ： 0755-82021102








 传 真 ： 0755-82021155 
7、 联 系 人： 罗娜



8、 注册 资本：人 民 币 1.5亿 元 
9、 股 权 结 构 ： 
出 资人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比例 
国 信 证券股份有限公司 7,500 50%










































































招募说明书 
7 
意 大利 欧 利 盛 资本资 产 管理股份公司 
（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 
7,350 49% 
深圳 市 北融 信 投资 发 展 有限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 
 
（ 二 ）主 要人 员情况 
1、 基金管理人 董 事 会 成 员 
何 如先 生， 董 事 长 ， 硕士 ， 高级 会 计 师 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国 电 子器 件公司 深圳 公司 副 总 会 计 师兼 财 务 处处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经理 、 总 经理 、 党 委书 记 ， 深圳发 展 银行行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委委员 、 副董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证券股份有限公司 董
事 长 、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有限公司 董 事 长 。 
胡继 之 先 生， 董 事 ，金 融学博士 ， 高级 经 济师 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国人 民 银行 武汉 市
分 行 办 公 室科 长 、 金 融研究 所 副 所 长 、 所 长 ，中国人 民 银行 深圳 分 行 办 公 室 负责 人， 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室 主 任 、 理 事 会 秘 书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记 、 党 委委员 、 副 总
经理， 现 任 国 信 证券股份有限公司 总 裁 、 党 委 副 书 记 。 
孙煜扬先 生， 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 贵州省 政府 经 济 体制改 革 委员会 主
任 科 员 、 中 共 深圳 市 委 政 策 研究室副处 长 、 深圳 证券 结算 公司 常 务 副 总 经理 、 深圳 证券 交易
所 首 任 行 政 总 监 、 香港 深 业 （集 团 ）有限公司 助 理 总 经理 、 香港 深 业 控 股有限公司 副 总 经理 、
中国 高 新 技术 产业 投资管理有限公司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏华基金管理有限公司 董 事 总 裁 ， 现 任 国 信 证券股份有限公司 副 总 裁 。 
Massimo Mazzini先 生， 董 事 ，经 济 和 商学学士 。国 籍 ： 意 大利 。 曾 在 安 达 信 （ Arthur 
Andersen MBA） 从 事 风险 管理 和 资 产 管理 工 作 ， 历 任 CA AIPG SGR投资 总 监 、 CAAM AI 
SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监 、 东 方 汇 理资 产 管理股份有限公司（ CAAM 
SGR）投资 副 总 监 、 农 业信 贷 另 类 投资集 团 （ Credit Agricole Alternative Investments Group）
国 际执 行委员会委员 、 欧 利 盛 资本资 产 管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资 方
案部投资 总 监 、 Epsilon 资 产 管理股份公司（ Epsilon SGR） 首席执 行 官 ， 现 任 欧 利 盛 资本股
份公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 首席执 行 官 和 总 经理，同 时 兼 任 欧 利 盛 AI资 产 管
理股份公司（ Eurizon AI SGR） 首席执 行 官 。 
Alessandro Varaldo先 生， 董 事 ，经 济学 和 商 业 管理 博士 ，国 籍 ： 意 大利 。 曾 任 米兰德
意 志 银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经理， IMI Fideuram资 产 管理股份公司投资管理部 固 定收益 组 合 和现 金管理 业 务负责 人，
圣 保 罗 银行投资公司（ Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财 务 及 营销策 划 部 负责 人， Capitalia股
份公司（ Capitalia S.p.A.） 产品和 销售 部 负责 人， Capitalia 投资管理股份公司（ Capitalia 
Investment Management S.A.） 董 事 总 经理， Unicredit Holding财 务 风险 管理部 意 大利 企 业 法







































































 招募说明书 
8 
人 风险 管理 业 务负责 人， 欧 利 盛 资本资 产 管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A） 首席 市 场 官 、 欧 利 盛 资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 董 事 ， 现 任 意 大利 联 合 圣 保 罗 银行股份有限公司（ Intesa Sanpaolo S.p.A.） 储蓄 、 投资 和 养老 金 产品 部 负责 人。 
史际春先 生， 独 立 董 事 ，法 学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 安徽 大 学讲师 、 中国人 民大 学副 教 授 ， 现 任 中国人 民大 学 法 学院教 授 、 博士 生 导 师 ，国 务 院 特 殊津 贴专家 ， 兼 任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委会 和 法 制 委员会委员 、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。 
李 相 启 先 生， 独 立 董 事 ， 高级 经 济师 、 研究 员，国 籍 ：中国。 历 任 陕西 省 委 办 公 厅 秘 书 、
省 委 政 策 研究室 财 贸 处处 长 、 副 主 任 ， 陕西 省 经 济 体制改 革 委员会 副 书 记 、 副 主 任 、 党 组 书 记 、 主 任 ， 陕西 省 证券监管委员会 主 席 ，中国证监会 济 南 证管 办 党 委书 记 、 主 任 、 济 南稽 查 局局 长 ， 山 东 证监 局局 长 ， 上 海 证券 交易 所 理 事 会理 事 、产品 委员会 主 任 。 
宋泓 先 生， 独 立 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者 ， 并 在 陕西 省 社 科院 工 作 ， 现 任 中国 社 会 科学院 世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易 研究室 主 任 、
研究 员 、 教 授 、 博士 生 导 师 。 
张 新 民 先 生， 独 立 董 事 ，管理 学博士 ，会 计 学教 授 ， 博士 生 导 师 ，国 籍 ：中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学副 校 长 兼 国 际商学院院 长 ，国 务 院 特 殊津 贴专家 ， 全 国 MBA教 育 指 导 委员
会委员， 英 国 特 许公认会 计 师 （ FCCA）， 澳洲 注册 会 计 师 （ FCPA）。 
2、 基金管理人监 事 会 成 员 
孙 枫 先 生，监 事 会 主 席 ，国 际 金 融 专 业 硕士 ， 高级 会 计 师 ，中国 注册 会 计 师 ，国 籍 ：中
国。 历 任 武汉 市 经 济研究 所 副 所 长 ， 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长 ， 武汉 友谊 复 印 机制 造 公司 副 经 理， 深圳 市 财 政 局 企 财 处处 长 、 办 公 室 主 任 、 副 局 长 ， 深圳 市 商 业 银行 董 事 长 、 党 委书 记 ， 深圳发 展 银行 董 事 长 、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有限公司 董 事 长 、 党 总 支 书 记 ， 现 任 鹏华基
金管理有限公司监 事 会 主 席 。 
Andrea Vismara先 生，监 事 ，法 学学士 ，律 师 ，国 籍 ： 意 大利 。 曾 在 意 大利 多家 律 师 事
务所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法国 农 业信 贷 集 团 （ Credit Agricole Group） 东 方 汇 理资 产 管理股份有
限公司（ CAAM SGR）法 务 部 、产品 开 发 部， 欧 利 盛 资本资 产 管理股份公司（ Eurizon Capital 
SGR S.p.A.） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现在 欧 利 盛 资本资 产 管理股份公司 运 营 部 工 作 。 
黄俞 先 生，监 事 ， 研究 生 学历 ，国 籍 ：中国。 曾 在 中 农 信 公司 、 正 大 财 务 公司 工 作 ， 曾
任 鹏华基金管理有限公司 董 事 ， 现 任 深圳 市 北融 信 投资 发 展 有限公司 董 事 长 。 
高 鹏 先 生， 职 工 监 事 ，经 济学硕士 ，国 籍 ：中国。 曾 任 博 时 基金管理有限公司监 察 法律
部监 察稽 核经理， 现 任 鹏华基金管理有限公司监 察稽 核部 总 经理。 
刘慧 红 女 士 ， 职 工 监 事 ，本 科学历 ，国 籍 ：中国。 曾 在 中国 工 商 银行 深圳 分 行 、 平 安 证
券公司 工 作 ， 1998年 12月 加 盟 鹏华基金管理有限公司， 现 任 鹏华基金管理有限公司 登 记 结 算 部 副 总 经理。 
3、 高级 管理人员 情 况










































































招募说明书 
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何 如先 生，同 上 。 
邓召 明 先 生， 总 裁 ，经 济学博士 ， 讲师 ，国 籍 ：中国。 历 任 北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲师 、 中国 兵 器 工 业 总 公司 主 任 科 员 、 中国证监会 处 长 、 南 方 基金管理有限公司 副 总 经理， 现 任 鹏华基金管理有限公司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。 
高 阳 先 生， 副 总 裁 ，经 济学硕士 ， 十 年证券 从 业 经 验 ， CFA，国 籍 ：中国。 历 任 中国国
际 金 融 有限公司债券投资经理， 博 时 基金管理有限公司 博 时 价值 增 长 基金基金经理 、 固 定收
益 部 总 经理 、 基金 裕泽 基金经理 、 基金 裕隆 基金经理 、 股 票 投资部 总 经理， 现 任 鹏华基金管 理有限公司 副 总 裁 。 
曹毅 先 生， 副 总 裁 ，经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国人 民 银行 广 州 分 行 科 员，中国
人 民 银行 深圳 中 心 支 行 副 主 任 科 员， 南 方 基金管理有限公司 市场 拓 展 部 副 总 监 、 渠道 部 总 监，
现 任 鹏华基金管理有限公司 副 总 裁 。 
胡 湘 先 生， 副 总 裁 ，经 济学硕士 ，国 籍 ：中国。 历 任 全 国 社 会 保 障 基金理 事 会投资部 、
境外 投资部 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 副处 长 ，鹏华基金管理有限公司 总 裁助 理， 现 任 鹏华基
金管理有限公司 副 总 裁 。 
吴伟 先 生，督 察 长 ，法 学博士 ，国 籍 ：中国。 曾 任 中国建设银行 深圳 市分 行法律部 副科
长 。 2001年 3月 加 盟 鹏华基金管理有限公司， 历 任 公司法律 顾问 、 社 保 基金 独 立 稽察 员 、
监 察稽 核部 总 监， 现 任 公司督 察 长 。 
4、 本基金基金经理 
阳 先 伟 先 生，经 济学硕士 ， 9年证券 从 业 经 验 ， 先 后 在 民 生证券 、 国 海 证券 等 机 构 从 事
债券 研究 及 投资 组 合管理 工 作 ， 历 任 研究 员 、 高级 经理 等职 务 。 2004 年 9 月 加 盟 鹏华基金
管理有限公司， 从 事 债券 及 宏观 研究 工 作 ， 曾 任 普 天 债券开 放 式证券投资基金基金经理 助 理，
2006 年 12 月起 至 今 担 任 普 天 债券基金基金经理， 2008年 5月起 至 今 兼 任 鹏华丰 收 债券型
证券投资基金基金经理， 2010年 12月起 兼 任 鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理。 阳 先
伟 先 生 具 备基金 从 业 资 格 。 
本 报 告期 内 本基金基金经理 未 发 生 变 更。 
本基金基金经理管理 其 它 基金 情 况 ： 
阳 先 伟 先 生于 2006年 12月起 至 今 担 任 鹏华 普 天 债券开 放 式证券投资基金基金经理。
2008年 5月起 至 今 兼 任 鹏华丰 收 债券型证券投资基金基金经理， 2010年 12月起 兼 任 鹏华丰
润债券型证券投资基金基金经理。 
5、 投资 决策 委员会 成 员 情 况 
邓召 明 先 生，鹏华基金管理有限公司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。 
高 阳 先 生，鹏华基金管理有限公司 副 总 裁 。 
冀 洪 涛 先 生，鹏华基金管理有限公司 研究 部 总 经理 、 鹏华 普 惠 基金基金经理。 
程 世杰 先 生，鹏华基金管理有限公司基金管理部 总 经理，鹏华 价值 优势 基金基金经理。










































































 招募说明书 
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初冬女 士 ，鹏华基金管理有限公司 固 定收益 部 总 经理，鹏华 社 保 基金理财经理 及 鹏华 货
币 市场 基金经理。 
杨俊 先 生，鹏华基金管理有限公司 机 构 投资部 总 经理， 社 保 基金理财经理。 
黄鑫 先 生，鹏华 动力 增 长 混 合型证券投资基金（ LOF）基金经理。 
6、 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。 
7、 上 述 为 本更新招募说明书 所载 内容 截止 日（ 2011年 6月 1日） 前 基金管理人 主 要 人
员 情 况 。 截止 日 后 ， 上 述 人员 若 有 变 更， 请 以基金管理人 届时发布 的公 告 为 准。 
 
（ 三 ） 基金管理人的 职责 
1、依 法募集基金， 办 理 或 者 委托经国 务 院 证券监督管理 机 构 认 定 的 其他 机 构 代 为 办 理
基金份 额 的募集 、 申 购 、 赎回 和 登 记事 宜； 
2、 办 理基金备案 手 续 ； 
3、 对 所 管理的 不 同基金财 产分 别 管理 、分 别 记 账 ，进行证券投资 ； 
4、 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金 收益分 配 方 案， 及 时 向 基金份 额持 有人 分 配 收益 ； 
5、 进行基金会 计 核 算 并 编 制 基金财 务 会 计 报 告 ； 
6、 编 制 中 期 和 年 度 基金 报 告 ； 
7、 计 算 并公 告 基金资 产净值 ，确 定 基金份 额申 购 、 赎回 对 价 ； 
8、 办 理 与 基金财 产 管理 业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
9、 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
10、保 存 基金财 产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其他 相关资 料 ； 
11、 以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份 额持 有人 利 益 行 使 诉讼 权利 或 者 实 施 其他 法律行 为 ； 
12、 国 务 院 证券监督管理 机 构 规 定 的 其他职 责 。 
（ 四 ） 基金管理人的 承诺 
1、 基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券法》 、 《基金法》 、 《 销售办 法》 、 《 运作 办 法》 、
《 信 息披露办 法》 等 法律法规的行 为 ，并 承 诺 建 立 健 全内 部 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止
违 法行 为 的 发 生。 
2、 基金管理人的 禁 止 行 为 ： 
（ 1） 将 基金管理人 固 有财 产或 者 他 人财 产 混 同于基金财 产 从 事 证券投资 ； 
（ 2） 不 公 平 地 对 待 公司管理的 不 同基金财 产 ； 
（ 3） 利 用 基金财 产为 基金份 额持 有人以 外 的 第 三 人 牟 取利 益 ； 
（ 4） 向 基金份 额持 有人 违 规 承 诺 收益或 者 承担 损失 ； 
（ 5）法律法规以 及 中国证监会 禁 止 的 其他 行 为 。 
3、 基金管理人 承 诺 加 强 人员管理， 强 化 职业 操 守 ，督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有关法律
法规 及 行 业 规 范 ， 诚实信用、勤勉尽 责 ， 不 从 事 以下 活 动 ：










































































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（ 1） 越 权 或 违 规经 营 ； 
（ 2） 违反 法律法规 、 基金合同 或 托管 协议 ； 
（ 3） 故 意 损 害 基金份 额持 有人 或 基金合同 其他 当事 人的合法 权 益 ； 
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ； 
（ 5） 拒 绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依 法监管 ； 
（ 6） 玩忽 职守、 滥 用职 权 ； 
（ 7） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的有关证券 、 基金的 商 业 秘 密 、 尚 未依 法公开的基金投资 内 容、 基金投资 计 划 等信 息 ； 
（ 8） 除按 本基金管理人 制 度 进行基金 运作 投资 外 ， 直接 或 间 接 进行 其他 股 票 投资 ； 
（ 9） 协 助 、 接 受 委托 或 以 其他 任何 形 式 为其他 组织 或 个 人进行证券 交易 ； 
（ 10） 违反 证券 交易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒仓 等非 法 手段 操纵 市场价 格 ， 扰 乱 市场
秩序 ； 
（ 11） 贬损 同行，以 提 高 自 己 ； 
（ 12） 在 公开 信 息披露 和 广 告 中 故 意含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成分 ； 
（ 13）以 不 正 当 手段 谋 求 业 务 发 展 ； 
（ 14）有 悖 社 会公 德 ， 损 害 证券投资基金人员 形象 ； 
（ 15） 其他 法律 、 行 政 法规 禁 止 的行 为 。 
4、 基金经理 承 诺 
（ 1） 依照 有关法律法规 和 基金合同的规 定 ，本 着 谨慎 的 原则为 基金份 额持 有人 谋 取最
大利 益 ； 
（ 2） 不 得利 用职 务之 便 为自 己 、受 雇 人 或 任何 第 三 者 谋 取利 益 ； 
（ 3） 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的有关证券 、 基金的 商 业 秘 密 ， 尚 未依 法公开的基金投资
内容、 基金投资 计 划 等信 息 ； 
（ 4） 不 从 事 损 害 基金财 产和 基金份 额持 有人 利 益 的证券 交易 及其他 活 动 。 
（ 五 ） 基金管理人的 内部控制制度 
1、内 部 控 制 的 原则 
基金管理人的 内 部 控 制 遵循 以下 原则 ： 
（ 1） 健 全性原则 ： 内 部 控 制 应 当 包括 公司的 各 项 业 务 、各 个 部 门 或 机 构和各 级 人员，
并 涵盖 到 决策 、 执 行 、 监督 、 反馈 等各 个 环 节 ； 
（ 2）有效 性原则 ： 通 过 科学 的 内 控 手段 和 方 法，建 立 合理的 内 控 程 序 ， 维护 内 控 制 度 的有效 执 行 ； 
（ 3） 独 立 性原则 ：公司 各 机 构、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相对 独 立 ，公司基金资 产、
自 有资 产、其他 资 产 的 运作应 当 分 离 ； 
（ 4）相 互 制 约 原则 ：公司 内 部部 门 和 岗 位 的设 置 应 当权责 分 明 、 相 互 制 衡 ；










































































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（ 5） 成 本效 益原则 ：公司 运用 科学 化 的经 营 管理 方 法 降 低 运作成 本， 提 高 经 济 效 益 ，
以合理的 控 制 成 本 达到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。 
2、 制订 内 部 控 制制 度 应 当 遵循 以下 原则 ： 
（ 1）合法合规 性原则 ：基金管理人 内 控 制 度 应 当 符 合国 家 法律 、 法规 、 规 章 和各 项 规 定 ； 
（ 2） 全面性原则 ： 内 部 控 制制 度 应 当 涵盖 基金管理人经 营 管理的 各 个 环 节 ， 不 得 留 有 制 度 上 的 空白 或 漏 洞 ； 
（ 3） 审 慎性原则 ： 制 定内 部 控 制制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解风险为出 发点 ； 
（ 4） 适 时 性原则 ： 内 部 控 制制 度 的 制 定应 当 随着 有关法律法规的 调 整和 基金管理人经
营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等内 外 部 环 境 的 变化 进行 及 时 的 修改 或完 善 。 
３ 、内 部 控 制体 系 
（ 1） 董 事 会下设合规 与 风险 控 制 委员会， 主 要负责 制 定 基金管理人 风险 控 制 战 略 和 控
制政 策 、 协 调 突 发 重大 风险等 事项 。 
（ 2）公司督 察 长 负责 对基金管理人 各业 务 环 节 合法合规 运作 进行监督 检 查 ， 组织 、 指 导 基金管理人 内 部监 察稽 核 工 作 ，并可 向 董 事 会 和 中国证监会 直接 报 告 。 
（ 3）公司经 营 管理 层 、 督 察 长 、 监 察稽 核部 、 公司 各 部 门 总 经理 定 期 召 开会 议 对 各类
风险 予 以 充分 的 评估 和 防 范 ，对 业 务 过 程 中 潜 在和 存 在 的 风险 进行 通 报 、 讨论 ，并 及 时 采 取
防 范 和 控 制 措 施 。 
（ 4）监 察稽 核部 负责 对基金管理人 各 部 门 的 风险 控 制 情 况 进行 检 查 ， 定 期 不定 期 对 业
务 部 门 内 部 控 制制 度 执 行 情 况 和 遵循 国 家 法律 、 法规 及其他 规 定 的 执 行 情 况 进行 检 查 ，并 适
时 提 出整 改 建 议 。 
（ 5） 业 务 部 门 ：对本部 门 业 务 范 围 内 的 业 务 风险 负 有管 控 和及 时 报 告 的 义务 。 
（ 6）员 工 ： 依照 公司 “全面风险 管理 、全 员 风险 控 制 ”的理 念 ，公司 每 个 员 工 均 负 有 一 线 风险 控 制 职 责 ， 负责 把 公司的 风险 控 制 理 念 和 措 施 落 实 到每 一 个 业 务 环 节 当 中，并 负 有 把
业 务 过 程 中 发 现 的 风险 隐患 或风险 问 题 及 时 进行 报 告 、 反馈 的 义务 。 
4、内 部 控 制 措 施 
（ 1）公司 通 过不断 健 全 法人 治 理 结 构 ， 充分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会的监督 职能 ， 力 争
从 源 头 上 杜绝 不 正 当 关 联 交易 、 利 益 输送 和内 部人 控 制 现 象 的 发 生， 保 护 投资人 利 益和 公司 合法 权 益 。 
（ 2）管理 层 牢 固 树 立 了内 控 优 先 的 风险 管理理 念 ，并 着 力 培 养 全 体 员 工 的 风险 防 范意
识 ， 营 造 浓厚 的 风险 管理文 化 氛围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了解 国 家 法律法规 和 公司规 章制 度 ， 使 风险 意 识 贯穿 到 公司 各 个 部 门 、各 个 岗 位 和各 个 环 节 。 
（ 3）公司 依 据 自身 经 营 特 点 建 立 了包括 岗 位 自 控 、 相关部 门 和 岗 位 之间 相 互 监督 制 衡 、







































































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督 察 长 和 监 察稽 核部监督的 、 权责 统 一 、 严密 有效的 三 道 内 控 防线 。 
（ 4）建 立 并 不断完 善 内 部 控 制体 系及内 部 控 制制 度 ： 自成 立 来 ，公司 不断完 善 内 控 组 织 架 构、 控 制 程 序 、 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 ，建 立 健 全内 部 控 制体 系 。 通 过不断 地 对 内 部 控 制制 度 进行 修订 和 更新，公司的 内 部 控 制制 度 不断 走 向 完 善 。 
（ 5）建 立 健 全各 项 管理 制 度 和业 务 规 章 ：公司建 立 了包括 投资管理 制 度 、 基金会 计 制
度 、信 息披露 制 度 、 监 察稽 核 制 度 、信 息 技术 管理 制 度 、 公司财 务 制 度 等 基本管理 制 度 以 及 包括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作流 程手 册 在内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 ， 从 基本管理 制 度 和业 务
流 程 上 进行 风险 控 制 。 
（ 6）建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机制 ：公司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制 度 ， 实现了 基金投资 与 交易 、 交易 与 清算 、 公司会 计与 基金会 计 等业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形
成了不 同 岗 位 之间 的相 互 制 衡 机制 ， 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作及 操 守风险 。 
（ 7）建 立 健 全了 岗 位 责任 制 ：公司 通 过 健 全 岗 位 责任 制 使每 位 员 工 都 能 明确 自 己 的 岗 位 职 责 和风险 管理 责任 。 
（ 8） 构 建 风险 管理 系统 ：公司 通 过 建 立 风险 评估 、预 警 、 报 告 、 控 制 以 及 监督 程 序 ，
并经 过 适当 的 控 制 流 程 ， 定 期 或实 时 对 风险 进行 评估 、预 警 、 监督， 从 而 识 别 、 评估 和预 警 与 公司管理 及 基金 运作 有关的 风险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠道 ，对 风险 问 题 进行 层层 监督 、 管理 、 控 制 ， 使 部 门 和 管理 层 即 时 把 握 风险 状况 并 及 时 、 快速 作出风险 控 制 决策 。 
（ 9）建 立 自动 化 监督 控 制 系统 ：公司 启 用了 恒 生 交易 系统 以 及自 行开 发 的投资 指 标 监
控 系统等 计 算机 辅 助控 制 系统 ，对投资 比例 限 制 、 “禁 止买 入 股 票名 单 ”、 交 叉 交易 等 方 面 进
行 电 子 化 控 制 ，有效 地 防 止 了运作风险和 操 守风险 。 
（ 10） 不断 强 化 投资 纪 律， 严 格 实 施 股 票 库 制 度 ：公司 不断 强 化 投资 纪 律， 加 强 集 体 决
策 机制 ， 各 基金的行 业 配 置 比例 、 基金经理 个 股 授权 、 基准 仓 位 等 由 投资 决策 委员会 决 定 。
同 时 ，公司建 立 了 严 格 的股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投资股 票 制 度 ，并 由 研究 小 组 负责 维护 ，
所 有股 票 投资 必 须 完全 从 股 票 库 中 选择 。公司 还 建 立 了 契 约 风险 评估 制 度 ， 定 期 对 各 基金 遵
守 基金合同的 情 况 进行 评估 ， 防 范 契 约 风险 。 
5、 基金管理人关于 内 部合规 控 制 书的 声 明 
（ 1）基金管理人确 知 建 立 、实 施 和 维 持 内 部 控 制制 度 是 本公司 董 事 会 及 管理 层 的 责任 ； 
（ 2）本基金管理人 承 诺 以 上 关于 内 部 控 制 的 披露 真实、 准确 ； 
（ 3）本基金管理人 承 诺 根据 市场 变化 和 公司 发 展 不断完 善 内 部 控 制体 系和内 部 控 制制
度 。 
四、基金托管人 
一 、 基金托管人 情 况 
（ 一 ）基本 情 况










































































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名 称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
成 立时 间 ： 2004年 09月 17日 
组织 形 式：股份有限公司 
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 
存 续期 间 ： 持 续 经 营 
基金托管资 格 批文 及 文号：中国证监会证监基 字 [1998]12号 
联 系 人： 尹


东 
联 系 电 话 ： (010) 6759 5003 
中国建设银行股份有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历史 ， 其前身 “ 中国人 民 建设银行 ” 于 1954
年 成 立 ， 1996年 易 名 为 “ 中国建设银行 ” 。中国建设银行 是 中国 四 大 商 业 银行 之一 。中国建
设银行股份有限公司 由 原 中国建设银行于 2004年 9月 分 立 而 成 立 ， 承 继 了原 中国建设银行
的 商 业 银行 业 务 及 相关的资 产和 负 债。中国建设银行 (股 票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 ， 是 中国 四 大 商 业 银行中 首 家 在 海 外 公开 上 市 的银行。 2006
年 9月 11日，中国建设银行 又 作为 第 一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建设银行 A股 在 上 海 证券 交易 所 上 市 并开始 交易 。 A股 发 行 后 中国建设银行的已 发 行股份 总 数 为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。 
截 至 2010年 12月 31日，中国建设银行 实现净 利 润 1350.31亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 26.39%。
手 续 费 及 佣 金 净收 入 661.32 亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 37.61%。年 化 平均 资 产 回 报 率 为 1.32%，
年 化 加 权 平均 净 资 产收益 率 为 22.61%； 净 利息 收益 率 为 2.49%。 信 贷 资 产质 量 继 续 稳 定 向 好 ，
不 良 贷 款 较 上 年 末 实现 “ 双 降 ”， 拨 备 覆 盖 率大 幅 提 高 至 221.14%。 
中国建设银行 在 中国 内 地 设有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡志 明 市及 悉 尼 设有 分 行， 在 莫斯 科 设有 代 表 处 ，设 立 了 湖
北 桃江 建 信 村镇 银行 、 浙江苍 南 建 信 村镇 银行 、 安徽 繁昌 建 信 村镇 银行 、 浙江青 田 建 信 华 侨 村镇 银行 、 浙江 武 义 建 信 村镇 银行 、 陕西 安 塞 建 信 村镇 银行 、 河 北 丰 宁 建 信 村镇 银行 、 上 海
浦 东 建 信 村镇 银行 、 苏 州 常 熟 建 信 村镇 银行 9家 村镇 银行， 拥 有建行 亚洲 、 建银国 际 ，建行
伦 敦 、 建 信 基金 、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 中 德 住 房 储蓄 银行 等 多家 子 公司。 全 行已 安 装
运 行 自动 柜 员 机 (ATM)39,874台 ， 拥 有员 工 313,867人， 为 客 户 提供 全面 的金 融 服 务 。 
中国建设银行 得 到 市场和业 界 的 支 持 和 广 泛 认可， 2010年 共 获 得 100 多 个 国 内 外 奖 项 。
本集 团 在 英 国《银行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 商 业 银行 品 牌 十 强 ” 列第 二 位 ， 在 “ 全 球 银行
品 牌 500强 ” 列第 13位 ，并 被 评 委 2010年中国 最 佳 银行 ； 在 美 国《 福 布 斯 》 杂 志 公 布 的
“ Interbrand2010年 度 最 佳 中国 品 牌 价值 排 行 榜 ” 列第 三 位 ，银行 业 第 一 位 ； 被 《 亚洲 金







































































 招募说明书 
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融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “ 中国 最 佳 银行 ”； 连 续 三 年 被 香港 《资本》 杂 志 评 为 “ 中国 杰 出 零
售 银行 ” ； 被 中国 红 十 字 会 总 会 授予“ 中国 红 十 字 杰 出 奉献 奖 章 ” 。 
中国建设银行 总 行设投资托管 服 务 部，下设 综 合 制 度 处 、 基金 市场 处 、 资 产 托管 处 、 QFII
托管 处 、 基金核 算 处 、 基金 清算 处 、 监督 稽 核 处 和 投资托管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算团 队 、 养老
金托管 服 务 团 队 、 养老 金托管 市场 团 队 、 上 海 备份中 心 等 12个 职能 处室 、 团 队 ， 现 有员 工 130余 人。 自 2008年以 来 中国建设银行托管 业 务持 续通 过 SAS70审计 ，并已经 成为 常 规 化 的 内 控 工 作 手段 。 
（ 二 ） 主 要 人员 情 况 
杨 新丰，投资托管 服 务 部 副 总 经理（ 主 持 工 作 ）， 曾 就 职 于中国建设银行 江苏 省 分 行 、 广 东省 分 行 、 中国建设银行 总 行会 计 部 、 营 运 管理部， 长 期 从 事计 划 财 务 、 会 计 结算 、 营 运
管理 等 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和业 务 管理经 验 。 
纪 伟 ，投资托管 服 务 部 副 总 经理， 曾 就 职 于中国建设银行 南 通 分 行 、 中国建设银行 总 行 计 划 财 务 部 、信 贷 经 营 部 、 公司 业 务 部， 长 期 从 事大 客 户 的 客 户 管理 及 服 务 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和业 务 管理经 验 。 
（ 三 ）基金托管 业 务 经 营 情 况 
作为 国 内 首 批开 办 证券投资基金托管 业 务 的 商 业 银行，中国建设银行 一 直 秉 持“ 以 客 户
为 中 心 ” 的经 营 理 念 ， 不断 加 强 风险 管理 和内 部 控 制 ， 严 格 履 行托管人的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有人的合法 权 益 ， 为 资 产 委托人 提供 高 质 量 的托管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发 展 ，中国
建设银行托管资 产 规 模 不断 扩 大 ，托管 业 务 品 种 不断 增 加 ，已 形 成包括 证券投资基金 、 社 保
基金 、保险 资金 、 基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在内 的托管 业 务 体 系 ， 是目 前 国 内 托管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银行 之一 。 截 至 2011年 3月 31日，中国建设银行已托管
189只 证券投资基金。建设银行 专 业 高 效的托管 服 务 能力和业 务 水 平 ， 赢 得 了业内 的 高 度 认 同。 2010年 初 ，中国建设银行 被 总 部设于 英 国 伦 敦 的《 全 球 托管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国
内 最 佳 托管银行 ” （ Domestic Top Rated），并 连 续第 三 年 被 香港 《财资》 杂 志 评 为 “ 中国
最 佳 次 托管银行 ” 。 
二 、 基金托管人的 内 部 控 制制 度 
（ 一 ） 内 部 控 制 目标 
作为 基金托管人，中国建设银行 严 格 遵 守 国 家 有关托管 业 务 的法律法规 、 行 业 监管规 章
和 本行 内 有关管理规 定 ， 守 法经 营 、 规 范 运作、 严 格 监 察 ，确 保业 务 的 稳 健 运 行， 保 证基金
财 产 的 安 全完整 ，确 保 有关 信 息 的 真实、 准确 、完整、及 时 ， 保 护 基金份 额持 有人的合法 权
益 。 
（ 二 ） 内 部 控 制组织结 构 
中国建设银行设有 风险 与 内 控 管理委员会， 负责 全 行 风险 管理 与 内 部 控 制 工 作 ，对托管
业 务 风险 控 制 工 作 进行 检 查指 导 。投资托管 服 务 部 专 门 设 置 了 监督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职内 控







































































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监督人员 负责 托管 业 务 的 内 控 监督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监督 稽 核 工 作职 权 和能力 。 
（ 三 ） 内 部 控 制制 度 及 措 施 
投资托管 服 务 部 具 备 系统、完 善 的 制 度 控 制体 系 ，建 立 了 管理 制 度 、 控 制制 度 、 岗 位 职
责 、业 务 操 作流 程 ，可以 保 证托管 业 务 的规 范 操 作和 顺 利 进行 ； 业 务 人员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管理 严 格 实 行复核 、 审 核 、 检 查制 度 ， 授权 工 作实 行集中 控 制 ， 业 务 印 章按 规 程 保 管 、 存
放 、 使 用 ， 账户 资 料 严 格 保 管， 制 约 机制 严 格 有效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封闭 管理， 实 施
音像 监 控 ； 业 务 信 息由 专 职信 息披露 人 负责 ， 防 止 泄密 ； 业 务 实现自动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生， 技术 系统完整、 独 立 。 
三 、 基金托管人对基金管理人 运作 基金进行监督的 方 法 和 程 序 
（ 一 ）监督 方 法 
依照 《基金法》 及其 配 套 法规 和 基金合同的 约 定 ，监督 所 托管基金的投资 运作 。 利 用自
行开 发 的 “ 托管 业 务 综 合 系统 —— 基金监督 子 系统 ”， 严 格按 照现 行法律法规以 及 基金合同
规 定 ，对基金管理人 运作 基金的投资 比例 、 投资 范 围 、 投资 组 合 等 情 况 进行监督，并 定 期 编
写 基金投资 运作 监督 报 告 ， 报 送 中国证监会。 在 日 常 为 基金投资 运作 所提供 的基金 清算 和 核
算服 务 环 节 中，对基金管理人 发 送 的投资 指 令 、 基金管理人对 各 基金 费 用 的 提取与 开 支 情 况
进行 检 查 监督。 
（ 二 ）监督 流 程 
1.每工 作 日 按时通 过 基金监督 子 系统 ，对 各 基金投资 运作 比例控 制指 标 进行 例 行监 控 ， 发 现 投资 比例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基金管理人 发 出 书 面 通知 ， 与 基金管理人进行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正，并 及 时 报 告 中国证监会。 
2.收 到 基金管理人的 划款 指 令 后 ，对 涉 及各 基金的投资 范 围 、 投资对 象 及 交易 对 手 等内
容 进行合法合规 性 监督。 
3.根据基金投资 运作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基金投资 运作 监督 报 告 ，对 各 基金投资 运作 的
合法合规 性、 投资 独 立 性和风 格 显著 性等 方 面 进行 评 价 ， 报 送 中国证监会。 
4.通 过 技术 或非 技术 手段 发 现 基金 涉嫌 违 规 交易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基金管理人进行 解 释 或 举 证，并 及 时 报 告 中国证监会。 
五、相关服务机构 
（ 一 ） 基金份额 发售 机构 
1、场 外发 售 机 构 
1） 直 销 机 构 ： 
（ 1） 鹏华基金管理有限公司 直 销 中 心 
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
电 话 ：（ 0755） 82021102 
传 真 ：（ 0755） 82021155










































































招募说明书 
17 
联 系 人： 罗娜 
（ 2） 鹏华基金管理有限公司 北 京 分 公司 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号金 融 街 中 心 南 楼 502房 
电 话 ：（ 010） 88082426 
传 真 ：（ 010） 88082018 
联 系 人： 赵晓蔚 
（ 3） 鹏华基金管理有限公司 上 海 分 公司 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花园石桥 路 33号 801B室 
电 话 ：（ 021） 68876878 
传 真 ：（ 021） 68876821 
联 系 人： 李 化 怡 
（ 4）鹏华基金管理有限公司 武汉 分 公司 
办 公 地 址 ： 武汉 市 江 汉 区 建设 大 道 568号新 世界 国 贸 大 厦 I座 4312室 
联 系 电 话 ：（ 027） 85557881 
传 真 ：（ 027） 85557973 
联 系 人： 祁 明 兵 
（ 5）鹏华基金管理有限公司 广 州 分 公司 
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元 
联 系 电 话 ：（ 020） 38927993 
传 真 ：（ 020） 38927990 
联 系 人： 蔡颖 
2） 代 销 机 构 ： 
（ 1）中国建设银行股份有限公司 
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号



办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼



法 定 代 表 人： 郭 树 清 
电 话 ： 010-66275654



传 真 ： 010-66275654



联 系 人： 王琳 
客 户服 务 电 话 ： 95533



网 址 ： www.ccb.com 
（ 2）中国 工 商 银行股份有限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号










































































招募说明书 
18 
法 定 代 表 人： 姜 建 清 
电 话 ： 010-66107900 
传 真 ： 010-66107914 
联 系 人： 王佺 
客 户服 务 电 话 ： 95588 
网 址 ： www.icbc.com.cn 
（ 3）中国 农 业 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建国 门 内 大 街 69号 
法 定 代 表 人： 项 俊 波



客 户服 务 电 话 ： 95599



联 系 人： 张 令玮 
网 址 ： www.95599.cn 
（ 4）中国银行股份有限公司 
注册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 
法 定 代 表 人： 肖钢 
联 系 人： 候燕 鹏 
统 一 客 户服 务 电 话 ： 95566 
公司 网 站 ： www.boc.cn 
（ 5） 交通 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号



法 定 代 表 人： 胡 怀邦 
电 话 ： 021-58781234



传 真 ： 021-58408483 
联 系 人： 曹 榕 
客 户服 务 电 话 ： 95559 
网 址 ： www.bankcomm.com 
（ 6）招 商 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 
法 定 代 表 人： 秦晓 
电 话 ： 0755-83195475 
传 真 ： 0755-83195049 
联 系 人： 邓 炯 鹏 
客 服 电 话 ： 95555










































































招募说明书 
19 
网 址 ： www.cmbchina.com 
（ 7） 深圳发 展 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳发 展 银行 大 厦 
法 定 代 表 人： 肖遂 宁 
联 系 人： 张 青 
电 话 ： 0755-82088888 
传 真 ： 0755-82080406 
客 服 电 话 ： 95501 
网 址 ： www.sdb.com.cn 
（ 8） 平 安 银行股份有限公司



注册 （ 办 公） 地 址 ： 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银行 大 厦



法 定 代 表 人： 孙 建 一



联 系 人： 蔡宇 洲 
电 话 ： 0755-25859591



客 服 电 话 ： 40066-99999或 （ 0755） 961202



网 址 ： www. pingan.com 
（ 9）中 信 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
法 定 代 表 人： 孔丹


 
客服电话： 95558



联 系 人：丰 靖 
电 话 ： 010-65550827 
传 真 ： 010-65550827 
网 址 ： http://bank.ecitic.com 
（ 10)北 京 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 
法 定 代 表 人： 阎冰竹 
电 话 ： 010-66226044、 66223251 
传 真 ： 010-66226045、 66226047 
客 服 电 话 ： 010-96169 
网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn 
（ 11） 宁 波 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 宁 波市 江 东 区 中 山 东路 294 号










































































招募说明书 
20 
法 定 代 表 人： 陆 华 裕 
电 话 ： 021-63586210 
传 真 ： 021-63586215 
联 系 人： 胡技 勋 
客 户服 务 电 话 ： 96528（ 上 海地区 962528） 
网 址 ： www.nbcb.com.cn 
（ 12） 东 莞 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公） 地 址 ： 东 莞 市运 河 东 一 路 193号 
法 定 代 表 人： 廖玉林 
联 系 人： 胡 昱






客户服 务 电 话 ： 96228






网址： www.dongguanbank.cn 
（ 13） 杭 州 银行股份有限公司 



地址：杭州市庆春路 46号 杭 州 银行 大 厦 



法定代表 人： 马 时 雍 



联系 人： 严 俊 



客户服 务 电 话 ： 0571-96523， 4008888508 



网址： www.hzbank.com.cn 
(14)上 海 浦 东 发 展 银行股份有限公司 
注册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 12号 
法 定 代 表 人： 吉晓辉 
电 话 ： 021-61618888 
传 真 ： 021-63604199 
联 系 人： 徐 伟 、 虞谷云 
客 户服 务 热 线 ： 95528 
公司 网 站 ： www.spdb.com.cn 
(15) 华 夏 银行股份有限公司 
注册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建国 门 内 大 街 22号 
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表 人： 吴 建 
联 系 人： 郑 鹏 
电 话 ： 010－ 85238667










































































招募说明书 
21 
传 真 ： 010－ 85238680 
客 服 电 话 ： 95577 
网 址 ： www． hxb． com． cn 
 (16) 国 信 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 罗 湖 区红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦 16－ 26 层 
法 定 代 表 人： 何 如 
联 系 电 话 ：（ 0755） 82133066 
传 真 ：（ 0755） 82133302 
联 系 人： 齐晓燕 
客 户服 务 电 话 ： 800-810-8868 
网 址 ： www.guosen.com.cn 
(17 华 泰 联 合证券有限 责任 公司 
住 所 ： 深圳 市 深 南 东路 5047 号 深圳发 展 银行 大 厦 10、 24、 25 层 
办 公 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047 号 深圳发 展 银行 大 厦 10、 24、 25 层 
法 定 代 表 人： 马昭 明 
联 系 电 话 ：（ 0755） 82492193 
传 真 ：（ 0755） 82492962 
联 系 人： 庞晓芸 
公司 网 址 ： www.lhzq.com 
(18) 招 商 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区 益 田 路 江苏 大 厦 A 座 39— 45 层 
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田区 益 田 路 江苏 大 厦 A 座 40 层 
法 定 代 表 人： 宫 少 林 
电 话 ： 0755-82943511 
传 真 ： 0755-82943237 
联 系 人： 林 生 迎 
客 户服 务 电 话 ： 4008888111、 0755-26951111 
网 址 ： www.newone.com 
(19) 中国银 河 证券股份有限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国 际 企 业 大 厦 C 座 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国 际 企 业 大 厦 C 座 
法 定 代 表 人： 顾伟 国 
联 系 电 话 ： 010-66568047










































































招募说明书 
22 
传 真 ： 010-66568532 
联 系 人： 李 洋 
网 址 ： www.chinastock.com.cn 
 (20) 光 大 证券股份有限公司 
住 所 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 
法 定 代 表 人： 徐 浩 明 
电 话 ：（ 021） 22169081 
传 真 ：（ 021） 68817271 
客 服 电 话 ：（ 021） 68823685 
联 系 人： 李 芳芳 
公司 网 站 ： www.ebscn.com 
(21) 东 莞 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼 
办 公 地 址 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼 
法 定 代 表 人： 张 运 勇 
联 系 人： 张 巧玲 
电 话 ：（ 0769） 22119426 
公司 网 址 ： www.dgzq.com.cn 
(22) 安 信 证券股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 、 28 层 A02 单 元 
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 、 28 层 A02 单 元 
法 定 代 表 人： 牛冠 兴 
电 话 ： 0755- 82558323 
传 真 ： 0755-23982898 
联 系 人： 余 江 
咨询 电 话 ： 0755-82825555 
公司 网 址 ： www.axzq.com.cn 
(23) 广 州 证券有限 责任 公司 
注册 地 址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山广 场 主 楼 5 楼 
办 公 地 址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山广 场 主 楼 5 楼 
法 定 代 表 人： 吴 志 明 
联 系 人： 林 洁茹 
联 系 电 话 ： 020－ 87322668－ 347










































































招募说明书 
23 
网 址 ： www.gzs.com.cn 
(24) 齐 鲁 证券有限公司 
住 所 ： 山 东省济 南 市 经 十 路 128 号 
办 公 地 址 ： 山 东省济 南 市 经 十 路 128 号 
法 定 代 表 人： 李 玮 
电 话 ：（ 0531） 81283906 
联 系 人： 王 霖 
客 户服 务 电 话 ：（ 0531） 82024184 
网 址 ： www.qlzq.com.cn 
 (25) 财 富 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层 
地 址 ： 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层 
法 定 代 表 人： 周晖 
电 话 ：（ 0731） 4403343 
传 真 ：（ 0731） 4403439 
联 系 人： 郭 磊 
客 户服 务 热 线 ：（ 0731） 4403343 
网 址 ： www.cfzq.com 
(26) 方 正证券有限 责任 公司 
注册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
公司 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
法 定 代 表 人： 雷 杰 
联 系 人： 邵艳霞 
联 系 电 话 ： 0571-5832343 
客 服 电 话 ： 95571 
网 址 ： www.sunsc.com.cn 
(27) 财 通 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 杭 州 市解 放 路 111 号 
办 公 地 址 ： 杭 州 市解 放 路 111 号 
法 定 代 表 人： 沈 继 宁 
电 话 ：（ 0571） 87925129 
传 真 ：（ 0571） 87828033 
联 系 人： 乔骏 
客 服 电 话 ：（ 0571） 87828018










































































招募说明书 
24 
公司 网 址 ： www.goodyou.com.cn 
 (28) 申 银 万 国股份有限公司 
住 所 ： 上 海 市 常 熟 路 171 号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 常 熟 路 171 号 
法 定 代 表 人： 丁 国 荣 
联 系 电 话 ： 021- 54047892 
联 系 人： 曹 晔 
客 户服 务 电 话 ： 021-962505 
公司 网 址 ： www.sw2000.com.cn 
 (29) 长 城 证券有限 责任 公司 
住 所 ： 深圳 市 福田区 深 南 大 道 6008 号 特 区报 业 大 厦 14、 16、 17 层 
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田区 深 南 大 道 6008 号 特 区报 业 大 厦 14、 16、 17 层 
法 定 代 表 人： 黄 耀 华 
联 系 电 话 ： 0755- 83516289 
联 系 人： 匡婷 
网 址 ： www.cc168.com.cn 
(30) 华 泰 证券股份有限公司 
住 所 ： 江苏 省 南京 市 中 山 东路 90 号华 泰 证券 大 厦 
办 公 地 址 ： 江苏 省 南京 市 中 山 东路 90 号华 泰 证券 大 厦 
法 定 代 表 人： 吴 万 善 
电 话 ：（ 025） 84457777-950 
联 系 人： 舒萌菲 
网 址 ： www.htsc.com.cn 
(31) 海 通 证券股份有限公司 
住 所 ： 上 海 市 唐 山 路 218 号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 
法 定 代 表 人： 王 开国 
电 话 ：（ 021） 23219000 
联 系 人： 李 笑鸣 
客 户服 务 电 话 ： 021-962503 
网 址 ： www.htsec.com 
(32) 湘 财证券有限 责任 公司 
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号中 山 国 际 大 厦 12 楼 
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号中 山 国 际 大 厦 12 楼










































































招募说明书 
25 
法 定 代 表 人： 林 俊 波 
电 话 ： 021-68634518 
传 真 ： 021-68865680 
联 系 人： 鲁雁 先 
客 户服 务 电 话 ： 400-888-1551 
网 址 ： www.xcsc.com 
(33) 中 信 建投证券有限 责任 公司



住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 
法 定 代 表 人： 张 佑君 
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 
联 系 电 话 ： (010) 85130577 
传 真 ： (010)65182261 
联 系 人： 权 唐 
客 户服 务 电 话 :400-8888-108(免长 途 费 ) 
网 址 ： www.csc108.com 
(34) 渤 海 证券有限 责任 公司



住 所 ： 天 津 市 经 济技术 开 发 区 第 一大 街 29号 
法 定 代 表 人： 王 春 峰 
地 址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号 
联 系 人： 王 兆 权 
电 话 ：（ 022） 28455588 
传 真 ：（ 022） 28451892 
(35) 华 林 证券有限 责任 公司



注册 地 址 ： 广 东省 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96 号 二 层 202-203 房 
公司 地 址 ： 深圳 市 福田区 民 田 路 178 号华 融 大 厦 6 楼 
法 定 代 表 人： 段 文 清 
联 系 电 话 ： 0755-82707888 
传 真 ： 0755-82707700 
联 系 人： 杨 玲 
网 址 ： www.chinalions.com 
 (36） 东北 证券股份有限公司 
住 所 ： 长 春 市 人 民大 街 138-1 号 
办 公 地 址 ： 长 春 市自 由大 路 1138 号 
法 定 代 表 人： 矫 正中










































































招募说明书 
26 
联 系 电 话 ： 0431- 85096709 
传 真 ： 0431-5680032 
联 系 人： 潘锴 
网 址 ： www.nesc.cn 
(37) 上 海 证券有限 责任 公司



住 所 ： 上 海 市 九 江 路 111 号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 
法 定 代 表 人： 郁忠 民 
联 系 电 话 ： 021- 62470157 
传 真 ： 021-65081434 
联 系 人： 黄枫 
客 服 热 线 ： 800-6200-071 
公司 网 站 ： www.962518.com 
 (38) 宏 源 证券股份有限公司



住 所 ：新 疆乌鲁木 齐 市 文 艺 路 ２ ３３ 号 
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直门 北 大 街 甲 43 号金 运 大 厦 B 座 6 层 
法 定 代 表 人： 冯戎 
联 系 人： 李 巍 
电 话 ： 010- 62294608-6240 
咨询 电 话 ： 010-62267799-6789 
网 址 ： www.ehongyuan.com.cn 
 (39) 国 泰 君 安 证券股份有限公司 
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 延 平 路 135 号 
法 定 代 表 人： 祝幼 一 
客 户服 务 电 话 ：（ 021） 962588、 800-820-6888 
传 真 ：（ 021） 62583439 
联 系 人： 芮敏祺 
联 系 电 话 ： 021-62580818-213 
网 址 ： www.gtja.com 
(40) 广 发 证券股份有限公司 
住 所 ： 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 广 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室 
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 北路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼 
法 定 代 表 人： 王 志 伟










































































招募说明书 
27 
电 话 ：（ 020） 87555888 
传 真 ：（ 020） 87557985 
联 系 人： 黄 岚 
网 址 ： www.gf.com.cn 
 (41) 兴 业 证券股份有限公司 
住 所 ： 福 州 市 湖 东路 99 号 标 力 大 厦 
法 定 代 表 人： 兰 荣 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 东路 166 号中 保 大 厦 19 楼 
电 话 ：（ 021） 38565775 
传 真 ：（ 021） 68419867 
联 系 人： 杨 盛 芳 
客 户服 务 电 话 ： 021-68419125 
网 址 ： www.xyzq.com.cn 
（ 42） 江 海 证券有限公司 
住 所 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 
法 定 代 表 人： 孙 名 扬 
联 系 人： 徐 世 旺 
联 系 电 话 ： 0451-82336863 
传 真 ： 0451-82269286 
客 户服 务 热 线 ： 400-666-2288 
网 址 ： www.jhzq.com.cn 
网 址 ： www.cib.com.cn



（ 43）华 龙 证券有限 责任 公司 
注册 地 址 ： 甘肃 省兰州 市 静 宁 路 308号 
办 公 地 址 ： 甘肃 省兰州 市 静 宁 路 308号 
法 定 代 表 ： 李 晓 安 
联 系 人： 李 昕 田 
电 话 ： 0931-8888088 
传 真 ： 0931-4890515 
服 务 热 线 ： 0931-4890619 4890618 4890100 
公司 网 站 ： http://www.hlzqgs.com 
（ 44） 广 发 华 福 证券有限 责任 公司 
注册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层










































































招募说明书 
28 
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8、 10层 
法 定 代 表 ： 黄 金 琳 
联 系 人： 张 腾 
电 话 ： 0591-87383623 
服 务 热 线 ： 96326（ 福 建 省 外 请 加 拨 0591） 
公司 网 站 ： www.gfhfzq.com.cn 
（ 45） 东 兴 证券股份有限公司 
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
法 定 代 表 ： 崔 海 涛 
联 系 人： 黄英 
电 话 ： 010-66555835 
服 务 热 线 ： 010-66555262， 66555382 
公司 网 站 ： www.dxzq.net 
（ 46） 信 达 证券股份有限公司 
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 信 达 金 融 中 心 
法 定 代 表 人： 张 志 刚 
联 系 人： 唐静 
电 话 ： 010-63080985 
客 服 热 线 ： 400-800-8899 
网 址 ： www.cindasc.com 
（ 47）国 联 证券股份有限公司 
注册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号 
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号 
法 定 代 表 人： 雷 建 辉 
电 话 ： 0510-82832919 
传 真 ： 0510-82833124 
联 系 人： 袁 丽萍 
联 系 电 话 ： 4008885288， 0510-82588168 
网 址 ： www.glsc.com.cn 
（ 48） 天 相投资 顾问 有限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701



办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层 
法 定 代 表 人： 林 义 相










































































招募说明书 
29 
咨询 电 话 ： 010-66045678 
公司 网 址 ： www.txsec.com； www.txjijin.com 
 
基金管理人可根据有关法律法规 要 求 ，根据 实 情 ， 选择 其他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销售 本 基金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ，并 及 时 公 告 。 
2、场内 发 售 机 构 
具 有基金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 深圳 证券 交易 所 风险 控 制 要 求 的 深圳 证券 交易 所 会员 单
位 （ 具体 名 单 见 基金份 额 发 售 公 告 ）。 
（ 二 ） 注册登记 机构 
名 称：中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 
住 所 ： 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号 
法 定 代 表 人：金 颖 
电 话 ： 010－ 59378839 
传 真 ： 010－ 59378907 
联 系 人： 朱 立 元 
（ 三 ） 律师 事务 所 






名 称： 北 京 市 金 杜 律 师 事务所 






住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 东三 环 中 路 7号 北 京 财 富 中 心 写 字楼 A 座 40层









负责 人： 王 玲 






办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东三 环 中 路 7号 北 京 财 富 中 心 写 字楼 A 座 40层 






联 系 电 话 ：（ 0755） 22163333 






传 真 ：（ 0755） 22163390









联 系 人： 宋 萍萍 






经 办 律 师 ： 靳 庆 军 、 宋 萍萍 
（ 四 ） 会计 师 事务 所 
名 称： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有限公司 
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银行 大 厦 6楼 
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 
法 定 代 表 人： 杨 绍 信 
联 系 电 话 ：（ 021） 23238888 
传 真 ：（ 021） 23238800










































































招募说明书 
30 
联 系 人： 陈 熹 
经 办 会 计 师 ： 薛 竞 、 陈 熹 
 
六、基金的募集与基金合同生效 
（ 一 ） 基金的募集 
本基金 由 基金管理人 依照 《基金法》 和其他 有关法律法规，以 及 基金合同的规 定 ，经中
国证监会 2010年 10月 11日证监许可 1378号文核准募集。募集 期 从 2010年 11月 3日起 到
11月 25日 止 ， 共 募集 1,335,591,800.74份基金份 额 ，募集 户 数 为 5,226户 。 
本基金 为 债券型证券投资基金， 存 续期 间 为不定 期 。 
（ 二 ） 基金合同的生效 
本基金的基金合同已于 2010年 12月 2日正式生效。 
 
 七、基金的上市交易 
（ 一 ） 上市交易的 地点



深圳 证券 交易 所 。 
（ 二 ） 上市交易的 时间



本基金已于 2010年 12月 16日 在 深圳 证券 交易 所 上 市 交易 。（ 具体详 见 基金管理人于
2010年 12月 13日 发布 的《鹏华丰润债券型证券投资基金 上 市 交易 公 告 书》）。 
基金 上 市 后 ， 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 中的基金份 额 可 直接 在 深圳 证券 交易 所 上 市 交
易 ； 登 记 在 注册登 记 系统 中的基金份 额 通 过 办 理 跨 系统 转 托管 业 务 将 基金份 额 转 至 场内 后 ， 方 可 上 市 交易 。



(三 )上市交易的 规则



本基金 在 深圳 证券 交易 所 的 上 市 交易 需 遵 守 有关规 定 ， 包括但不 限于：



1、 本基金 上 市 首 日的开 盘参 考价为前 一 交易 日基金份 额 净值 ；



2、 本基金 实 行 价 格 涨跌 幅 限 制 ， 涨跌 幅 比例 限 制 为 10%， 自 上 市 首 日起 实 行 ；



3、 本基金 买 入 申 报 数 量 为 100份 或其整 数 倍 ；



4、 本基金 申 报 价 格 最 小 变 动 单位 为 0.001元 人 民 币 ；



5、 本基金 上 市 交易 遵循 《 深圳 证券 交易 所 交易 规 则 》 及 《 深圳 证券 交易 所 证券投资基
金 上 市 规 则 》的相关规 定 。



(四 )上市交易的费用



本基金 上 市 交易 的 费 用 按 照 深圳 证券 交易 所 有关规 定 办 理。










































































 招募说明书 
31 
(五 )上市交易的 行情 揭示



本基金 在 深圳 证券 交易 所 挂 牌 交易 ， 交易 行 情 通 过 行 情 发布 系统 揭 示 。行 情 发布 系统 同
时 揭 示 基金 前 一 交易 日的基金份 额 净值 。



(六 )暂停 上市的 情形和处 理方式



本基金 上 市 后 ， 发 生下 列 情 况之一 时 ， 应 暂停 上 市 交易 ：



1、不 再 具 备 深圳 证券 交易 所 规 定 的 上 市 条 件 ；



2、 违反 国 家 有关法律 、 法规，中国证监会 决 定 暂停 其 上 市 ；



3、 严 重 违反 《 深圳 证券 交易 所 证券投资基金 上 市 规 则 》 ；



4、 深圳 证券 交易 所 认 为应 当 暂停 上 市 的 其他 情 形 。



发 生 上 述 暂停 上 市 情 形 时 ，基金管理人 在 接 到 深圳 证券 交易 所 通知 后 ， 应 立 即 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 暂停 上 市 公 告 。



(七 )恢复 上市的 公告



暂停 上 市 情 形 消 除 后 ，基金管理人可 向 深圳 证券 交易 所提 出 恢 复 上 市 申请 ，经 深圳 证券 交易 所 核准 后 ，可 恢 复本基金 上 市 ，并 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体上 刊 登 恢 复 上 市 公 告 。



(八 )终止上市的 情形和处 理方式



发 生下 列 情 况之一 时 ，本基金 应 终 止 上 市 交易 ：



1、自 暂停 上 市 之 日起 半 年 内未能 消 除 暂停 上 市原因 的 ；



2、 基金份 额持 有人 大 会 决 定 提 前 终 止 上 市 ；



3、 基金合同 约 定 的 终 止 上 市 的 其他 情 形 ；



4、 深圳 证券 交易 所 认 为应 当 终 止 上 市 的 其他 情 形 。



发 生 上 述 终 止 上 市 情 形 时 ， 由 证券 交易 所 终 止 其 上 市 交易 ，基金管理人 报 经中国证监会 备案 后 终 止 本基金的 上 市 ，并 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 终 止 上 市 公 告 。



(九 )上市交易的 其他 业务 规则按照深圳证券 交易 所 的相关业务 规则执行。



(十 ) 相关 法律法规 、 中国证监 会及 深圳证券 交易 所对 基金上市交易的 规则等 相关 规定 进行调整 的 ，本 基金基金合同相 应予以修改，且此 项 修改无须召开 基金份额 持有 人 大 会 。



（ 十一 ）若深圳证券 交易 所 、 中国证券登记结 算 有限责任公司 增加了 基金上市交易的 新功能 ， 基金管理人 可 以 在履 行 适当 的 程序后增加 相 应 功能 。 
八、基金份额的申购与赎回 
(一 ) 申购 和 赎回的 期 间



1、 本基金合同生效 后 三 年 之 内 (含 三 年 )为 封闭 期 ， 在 此 期 间 投资人 不能 申 购 、 赎回 基 金份 额 ， 但 可 在 本基金 上 市 交易 后 通 过 深圳 证券 交易 所买 卖 基金份 额 。










































































 招募说明书 
32 
2、 基金 封闭 期结束 后 或 封闭 期 内 经 持 有人 大 会 通 过 提 前 转 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)后 ，
投资人 方 可进行基金份 额 的 申 购 与 赎回 。



（ 二 ） 基金份额的 场外 申购、赎回 
本 节 内容 仅 适 用 于本基金的 场 外 申 购 、 赎回 业 务 。 登 记 在 注册登 记 系统 中的基金份 额 可 直接 办 理 场 外 申 购 、 赎回 等 基金 业 务 ； 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 中的基金份 额 可 通 过 办 理 跨
系统 转 托管 业 务 将 基金份 额 转登 记 到 注册登 记 系统 中， 再 办 理 场 外 申 购 、 赎回 等场 外 基金 业 务 。 
1、场 外 申 购 、 赎回 业 务办 理的 场 所 
（ 1）本基金管理人设 在 深圳 、 北 京 、 上 海 、 武汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ； 
（ 2）中国建设银行的 指 定 网点 以 及 基金管理人 指 定 的 其他 代 销 机 构 营 业 网点 ； 
（ 3）本基金管理人的基金 网上交易 系统 （ 具体 业 务 规 则 与 说明 参 见 相关公 告 ）。 
具体 销售 网点 由 基金管理人 在 本招募说明书 或 基金份 额 发 售 公 告 等 公 告 中 列 明。基金管
理人可根据 情 况变 更 增 减 基金 销售 机 构或 办 理本基金 申 购 、 赎回 的 场 所 ，并 予 以公 告 。 
2、场 外 申 购 、 赎回 的开 放 日 及 时 间 
（ 1）开 放 日 及 开 放 时 间 
投资人 在 开 放 日 办 理基金份 额 的 申 购 、 赎回 ， 但 基金管理人根据法律法规 、 中国证监会 的 要 求 或 本基金合同的规 定 公 告 暂停 申 购 、 赎回时除外 。 
基金合同生效 后 ， 若 出现 新的证券 交易 市场、 证券 交易 所 交易时 间变 更 或其他特 殊 情 况 ， 基金管理人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进行相 应 的 调 整 ， 但应在实 施 日 前依照 《 信 息
披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
基金管理人 不 得 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或 者 时 间办 理基金份 额 的 申 购 、 赎回 业 务 。 如 果 本基金 接 受 投资人 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或 者 时 间提 出 申 购 、 赎回 申请 的， 其 基金
份 额申 购 、 赎回 价 格 为 下 一 开 放 日基金份 额申 购 、 赎回 的 价 格 。 
（ 2） 申 购 、 赎回 的开始 时 间



本基金 转 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)后 ，投资人 方 可进行基金份 额 的 申 购 与 赎回 。 
在 确 定 申 购 开始 与 赎回 开始 时 间后 ，基金管理人 应在 申 购 、 赎回 开 放 日 前依照 《 信 息披
露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 申 购 与 赎回 的开始 时 间 。 
（ 3）基金管理人 如 果 对 申 购 、 赎回时 间 进行 调 整 ， 应 报 中国证监会备案， 在实 施 日 前
依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 中国证监会 指 定 媒 体上 公 告 。










































































招募说明书 
33 
3、场 外 申 购 、 赎回 的 原则 
（ 1） “未 知 价 ”原则 ， 即申 购 、 赎回 价 格 以 申请当 日 收市 后计 算 的基金份 额 净值为 基准 进行 计 算 。 
（ 2） “金 额申 购 ，份 额 赎回 ”原则 ， 即申 购 以金 额申请 ， 赎回 以份 额申请 。 
（ 3） 赎回 遵循 “ 先 进 先 出 ” 原则 ， 即 按 照 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进行 顺 序 赎回 。 
（ 4） 当 日的 申 购 、 赎回 申请 可以 在 当 日开 放 时 间 结束 前 撤 销 ， 当 日开 放 时 间 结束 后 不 得 撤 销 。 
（ 5）基金管理人可根据基金 运作 的 实 际 情 况 依 法对 上 述 原则 进行 调 整 。基金管理人 必 须 在 新规 则 开始 实 施 前依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
4、场 外 申 购 、 赎回 的 程 序 
（ 1） 申请 方 式 
基金投资人 必 须 根据基金 销售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日的 业 务办 理 时 间 向 基金 销售 机 构 提 出 申 购 、 赎回 的 申请 。 
投资人 在 申 购 本基金 时 须 按 销售 机 构 规 定 的 方 式备 足 申 购 资金，投资人 在 提 交赎回 申请
时 ， 其在 销售 机 构 （ 网点 ） 必 须 有 足够 的基金份 额 余 额 ， 否 则 所提 交 的 申 购 或 赎回 的 申请 无 效 而 不 予 成 交 。 
（ 2） 申 购 、 赎回 的确认 
基金管理人 应 以 交易时 间 结束 前受 理 申 购 、 赎回 申请 的 当 天 作为 申 购 或 赎回 申请 日 (T
日 )， 在 正 常 情 况 下，本基金 注册登 记 机 构在 T+1日 内 对该 交易 的有效 性 进行确认。 T日 提
交 的有效 申请 ，投资人 应在 T+2日 后 (包括 该日 )到 销售 网点 柜台 或 以 销售 机 构 规 定 的 其他 方
式 查 询 申请 的确认 情 况 。基金 销售 机 构 对 申 购 申请 的 受 理并 不 代 表 申请一 定成 功 ， 而 仅 代 表
销售 机 构 确 实 接 收 到 申请 。 申 购 、 赎回 的确认以 注册登 记 机 构 确认 结 果 为 准。 
（ 3） 申 购 、 赎回 款 项 支 付 的 方 式 与 时 间 
申 购 采 用全 额 缴 款 方 式， 若 申 购 资金 在 规 定 时 间 内未全 额 到 账 则 申 购 不成 功 。 若 申 购 不
成 功 或 无 效，基金管理人 或 基金管理人 指 定 的 代 销 机 构 将 投资人已 缴付 的 申 购 款 项 本金 退 还
给 投资人。 
投资人 T日 赎回 申请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括 该日 )内 支 付 赎回 款 项 。 在
发 生 巨 额 赎回 的 情 形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《基金合同》的有关 条 款 处 理。 
5、场 外 申 购 、 赎回 的限 制










































































招募说明书 
34 
（ 1）本基金对 单个 基金份 额持 有人 不 设 置 最 高 申 购 金 额 限 制 。 
（ 2）投资人 通 过 代 销 机 构场 外 申 购 本基金， 单 笔 最低申 购 金 额 为 1,000元 。 通 过 基金
管理人 直 销 中 心 场 外 申 购 本基金， 首 次 最低 金 额 为 30万 元 ， 追 加 申 购单 笔 最低 金 额 为 1万
元 （ 通 过 本基金管理人基金 网上交易 系统 申 购 本基金 暂 不受 此 限 制 ）。 
投资人 将 当 期 分 配 的基金 收益 再 投资 时 ， 不受 最低申 购 金 额 的限 制 。 
（ 3） 场 外账户 最低 余 额 为 30份基金份 额 ， 若 某 笔 赎回 将 导致 投资人 在 销售 机 构 托管的
单 只 基金份 额 余 额 不 足 30份 时 ，该 笔 赎回 业 务 应包括 账户 内全 部基金份 额 ， 否 则 ， 剩 余 部
分 的基金份 额 将 被 强 制赎回 。 
（ 4）基金管理人可根据 市场 情 况 ， 在 法律法规 允 许的 情 况 下， 调 整 上 述 对 申 购 的金 额 、
赎回 的份 额 的 数 量 限 制 ，基金管理人 必 须 在 调 整 生效 前依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定 至
少 在 一 家 指 定 媒 体 及 基金管理人 网 站 公 告 并 报 中国证监会备案。 
6、场 外 申 购 、 赎回 的 费 用 
（ 1）本基金 场 外 申 购 费率 如 下： 
申购金额 M（ 元 ） 申购费 率 
M<50万 0.8％ 
50万 ≤ M <250万 0.5％ 
250万 ≤ M <500万 0.3％ 
M≥ 500万 每 笔 1000元 
 
投资人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费率 按单 笔 分 别 计 算 。 
本基金的 申 购 费 用应在 投资人 申 购 基金份 额 时 收 取 。本基金的 申 购 费 用不 列 入 基金财
产 ， 主 要 用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等各 项费 用 。 
（ 2） 赎回 费 ：本基金的 场 外赎回 费率 按 持 有年限 逐 年 递 减 。 通 过场 外 认 购 、 申 购 的投
资 者 其 份 额持 有 期 限以份 额 实 际 持 有 期 限 为 准 ； 从 场内 转 托管 至 场 外 的基金份 额 ， 从 场 外赎
回时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托管 转 入 确认日开始 计 算 。 具体 费率 如 下： 
持有 年 限（ Y） 场外 赎回费 率 
Y＜ 1年 
0.1%










































































招募说明书 
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1年 ≤ Y＜ 2年 
0.05% 
Y≥ 2年 
0 
本基金的 赎回 费 用在 投资人 赎回 本基金份 额 时 收 取 。本基金的 赎回 费 用 由 赎回 申请 人 承 担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金财 产 ， 75%用 于 支 付 市场 推 广 、 注册登 记费 和其他 手 续 费 。 
（ 3）本基金的 申 购 费率 、 赎回 费率 和收 费 方 式 由 基金管理人根据《基金合同》的规 定 确 定 并 在 《招募说明书》中 列 示 。基金管理人 和 基金托管人 协 商 后 ，可以根据《基金合同》
的相关 约 定 调 整 费率 或收 费 方 式，并 最 迟 应 于新的 费率 或收 费 方 式 实 施 日 前依照 《 信 息披露
办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
（ 4）基金管理人可以 在不 违反 法律法规规 定及 基金合同 约 定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制
定 基金 促 销计 划 ， 针 对以 特定 交易方 式 (如 网上交易 、 电 话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人
定 期 或不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相关监管部 门 要 求履 行 必要 手
续 后 ，基金管理人可以 适当 调 低 基金 申 购 费率 和 基金 赎回 费率 。 
（ 5） 在 法律法规 和 基金合同规 定 的 范 围 内 ， 在不 提 高 现 有基金份 额持 有人 适 用 的 费率
的 前 提 下，设 立 新的基金份 额 级 别 、 增 加 新的 收 费 方 式 等 情 况 ，可 由 基金管理人 和 基金托管 人 协 商 ，并 报 中国证监会备案 后 修改 基金合同并 及 时 公 告 ， 但不 需 要 召 开基金份 额持 有人 大
会。 
7、场 外 申 购 份 额 、 赎回 金 额 的 计 算 公式 
（ 1）基金 申 购 份 额 的 计 算 
基金的 申 购 金 额 包括 申 购 费 用和净 申 购 金 额 。 其 中： 
净 申 购 金 额 =申 购 金 额 /（ 1＋ 申 购 费率 ） 
申 购 费 用 =申 购 金 额 -净 申 购 金 额 
申 购 份 额 =净 申 购 金 额 /申 购 当 日基金份 额 净值 
例如 ， 某 投资人投资 5,000元 申 购 本基金，对 应 费率 为 0.8%， 假 设 申 购 当 日基金份 额 净值 为 1.128元 ， 则其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ： 
净 申 购 金 额 ＝ 5,000/（ 1+0.8%） ＝ 4,960.32元 
申 购 费 用 ＝ 5,000－ 4,960.32＝ 39.68元 
申 购 份 数 ＝ 4,960.32/1.128＝ 4,397.45份 
即 ： 某 投资人投资 5,000元 申 购 本基金， 假 设 申 购 当 日基金份 额 净值为 1.128元 ， 则 可
得 到 4,397.45份基金份 额 。 
（ 2）基金 赎回 金 额 的 计 算










































































招募说明书 
36 
本基金的 净 赎回 金 额 为 赎回 总 金 额 扣减 赎回 费 用 。 其 中， 
赎回 总 金 额 =赎回 份 额 ·赎回 当 日基金份 额 净值 
赎回 费 用 =赎回 总 金 额 ·赎回 费率 
净 赎回 金 额 =赎回 总 金 额 -赎回 费 用 
例如 ： 某 基金份 额持 有人 持 有本基金 10,000份基金份 额一 年 后 (未 满 2年 )决 定 赎回 ，对
应 的 赎回 费率 为 0.05%， 假 设 赎回 当 日基金份 额 净值 是 1.148元 ， 则 可 得 到 的 净 赎回 金 额 为 ： 
赎回 总 金 额 ＝ 10,000× 1.148＝ 11,480元 
赎回 费 用 ＝ 11,480× 0.05%＝ 5.74元 
净 赎回 金 额 ＝ 11,480－ 5.74＝ 11,474.26元 
即 ： 某 基金份 额持 有人 持 有 10,000份本基金基金份 额一 年 后 （ 未 满 2年） 赎回 ， 假 设
赎回 当 日本基金份 额 净值 是 1.148元 ， 则 可 得 到 的 净 赎回 金 额 为 11,474.26元 。 
（ 3） T日的基金份 额 净值在 当 天 收市 后计 算 ，并 在 T+1日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ，经中
国证监会同 意 ，可以 适当 延 迟 计 算 或 公 告 。本基金基金份 额 净值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3
位 ， 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生的 误 差 计 入 基金财 产 。 
（ 4） 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式： 
申 购 的有效份 额 为 按 实 际 确认的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 ，以 当 日基金份 额 净值为
基准 计 算 ， 申 购 份 额计 算结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ， 由
此 产 生的 误 差 计 入 基金财 产 。 
（ 5） 赎回 金 额 的 处 理 方 式： 
赎回 金 额 为 按 实 际 确认的有效 赎回 份 额 以 当 日基金份 额 净值为 基准并 扣 除 相 应 的 费 用 ，
赎回 金 额计 算结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生的 误 差 计 入 基金财 产 。 
8、场 外 申 购 、 赎回 的 注册登 记 
投资人 申 购 基金 成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构在 T+1日 为 投资人 登 记权 益 并 办 理 注册登
记 手 续 ，投资人 自 T+2日（ 含 该日） 后 有 权 赎回 该部 分 基金份 额 。 
投资人 赎回 基金 成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构在 T+1日 为 投资人 办 理 扣 除 权 益 的 注册登
记 手 续 。 
在 法律法规 允 许的 范 围 内 ，本基金 注册登 记 机 构 可对 上 述 登 记 结算 办 理 时 间 进行 调 整 ， 本基金管理人 将 于开始 实 施 前 按 照 《 信 息披露 管理 办 法》有关规 定 予 以公 告 。










































































 招募说明书 
37 
（ 三 ） 基金份额的 场 内 申购与赎回 
本 节 内容 仅 适 用 于本基金 通 过 深圳 证券 交易 所 会员 单位 办 理的 场内 申 购 和 赎回 业 务 。 登
记 在 证券 登 记 结算 系统 中的基金份 额 可 直接 办 理 场内 申 购 、 赎回 业 务 ； 登 记 在 注册登 记 系统
中的基金份 额 可 通 过 办 理 跨 系统 转 托管 业 务 将 基金份 额 转登 记 到 证券 登 记 结算 系统 中， 再 办
理 场内 申 购 、 赎回 业 务 。 
1、场内 申 购 和 赎回 的 办 理 场 所 
具 有基金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 深圳 证券 交易 所 风险 控 制 要 求 的 深圳 证券 交易 所 会员 单 位 （ 具体 名 单 见 本基金相关 业 务 公 告 ）。 
2、 申 购 与 赎回 的 账户 
投资人 通 过场内 申 购 、 赎回 应 使 用 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 深圳 分 公司开 立 的人
民 币普 通 股 票 账户 或 证券投资基金 账户 （ 账户 开 立 的 具体 事项 参 见 本基金份 额 发 售 公 告 认 购
开 户 相关 内容 ）。 
3、场内 申 购 和 赎回 的开 放 日 及 开 放 时 间 
（ 1）开 放 日 及 开 放 时 间 
投资人 在 开 放 日 办 理基金份 额 的 申 购 、 赎回 ， 但 基金管理人根据法律法规 、 中国证监会 的 要 求 或 本基金合同的规 定 公 告 暂停 申 购 、 赎回时除外 。开 放 日的 具体 业 务办 理 时 间 在 招募
说明书中 载 明 或 另 行公 告 。 
基金合同生效 后 ， 若 出现 新的证券 交易 市场、 证券 交易 所 交易时 间变 更 或其他特 殊 情 况 ， 基金管理人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进行相 应 的 调 整 ， 但应在实 施 日 前依照 《 信 息
披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
基金管理人 不 得 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或 者 时 间办 理基金份 额 的 申 购 、 赎回 业 务 。 如 果 本基金 接 受 投资人 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或 者 时 间提 出 申 购 、 赎回 申请 的， 其 基金
份 额申 购 、 赎回 价 格 为 下 一 开 放 日基金份 额申 购 、 赎回 的 价 格 。 
（ 2） 申 购 、 赎回 的开始 时 间


 
本基金 转 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)后 ，投资人 方 可进行基金份 额 的 申 购 与 赎回 。



在 确 定 申 购 开始 与 赎回 开始 时 间后 ，基金管理人 应在 申 购 、 赎回 开 放 日 前依照 《 信 息披
露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 申 购 与 赎回 的开始 时 间 。 
（ 3）基金管理人 如 果 对 申 购 或 赎回时 间 进行 调 整 ， 应 报 中国证监会备案， 在实 施 日 前
依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 中国证监会 指 定 媒 体上 公 告 。 
4、场内 申 购 和 赎回 的 原则










































































招募说明书 
38 
（ 1） “未 知 价 ”原则 ， 申 购 、 赎回 价 格 以 申请当 日 收市 后计 算 的基金份 额 净值为 基准进 行 计 算 。 
（ 2）“ 金 额申 购 、 份 额 赎回 ” 原则 ， 即申 购 以金 额申请 ， 赎回 以份 额申请 。 申 购 和 赎回 申 报 单位 以 深圳 证券 交易 所 的规 定为 准。 
（ 3） 当 日的 申 购 与 赎回 申请 可以 在 当 日 交易结束时 间 前 撤 销 ， 在 当 日的 交易时 间 结束
后 不 得 撤 销 。 
（ 4）投资人 通 过 深圳 证券 交易 所 交易 系统 办 理本基金的 场内 申 购 、 赎回时 ， 需 遵 守 深 圳 证券 交易 所 的相关 业 务 规 则 。 若 相关法律法规 、 中国证监会 、 深圳 证券 交易 所 或 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司对 场内 申 购 、 赎回 业 务 规 则 有新的规 定 ， 按 新规 定 执 行。 
（ 5）基金管理人可根据基金 运作 的 实 际 情 况 依 法对 上 述 原则 进行 调 整 。基金管理人 必 须 在 新规 则 开始 实 施 前依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
5、场内 申 购 和 赎回 的 程 序 
（ 1） 申 购 和 赎回 的 申请 方 式 
基金投资人 需 遵循 深圳 证券 交易 所 场内 申 购赎回 相关 业 务 规 则 ， 在 开 放 日的 业 务办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎回 的 申请 。 






 投资人 在 申 购 本基金 时 须 按 业 务办 理 单位 规 定 的 方 式备 足 申 购 资金。投资人 在 提 交赎回
申请 时 ， 其 账户 内 必 须 有 足够 的基金份 额 余 额 ， 否 则 所提 交 的 申 购 、 赎回 申请 无 效 而 不 予 成
交 。 
（ 2） 申 购 和 赎回 申请 的确认 
T日规 定 时 间 受 理的 申请 ，正 常 情 况 下，基金 注册登 记 机 构在 T+1日 内为 投资人对该 交 易 的有效 性 进行确认， 在 T＋ 2日 后 （ 包括 该日）投资人 应 向 销售 机 构或 以 销售 机 构 规 定 的
其他 方 式 查 询 申 购 与 赎回 的 成 交 情 况 。 
业 务办 理 单位 对 申 购 申请 的 受 理并 不 代 表 该 申请一 定成 功 ， 而 仅 代 表业 务办 理 单位 确 实 接 收 到 申 购 申请 。 申 购 的确认以基金 注册登 记 机 构或 基金管理人的确认 结 果 为 准。 
（ 3） 申 购 和 赎回 的 款 项 支 付 
申 购 采 用全 额 缴 款 方 式， 若 申 购 资金 在 规 定 时 间 内未全 额 到 账 则 申 购 不成 功 ， 若 申 购 不
成 功 或 无 效， 申 购 款 项 本金 将 退 回 投资人 账户 。 
投资人 T日 赎回 申请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括 该日 )内 支 付 赎回 款 项 。 在
发 生 巨 额 赎回 的 情 形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《基金合同》的有关 条 款 处 理。 
6、场内 申 购 和 赎回 的 数额 限 制










































































招募说明书 
39 
（ 1）投资人 通 过 会员 单位 办 理 场内 申 购 本基金， 单 笔 最低申 购 金 额 为 1,000元 ，同 时 申 购 金 额必 须 是 整 数 金 额 。 
（ 2）基金份 额持 有人 办 理 场内 赎回时 ， 赎回 份 额必 须 是 整 数 份 额 。 
（ 3）基金管理人 、 深圳 证券 交易 所 或 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司可根据 市场 情 况 ， 在不 违反 相关法律法规规 定 的 前 提 下， 调 整 上 述 限 制 。基金管理人 必 须 在 调 整前依照 《 信 息
披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 并 报 中国证监会备案。 
7、场内 申 购 和 赎回 的 费 用 
（ 1）本基金 场内 申 购 费率 如 下： 
申 购 金 额 M（ 元 ） 申 购 费率 
M<50万 0.8％ 
50万 ≤ M <250万 0.5％ 
250万 ≤ M <500万 0.3％ 
M≥ 500万 每 笔 1000元 
投资人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费率 按单 笔 分 别 计 算 。 
本基金的 申 购 费 用应在 投资人 申 购 基金份 额 时 收 取 。本基金的 申 购 费 用不 列 入 基金财
产 ， 主 要 用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等各 项费 用 。 
（ 2） 赎回 费 ：本基金的 场内 赎回 费率 为 固 定值 0.1%。 
本基金的 赎回 费 用在 投资人 赎回 本基金份 额 时 收 取 。本基金的 赎回 费 用 由 赎回 申请 人 承 担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金财 产 ， 75%用 于 支 付 市场 推 广 、 注册登 记费 和其他 手 续 费 。 
（ 3）本基金的 申 购 费率 、 赎回 费率 和收 费 方 式 由 基金管理人根据相关法律法规 及 基金
合同的规 定 确 定 并 在 招募说明书中 列 示 。基金管理人 和 基金托管人 协 商 后 ，可以根据《基金
合同》的相关 约 定 调 整 费率 或收 费 方 式，并 最 迟 应 于新的 费率 或收 费 方 式 实 施 日 前依照 《 信
息披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
（ 4）基金管理人可以 在不 违反 法律法规规 定及 基金合同 约 定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制
定 基金 促 销计 划 ， 针 对以 特定 交易方 式 (如 网上交易 、 电 话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人
定 期 或不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相关监管部 门 要 求履 行 必要 手
续 后 ，基金管理人可以 适当 调 低 基金 申 购 费率 和 基金 赎回 费率 。










































































招募说明书 
40 
（ 5） 在 法律法规 和 基金合同规 定 的 范 围 内 ， 在不 提 高 现 有基金份 额持 有人 适 用 的 费率
的 前 提 下，设 立 新的基金份 额 级 别 、 增 加 新的 收 费 方 式 等 情 况 ，可 由 基金管理人 和 基金托管 人 协 商 ，并 报 中国证监会备案 后 修改 基金合同并 及 时 公 告 ， 但不 需 要 召 开基金份 额持 有人 大
会。 
8、场内 申 购 份 额 和 赎回 金 额 的 计 算 
（ 1）基金 申 购 份 额 的 计 算 
净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 /(1＋ 申 购 费率 ) 






 申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额 






 申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 /申 购 当 日基金份 额 净值 






 申 购 份 额计 算结 果 保 留 到 整 数 位 ， 整 数 位 后 小 数 部 分 的份 额 对 应 的资金 返 还 至 投资人资
金 账户 。 
例如 ： 某 投资人 通 过场内 投资 10,000元 申 购 本基金，对 应 的 申 购 费率 为 0.8%， 假 设 申
购 当 日基金份 额 净值为 1.025元 ， 则其 申 购 手 续 费 、 可 得 到 的 申 购 份 额 及 返 还 的资金 余 额 为 ： 
净 申 购 金 额 ＝ 10,000/（ 1＋ 0.8%） ＝ 9,920.63元 
申 购 手 续 费 ＝ 10,000－ 9,920.63＝ 79.37元 
申 购 份 额 ＝ 9,920.63/1.025＝ 9,678.66份 
因场内 申 购 份 额 保 留 至 整 数 份， 故 投资人 申 购 所得 份 额 为 9,678份， 整 数 位 后 小 数 部 分
的 申 购 份 额 对 应 的资金 返 还 给 投资人。 具体 计 算 公式 为 ： 
实 际 净 申 购 金 额 =9,678× 1.025=9,919.95元 
退 款 金 额 ＝ 10,000－ 9,919.95－ 79.37＝ 0.68元 
即 ：投资人投资 10,000元 从 场内 申 购 本基金， 假 设 申 购 当 日基金份 额 净值为 1.025元 ，
则其 可 得 到 基金份 额 9,678份， 退 款 0.68元 。 
（ 2）基金 赎回 金 额 的 计 算 
赎回 总 金 额 ＝ 赎回 份 额 × 赎回 当 日基金份 额 净值 






 赎回 费 用 ＝ 赎回 总 金 额 × 赎回 费率 






 净 赎回 金 额 ＝ 赎回 总 金 额 -赎回 费 用 






 赎回 金 额计 算结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生
的 误 差 计 入 基金财 产 。 
例如 ： 某 投资人 从 场内 赎回 本基金 10,000份基金份 额 ， 赎回 费率 为 0.1%， 假 设 赎回 当 日基金份 额 净值为 1.148元 ， 则其 可 得 净 赎回 金 额 为 ：










































































招募说明书 
41 
赎回 总 金 额 ＝ 10,000× 1.148＝ 11,480元 
赎回 费 用 ＝ 11,480× 0.1%＝ 11.48元 
净 赎回 金 额 ＝ 11,480－ 11.48＝ 11,468.52元 
即 ：投资人 从 深圳 证券 交易 所 场内 赎回 本基金 10,000份基金份 额 ， 假 设 赎回 当 日基金
份 额 净值为 1.148元 ， 则 可 得 到 的 净 赎回 金 额 为 11,468.52元 。 
9、场内 申 购 与 赎回 的 注册登 记 
本基金 场内 申 购 和 赎回 的 注册 与 过 户登 记 业 务 ， 按 照 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结
算 有限 责任 公司的有关规 定 办 理。 
10、 办 理本基金份 额 场内 申 购 、 赎回 业 务 应 遵 守 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结算 有
限 责任 公司的有关 业 务 规 则 。 若 相关法律法规 、 中国证监会 、 深圳 证券 交易 所 或 中国证券 登
记 结算 有限 责任 公司对 场内 申 购 、 赎回 业 务 规 则 有新的规 定 ， 将 按 新规 定 执 行。 
（ 四 ） 巨 额赎回的 认 定 及 处 理方式 
1、 巨 额 赎回 的认 定 
若 本基金 单个 开 放 日 内 的基金份 额 净 赎回 申请 (赎回 申请 份 额 总 数 加 上 基金 转换 中 转 出
申请 份 额 总 数后 扣 除 申 购 申请 份 额 总 数 及 基金 转换 中 转 入 申请 份 额 总 数后 的 余 额 )超 过前 一
日的基金 总 份 额 的 10%， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎回 。 
2、 巨 额 赎回 的 处 理 方 式 
当 基金 出现 巨 额 赎回时 ，基金管理人可以根据基金 当 时 的资 产 组 合 状况决 定全 额 赎回 或 部 分 延 期赎回 。 
（ 1） 全 额 赎回 ： 当 基金管理人认 为 有 能力 支 付 投资人的 全 部 赎回 申请 时 ， 按 正 常赎回
程 序 执 行。 
（ 2）部 分 延 期赎回 ： 当 基金管理人认 为 支 付 投资人的 赎回 申请 有 困难 或 认 为因 支 付 投
资人的 赎回 申请 而 进行的财 产 变 现 可 能 会对基金资 产净值 造 成 较 大 波动 时 ，基金管理人 在 当
日 接 受 赎回 比例 不 低 于 上 一 开 放 日基金 总 份 额 的 10％ 的 前 提 下，可对 其 余 赎回 申请 延 期 办
理。对于 当 日的 赎回 申请 ， 应 当 按单个账户赎回 申请 量 占 赎回 申请 总 量 的 比例 ，确 定 当 日 受
理的 赎回 份 额 ； 对于 未能 赎回 部 分 ，投资人 在 提 交赎回 申请 时 可以 选择 延 期赎回 或 取 消 赎回 。 选择 延 期赎回 的， 将 自动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续赎回 ， 直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择取 消 赎回 的， 当 日 未 获 受 理的部 分 赎回 申请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎回 申请与 下 一 开 放 日 赎回 申请一 并 处 理，
无 优 先 权 并以下 一 开 放 日的基金份 额 净值为 基 础 计 算赎回 金 额 ，以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎回 为 止 。 如 投资人 在 提 交赎回 申请 时 未作 明确 选择 ，投资人 未能 赎回 部 分作自动 延 期赎回 处 理。










































































招募说明书 
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（ 3） 暂停 赎回 ： 连 续 2日以 上 (含 本 数 )发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人认 为 有 必要 ，可
暂停 接 受 基金的 赎回 申请 ； 已经 接 受 的 赎回 申请 可以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ， 但不 得 超 过 20个
工 作 日，并 应 当 在 指 定 媒 体上 进行公 告 。 
3、 巨 额 赎回 的公 告 
当 发 生 上 述 延 期赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应 当 通 过 邮寄 、 传 真或 者 招募说明书规 定 的 其他 方 式 在 3个交易 日 内 通知 基金份 额持 有人，说明有关 处 理 方 法，同 时 在 指 定 媒 体上
刊 登 公 告 。 
（ 五 ） 拒绝或 暂停 申购、 暂停 赎回的 情形 及 处 理 
1、 发 生下 列 情 况 时 ，基金管理人可 拒 绝 或 暂停 接 受 投资人的 申 购 申请 ： 
（ 1） 因不 可 抗 力 导致 基金 无 法正 常 运作 。 
（ 2）证券 交易 所 交易时 间 非 正 常 停 市 ， 导致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金资 产净值 。 
（ 3） 发 生本基金合同规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 。 
（ 4）基金管理人认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申请 可 能 会 影响 或 损 害 现 有基金份 额持 有人
利 益 时 。 
（ 5）基金资 产 规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或其他 可 能 对基金
业绩产 生 负 面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份 额持 有人 利 益 的 情 形 。 
（ 6）法律法规规 定或 中国证监会认 定 的 其他 情 形 。 
发 生 除上 述 第 （ 4） 条 以 外 的 暂停 申 购 情 形 时 且 基金管理人 决 定 暂停 申 购 的，基金管理
人 应 当 根据有关规 定在 指 定 媒 体上 刊 登 暂停 申 购 公 告 。 如 果 投资人的 申 购 申请 被 拒 绝 ， 被 拒
绝 的 申 购 款 项 本金 将 退 还 给 投资人。 在 暂停 申 购 的 情 况 消 除时 ，基金管理人 应及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理。 
2、 发 生下 列 情 形 时 ，基金管理人可 暂停 接 受 投资人的 赎回 申请 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 ： 
（ 1） 因不 可 抗 力 导致 基金 无 法正 常 运作 。 
（ 2）证券 交易 所 交易时 间 非 正 常 停 市 ， 导致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金资 产净值 。 
（ 3） 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎回 。 
（ 4） 发 生本基金合同规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 。 
（ 5）法律法规规 定或 中国证监会认 定 的 其他 情 形 。 
发 生 上 述 情 形 且 基金管理人 决 定 暂停 接 受 投资人的 赎回 申请 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 时 ，基
金管理人 应在 当 日 报 中国证监会备案，已 接 受 的 赎回 申请 ，基金管理人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时







































































 招募说明书 
43 
不能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按单个账户 申请 量 占 申请 总 量 的 比例 分 配 给 赎回 申请 人， 未
支 付 部 分 可 延 期 支 付 ，并以 后 续 开 放 日的基金份 额 净值为依 据 计 算赎回 金 额 。 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎回 ， 延 期 支 付 最 长 不 得 超 过 20个 工 作 日，并 在 指 定 媒 体上 公 告 。
投资人 在 申请 赎回时 可 事 先 选择 将 当 日可 能未 获 受 理部 分 予 以 撤 销 。 在 暂停 赎回 的 情 况 消 除
时 ，基金管理人 应及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办 理并 予 以公 告 。 
3、 暂停 期 间 结束 ，基金 重 新开 放 申 购 或 赎回时 ，基金管理人 应 按 规 定 公 告 并 报 中国证
监会备案。 
（ 1） 如 发 生 暂停 的 时 间 为 1日，基金管理人 应 于 重 新开 放 日， 在 指 定 媒 体上 刊 登 基金
重 新开 放 申 购 或 赎回 公 告 ，并公 布 最 近 1个 开 放 日的基金份 额 净值 。 
（ 2） 如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 1日 但 少 于 2周 ， 暂停 结束 ，基金 重 新开 放 申 购 或 赎回时 ，
基金管理人 应在 2日 内在 指 定 媒 体上 刊 登 基金 重 新开 放 申 购 或 赎回 公 告 ，并公 告 最 近 1个 开
放 日的基金份 额 净值 。 
（ 3） 如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 2周 ， 暂停 期 间 ，基金管理人 应 每 2周 至 少 刊 登 暂停 公 告 1次 。 当 连 续 暂停 时 间 超 过 2个 月的，基金管理人可以 调 整 刊 登 公 告 的 频 率 。 暂停 结束 ，基
金 重 新开 放 申 购 或 赎回时 ，基金管理人 应在 2日 内在 指 定 媒 体上 连 续 刊 登 基金 重 新开 放 申 购
或 赎回 公 告 ，并公 告 最 近 1个 开 放 日的基金份 额 净值 。 
 (六 ) 基金转换 
本基金 转 为 上 市 开 放 式基金（ LOF） 后 ，基金管理人可以根据相关法律法规以 及 本基金
合同的规 定 决 定 开 办 本基金 与 基金管理人管理的 、 且 由 同 一 注册登 记 机 构 办 理 注册登 记 的 其
他 基金 之间 的 转换 业 务 ，基金 转换 可以 收 取一 定 的 转换 费 ，相关规 则 由 基金管理人 届时 根据 相关法律法规 及 本基金合同的规 定 制 定 并公 告 ，并 提 前 告知 基金托管人 与 相关 机 构 。 
（ 七 ） 基金的 非 交易 过户 
基金的 非 交易 过 户 是 指 基金 注册登 记 机 构受 理 继 承、 捐赠 和 司法 强 制 执 行 而 产 生的 非 交 易 过 户 以 及 注册登 记 机 构 认可 、 符 合法律法规的 其 它 非 交易 过 户 。 无 论 在 上 述何 种情 况 下，
接 受 划 转 的 主体 必 须 是 依 法可以 持 有本基金基金份 额 的投资人。 
继 承 是 指 基金份 额持 有人 死亡 ， 其 持 有的基金份 额由 其 合法的 继 承 人 继 承 ； 捐赠 指 基金 份 额持 有人 将 其 合法 持 有的基金份 额 捐赠给 福 利 性质 的基金会 或 社 会 团体 ； 司法 强 制 执 行 是
指 司法 机 构依 据生效司法文书 将 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 强 制 划 转 给 其他自 然 人 、 法
人 或其他 组织 。 办 理 非 交易 过 户 必 须 提供 基金 注册登 记 机 构 要 求 提供 的相关资 料 ，对于 符 合
条 件的 非 交易 过 户 申请 按 基金 注册登 记 机 构 的规 定 办 理，并 按 基金 注册登 记 机 构 规 定 的 标 准
收 费 。










































































招募说明书 
44 
（ 八 ） 基金的转托管 
本基金的 转 托管 包括系统内 转 托管 和 跨 系统 转 托管。



1、系统内 转 托管



（ 1） 系统内 转 托管 是 指 基金份 额持 有人 将 持 有的基金份 额 在 注册登 记 系统内不 同 销售
机 构 （ 网点 ） 之间 或 证券 登 记 结算 系统内不 同会员 单位 （ 交易单 元 ） 之间 进行 转 托管的行 为 。



（ 2）份 额 登 记 在 注册登 记 系统 的基金份 额持 有人 在 变 更 办 理基金 赎回 业 务 的 销售 机 构 （ 网点 ） 时 ， 销售 机 构 （ 网点 ） 之间 不能 通 存 通 兑 的，可 办 理已 持 有基金份 额 的 系统内 转 托 管。



（ 3）份 额 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 的基金份 额持 有人 在 变 更 办 理 上 市 交易 的会员 单位
（ 交易单 元 ） 时 ，可 办 理已 持 有基金份 额 的 系统内 转 托管。



2、 跨 系统 转 托管 
（ 1） 跨 系统 转 托管 只 限于 在 证券 账户 和 以 其为 基 础 注册 的开 放 式基金 账户 之间 进行，
指 投资人 将 基金份 额 在 证券 登 记 结算 系统内 某 会员 单位 （ 交易单 元 ） 与 注册登 记 系统内 的 某
销售 机 构 （ 网点 ） 之间 进行 转 托管的行 为 。 
（ 2）本基金 跨 系统 转 托管的 具体 业 务 按 照 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 及 深圳 证券
交易 所 的相关规 定 办 理。



基金 销售 机 构 可以 按 照 相关规 定 向 基金份 额持 有人 收 取 转 托管 费 。 
具体 业 务要 求 参 见 2010年 12月 10日 刊 登 的《鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰润债
券型证券投资基金 办 理 跨 系统 转 托管 业 务 的公 告 》。 
（ 九 ）定 期 定 额投资计 划 
基金管理人可以 为 投资人 办 理 定 期 定 额 投资 计 划 ， 具体 规 则 由 基金管理人 在 届时发布 公 告 或 更新的招募说明书中确 定 。投资人 在 办 理 定 期 定 额 投资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣款 金
额 ， 每 期 扣款 金 额必 须 不 低 于基金管理人 在 相关公 告 或 更新的招募说明书中 所 规 定 的 定 期 定
额 投资 计 划 最低申 购 金 额 。 
（ 十 ） 基金的 冻 结和 解冻 
基金 注册登 记 机 构 只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的基金份 额 的 冻 结 与 解 冻 ，以 及 注册登 记 机
构 认可 、 符 合法律法规的 其他 情 况 下的 冻 结 与 解 冻 。







































































 
45



九、基金的投资 
（ 一 ） 投资目 标 
在 严 格 控 制 投资 风险 的基 础 上 ， 通 过 积极 的投资 策略 ， 力 争 为 基金 持 有人 创 造 较 高 的 当 期 收益 。 
（ 二 ） 投资理 念 
把 握 宏观 经 济 走 势 、 注 重 价值分 析 的基 础 上 ， 充分 挖掘 利 用市场 投资 机 会，可以 创 造 超
额 收益 。 
（ 三 ） 投资 范围 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流动性 的金 融 工 具 ， 主 要 投资于 固 定收益类品 种 ， 包括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公司债 、 短 期 融 资券 、 可 转 债 、分 离 交易 可 转 债 、 资 产 支
持 证券 、 债券 回购 等 金 融 工 具 以 及 法律 、 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 固 定收益类
金 融 工 具 。 
本基金 也 可投资于股 票 、 权 证以 及 法律法规 或 监管部 门允 许基金投资的 其他 权 益类 金 融 工 具 。本基金 不 直接 从 二 级 市场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益类 金 融 工 具 ， 但 可以 参 与一 级 市场 股
票 首 次 公开 发 行 或 新股 增 发 ，并可 持 有 因 所持 可 转换 公司债券 转 股 形 成 的股 票 、因 持 有股 票 被 派 发 的 权 证 、因 投资于 分 离 交易 可 转 债 而 产 生的 权 证。 
如 法律法规 或 中国证监会以 后 允 许基金投资 其他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，
可以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比例 为 ：本基金对债券 等 固 定收益类品 种 的投资 比例 不 低 于基金资 产 的 80%； 股 票 等 权 益类品 种 的投资 比例 不 超 过 基金资 产 的 20%； 基金 转 为 上 市 开 放 式基金（ LOF）
后 ，本基金 将 保 持 不 低 于基金资 产净值 5%的 现 金 或 到 期 日 在 一 年以 内 的 政府 债券。 
如 法律法规 或 中国证监会 变 更投资 品 种 的投资 比例 限 制 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可以 调 整 上 述 投资 品 种 的投资 比例 。 
（ 四 ） 投资 策略 
基金管理人 将采 取 积极 的投资 策略 ， 寻找 各 种 可 能 的 价值 增 长 机 会， 力 争 实现 超 越 基准 的投资 收益 。 
1、 资 产 配 置 策略 
在 大 类 资 产 配 置 方 面 ，本基金 通 过 对 宏观 经 济 形 势 及 利率变化 趋 势 的 重 点 分 析 ， 结 合对
股 票 市场 趋 势 的 研 判及 新股 申 购 收益 率 的 预 测 ， 比 较 未来 一 定 时 间 内 债券 市场和 股 票 市场 的 相对 预 期 收益 率 ， 在 债券 、 股 票 一 级 市场及现 金 之间 进行 动 态 调 整 。











































































46



2、 资 产流动性 纵 向 分 配 策略 
鉴 于投资人对投资 标 的 流动性 需 求 随 时 间 呈递 增 分 布 的规律，本基金 在成 立 后 初 期 将 在
以 最 小 成 本确 保 合理 流动性 水 平 的 前 提 下， 适当 降 低 资 产 组 合的 流动性 水 平 ， 争 取 累积 较 高
的投资 收益 。 当 预 期 投资人对 流动性 的 边 际 需 求 上 升 到 一 定 程 度 （本基金 界 定为 基金合同生
效 后 三 年），本基金 将 调 高 投资 组 合的 流动性 水 平 并开 放 基金的 申 购 、 赎回 ，以 优 化 投资 回
报 及流动性 给 投资人 带 来 的 整 体 收益 。 
3、 普 通 债券投资 策略 
本基金债券投资 将采 取 久 期 策略 、收益 率 曲 线 策略 、 骑乘 策略 、 息 差 策略 、 利 差 策略 等 积极 投资 策略 , 在 追 求 本金 长 期 安 全 的基 础 上 ， 力 争 为 投资人 创 造 更 高 的 总 回 报 。 
（ 1） 久 期 策略 
本基金 将 通 过自 上 而 下的 组 合 久 期 管理 策略 ，以 实现 对 组 合 利率 风险 的有效 控 制 。基金
管理人 将 根据对 宏观 经 济 周 期 所 处 阶 段 及其 它 相关 因素 的 研 判 调 整 组 合 久 期 。 如 果 预 期 利率
下 降 ，本基金 将 增 加 组 合的 久 期 ，以 较 多 地获 得 债券 价 格上 升 带 来 的 收益 ； 反 之 ， 如 果 预 期
利率 上 升 ，本基金 将 缩短 组 合的 久 期 ，以 减 小 债券 价 格 下 降 带 来 的 风险 。 
（ 2） 收益 率 曲 线 策略 
收益 率 曲 线 的 形 状变化是 判断市场整 体 走 向 的 依 据 之一 ， 本基金 将 据 此 调 整 组 合 长 、 中 、 短 期 债券的 搭 配 。本基金 将 通 过 对 收益 率 曲 线 变化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式 、 杠铃 或 梯
形 策略 构 造 组 合，并进行 动 态 调 整 。 
（ 3） 骑乘 策略 
本基金 将采 用 骑乘 策略 增 强 组 合的 持 有 期 收益 。 这 一策略即 通 过 对 收益 率 曲 线 的 分 析 ， 在 可 选 的 目标 久 期 区 间买 入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较 陡峭 处 右侧 的债券。 在收益 率 曲 线 不 变 动
的 情 况 下， 随着 其 剩 余 期 限的 衰 减 ，债券 收益 率 将 沿 着 陡峭 的 收益 率 曲 线 有 较 大 幅 的下 滑 ， 从 而 获 得 较 高 的资本 收益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上 升 或 进 一 步 变 陡 ， 这 一策略 也能 够 提供 更 多 的
安 全 边 际 。 
（ 4） 息 差 策略 
本基金 将 利 用 回购 利率低 于债券 收益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回购 将 所 获 得 的资金投资于债
券， 利 用 杠 杆 放 大 债券投资的 收益 。 
（ 5） 利 差 策略 
本基金 通 过 对 两 个期 限相 近 的债券的 利 差 进行 分 析 ， 从 而 对 利 差水 平 的 未来 走 势 作出判
断 ，进 而 相 应 的进行债券 置 换 。 影响 两 期 限相 近 债券的 利 差水 平 的 因素 主 要 有 息 票 因素、流







































































 
47



动性因素及信用 评 级 因素等 。 当 预 期 利 差水 平 缩 小 时 ， 买 入 收益 率 高 的债券同 时卖 出收益 率
低 的债券， 通 过 两 债券 利 差 的 缩 小 获 得 投资 收益 ； 当 预 期 利 差水 平 扩 大 时 ， 则 进行相 反 的 操
作 。 
4、 附 权 债券投资 策略 
本基金可投资可 转 债 、分 离 交易 可 转 债 或 含赎回 或 回 售权 的债券 等 ， 这 类 债券 赋 予 债 权
人 或 债 务 人 某种 期 权 ， 比 普 通 的债券更 为 灵 活 。 
（ 1）可 转 债投资 策略 
可 转 债 具 有债 权 的 属 性 ，投资人可以 选择持 有可 转 债 到 期 ， 得 到 本金 与利息 收益 ； 也 具 有 期 权 的 属 性 ，可以 在 规 定 的 时 间 内 将 可 转 债 转换 成 股 票 ， 享 受 股 票 分 红 或 套 现 。 因 此 ，可
转 债的 价 格 由 债 权 价 格 和 期 权 价 格 两 部 分 组 成 。 
本基金 将采 用 专 业 的 分 析 和 计 算方 法， 综 合 考虑 可 转 债的 久 期 、 票 面 利率 、风险等 债券 因素 以 及 期 权 价 格 ， 力 求 选择 被 市场 低 估 的 品 种 ， 获 得 超 额 收益 。 
（ 2） 其他 附 权 债券投资 策略 
本基金 在 对 这 类 债券基本 情 况 进行 研究 的同 时 ， 将 结 合 市场 状况 、 债券 具体条 款 重 点 分
析 附 权 部 分 对债券 估 值 的 影响 。 
对于 分 离 交易 可 转 债的债券部 分 将 按 照 债券投资 策略 进行管理， 权 证部 分 将 在 可 交易 之 日起 不 超 过 3个 月的 时 间 内 卖 出 。 
5、 资 产 证券 化 产品 投资 策略 
本基金 将 深 入 分 析 资 产 支 持 证券的 市场 利率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的 构成及质 量 、 提 前
偿 还 率 、风险 补 偿 收益和市场流动性等 基本 面因素 ， 估 计 资 产 违 约 风险和 提 前 偿 付 风险 ，并
根据资 产 证券 化 的 收益 结 构 安 排 ， 模 拟 资 产 支 持 证券的本金 偿 还 和 利息 收益 的 现 金 流过 程 ， 辅 助 采 用 蒙 特 卡洛 方 法 等 数 量 化 定价 模 型， 评估 其内在价值 。 
6、 新股 申 购 策略 
本基金根据新股 发 行人的基本 情 况 ， 结 合对认 购 中 签 率 和 新股 上 市 后 表现 的 预 期 ， 谨慎
参 与 新股 申 购 ， 获 取 股 票 一 级 市场 与 二 级 市场 的 价 差 收益 ， 申 购 所得 的股 票 在 可 上 市 交易 或
流 通 受 限 解 除 后 不 超 过 3个 月的 时 间 内 卖 出 。 
（ 五 ） 投资 决策依据 
1、 国 家 有关法律 、 法规 和 基金合同的有关规 定 ；



2、 国 内 国 际 宏观 经 济 环 境 、 国 家货 币 政 策 、 利率 走 势 及 通 货 膨胀 预 期 、 国 家 产业 政 策 ；










































































 
48



3、 固 定收益市场 发 展 及各类 属 间利 差情 况 ； 
4、各 行 业 发 展 状况 、市场波动和风险特 征 ；



5、 上 市 公司 研究 ， 包括 上 市 公司 成 长 性 的 研究 和市场 走 势； 
6、 证券 市场 走 势 。



 (六 ） 投资 决策流程 
1、 投资 决策 委员会：确 定 本基金 总 体 资 产分 配 和 投资 策略 。投资 决策 委员会 定 期 召 开 会 议 ， 由 公司 总 经理 或 指 定 人员 召 集。 如 需 做 出及 时 重大决策 或 基金经理 小 组 提 议 ，可 临 时
召 开投资 决策 委员会会 议 。



2、 基金经理（ 或 管理 小 组 ）：设 计 和 调 整 投资 组 合。设 计 和 调 整 投资 组 合 需 要 考虑 的基
本 因素包括 ： 每 日基金 申 购 和 赎回 净现 金 流 量 ； 基金合同的投资限 制 和 比例 限 制 ； 研究 员的
投资建 议 ； 基金经理的 独 立 判断 ； 绩 效 与 风险 评估 小 组 的建 议 等 。



3、 集中 交易 室 ：基金经理 向 集中 交易 室 下 达 投资 指 令 ，集中 交易 室 经理 收 到 投资 指 令 后 分 发 予 交易 员， 交易 员 收 到 基金投资 指 令 后 准确 执 行。



4、绩 效 与 风险 评估 小 组 ：对基金投资 组 合进行 评估 ， 向 基金经理（ 或 管理 小 组 ） 提 出 调 整 建 议 。



5、 监 察稽 核部：对投资 流 程 等 进行合法合规 审 核 、 监督 和 检 查 。 
（ 七 ） 业绩 比较 基 准 
本基金的 业绩 比 较 基准 为 ：中债 综 合 指 数 收益 率 。 
中债 综 合 指 数由 中 央 国债 登 记 结算 有限 责任 公司 编 制 并 发布 ，该 指 数 样 本 具 有 广 泛 的 市
场 代 表性 ， 涵盖 主 要 交易 市场、不 同 发 行 主体 和 期 限的债券， 是 中国 目 前 最权 威 、应用 最 广
的债券 指 数之一 。中债 综 合 指 数 的 构成品 种 完全 覆 盖 了 本基金的投资 范 围 ， 反 映 了 债券 全市 场 的 整 体 价 格 和 投资 回 报情 况 ， 适 合 作为 本基金的 业绩 比 较 基准。 
如 果 今 后 证券 市场 中有 其他 代 表性 更 强 或 者 更 科学 客 观 的 业绩 比 较 基准 适 用 于本基金
时 ,本基金管理人可以 依 据 维护 基金份 额持 有人合法 权 益 的 原则 ,根据 实 际 情 况 对 业绩 比 较 基准进行相 应 调 整 。 调 整业绩 比 较 基准 应 经基金托管人同 意 ,并 报 中国证监会备案。基金管
理人 应在 调 整前 2个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 予 以公 告 。 
（ 八 ） 风险收益 特征 
本基金 属 于债券型基金， 其预 期 风险和预 期 收益 高 于 货 币 市场 基金， 低 于 混 合型基金 及
股 票 型基金， 为 证券投资基金中的 低 风险品 种 。











































































49



（ 九 ） 投资 禁 止 行 为 与 限制 
1、为 维护 基金份 额持 有人的合法 权 益 ，基金财 产不 得 用 于下 列 投资 或 者 活 动 ： 
（ 1） 承 销 证券 ； 
（ 2） 向 他 人 贷 款 或 者提供 担保 ； 
（ 3） 从 事 承担 无 限 责任 的投资 ； 
（ 4） 买 卖 其他 基金份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有规 定 的 除外 ； 
（ 5） 向 其 基金管理人 、 基金托管人 出 资 或 者买 卖 其 基金管理人 、 基金托管人 发 行的股
票 或 者 债券 ； 
（ 6） 买 卖 与 其 基金管理人 、 基金托管人有 控 股关 系 的股 东 或 者与 其 基金管理人 、 基金
托管人有 其他 重大利 害 关 系 的公司 发 行的证券 或 者 承 销 期 内承 销 的证券 ； 
（ 7） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易 价 格 及其他不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 
（ 8） 依照 法律法规有关规 定 ， 由 中国证监会规 定 禁 止 的 其他 活 动 ； 
（ 9）法律法规 或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金，本基金 在 履 行 适当 程 序 后
不 再 受 相关限 制 。 
2、 基金投资 组 合 比例 限 制 
本基金 在 投资 策略 上 兼 顾 投资 原则 以 及 本基金的 固 有 特 点 ， 通 过分 散 投资 降 低 基金财 产 的 非系统性风险 。基金的投资 组 合 将 遵循 以下限 制 ： 
（ 1）本基金对债券 等 固 定收益类品 种 的投资 比例 不 低 于基金资 产 的 80%； 股 票 等 权 益
类品 种 的投资 比例 不 超 过 基金资 产 的 20%； 基金 转 为 上 市 开 放 式基金（ LOF） 后 ，本基金 将
保 持 不 低 于基金资 产净值 5%的 现 金 或 到 期 日 在 一 年以 内 的 政府 债券 ；



（ 2）本基金 持 有 一 家 上 市 公司的股 票 ， 其市值不 超 过 基金资 产净值 的 10％ ；



（ 3）本基金管理人管理的 全 部基金 持 有 一 家 公司 发 行的证券， 不 超 过 该证券的 10％ ；



（ 4） 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交易 日基金资 产净值 的 0.5%； 本基
金 持 有的 全 部 权 证， 其市值不 得 超 过 基金资 产净值 的 3%； 本基金管理人管理的 全 部基金 持 有同 一权 证的 比例 不 超 过 该 权 证的 10%。法律法规 或 中国证监会 另 有规 定 的， 遵 从 其 规 定 ；



（ 5）本基金进 入 全 国银行 间 同 业市场 进行债券 回购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金 净 资 产 的
40％ ； 本基金进 入 全 国银行 间 同 业市场 进行债券 回购 的 最 长 期 限 为 1年 ,债券 回购 到 期 后 不
得 展 期 ；



（ 6）本基金 持 有的 全 部资 产 支 持 证券， 其市值不 得 超 过 基金资 产净值 的 20％ ，中国证







































































 
50



监会规 定 的 特 殊 品 种 除外 ； 本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ， 不 得
超 过 基金资 产净值 的 10％ ； 本基金 持 有的同 一 （ 指 同 一 信用 级 别 ）资 产 支 持 证券的 比例 ，
不 得 超 过 该资 产 支 持 证券规 模 的 10％ ； 本基金管理人管理的 全 部基金投资于同 一 原 始 权 益
人的 各类 资 产 支 持 证券， 不 得 超 过其各类 资 产 支 持 证券合 计 规 模 的 10％ ； 本基金 应 投资于
信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资 产 支 持 证券。基金 持 有资 产 支 持 证券 期 间 ， 如 果 其 信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报 告发布 之 日起 3个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；



（ 7）本基金 参 与 股 票 发 行 申 购 的，本基金 所申 报 的金 额 不 超 过 本基金的 总 资 产 ，本基
金 所申 报 的股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行股 票 公司本 次 的股 票 发 售 总 量 ；



（ 8）本基金 持 有的 所 有 流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本基金资 产净值 的 20%；
本基金 持 有的同 一 流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本基金资 产净值 的 10%； 
（ 9）法律法规 及 中国证监会规 定 的 其 它 比例 限 制 。 
基金管理人 应 当 自 基金合同生效 之 日起 六 个 月 内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同
的 约 定 。 在 符 合相关法律法规规 定 的 前 提 下， 因 证券 市场波动、 上 市 公司合并 、 基金规 模 变
动等非 本基金管理人的 因素 致 使 基金的投资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的投资 比例 的，基金管理人
应 当 在 10个交易 日 内 进行 调 整 。 
如 果 法律法规 及 监管 政 策 等 对本基金的基金合同 所约 定 的投资 组 合 比例 限 制 进行 变 更，
本基金 在 履 行 适当 程 序 后 可相 应 调 整 禁 止 行 为和 投资 比例 限 制 规 定 。法律法规 或 监管部 门 取
消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金，本基金 在 履 行相关 程 序 后 不 再 受 相关限 制 。 
（ 十 ） 基金管理人 代表 基金 行 使股东权利 的 处 理 原 则 及方 法 
1、 基金管理人 按 照 国 家 有关规 定 代 表 基金 独 立 行 使 股 东 权利 ， 保 护 基金份 额持 有人的
利 益 ； 
2、不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股， 不 参 与所 投资 上 市 公司的经 营 管理 ； 
3、 有 利 于基金财 产 的 安 全 与 增 值 ； 
4、不 通 过 关 联 交易 为自身、 雇 员 、 授权 代 理人 或 任何存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取任何
不 当利 益 。 
（ 十一 ） 基金的 融 资、 融 券 
本基金可以根据有关法律法规 和 政 策 的规 定 进行 融 资 、 融 券。 
（ 十二 ） 基金投资 组 合 报 告（ 未经 审计 ） 
本基金管理人的 董 事 会 、 董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 重 大遗漏 ，并对 其内容 的 真实性、 准确 性和完整性承担 个 别 及 连 带 的法律 责任 。











































































51



本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规 定 ，已于 2011年 4月 20
日复核 了 本 报 告 中的财 务 指 标 、净值表现和 投资 组 合 报 告 等内容 ， 保 证复核 内容不 存 在 虚假 记载 、 误导 性 陈述 或 者重大遗漏 。



本 报 告 中 所 列 财 务数 据 截 至 2011年 3月 31日 (未 经 审计 )。 
1、 报 告 期末 基金资产 组 合 情况 
序 号 项目 金 额 （ 元 ） 
占 基金 总 资 产 的 比例 （ %） 
1 权 益 投资 
- - 
 其 中：股 票 
- - 
2 固 定收益 投资 
1,689,300,173.10 94.27 
 其 中：债券 
1,689,300,173.10 94.27 









 资 产 支 持 证券 
- - 
3 金 融 衍 生 品 投资 
- - 
4 买 入 返 售 金 融 资 产 
- - 
 
其 中： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金
融 资 产 
- - 
5 银行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 
11,411,847.48 0.64 
6 其他 资 产 
91,338,847.45 5.10 
7 合 计 
1,792,050,868.03


 100.00 
 
2、 报 告 期末 按行 业分 类 的 股票 投资 组 合 
本基金本 报 告期 末 未 持 有股 票 。 
3、 报 告 期末 按公 允价 值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排序 的 前 十 名股票 投资 明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有股 票 。 
4、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债 券 投资 组 合 
序 号 债券 品 种 公 允 价值 （ 元 ） 
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ） 
1 国 家 债券 
114,217,652.00 8.44 
2 央 行 票 据 
- - 
3 金 融 债券 
464,822,000.00 34.34 
 其 中： 政 策 性 金 融 债 
464,822,000.00 34.34











































































52



4 企 业 债券 
1,055,170,260.00 77.94 
5 企 业 短 期 融 资券 
- - 
6 可 转 债 
55,090,261.10 4.07 
7 其他 
- - 
8 合 计 
1,689,300,173.10 124.79 
 
5、 报 告 期末 按公 允价 值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排名 的 前 五 名债 券 投资 明 细 
序 号 债券 代 码 债券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ） 
1 
100308 10进 出 08 
2,000,000 195,400,000.00 14.43 
2 
122033 09富 力 债 
1,800,000 187,830,000.00 13.87 
3 
1181003 11魏 桥 CP01 
1,000,000 100,320,000.00 7.41 
4 
100312 10进 出 12 
1,000,000 99,600,000.00 7.36 
5 
1080151 10北 部 湾 债 
1,000,000 98,550,000.00 7.28 
 



6、 报 告 期末 按公 允价 值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排名 的 前 十 名 资产 支 持证券 投资 明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。





 
7、 报 告 期末 按公 允价 值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排名 的 前 五 名权 证 投资 明 细 
本基金本 报 告期 末 未 持 有 权 证。 
8、投资 组 合 报 告 附 注 
(1) 报 告期 内 本基金投资的 前 十 名 证券中 没 有 发 行 主体 被 监管部 门立 案 调 查 的 、或在 报 告 编 制 日 前 一 年 内受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的股 票 。 



(2)报 告期 内 本基金投资的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基金合同规 定 的备 选 股 票 库 。 
(3)其他 资 产构成 
序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 
1 存 出保 证金 
18,373.77 
2 应收 证券 清算 款 
69,989,913.90 
3 应收 股 利 
- 
4 应收 利息 
21,330,559.78 
5 应收 申 购 款 
- 
6 其他应收 款 
- 
7 待 摊 费 用 
-











































































53



8 其他 
- 
9 合 计 
91,338,847.45 
(4)报 告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转换 债券明 细 
序 号 债券 代 码 债券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净值 比例 (%) 
1 125709 唐 钢 转 债 18,257,660.00 1.35 
2 113001 中行 转 债 6,423,600.00 0.47 
(5) 报 告期 末 前 十 名 股 票 中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明 
本基金本 报 告期 末 未 持 有股 票 。 
(6) 投资 组 合 报 告 附 注 的 其他 文 字 描 述 部 分 
由 于 四 舍 五 入 的 原因 ，投资 组 合 报 告 中 数 字 分 项之 和 与 合 计项之间 可 能 存 在 尾 差 。 
十、基金的业绩 
1、 基金合同生效以 来 的投资 业绩 与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所 示 （ 未 经 审计 ）： 
 
 
净值 增 长 率 1 
净值 增 长 率 标 准 差 2 
业绩 比 较 基 准 收益 率 3 
业绩 比 较 基准 收
益 率标 准 差 4 
1-3 2-4 
2010年 12月 2日 至
2010年 12月 31日 
0.30% 0.06% 0.46% 0.06% 
-0.16% 0.00% 
2011年 1月 1日 至
2011年 3月 31日 
1.10% 0.07% 0.67% 0.06% 
0.43% 0.01% 
自 基金合同生效起 至
2011年 3月 31日 
1.40% 0.07% 1.13% 0.06% 0.27% 0.01% 
 
2、 基金合同生效以 来 基金份 额 净值 的 变 动 情 况 ，并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 ：











































































54



 
 
基金管理人 承 诺 以 诚实信用、勤勉尽 责 的 原则 管理 和运用 基金财 产 ， 但不保 证基金 一 定 盈利 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表现 。投资有 风险 ，投资人 在 做 出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 
注 1：鹏华丰润债券型基金的 业绩 比 较 基准 ＝ 中债 综 合 指 数 收益 率 
注 2：基金 业绩 截止 日 为 2011年 3月 31日（ 未 经 审计 ） 
注 3：本基金基金合同的生效日 为 2010年 12月 2日 
 
 
十一、基金的财产 
（ 一 ） 基金资产 总 值 
基金资 产 总 值 是 指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券 、 银行 存 款 本 息 、 基金 应收 申 购 款 以 及其他 资 产 的 价值 总 和 。 
（ 二 ） 基金资产 净 值 
基金资 产净值 是 指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的 价值 。 
（ 三 ） 基金财产的 账户 
本基金财 产 以基金 名 义 开 立 银行 存 款 账户 ，以基金托管人的 名 义 开 立 证券 交易清算 资金
的 结算 备 付 金 账户 ，以基金托管人 和 本基金 联名 的 方 式开 立 基金证券 账户 ，以本基金的 名 义 开 立 银行 间 债券托管 账户 。开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人 、 基金托管人 、 基金 销售 机 构
和 注册登 记 机 构自 有的财 产 账户 以 及其他 基金财 产 账户 相 独 立 。











































































55



（ 四 ） 基金财产的 处 分 
基金财 产 独 立 于基金管理人 、 基金托管人 和 代 销 机 构 的 固 有财 产 ，并 由 基金托管人 保 管。
基金管理人 、 基金托管人 因 基金财 产 的管理 、运用或 者 其他 情 形 而 取得 的财 产和收益 归 入 基
金财 产 。基金管理人 、 基金托管人可以 按 基金合同的 约 定收 取 管理 费 、 托管 费 以 及其他 基金
合同 约 定 的 费 用 。基金财 产 的债 权 、不 得与 基金管理人 、 基金托管人 固 有财 产 的债 务 相 抵 销 ，
不 同基金财 产 的债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。基金管理人 、 基金托管人以 其自 有资 产承担 法律
责任 ， 其 债 权 人 不 得 对基金财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和其他 权利 。 
基金管理人 、 基金托管人 因依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产等原因 进行 清算
的，基金财 产不 属 于 其 清算 财 产 。 
除 依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 处 分 外 ，基金财 产不 得 被 处 分 。 非因 基金
财 产 本 身承担 的债 务 ， 不 得 对基金财 产 强 制 执 行。 
 
十二、基金资产的估值 
（ 一 ） 估值 日 
本基金的 估 值 日 为 本基金相关的证券 交易 场 所 的正 常 营 业 日以 及 国 家 法律法规规 定 需 要 对 外 披露 基金 净值 的 非 营 业 日。 
（ 二 ） 估值方 法 
1、 证券 交易 所 上 市 的有 价 证券的 估 值 
（ 1） 交易 所 上 市 的有 价 证券（ 包括 股 票 、 权 证 等 ），以 其 估 值 日 在 证券 交易 所 挂 牌 的 市
价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大变化 ，以 最 近 交
易 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境发 生 了 重大变化 的，可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价及 重大变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市价 ，确 定 公 允 价 格 。 
（ 2） 交易 所 上 市实 行 净价 交易 的债券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大变化 ， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境发 生 了 重大变化 的，可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价及 重大变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市价 ， 确 定 公 允 价 格 ； 
（ 3） 交易 所 上 市未实 行 净价 交易 的债券 按 估 值 日 收 盘 价 减去 债券 收 盘 价 中 所 含 的债券
应收 利息得 到 的 净价 进行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大变
化 ， 按 最 近 交易 日债券 收 盘 价 减去 债券 收 盘 价 中 所 含 的债券 应收 利息得 到 的 净价 进行 估 值 。
如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境发 生 了 重大变化 的，可 参 考类 似 投资 品 种 的 现 行 市价及 重大变化 因 素 ， 调 整 最 近 交易 市价 ，确 定 公 允 价 格 ； 
（ 4） 交易 所 上 市不 存 在 活 跃 市场 的有 价 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 。 交易 所 上 市 的资 产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 公 允 价值 的 情 况
下， 按 成 本 估 值 。











































































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2、 处 于 未 上 市 期 间 的有 价 证券 应 区 分 如 下 情 况 处 理： 
（ 1） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公开 增 发 的新股， 按 估 值 日 在 证券 交易 所 挂 牌 的同 一 股 票
的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该日 无 交易 的，以 最 近 一 日的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 
（ 2） 首 次 公开 发 行 未 上 市 的股 票 、 债券 和 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 公 允 价值 的 情 况 下， 按 成 本 估 值 。 
（ 3） 首 次 公开 发 行有明确 锁 定 期 的股 票 ，同 一 股 票 在 交易 所 上 市 后 ， 按交易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 市价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公开 发 行有明确 锁 定 期 的股 票 ， 按 监管 机 构或 行 业 协 会 有关规 定 确 定 公 允 价值 。 
3、全 国银行 间 债券 市场 交易 的债券 、 资 产 支 持 证券 等 固 定收益品 种 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 。 
4、 同 一 债券同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的， 按 债券 所 处 的 市场分 别 估 值 。 
5、 如 有确 凿 证据 表 明 按上 述 方 法进行 估 值不能 客 观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人可
根据 具体 情 况与 基金托管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 。 
6、 相关法律法规以 及 监管部 门 有 强 制 规 定 的， 从 其 规 定 。 如 有新 增 事项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。 
如 基金管理人 或 基金托管人 发 现 基金 估 值 违反 基金合同 订 明的 估 值 方 法 、 程 序 及 相关法
律法规的规 定或 者 未能充分 维护 基金份 额持 有人 利 益 时 ， 应 立 即 通知 对 方 ， 共 同 查 明 原因 ，
双 方协 商 解 决 。 
根据有关法律法规，基金资 产净值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务由 基金管理人 承担 。本基
金的基金会 计责任 方 由 基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经相关 各 方
在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 的 意 见 ， 按 照 基金管理人对基金资 产净值 的 计 算
结 果 对 外 予 以公 布 。 
（ 三 ） 估值 对 象 
基金 所 拥 有的股 票 、 权 证 、 债券 和 银行 存 款 本 息 、应收 款 项 、其 它 投资 等 资 产 。 
（ 四 ） 估值 程序 
1、 基金份 额 净值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ，基金资 产净值 除 以 当 日基金份 额 的 余 额数
量 计 算 ， 精 确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
每 个 工 作 日 计 算 基金资 产净值及 基金份 额 净值 ，并 按 规 定 公 告 。 
2、 基金管理人 应 每 个 工 作 日对基金资 产 估 值 。基金管理人 每 个 工 作 日对基金资 产 估 值
后 ， 将 基金份 额 净值 结 果 发 送 基金托管人，经基金托管人复核 无 误后 ， 由 基金管理人对 外 公 布 。月 末 、 年中 和 年 末 估 值 复核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进行。 
（ 五 ） 估值 错误 的 处 理 
基金管理人 和 基金托管人 将采 取必要 、 适当 、 合理的 措 施 确 保 基金资 产 估 值 的准确 性、
及 时 性 。 当 基金份 额 净值 小 数 点 后 3位 以 内 (含第 3位 )发 生 差 错 时 ， 视 为 基金份 额 净值 错 误 。











































































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本基金合同的 当事 人 应 按 照 以下 约 定 处 理： 
1、 差 错 类 型 
本基金 运作过 程 中， 如 果 由 于基金管理人 或 基金托管人 、或 注册登 记 机 构、或 代 销 机 构、
或 投资人 自身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导致 其他 当事 人 遭 受 损失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对 由 于该 差
错遭 受 损失 当事 人 (“ 受 损 方 ” )的 直接 损失 按 下 述“ 差 错 处 理 原则 ” 给 予 赔偿 ， 承担 赔偿 责
任 。 
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括但不 限于：资 料申 报差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对于 因 技术 原因 引 起的 差 错 ， 若 系 同行 业现 有 技术 水 平 不能 预 见 、不能 避免 、不能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行。 
由 于 不 可 抗 力原因 造 成 投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成其他 差 错 ， 因不 可 抗 力原因出现 差 错 的 当事 人 不 对 其他 当事 人 承担 赔偿 责任 ， 但因 该 差 错 取得 不 当得利 的 当事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当得利 的 义务 。 
2、 差 错 处 理 原则 
（ 1） 差 错 已 发 生， 但 尚 未 给 当事 人 造 成 损失 时 ， 差 错 责任 方 应及 时协 调 各 方 ， 及 时 进
行更正， 因 更正 差 错 发 生的 费 用 由 差 错 责任 方 承担 ； 由 于 差 错 责任 方 未及 时 更正已 产 生的 差
错 ， 给 当事 人 造 成 损失 的， 由 差 错 责任 方 对 直接 损失 承担 赔偿 责任 ；若 差 错 责任 方 已经 积极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当事 人有 足够 的 时 间 进行更正 而 未 更正， 则其应 当 承担 相 应 赔偿 责
任 。 差 错 责任 方 应 对更正的 情 况 向 有关 当事 人进行确认，确 保 差 错 已 得 到 更正。 
（ 2） 差 错 的 责任 方 对有关 当事 人的 直接 损失 负责 ， 不 对 间 接 损失 负责 ，并 且 仅 对 差 错 的有关 直接 当事 人 负责 ， 不 对 第 三 方 负责 。 
（ 3） 因 差 错 而 获 得 不 当得利 的 当事 人 负 有 及 时 返 还 不 当得利 的 义务 。 但 差 错 责任 方 仍 应 对 差 错 负责 。 如 果 由 于 获 得 不 当得利 的 当事 人 不 返 还 或不全 部 返 还 不 当得利 造 成其他 当事
人的 利 益 损失 (“ 受 损 方 ” )， 则 差 错 责任 方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ，并 在其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当得利 的 当事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得利 的 权利 ； 如 果获 得 不 当得利 的 当事 人 已经 将 此 部 分不 当得利 返 还 给 受 损 方 ， 则受 损 方 应 当 将 其 已经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已经 获 得 的 不 当得利 返 还 的 总 和 超 过其实 际 损失 的 差 额 部 分 支 付给 差 错 责任 方 。 
（ 4） 差 错 调 整 采 用尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的正确 情 形 的 方 式。 
（ 5） 差 错 责任 方 拒 绝 进行 赔偿 时 ， 如 果 因 基金管理人 过 错 造 成 基金财 产 损失 时 ，基金
托管人 应为 基金的 利 益 向 基金管理人 追 偿 ， 如 果 因 基金托管人 过 错 造 成 基金财 产 损失 时 ，基
金管理人 应为 基金的 利 益 向 基金托管人 追 偿 。基金管理人 和 托管人 之 外 的 第 三 方 造 成 基金财
产 的 损失 ，并 拒 绝 进行 赔偿 时 ， 由 基金管理人 负责 向差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过 程 中 产 生的有关 费
用 ， 应 列 入 基金 费 用 ， 从 基金资 产 中 支 付 。 
（ 6） 如 果 出现 差 错 的 当事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进行 赔偿 ，并 且 依 据法律法规 、 基金合
同 或其他 规 定 ，基金管理人 自 行 或依 据法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承担了 赔偿 责任 ， 则 基







































































 
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金管理人有 权 向 出现过 错 的 当事 人进行 追 索 ，并有 权要 求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生的 费 用和 遭 受 的 直接 损失 。 
（ 7） 按 法律法规规 定 的 其他原则 处 理 差 错 。 
3、 差 错 处 理 程 序 
差 错 被 发 现 后 ，有关的 当事 人 应 当 及 时 进行 处 理， 处 理的 程 序 如 下： 
（ 1） 查 明 差 错 发 生的 原因 ， 列 明 所 有的 当事 人，并根据 差 错 发 生的 原因 确 定 差 错 的 责
任 方 ； 
（ 2）根据 差 错 处 理 原则或 当事 人 协 商 的 方 法对 因 差 错 造 成 的 损失 进行 评估 ； 
（ 3）根据 差 错 处 理 原则或 当事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责任 方 进行更正 和 赔偿 损失 ； 
（ 4）根据 差 错 处 理的 方 法， 需 要 修改 基金 注册登 记 机 构 交易 数 据的， 由 基金 注册登 记 机 构 进行更正，并 就 差 错 的更正 向 有关 当事 人进行确认。 
4、 基金份 额 净值 差 错 处 理的 原则和 方 法 如 下： 
（ 1）基金份 额 净值 计 算 出现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即予 以 纠 正， 通 报 基金托管人， 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步扩 大 。 
（ 2） 错 误 偏 差达到 基金份 额 净值 的 0.25%时 ，基金管理人 应 当 通 报 基金托管人并 报 中 国证监会备案 ； 错 误 偏 差达到 基金份 额 净值 的 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公 告 。 
（ 3） 因 基金份 额 净值 计 算 错 误 ， 给 基金 或 基金份 额持 有人 造 成 损失 的， 应 由 基金管理
人 先 行 赔 付 ，基金管理人 按 差 错 情 形 ，有 权 向 其他 当事 人 追 偿 。 
（ 4）基金管理人 和 基金托管人 由 于 各自 技术 系统 设 置 而 产 生的 净值 计 算 尾 差 ，以基金
管理人 计 算结 果 为 准。 
（ 5） 前 述 内容 如 法律法规 或 监管 机 关 另 有规 定 的， 从 其 规 定 处 理。 
（ 六 ）暂停 估值的 情形 
1、 基金投资 所 涉 及 的证券 交易 市场 遇 法 定 节 假 日 或因其他原因 暂停 营 业 时 ； 
2、因不 可 抗 力或其 它 情 形 致 使 基金管理人 、 基金托管人 无 法准确 评估 基金资 产价值 时 ； 
3、 占 基金相 当 比例 的投资 品 种 的 估 值出现 重大 转 变 ， 而 基金管理人 为保 障 投资人的 利 益 ，已 决 定 延 迟 估 值 ；



4、 中国证监会 和 基金合同认 定 的 其 它 情 形 。 
（ 七 ） 基金 净 值的 确认 
用 于基金 信 息披露 的基金资 产净值和 基金份 额 净值 由 基金管理人 负责计 算 ，基金托管人
负责 进行复核。基金管理人 应 于 每 个 开 放 日 交易结束 后计 算 当 日的基金资 产净值 并 发 送 给 基
金托管人。基金托管人对 净值 计 算结 果 复核确认 后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金
净值 予 以公 布 。 
（ 八 ） 特殊 情况 的 处 理 
1、 基金管理人 或 基金托管人 按 估 值 方 法的 第 5项 进行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不作为 基







































































 
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金资 产 估 值 错 误 处 理。 
2、 由 于 不 可 抗 力原因 ， 或 由 于证券 交易 所 及 登 记 结算 公司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会 计 政 策变 更 、市场 规 则 变 更 等 ，基金管理人 和 基金托管人 虽 然 已经 采 取必要 、 适当 、 合理的 措 施
进行 检 查 ， 但未能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人 和 基金托管人 免
除 赔偿 责任 。 但 基金管理人 、 基金托管人 应 当 积极 采 取必要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 
 







































十三、基金的收益分配 
 
(一 )基金 利润 的构 成 
基金 利 润 指 基金 利息 收 入 、 投资 收益、 公 允 价值 变 动收益和其他收 入扣 除 相关 费 用 后 的
余 额 ； 基金已 实现收益 指 基金 利 润 减去 公 允 价值 变 动收益 后 的 余 额 。 
(二 )基金 可供 分配 利润 
基金可 供 分 配 利 润 指 截 至 收益分 配 基准日基金 未分 配 利 润 与 未分 配 利 润中已 实现收益
的 孰 低数 。 
(三 )收益分配 原 则 
1、 本基金 在 封闭 期 内 ， 收益分 配 应 遵循 下 列 原则 ：



（ 1）基金 收益分 配 方 式 为现 金 方 式 ；



（ 2） 每 一 基金份 额 享 有同 等分 配 权 ；



（ 3）基金 收益分 配 基准日的基金份 额 净值 减去每 单位 基金份 额 收益分 配 金 额后 不能 低 于 面值 ；



（ 4） 在 符 合有关基金 分 红 条 件的 前 提 下，基金 收益分 配 每 年 至 少 1次 ；



（ 5） 在 符 合 上 述 收益分 配 条 件的 前 提 下，年 度 收益分 配 比例 不 得低 于基金年 度 已 实现
收益 的 90％ 。基金合同生效 不 满 3个 月的， 收益 可 不分 配； 
（ 6）基金 红 利 发 放 日 距 离 收益分 配 基准日的 时 间 不 得 超 过 15个 工 作 日 ； 
（ 7）法律 、 法规 或 监管 机 构 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。



2、 本基金 封闭 期 满 并 转换 为 上 市 开 放 式基金（ LOF） 后 ， 或 者 封闭 期 内 经 持 有人 大 会 通
过 提 前 转 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)后 ，本基金 收益分 配 应 遵循 下 列 原则 ：



（ 1） 在 符 合有关基金 分 红 条 件的 前 提 下，本基金 每 年 收益分 配 次 数最 多 为 12次 ， 每 次
收益分 配 比例 不 得低 于 期 末 （ 即 收益分 配 基准日）可 供 分 配 利 润的 60%；



（ 2）本基金 收益分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投资， 登 记 在 注册登 记 系统 的基
金份 额 ，投资人可 选择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按除 权 日的 单位 净值自动 转 为 基金份 额 进行 再 投资 ； 选择 红 利 再 投资 方 式的投资人 其 红 利所 转换 的基金份 额 免 收 申 购 费 用 ；若 投资人 不 选
择 ，本基金 默 认的 收益分 配 方 式 是 现 金 分 红 。



登 记 在 证券 登 记 结算 系统 中的基金份 额 只 能 采 取 现 金 红 利 的 分 配 方 式，投资人 不能 选择
其他 的 分 红 方 式， 具体 收益分 配 程 序 等 有关 事项 遵循 深圳 证券 交易 所 及 中国证券 登 记 结算 有







































































 
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限 责任 公司的相关规 定 ；



（ 3）基金 红 利 发 放 日 距 离 收益分 配 基准日（ 即 期 末 可 供 分 配 利 润 计 算 截 至 日）的 时 间 不 得 超 过 15个 工 作 日 ；



（ 4）基金 收益分 配 基准日的基金份 额 净值 减去每 单位 基金份 额 收益分 配 金 额后 不能 低 于 面值 ；



（ 5） 每 一 基金份 额 享 有同 等分 配 权 ；



（ 6）法律法规 或 监管 机 构 另 有规 定 的 从 其 规 定 。 
(四 )收益分配方 案 
基金 收益分 配 方 案中 应 载 明 收益分 配 基准日以 及 该日的可 供 分 配 利 润 、 基金 收益分 配 对 象 、分 配 原则、分 配 时 间 、分 配 数额 及 比例 、分 配 方 式 、 支 付 方 式 等内容 。 
(五 )收益分配的 时间和 程序 
1、 基金 收益分 配 方 案 由 基金管理人 拟 订 ， 由 基金托管人复核， 依照 《 信 息披露办 法》
的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 并 报 中国证监会备案 ； 
2、在收益分 配 方 案公 布 后 ，基金管理人 依 据 具体方 案的规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基金
托管人 发 送 划款 指 令 ，基金托管人 按 照 基金管理人的 指 令 及 时 进行 分 红 资金的 划 付 。 
（ 六 ） 收益分配 中发 生的费用 
收益分 配 时 所 发 生的银行 转账 或其他 手 续 费 用 由 投资人 自 行 承担 ； 当 投资人的 现 金 红
利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 以 支 付 银行 转账 或其他 手 续 费 用 时 ，基金 注册登 记 机 构 可 将 投资人的 现 金 红 利 按除 权 日的基金份 额 净值自动 转 为 基金份 额 。 




十四、基金的费用与税收 
（ 一 ） 基金费用的 种类 
1.基金管理人的管理 费 ； 
2.基金托管人的托管 费 ； 
3.基金的 上 市 费 用 ； 
4.基金财 产 拨 划 支 付 的银行 费 用 ； 
5.基金合同生效 后 的基金 信 息披露费 用 ； 
6.基金份 额持 有人 大 会 费 用 ； 
7.基金合同生效 后与 基金有关的会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
8.基金的证券 交易 费 用 ； 
9.证券 账户 开 户 费 用和 银行 账户 维护 费 ； 
10.依 法可以 在 基金财 产 中 列 支 的 其他 费 用 。 
（ 二 ） 上 述 基金费用 由 基金管理人 在 法律规定 的 范围 内 参 照公 允 的市 场价格确 定，法







































































 
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律法规 另 有规定时 从 其规定。 
（ 三 ） 基金费用计提方 法 、计提 标准 和 支 付 方式 
1.基金管理人的管理 费 
在 通常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产净值 的 0.6%年 费率计提 。 计 算方 法 如 下： 
H＝ E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计提 的基金管理 费 
E为前 一 日基金资 产净值 
基金管理 费 每 日 计提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，
经基金托管人复核 后 于 次 月 首 日起 5个 工 作 日 内 从 基金财 产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
2.基金托管人的托管 费 
在 通常 情 况 下，基金托管 费 按 前 一 日基金资 产净值 的 0.2%年 费率计提 。 计 算方 法 如 下： 
H＝ E× 年托管 费率 ÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计提 的基金托管 费 
E为前 一 日基金资 产净值 
基金托管 费 每 日 计提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金托管 费 划 付 指 令 ，
经基金托管人复核 后 于 次 月 首 日起 5个 工 作 日 内 从 基金财 产 中 一 次 性 支 付给 基金托管人， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
3.除 管理 费 和 托管 费之 外 的基金 费 用 ， 由 基金托管人根据 其他 有关法规 及 相 应 协议 的规
定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。 
（ 四 ） 不列入 基金费用的项目 
基金管理人 和 基金托管人 因未 履 行 或未完全 履 行 义务导致 的 费 用 支 出或 基金财 产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运作 无 关的 事项 发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 所 发 生 的 信 息披露费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及其他 费 用不 从 基金财 产 中 支 付 。 
（ 五 ） 基金管理人 和 基金托管人 可 根 据 基金 发 展 情况调整 基金管理费 率 和 基金托管费 率 。 基金管理人 必 须 最迟于 新 的费 率 实施 日 2日前在 指 定 媒体 上 刊 登公告。 
（ 六 ） 基金税收 
基金 和 基金份 额持 有人根据国 家 法律法规的规 定 ， 履 行 纳 税 义务 。











































































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十五、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项 
(一 )基金运作方式的变更



本基金合同生效 后 ， 封闭 期 限 为 三 年， 封闭 期结束 后 ，本基金 将 转 为 上 市 开 放 式基金
(LOF)。本基金 在 封闭 期结束 后 转 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)不 需 要 召 开基金份 额持 有人 大 会。



本基金 在 封闭 期 内 ， 在 符 合 一 定 条 件的 前 提 下，可以 转换 运作 方 式， 提 前成为 上 市 开 放
式基金 (LOF)。



(二 )在 封闭 期 内 基金转换运作方式的条件



基金合同生效 满 12个 月 后 ， 若 基金 折 价 率 连 续 60个交易 日 超 过 10%， 则 基金管理人 将 在 30个 工 作 日 内 召 集基金份 额持 有人 大 会， 审 议 有关基金 转换 运作 方 式 为 上 市 开 放 式基金
(LOF)的 事项 。



其 中， 当 日基金 折 价 率 ＝ 1－ 当 日基金份 额 收 盘 价 /当 日基金份 额 净值 。



(三 )转换运作方式 后 基金份额的交易



本基金 转 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)后 ， 登 记 在 证券 登 记 结算 系统 中的基金份 额 仍 将 在 深 圳 证券 交易 所 上 市 交易 ； 基金 在 深圳 证券 交易 所 上 市 交易 的相关 事 宜 并 不因 基金 转换 运作 方 式 而 发 生 调 整 。 登 记 在 注册登 记 系统 中的基金份 额 可 通 过 跨 系统 转 托管 转 入 场内 上 市 交易 。



(四 )在 封闭 期 内 基金转换运作方式 失败



在 封闭 期 内 ， 若 审 议 基金 转换 运作 方 式的基金份 额持 有人 大 会 不 满足 基金合同 和 法律法
规规 定 的 召 开 条 件 而 未能 召 开，基金 将 保 持 封闭 运作 方 式。



若 基金 转换 运作 方 式 未 获 得 基金份 额持 有人 大 会 通 过 ，基金管理人 将 按 照 有关规 定 将 基
金份 额持 有人 大 会 表 决 结 果报 中国证监会核准并公 告 。



如 在 上 述 情 况 下基金份 额持 有人 大 会 未能 召 开 或 转换 基金 运作 方 式的 提 案 未 获 得 基金
份 额持 有人 大 会 通 过 ， 但 如 果 自 已经 依 法公 告 的基金份 额持 有人 通知 中 载 明的基金份 额持 有 人 大 会 召 开 之 日起， 再 次 出现 本 条第 (二 )款情 形 的，基金管理人 应 根据本 条第 (二 )款 另 行 召
集基金份 额持 有人 大 会， 审 议 有关基金 转换 运作 方 式 为 上 市 开 放 式基金 (LOF)的 事项 。 
 
十六、基金的会计与审计 
（ 一 ） 基金会计 政 策 
1、 基金管理人 为 本基金的会 计责任 方 ； 
2、 本基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年的 1月 1日 至 12月 31日 ,如 果 基金合同生效 所 在 的会
计 年 度 ，基金合同生效 少 于 2个 月，可以并 入 下 一 个 会 计 年 度；











































































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3、 本基金的会 计 核 算 以人 民 币 为 记 账 本 位 币 ，以人 民 币元 为 记 账单位 ； 
4、 会 计 制 度 执 行国 家 有关的会 计 制 度； 
5、 本基金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ； 
6、 基金管理人 保 留 完整 的会 计 账 目 、 凭 证并进行日 常 的会 计 核 算 ， 按 照 有关规 定 编 制
基金会 计 报 表 ； 
7、 基金托管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进行核对并书 面 确认。 
（ 二 ） 基金年 度 审计 
1、 基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所 及其 注册 会 计 师 对本基
金年 度 财 务 报 表及其他 规 定 事项 进行 审计 。会 计 师 事务所 及其 注册 会 计 师 与 基金管理人 、 基 金托管人相 互 独 立 。 
2、 会 计 师 事务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同 意 。 
3、 基金管理人 (或 基金托管人 )认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务所 ，经基金托管人 (或 基 金管理人 )同 意 ，并 报 中国证监会备案 后 可以更 换 。 就 更 换 会 计 师 事务所 ，基金管理人 应 当 依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒 体上 公 告 。 
 
十七、基金的信息披露 
基金的 信 息披露 应 符 合《基金法》 、 《 运作 办 法》 、 《 信 息披露办 法》 、 基金合同 及其他 有 关规 定 。基金管理人 、 基金托管人 和其他 基金 信 息披露义务 人 应 当 依 法 披露 基金 信 息 ，并 保
证 所披露 信 息 的 真实性、 准确 性和完整性 。 
本基金 信 息披露义务 人 包括 基金管理人 、 基金托管人 、 召 集基金份 额持 有人 大 会的基金 份 额持 有人 等 法律法规 和 中国证监会规 定 的 自 然 人 、 法人 和其他 组织 。基金管理人 、 基金托
管人 和其他 基金 信 息披露义务 人 应 按 规 定 将 应 予披露 的基金 信 息披露事项 在 规 定 时 间 内 通 过 中国证监会 指 定 的 全 国 性 报刊 (以下简称 “ 指 定 报刊 ” )和 基金管理人 、 基金托管人的 互联
网网 站 (以下简称 “ 网 站 ” )等 媒 介 披露 。 
本基金 信 息披露义务 人 承 诺 公开 披露 的基金 信 息 ， 不 得 有下 列 行 为 ： 
1.虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者重大遗漏 ； 
2.对证券投资 业绩 进行 预 测 ； 
3.违 规 承 诺 收益或 者 承担 损失 ； 
4.诋毁 其他 基金管理人 、 基金托管人 或 者 基金份 额 发 售 机 构 ； 
5.登 载任何 自 然 人 、 法人 或 者 其他 组织 的 祝 贺 性、 恭 维 性或 推 荐 性 的文 字 ； 
6.中国证监会 禁 止 的 其他 行 为 。 
本基金公开 披露 的 信 息 应 采 用 中文文本。 如 同 时 采 用 外 文文本的，基金 信 息披露义务 人
应保 证 两 种 文本的 内容 一致 。 两 种 文本 发 生 歧 义 的，以中文文本 为 准。











































































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本基金公开 披露 的 信 息 采 用 阿拉伯 数 字 ； 除 特 别 说明 外 ， 货 币 单位 为 人 民 币元 。 
公开 披露 的基金 信 息 包括 ： 
（ 一 ）招 募 说明书 
招募说明书 是 基金 向 社 会公开 发 售 时 对基金 情 况 进行说明的法律文件。 
基金管理人 按 照 《基金法》 、 《 信 息披露办 法》 、 基金合同 编 制 并 在 基金份 额 发 售 的 3日
前 ， 将 基金招募说明书 登 载 在 指 定 报刊 和 网 站 上 。基金合同生效 后 ，基金管理人 应 当 在 每 6
个 月 结束 之 日起 45日 内 ，更新招募说明书并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更新的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 上 。基金管理人 将 在 公 告 的 15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书，并 就 有关更新 内容 提供 书 面 说明。更新 后 的招募说明书公 告 内容 的 截止 日 为 每 6个 月的 最后 1
日。 
（ 二 ） 基金合同、托管 协议 
基金管理人 应在 基金份 额 发 售 的 3日 前 ， 将 基金合同 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 和 网 站 上 ； 基
金管理人 、 基金托管人 应 将 基金合同 、 托管 协议登 载 在各自 网 站 上 。 
（ 三 ） 基金份额 发售公告 
基金管理人 将 按 照 《基金法》 、《 信 息披露办 法》的有关规 定 ， 就 基金份 额 发 售 的 具体 事
宜 编 制 基金份 额 发 售 公 告 ，并 在 披露 招募说明书的 当 日 登 载 于 指 定 报刊 和 网 站 上 。 
（ 四 ） 基金合同生效 公告 
本基金管理人已于 2010年 12月 3日 刊 登 了 本基金的基金合同生效公 告 ，本基金基金合同 于 2010年 12月 2日生效。 
（ 五 ） 基金份额上市交易 公告书 
本基金管理人已于 2010年 12月 13日 刊 登 了 《鹏华丰润债券型证券投资基金 上 市 交易
公 告 书》。 
（ 六 ） 基金资产 净 值 公告 、基金份额 净 值 公告 、基金份额 累 计 净 值 公告 
1.本基金的基金合同生效 后 ，基金 上 市 交易 前 ，基金管理人 将至 少 每 周 公 告 一 次 基金资
产净值和 基金份 额 净值 ； 
2.基金 上 市 交易 后 ，基金管理人 将 在 每 个交易 日的 次 日， 通 过 网 站 、 基金份 额 发 售 网点
以 及其他 媒 介 ， 披露 基金份 额 净值和 基金份 额 累 计 净值 ； 
3.在 开始 办 理基金份 额申 购 或 者 赎回 后 ，基金管理人 将 在 每 个 开 放 日的 次 日， 通 过 网 站 、
基金份 额 发 售 网点 以 及其他 媒 介 ， 披露 开 放 日的基金份 额 净值和 基金份 额 累 计 净值 ；



4.基金管理人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最后一 个 市场 交易 日（ 或自 然 日）基金资 产净值和 基
金份 额 净值 。基金管理人 应 当 在 上 述 市场 交易 日（ 或自 然 日）的 次 日， 将 基金资 产净值、 基
金份 额 净值和 基金份 额 累 计 净值 登 载 在 指 定 报刊 和 网 站 上 。 
（ 七 ） 基金份额申购、赎回 价格 公告 
基金管理人 应 当 在 本基金的基金合同 、 招募说明书 等信 息披露 文件 上 载 明基金份 额申







































































 
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购 、 赎回 价 格 的 计 算方 式 及 有关 申 购 、 赎回 费率 ，并 保 证投资人 能 够 在 基金份 额 发 售 网点查
阅 或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。 
（ 八 ） 基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 、基金 季 度 报 告 
1.基金管理人 应 当 在 每 年 结束 之 日起 90日 内 ， 编 制 完成 基金年 度 报 告 ，并 将 年 度 报 告 正文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 上 。基金年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证券相
关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所审计后 ， 方 可 披露 ； 
2.基金管理人 应 当 在 上 半 年 结束 之 日起 60日 内 ， 编 制 完成 基金 半 年 度 报 告 ，并 将 半 年
度 报 告 正文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 上 ； 
3.基金管理人 应 当 在 每 个 季 度 结束 之 日起 15个 工 作 日 内 ， 编 制 完成 基金 季 度 报 告 ，并
将 季 度 报 告登 载 在 指 定 报刊 和 网 站 上 ； 
4.基金合同生效 不 足 2个 月的，本基金管理人可以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或
者 年 度 报 告 。 
5.基金 定 期 报 告 应 当 按 有关规 定分 别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要办 公 场 所所 在 地
中国证监会 派 出 机 构 备案。 
（ 九 ） 临 时 报 告 与 公告 
在 基金 运作过 程 中 发 生 如 下可 能 对基金份 额持 有人 权 益或 者 基金份 额 的 价 格 产 生 重大
影响 的 事 件 时 ，有关 信 息披露义务 人 应 当 在 2日 内 编 制 临 时 报 告 书， 予 以公 告 ，并 在 公开 披 露 日 分 别 报 中国证监会 和 基金管理人 主 要办 公 场 所所 在 地 中国证监会 派 出 机 构 备案： 
1.基金份 额持 有人 大 会的 召 开 及 决 议 ； 
2.终 止 基金合同 ； 
3.转换 基金 运作 方 式 ； 
4.更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
5.基金管理人 、 基金托管人的法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ； 
6.基金管理人股 东 及其出 资 比例 发 生 变 更 ； 
7.基金募集 期 延 长 ； 
8.基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及其他 高级 管理人员 、 基金经理 和 基金托管人基金托管
部 门 负责 人 发 生 变 动 ； 
9.基金管理人的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 50%； 
10.基金管理人 、 基金托管人基金托管部 门 的 主 要 业 务 人员 在 一 年 内 变 动 超 过 30%； 
11.涉 及 基金管理人 、 基金财 产、 基金托管 业 务 的 诉讼 ； 
12.基金管理人 、 基金托管人 受 到 监管部 门 的 调 查 ； 
13.基金管理人 及其 董 事 、 总 经理 及其他 高级 管理人员 、 基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基金托管人 及其 基金托管部 门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
14.重大 关 联 交易 事项 ；











































































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15.基金 收益分 配 事项 ； 
16.管理 费 、 托管 费 等 费 用 计提标 准 、 计提 方 式 和 费率 发 生 变 更 ； 
17.基金份 额 净值 计 价 错 误 达 基金份 额 净值 0.5%； 
18.基金 改 聘 会 计 师 事务所 ； 
19.基金 变 更 、 增 加 或 减 少 代 销 机 构 ； 
20.基金更 换注册登 记 机 构 ； 
21.本基金开始 办 理 申 购 、 赎回 ； 
22.本基金 申 购 、 赎回 费率 及其收 费 方 式 发 生 变 更 ； 
23.本基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支 付 ； 
24.本基金 连 续发 生 巨 额 赎回 并 暂停 接 受 赎回 申请 ； 
25.本基金 暂停 接 受 申 购 、 赎回 申请后重 新 接 受 申 购 、 赎回 ； 
26. 封闭 期 内 基金 扩 募 ； 
27.基金 暂停 上 市、 恢 复 上 市、 终 止 上 市 ； 
28.中国证监会 或 本基金合同规 定 的 其他 事项 。 
（ 十 ） 澄 清 公告 
在 本基金合同 存 续期 限 内 ， 任何 公 共 媒 体 中 出现 的 或 者 在市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金
份 额 价 格 产 生 误导 性 影响 或 者引 起 较 大 波动 的，相关 信 息披露义务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对该 消 息 进行公开 澄 清 ，并 将 有关 情 况 立 即 报 告 中国证监会。 
（ 十一 ） 基金份额 持有 人 大 会 决 议 
基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事项 ， 应 当 依 法 报 中国证监会核准 或 者 备案，并 予 以公 告 。 召 开基金份 额持 有人 大 会的， 召 集人 应 当 至 少 提 前 30日公 告 基金份 额持 有人 大 会的 召 开 时
间 、 会 议 形 式 、 审 议 事项 、 议 事 程 序 和表 决 方 式 等 事项 。 
（ 十二 ）中国证监 会 规定 的 其他 信息 
（ 十三 ） 信息披露 文 件的 存放 与 查阅 
基金合同 、 托管 协议 、 招募说明书 或 更新 后 的招募说明书 、 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季
度 报 告 和 基金份 额 净值 公 告 等 文本文件 在 编 制 完成 后 ， 将 存 放 于基金管理人 所 在 地 、 基金托
管人 所 在 地 ， 供 公 众 查 阅 。投资人 在 支 付 工 本 费后 ，可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文件复 制 件 或
复 印 件。 
投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网 站 上 进行 查 阅 。本基金的 信 息披露事项 将 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
本基金的 信 息披露 将 严 格按 照 法律法规 和 基金合同的规 定 进行。 
十八、风险揭示 
本基金的 风险 主 要 包括 ： 系统性风险、非系统性风险、 管理 风险、流动性风险、 本基金
特定风险及其他风险等 。











































































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（ 一 ） 系统性 风险 
本基金投资于证券 市场 ， 系统性风险 是 指 因整 体政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因素 对证券 价
格 产 生 影响 而 形 成 的 风险 ， 主 要 包括 政 策 风险、 经 济 周 期 风险、 利率 风险和 购 买 力风险等 。 
1、 政 策 风险 
政 策 风险 是 指政府 有关证券 市场 的 政 策 发 生 重大变化 或 是 有 重要 的 举 措 、 法规 出 台 ， 引
起债券 价 格 的 波动 ， 从 而 给 投资 带 来 的 风险 。 
2、 经 济 周 期 风险 
经 济 运 行 具 有 周 期 性 的 特 点 ，经 济 运 行 周 期 性 的 变化 会对基金 所 投资的证券的基本 面产
生 影响 ， 从 而 影响 证券的 价 格 而 产 生 风险 。 
3、 利率 风险 
利率 风险 是 指 由 市场 利率变化 给 投资人 带 来收益 损失 的可 能性 。债券 是一 种 法 定 的 契 约 ， 大 多 数 债券的 票 面 利率是 固 定不 变 的， 当 市场 利率 上 升 时 ，会 吸 引一 部 分 资金 流 向 银行 储蓄 等其他 金 融 资 产 ， 减 少 对债券的 需 求 ，债券 价 格 将 下 跌 ； 当 市场 利率 下 降 时 ， 一 部 分 资 金 流 回 债券 市场 ， 增 加 对债券的 需 求 ，债券 价 格 将 上 涨 。 一 般 而 言 ，投资 购 买 的债券 离 到 期
日 越 长 ， 则 利率变 动 对债券 价 格 的 影响越 大 ， 其 利率 风险也 相对 越 大 。 
4、 购 买 力风险 
基金 收益 的 一 部 分 将 通 过现 金 形 式 来分 配 ， 而 现 金的 购 买 力 可 能因为 通 货 膨胀 的 影响 而 下 降 ， 从 而 使 基金的 实 际 投资 收益 下 降 。 
5、 再 投资 风险 
市场 利率 下 降 将 影响 固 定收益类 证券 利息 收 入 的 再 投资 收益 率 ， 这 与利率 上 升 带 来 的 价
格 风险 互 为 消 长 。 在 利率 走 低 时 ， 再 投资 收益 率 就 会 降 低 ， 再 投资的 风险 加 大 。 当利率 上 升
时 ，债券 价 格 会下 降 ， 但 是利息 的 再 投资 收益 会 上 升 。 
（ 二 ） 非 系统性 风险 
非系统性风险 是 指个 别 证券 特 有的 风险 ， 包括 上 市 公司经 营 风险、信用风险等 。 
1、 公司经 营 风险 
公司的经 营 受 多 种 因素 影响 。基金 所 投资债券对 应 的公司经 营 不 善 ， 能 够 用 于 分 配 的 利
润 减 少 ，公司 无 法 偿 还 债券 利息 的 风险 。 虽 然 本基金可 通 过分 散 化 投资 减 少 这 种 非系统性风 险 ， 但 并 不能完全 消 除 该 种 风险 。 
同 时 ，公司经 营 不 善 也 将 导致 其 股 票 价 格 下 跌 ，对本基金的股 票 投资 带 来 相 应 损失 的 风 险 。 
2、信用风险 
债券 发 行人 无 法 按时 还 本 付 息 ， 而 使 投资 遭 受 损失 的 风险为信用风险 。 这 种 风险 主 要 表
现在 公司债券中，公司 如 果 因为 某种 原因不能完全 履 约 支 付 本金 和 利息 ， 则 债券投资 就 会 承
受 较 大 的 亏 损 。 广 义 的 信用风险不 仅 指企 业 的 违 约 风险 ， 还 包括市场信用 利 差 扩 大 及 企 业信







































































 
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用 评 级 下 降 的 风险 。 
（ 三 ） 管理风险 
在 基金管理 运作过 程 中基金管理人的 知 识 、 经 验 、判断、 决策 、 技 能等 ，会 影响 其 对 信
息 的 占 有 和 对经 济 形 势 、 证券 价 格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金 收益 水 平 。 因 此 ，基金的 收益
水 平 与 基金管理人的管理 水 平 、 管理 手段 和 管理 技术 等 相关 性 较 大 。 因 此 基金可 能因为 基金 管理人的 因素 而 影响 基金 收益 水 平 。 
（ 四 ） 流 动性 风险 
基金可 能面 临 基金资 产不能 迅 速 、 低 成 本 地 转 变 成现 金， 或 者 不能应 付 可 能出现 的投资 人 大额 赎回 的 风险 。 前 者是 指 金 融 资 产不能及 时 变 现或 无 法 按 照 正 常 的 市场价 格交易 而 引 起 损失 的可 能性 。 为应 付 投资人的 赎回 ，基金资 产 需 保 持一 定 的 流动性 ， 从 而 在收益性 方 面 可
能 会有 些 损失 ， 影响 基金投资 目标 的 实现 。 后者是 指 在 开 放 式基金 交易 过 程 中，可 能 会 发 生
巨 额 赎回 的 情 形 ， 巨 额 赎回 可 能 会 产 生基金 仓 位 调 整 的 困难 ， 导致 流动性风险 ， 甚 至 影响 基 金 单位 净值 。 
（ 五 ）本 基金 特 定 风险 
由 于本基金 采 取 流动性 纵 向 分 配 策略 ， 即 本基金 在成 立 后 初 期 将 在 以 最 小 成 本确 保 合理
流动性 水 平 的 前 提 下， 适当 降 低 资 产 组 合的 流动性 水 平 ， 争 取 累积 较 高 的投资 收益 。 当 预 期 投资人对 流动性 的 边 际 需 求 上 升 到 一 定 程 度 （本基金 界 定为 基金合同生效 后 三 年），本基金
将 调 高 投资 组 合的 流动性 水 平 并开 放 基金的 申 购 、 赎回 ，以 优 化 投资 回 报 及流动性 给 投资人
带 来 的 整 体 收益 。 






这 一策略 体 现在 本基金 运作 方 式 上 为 基金合同生效 后 3年 内为 封闭 期 ， 在 此 期 间持 有人 只 能 通 过 证券 交易 所 二 级 市场 交易卖 出 基金份 额变 现 。 在 证券 市场 持 续 下 跌 、 基金 二 级 市场
交易 不 活 跃 等 情 形 下，有可 能出现 基金份 额 二 级 市场 交易 价 格 低 于基金份 额 净值 的 情 形 ， 即 基金 折 价 交易 ， 从 而 影响 持 有人 收益或产 生 损失 。 
（ 六 ）其他 风险 
1、因 技术 因素 而 产 生的 风险 ， 如 电 脑 系统出现 故 障 产 生的 风险 ； 
2、 战争 、自 然 灾害 等不 可 抗 力 可 能 导致 基金资 产 的 损失 ， 影响 基金 收益 水 平 ， 从 而 带
来风险 ； 
3、其他 意外 导致 的 风险 。 
 
十九、基金的终止与清算 
（ 一 ） 基金合同的终止 
有下 列 情 形 之一 的，本基金合同 终 止 ： 
1、 基金份 额持 有人 大 会 决 定 终 止 的 ；











































































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2、 基金管理人 职 责 终 止 ， 而 在 6个 月 内没 有新的基金管理人 承 接 的 ； 
3、 基金托管人 职 责 终 止 ， 而 在 6个 月 内没 有新的基金托管人 承 接 的 ； 
4、 相关法律法规 和 中国证监会规 定 的 其他 情 况 。 
（ 二 ） 基金财产的清算 
1.基金财 产 清算组 
(1)基金合同 终 止 时 ， 成 立 基金财 产 清算组 ，基金财 产 清算组 在 中国证监会的监督下进
行基金 清算 。 
(2)基金财 产 清算组 成 员 由 基金管理人 、 基金托管人 、 具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金财 产 清算组 可以 聘 用 必要 的 工 作 人员。 
(3)基金财 产 清算组 负责 基金财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配 。基金财 产 清算组 可以 依 法进行 必要 的 民事 活 动 。 
2.基金财 产 清算 程 序 
基金合同 终 止 ， 应 当 按 法律法规 和 本基金合同的有关规 定 对基金财 产 进行 清算 。基金财
产 清算 程 序 主 要 包括 ： 
(1)基金合同 终 止后 ， 发布 基金财 产 清算 公 告 ； 
(2)基金合同 终 止 时 ， 由 基金财 产 清算组 统 一 接 管基金财 产 ； 
(3)对基金财 产 进行 清 理 和 确认 ； 
(4)对基金财 产 进行 估 价和 变 现 ； 
(5)聘 请 会 计 师 事务所 对 清算 报 告 进行 审计 ； 
(6)聘 请 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 ； 
(7)将 基金财 产 清算结 果报 告 中国证监会 ； 
(8)参 加 与 基金财 产 有关的 民事 诉讼 ； 
(9)公 布 基金财 产 清算结 果 ； 
(10)对基金 剩 余 财 产 进行 分 配 。 
3.清算 费 用 
清算 费 用 是 指 基金财 产 清算组 在 进行基金财 产 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算 费
用 由 基金财 产 清算组 优 先从 基金财 产 中 支 付 。 
4.基金财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
(1)支 付 清算 费 用 ； 
(2)交 纳 所 欠税 款 ； 
(3)清 偿 基金债 务 ； 
(4)按 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 比例 进行 分 配 。 
基金财 产未 按 前 款 (1)－ (3)项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份 额持 有人。











































































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5.基金财 产 清算 的公 告 
基金财 产 清算 公 告 于基金合同 终 止 并 报 中国证监会备案 后 5个 工 作 日 内 由 基金财 产 清 算组 公 告 ； 清算 过 程 中的有关 重大事项 须 及 时 公 告 ； 基金财 产 清算结 果 经会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ， 由 基金财 产 清算组 报 中国证监会备案并公 告 。 
6.基金财 产 清算账册 及 文件的 保 存 
基金财 产 清算账册 及 有关文件 由 基金托管人 保 存 15年以 上 。 
二十、基金合同的 内容摘 要 
（ 一 ） 基金份额 持有 人、基金管理人 和 基金托管人的 权利 、义务 
1.基金份 额持 有人的 权利 、 义务 
（ 1）基金份 额持 有人的 权利 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金份 额持 有人的 权利 为 ： 
1） 分 享 基金财 产收益 ； 
2） 参 与 分 配 清算 后 的 剩 余 基金财 产 ； 
3） 依 法 转 让 或 者申请 赎回 其 持 有的基金份 额 ； 
4） 按 照 规 定 要 求 召 开基金份 额持 有人 大 会 ； 
5） 出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金份 额持 有人 大 会，对基金份 额持 有人 大 会 审 议 事项 行 使 表 决权 ； 
6） 查 阅 或 者 复 制 公开 披露 的基金 信 息 资 料 ； 
7）监督基金管理人的投资 运作 ； 
8）对基金管理人 、 基金托管人 、 基金份 额 发 售 机 构 损 害 其 合法 权 益 的行 为依 法 提 起 诉
讼 ； 
9）法律法规 和 基金合同规 定 的 其他 权利 。 
每 份基金份 额 具 有同 等 的合法 权 益 。 
（ 2）基金份 额持 有人的 义务 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金份 额持 有人的 义务 为 ： 
1） 遵 守 法律法规 、 基金合同 及其他 有关规 定 ； 
2） 交 纳 基金认 购 、 申 购 款 项 及 法律法规 和 基金合同 所 规 定 的 费 用 ； 
3） 在 持 有的基金份 额 范 围 内 ， 承担 基金 亏 损 或 者 基金合同 终 止 的有限 责任 ； 
4） 不 从 事任何 有 损 基金 及其他 基金份 额持 有人合法 权 益 的 活 动 ； 
5） 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
6） 返 还 在 基金 交易 过 程 中 因 任何 原因 ， 自 基金管理人 及 基金管理人的 代 理人 、 基金托
管人 、 代 销 机 构、其他 基金份 额持 有人 处 获 得 的 不 当得利 ； 
7）法律法规 和 基金合同规 定 的 其他 义务 。











































































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2.基金管理人的 权利 、 义务 
（ 1）基金管理人的 权利 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金管理人的 权利 为 ： 
1） 自 本基金合同生效 之 日起， 依照 有关法律法规 和 本基金合同的规 定 独 立 运用 基金财
产 ； 
2） 依照 基金合同 获 得 基金管理 费 以 及 法律法规规 定或 监管部 门 批准的 其他收 入 ； 
3） 发 售 基金份 额 ； 
4） 依照 有关规 定 行 使 因 基金财 产 投资于证券 所 产 生的 权利 ； 
5） 在 符 合有关法律法规的 前 提 下， 制订 和 调 整 有关基金认 购 、 申 购 、 赎回 、 转换 、非
交易 过 户 、 转 托管 等业 务 的规 则 ， 在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 决 定和 调 整 基金的
除 调 高 托管 费率 和 管理 费率之 外 的相关 费率 结 构和收 费 方 式 ； 
6）根据本基金合同 及 有关规 定 监督基金托管人，对于基金托管人 违反 了 本基金合同 或 有关法律法规规 定 的行 为 ，对基金财 产、其他 当事 人的 利 益 造 成 重大 损失 的 情 形 ， 应及 时 呈
报 中国证监会，并 采 取必要 措 施 保 护 基金 及 相关 当事 人的 利 益 ； 
7） 在 基金合同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂停 受 理 申 购 和 赎回 申请 ； 
8） 在 法律法规 允 许的 前 提 下， 为 基金的 利 益依 法 为 基金进行 融 资 、 融 券 ； 
9） 自 行 担 任 或 选择 、 更 换注册登 记 机 构 ， 获 取 基金份 额持 有人 名 册 ，并对 注册登 记 机 构 的 代 理行 为 进行 必要 的监督 和 检 查 ； 
10） 选择 、 更 换代 销 机 构 ，并 依 据基金 销售 服 务 代 理 协议 和 有关法律法规，对 其 行 为 进
行 必要 的监督 和 检 查 ； 
11） 选择 、 更 换 律 师 、 审计 师 、 证券经 纪商 或其他为 基金 提供 服 务 的 外 部 机 构 ； 
12） 在 基金托管人更 换时 ， 提 名 新的基金托管人 ； 
13） 依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
14）法律法规 和 基金合同规 定 的 其他 权利 。 
（ 2）基金管理人的 义务 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金管理人的 义务 为 ： 
1)依 法募集基金， 办 理 或 者 委托经中国证监会认 定 的 其他 机 构 代 为 办 理基金份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎回 和 登 记事 宜； 
2)办 理基金备案 手 续 ； 
3)自 基金合同生效 之 日起，以 诚实信用、勤勉尽 责 的 原则 管理 和运用 基金财 产 ； 
4)配 备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人员进行基金投资 分 析 、 决策 ，以 专 业 化 的经 营 方 式管理
和运作 基金财 产 ； 
5)建 立 健 全内 部 风险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ， 保 证 所 管理的基
金财 产和 管理人的财 产 相 互 独 立 ，对 所 管理的 不 同基金 分 别 管理， 分 别 记 账 ，进行证券投资 ；











































































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6)除 依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 外 ， 不 得 为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取利 益 ，
不 得 委托 第 三 人 运作 基金财 产 ； 
7)依 法 接 受 基金托管人的监督 ； 
8)计 算 并公 告 基金资 产净值 ，确 定 基金份 额申 购 、 赎回 价 格 ； 
9)采 取适当 合理的 措 施 使 计 算 基金份 额 认 购 、 申 购 、 赎回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合基金合
同 等 法律文件的规 定 ； 
10)按 规 定受 理 申 购 和 赎回 申请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ； 
11)进行基金会 计 核 算 并 编 制 基金财 务 会 计 报 告 ； 
12)编 制 季 度 、 中 期 和 年 度 基金 报 告 ； 
13)严 格按 照 《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 ， 履 行 信 息披露 及 报 告 义务 ； 
14)保守 基金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基金投资 计 划 、 投资 意 向 等 ， 除 《基金法》 、 基金合同
及其他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ； 
15)按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金 收益分 配 方 案， 及 时 向 基金份 额持 有人 分 配 收益 ； 
16)依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 召 集基金份 额持 有人 大 会 或 配 合基金托管
人 、 基金份 额持 有人 依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
17)保 存 基金财 产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其他 相关资 料 ； 
18)以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金份 额持 有人 利 益 行 使 诉讼 权利 或 者 实 施 其他 法律行 为 ； 
19)组织 并 参 加 基金财 产 清算 小 组 ， 参 与 基金财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
20)因 违反 基金合同 导致 基金财 产 的 损失 或 损 害 基金份 额持 有人合法 权 益 ， 应 当 承担 赔 偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因其 退 任 而 免 除 ； 
21)基金托管人 违反 基金合同 造 成 基金财 产 损失 时 ， 应为 基金份 额持 有人 利 益 向 基金托 管人 追 偿 ； 
22)按 规 定 向 基金托管人 提供 基金份 额持 有人 名 册 资 料 ； 
23)面 临 解 散 、依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中国证监会并 通知 基金托 管人 ； 
24)执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
25)不 从 事任何 有 损 基金 及其他 基金 当事 人 利 益 的 活 动 ； 
26)依照 法律法规 为 基金的 利 益 对 被 投资公司行 使 股 东 权利 ， 为 基金的 利 益 行 使 因 基金 财 产 投资于证券 所 产 生的 权利 ， 不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股 和 直接 管理 ； 
27)法律法规 、 中国证监会 和 基金合同规 定 的 其他 义务 。 
3.基金托管人的 权利 、 义务 
（ 1）基金托管人的 权利 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金托管人的 权利 为 ： 
1)依 基金合同 约 定 获 得 基金托管 费 以 及 法律法规规 定或 监管部 门 批准的 其他收 入 ；











































































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2)监督基金管理人对本基金的投资 运作 ； 
3)自 本基金合同生效 之 日起， 依 法 保 管基金资 产 ； 
4)在 基金管理人更 换时 ， 提 名 新 任 基金管理人 ； 
5)根据本基金合同 及 有关规 定 监督基金管理人，对于基金管理人 违反 本基金合同 或 有关
法律法规规 定 的行 为 ，对基金资 产、其他 当事 人的 利 益 造 成 重大 损失 的 情 形 ， 应及 时 呈 报 中
国证监会，并 采 取必要 措 施 保 护 基金 及 相关 当事 人的 利 益 ； 
6)依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
7)按 规 定 取得 基金份 额持 有人 名 册 资 料 ； 
8)法律法规 和 基金合同规 定 的 其他 权利 。 
（ 2）基金托管人的 义务 
根据《基金法》 及其他 有关法律法规，基金托管人的 义务 为 ： 
1)安 全保 管基金财 产 ； 
2)设 立 专 门 的基金托管部， 具 有 符 合 要 求 的 营 业场 所 ， 配 备 足够 的 、 合 格 的 熟 悉 基金托 管 业 务 的 专 职 人员， 负责 基金财 产 托管 事 宜； 
3)对 所 托管的 不 同基金财 产分 别 设 置 账户 ，确 保 基金财 产 的 完整 与 独 立 ； 
4)除 依 据《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 外 ， 不 得 为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取利 益 ，
不 得 委托 第 三 人托管基金财 产 ； 
5)保 管 由 基金管理人 代 表 基金 签订 的 与 基金有关的 重大 合同 及 有关 凭 证 ； 
6)按 规 定 开设基金财 产 的资金 账户 和 证券 账户 ； 
7)保守 基金 商 业 秘 密 ， 除 《基金法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ； 
8)对基金财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基金 报 告 出 具意 见 ，说明基金管理人 在各 重要 方 面 的 运作 是 否 严 格按 照 基金合同的规 定 进行 ； 如 果 基金管理人有 未 执 行基金合同规 定 的行 为 ， 还 应 当 说明基金托管人 是 否 采 取 了 适当 的 措 施 ； 
9)保 存 基金托管 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其他 相关资 料 ； 
10)按 照 基金合同的 约 定 ，根据基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜； 
11)办 理 与 基金托管 业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
12)复核 、 审 查 基金管理人 计 算 的基金资 产净值和 基金份 额申 购 、 赎回 价 格 ； 
13)按 照 规 定 监督基金管理人的投资 运作 ； 
14)按 规 定 制 作 相关 账册 并 与 基金管理人核对 ； 
15)依 据基金管理人的 指 令 或 有关规 定 向 基金份 额持 有人 支 付 基金 收益和 赎回 款 项 ； 
16)按 照 规 定 召 集基金份 额持 有人 大 会 或 配 合基金份 额持 有人 依 法 自 行 召 集基金份 额持
有人 大 会 ； 
17)因 违反 基金合同 导致 基金财 产 损失 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因其 退 任 而 免







































































 
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除 ； 
18)基金管理人 因 违反 基金合同 造 成 基金财 产 损失 时 ， 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
19)参 加 基金财 产 清算 小 组 ， 参 与 基金财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
20)面 临 解 散 、依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中国证监会 和 银行 业 监督 管理 机 构 ，并 通知 基金管理人 ； 
21)执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
22)不 从 事任何 有 损 基金 及其他 基金 当事 人 利 益 的 活 动 ； 
23)建 立 并 保 存 基金份 额持 有人 名 册 ； 
24)法律法规 、 中国证监会 和 基金合同规 定 的 其他 义务 。 
（ 二 ） 基金份额 持有 人 大 会 召 集、 议 事及 表决 的 程序 和规则 
1.基金份 额持 有人 大 会 由 基金份 额持 有人 组 成 。基金份 额持 有人 持 有的 每 一 基金份 额 具 有同 等 的投 票 权 。 
2.召 开 事由 
（ 1） 当 出现或 需 要决 定 下 列 事由之一 的，经基金管理人 、 基金托管人 或 持 有基金份 额 10%以 上 (含 10%，下同 )的基金份 额持 有人 (以基金管理人 收 到 提 议 当 日的基金份 额计 算 ，下
同 )提 议时 ， 应 当 召 开基金份 额持 有人 大 会： 
1)终 止 基金合同 ； 
2)转换 基金 运作 方 式，本基金 依 据本基金合同的 约 定 直接转换 运作 方 式的 除外 ； 
3)变 更基金 类 别； 
4)变 更基金投资 目标 、 投资 范 围 或 投资 策略 （法律法规 、 中国证监会 和 基金合同 另 有规 定 的 除外 ） ； 
5)变 更基金份 额持 有人 大 会 程 序 ； 
6)更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
7)提 高 基金管理人 、 基金托管人的 报 酬 标 准， 但 法律法规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准的 除外 ； 
8)本基金 与 其他 基金的合并 ； 
9)封闭 期 内 基金 扩 募 ； 
10)终 止 基金 上 市 ， 但因 本基金 不 再 具 备 上 市 条 件 而被 深圳 证券 交易 所 终 止 上 市 的 除外 ； 
11)对基金合同 当事 人 权利 、 义务 产 生 重大 影响 的 其他 事项 ； 
12)法律法规 、 基金合同 或 中国证监会规 定 的 其他 情 形 。 
（ 2） 出现 以下 情 形 之一 的，可 由 基金管理人 和 基金托管人 协 商 后 修改 基金合同， 不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会： 
1)调 低 基金管理 费 、 基金托管 费 和其他应 由 基金 承担 的 费 用 ； 
2)在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申 购 费率 、 调 低 赎回 费率 或 变 更 收
费 方 式 ；











































































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3)因 相 应 的法律法规 发 生 变 动 必 须 对基金合同进行 修改 ； 
4)对基金合同的 修改 不 涉 及 本基金合同 当事 人 权利义务 关 系 发 生 重大变化 ； 
5)基金合同的 修改 对基金份 额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ； 
6)按 照 法律法规 或 本基金合同规 定不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会的 其他 情 形 。 
（ 3）基金合同生效 后 ， 当 出现 下 述 情 形 之一 时 ，基金管理人 应 当 召 集 召 开基金份 额持
有人 大 会 审 议 基金合同 终 止 或 与 其他 基金合并 事项 ：



1） 连 续 90个 工 作 日基金份 额持 有人 少 于 200人 ； 
2） 连 续 90个 工 作 日基金资 产 规 模 少 于 3000万 人 民 币 ； 
3） 连 续 90个 工 作 日本基金 前 十 大 基金份 额持 有人 持 有本基金 90%以 上 的基金份 额 。 
发 生 上 述 情 形 之一 时 ，基金份 额持 有人 大 会 应 按 照 本基金合同的规 定 程 序 召 开，并 就 因
上 述 情 形 的 发 生 是 否 终 止 本基金合同的 事项 或 与 其他 基金合并的 事项 以 特 别 决 议方 式进行
表 决 。 
3.召 集人 和 召 集 方 式 
（ 1） 除 法律法规 或 本基金合同 另 有 约 定 外 ，基金份 额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。
基金管理人 未 按 规 定 召 集 或 者 不能 召 集 时 ， 由 基金托管人 召 集。 
（ 2）基金托管人认 为 有 必要 召 开基金份 额持 有人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提 议 。基金管理人 应 当 自收 到 书 面 提 议 之 日起 10日 内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告知 基金托管
人。基金管理人 决 定 召 集的， 应 当 自出 具 书 面 决 定 之 日起 60日 内 召 开 ； 基金管理人 决 定不
召 集，基金托管人 仍 认 为 有 必要 召 开的， 应 当 自 行 召 集。 
（ 3） 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人认 为 有 必要 召 开基金份 额持 有人 大 会的，
应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提 议 。基金管理人 应 当 自收 到 书 面 提 议 之 日起 10日 内 决 定 是 否
召 集，并书 面 告知 提 出 提 议 的基金份 额持 有人 代 表和 基金托管人。基金管理人 决 定 召 集的，
应 当 自出 具 书 面 决 定 之 日起 60日 内 召 开 ； 基金管理人 决 定不 召 集， 代 表 基金份 额 10%以 上
的基金份 额持 有人 仍 认 为 有 必要 召 开的， 应 当 向 基金托管人 提 出 书 面 提 议 。基金托管人 应 当 自收 到 书 面 提 议 之 日起 10日 内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告知 提 出 提 议 的基金份 额持 有人 代 表
和 基金管理人 ； 基金托管人 决 定 召 集的， 应 当 自出 具 书 面 决 定 之 日起 60日 内 召 开。 
（ 4） 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人 就 同 一事项要 求 召 开基金份 额持 有人 大 会， 而 基金管理人 、 基金托管人 都 不 召 集的， 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人有 权
自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会， 但应 当 至 少 提 前 30日 向 中国证监会备案。 
（ 5）基金份 额持 有人 依 法 自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会的，基金管理人 、 基金托管人
应 当 配 合， 不 得 阻 碍 、 干扰 。 
4． 召 开基金份 额持 有人 大 会的 通知时 间 、 通知 内容、 通知方 式 
1）基金份 额持 有人 大 会的 召 集人 (以下简称 “ 召 集人 ” )负责选择 确 定 开会 时 间 、 地 点 、
方 式 和 权 益 登 记 日。 召 开基金份 额持 有人 大 会， 召 集人 必 须 于会 议 召 开日 前 30日 在 指 定 媒







































































 
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体 公 告 。基金份 额持 有人 大 会 通知 须 至 少 载 明以下 内容 ： 
a)会 议 召 开的 时 间 、 地 点 和出 席 方 式 ； 
b)会 议 拟 审 议 的 主 要事项 ； 
c)会 议 形 式 ； 
d)议 事 程 序 ； 
e)有 权 出 席 基金份 额持 有人 大 会的基金份 额持 有人 权 益 登 记 日 ； 
f)代 理投 票 的 授权 委托书的 内容 要 求 (包括但不 限于 代 理人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理有效
期 限 等 )、 送 达 时 间 和 地 点 ； 
g)表 决 方 式 ； 
h)会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 ； 
i)出 席 会 议 者必 须 准备的文件 和 必 须 履 行的 手 续 ； 
j)召 集人 需 要 通知 的 其他 事项 。 
2） 采 用 通 讯 方 式开会并进行 表 决 的 情 况 下， 由 召 集人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面表 决 方 式，
并 在 会 议通知 中说明本 次 基金份 额持 有人 大 会 所 采 取 的 具体通 讯 方 式 、 委托的公证 机 关 及其
联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面表 决 意 见 寄 交 的 截止 时 间 和收 取 方 式。 
3） 如 召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行书 面 通知 基金托管人 到 指 定 地 点 对书 面表 决 意 见
的 计 票 进行监督 ； 如 召 集人 为 基金托管人， 则应 另 行书 面 通知 基金管理人 到 指 定 地 点 对书 面
表 决 意 见 的 计 票 进行监督 ； 如 召 集人 为 基金份 额持 有人， 则应 另 行书 面 通知 基金管理人 和 基 金托管人 到 指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行监督。基金管理人 或 基金托管人 拒 不 派 代 表
对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行监督的， 不 影响 计 票 和表 决 结 果 。 
5.基金份 额持 有人 出 席 会 议 的 方 式 
（ 1）会 议方 式 
1)基金份 额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括现场 开会 和 通 讯 方 式开会。 
2)现场 开会 由 基金份 额持 有人本人 出 席 或 通 过 授权 委托书委 派 其 代 理人 出 席 ， 现场 开会
时 基金管理人 和 基金托管人的 授权 代 表应 当 出 席 ， 如 基金管理人 或 基金托管人 拒 不 派 代 表出
席 的， 不 影响 表 决 效 力 。 
3)通 讯 方 式开会 指按 照 本基金合同的相关规 定 以 通 讯 的书 面 方 式进行 表 决 。 
4)会 议 的 召 开 方 式 由 召 集人确 定 。 
（ 2） 召 开基金份 额持 有人 大 会的 条 件 
1)现场 开会 方 式 
在 同 时符 合以下 条 件 时 ， 现场 会 议方 可 举 行： 
a)对 到 会 者 在 权 益 登 记 日 持 有基金份 额 的 统 计 显 示 ， 全 部有效 凭 证 所 对 应 的基金份 额 应 占 权 益 登 记 日基金 总 份 额 的 50%以 上 (含 50%，下同 )； 
b)到 会的基金份 额持 有人 身 份证明 及 持 有基金份 额 的 凭 证 、 代 理人 身 份证明 、 委托人 持







































































 
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有基金份 额 的 凭 证 及 授权 委托 代 理 手 续 完 备， 到 会 者 出 具 的相关文件 符 合有关法律法规 和 基
金合同 及 会 议通知 的规 定 ，并 且 持 有基金份 额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有的 注册登 记 资 料 相
符 。 
2)通 讯 开会 方 式 
在 同 时符 合以下 条 件 时 ， 通 讯 会 议方 可 举 行： 
a)召 集人 按 本基金合同规 定 公 布 会 议通知 后 ， 在 2个 工 作 日 内 连 续 公 布 相关 提 示性 公 告 ； 
b)召 集人 按 基金合同规 定 通知 基金托管人 或 /和 基金管理人 (分 别 或 共 同称 为 “ 监督人 ” )
到 指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行监督 ； 
c)召 集人 在 监督人 和 公证 机 关的监督下 按 照 会 议通知 规 定 的 方 式 收 取 和统 计 基金份 额
持 有人的书 面表 决 意 见 ， 如 基金管理人 或 基金托管人经 通知 拒 不 到 场 监督的， 不 影响 表 决 效
力 ； 
d)本人 直接 出 具 书 面 意 见 和 授权 他 人 代 表出 具 书 面 意 见 的基金份 额持 有人 所 代 表 的基
金份 额 占 权 益 登 记 日基金 总 份 额 的 50%以 上 ； 
e)直接 出 具 书 面 意 见 的基金份 额持 有人 或受 托 代 表他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理人 提 交 的 持 有基金份 额 的 凭 证 、 授权 委托书 等 文件 符 合法律法规 、 基金合同 和 会 议通知 的规 定 ，并 与
注册登 记 机 构 记 录 相 符 。 
6． 议 事 内容 与 程 序 
（ 1） 议 事 内容及 提 案 权 
1)议 事 内容为 本基金合同规 定 的 召 开基金份 额持 有人 大 会 事由所 涉 及 的 内容 。 
2)基金管理人 、 基金托管人 、 单 独 或 合并 持 有 权 益 登 记 日本基金 总 份 额 10%以 上 的基金
份 额持 有人可以 在 大 会 召 集人 发 出 会 议通知 前 就 召 开 事由 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金份 额
持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案。 
3)对于基金份 额持 有人 提 交 的 提 案， 大 会 召 集人 应 当 按 照 以下 原则 对 提 案进行 审 核： 
关 联 性 。 大 会 召 集人对于基金份 额持 有人 提 案 涉 及 事项与 基金有 直接 关 系 ，并 且 不 超 出
法律法规 和 基金合同规 定 的基金份 额持 有人 大 会 职 权 范 围 的， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对于 不 符 合 上 述要 求 的， 不 提 交 基金份 额持 有人 大 会 审 议 。 如 果 召 集人 决 定不 将 基金份 额持 有人 提 案 提
交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基金份 额持 有人 大 会 上 进行 解 释 和 说明。 
程 序 性 。 大 会 召 集人可以对基金份 额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 其 提 案进行 分 拆 或 合并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案人同 意 ； 原 提 案人 不 同 意 变 更的， 大 会 主 持 人可以
就 程 序 性 问 题 提请 基金份 额持 有人 大 会 做 出 决 定 ，并 按 照 基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。 
4)单 独 或 合并 持 有 权 益 登 记 日基金 总 份 额 10％ 以 上 的基金份 额持 有人 提 交 基金份 额持
有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案，基金管理人 或 基金托管人 提 交 基金份 额持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提







































































 
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案， 未 获 基金份 额持 有人 大 会 审 议通 过 ， 就 同 一提 案 再 次 提请 基金份 额持 有人 大 会 审 议 ， 其
时 间间 隔 不 少 于 6个 月。法律法规 另 有规 定 的 除外 。 
5)基金份 额持 有人 大 会的 召 集人 发 出 召 开会 议 的 通知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案进行 修
改 ， 应 当 在 基金份 额持 有人 大 会 召 开 前 30日 及 时 公 告 。 否 则 ，会 议 的 召 开日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 30日的 间 隔 期 。 
（ 2） 议 事 程 序 
1)现场 开会 
在现场 开会的 方 式下， 首先 由大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣布 会 议议 事 程 序 及 注意 事项 ，
确 定和 公 布 监 票 人， 然 后由大 会 主 持 人 宣 读提 案，经 讨论 后 进行 表 决 ，经合法 执 业 的律 师 见 证 后 形 成 大 会 决 议 。 
大 会 由 召 集人 授权 代 表 主 持 。基金管理人 为 召 集人的， 其 授权 代 表未能 主 持大 会的 情 况 下， 由 基金托管人 授权 代 表 主 持 ； 如 果 基金管理人 和 基金托管人 授权 代 表 均 未能 主 持大 会，
则 由 出 席 大 会的基金份 额持 有人 和 代 理人以 所 代 表 的基金份 额 50%以 上 多 数选 举 产 生 一 名 代 表作为 该 次 基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人。 
召 集人 应 当 制 作出 席 会 议 人员的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人员 姓 名 (或 单位 名 称 )、
身 份证号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决权 的基金份 额数 量 、 委托人 姓 名 (或 单位 名 称 )等 事项 。 
2)通 讯 方 式开会 
在 通 讯 表 决 开会的 方 式下， 首先 由 召 集人 提 前 30日公 布 提 案， 在 所 通知 的 表 决截止 日 期 后 第 2个 工 作 日 在 公证 机 关 及 监督人的监督下 由 召 集人 统 计 全 部有效 表 决 并 形 成 决 议 。 如
监督人经 通知 但 拒 绝 到 场 监督， 则在 公证 机 关监督下 形 成 的 决 议 有效。 
（ 3）基金份 额持 有人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内容 进行 表 决 。 
7． 决 议 形 成 的 条 件 、表 决 方 式 、 程 序 
（ 1）基金份 额持 有人 所持 每 一 基金份 额 享 有 平 等 的 表 决权 。 
（ 2）基金份 额持 有人 大 会 决 议 分为 一 般 决 议 和特 别 决 议 ： 
1)一 般 决 议 
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的基金份 额持 有人 (或其 代 理人 )所持 表 决权 的 50%以 上通 过 方
为 有效， 除 下 列 2)所 规 定 的 须 以 特 别 决 议通 过 事项 以 外 的 其他 事项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 ； 
2)特 别 决 议 
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的基金份 额持 有人 (或其 代 理人 )所持 表 决权 的 三 分 之 二 以 上 (含 三 分 之 二 )通 过 方 为 有效 ； 涉 及 更 换 基金管理人 、 更 换 基金托管人 、 转换 基金 运作 方 式 、 终 止 基金合同 必 须 以 特 别 决 议通 过 方 为 有效。 
（ 3）基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事项 ， 应 当 依 法 报 中国证监会核准 或 者 备案，并 予 以
公 告 。











































































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（ 4） 采 取 通 讯 方 式进行 表 决 时 ， 除 非在 计 票 时 有 充分 的相 反 证据证明， 否 则表面 符 合 法律法规 和 会 议通知 规 定 的书 面表 决 意 见 即 视 为 有效的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾
的 视 为 弃 权 表 决 ， 但应 当计 入 出 具 书 面 意 见 的基金份 额持 有人 所 代 表 的基金份 额 总 数 。 
（ 5）基金份 额持 有人 大 会 采 取记 名 方 式进行投 票 表 决 。 
（ 6）基金份 额持 有人 大 会的 各 项提 案 或 同 一项提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。 
8.计 票 
（ 1） 现场 开会 
1)如 基金份 额持 有人 大 会 由 基金管理人 或 基金托管人 召 集， 则 基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开始 后 宣布 在出 席 会 议 的基金份 额持 有人 和 代 理人中 推 举 两 名 基金份 额持
有人 代 表 与大 会 召 集人 授权 的 一 名 监督员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基金份 额持 有人 自 行 召 集，基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开始 后 宣布 在出 席 会 议 的基金份 额持 有人 和 代
理人中 推 举 两 名 基金份 额持 有人 代 表 与 基金管理人 、 基金托管人 授权 的 一 名 监督员 共 同 担 任
监 票 人 ； 但 如 果 基金管理人 和 基金托管人的 授权 代 表未出 席 ， 则 大 会 主 持 人可 自 行 选 举 三 名
基金份 额持 有人 代 表担 任 监 票 人。 
2)监 票 人 应 当 在 基金份 额持 有人 表 决后 立 即 进行 清点 ， 由大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 。 
3)如 大 会 主 持 人对于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议 ，可以对投 票 数 进行 重 新 清点 ； 如 大 会 主 持
人 未 进行 重 新 清点 ， 而 出 席 大 会的基金份 额持 有人 或 代 理人对 大 会 主 持 人 宣布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有 权 在 宣布 表 决 结 果 后 立 即要 求 重 新 清点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即重 新 清点 并公 布 重 新 清点结 果 。 重 新 清点 仅 限 一 次 。 
（ 2） 通 讯 方 式开会 
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下， 计 票 方 式 为 ： 由大 会 召 集人 授权 的 两 名 监 票 人 在 监督人 派 出 的 授权 代 表 的监督下进行 计 票 ，并 由 公证 机 关对 其 计 票 过 程 予 以公证 ； 如 监督人经 通知 但 拒 绝 到 场 监督， 则 大 会 召 集人可 自 行 授权 3名 监 票 人进行 计 票 ，并 由 公证 机 关对 其 计 票 过 程 予
以公证。 
9.基金份 额持 有人 大 会 决 议 报 中国证监会核准 或 备案 后 的公 告时 间 、 方 式 
（ 1）基金份 额持 有人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和特 别 决 议 ， 召 集人 应 当 自 通 过 之 日起 5日
内 报 中国证监会核准 或 者 备案。基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事项 自 中国证监会 依 法核准 或 者
出 具 无 异 议意 见 之 日起生效。关于本 章第 2条 所 规 定 的 第 1)- 8)项 召 开 事由 的基金份 额持
有人 大 会 决 议 经中国证监会核准生效 后 方 可 执 行，关于本 章第 2条 所 规 定 的 第 9)、 10)项 召
开 事由 的基金份 额持 有人 大 会 决 议 经中国证监会核准 或出 具 无 异 议意 见 后 方 可 执 行。 
（ 2）生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金份 额持 有人 、 基金管理人 、 基金托管
人 均 有 约 束 力 。基金管理人 、 基金托管人 和 基金份 额持 有人 应 当 执 行生效的基金份 额持 有人







































































 
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大 会 决 议 。 
（ 3）基金份 额持 有人 大 会 决 议 应自 生效 之 日起 2日 内在 指 定 媒 体 公 告 。 如 果采 用 通 讯
方 式进行 表 决 ， 在 公 告 基金份 额持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证书 全 文 、 公证 机 构、 公证员
姓 名 等 一 同公 告 。 
10.法律法规 或 监管部 门 对基金份 额持 有人 大 会 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
（ 三 ） 基金合同 解 除 和 终止的事 由 、 程序 
1.基金合同的 变 更 
（ 1）基金合同 变 更 内容 对基金合同 当事 人 权利 、 义务 产 生 重大 影响 的， 应 召 开基金份
额持 有人 大 会，基金合同 变 更的 内容应 经基金份 额持 有人 大 会 决 议 同 意 。 
1)转换 基金 运作 方 式，本基金 依 据本基金合同的 约 定 直接转换 运作 方 式的 除外 ； 
2)变 更基金 类 别； 
3)变 更基金投资 目标 、 投资 范 围 或 投资 策略 （法律法规 、 中国证监会 和 基金合同 另 有规 定 的 除外 ） ； 
4)变 更基金份 额持 有人 大 会 程 序 ； 
5)更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
6)提 高 基金管理人 、 基金托管人的 报 酬 标 准。 但 根据 适 用 的相关规 定 提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除外 ； 
7)本基金 与 其他 基金的合并 ； 
8)封闭 期 内 基金 扩 募 ； 
9)终 止 基金 上 市 ， 但因 本基金 不 再 具 备 上 市 条 件 而被 深圳 证券 交易 所 终 止 上 市 的 除外 ； 
10)对基金合同 当事 人 权利 、 义务 产 生 重大 影响 的 其他 事项 ； 
11)法律法规 、 基金合同 或 中国证监会规 定 的 其他 情 形 。 
基金合同生效 后 ， 当 出现 下 述 情 形 之一 时 ，基金管理人 应 当 召 集 召 开基金份 额持 有人 大
会 审 议 基金合同 终 止 或 与 其他 基金合并 事项 ：



1） 连 续 90个 工 作 日基金份 额持 有人 少 于 200人 ； 
2） 连 续 90个 工 作 日基金资 产 规 模 少 于 3000万 人 民 币 ； 
3） 连 续 90个 工 作 日本基金 前 十 大 基金份 额持 有人 持 有本基金 90%以 上 的基金份 额 。 
发 生 上 述 情 形 之一 时 ，基金份 额持 有人 大 会 应 按 照 本基金合同的规 定 程 序 召 开，并 就 因
上 述 情 形 的 发 生 是 否 终 止 本基金合同的 事项 或 与 其他 基金合并的 事项 以 特 别 决 议方 式进行
表 决 。 
但出现 下 列 情 况 时 ，可 不 经基金份 额持 有人 大 会 决 议 ， 由 基金管理人 和 基金托管人同 意
变 更 后 公 布 ，并 报 中国证监会备案： 
1)调 低 基金管理 费 、 基金托管 费 和其他应 由 基金 承担 的 费 用 ； 
2)在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申 购 费率 、 调 低 赎回 费率 或 变 更 收







































































 
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费 方 式 ； 
3)因 相 应 的法律法规 发 生 变 动 必 须 对基金合同进行 修改 ； 
4)对基金合同的 修改 不 涉 及 本基金合同 当事 人 权利义务 关 系 发 生 重大变化 ； 
5)基金合同的 修改 对基金份 额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ； 
6)按 照 法律法规 或 本基金合同规 定不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会的 其他 情 形 。 
（ 2）关于 变 更基金合同的基金份 额持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准 或 备案，并于
中国证监会核准 或出 具 无 异 议意 见 后 生效 执 行，并 自 生效 之 日起 2日 内在 至 少 一 种 指 定 媒 体
公 告 。 
2.本基金合同的 终 止 
有下 列 情 形 之一 的，本基金合同 将终 止 ： 
（ 1）基金份 额持 有人 大 会 决 定 终 止 的 ； 
（ 2）基金管理人 因解 散 、 破 产、 撤 销 等 事由 ， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ， 而 在 6个 月 内 无 其他 适当 的基金管理公司 承 接 其原 有 权利义务 ； 
（ 3）基金托管人 因解 散 、 破 产、 撤 销 等 事由 ， 不能 继 续 担 任 基金托管人的 职 务 ， 而 在 6个 月 内 无 其他 适当 的托管 机 构承 接 其原 有 权利义务 ； 
（ 4）中国证监会规 定 的 其他 情 况 。 
3.基金财 产 的 清算 
（ 1）基金财 产 清算组 
1)基金合同 终 止 时 ， 成 立 基金财 产 清算组 ，基金财 产 清算组 在 中国证监会的监督下进行
基金 清算 。 
2)基金财 产 清算组 成 员 由 基金管理人 、 基金托管人 、 具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的 注册
会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金财 产 清算组 可以 聘 用 必要 的 工 作 人员。 
3)基金财 产 清算组 负责 基金财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配 。基金财 产 清算组 可
以 依 法进行 必要 的 民事 活 动 。 
（ 2）基金财 产 清算 程 序 
基金合同 终 止 ， 应 当 按 法律法规 和 本基金合同的有关规 定 对基金财 产 进行 清算 。基金财
产 清算 程 序 主 要 包括 ： 
1)基金合同 终 止后 ， 发布 基金财 产 清算 公 告 ； 
2)基金合同 终 止 时 ， 由 基金财 产 清算组 统 一 接 管基金财 产 ； 
3)对基金财 产 进行 清 理 和 确认 ； 
4)对基金财 产 进行 估 价和 变 现 ； 
5)聘 请 会 计 师 事务所 对 清算 报 告 进行 审计 ； 
6)聘 请 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 ； 
7)将 基金财 产 清算结 果报 告 中国证监会 ；











































































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8)参 加 与 基金财 产 有关的 民事 诉讼 ； 
9)公 布 基金财 产 清算结 果 ； 
10)对基金 剩 余 财 产 进行 分 配 。 
（ 3） 清算 费 用 
清算 费 用 是 指 基金财 产 清算组 在 进行基金财 产 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算 费
用 由 基金财 产 清算组 优 先从 基金财 产 中 支 付 。 
（ 4）基金财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
1)支 付 清算 费 用 ； 
2)交 纳 所 欠税 款 ； 
3)清 偿 基金债 务 ； 
4)按 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 比例 进行 分 配 。 
基金财 产未 按 前 款 1)－ 3)项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份 额持 有人。 
（ 5）基金财 产 清算 的公 告 
基金财 产 清算 公 告 于基金合同 终 止 并 报 中国证监会备案 后 5个 工 作 日 内 由 基金财 产 清 算组 公 告 ； 清算 过 程 中的有关 重大事项 须 及 时 公 告 ； 基金财 产 清算结 果 经会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ， 由 基金财 产 清算组 报 中国证监会备案并公 告 。 
（ 6）基金财 产 清算账册 及 文件的 保 存 
基金财 产 清算账册 及 有关文件 由 基金托管人 保 存 15年以 上 。 
（ 四 ） 争 议 解决 方式 
对于 因 基金合同的 订立 、内容、 履 行 和解 释 或 与 基金合同有关的 争 议 ，基金合同 当事 人
应尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不能 通 过 协 商 、 调 解解 决 的， 任何一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会， 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 届时 有效的 仲 裁
规 则 进行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁裁 决是 终 局 的，对 各 方 当事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费
用 由 败 诉 方 承担 。 
争 议 处 理 期 间 ，基金合同 当事 人 应恪守各自 的 职 责 ， 继 续 忠 实、勤勉、尽 责 地履 行基金
合同规 定 的 义务 ， 维护 基金份 额持 有人的合法 权 益 。 
本基金合同 受 中国法律管 辖 。 
（ 五 ） 基金合同 存放地和 投资 者取得 基金合同的方式 
本基金合同可 印 制 成 册 ， 供 投资人 在 基金管理人 、 基金托管人 、 代 销 机 构和 注册登 记 机 构 办 公 场 所 查 阅 ， 但其 效 力应 以基金合同正本 为 准。 
 
 
二十一、基金托管 协议 的 内容摘 要 
（ 一 ） 托管 协议 当 事人











































































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1、 基金管理人 
名 称：鹏华基金管理有限公司 
注册 地 址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
邮 政 编 码 ： 518048 
法 定 代 表 人： 何 如 
成 立时 间 ： 1998年 12月 22日 
批准设 立机 关：中国证券监督管理委员会 
批准设 立 文号：中国证监会证监基金 字 ［ 1998］ 31号文 
组织 形 式：有限 责任 公司 
注册 资本： 1.5亿 元 
存 续期 间 ： 持 续 经 营 
2、 基金托管人 
名 称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
邮 政 编 码 ： 100033 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
成 立 日 期 ： 2004年 09月 17日 
基金托管 业 务 批准文号：中国证监会证监基 字 [1998]12号 
组织 形 式：股份有限公司 
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 
存 续期 间 ： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理国 内 外结算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行金 融 债券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、承 销 政府 债券 ； 买 卖政府 债券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事 银行 卡 业 务 ； 提供 信用 证 服 务 及担保 ； 代 理
收 付 款 项 及 代 理 保险业 务 ； 提供 保 管 箱 服 务 ； 经中国银行 业 监督管理 机 构等 监管部 门 批准的
其他业 务 。 
（ 二 ） 基金托管人 对 基金管理人的业务 监 督 和 核 查



1、 基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约 定 ，对基金投资 范 围 、 投资对 象 进行监督。 
基金合同明确 约 定 基金投资 风 格 或 证券 选择标 准的，基金管理人 应 按 照 基金托管人 要 求 的 格 式 提供 投资 品 种 池 和 交易 对 手 库 ，以 便 基金托管人 运用 相关 技术 系统 ，对基金 实 际 投资







































































 
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是 否 符 合基金合同关于证券 选择标 准的 约 定 进行监督，对 存 在 疑 义 的 事项 进行核 查 。 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流动性 的金 融 工 具 ， 主 要 投资于 固 定收益类品 种 ， 包括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公司债 、 短 期 融 资券 、 可 转 债 、分 离 交易 可 转 债 、 资 产 支
持 证券 、 债券 回购 等 金 融 工 具 以 及 法律 、 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 固 定收益类
金 融 工 具 。 
本基金 也 可投资于股 票 、 权 证以 及 法律法规 或 监管部 门允 许基金投资的 其他 权 益类 金 融 工 具 。本基金 不 直接 从 二 级 市场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益类 金 融 工 具 ， 但 可以 参 与一 级 市场 股
票 首 次 公开 发 行 或 股 票 增 发 ，并可 持 有 因 所持 可 转换 公司债券 转 股 形 成 的股 票 、因 持 有股 票 被 派 发 的 权 证 、因 投资于 分 离 交易 可 转 债 而 产 生的 权 证。 
如 法律法规 或 中国证监会以 后 允 许基金投资 其他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，
可以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比例 为 ：本基金对债券 等 固 定收益类品 种 的投资 比例 不 低 于基金资 产 的 80%； 股 票 等 权 益类品 种 的投资 比例 不 超 过 基金资 产 的 20%； 基金 转 为 上 市 开 放 式基金（ LOF）
后 ，本基金 将 保 持 不 低 于基金资 产净值 5%的 现 金 或 到 期 日 在 一 年以 内 的 政府 债券。 
如 法律法规 或 中国证监会 变 更投资 品 种 的投资 比例 限 制 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可以 调 整 上 述 投资 品 种 的投资 比例 。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约 定 ，对基金投资 、 融 资 比例 进 行监督。基金托管人 按 下 述 比例 和 调 整 期 限进行监督： 
（ 1）本基金对债券 等 固 定收益类品 种 的投资 比例 不 低 于基金资 产 的 80%； 股 票 等 权 益
类品 种 的投资 比例 不 超 过 基金资 产 的 20%； 基金 转 为 上 市 开 放 式基金（ LOF） 后 ，本基金 将
保 持 不 低 于基金资 产净值 5%的 现 金 或 到 期 日 在 一 年以 内 的 政府 债券。



（ 2）本基金 持 有 一 家 上 市 公司的股 票 ， 其市值不 超 过 基金资 产净值 的 10％ ；



（ 3） 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交易 日基金资 产净值 的 0.5%； 本基
金 持 有的 全 部 权 证， 其市值不 得 超 过 基金资 产净值 的 3%。法律法规 或 中国证监会 另 有规 定
的， 遵 从 其 规 定 ；



（ 4）本基金进 入 全 国银行 间 同 业市场 进行债券 回购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金 净 资 产 的
40％ ； 本基金进 入 全 国银行 间 同 业市场 进行债券 回购 的 最 长 期 限 为 1年 ,债券 回购 到 期 后 不
得 展 期 ；



（ 5）本基金 持 有的 全 部资 产 支 持 证券， 其市值不 得 超 过 基金资 产净值 的 20％ ，中国证
监会规 定 的 特 殊 品 种 除外 ； 本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ， 不 得
超 过 基金资 产净值 的 10％ ； 本基金 持 有的同 一 （ 指 同 一 信用 级 别 ）资 产 支 持 证券的 比例 ，
不 得 超 过 该资 产 支 持 证券规 模 的 10％ ； 本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)
的资 产 支 持 证券。基金 持 有资 产 支 持 证券 期 间 ， 如 果 其信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准，
应在 评 级 报 告发布 之 日起 3个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；










































































 
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（ 6）本基金 参 与 股 票 发 行 申 购 的，本基金 所申 报 的金 额 不 超 过 本基金的 总 资 产 ，本基
金 所申 报 的股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行股 票 公司本 次 的股 票 发 售 总 量 ；



（ 7）本基金 持 有的 所 有 流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本基金资 产净值 的 20 %；
本基金 持 有的同 一 流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本基金资 产净值 的 10 %； 
（ 8）法律法规 及 中国证监会规 定 的 其 它 比例 限 制 。 
基金管理人 应 当 自 基金合同生效 之 日起 六 个 月 内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同
的 约 定 。 在 符 合相关法律法规规 定 的 前 提 下， 因 证券 市场波动、 上 市 公司合并 、 基金规 模 变
动等非 本基金管理人的 因素 致 使 基金的投资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的投资 比例 的，基金管理人
应 当 在 10个交易 日 内 进行 调 整 。 
如 果 法律法规 及 监管 政 策 等 对本基金的基金合同 所约 定 的投资 组 合 比例 限 制 进行 变 更，
本基金 在 履 行 适当 程 序 后 可相 应 调 整 禁 止 行 为和 投资 比例 限 制 规 定 。法律法规 或 监管部 门 取
消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金，本基金 在 履 行相关 程 序 后 不 再 受 相关限 制 。



3、 基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约 定 ，对本托管 协议第十五条第
九 款 基金投资 禁 止 行 为 进行监督。 
基金托管人 通 过 事后 监督 方 式对基金管理人基金投资 禁 止 行 为和 关 联 交易 进行监督。根
据法律法规有关基金 禁 止 从 事 关 联 交易 的规 定 ，基金管理人 和 基金托管人 应 事 先 相 互 提供与
本 机 构 有 控 股关 系 的股 东 、 与 本 机 构 有 其他 重大利 害 关 系 的公司 名 单 及 有关关 联 方发 行的证
券 名 单 。基金管理人 和 基金托管人有 责任 确 保 关 联 交易 名 单 的 真实性、 准确 性、完整性 ，并
负责 及 时 将 更新 后 的 名 单发 送 给 对 方 。 
若 基金托管人 发 现 基金管理人 与 关 联 交易 名 单 中 列 示 的关 联 方 进行法律法规 禁 止 基金
从 事 的关 联 交易时 ，基金托管人 应及 时 提醒 基金管理人 采 取必要 措 施 阻 止 该关 联 交易 的 发 生， 如 基金托管人 采 取必要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交易发 生 时 ，基金托管人有 权 向 中国证监 会 报 告 。对于基金管理人已 成 交 的关 联 交易 ，基金托管人 事 前 无 法 阻 止 该关 联 交易 的 发 生，
只 能 进行 事后 结算 ，基金托管人 不承担 由 此 造 成 的 损失 ，并 向 中国证监会 报 告 。 
4、 基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约 定 ，对基金管理人 参 与 银行 间 债券 市场 进行监督。 
基金管理人 应在 基金投资 运作 之 前 向 基金托管人 提供 符 合法律法规 及 行 业 标 准的 、 经 慎 重选择 的 、 本基金 适 用 的银行 间 债券 市场 交易 对 手名 单 ，并 约 定各 交易 对 手 所适 用 的 交易结
算方 式。基金管理人 应 严 格按 照 交易 对 手名 单 的 范 围 在 银行 间 债券 市场 选择 交易 对 手 。基金
托管人监督基金管理人 是 否 按 事 前 提供 的银行 间 债券 市场 交易 对 手名 单 进行 交易 。基金管理
人可以 每 半 年对银行 间 债券 市场 交易 对 手名 单 及 结算方 式进行更新，新 名 单 确 定前 已 与 本 次
剔 除 的 交易 对 手 所 进行 但 尚 未 结算 的 交易 ， 仍 应 按 照 协议 进行 结算 。 如 基金管理人根据 市场 情 况 需 要 临 时 调 整 银行 间 债券 市场 交易 对 手名 单 及 结算方 式的， 应 向 基金托管人说明理 由 ， 并 在 与 交易 对 手 发 生 交易 前 3个 工 作 日 内 与 基金托管人 协 商 解 决 。











































































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基金管理人 负责 对 交易 对 手 的资 信 控 制 ， 按 银行 间 债券 市场 的 交易 规 则 进行 交易 ，并 负
责 解 决 因 交易 对 手 不 履 行合同 而 造 成 的 纠 纷 及 损失 ，基金托管人 不承担 由 此 造 成 的 任何 法律
责任 及 损失 。 若 未 履 约 的 交易 对 手 在 基金托管人 与 基金管理人确 定 的 时 间 前 仍 未承担 违 约责
任 及其他 相关法律 责任 的，基金管理人可以对相 应 损失 先 行 予 以 承担 ， 然 后 再 向 相关 交易 对
手 追 偿 。基金托管人 则 根据银行 间 债券 市场成 交单 对合同 履 行 情 况 进行监督。 如 基金托管人
事后 发 现 基金管理人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交易 对 手 或 交易方 式进行 交易时 ，基金托管人 应及
时 提醒 基金管理人，基金托管人 不承担 由 此 造 成 的 任何 损失 和 责任 。 
5、 基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约 定 ，对基金管理人投资 流 通 受
限证券进行监督。 
基金管理人投资 流 通 受 限证券， 应 事 先 根据中国证监会相关规 定 ，明确基金投资 流 通 受
限证券的 比例 ， 制订 严 格 的投资 决策 流 程 和风险 控 制制 度 ， 防 范 流动性风险、 法律 风险和 操 作风险等各 种 风险 。基金托管人对基金管理人 是 否 遵 守 相关 制 度 、流动性风险 处 置 预 案以 及
相关投资 额 度 和 比例 等 的 情 况 进行监督。 
（ 1）本基金投资的 受 限证券 须 为 经中国证监会批准的 非 公开 发 行股 票 、 公开 发 行股 票 网 下 配 售 部 分等在 发 行 时 明确 一 定 期 限 锁 定 期 的可 交易 证券， 不包括 由 于 发布 重大 消 息 或其
他原因 而 临 时 停 牌 的证券 、 已 发 行 未 上 市 证券 、 回购交易 中的 质 押 券 等流 通 受 限证券。本基
金 不 投资有 锁 定 期 但 锁 定 期 不 明确的证券。 
本基金投资的 受 限证券限于可 由 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 或 中 央 国债 登 记 结算
有限 责任 公司 负责 登 记 和 存 管，并可 在 证券 交易 所 或全 国银行 间 债券 市场 交易 的证券。 
本基金投资的 受 限证券 应保 证 登 记存 管 在 本基金 名 下，基金管理人 负责 相关 工 作 的 落 实 和 协 调 ，并确 保 基金托管人 能 够 正 常查 询 。 因 基金管理人 原因产 生的 受 限证券 登 记存 管 问 题 ， 造 成 基金托管人 无 法 安 全保 管本基金资 产 的 责任与 损失 ， 及因受 限证券 存 管 直接 影响 本基金
安 全 的 责任 及 损失 ， 由 基金管理人 承担 。 
本基金投资 受 限证券， 不 得 预 付 任何 形 式的 保 证金。 
（ 2） 基金管理人投资 非 公开 发 行股 票 ， 应 制订 流动性风险 处 置 预 案并经 其 董 事 会批准。
风险 处 置 预 案 应包括但不 限于 因 投资 受 限证券 需 要 解 决 的基金投资 比例 限 制 失调 、 基金 流动
性 困难 以 及 相关 损失 的 应 对 解 决 措 施 ，以 及 有关 异 常 情 况 的 处 置 。基金管理人 应在 首 次 投资
流 通 受 限证券 前 向 基金托管人 提供 基金投资 非 公开 发 行股 票 相关 流动性风险 处 置 预 案。 
基金管理人对本基金投资 受 限证券的 流动性风险 负责 ，确 保 对相关 风险 采 取 积极 有效的
措 施 ， 在 合理的 时 间 内 有效 解 决 基金 运作 的 流动性 问 题 。 如 因 基金 巨 额 赎回 或市场 发 生 剧 烈
变 动等原因 而 导致 基金 现 金 周 转 困难 时 ，基金管理人 应保 证 提供 足 额 现 金确 保 基金的 支 付 结
算 ，并 承担 所 有 损失 。对本基金 因 投资 受 限证券 导致 的 流动性风险 ，基金托管人 不承担 任何 责任 。 如 因 基金管理人 原因 导致 本基金 出现 损失 致 使 基金托管人 承担 连 带 赔偿 责任 的，基金
管理人 应 赔偿 基金托管人 由 此 遭 受 的 损失 。











































































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（ 3）本基金投资 非 公开 发 行股 票 ，基金管理人 应 至 少 于投资 前 三 个 工 作 日 向 基金托管
人 提 交 有关书 面 资 料 ，并 保 证 向 基金托管人 提供 的有关资 料 真实、 准确 、完整 。有关资 料 如
有 调 整 ，基金管理人 应及 时 提供 调 整 后 的资 料 。 上 述 书 面 资 料 包括但不 限于： 
1）中国证监会批准 发 行 非 公开 发 行股 票 的批准文件。 
2） 非 公开 发 行股 票 有关 发 行 数 量 、 发 行 价 格 、 锁 定 期 等 发 行资 料 。 
3） 非 公开 发 行股 票 发 行人 与 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 或 中 央 国债 登 记 结算 有限
责任 公司 签订 的证券 登 记 及 服 务 协议 。 
4）基金 拟 认 购 的 数 量 、价 格 、 总 成 本 、 账 面价值 。 
（ 4） 基金管理人 应在 本基金投资 非 公开 发 行股 票 后 两 个交易 日 内 ， 在 中国证监会 指 定 媒 体 披露所 投资 非 公开 发 行股 票 的 名 称 、 数 量 、 总 成 本 、 账 面价值 ，以 及 总 成 本 和 账 面价值 占 基金资 产净值 的 比例 、 锁 定 期 等信 息 。 
本基金有关投资 受 限证券 比例如 违反 有关限 制 规 定 ， 在 合理 期 限 内未能 进行 及 时 调 整 ， 基金管理人 应在 两 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报 告 书， 予 以公 告 。 
（ 5） 基金托管人根据有关规 定 有 权 对基金管理人进行以下 事项 监督： 
1）本基金投资 受 限证券 时 的法律法规 遵 守 情 况 。 
2） 在 基金投资 受 限证券管理 工 作 方 面 有关 制 度 、流动性风险 处 置 预 案的建 立 与 完 善 情 况 。 
3）有关 比例 限 制 的 执 行 情 况 。 
4） 信 息披露 情 况 。 
（ 6）相关法律法规对基金投资 受 限证券有新规 定 的， 从 其 规 定 。 
6、 基金托管人根据有关法律法规的规 定及 基金合同的 约 定 ，对基金资 产净值 计 算 、 基
金份 额 净值 计 算 、应收 资金 到 账 、 基金 费 用 开 支 及收 入 确 定、 基金 收益分 配 、 相关 信 息披露 、
基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩表现 数 据 等 进行监督 和 核 查 。 
7、 基金托管人 发 现 基金管理人的 上 述事项 及 投资 指 令 或实 际 投资 运作 违反 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协议 的规 定 ， 应及 时 以 电 话 提醒 或 书 面 提 示等 方 式 通知 基金管理人限 期 纠
正。基金管理人 应 积极 配 合 和 协 助 基金托管人的监督 和 核 查 。基金管理人 收 到 书 面 通知 后 应 在 下 一 工 作 日 前及 时 核对并以书 面 形 式 给 基金托管人 发 出 回 函， 就 基金托管人的 疑 义 进行 解 释 或 举 证，说明 违 规 原因及 纠 正 期 限，并 保 证 在 规 定 期 限 内及 时改 正。 在 上 述 规 定 期 限 内 ，
基金托管人有 权 随 时 对 通知 事项 进行复 查 ，督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金托管人
通知 的 违 规 事项 未能在 限 期 内 纠 正的，基金托管人 应 报 告 中国证监会。 
8、 基金管理人有 义务 配 合 和 协 助 基金托管人 依照 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协议 对 基金 业 务 执 行核 查 。 
对基金托管人 发 出 的书 面 提 示 ，基金管理人 应在 规 定 时 间 内 答 复并 改 正， 或 就 基金托管 人的 疑 义 进行 解 释 或 举 证 ； 对基金托管人 按 照 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协议 的 要 求 需 向







































































 
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中国证监会 报 送 基金监督 报 告 的 事项 ，基金管理人 应 积极 配 合 提供 相关 数 据资 料 和 制 度 等 。 
9、 若 基金托管人 发 现 基金管理人 依 据 交易 程 序 已经生效的 指 令 违反 法律 、 行 政 法规 和 其他 有关规 定 ， 或 者 违反 基金合同 约 定 的， 应 当 立 即 通知 基金管理人， 由 此 造 成 的 损失 由 基 金管理人 承担 。 
10、 基金托管人 发 现 基金管理人有 重大 违 规行 为 ， 应及 时 报 告 中国证监会，同 时通知 
基金管理人限 期 纠 正，并 将 纠 正 结 果报 告 中国证监会。基金管理人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻挠
对 方 根据本托管 协议 规 定 行 使 监督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨 碍 对 方 进行有效监督， 情
节 严 重 或 经基金托管人 提 出 警 告 仍 不 改 正的，基金托管人 应 报 告 中国证监会。 
 
（ 三 ） 基金管理人 对 基金托管人的业务 核 查 
1、 基金管理人对基金托管人 履 行托管 职 责 情 况 进行核 查 ，核 查 事项 包括 基金托管人 安 全保 管基金财 产、 开设基金财 产 的资金 账户 和 证券 账户 、 复核基金管理人 计 算 的基金资 产净
值和 基金份 额 净值、 根据基金管理人 指 令 办 理 清算交 收、 相关 信 息披露 和 监督基金投资 运作
等 行 为 。 
2、 基金管理人 发 现 基金托管人 擅 自 挪 用 基金财 产、未 对基金财 产实 行 分 账 管理 、未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 《基金法》 、 基金合
同 、 本 协议 及其他 有关规 定 时 ， 应及 时 以书 面 形 式 通知 基金托管人限 期 纠 正。基金托管人 收 到 通知 后 应及 时 核对并以书 面 形 式 给 基金管理人 发 出 回 函，说明 违 规 原因及 纠 正 期 限，并 保
证 在 规 定 期 限 内及 时改 正。 在 上 述 规 定 期 限 内 ，基金管理人有 权 随 时 对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金托管人 改 正。基金托管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行 为 ， 包括但不 限于： 提 交
相关资 料 以 供 基金管理人核 查 托管财 产 的 完整性和真实性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复基金管理人并
改 正。 
3、 基金管理人 发 现 基金托管人有 重大 违 规行 为 ， 应及 时 报 告 中国证监会，同 时通知 基 金托管人限 期 纠 正，并 将 纠 正 结 果报 告 中国证监会。基金托管人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻挠 对 方 根据本 协议 规 定 行 使 监督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨 碍 对 方 进行有效监督， 情节 严 重
或 经基金管理人 提 出 警 告 仍 不 改 正的，基金管理人 应 报 告 中国证监会。 
（ 四 ） 基金财产的 保 管 
1、 基金财 产保 管的 原则 
（ 1）基金财 产应 独 立 于基金管理人 、 基金托管人的 固 有财 产 。 
（ 2）基金托管人 应 安 全保 管基金财 产 。 
（ 3）基金托管人 按 照 规 定 开设基金财 产 的资金 账户 和 证券 账户 。 
（ 4）基金托管人对 所 托管的 不 同基金财 产分 别 设 置 账户 ，确 保 基金财 产 的 完整 与 独 立 。 
（ 5）基金托管人根据基金管理人的 指 令 ， 按 照 基金合同 和 本 协议 的 约 定保 管基金财 产 ，
如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。 
（ 6）对于 因为 基金投资 产 生的 应收 资 产 ， 应 由 基金管理人 负责与 有关 当事 人确 定 到 账







































































 
89



日 期 并 通知 基金托管人， 到 账 日基金财 产没 有 到达 基金 账户 的，基金托管人 应及 时通知 基金 管理人 采 取 措 施 进行 催 收 。 由 此给 基金财 产 造 成 损失 的，基金管理人 应 负责 向 有关 当事 人 追 偿 基金财 产 的 损失 ，基金托管人对 此 不承担 任何责任 。 
（ 7） 除 依 据法律法规 和 基金合同的规 定 外 ，基金托管人 不 得 委托 第 三 人托管基金财 产 。 
2、 基金募集 期 间 及 募集资金的 验 资 
（ 1）基金募集 期 间 募集的资金 应 存 于基金管理人 在 基金托管人的 营 业 机 构 开 立 的 “ 基 金募集 专 户 ” 。该 账户 由 基金管理人开 立 并管理。 
（ 2）基金募集 期 满 或 基金 停 止 募集 时 ，募集的基金份 额 总 额 、 基金募集金 额 、 基金份
额持 有人人 数 符 合《基金法》 、 《 运作 办 法》 等 有关规 定 后 ，基金管理人 应 将 属 于基金财 产
的 全 部资金 划入 基金托管人开 立 的基金银行 账户 ，同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证券相
关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所 进行 验 资， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验 资的 2名 或
2名 以 上 中国 注册 会 计 师 签 字 方 为 有效。 
（ 3） 若 基金募集 期 限 届 满 ， 未能 达到 基金合同生效的 条 件， 由 基金管理人 按 规 定 办 理 退 款 等 事 宜 。 
3、 基金银行 账户 的开 立 和 管理 
（ 1）基金托管人可以基金的 名 义 在其 营 业 机 构 开 立 基金的银行 账户 ，并根据基金管理
人合法合规的 指 令 办 理资金 收 付 。本基金的银行 预 留 印 鉴 由 基金托管人 保 管 和 使 用 。 
（ 2）基金银行 账户 的开 立 和 使 用 ，限于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金托管人 和 基 金管理人 不 得假 借 本基金的 名 义 开 立 任何 其他 银行 账户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户 进行本
基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
（ 3）基金银行 账户 的开 立 和 管理 应 符 合银行 业 监督管理 机 构 的有关规 定 。 
（ 4） 在 符 合法律法规规 定 的 条 件下，基金托管人可以 通 过 基金托管人 专 用 账户 办 理基
金资 产 的 支 付 。 
4、 基金证券 账户 和 结算 备 付 金 账户 的开 立 和 管理 
（ 1）基金托管人 在 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 上 海 分 公司 、 深圳 分 公司 为 基金开
立 基金托管人 与 基金 联名 的证券 账户 。 
（ 2）基金证券 账户 的开 立 和 使 用 ， 仅 限于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金托管人 和 基金管理人 不 得 出 借 或未 经对 方 同 意 擅 自 转 让 基金的 任何 证券 账户 ， 亦 不 得 使 用 基金的 任何
账户 进行本基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
（ 3）基金证券 账户 的开 立 和 证券 账户 卡 的 保 管 由 基金托管人 负责 ， 账户 资 产 的管理 和 运用 由 基金管理人 负责 。 
（ 4）基金托管人以基金托管人的 名 义 在 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司开 立结算 备 付 金 账户 ，并 代 表 所 托管的基金 完成 与 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司的 一 级 法人 清算 工 作 ，
基金管理人 应 予 以 积极 协 助 。 结算 备 付 金 、 结算 互 保 基金 、 交 收价 差 资金 等 的 收 取 按 照 中国







































































 
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证券 登 记 结算 有限 责任 公司的规 定 执 行。 
（ 5） 若 中国证监会 或其他 监管 机 构在 本托管 协议订立 日 之后 允 许基金 从 事 其他 投资 品 种 的投资 业 务 ， 涉 及 相关 账户 的开 立 、 使 用 的， 若 无 相关规 定 ， 则 基金托管人 比 照 上 述 关于 账户 开 立 、 使 用 的规 定 执 行。 
5、 债券托管 专 户 的开设 和 管理 
基金合同生效 后 ，基金托管人根据中国人 民 银行 、 中 央 国债 登 记 结算 有限 责任 公司的有 关规 定 ， 在 中 央 国债 登 记 结算 有限 责任 公司开 立 债券托管 账户 ，并 代 表 基金进行银行 间 市场 债券的 结算 。基金管理人 和 基金托管人 共 同 代 表 基金 签订 全 国银行 间 债券 市场 债券 回购主协
议 。 
6、其他 账户 的开 立 和 管理 
（ 1） 因业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其他 账户 ，可以根据法律法规 和 基金合同的规 定 ， 由 基
金托管人 负责 开 立 。新 账户按 有关规 定 使 用 并管理。 
（ 2）法律法规 等 有关规 定 对相关 账户 的开 立 和 管理 另 有规 定 的， 从 其 规 定 办 理。 
7、 基金财 产 投资的有关有 价 凭 证 等 的 保 管 
基金财 产 投资的有关 实 物 证券 等 有 价 凭 证 由 基金托管人 存 放 于基金托管人的 保 管 库 ， 也
可 存 入 中 央 国债 登 记 结算 有限 责任 公司 、 中国证券 登 记 结算 有限 责任 公司 上 海 分 公司 /深圳
分 公司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 ， 保 管 凭 证 由 基金托管人 持 有。 实 物 证券 等 有 价 凭 证的 购
买 和 转 让 ， 由 基金管理人 和 基金托管人 共 同 办 理。基金托管人对 由 基金托管人以 外机 构实 际 有效 控 制 的证券 不承担保 管 责任 。 
8、 与 基金财 产 有关的 重大 合同的 保 管 
与 基金财 产 有关的 重大 合同的 签 署 ， 由 基金管理人 负责 。 由 基金管理人 代 表 基金 签 署 的 、 与 基金财 产 有关的 重大 合同的 原 件 分 别 由 基金管理人 、 基金托管人 保 管。 除 本 协议另 有规 定 外 ，基金管理人 代 表 基金 签 署 的 与 基金财 产 有关的 重大 合同 包括但不 限于基金年 度 审计 合
同 、 基金 信 息披露 协议 及 基金投资 业 务 中 产 生的 重大 合同，基金管理人 应保 证基金管理人 和
基金托管人 至 少 各 持 有 一 份正本的 原 件。基金管理人 应在 重大 合同 签 署 后 及 时 以 加 密 方 式 将
重大 合同 传 真 给 基金托管人，并 在 三 十个 工 作 日 内 将 正本 送 达 基金托管人 处 。 重大 合同的 保 管 期 限 为 基金合同 终 止后 15年。 
（ 五 ） 基金资产 净 值计算与 复 核 
1、 基金资 产净值 
基金资 产净值 是 指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的金 额 。 
基金份 额 净值 是 指 基金资 产净值 除 以基金份 额 总 数 ，基金份 额 净值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ，国 家 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
基金管理人 每 个 工 作 日 计 算 基金资 产净值及 基金份 额 净值 ，经基金托管人复核， 按 规 定 公 告 。











































































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2、 复核 程 序 
基金管理人 每工 作 日对基金资 产 进行 估 值 后 ， 将 基金份 额 净值 结 果 发 送 基金托管人，经
基金托管人复核 无 误后 ， 由 基金管理人对 外 公 布 。 
3、 根据有关法律法规，基金资 产净值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务由 基金管理人 承担 。 本基金的基金会 计责任 方 由 基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经相关
各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一致 意 见 的， 按 照 基金管理人对基金资 产净值 的
计 算结 果 对 外 予 以公 布 。 
（ 六 ） 基金份额 持有 人 名 册 的 登记 与 保 管 
基金份 额持 有人 名 册 至 少 应包括 基金份 额持 有人的 名 称 和 持 有的基金份 额 。基金份 额持
有人 名 册 由 基金 注册登 记 机 构 根据基金管理人的 指 令 编 制 和保 管，基金管理人 和 基金托管人
应分 别 保 管基金份 额持 有人 名 册 ， 保 存 期 不 少 于 15年。 如 不能 妥 善 保 管， 则 按 相关法规 承 担 责任 。 
在 基金托管人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ，基金管理人 应 将 有关资 料 送 交 基金托管人，
不 得 无 故 拒 绝 或 延 误提供 ，并 保 证 其 的 真实性、 准确 性和完整性 。基金托管人 不 得 将 所 保 管
的基金份 额持 有人 名 册 用 于基金托管 业 务 以 外 的 其他用 途 ，并 应 遵 守保 密 义务 。 
（ 七 ） 争 议 解决 方式 
因 本 协议 产 生 或 与之 相关的 争 议 ， 双 方 当事 人 应 通 过 协 商 、 调 解解 决 ， 协 商 、 调 解不能
解 决 的， 任何一 方 均 有 权 将争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会， 仲 裁 地 点 为 北 京 市 ， 按
照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 届时 有效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 。 仲 裁裁 决是 终 局 的，对 当事
人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承担 。 
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当事 人 应恪守 基金管理人 和 基金托管人 职 责 ， 各自 继 续 忠 实、勤勉、
尽 责 地履 行基金合同 和 本托管 协议 规 定 的 义务 ， 维护 基金份 额持 有人的合法 权 益 。 
本 协议 受 中国法律管 辖 。 
（ 八 ） 托管 协议 的 修改 与终止 
1、 托管 协议 的 变 更 程 序 
本 协议 双 方 当事 人经 协 商 一致 ，可以对 协议 进行 修改 。 修改 后 的新 协议 ， 其内容不 得与 基金合同的规 定 有 任何 冲 突 。基金托管 协议 的 变 更 报 中国证监会核准 或 备案 后 生效。 
2、 基金托管 协议 终 止 出现 的 情 形 
（ 1）基金合同 终 止 ； 
（ 2）基金托管人 解 散 、依 法 被 撤 销 、 破 产或 由 其他 基金托管人 接 管基金资 产 ； 
（ 3）基金管理人 解 散 、依 法 被 撤 销 、 破 产或 由 其他 基金管理人 接 管基金管理 权 ； 
（ 4） 发 生法律法规 或 基金合同规 定 的 终 止事项 。 












































































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二十二、 对 基金份额 持有 人的服务 
基金管理人 承 诺 为 基金份 额持 有人 提供一 系 列 的 服 务 。以下 服 务 内容 ， 由 基金管理人 在 正 常 情 况 下 向 投资人 提供 ，基金管理人可根据 实 际 业 务 情 况 以 及 基金份 额持 有人的 需 要 和市
场 的 变化 ， 不断完 善 并 增 加 和 修改服 务项目 。 
（ 一 ） 营销创 新 及 网 上交易服务 
为 丰 富 投资人的 交易方 式 和 渠道 ，基金管理人 为 投资人 提供 多 种 形 式的 交易服 务 。 
在 营销 渠道 创 新 方 面 ，本基金管理人 大 力 发 展 基金 电 子商 务 ，并已开 通 基金 网上交易 系
统 ，投资人可 登 陆 本基金管理人的 网 站 (www.phfund.com.cn)，更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理基金认
购 及信 息 查 询 等 已开 通 的 各 项 基金 网上交易 业 务 。基金管理人 也 将 不断 努 力完 善 现 有 技术 系 统和 销售 渠道 ， 为 投资人 提供 更 加 多 样 化 的 交易方 式 和 手段 。 
（ 二 ） 交易资 料 的 寄送 服务



1、场 外 投资人 
基金管理人 将向 发 生 交易 的基金份 额持 有人以书 面或 电 子 文件 形 式 定 期 或不定 期发 送
对 账单 和其他 相关的 信 息 资 料 。 
2、场内 投资人 
每 次交易结束 后 ，投资人 应在 T＋ 1个 工 作 日 后 通 过 办 理 场内 基金 交易 业 务 的会员 单位
查 询 和 打 印 交易 确认 单 ； 注册登 记 机 构或 基金管理人 不 寄 送 场内 投资人的对 账单 ，投资人可
随 时 到 办 理 场内 基金 交易 业 务 的会员 单位 打 印 或 通 过其 提供 的 自 助 、 电 话 、 网上服 务 手段 查 询 。 
（ 三 ） 信息 定制 服务 
投资人可以 通 过 基金管理人 网 站 ( www.phfund.com.cn)、 短 信 平 台 、 呼叫 中 心
（ 400-6788-999； 0755-82353668） 等 渠道 提 交 信 息 定 制 申请 ， 在 申请 获 基金管理人确认 后 ，
基金管理人 将 通 过 手 机 短 信、 E-MAIL等 方 式 定 期 为 客 户发 送 所 定 制 的 信 息 。 通 过 手 机 短 信
可 定 制 的 信 息 包括 ： 每 日基金份 额 净值、 每 笔 交易 确认 、 月 度 短 信 账单 、 公司 最 新公 告 、 新
产品信 息 等 ； 通 过 邮 件 定 制 的 信 息 包括 ：鹏 友 会 周 刊 、 财经资 讯 、 电 子 对 账单 、 客 户 活 动等
讯 息 。基金管理人 将 根据 业 务 发 展 需 要 和实 际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信 息 内容 。 
（ 四 ） 在 线咨询 服务 
投资人可 通 过 登 录 基金公司 网 站 进行 信 息 查 询 ， 通 过 输 入 基金 账户 号（ 或 证件号 码 ） 和 查 询 密 码 进 入 查 询 账户 ， 享 有 交易查 询 、信 息 定 制 、 资 料 修改 、 对 账单 打 印 、 理财 刊 物 查 阅
等 服 务 。 
投资人可 通 过在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进行 业 务 咨询 ，基金管理人 在 工 作 日的 工 作 时 间 内 有 专 人 在 线 提供 咨询 服 务 。



（ 五 ） 客 户 服务 中 心 （ CALL-CENTER） 电话 服务 
呼叫 中 心 （ 400-6788-999、 0855-82353668） 自动 语 音 系统 提供 每 周 7× 24小 时 基金 账户







































































 
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余 额 、 交易 情 况 、 基金 产品信 息与 服 务 等信 息 查 询 。 
呼叫 中 心 人 工 坐 席 提供 每 周 五 天 ， 每 日 不 少 于 8小 时 的 座 席 服 务 ，投资人可以 通 过 该 热
线 获 得 业 务 咨询 、信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、信 息 定 制 、 资 料 修改 等 专 项 服 务 。 
（ 六 ） 客 户 投 诉受 理服务



投资人可以 通 过 直 销 和 代 销 机 构 网点 柜台 、 基金管理人设 置 的投 诉 专 线 、 呼叫 中 心 人 工 
热 线 、 书 信、 电 子 邮 件 等 渠道 ，对基金管理人 和 销售 机 构 所提供 的 服 务 进行投 诉 。 
电 话 、 电 子 邮 件 、 书 信、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠道 ，基金管理人设 专 人 负责 管理投
诉 电 话 （ 0755-82825700） 、信 箱 、 网 络 服 务 。 现场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠道 ， 由 各
代 销 机 构受 理 后 反馈 给 我 公司 跟 进 处 理。 
对于 工 作 日 期 间 受 理的投 诉 ， 原则 上 由 客 户服 务 中 心 在 24小 时 之 内 回 复 ； 需 要 跨 部 门
协 调 的投 诉 ， 须 由 客 户服 务 中 心 先 与 客 户 沟 通 ， 原则 上 3个 工 作 日 内 协 同相关部 门 给 予 客 户 有关投 诉 进 度 、 处 理 结 果 的 答 复 ； 确有合理 原因不能在 3个 工 作 日 反馈 处 理 结 果 的， 应及 时 告知 客 户 ，并说明公司的 处 理进 展 。 
（ 七 ） “鹏友 会 ”俱乐 部 
凡 购 买 公司开 放 式基金的份 额持 有人 均 自动成为 鹏华投资人 俱乐 部 “ 鹏 友 会 ” 的会员。
“ 鹏 友 会 ” 俱乐 部 旨 在 提供一 个 良好 基金投资 互 动 平 台 ， 通 过 举 办 丰 富 多 样 的 客 户 活 动 促 进
投资人 与 基金管理人 、 投资人 之间 的 沟 通 和 交 流 。 
（ 八 ） 服务 质量 监 督 员 






为 主 动 接 受 社 会 各 界 监督，公司建 立 “ 服 务 质 量 监督员 ” 机制 ， 聘 请 社 会 各 界 人 士 对 客
户服 务 工 作 提 出 意 见 和 建 议 。



 
二十三、 其他应 披露事项 
本基金的 其他应 披露事项 将 严 格按 照 《基金法》 、《 运作 办 法》 、《 销售办 法》 、《 信 息披露
办 法》 等 相关法律法规规 定 的的 内容 与 格 式进行 披露 ，并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体上 公 告 。 
公告内容 报 纸 日期 
鹏华丰润债券型证券投资基金招募说明书 、 基金合同 摘 要 、 份 额 发 售 公 告 
《 上 海 证券 报 》 
2010年 10月 29日 
鹏华丰润债券型证券投资基金招募说明书 、 基金合同 摘 要 、 份 额 发 售 公 告 
《证券 时 报 》 
2010年 11月 1日 
鹏华丰润债券型证券投资基金 上网发 售提 示性 公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 11月 3日 
鹏华基金管理有限公司关于 增 加 浦 发 银行 为 鹏华丰
润债券型证券投资基金 代 销 机 构 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 11月 10日 
鹏华基金管理有限公司关于 增 加 华 夏 银行 为 鹏华丰 《中国证券 报 》 、《 上 海 证
2010年 11月 17日











































































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润债券型证券投资基金 代 销 机 构 的公 告 券 报 》 、《证券 时 报 》 
鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同生效公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 3日 
关于鹏华基金管理有限公司 从 业 人员认 购 鹏华丰润
基金份 额 比例 更正的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 4日 
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰润债券型证券投
资基金 办 理 跨 系统 转 托管 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 10日 
鹏华丰润债券型证券投资基金 上 市 交易 公 告 书 
《 上 海 证券 报 》 、《证券 时
报 》 
2010年 12月 13日 
鹏华基金管理有限公司关于开 通 开 放 式基金 网上直
销 第 三 方 支 付 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 21日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下部 分 基金 参 与 工 行
“ 2011倾 心回 馈 ” 基金 定 投 费率 优惠活 动 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下开 放 式证券投
资基金 定 期 定 额 投资 业 务最低申 购 金 额 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 31日 
关于鹏华基金管理有限公司 旗 下部 分 基金 申 购 2011
年华 泰 集 团 有限公司公司债券的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2011年 3月 9日 
鹏华基金管理有限公司关于 增 加 天 相投资 顾问 有限
公司 为 旗 下部 分 开 放 式基金 代 销 机 构 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2011年 3月 18日 
鹏华丰润债券型证券投资基金 2011年 第 1季 度 报 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2011年 4月 22日 
鹏华基金管理有限公司关于 增 聘 副 总 经理的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2011年 4月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下基金 持 有的股 票停
牌 后 估 值 方 法 变 更的 提 示性 公 告 
《中国证券 报 》 、《 上 海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2011年 5月 28日 
上 述披露事项 的 披露 期 间 自 2010年 10月 29日 至 2011年 6月 1日 止 。 
 
 
二十四、 招 募 说明书 的 存放 及 查阅 方式 
本招募说明书 按 相关法律法规， 存 放 在 基金管理人 、 基金 代 销 机 构等 的 办 公 场 所 ，投资
人可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 也 可 在 支 付 工 本 费后 在 合理 时 间 内 获 取 本招募说明书复 制 件 或 复 印 件， 但应 以招募说明书正本 为 准。投资人 也 可以 直接登 录 基金管理人的 网 站 进行 查 阅 。 
基金管理人 保 证文本的 内容 与所 公 告 的 内容完全 一致 。 
 












































































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二十五、 备查文 件 
（ 一 ）备查文 件 包括： 
1、 中国证监会核准鹏华丰润债券型证券投资基金募集的文件 
2、《鹏华丰润债券型证券投资基金基金合同》 
3、《鹏华丰润债券型证券投资基金托管 协议 》 
4、 法律 意 见 书 
5、 基金管理人 业 务 资 格 批件 、 营 业 执 照 
6、 基金托管人 业 务 资 格 批件 、 营 业 执 照 
7、 中国证监会 要 求 的 其他 文件 
（ 二 ）备查文 件的 存放地点和 投资人 查阅 方式 ： 
1、 存 放地 点 ：基金合同 、 托管 协议 存 放 在 基金管理人 和 基金托管人 处 ； 其 余 备 查 文件
存 放 在 基金管理人 处 。 
2、 查 阅 方 式：投资人可 在 营 业 时 间 免 费 到 存 放地 点查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件。 
 
鹏华 基金管理 有限公司 
2011年 7月 13日