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博时特许(050010)

博时特许:更新招募说明书摘要(2011年第2号)查看PDF公告

 
博时特许价值招募说明书更新摘要 
 
1 
博时特 许 价 值股 票 型证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
 
博时特 许价 值股 票 型 证券 投资基 金 ( 以下 简称“本基金” ) 的发 行已 获中 国证 监 会证监 基金
字【2008 】450 号 文批 准 募集。 自 2008 年 4 月 22 日起至 2008 年 5 月 23 日 通过销 售机 构
公开发 售 。 本基 金为 契约 型开放 式基 金。 本基 金的 基金合 同 于 2008 年 5 月 28 日正 式 生 效 。 
 
【 重要 提示】 
博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” 或 “管 理人 ” ) 保 证招 募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完 整。 本 招募说 明书 经中 国证 监会 核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ,
并不表 明其 对本 基金 的价 值 和收 益作 出实 质性 判断 或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风 险 。 
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产,但 不保证
基金一 定盈利,也不保 证最低收 益。当投资人赎 回时,所 得或会高于或低 于投资人 先前所支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问, 应寻 求独 立及专 业的 财务 意见 。 
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 6 个月 更 新一次 ,并 于 每 6 个月 结 束之日 后的
45 日 内公 告, 更新 内容 截 至每 6 个 月的 最后 1 日。 
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日 为 2011 年 5 月 28 日 , 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止
日为 2011 年 3 月 31 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 



博时特许价值招募说明书更新摘要 2 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况


基金管 理人 名称 :博 时基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦 29 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :杨鶤 成立时 间:1998 年 7 月 13 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]26 号 注册资 本: 壹亿 元 组织形 式: 有限 责任 公司 经营范 围: 发起 设立 基金 、基 金 管理 存续期 间: 持续 经营 博时基金管理 有限公司(以下简称“ 公司” )经中国证监会证监基 金字[1998]26 号文批 准 设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司, 持有 股份 49% ; 中 国长 城资 产 管理公 司 , 持 有 股份 25% ;天 津港 (集 团 )有限 公司, 持有 股份 6% ;璟安 实业 有限 公司, 持有 股份 6% ;上海 盛业资 产管 理有 限公 司, 持 有股 份 6% ;丰 益实 业发 展有限 公司, 持有 股份 6% ;广厦 建设 集团 有限责 任公 司, 持有 股 份 2% 。 注册资 本 为 1 亿元 人 民币。 公司 设立了投资决 策委员会。 投资决策委员 会负责指导 基金资产的运 作、确定基 本的投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 公司 下设十四个直 属部门和两 大销售业务体 系,分别是 :研究部、特 定资产管理 部、交 易部、 固定收益部、股 票投资部 、产品规划部、 市场部、 基金运作部、总 裁办公室 、人力资 源部、 财务部、信息技 术部、监 察法律部、风险 管理部、 零售业务和机构 业务。研 究部负责 完成对 宏观经济、投资 策略、行 业上市公司及市 场的研究 。特定资产管理 部负责特 定资产的 管理和 客户咨询服务。 交易部负 责执行基金经理 的交易指 令并进行交易分 析和交易 监督。固 定收益 部负责进行固定 收益证券 的研究、选择和 组合管理 。股票投资部负 责进行股 票选择和 组合管 理。产品规划部 负责 新产 品设计、新产品 报批、主 管部门沟通维护 、产品维 护以及年 金方案 设计与精算等企 业年金咨 询工作。市场部 负责基金 营销策划、品牌 推广等工 作。基金 运作部 负责基金会计和 基金注册 登记等业务。总 裁办公室 专门负责公司的 战略规划 研究、行 政后勤 支持、会议及文 件管理、 公司文化建设、 外事活动 管理、档案管理 、董事会 、党办及 工会工 作。人力资源部 负责公司 的人员招聘、培 训发展、 薪酬福利、绩效 评估、员 工沟通、 人力资 源信 息管 理工 作。 财务部 负责 公司 预算 管理 、 财务 核算、 成本 控制、 财务分 析等 工作 。 信息技 术部 负责 信息 系统 开发、 网络 运行 及维 护、IT 系 统安 全及 数据 备份 等 工作。 监察 法律 部负责 对公司投资决策 、基金运 作、内部管理、 制度执行 等方面进行监察 ,并向公 司管理层 博时特许价值招募说明书更新摘要 3 和有关 机构提供独立、 客观、公 正的意见和建议 。风险管 理部负责建立和 完善公司 投资风险 管理制 度与流程,组织 实施公司 投资风险管理与 绩效分析 工作,确保公司 各类投资 风险得到 良好监 督与控制。零售 业务下辖 零售区域、客户 服务中心 、电子商务部和 渠道产品 组,负责 公司全 国范围内的零售 客户、渠 道销售、直销运 作和服务 工作。其中,零 售区域负 责公司全 国范围 内零售客户的渠 道销售和 服务。客户服务 中心负责 零售客户的服务 和咨询工 作。电子 商务 部 负责公司电子商 务业务的 发展、各部门使 用公司官 方网站营销资源 的归口管 理和公司 直销网 上交易平台的建 设与管理 工作。渠道产品 组负责公 司的银行渠道开 拓、销售 推广服务 工作, 以及公司产品销 售前包装 整合工作。机构 业务负责 公司全国范围内 的机构客 户销售和 服务工 作。机构业务下 辖养老金 业务部、战略客 户部、机 构理财部-上海 、机构理 财部-南 方和券 商渠道组。养老 金业务部 负责养老金业务 的研究、 拓展和服务等工 作。战略 客户部负 责北方 地区由国资委和 财政部直 接管辖企业以及 该区域机 构客户的销售与 服务工作 。机构理 财部- 上海和机构理财 部-南方 分别主要 负责华 东地区、 华南地区以及其 他指定区 域的机构 客户销 售与服务工作。 券商渠道 组负责券商渠道 的开拓和 销售服务。另设 非独立核 算盈亏的 北京分 公司、上海分公 司、沈阳 分公司和郑州分 公司,分 别负责对驻京、 沪、沈阳 和郑州人 员日常 行政管理和对赴 京、沪、 沈阳和郑州处理 公务人员 给予协助。此外 ,还设有 海外子公 司:博 时基 金( 国际 )有 限公司 。 截止 到 2011 年 5 月 28 日 , 公司 总 人数 338 人 , 其 中 63.9 %以 上的 员工 具有 硕士及 以上 学历。 公司 已经建立健全 投资管理制 度、风险控制 制度、内部 监察制度、财 务管理制度 、人事 管理制 度、 信息 披露 制度 和员 工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。


(二)主要成员情况


1. 基金 管理人 董事 会成 员 杨鶤 女士,硕士, 董事长,深 圳市五届人大 代表。历任 中国银行国际 金融研究所 助理研 究员、 香港中银集团经 济研究部 副研究员、招商 银行证券 部总经理、深圳 中大投资 管理公司 常务副 总经 理 、 长 盛基 金 管理公 司副 总经 理 、 中 信 基金管 理公 司总 经理 、 招 商银行 独立 董事 。 现任招 商证券股份有限 公司董事 、总裁,中国证 券业协会 第四届理事会副 会长,深 圳证券交 易所理 事会理事,上海 证券交易 所会员管理委员 会理事, 中国红十字会第 九届理事 会常务理 事。 肖风 先生,副董事 长,博士学 历。历任深圳 康佳电子集 团股份有限公 司董事会秘 书兼股 证委员 会主任,中国人 民银行深 圳经济特区分行 证券管理 处科长、副处长 ,深圳市 证券管理 办公室 副处 长、 处长 ,证 管办副 主任 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 副董 事长 、总经 理。 汤维清 先生 , 硕士 , 董 事 。1988 年起 先后 在成 都探 矿工艺 研究 所 、 深 圳天 极 光电技 术股 份有限 公司、深圳中大 投资管理 有限责任公司、 中信基金 管理有限责任公 司工作。 现任招商 博时特许价值招募说明书更新摘要 4 证券股 份有 限公 司副 总裁 。 王金宝 先生 , 硕士 , 董 事。 1988 年起 先后 在上 海同 济 大学 、 招 商证 券股 份有限 公司工 作, 现任招 商证 券股 份有 限公 司机构 业务 董事 总经 理。 周长 青先生,硕士 ,董事 。历 任中国人民银 行银行司主 任科员,中信 银行支行负 责人, 中国民 族信 托投 资公 司理 财总部 副总 经理 , 银河 基 金管理 有限 公司 督察 员 ( 长) 、 董事 会秘 书 等职。 现任 中国 长城 资产 管理公 司投 资管 理部 副总 经理。 陈小鲁 先生, 独立 董事。1968 年起 先后 在中 国人 民 解放军 总参 谋部、 中华 人 民共和 国驻 英国大 使馆、北京国际 战略问题 研究学会、亚龙 湾开发股 份有限公司、标 准国际投 资管理公 司工作 。2001 年 4 月起 任 博时公 司独 立董 事。 姚钢先 生, 独 立董 事。1985 年起 先后 在中 国人 民大 学、 中国 经济 体制 改革 研 究所微 观研 究室、 中国社会科学院 农村发展 研究所、海南汇 通国际信 托投资公司、中 国社会科 学院经济 文化研 究中 心工 作。2001 年 4 月起 任博 时公 司独 立 董事。 赵榆江 女士, 独立 董事。1978 年起 先后 在中 华人 民 共和国 外交 部、 国 家经 济 体制改 革委 员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法 国兴业证券 (HK) 有限公司、康联马洪 ( 中国) 投资管 理有 限公 司 工作。2001 年 4 月起任 博 时公司 独立 董事 。 2. 基金 管理人 监事 会成 员 车晓昕 女士 , 硕士 , 监 事。 1983 年起 先后 在郑 州航 空 工业管 理学 院 、 珠 海证券 有限公 司、 招商证 券股 份有 限公 司工 作。现 任 招 商证 券股 份有 限公司 财务 管理 董事 总经 理。 夏永平 女士 , 硕士 , 监 事。 1984 年起 先后 在中 国农 业 银行总 行 、 中 国长 城信托 投资公 司、 中国长 城资 产管 理公 司工 作。2000 年 7 月 起任博 时 基金管 理有 限公 司董 事。 窦广清 先生 , 监 事。1987 年起先 后在 海军 后勤 学院 、中国 银行 塘沽 分行 工作 ,2006 年 12 月 至今 任天 津港 财务 有 限公司 总经 理。 卢培德 先生, 监事, CFA 。 毕业于 美国 加利 福尼 亚大 学伯克 莱分 校(University of California, Berkeley) , 获工 商管 理学 士学位 。 1995 年 起先 后在 霸菱资 产管 理 (香 港) 有 限 公司 (Barings) 、 富达投 资管 理公 司(Fidelity) 、 美林公 司(Merrill Lynch) 工作。2008 年至 今, 任 上 海盛业 资产 管 理有限 公司 董事 之职 。 郑波先 生 , 博 士, 监事 。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、 博时 基 金管理 有限 公司工 作。 现任 博时 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 总经理 。 林琦先 生, 硕士 、监 事。1998 年毕 业于 清华 大学 计 算机专 业, 获硕 士学 位。1998 年起 先后在 南天信息系统集 成公司 、 北京万豪力霸电 子科技公 司 、博时基金管 理有限公 司 、东方 基金管 理有 限公 司工 作。2006 年 8 月再 次加 入博 时 基金 管 理有 限公 司, 任信 息技术 部副 总经 理。2007 年任 信息 技术 部 总经理 。 3. 公司 高管人 员


博时特许价值招募说明书更新摘要 5 杨鶤女 士 , 简历 同上 。 肖风先 生, 简历 同上 。 杨锐先 生, 1999 年 7 月 毕 业于南 开大 学国 际经 济研 究所, 获经 济学 博士 学位, 副总经 理。 1999 年 8 月 加入 博时基 金 管理有 限公 司, 历任 研究 部宏观 研究 员、 博时 价值 增长混 合基 金经 理助理 、研 究部 副总 经理 兼策略 分析 师。2005 年至 2006 年由 博时 公司 派 往纽约 大 学 Stern 商学院 做访 问学 者, 期间 在 Allianceberstein 的股 票 投资部 门学 习。2006 年 5 月至今 担任 博 时平衡 配置 混合 基金 经理 。2007 年后 曾兼 任博 时价 值增长 混合 基金 经理 、 博 时价值 增长 贰号 混合基 金经理、股票投 资部总经 理。现任公司副 总经理, 兼混合组投资总 监、博时 平衡配置 混合基 金经 理、 博 时大 中 华亚太 精选 股票 (QDII ) 基金经 理。 董良泓 先生 ,CFA ,MBA , 副 总经 理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中技 上 海投资 公司 、融 通基 金管 理有限 公司 、长 城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作。2005 年 2 月加入 博时基金管理有 限公司, 历任社保股票基 金经理, 特定资产高级投 资经理, 研究部总 经理兼 特定资产高级投 资经理、 社保股票基金经 理。现任 公司副总经理, 兼任特定 资产管理 部总经 理、 特定 资产 高级 投资经 理、 社保 股票 基金 经理。 李志惠 先生 , 经济 学博 士 , 副 总经 理 。1993 年 7 月 起先后 在深 圳市 住宅 局房 改处 、 深 圳 市委政 策研 究室 城市 研究 处、 深 圳市 委政 策研 究室 综合处 工作 。2004 年 9 月 加入博 时基 金管 理有限 公司,历任行政 与人力资 源部副总经理、 总裁办公 室总经理兼董事 会秘书。 现任公司 副总经 理, 兼任 机构 业务 董事总 经理 、董 事会 秘书 。 李雪松 先生, 经济 学硕 士, 副总经 理。 1988 年 起先 后 在北京 市财 政局 统计 科、 日本大 和证 券综合 研究 所 、 中 信证 券 、 北 京玖 方量 子软 件技 术 公司工 作 。2001 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限公 司,历任金融工 程小组金 融工程师、市场 部南方区 域销售主管、市 场部南方 大区总经 理、北 京分 公司 总经 理。 现任公 司副 总经 理, 兼任 零售业 务部 董事 总经 理。 邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至 1999 年在河 北省 经济 开发 投 资公司 从事 投资管 理工 作 。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任债 券组 合经 理 助理 、 债 券组 合 经理、 社保债券基金基 金经理、 固定收益部副总 经理兼社 保债券基金基金 经理。现 任公司副 总经理 ,兼 任固 定收 益部 总经理 、社 保债 券基 金基 金经理 。 王德英 先生, 硕士。1995 年起先 后任 北京 清华 计算 机 公司 开发 部经 理、 清 华 紫光股 份公 司 CAD 与信 息事 业部 工 作。2000 年 加入 博时 基金 管理有 限公 司, 历任 行政 管理部 副经 理, 电脑部 副经 理及 信息 技术 部总经 理。 现任 公司 副总 裁。 孙麒清 女士, 商法 学硕 士 。 曾供职 于广 东深 港律 师事 务所 。 2002 年加 入博 时基 金管理 有限 公司, 曾任 监察 法律 部法 律顾问 ,现 任公 司督 察长 兼监察 法律 部总 经理 。 4. 本基 金基金 经理 汤义峰 先生 ,博 士。2006 年毕业 于中 国科 学院 数学 与系统 科学 研究 院, 获得 博士学 位。 博时特许价值招募说明书更新摘要 6 2006 年 6 月 加入 博时基 金 管理有 限公 司 , 历 任金 融 工程师 、 股票 投资 部数 量 化研究 员 、 数 量 化研究 员兼 任博 时 特 许价 值股票 基金 、 基 金裕 泽的 基金经 理助 理。2009 年 5 月起任 投资 经理 兼数量 化研 究员 。 2010 年 3 月起 任博 时裕富 沪深 300 指 数证 券投 资基 金、 博时特 许价 值股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。 历任基 金经 理:2008 年 5 月至 2010 年 4 月 期间 , 陈亮先 生任 本基 金 基 金经 理 。 5. 投资 决策委 员会 成员 主任委 员: 肖风 委员: 杨锐 、邵 凯、 董良 泓、夏 春、 张志 峰 、 王政 、张峰 、温 宇峰 肖风先 生。 简历 同上 。 杨锐先 生 。 简历 同上 。 邵凯先 生 。 简历 同上 。 董良泓 先生 。简 历同 上。 夏春, 经济 学硕 士。1996 年毕业 于上 海交 通大 学管 理工程 系。1996 年起 先后 在上海 永 道 ( 现为 普华 永道 ) 会计 财务咨 询公 司 、 招 商证 券 研发中 心策 略部 工作 。2004 年 2 月 加入 博 时基金 管理有限公司, 历任研究 部宏观与策略研 究员、研 究部副总经理, 兼任策略 分析师、 博时平 衡配置基金基金 经理助理 。 现任首席策略 分析师 、 博时价值增长基 金、博时 价值增长 贰号基 金基 金经 理。 张 志 峰 先 生 , 博 士 。1996 年 5 月 起 先 后 在 摩 根 士 丹 利 集 团 、 巴 克 莱 全 球 投 资 集 团 、 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月 加入 博时基 金管 理有限 公司 , 现 任股票 投资 部另 类投 资组 投资总 监。 王政先 生 , 博 士 。1995 年 毕业于 美国 普林 斯顿 大学 , 获 博士 学位 。1995 年至 1997 年在 哈佛大 学从 事博 士后 研究 工作 。1997 年起 先后 在美 国新泽 西州 道琼 斯公 司 、 美国新 泽西 州彭 博公司 研发 部、 美国 加州 巴 克莱全 球投 资公 司工 作。 2009 年 5 月加 入博 时基 金 管理有 限公 司, 现任股 票投 资部 总经 理、ETF 组投 资总 监、 上证 超级 大盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 博时上 证超级大盘交易 型开放式 指数证券投资基 金联接基 金 和博时大中华 亚太精选 股票基金 (QDII ) 的基 金经 理。 张峰先 生, 博士 。1988 年 起先后 在 Haugen Finnancial System, 花旗集 团 TIMCO 资产 管理部 、 摩根 士丹 利投 资 公司 、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作 。2010 年 2 月 加入 博时基 金管 理有 限公 司, 任股票 投资 部成长 组 投资 总监 、 博时 裕富 沪深 300 指数基 金基 金 经 理。 温宇峰 先生 , 硕士 。1994 年起先 后在 中国 证监 会发 行部 、 中 银国 际控 股公 司 、 博 时基 金 管理有 限公 司、 上投 摩根 基 金管理 公司 、 Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong Kong ) 从 事投 资、 研究 工 作。2010 年 6 月加 入博 时 基金管 理有 限公 司 , 现任 研究部 总经 理、 博时特许价值招募说明书更新摘要 7 股票投 资部 成长 组投 资副 总监兼 博时 裕隆 封闭 基金 经理。 6. 上述 人员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 基本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :郭 树清 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:(010) 6759 5003 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史, 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中 国建 设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 设 银行股 份有 限公 司由 原中 国建设 银行 于2004 年9 月 分立而 成立 , 承 继了 原中 国建设 银行 的商 业银行 业务 及相 关的 资产 和负债 。中 国建 设银 行( 股 票代码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日在 香 港联合 交易 所主 板上 市 , 是中国 四大 商业 银行 中首 家在海 外公 开上 市的 银行 。2006 年 9 月 11 日,中 国建 设银 行又 作为 第一家 H 股 公司 晋身 恒生 指数。2007 年 9 月 25 日 中国建 设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2010 年12 月31 日 , 中 国建设 银行 实现 净利 润1350.31 亿元 , 较 上年 同期 增 长26.39% 。 手续费 及佣 金净 收 入661.32 亿 元, 较上 年同 期增 长 37.61% 。年 化平 均资 产 回报率 为 1.32%, 年化加 权平 均净 资产 收益 率为 22.61%; 净利 息收 益 率为 2.49% 。 信贷 资产 质量 继续稳 定向 好, 不良贷 款 较 上年 末实 现“ 双降” ,拨 备覆 盖率 大幅 提 高至 221.14%。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ,并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、 约 博时特许价值招募说明书更新摘要 8 翰内斯 堡、东京、首尔 、纽约、 胡志明市及悉尼 设有分行 ,在莫斯科设有 代表处, 设立了湖 北桃江 建信村镇银行、 浙江苍南 建信村镇银行、 安徽繁昌 建信村镇银行、 浙江青田 建信华侨 村镇银 行、浙江武义建 信村镇银 行、陕西安塞建 信村镇银 行、河北丰宁建 信村镇银 行、上海 浦东建 信村 镇银 行、 苏州 常熟建 信村 镇银 行 9 家村 镇银行 ,拥 有建 行亚 洲、 建银国 际, 建 行 伦敦、 建信基金、建信 金融租赁 、建信信托、中 德住房储 蓄银 行等多家子 公司。全 行已安装 运行自 动柜 员机(ATM)39,874 台 ,拥 有员 工313,867 万人, 为客 户提 供全 面的 金融服 务。 中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可,2010 年 共获 得100 多 个国 内外奖 项。 本集团 在英 国 《银 行家 》 杂志公 布的 “ 全球 商业 银 行品牌 十强 ” 列第 二 位 , 在 “ 全球 银行 品 牌 500 强 ” 列 第 13 位 , 并 被 评 委 2010 年 中 国 最 佳 银 行 ; 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 公 布 的 “Interbrand2010 年度 最 佳中国 品牌 价值 排行 榜 ” 列第三 位 , 银 行业 第一 位 ; 被 《亚 洲金 融》 杂志评 为 2010 年度 “中 国最佳 银行 ” ; 连续 三年 被 香港《 资本 》杂 志评 为“ 中国杰 出零 售银 行” ; 被中 国红 十字 会总 会 授予“ 中国 红十 字杰 出奉 献奖章 ” 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 , 下 设综 合制 度处、 基金 市场 处、 资 产托 管处、QFII 托管处 、基金核算处、 基金清算 处、监督稽核处 和投资托 管团队、涉外资 产核算团 队、养老 金托管 服务 团队 、 养老 金 托管市 场团 队 、 上 海备 份 中心 等 12 个职 能处 室、 团 队, 现有 员工 130 余人 。 自2008 年 以来 中国 建设银 行托 管业 务持 续通 过 SAS70 审 计 , 并 已经 成 为常规 化的 内控 工作手 段。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构


1. 直销机构 与直 销地点 (1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心 名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心 地址:








北京建 国门 内大 街 18 号 恒 基中 心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人 : 尚继源 客户服 务中 心电 话: 95105568 ( 免长 途费 ) (2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司 地址:








上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层


博时特许价值招募说明书更新摘要 9 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人 : 史迪 (3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 地址:








深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人 : 林艳洁 2. 代销机构 (1) 中国工商 银行股 份有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 姜建清 联系人: 刘业伟 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业 银行股 份有限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 项俊波 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3) 中国银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 肖钢 联系人: 侯燕鹏 传真: 010-66594431 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/


博时特许价值招募说明书更新摘要 10 (4) 中国建设 银行股 份有限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心 1 号楼 法定代表人: 郭树清 联系人: 王琳 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5) 交通银行 股份有 限公司


注册地址: 上海市银城中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 胡怀邦


联系人: 曹榕 电话: 021-58766688 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银行 股份有 限公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7) 中信银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010-65550828


博时特许价值招募说明书更新摘要 11 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东 发展银 行股份有限 公司


注册地址: 上海市浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人: 徐伟 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (9) 深圳发展 银行股 份有限公司


注册地址: 深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 法定代表人: 肖遂宁 联系人: 张青 电话: 0755 -82088888 传真: 0755 -25841098 客户服务电话: 95501 网址: http://www.sdb.com.cn/ (10) 中国光大银 行股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人: 唐双宁 联系人: 李伟 电话: 010-68098778 传真: 010-68560312 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (11) 中国民生银 行股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号


博时特许价值招募说明书更新摘要 12 法定 代表人: 董文标 联系人: 董云巍 电话: 010-57092615 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (12) 北京银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人: 闫冰竹 联系人: 王曦 电话: 010 -66223584 传真: 010 -66226045 客户服务电话: 95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13) 华夏银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (14) 广发银行股 份有限 公司


注册地址: 广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址: 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人: 董建岳 联系人: 詹全鑫 电话: 020-38322542 传真: 020-87311780 客户服务电话: 4008308003


博时特许价值招募说明书更新摘要 13 网址: http://www.gdb.com.cn/ (15) 宁波银行股 份有限 公司


注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 021-63586210 传真: 021-63586215 客户服务电话: 96528 (上海地 区 962528 ) 网址: http://www.nbcb.com.cn (16) 上海农村商 业银行 股份有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 中融碧玉蓝天大厦 15-23 层 法定代表人: 胡平西 联系人: 吴海平 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999 网址: http://www.srcb.com/ (17) 徽商银行股 份有限 公司


注册地址: 合肥市安庆路 79 号 办公地址: 合肥市安庆路 79 号 法定代表人: 王晓昕 联系人: 王祎 电话: 0551-2667819 传真: 0551-2667857 客户服务电话: 4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内) 网址: http://www.hsbank.com.cn (18) 浙商银行股 份有限 公司


注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 张达洋


博时特许价值招募说明书更新摘要 14 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: http://www.czbank.com (19) 东莞银行股 份有限 公司


注册地址: 东莞市城区运河东一路 193 号 办公地址: 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人: 廖玉林 联系人: 胡昱 电话: 0769 -22119061 传真: 0769 -22117730 客户服务电话: 0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (20) 杭州银行股 份有限 公司


注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦 办公地 址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦 法定代表人: 马时雍 联系人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真: 0571 -85106576 客户服务电话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (21) 南京银行股 份有限 公司


注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址: 南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人: 林复 联系人: 徐玲 电话: 025-84551162 传真: 025-84544129 客户服务电话: 4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn


博时特许价值招募说明书更新摘要 15 (22) 汉口银行股 份有限 公司


注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 武汉商业银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 武汉商业银行大厦 法定代表人: 陈新民 联系人: 骆芸 电话: 027-82656224 传真: 027-82656236 客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国) 网址: http://www.hkbchina.com (23) 渤海银行股 份有限 公司


注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人: 刘宝凤 联系人: 王宏 电话: 022-58316666 传真: 022-58316569 客户服务电话: 400-888-8811 网址: http://www.cbhb.com.cn (24) 江苏张家港 农村商 业银行股 份有限公 司


注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人: 王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电话: 0512-96065 网址: http://www.zrcbank.com (25) 深圳农村商 业银行 股份有限 公司


注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人: 李伟 联系人: 曾明 宋永成 电话: 0755-25188371


博时特许价值招募说明书更新摘要 16 传真: 0755-25188785 客户服务电话: 4001961200 网址: http://www.961200.net (26) 洛阳银行股 份有限 公司


注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人: 王建甫 联系人: 胡艳丽 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电话: 0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (27) 烟台银行股 份有限 公司


注册地址: 山东省烟台市芝罘区 海港路 25 号 办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人: 庄永辉 联系人: 姚华 电话: 0535-6691337 传真: 0535-6691337 客户服务电话: 4008311777 网址: http://www.yantaibank.net (28) 齐商银行股 份有限 公司


注册地址: 淄博市张店区中心路 105 号 办公地址: 淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人: 杲传勇 联系人: 肖 斌 电话: 0533-2178888 传真: 0533-2180303 客户服务电话: 0533-96588 网址: http://www.qsbank.cc (29) 大连银行股 份有限 公司


注册地址: 大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 49 楼


博时特许价值招募说明书更新摘要 17 办公地址: 大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 9 楼 法定代表人: 陈占维 联系人: 李鹏


电话: 0411-82311256 客户服务电话: 4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (30) 浙江稠州商 业银行 股份有限 公司


注册地址: 浙江省义乌市江滨路义 乌乐园东侧 办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人: 金子军 联系人: 董晓岚 电话: 0571-87117617 传真: 0571-87117616 客户服务电话: 96527 网址: http://www.czcb.com.cn (31) 天相投资顾 问有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人: 林义相 联系人: 潘鸿 电话: 010-66045446 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (32) 国泰君安证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521


博时特许价值招募说明书更新摘要 18 网址: http://www.gtja.com/ (33) 中信建投证 券有限 责任公司


注册地址: 北京市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 张佑君 联系人: 权唐 电话: 010-65130236 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (34) 国信证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (35) 招商证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (36) 广发证券股 份有限 公司


注册地址: 广州市天河北路 183 号大都会 广场 43 楼 办公地址: 广东广州天河北路大都会广场 18、19 、36 、37 、41 和 42 楼 法定代表人: 王志伟


博时特许价值招募说明书更新摘要 19 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575 网址: http://www.gf.com.cn/ (37) 中信证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人: 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (38) 中国银河证 券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2 -6 层 法定代表人: 顾伟国 联系人: 李洋 电话: 010 -66568047 传真: 010-66568536 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (39) 海通证券股 份有限 公司


注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 金芸、李笑鸣 电话: 021-23219275 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/


博时特许价值招募说明书更新摘要 20 (40) 华泰联合证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福田区中心区中心广场 香港中旅大厦第五层(01A 、02 、03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地址: 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人: 马昭明 联系人: 盛宗凌 电话: 0755 -82492000 传真: 0755 -82492962 客户服务电话: 95513 网址: http://www.lhzq.com/ (41) 申银万国证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市常熟路 171 号 办公地 址: 上海市常熟路 171 号 法定代表人: 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹晔 电话: 021-54033888 传真: 021-54038844 客户服务电话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (42) 兴业证券股 份有限 公司


注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (43) 长江证券股 份有限 公司


注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人: 胡运钊


博时特许价值招募说明书更新摘要 21 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (44) 安信证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区深南大道 2008 号 中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (45) 西南证券股 份有限 公司


注册地址: 重庆市渝中区临江支路 2 号合 景国际大厦 A 幢 办公地址: 重庆市渝中区临江支路 2 号合 景国际大厦 A 幢 法定代表人: 王珠林 联系人 : 米兵 电话: 023-63786922 传真: 023-63810422 客户服务电话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (46) 中信金通证 券有限 责任公司


注册地址: 浙江省杭州市中河南路 11 号万 凯庭院商务楼 A 座 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人: 刘军 联系人: 俞会亮 电话: 0571 -85776115 传真: 0571 -85783771 客户服务电话: 0571-96598 网址: http://www.96598.com.cn/


博时特许价值招募说明书更新摘要 22 (47) 湘财证券有 限责任 公司


注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼 办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021-68634518 -8503 传真: 021-68865938 客户服务电话: 4008881551 网址: http://www.xcsc.com/ (48) 万联证券有 限责任 公司


注册地址: 广州市中山二路 18 号广东电信 广场 36-37 层 办公地址: 广州市中山二路 18 号广东电信 广场 36-37 层 法定代表人: 张建军 联系人: 罗创斌 电话: 020-37865070 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (49) 国元证券股 份有限 公司


注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551 -2272101 传真: 0551 -2272100 客户服务电话: 全国统一热线 4008888777 ,安 徽省内热线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (50) 渤海证券股 份有限 公司


注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 杜庆平 联系人: 王兆权 电话: 022-28451861


博时特许价值招募说明书更新摘要 23 传真: 022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (51) 华泰证券股 份有限 公司


注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 联系人: 李杰 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (52) 山西证券股 份有限 公司


注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (53) 中信万通证 券有限 责任公司


注册地址: 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 20 层 法定代表人: 张智河 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (54) 东兴证券股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层


博时特许价值招募说明书更新摘要 24 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人: 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net.cn (55) 东吴证券股 份有限 公司


注册地址: 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号 办公地址: 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电话: 0512-96288 网址: http://www.dwjq.com.cn (56) 信达证券股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区三里河东路 5 号 中商大厦 10 层 办公地址: 北京市西城区三里河东路 5 号 中商大厦 10 层 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010-63080985 传真: 010-63080978 客户服务电话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (57) 东方证券股 份有限 公司


注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人: 王益民 联系人: 吴宇 电话: 021-63325888 -3108 传真: 021-63326173


博时特许价值招募说明书更新摘要 25 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (58) 方正证券股 份有限 公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 彭博 电话: 0731-85832343 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (59) 长城证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83516199 客户服务电话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ (60) 光大证券股 份有限 公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (61) 广州证券有 限责任 公司


注册地址: 广州市先烈中路 69 号东山广场 主楼十七楼 办公地址: 广州市先烈中路 69 号东山广场 主楼十七楼


博时特许价值招募说明书更新摘要 26 法定代表人: 吴志明 联系人: 林洁茹 电话: 020-87322668 传真: 020-87325036 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (62) 东北证券股 份有限 公司


注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 0431-85096709 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (63) 南京证券有 限责任 公司


注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人: 张华东 联系人: 徐翔 电话: 025-83364032 传真: 025-83320066 客户服 务电话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (64) 大同证券经 纪有限 责任公司


注册地址: 山西省大同市大北街 13 号 办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351 -4130322 传真: 0351 -4192803 客户服务电话: 4007121212


博时特许价值招募说明书更新摘要 27 网址: http://www.dtsbc.com.cn (65) 国联证券股 份有限 公司


注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 无锡市县前东街 168 号国联大 厦 703 室 法定代表人: 范炎 联系人: 徐欣 电话: 0510 -82831662 传真: 0510 -82830162 客户服务电话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (66) 浙商证券有 限责任 公司


注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 -7 楼 办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 -7 楼 法定代表人: 吴承根 联系人 : 谢项辉 电话: 0571 -87901053 传真: 0571 -87901913 客户服务电话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (67) 平安证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755 -22626172 传真: 0755 -82400862 客户服务电话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (68) 华安证券有 限责任 公司


注册地址: 安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址: 安徽省合肥市阜南路 166 号润 安大厦 法定代表人: 李工


博时特许价值招募说明书更新摘要 28 联系人: 甘霖 电话: 0551 -5161821 传真: 0551 -5161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (69) 国海证券有 限责任 公司


注册地址: 广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址: 深圳市福田区 竹子林光大银行大厦 30 楼 法定代表人: 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755 -83707413 传真: 0755 -83700205 客户服务电话: 4008888100 (全国) ,96100 ( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (70) 财富证券


注册地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼 法定代表人: 周晖 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传真: 0731-84403439 客户服务电话: 0731-84403360 网址: http://www.cfzq.com/ (71) 东莞证券有 限责任 公司


注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn


博时特许价值招募说明书更新摘要 29 (72) 中原证券股 份有限 公司


注册地址: 郑州市经三路 15 号广汇国际贸 易大厦 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人: 石保上 联系人: 程月艳 耿铭 电话: 0371 —65585670 传真: 0371 —65585665 客户服务电话: 0371-967218;4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (73) 中银国际证 券有限 责任公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 上海市浦东新区银 城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人: 唐新宇 联系人: 张静 电话: 021-68604866 -8309 传真: 021-50372474 客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (74) 恒泰证券股 份有限 公司


注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人: 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471 -4913998 传真: 0471 -4930707 客户服务电话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (75) 国盛证券有 限责任 公司


注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦 法定代表人: 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791 -6285337


博时特许价值招募说明书更新摘要 30 传真: 0791 -6289395 客户服务电话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (76) 华西证券有 限责任 公司


注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755 -83025723 传真: 0755 -83025991 客户服务电话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (77) 宏源证券股 份有限 公司


注册地址: 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (78) 齐鲁证券有 限公司


注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531 -81283938 传真: 0531 -81283900 客户服务电话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (79) 世纪证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40-42 楼


博时特许价值招募说明书更新摘要 31 办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40-42 楼 法定代表人: 卢长才 联系人: 张婷 电话: 0755 -83199511 传真: 0755 -83199545 客户服务电话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (80) 中航证券有 限公司


注册地址: 南昌市抚河北路 291 号 办公地址: 南昌市抚河北路 291 号 法定代表人: 杜航 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (81) 华林证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代表人: 段文清 联系人: 杨玲 电话: 0755 -82707888 传真: 0755 -82707850 客户服务电话: 4008802888 或致电各地营业部 客服电话 网址: http://www.chinalions.com/ (82) 德邦证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981


博时特许价值招募说明书更新摘要 32 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (83) 广发华福证 券有限 责任公司


注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 、10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591 -87278701 传真: 0591 -87841150 客户服务电话: 96326 (福建省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.gfhfzq.com.cn (84) 华龙证券有 限责任 公司


注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (85) 中国国际金 融有限 公司


注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010 -65051166 传真: 010 -65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (86) 财通证券有 限责任 公司


注册地址: 杭州市解放路 111 号 法定代表人: 沈继宁


博时特许价值招募说明书更新摘要 33 联系人: 乔骏 电话: 0571 -87925129 传真: 0571 -87925100 客户服务电话: 96336 (上海地 区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (87) 华鑫证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 办公地址: 上海市肇嘉浜路华鑫大厦 法定代表人: 王文学 联系人: 黄旭成 电话: 021-64316962


传真: 021-64316962 客户服务电话: 021-32109999 网址: http://www.cfsc.com.cn (88) 瑞银证券有 限责任 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 刘弘 联系人: 谢亚凡 电话: 010 -5922 6788 传真: 010 -5922 6840 客户服务电话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (89) 中国建银投 资证券 有限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层 法定代表人: 杨明辉 联系人: 杨瑞芳 电话: 0755-82026511 传真: 0755-82026539 客户服务 电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/


博时特许价值招募说明书更新摘要 34 (90) 中山证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新 世界中心 29 层 办公地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新 世界中心 29 层 法定代表人: 吴泳良 联系人: 李珍 电话: 0755 -82943755 传真: 0755 -82940511 客户服务电话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (91) 日信证券有 限责任 公司


注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人: 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电话: 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (92) 江海证券有 限公司


注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451 -82336863 传真: 0451 -82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (93) 天源证券经 纪有限 公司


注册地址: 青海省西宁市长江路 53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人: 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188


博时特许价值招募说明书更新摘要 35 传真: 0755-33329815 客户服务电话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (94) 华宝证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人: 陈林 联系人: 徐方亮 电话: 021-50122222 传真: 021-50122200 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (95) 厦门证券有 限公司


注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址: 厦门市莲前西路 二号莲富大厦十七楼 法定代表人: 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592 -5161816 传真: 0592 -5161102 客户服务电话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (96) 爱建证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址: 上海市南京西路 758 号 20-25 楼 法定代表人: 郭林 联系人: 陈敏 电话: 021-32229888 传真: 021-62878783 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (97) 英大证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


博时特许价值招募说明书更新摘要 36 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人: 赵文安 联系人: 王睿 电话: 0755-83007069 传真: 0755-83007167 客户服务电话: 0755-26982993 网址: http://www.ydsc.com.cn (98) 财达证券有 限责任 公司


注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表人: 翟建强 联系人: 刘亚静 电话: 0311-66006393 传真: 0311-66006249 客户服务电话: 4006128888 网址: http://www.S10000.com (99) 大通证券股 份有限 公司


注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人: 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (二)注册登记机构


博时基 金管 理有 限公 司( 内容同 基金 管理 人) (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 国浩 律师 集团 (北 京)事 务所 注册地 址: 北京 市 朝 阳区 东三环 北 路 38 号泰 康金 融 大厦 9 层 办公地 址: 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层 电话: 010-65171188 传真: 021-65176800


博时特许价值招募说明书更新摘要 37 负责人 :王 卫东 联系人 : 黄伟民 经办律 师: 黄伟民 、陈周 (四)审计基金财产 的会 计师事务所


机构名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区东 昌路 568 号 办公地 址: 上海 市卢 湾区 湖滨 路 202 号 企业 天地 2 号楼普 华永 道中心 11 楼 法人代 表: 杨绍 信 电话:021-61238888 传真:021-61238800 联系人 :陈 兆欣 经办注 册会 计师 : 汪 棣、 张鸿 四 、基 金名称 博时特 许价 值 股 票型 证券 投资基 金 五、 基 金类型 股票型 六 、基 金运作 方式 契约型 开放 式 七 、基 金的投 资目 标 本基 金的投资目标 在于分享中 国经济高速发 展过程中那 些具有政府壁 垒优势、技 术壁垒 优势、 市场与品牌壁垒 优势的企 业所带来的持续 投资收益 ,为基金持有人 获取长期 持续稳定 的投资 回报 。 八 、基 金的投 资范围 本基 金主要投资于 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法公开发 行上市的股 票、债 券以及 法律 法规 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 或金 融衍生 工具 。 本基金 投资 组合 中, 股票 投 资比例 为基 金资 产 的 60-95% , 其 中投 资于 具有 政府 壁垒优 势、 技术壁 垒优 势 、 市 场与 品 牌壁垒 优势 的企 业股 票的 比例不 低于 本基 金股 票资 产的 80 % ; 债券 投资比 例为 基金 资产 的 0-35% ; 现金 以及 到期 日 在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例合 计不 低于 博时特许价值招募说明书更新摘要 38 基金资 产净 值 的 5% 。 如法 律法规或监管 机构以后允 许基金投资的 其他品种, 基金管理人在 履行适当程 序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 因基 金规模或市场 变化等因素 导致本基金投 资组合不符 合上述规定的 ,基金管理 人将在 合理期 限内 做出 调整 以符 合上述 规定 。法 律、 法规 另有规 定的 ,从 其规 定。 九 、基 金的投 资策 略 本基 金实行风险管 理下的主动 型价值投资策 略,即采用 以精选个股为 核心的多层 次复合 投资策 略。在战略上, 强调自上 而下的组合管理 ;在战术 上,强调自下而 上的精选 个股。具 体投资 策略为:在资产 配置和组 合 管理方面,利 用金融工 程手段和投资组 合管理技 术,保持 组合流 动性;在选股层 面,按照 价值投资原则, 利用研究 人员的专业研究 能力和金 融工程的 财务数 据处理能力,从 品质过滤 和价值精选两个 阶段来精 选个股,选择价 值被低估 且具有政 府壁垒 优势、技术壁垒 优势、市 场壁垒优势或者 品牌壁垒 优势等持续增长 潜力的股 票,作为 构建股 票组合的基础。 本基金的 投资策略具有三 层结构, 即自上而下的资 产配置、 自上而下 的行业 选择 和自 下而 上的 选股或 选债 策略 。 十、 业 绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80%× 沪深 300 指数 收 益率+20%× 中国 债券 总指 数收益 率 。 沪深 300 指数 是由 中证 指 数有限 公司 编制 , 在上 海 和深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股作 为样本 编制而成的成份 股指数。 该指数样本覆盖 了沪深市 场六成左右的市 值,具有 良好的市 场代表 性,是目前中国 证券市场 中与本基金股票 投资范围 比较适配同时公 信力较好 的股票指 数;中 国债券总指数是 中央国债 登记结算有限责 任公司编 制的,采用市值 加权计算 的债券指 数,其 中涵 盖了 可流 通的 记账式 国债 和金 融债 ,基 本上可 以反 映中 国债 券市 场的趋 势特 征。 本基金 的股 票投 资比 例区 间为 60%-95% , 取中 位 数 80 % 为基准 指数 中股 票 投资所 代表 的 权 重 , 其 余 20% 为 基 准 指 数 中 债 券 投 资 所 对 应 的 权 重 。 因 此 , 本 基 金 的 投 资 基 准 确 定 为 “80%× 沪深 300 指 数收 益 率+20%× 中 国债 券总 指数 收益率” 。 如果 今后市场出现 更具代表性 的投资基准, 或更科学的 复合指数权重 比例,在与 基金托 管人协 商一 致后 ,本 基金 管理人 可调 整或 变更 投资 基准。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本 基 金为股票型基 金,属于预 期风险收益较 高的基金品 种,其预期风 险和预期收 益高于 债券型 基金 和混 合型 基金 。


博时特许价值招募说明书更新摘要 39 十 二、 基金投 资组 合报告 博时 基金管理人的 董事会及董 事保证本报告 所载资料不 存在虚假记载 、误导性陈 述或重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准 确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 基金 托管人根据本 基金合同规 定,复核了本 报告中的净 值表现和投资 组合报告等 内容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 3 月 31 日 。 本报告 财务 数据 未经 审计 师审计 。 1. 报告期 末基 金资 产组 合 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 654,281,087.85 77.91 其中: 股票 654,281,087.85 77.91 2 固定收 益投 资 35,928,000.00 4.28 其中: 债券 35,928,000.00 4.28








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 135,316,190.55 16.11 6 其他各 项资 产 14,257,628.13 1.70 7 合计 839,782,906.53 100.00 2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 19,336,000.00 2.32 B 采掘业 52,936,866.30 6.36 C 制造业 257,981,266.32 31.00 C0








食品 、饮 料 29,765,818.00 3.58 C1








纺织 、服 装、 皮毛 14,175,838.96 1.70 C2








木材 、家 具 - - C3








造纸 、印 刷 - - C4








石油 、化 学、 塑胶 、塑料 29,294,765.49 3.52 C5








电子 - - C6








金属 、非 金属 15,520,000.00 1.86 C7








机械 、设 备、 仪表 149,941,680.34 18.02 C8








医药 、生 物制 品 19,283,163.53 2.32 C99








其他 制造 业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -


博时特许价值招募说明书更新摘要 40 E 建筑业 27,537,737.10 3.31 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 6,751,836.00 0.81 H 批发和 零售 贸易 66,401,740.10 7.98 I 金融、 保险 业 129,900,035.66 15.61 J 房地产 业 52,327,050.57 6.29 K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 41,108,555.80 4.94 合计 654,281,087.85 78.62 3. 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 000651 格力电 器 3,000,000 67,980,000.00 8.17 2 601288 农业银 行 13,999,969 38,639,914.44 4.64 3 601088 中国神 华 1,199,970 34,907,127.30 4.19 4 000540 中天城 投 1,999,913 33,198,555.80 3.99 5 600823 世茂股 份 2,028,770 32,156,004.50 3.86 6 601318 中国平 安 596,822 29,518,816.12 3.55 7 600970 中材国 际 630,010 27,537,737.10 3.31 8 600153 建发股 份 2,800,000 23,632,000.00 2.84 9 600809 山西汾 酒 369,932 22,750,818.00 2.73 10 600631 百联股 份 1,449,966 20,807,012.10 2.50 4. 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合 序号 债券品种 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 35,928,000.00 4.32 7 其他 - - 8 合计 35,928,000.00 4.32 5. 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 113002 工行转 债 300,000 35,928,000.00 4.32 6. 投资组 合报 告附 注


博时特许价值招募说明书更新摘要 41 (1 ) 报告期 内基 金投资 的前 十 名证券 的发 行主体 没有 被 监管部 门立 案调查 ,或 在 报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚; (2 ) 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票; (3 ) 基金的 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 521,499.49 2 应收证 券清 算款 6,380,226.46 3 应收股 利 - 4 应收利 息 97,248.27 5 应收申 购款 7,258,653.91 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 14,257,628.13 (4 ) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 ; 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 113002 工行转 债 35,928,000.00 4.32 (5 ) 报告期 末本 基 金 未持 有资 产支持 证券 ; (6 ) 报告期 末本 基金 未持 有权证 ; (7 ) 报告期 末前 十名 股票 中 不 存在流 通受 限情 况的 说明 ; (8 ) 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 三、 基金的 业绩 基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金财产 ,但不保证基 金一定盈利,也 不保证最 低收益。基金的 过往业绩 并不代表其未来 表现。投 资有风险,投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 :


博时特许价值招募说明书更新摘要 42 十 四、 基金的 费用 概览 (一) 与基金运作有关的费 用 1. 基金 管理人 的管 理费 ; 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 2. 基金 托管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。 3. 除 管 理费 和 托管 费之 外的 基 金费 用, 由 基金 托管人 根 据其 他有 关 法规 及相应 协 议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列 入 或摊 入当 期基 金费 用。 (二) 与基金销售有关的费 用 1. 申购费 用 (1 ) 前端 申购 费率 申购金 额(M ) 前端申 购费 率 M < 50 万元 1.5% 50 万元≤ M < 100 万元 1.0% 100 万元≤ M < 500 万元 0.6% M ≥ 500 万元 收取固 定费 用 1000 元 期 间 ①份额净 值增长率 ② 份 额 净 值 增 长 率 标 准差 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益率 ④ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标准 差 ①- ③ ②- ④ 2008 年5 月28 日至 2008 年 12 月31 日 -14.30% 1.22% -39.84% 2.44% 25.54% -1.22% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月31 日 76.08% 1.87% 72.85% 1.65% 3.23% 0.22% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月31 日 1.98% 1.38% -9.35% 1.27% 11.33% 0.11% 2011 年 1 月 1 日至2011 年3 月31 日 3.59% 1.26% 2.64% 1.09% 0.95% 0.17% 2008 年5 月28 日至2011 年3 月31 日 59.41% 1.53% -3.24% 1.71% 62.65% -0.18%


博时特许价值招募说明书更新摘要 43 (2 ) 后端 申购 费率 持有基 金时 间(Y ) 后端申 购费 率 Y<1 年 1.6% 1 年≤Y<2 年 1.3% 2 年≤Y<3 年 1.0% 3 年≤Y<4 年 0.8% 4 年≤Y<5 年 0.5% Y≥5 年 0 2. 赎回费用 持有基 金时 间(Y) 赎回费 率 Y<2 年


0.5% 2 年≤M<3 年 0.25% Y≥3 年


0 3. 转换费 用 基金转换费用由申 购费补 差和转出基金赎回 费两部 分构成,其中:申 购费补 差具体收取情 况,视每次转换 时的两只 基金的费率的差 异情况而 定。基金转换费 用由基金 持有人承担,扣 除 转出基 金赎 回费 应归 资产 部分后 的余 额归 注册 登记 人所有 。 (1) 申购 费补 差 A 、 两只 前端 收费 基金 ( 包 括申购 费为 零的 基金 ) 之 间的转 换 , 按 照转 出金 额 分别计 算转 换申请 日的转出基金和 转入基金 的 前端申购费, 由 前端申 购费低的基金转 到 前端 申 购费高的 基金时 , 收取 申购 费差 价 ; 由 前端 申购 费高 的基 金 转到前端 申 购费 低的 基金 时, 不收 取差 价 ; B 、 对 于后 端收 费基 金向 前 端收费 基金 的转 换, 基于 每份转 出基 金份 额在 转换 申请日 的适 用后端 认/ 申 购费 率, 计 算 转出基 金的 后端 认/ 申 购费 ; 基于 转出 金额 计算 转换 申请日 转入 基金 的前端 申购 费。 除收 取转 出基金 的后 端 认/ 申购 费外 , 当转出 基 金的 后端 认/ 申 购费 低 于转 入 基 金的前端 申 购费 时 , 收取 申购费 差价 ,否 则不 收取 差价 ; C 、 对于 两只 后端 收费 基金 之间的 转换 , 基于 每份 转 出基金 份额 在转 换申 请日 适用 的 后端 认/ 申购 费率, 计算 转换 申 请日的 转出 基金 后端 认/ 申 购费; 基于 转 入 基金 的零 持有时 间适 用的 后端申 购费 率, 计算 转换 申请日 的同 等金 额转 入基 金后端 申购 费。 由后 端 认/ 申购费 高的 基金 转到后 端申 购费 低的 基金 时, 收 取 后 端认/ 申 购费 差 价; 由 后端 认/ 申购 费低 的 基金 转 到后 端申 博时特许价值招募说明书更新摘要 44 购费高 的基 金时 , 不 收取 差价。 (2) 转出 基金 赎回 费 基于每 份转 出基 金份 额在 转换申 请日 的适 用赎 回费 率, 计算 转换 申请 日的 转出 基金赎 回 费 。 (三 )不列入基金费 用的 项目


基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失,以 及处理与基金运 作无关的 事项发生的费用 等不列入 基金费用。基金 合同生效 前所发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (四 )基金管理费和 托管 费的调整


基金 管理人和基金 托管人可根 据基金发展情 况调整基金 管理费率和基 金托管费率 。基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明书依据《中 华人民共 和国证券投资基 金法 》 、 《证券 投资基金运作管理办 法》 、 《证券 投资基金销售管理办法 》 、 《证券 投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法 律法规的 要求, 对本 基金 管理 人于2011 年1 月12 日刊 登的 本基 金 原招募 说明 书 ( 《 博时 特许 价值 股 票型 证 券投资 基金 招募说明书 》 )进行了 更新,并根据 本基金管理人 在本基金合同生效后对本 基金实 施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新,主 要更 新 的内容 如下 : 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 2 、 在 “ 四、 基 金托 管人 ” 中, 对 基金 托管 人的 基本 情况及 基金 托管 业务 经营 情况进 行了 更新; 3 、 在 “五 、 相关 服务 机构 ” 中 , 更新 了相 关服 务机 构的内 容 ; 各 新增 代销 机 构均在 指定 媒体上 公告 列示 ; 4 、在“八、基金 的投资” 中,更新了“ (九 )基金投 资组合报告”的 内容,数 据内容截 止时间 为2011 年3 月31 日; 5、在 “ 九、 基 金的 业绩” 中, 更 新了 “ 自基 金合 同 生效开 始基 金份 额净 值增 长率” 的数 据及列 表内 容, 数据 内容 截止时 间 为2011 年3 月31 日; 6 、在 “二 十一 、其 它应 披 露的事 项” 中披 露了 如下 事项: ( 一) 2010 年12 月9 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 博时特许价值招募说明书更新摘要 45 《博时 基金 管理 有限 公司 增加洛 阳银 行股 份有 限公 司为代 销机 构的 公告》。 ( 二) 2010 年12 月13 日, 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上 公 告 了《 博 时基 金管 理有 限公 司关于 开通 汇付 天天 盈直 销网上 交易 和费 率优 惠的 公告》。 ( 三) 2010 年12 月20 日, 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上 公 告 了《 博 时基 金管 理有 限公 司增加 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告》。 ( 四) 2010 年12 月23 日, 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上 公 告 了《 关 于博时基金管理 有限公司 旗下开放式基金 参加浙商 银行股份有限公 司网上银 行申购业 务与定 期定 额申 购业 务费 率优惠 活动 的公 告》。 ( 五) 2010 年12 月29 日, 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上 公 告 了《 关 于博时基金管理 有限公司 旗下开放式基金 参加深圳 发展银行股份有 限公司定 期定额投 资业务 与网 上及 电话 银行 申购业 务费 率优 惠活 动的 公 告》。 ( 六) 2010 年12 月31 日, 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上 公 告 了《 博 时基金管理有限 公司关于 旗下部分开放式 基金参加 中国农业银行股 份有限公 司网上银 行申购 费率 优惠 活动 的公 告》《 博 时基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金参加 杭州 银 行 股份有 限公 司定 期定 额投 资业务 与网 上银 行申 购业 务费率 优惠 活动 的公 告》《 博时基 金管 理 有 限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 参加 中国 工商 银行 股份有 限公 司 “ 2011 倾心 回馈 ” 基金 定 期 定额投 资业 务申 购费 率优 惠活动 的公 告》《 关于 博时 基金管 理有 限公 司旗 下开 放式基 金参 加 交 通银行 股份 有限 公司 网 上 及手机 银行 申购 业务 费率 优惠活 动的 公告》《 关 于博 时基金 管理 有 限 公司旗 下基金参加南京 银行股份 有限公司定期定 额投资业 务与网上银行申 购业务费 率优惠活 动的公 告》。 ( 七) 2011 年1 月17 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 特许 价值 股票 型证 券投资 基金 分红 公告》。 ( 八) 2011 年1 月20 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 基金管理有限公 司关于旗 下部分开放式基 金参加深 圳农村商业银行 股份有限 公司定期 定额投 资业 务费 率优 惠活 动的公 告》。 ( 九) 2011 年1 月24 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 博时特许价值招募说明书更新摘要 46 《博时 特许 价值 股票 型证 券投资 基 金2010 年第 4 季 度报告》。 ( 十) 2011 年2 月22 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 基金 管理 有限 公司 增加财 达证 券有 限责 任公 司为代 销机 构的 公告》。 ( 十一) 2011 年3 月15 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 基金管理有限公 司关于旗 下部分开放式基 金参加汉 口银行股份有限 公司网上 银行申购 费率与 定期 定额 申购 费率 优惠活 动的 公告》《 博 时基 金管理 有限 公司 增加 东北 证券股 份有 限 公 司为代 销机 构的 公告》《 博 时基金 管理 有限 公司 增加 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 为代 销 机 构的公 告》。 ( 十二) 2011 年3 月22 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 基金 管理 有限 公司 增加山 西证 券股 份有 限公 司为代 销机 构的 公告》。 ( 十三) 2011 年3 月31 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 特许 价值 股票 型证 券投资 基 金2010 年 年度 报 告(摘 要) 》。 ( 十四) 2011 年4 月 1 日 ,我 公司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报上 公 告 了 《关于 博时旗下开放式 基金参加 华夏银行股份有 限公司网 上银行申购业务 及定期定 额投资业 务申购 费率 优惠 活动 的公 告》。 ( 十五) 2011 年4 月 8 日 ,我 公司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报上 公 告 了 《关于 博时基金管理有 限公司旗 下部分基金参加 中国工商 银行股份有限公 司个人电 子银行基 金申购 费率 优惠 活动 的公 告》。 ( 十六) 2011 年4 月12 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告》。 ( 十七) 2011 年4 月21 日, 我 公司 分别在 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《博时 特许 价值 股票 型证 券投资 基 金2011 年第 1 季 度报告》。 ( 十八) 2011 年4 月25 日, 我 公司 分别在 中 国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券时报 上公 告 了 《关于 博时旗下开放式 基金参加 大连银行股份有 限公司网 上银行申购业务 及定期定 额投资业 务申购 费率 优惠 活动 的公 告》。


博时特许价值招募说明书更新摘要 47 (十九) 2011 年 5 月 13 日, 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公 告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 哈尔 滨银 行股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告》。




































































博时基金 管理 有限 公司






























































2011 年 7 月 12 日