长 城 货币 市 场证券投 资 基金
更新的招 募 说明书摘 要
2011 年第1 号
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司
基金托管 人:华 夏 银行股份 有限公 司
二○一一 年 七 月 长城基金管理有限公司
长城货币 市场证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城货币市 场证券 投资基 金经 中国证 监会2005 年4 月12 日证监基 金字【2005】52 号文批
准发起 设立 。基 金合 同于2005年5 月30 日正 式生 效。
重要提 示
投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ,
但不保 证基 金一 定 盈 利, 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2011 年5 月29 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2011年3月31 日 ( 财务 数据 未经审 计) 。 本招 募说 明书 更新已 经本 基金 托管 人华 夏银行 股份 有
限公司 复核 。
一、基金管理人
(一)基金管理人概 况
1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司
2 、注 册地 址: 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
3 、办 公地 址: 深圳 市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界商务 中 心 41 层
4 、法 定代 表人 :杨 光裕
5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
6 、设 立日 期:2001 年 12 月27 日
7 、电 话:0755-23982338
传 真:0755-23982328
8 、联 系人 : 袁 柳生
9 、 管 理基 金情 况 : 目前 管 理长城 久富 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 久嘉证 券
投资基 金、 长城 久恒 平衡 型证券 投资 基金 、长 城久 泰沪深 300 指数 型证 券投 资基金 、 长 城长城基金管理有限公司
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货币市场证券投 资基金 、 长城消费增值股 票型证券 投资基金、长城 安心回报 混合型证券 投
资基金 、长城品 牌优选股 票型证券投资基 金 、长城 稳健增利债券型 证券投资 基金 、 长城 双
动力股票型证券 投资基金 、 长城景气行业 龙头灵活 配置混合型证券 投资基金 、长城中小 盘
成长股 票型 证券 投资 基金 和长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 等十 三只 基金 。
10 、客 户服 务电 话:400-8868-666
11 、注 册资 本: 壹 亿 伍仟 万元 人 民币
12 、股 权结 构:
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券有 限责 任公 司 47.059 %
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 %
中原信 托有 限公 司 17.647 %
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 %
合计 100%
(二)基金管理人 主 要人 员情况
1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍
(1 ) 董事
杨光裕先生,中共 党员, 硕士研究生毕业。 历任江 西省审计厅办公室 主任, 长城证券
有限责 任公 司副 总裁 ,现 任长城 基金 管理 有限 公司 董事长 。
范小新 先生 , 中共 党员 , 经济学 博士 , 高级 经济 师 。1986 年7 月 参加 工作 , 历任重 庆
市对外经济贸易 委员会副 处长,西南技术 进出口公 司总经理助理, 重庆对外 经贸委美国 公
司筹备组组长, 中国机电 产品进出口商会 法律部副 主任,华能资本 服务有限 公司总经理 工
作部副 经理 。现 任长 城证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书兼纪 委书 记、 党委 委员 。
张志红女士,中共 党员, 复旦大学经济学博 士。曾 任上海金融高等专 科学校 教师,上
海市证管办科员 、副主任 科员、主任科员 ,上海证 监局机构监管处 副处长、 处长,上海 证
监局上 市公 司监 管一 处处 长,现 任长 城证 券有 限责 任公司 首席 合规 官。
梁宇峰先生,中共 党员, 复旦大学经济学博 士。历 任东方证券股 份有 限公司 研究发展
总部经 理助 理、 办 公室 主 任助理 、 研 究所副 所长 ,2006 年4 月 至今 任东 方证 券股份 有限 公
司研究 所所 长。
姬宏俊先生,中共 党员, 研究生学历,工商 管理硕 士。历任河南省计 划委员 会老干部长城基金管理有限公司
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处副处长、投资 处副处长 ,发展计划委员 会财政金 融处副处长,国 家开发银 行河南省分 行
信贷一 处副 处长 。现 任中 原信托 有限 公司 副总 裁。
陆妍女 士,1991 年毕 业于 天津理 工学 院管 理信 息系 统专业 , 获 工学 学士 学位 ,1997 年
毕业于天津大学 管理学院 ,获工学硕士学 位。曾任 天津国际信托投 资公司进 出口贸易咨 询
部部门经理、天 津泰达集 团证券投资部项 目 经理、 北方国际信托股 份有限公 司证券管理 总
部总经 理, 现任 北方 国际 信托股 份有 限公 司副 总经 理。
任俊杰先生,大学 本科毕 业。历任中国人民 银行深 圳分行处长、深圳 金融机 构同业协
会首任秘书长、 赛格投资 有限公司(香港 注册)董 事总经理、祥安 证券有限 公司(香港 联
交所会 员) 董事 、 中 国投 资环境 协会 副理 事长 、 深 圳怀新 企业 投资 顾问 有限 公司副 总经 理 ,
现任深 圳施 得普 汇投 资顾 问有限 公司 董事 长。
万建华先生,中共 党员, 工商管理博士,高 级经济 师。历任中国人民 银行货 币政策司
处长、 招 商银 行总 行副 行 长、 党委 副书 记、 常 务副 行长、 中 国银 联筹 备组 组 长、 党委 书记 、
副董事长、总裁 ,上海国 际集团党委副书 记、副董 事长、总裁。现 任国泰君 安证券股份 有
限公司 党委 书记 、董 事长 。
谢志华先生,中共 党员, 经济学博士。历任 湖南国 营大通湖农场教师 、湘西 自治州商
业学校 教师 、 北京 商学 院 (现 北京 工商 大学 ) 副 院 长、 北京 工商 大学 校长 助 理。2003 年至
今任北 京工 商大 学副 校长 。
刘杉先生,经济学 博士。 曾任中华工商时报 社海外 部编辑、副主任、 中华工 商时报财
经新闻部主任, 中国人民 银行深圳分行金 融早报社 总编辑,中华工 商时报社 总编辑助理 ,
现任中华工商时 报社副总 编辑,兼任北京 工商大学 教授、中国人民 大学信托 与 基金研究 所
研究员 。
关林戈先生,中共 党员, 经济学硕士。历任 中国汽 车贸易公司办公室 主任, 中共天津
市委领导同志秘 书,南方 证券天津分公司 副总经理 、常务副总经理 、代总经 理,长城证 券
有限责任公司总 裁助理, 长城基金管理有 限公司副 总经理、常务副 总经理, 现任长城基 金
管理有 限公 司总 经理 。
(2) 监事
罗世容 女士 , 工商 管理 硕 士, 会计 师 。 历 任四 川省 (轻 工厅 ) 盐业 学校 财经 教研室 副主
任, 海南 机设 信托 投资 公 司证券 部主 办会 计 , 长 城 证券有 限责 任公 司财 务部 主管 、 深 圳二 部
财务部 经理 、 成都 营业 部 副总经 理兼 财务 部经 理 、 深圳一 部副 总经 理兼 财务 部经理 、 审计 部
总经理 、 风险 管理 部总 经 理, 现任 长城 证券 有限 责 任公司 财务 部副 总经 理 , 并担任 长城 基金长城基金管理有限公司
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管理有 限公 司监 事会 主席 。
张令先 生 , 中 共党 员, 研究 生学历 。 历任 中国 纺织 机 械股份 有限 公司 财务 会计 、 副 科长、
科长 、 副 总会 计师 、 上 海 浦发银 行信 托证 券部 科长 、 副 总经 理、 东方 证券 股 份有限 公司 资金
财务管 理总 部总 经理 ,现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。
孟凡君 先生 , 中共 党员 , 经济学 学士 , 经济 师。 历 任工商 银行 河南 华信 资金 市场融 资二
部经理 、 总经 理助 理、 中 原信托 投资 有限 公司 开封 证券营 业部 副经 理 、 资 产 管理部 经理 , 现
任中原 信托 有限 公司 投资 管理二 部经 理。
田德良 先生 ,中 共党 员, 本科学 历, 经济 师。 曾任 职于中 国建 设银 行天 津开 发区分 行 ,
任 会计 部 经 理助 理 、 事 后 总稽核 。 现任 职于 北方 国 际信托 股份 有限 公司 , 曾 任会计 部经 理助
理、 会计 部副 经理 、 会计 部经理 、 监察 稽核 部副 经 理、 项目 评估 部项 目经 理 、 业 务发 展总 部
客户经理 、自营业 务总部 客户经理 ,资产管 理部高 级项目经 理 (主持 工作) 。 现派出担 任 天
津津南 村镇 银行 有限 责任 公司董 事兼 副行 长 。
桑煜先 生 , 中 共党 员, 经 济学学 士 。 曾 任职 于中 国 建设银 行山 东日 照市 分行 、 中 国建 设
银行山 东省 分行 、 中国 建 设银行 总行 基金 托管 部 。2002 年8 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司,
历任市 场开 发部 业务 主管 、运行 保障 部副 总经 理、 运行保 障部 总经 理、 市场 开发部 总经 理 ,
现任公 司总 经理 助理 兼运 行保障 部总 经理 、综 合管 理部总 经理 。
张静女 士, 中共 党员,2005 年毕 业于 南开 大学, 法 学硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华鑫基 金
管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ,2007 年 5 月 至今 , 任 长城 基金 管理 有 限公司 监察 稽
核部监 察稽 核员 。
(3 ) 高级 管理 人员
杨光裕 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 长, 简历 同上。
关林戈 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ,简历 同上 。
余骏先 生 , 硕 士研 究生 毕 业。 曾任 教于 中国 地质 大 学经管 学院 , 历任 中国 人 民银行 湖北
省分行 科室 负责 人 , 君 安 证券有 限公 司研 究部 宏观 室负责 人 , 长 城证 券有 限 责任公 司营 业部
总经理 , 长城 基金 管理 有 限公司 督察 长兼 监察 稽核 部总经 理 , 长 城基 金管 理 有限公 司副 总经
理兼运 行保 障部 总经 理和 综合管 理部 总经 理, 现任 长 城基金 管理 有限 公司 副总 经理兼 市场 开
发部总 经理 。
韩浩先 生 , 硕 士研 究生 毕 业。 历任 长城 证券 有限 责 任公司 资产 管理 部总 经理 , 长 城基 金
管理有 限公 司投 资总 监兼 投资管 理部 总经 理、 “久 嘉 证券投 资基 金 ” 基 金经 理 、 总 经理 助理、
“长城 久恒 平衡 型证 券投 资基金 ” 基金 经理 , 现 任 长城基 金管 理有 限公 司副 总 经理 、 投资 总长城基金管理有限公司
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监兼基 金管 理部 总经 理。
彭洪波 先生 ,经 济学 硕士 , 工学 学士 ,MBA , 曾就 职 于长城 证券 有限 责任 公司 ,历任 深
圳东园 路营 业部 电脑 部经 理,公 司电 子商 务筹 备组 项目经 理, 公司 审计 部技 术主审 。2002
年3 月 加盟 长城 基金 管理 有限公 司 , 历 任监 察稽 核 部业务 主管 、 部门 副经 理 、 部 门经 理, 现
任长城 基金 管理 有限 公司 督察长 兼监 察稽 核部 总经 理。
2 、本 基金 基金 经理 简历
钟光正 先生 , 经 济学 硕士 。 具有7年 债券 投资 管理 经 历。 曾 就职 于安 徽安 凯汽 车股份 有
限公司 、广 发银 行总 行资 金部、 招商 银行 总行 资金 交易部 。2009 年11月 进入 长城基 金管 理
有 限公 司, 曾任 债券 研究 员。 自2010 年2 月24 日起 担 任本基 金的 基金 经理 , 同 时兼任 长城 稳
健增利 债券 型证 券投 资基 金和长 城积 极增 利债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 。
“长城 货币 市场 证券 投资 基金” 历任 基金 经理 如下 :黄瑞 庆先 生自2005 年5 月30日至
2005 年9 月24 日 任基 金经 理 , 王定元 先生 自2005 年9 月25 日至2006 年3月8日 任基 金 经理, 刘海
先生自2006 年3 月9日至2009 年9 月21日 任基 金经 理 , 王定元 先生 自2009 年9月22日至2010 年
10 月21 日任 基金 经理 。
3 、 本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和 职 务如 下:
关林戈 先生 ,投 资决 策委 员会主 席, 公司 董事 、总 经理。
韩浩先 生, 投资 决策 委员 会执行 委员 , 公 司副 总经 理、 投 资总 监兼 基金 管理 部总 经 理 。
杨毅平 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 首席 策略 分析师 。
秦玲萍 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一)基本情况
1 、 名 称: 华夏 银行 股份 有 限公司
2 、 注 册地 址: 北京 市东 城 区建国 门内 大 街22 号
3 、 办 公地 址: 北京 市东 城 区建国 门内 大 街22 号
4 、 法 定代 表人 :吴建
5 、 组 织形 式: 股份 有限 公 司
6 、 成 立日 期:1992 年 10 月14 日
7 、 批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国人 民银 行[ 银复(1992 )391 号] 长城基金管理有限公司
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8 、 基 金托 管资 格批 文及 文 号:中 国证 监会 证监 基金 字[2005]25 号
9 、 注 册资 本:4,990,528,316 元 人民 币
10 、存 续期 间: 持续 经营
11 、联 系人 :郑 鹏
12 、电 话:010-85238667
13 、传 真:010-85238680
14 、客 户服 务中 心电 话:95577
(二)基金托管业务 主要 人员情况
华夏银 行资产 托管 部 内设 市场综 合室 、 交易 管理 室 、 风险管 理室 和销 售管 理 室4 个职 能
处室。 资产 托管 部共 有员 工 31 人, 高管 人 员 拥有 硕 士以上 学位 或高 级职 称 。
(三)基金托管业务 经营 情况
华夏银 行 于2005 年2 月23 日经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会
核准 , 获 得证 券投 资基 金 托管资 格 , 是 《 证券 投资 基金法 》 和 《证 券投 资基 金托管 资格 管理
办法 》 实 施后 取得 证券 投 资基金 托管 资格 的第 一家 银行 。 自 成立 以来 , 华 夏 银行资 产托 管部
本着 “诚 实信 用、 勤勉 尽 责” 的行 业精 神, 始终 遵 循 “ 安全 保管 基金 资产 , 提供优 质托 管服
务” 的原 则 , 坚 持以 客户 为中心 的服 务理 念 , 依 托 严格的 内控 管理 、 先进 的 技术系 统 、 优 秀
的业务 团队 、 丰富 的业 务 经验 , 严 格履 行法 律和 托 管协议 所 规 定的 各项 义务 , 为 广大 基金 份
额持有人 和资产管 理机构 提供安全 、高效、 专业的 托管服务 ,取得了 优异业 绩。截至 2011
年3 月 末 , 已 托管 长城 货 币市场 基金 、 国联 安德 盛 精选股 票基 金 、 万 家货 币 市场基 金 、 诺 安
优化收 益债 券型 基金 、 益 民红利 成长 混合 型基 金 、 东吴行 业轮 动股 票基 金 、 申万菱 信稳 益宝
债券型 证券 投资 基金 及其 它受托 资产 产品 ,托 管各 类资产 规 模1475.54 亿元 。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名称: 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 :杨 光裕
电话:0755-23982338 长城基金管理有限公司
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传真:0755-23982328
联系人 : 黄 念英
客户服 务电 话:400-8868-666
网站:www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
(1) 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴建
联系人 : 李 远征
电话:010-85238412
传真:010-85238680
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(2) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 : 邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网站:www.cmbchina.com
(3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 郭 树清
联系人 :张 静
电话:010-66275654
客户服 务电 话 :95533 长城基金管理有限公司
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网站:www.ccb.com
(4) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 :项 俊波
电话:010-85109219
传真:010-85109219
联系人 :蒋 浩
客户服 务电 话:95599
网站:www.abchina.com
(5) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 :肖 钢
电话:010-66596688
传真:010-66594946
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(6) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标 长城基金管理有限公司
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电话:010 -58351666
传真:010 -83914283
联系人 :李 群
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :阎 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 : 肖 遂宁
联系人 :周 勤
电话:0755-82088888 转8811
客户服 务电 话:95501
公司网 站:www.sdb.com.cn
(10) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人 :徐 伟
网址:www.spdb.com.cn 长城基金管理有限公司
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客户服 务电 话:95528
(11) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :霍 兆龙
电话:0755-25859591
传真:0755-25879453
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:4006699999
(12) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :孔 丹
联系人 :丰 靖
电话:010-65550827
传真:010-65541230
客户服 务电 话:95558
网站:www.bank.ecitic.com
(13) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 :李 伟
联系人 :曾 明
联系电 话:0755-25188371
客服电 话:4001961200
公司网 站:www.961200.net
(14) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 :何 沛良 长城基金管理有限公司
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联系人 :黄 飞燕
电话:0769-23394102
传真:0769-22320896
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(15) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
电话:010 -85130577
联系人 :权 唐
客户服 务电 话:4008888108
网站:www.csc108.com
(16) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-53594566
联系人 :金 芸
客户服 务电 话:95553、4008888001
网站:www.htsec.com
(17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 :祝 幼一
联系人 :芮 敏祺
电话:021-62580818-213
传真:021-62569400
客户服 务电 话:4008888666
网站:www.gtja.com
(18) 东方 证券 股份 有限 公司 长城基金管理有限公司
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注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888
传真:021-63327888
客户服 务电 话:95503
网站:www.dfzq.com.cn
(19) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-68419974
联系人 :谢 高得
客户服 务热 线:4008888123
网站:www.xyzq.com.cn
(20) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :匡 婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888
网站:www.cc168.com.cn
(21) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
联系人 :李 洋
电话:010-66568047
客户服 务电 话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(22) 招商 证券 股份 有限 公司 长城基金管理有限公司
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13
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943237
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网站:www.newone.com.cn
(23) 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服 务电 话:4008816168
网站:www.pingan.com
(24) 华泰 证券 有限 责任 公司
地址: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 :吴 万善
电话:025-83290845
联系人 :舒 萌菲
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(25) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54033888
传真:021-54035333
客户服 务电 话:021-962505
公司网 站:www.sw2000.com.cn
长城基金管理有限公司
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14
(26) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
联系电 话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
网站:www.bhzq.com
(27) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客服电 话:400-8866-567
网站:www.avicsec.com
(28) 华西 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 :张 慎修
联系人 :张 有德
电话:0755-83025046
传真:0755-83025991
客户服 务电 话:4008-888-818
公司网 站:www.hx168.com.cn
(29) 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦10-13 楼
法定代 表人 :管 荣升
联系电 话:0791-6285337 长城基金管理有限公司
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15
联系人 :徐 美云
网站:www.gsstock.com
(30) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82133066
传真:0755- 82133302
客户服 务电 话:800-810-8868
公司网 址:www.guosen.com.cn
(31) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅 大厦 24 、25 楼
法定代 表人 :马 昭明
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服 务电 话:95513
网站:www.lhzq.com
(32) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼5 楼
法定代 表人 :吴 志明
联系人 :林 洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客户服 务电 话:020-961303
网站:www.gzs.com.cn
(33) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才 长城基金管理有限公司
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16
联系人 :张 婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客户服 务电 话:0755-83199599
网站:www.csco.com.cn
(34) 齐鲁 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 炜
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(35) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :张 智河
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
公司网 址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:0532-96577
(36) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551 长城基金管理有限公司
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17
传真:0755-82558355
公司网 址:www.essence.com.cn
客服热 线:4008001001
(37) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :王 明权
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
客服电 话:4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(38) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 :朱 科敏
电话:021-50586660
传真:021-50586660-8880
联系人 :邵 一明
客服电 话:0519-8166222
0379-64912266
网址:www.longone.com.cn
(39) 恒泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 :刘 汝军
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人 :常 向东
客服电 话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn 长城基金管理有限公司
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18
(40) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良 志
电话:0551-2207114
联系人 :程 维
客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(41) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 深圳 福田 区益 田路与 福华 三路 交界 处深 圳国际 商会 中 心 48-50 层
法定代 表人 :杨 小阳
电话:0755-82026521
联系人 :刘 权
客服电 话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(42) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 -17 层
地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热 线:029 —87419999
联系人 :黄 晓军
网址:www.westsecu.com.cn
(43) 长江 证券 股份 有限 公司
地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900 长城基金管理有限公司
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19
客服热 线:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
(44) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光
联系电 话:010-88086830-730 、010-88086830-737
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(45) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :楼 斯佳
电话:021-50122222
传真:021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(46) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深 圳 市湖 贝 路1030 号海 龙王 大厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-84864818-63266
联系人 :陈 忠
客户服 务电 话:400-666-5589
(47) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
联系电 话:010-84183389
传真:010-64482090 长城基金管理有限公司
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20
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(48) 民生 证券 有限 责任 公司
注册( 办 公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座
法定代 表人 :岳 献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人 :赵 明
客户服 务电 话:4006198888
网址:www.mszq.com
(49) 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦6 楼
法人代 表: 林小 明
联系人 :王 斌
联系电 话:0755-33331188-8801
客服电 话:4006543218
公司网 站:www.tyzq.com.cn
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构, 并另 行公 告 。 销 售机 构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ,并 另行 公告。
(二)基金注册登记 人
名称: 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 :杨 光裕
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人 : 张 真珍
客户服 务电 话:400-8868-666
(三)律师事务所与 经办 律师 长城基金管理有限公司
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律师事 务所 名称 :北 京市 金杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHO A 座31 层
负责人: 王玲
经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍
电话:0755-22163333
传真:0755-22163380
联系人 :宋 萍萍
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所名称 : 安永 华明会 计师 事务 所
注册地 址 : 中国 北京 市东 城 区东长 安 街 1 号 东方 广场 东方经 贸城 安永 大楼(即 东 三办公
楼)16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 : 李 地、 周刚
联系人 : 李 妍明
电话:010-58153000
传真:010-85188298
四、基金的名称
本基金 名称 :长 城货 币市 场证券 投资 基金
五、基金的类型
本 基金 类型 :契 约型 开放式
六、基金的投资目标
在本金 安全 和足 够流 动性 的前提 下, 寻求 货币 资产 稳定的 收益 。
七、基金的投资对象
本基金 投资 于国 内依 法发 行、 高信 用等 级 、 具 有一 定 剩余到 期期 限的 债券 、 央 行票据 、
回购 , 以 及法 律法 规允 许 投资的 其他 金融 工具 。 包 括: 现金 ; 一 年以 内 ( 含 一年 ) 的 银行 定
期存款 、大 额存 单; 剩余 期限在 397 天以 内(含 397 天) 的债 券; 期限 在一 年以内 (含 一长城基金管理有限公司
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年) 的债 券回 购; 期限 在 一年以 内 (含 一年 ) 的 中 央银行 票据 ; 中国 证监 会 、 中 国人 民银 行
认可的 其 他 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具。
八、基金的投资策略
1 、一 级资 产配 置策 略
根据宏 观经 济研 究( 利率 水平、CPI 指 标、GDP 增 长率、 货币 供应 量、 可比 币种利 率
水平、主 要币种汇 率水平 等) ,分析 市场趋 势和政府 政策变化 ,决定基 金投资 组合的平 均 剩
余期限 。
根据债 券的 信用 评级 及担 保状况 ,决 定组 合的 信用 风险级 别。
根据当 前市 场的 实际 情况 以及相 关法 律法 规的 规定 , 长城货 币市 场基 金的 组合 配置比 例
范围为 : 央行 票据 : 0 —80% , 回 购 0 —70% , 短期 债 券 0—80% , 同 业存 款/ 现金 比例 0 —70% 。
2 、二 级资 产配 置策 略
根据不 同类 别资 产的 剩余 期限结 构 、 流 动性 指标 ( 二级市 场存 量 、 二 级市 场 交易量 、 交
易场所等) 、收益 率水平( 到期收益 率、票面 利率、 付息方式 、利息税 务条款 、附加期 权 价
值、类别 资产收益 率差异 等) 、市场 偏好、 法律法规 对货币市 场基金的 限制、 基金合同 、 目
标收益 、业 绩比 较基 准、 估值方 式等 决定 不同 类别 资产的 配置 比例 。
3 、三 级资 产配 置策 略
根据明 细资 产的 剩余 期限 、 资信等 级、 流动 性指 标, 确 定构建 基金 投资 组合 的投 资品种 。
根据对 个券 收益 率水 平 、 剩余期 限 、 流 动性 状况 的 权衡 , 参 照收 益目 标确 定 个券投 资品
种与投 资数 量。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ,税后 一年 期银 行定 期存 款利率 。
在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下 , 本 基金 管 理人可 根据 投资 目标 、 投 资方向 和投
资策略 ,确 定变 更业 绩比 较基准 ,并 提前 公告 。 长城基金管理有限公司
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23
十、基金的风险收益 特征
本基金 在证 券投 资基 金中 属于高 流动 性、 低风 险的 品种, 其预 期风 险和 预期 收益率 都
低于股 票、 债券 和混 合型 基金 。
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人 华 夏银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 , 于2011 年 4 月 19 日复核 了
本投资 组合 报告 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 期 为2011 年1 月1 日至 2011 年 3 月 31 日止 , 本报 告财 务资 料未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额 ( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 固定收 益投 资 269,799,831.46 66.04
其中: 债券 269,799,831.46 66.04
资产 支持 证券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 118,000,601.60
28.88
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,285,733.69 0.56
4 其他资 产 18,465,705.80 4.52
5 合计 408,551,872.55 100.00
2、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(% )
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.27
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 (%)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: (1 ) 报 告期 内债 券回 购 融资余 额占 基金 资产 净 值 的比例 为报 告期 内每 日融 资余额 占
资产净 值比 例的 简单 平均 值。
(2) 债券 正回 购的 资金 余 额超过 基金 资产 净值 的 20% 的说 明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资
产净值 比例 (% )
原因 调整期
1 2011 年3 月23 日 26.30 巨额赎 回 两个交 易日
2 2011 年3 月24 日 27.14 巨额赎 回 - 长城基金管理有限公司
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3、投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
134
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 170
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 36
注:本 基金 本报 告期 内投 资组合 平均 剩余 期限 未发 生违规 超 过 180 天的 情况 。
4、报 告期 末投 资组 合平 均 剩余期 限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 (% )
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 (% )
1 30 天 以内 32.12
-
其中 : 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
2.50 -
2 30 天( 含) —60 天 7.37 -
其中 : 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 7.44 -
其中 : 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
4.99 -
4 90 天( 含) —180 天 19.61 -
其中 : 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
5 180 天(含) —397 天 (含 ) 29.38 -
其中 : 剩 余存 续期 超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
合计 95.92 -
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 109,982,262.53 27.03
其中: 政策 性金 融债 109,982,262.53 27.03
4 企业债 券 - -
5 企业 短 期融 资券 159,817,568.93
39.28
6 其他 - -
7 合计 269,799,831.46 66.30
8 剩余存 续期 超 过 397 天的浮 30,464,681.04 7.49 长城基金管理有限公司
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动利率 债券
6、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张 ) 摊余成 本( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 080222 08 国开 22 500,000 49,535,037.51 12.17
2 1181080 11 苏 汇鸿CP01 300,000 30,002,639.79 7.37
3 060208 06 国开 08 300,000 29,982,543.98 7.37
4 090205 09 国开 05 200,000 20,300,322.67 4.99
5 1181073 11 平高 CP01 200,000 20,014,544.08 4.92
6 1181068 11 蓉 希望CP01 200,000 19,992,590.46 4.91
7 1081233 10 杭 州湾CP01 200,000 19,975,451.30 4.91
8 1081289 10 粤 水电CP01 200,000 19,968,730.95 4.91
9 1081276 10 北 建工CP02 200,000 19,948,372.17 4.90
10 090213 09 国开 13 100,000 10,164,358.37 2.50
7、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2446%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0028%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1056%
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、投 资组 合报 告附 注
(1)本基 金估值采 用摊余 成本法, 即估值对 象以买 入成本列 示,按实 际利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 , 在 其剩余 存续 期内 摊销 , 每 日计提 损益 。 本基 金不 采 用市场 利率 和上
市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。
本基金 通过 每日 分红 使得 基金份 额的 净值 始终 维持 在 1.0000 元。
(2) 本基 金在 本报 告期 内 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净 值20 %的 情 况。
序号 发生日 期
该类浮 动债 占基 金资 产净 值
的比例 (% )
原因 调整期
1 2011 年1 月11 日 20.92 巨额赎 回 两个交 易日
2 2011 年1 月12 日 24.58 巨额赎 回 -
3 2011 年1 月26 日 21.96 巨额赎 回 两个交 易日
4 2011 年1 月27 日 22.31 巨额赎 回 -
(3) 本 报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告 长城基金管理有限公司
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编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚,不 存 在需 说明的 证券 投资 决策 程序 。
(4) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 2,310,581.45
4 应收申 购款 15,905,124.35
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 18,465,705.80
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 , 本 基金 管 理人 不 保证 基
金一定 盈 利 , 也不 保证 最 低收益 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 于2005 年5 月30 日。 本 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期业 绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 (数据 截止 日 为2011 年3 月 31 日) :
阶段
基金净 值
收益率 ①
基金净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2005 年 1.1590% 0.0040% 1.0652% 0.0000% 0.0938% 0.0040%
2006 年 1.8773% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.0026% 0.0027%
2007 年 3.2799% 0.0069% 2.7850% 0.0019% 0.4949% 0.0050%
2008 年 3.5389% 0.0109% 3.7725% 0.0012% -0.2336% 0.0097%
2009 年
0.8435% 0.0029% 2.2500% 0.0000% -1.4065% 0.0029%
2010 年
2.0594% 0.0061% 2.3041% 0.0003% -0.2447% 0.0058%
基 金 合 同 生 效
至2011 年3 月
31 日 14.3895% 0.0070% 14.7697% 0.0020% -0.3802% 0.0050%
重要说 明:
本基金 采取 的收 益分 配方 式是 : 每 日计 算投 资人 帐 户当日 所产 生的 收益 , 每 月将投 资人
账户累计的收益结转 为其 基金份额,计入该投 资人 账户的本基金份额中 。本 基金管理人继
2005 年 7 月 15 日首 次对 本基金 收益 进行 集中 支付 并结转 为基 金份 额后 , 本 基金投 资者 的 累长城基金管理有限公司
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计收益 定于 每 月 15 日 集中 支付并 按 1 元 面值 自动 转 为基金 份额 。若 该日 为非 工作日 ,则 顺
延到下 一工 作日 。
十三、基金的费用概 览
(一)与基金运作有 关的 费用
1、基金的费用的种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 销售 服务 费;
(4) 证券 交易 费用 ;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 , 本 基金 的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值0.33% 的年 费率 计算 , 计算方 法
如下:
H=E×0.33% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ,由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人, 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 , 本 基金 的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值0.10% 的年 费率 计算 , 计算方 法
如下:
H=E×0.10% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算, 每日 计提 ,按 月支 付,由 基金 托管 人于 次月 首两个 工长城基金管理有限公司
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作日内 从 基 金资 产中 一次 性支取 ,若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ,支 付日 期顺 延。
(3) 销售 服务 费
在通常 情况 下 , 本 基金 的 销售服 务费 按前 一日 基金 资产净 值0.25% 的年 费率 计 算, 计算
方法如 下:
H=E×0.25% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的销 售服 务 费
E为前 一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ,每 日计提 ,按 月支 付, 由基 金托管 人于 次月 首两 个工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 销售机 构, 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。
上述( 一) 中4 到8 项 费用 由基金 托管 人根 据其 它有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用
实际支 出金 额支 付, 列入 当期基 金费 用。
(二)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用和 赎回 费用
本基金 不收 取申 购费 用;
本基金 不收 取赎 回费 用。
2、转 换费
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费率
转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差
转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 长城基金管理有限公司
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例:某 投资 者持 有本 基 金 10 万 份基 金份 额, 决定 转 换为长 城久 泰沪 深 300 指 数证券 投
资基金, 假设 转换 当日 转 入基金 ( 长城 久泰 沪 深300 指数 证券 投资 基金) 份额 净值 是 1.5800
元,转 出基 金赎 回费 率为 0,申 购补 差费 率为1.5% ,则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 为 :
转出金 额=100,000 ×1=100,000 元
转出基 金赎 回费 =0
转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元
转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/ (1+1.5% )=1,477.83 元
转入净 金额 =100,000 -1,477.83 =98,522.17 元
转入份 额=98,522.17/1.58 =62,355.80 份
基金转 换费 =0 +1,477.83 =1,477.83 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例: 某投 资者 持有 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投 资基 金 10 万份 基金 份额 , 持 有 期为 100
天, 决定 转换 为本 基金 , 假设转 换当 日转 出基 金 ( 长城久 泰沪 深 300 指 数证 券投资 基金 ) 份
额净值 是 1.5800 元, 转出 基金对 应赎 回费 率 为 0.5% ,申购 补差 费率 为 0, 则 可得到 的转 换
份额及 基金 转换 费为 :
转出金 额=100,000 ×1.58 =158,000 元
转出基 金赎 回费 =158,000 ×0.5% =790 元
转入总 金额 =158,000 -790 =157,210 元
转入基 金申 购费 补差 =0
转入净 金额 =157,210 -0 =157,210 元
转入份 额=157,210/1 =157,210 份
基金转 换费 =790 +0 =790 元
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为 0 。
(3) 转 出基 金赎 回费 的 25 %计入 转出 基金 资产 。
(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期 间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 长城基金管理有限公司
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基金管理 人可以根 据市场 情况在不 违背有关 法律、 法规和基 金合同的 规定之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个工 作日 在至少 一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金 托管人 因未履行或未完全 履行义 务导致的费用支出 或基金 资产的损
失,以及处理与 基金运作 无关的事项发生 的费用等 不列入基金费用 。基金合 同生效前的 相
关费用 ,包 括但 不限 于验 资费、 会计 师和 律师 费、 信息披 露费 用等 不列 入基 金费用 。
(四 )基金管理人 和基金 托管人可磋商酌情 降低基 金管理费、基金托 管费和 基金销售
服 务费 ,下调前 述费率无 须召开基金份额 持有人大 会。基金管理人 必须最迟 于新的费率 实
施日 前3 个 工作 日在 至少 一种指 定媒 体上 刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 等法 律 法规及 《 长城 货
币市场 证券 投资 基金 基金 合同》 的要 求, 并结 合本 基金管 理人 对基 金实 施的 投资管 理活 动 ,
对2011 年1 月11 日刊 登的 本 基金更 新的 招募 说明 书进 行了更 新, 更新 的主 要内 容如下 :
1、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人主要 人员 情况 的内 容 。
2、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人基金 托管 业务 经营 情况 等 内容 。
3、在第五 部分“相 关服务 机构”中 , 增加了 代销机 构“ 深圳 农村商业 银行股 份有限 公
司、 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司 、 中信 证券 股 份有限 公司 、 国都 证券 有 限责任 公司 、 民
生证券 有限 责任 公司 、天 源证券 经纪 有限 公司”, 更 新了部分 代 销机 构 的 联系 方式 等 内容 。
4、在 第七 部分 “基金 份额 的申购 与赎 回 ” 中, 更新 了“ ( 十四 )基 金的 转换 ” 的内容 ;
并在 “ (十 八)定 期定额投 资计划” 中 增加了 定期定 额投资服 务机构: 深圳农 村商业银 行 、
东莞农 村商 业银 行、 安信 证券、 中信 证券 、申 银万 国证券 、民 生证 券、 天源 证券 。
5、 在 第八 部分 “基 金的 投 资管理 ” 中 , 更 新了 投资 组合报 告内 容, 披露 截 至2011 年 3
月31 日的 数据 。
6、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ,披 露了 截 至2011 年3 月31 日本 基金 的业 绩 数据。
7、在 第十 三部 分“ 基金 的 费用与 税收 ”中 ,增 加了 转换费 计算 示例 。
8、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 临时 公告 事项。
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长城基 金管 理有 限公 司
二○一 一年 七月 十二 日