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鹏华丰收债券型证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
二○一一年七月 
 










































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
1
 
重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 3月 21日证监许可 [2008]405号文《关于
核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2008年
5月 28日基金部函 [2008]438号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确
认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2008年 5月 28日正式生效，基金管
理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 
基金管理人保证本招募说明书的内容 真实、 准确 、完整 。本招募说明书经中国证监会核 准， 但 中国证监会对本基金募集的核准，并 不表 明 其 对本基金的 价值和 收 益做出实质性判断 或 保证， 也不表 明投资于本基金 没 有 风险 。 请 投资 者 根据 自身风险承受能力谨慎选择适 合 自 己 的基金产 品 。 
证券投资基金 （以下简称“ 基金 ”）是一种长期 投资 工具 ， 其主要功能是分散 投资， 降
低 投资 单一 证券 所带来 的 个别风险 。基金 不 同于银行 储蓄和 债券 等能够提供固定 收 益预期 的 金 融工具 ，投资人 购买 基金， 既 可 能按其持 有份 额分享 基金投资 所 产生的收 益 ， 也 可 能承担
基金投资 所带来 的 损失 。 
基金 在 投资运作 过程 中可 能面临各种风险 ， 既包括市 场 风险 ， 也包括 基金 自身 的管理 风
险、 技术 风险和 合规 风险等 。 巨 额 赎回 风险是 开 放 式基金 所 特 有的 一种风险 ， 即当 单个 交易
日基金的 净赎回申 请 超 过 基金 总 份 额 的 百 分 之十时 ，投资人 将 可 能 无 法 及时赎回 持 有的 全 部
基金份 额 。 
基金 分 为 股 票 基金 、 混 合基金 、 债券基金 、 货币 市 场 基金 等不 同 类 型，投资人投资 不 同 类 型的基金 将获得 不 同的收 益预期 ， 也 将 承担不 同 程 度 的 风险 。 一 般 来 说，基金的收 益预期
越高 ，投资人 承担 的 风险也 越大 。 
投资有 风险 ，投资人 申 购 基金 时应当 认 真 阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等 基金法
律文件， 了解 基金的 风险 收 益 特征 ，并根据 自身 的投资 目 的 、 投资 期 限 、 投资经 验 、 资产 状 况 等判断 基金 是 否 和 投资人的 风险承受能力 相 适 应 。 
投资人 应当充 分 了解 基金 定期定额 投资 和 零存 整 取 等储蓄 方 式的 区 别 。 定期定额 投资 是 引导 投资人进行 长期 投资 、 平均 投资 成 本的 一种简单 易 行的投资 方 式。 但是定期定额 投资并
不能 规 避 基金投资 所固 有的 风险 ， 不能 保证投资人 获得 收 益 ， 也不是 替代 储蓄 的 等 效理财 方
式。 
基金管理人 承 诺依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、谨慎和 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金资产，
但不 保证本基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最 低 收 益 。基金 过 往业绩 并 不预 示 基金 未 来表 现 ，基金
管理人管理的 其 他 基金的 业绩 不 构成 对本基金 业绩 表 现 的保证。基金管理人 提 醒 投资人基金






































 鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
2
投资的 “买者自 负 ” 原则 ， 在做出 投资 决策后 ，基金运 营状况与 基金 净 值 变 化 引 致 的投资 风 险 ， 由 投资人 自 行 负 担 。 
本基金 以 1元初 始 面值 开 展 基金募集 或 因拆 分、分 红 等 行 为导 致 基金份 额 净 值 调 整 至 1
元初 始 面值或 1元附近 ， 在 证券 市 场 波动 等 因素 的 影响 下 ，基金投资 仍 有可 能出 现 亏 损或 基
金份 额 净 值 仍 有可 能低 于 初 始 面值 。 
投资人 应当 通 过 基金管理人 或具 有基金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购买和 赎回 基金，基金
代 销机 构 名 单 详见 本基金《招募说明书》 以 及 相关公 告 。 
本招募说明书 与 基金托管人相关 信 息 更新部 分 已经本基金托管人复核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日 为 2011年 5月 27日，有关财 务数 据 和 净 值表 现 截止 日 为 2011年 3月 31日 (未
经 审计 )。









































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
3
 
目


 录 
一、绪 言 ..................................................................4 
二、释 义 ..................................................................4 
三、基金管理人 ..............................................................8 
四、基金托管人 .............................................................16 
五、相关服务机构 ...........................................................16 
六、基金的募集与基金合同生效 ...............................................40 
七、基金份额的申购与赎回 ...................................................40 
八、基金的转换、非交易过户、转托管、定期定额投资计划和基金的冻结解冻 ........47 
九、基金的投资 .............................................................48 
十、基金的业绩 .............................................................52 
十一、基金的财产 ...........................................................58 
十二、基金资产的估值 .......................................................58 
十三、基金的收益分配 .......................................................63 
十四、基金的费用与税收 .....................................................60 
十五、基金的会计与审计 .....................................................67 
十六、基金的信息披露 .......................................................68 
十七、风险揭示 .............................................................72 
十八、基金的终止与清算 .....................................................74 
十九、基金合同的内容摘要 ...................................................76 
二十、基金托管 协议 的内容摘要 ...............................................83 
二十一、 对 基金份额 持有 人的服务 .............................................91 
二十二、 其他应 披露 事项 .....................................................97 
二十三、 招 募 说明书 的 存放及查阅方式 .........................................98 
二十四、 备查文件 ...........................................................94 
 
 
 
 
 










































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
4
一、绪 言 
本招募说明书 依 据《中华人 民共 和 国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ）、 《证券投 资基金运作管理 办 法》 （以下简称 《运作 办 法》 ）、 《证券投资基金 销售 管理 办 法》 （以下简称 《 销售办 法》 ）、 《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 （以下简称 《 信 息披露办 法》 ）等 有关法 律法规的规 定 ， 以 及 《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 基金合同 ） 的 约 定 编写 。 
本招募说明书 阐述 了 鹏华丰收债券型证券投资基金 (以下简称“ 本基金 ”或“ 基金 ” )
的投资 目 标 、 策 略 、风险、 费率 等 与 投资人投资 决策 有关的 必 要 事项 ，投资人 在做出 投资 决 策 前 应 仔细 阅读 本招募说明书，并根据 自身风险承受能力选择适 合 自己 的基金产 品 。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书 不 存 在 任何虚假记载 、 误 导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 ，并对 其 真实性、 准确 性、完整性承担 法律 责 任 。本基金 是 根据本招募说明书 所 载 明的资 料 申 请 募集 的。本基金管理人 没 有委托 或 授权任何 其 他 人 提供 未 在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ， 或 对本
招募说明书作 任何 解 释 或者 说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是 约 定 基金 当 事 人 之 间权 利 、 义务 的法律文件。基金投资人 自 依 基金合同 取得 基金份 额 ， 即成为 基金份
额持 有人 和 本基金合同的 当 事 人， 其持 有基金份 额 的行 为 本 身 即 表 明 其 对基金合同的 承 认 和 接 受 ，并 按 照 《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定享 有 权 利 、承担 义务 。基金投资人 欲 了
解 基金份 额持 有人的 权 利 和 义务 ， 应 详细查 阅 基金合同。 
 
二、释 义 
在 本招募说明书中， 除非 文 意另 有 所 指 ， 下 列词语 具 有 以下 含义 ： 
基金 或 本基金























指 鹏华丰收债券型证券投资基金 
基金管理人 或 本基金管理人





指 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人 或 本基金托管人





指 中国建设银行股份有限公司 
基金合同 或 本基金合同











指 《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》 及 对本基金
合同的 任何 有效 修订 和 补 充 
托管 协议





























指 基金管理人 与 基金托管人 就 本基金 签订 之 《鹏华丰收债 券型证券投资基金托管 协议 》 及 对该托管 协议 的 任何 有效 修订 和 补 充 
招募说明书


























指 《鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书》 及 其定期 的更新









































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
5
基金份 额 发售 公 告

















指 《鹏华丰收债券型证券投资基金基金份 额 发售 公 告 》 
法律法规





























指 中国 现 行有效并公 布 实 施 的法律 、 行 政 法规 、 司法 解 释 、
行 政 规 章 以 及 其 他 对基金合同 当 事 人有 约 束 力 的 决 定、 决 议 、 通 知 等 
《基金法》


























指 2003年 10月 28日经 第 十 届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员
会 第五次 会 议通 过 ， 自 2004年 6月 1日起 实 施 的《中华人
民共 和 国证券投资基金法》 及 颁 布机 关对 其不 时 做出 的 修 订 
《 销售办 法》























指 中国证监会 2004年 6月 25日 颁 布 、 同年 7月 1日 实 施
的《证券投资基金 销售 管理 办 法》 及 颁 布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
《 信 息披露办 法》

















指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁 布 、 同年 7月 1日 实 施 的
《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 及 颁 布机 关对 其不 时
做出 的 修订 
《运作 办 法》























指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁 布 、 同年 7月 1日 实 施
的《证券投资基金运作管理 办 法》 及 颁 布机 关对 其不 时 做 出 的 修订 
中国证监会


























指 中国证券监督管理委员会 
银行 业 监督管理 机 构














指 中国人 民 银行 和 /或 中国银行 业 监督管理委员会 
基金合同 当 事 人




















指 受 基金合同 约 束 ，根据基金合同 享 有 权 利 并 承担 义务 的 法律 主 体 ， 包括 基金管理人 、 基金托管人 和 基金份 额持 有
人 
个 人投资 者


























指 年 满 18周岁 ，合法 持 有 现时 有效的中华人 民共 和 国 居 民 身 份证 、 军 人证件 等 有效 身 份证件的中国公 民 ， 以 及 中国 证监会批准的 其 他 可 以 投资基金的 自 然 人 
机 构 投资 者


























指 依 法可 以 投资开 放 式证券投资基金的 、在 中华人 民共 和 国 境 内合法 注册登 记 并 存 续 或 经有关 政 府 部 门 批准设 立 并 存 续 的 企 业 法人 、 事 业 法人 、 社 会 团体 或其 他 组织 
合 格 境外 机 构 投资 者














指 符 合 现 实 有效的相关法律法规规 定 可 以 投资于中国 境 内 证券 市 场 的中国 境外 的 机 构 投资 者 
投资人
































指 个 人投资 者、 机 构 投资 者和 合 格 境外 机 构 投资 者以 及 法 律法规 或 中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其 他 投资人






































 鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
6
的合 称 
基金份 额持 有人




















指 依 基金合同 和 招募说明书合法 取得 基金份 额 的投资人 
基金 销售 业 务























指 基金管理人 或 代 销机 构 宣传推介 基金， 发售 基金份 额 ， 办 理基金份 额 的 申 购、 赎回 、 转换 、 非 交易 过 户 、 转 托管 及 定期定额 投资 等 业 务 
销售机 构





























指 直 销机 构 和 代 销机 构 
直 销机 构





























指 鹏华基金管理有限公司 
代 销机 构





























指 符 合《 销售办 法》 和 中国证监会规 定 的 其 他 条 件， 取得 基金 代 销 业 务 资 格 并 与 基金管理人 签订 了 基金 销售 服 务 代
理 协议 ， 代为 办 理基金 销售 业 务 的 机 构 
基金 销售 网点























指 直 销机 构 的 直 销 中 心 及代 销机 构 的 代 销 网点 
登 记 结算 业 务























指 基金 登 记 、 存 管 、过 户 、 清算 和 结算 业 务 ， 具 体 内容 包 括 投资人基金 账户 的建 立 和 管理 、 基金份 额 注册登 记 、 基
金 销售 业 务 的确认 、 清算 和 结算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保管基金份 额持 有人 名 册 等 
登 记 结算 机 构























指办 理 登 记 结算 业 务 的 机 构 。基金的 登 记 结算 机 构为 鹏华 基金管理有限公司 或 接 受 鹏华基金管理有限公司委托 代为 办 理 登 记 结算 业 务 的 机 构 。本基金的 登 记 结算 机 构为 中国 证券 登 记 结算 有限 责 任 公司 
基金 账户





























指 登 记 结算 机 构为 投资人开 立 的 、 记 录 其持 有的 、 基金管 理人 所 管理的基金份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账户 
基金 交易 账户























指销售机 构为 投资人开 立 的 、 记 录 投资人 通 过 该 销售机 构 买 卖 鹏华丰收债券型证券投资基金基金份 额 的 变 动 及 结余 情 况 的 账户 
基金合同生效日




















指 基金募集 达到 法律法规规 定 及 基金合同规 定 的 条 件，基 金管理人 向 中国证监会 办 理基金备案 手续 完 毕 ，并 获得 中
国证监会书 面 确认的日 期 
基金合同 终 止 日




















指 基金合同规 定 的基金合同 终 止事由 出 现后 ，基金财产 清 算 完 毕 ， 清算结果报 中国证监会备案并 予 以 公 告 的日 期 
基金募集 期 限























指 自 基金份 额 发售 之 日起 至发售 结束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得超 过 3个 月









































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
7
存 续 期
































指 基金合同生效 至 终 止 之 间 的 不定期期 限 
工 作日
































指 上海 证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日 
T日



































指销售机 构 在 规 定 时 间 受 理投资人 申 购、 赎回 或其 他业 务 申 请 的 工 作日 
T+n日
































 指 自 T日起 第 n个工 作日 (不包 含 T日 ) 
开 放 日
































指 为 投资人 办 理基金份 额 申 购、 赎回 或其 他业 务 的 工 作日 
交易时 间





























指 开 放 日基金 接 受 申 购、 赎回 或其 他交易 的 时 间 段 ， 具 体
时 间见 基金份 额 发售 公 告 
业 务 规 则





























指 《鹏华基金管理有限公司开 放 式基金 业 务 规 则 》， 是 规 范
基金管理人 所 管理的开 放 式证券投资基金 登 记 结算 方 面 的
业 务 规 则 ， 由 基金管理人 和 投资人 共 同 遵 守 
认 购



































指 在 基金募集 期 间 ，投资人 申 请购买 基金份 额 的行 为 
申 购 ：
































基金合同生效 后 ，投资人根据基金合同 和 招募说明书的规 定 申 请购买 基金份 额 的行 为 
赎回



































指 基金合同生效 后 ，基金份 额持 有人 按 基金合同规 定 的 条
件 要 求 基金管理人 购 回 基金份 额 的行 为 
基金 转换


























 指 基金份 额持 有人 按 照 本基金合同 和 基金管理人 届 时 有效
公 告 规 定 的 条 件， 申 请 将 其持 有基金管理人管理的 、 某 一
基金的基金份 额 转换 为 基金管理人管理的 、 且 由 同 一 登 记 结算 机 构 办 理 登 记 结算 的 其 他 基金基金份 额 的行 为 
转 托管 指 基金份 额持 有人 在 本基金的 不 同 销售机 构之 间 实 施 的 变 更 所持 基金份 额 销售机 构 的 操 作 
定期定额 投资 计 划











 指 投资人 通 过 有关 销售机 构 提出 申 请 ， 约 定 每 期 扣款 
日 、 扣款 金 额 及 扣款 方 式， 由销售机 构 于 每 期 约 定 扣 
款 日 在 投资人 指 定 银行 账户 内 自 动 完 成 扣款 及 基金 申 
购 申 请 的 一种 投资 方 式 
巨 额 赎回





























指 本基金 单个 开 放 日，基金 净赎回申 请 (赎回申 请 份 额 总 数 加上 基金 转换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基金 转换 中 转入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 )超 过 上 一 日
基金 总 份 额 的 10% 
元






































指 人 民 币 元









































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8
基金收 益





























指 基金投资 所 得 红 利 、 股 息 、 债券 利 息 、买 卖 证券 价 差 、
银行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合法收 入 及 因 运 用 基金财产 带来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 
基金资产 总 值























指 基金 拥 有的 各 类 有 价 证券 、 银行 存 款 本 息 、 基金 应 收 申
购 款 及 其 他 资产的 价值 总 和 
基金资产 净 值























指 基金资产 总 值 减去 基金 负 债 后 的 价值 
基金份 额 净 值























指计 算 日基金资产 净 值 除 以 计 算 日基金份 额 总 数 
基金资产 估 值























指计 算评估 基金资产 和 负 债的 价值 ， 以 确 定 基金资产 净 值 和 基金份 额 净 值 的 过程 
指 定 媒体





























指 中国证监会 指 定 的 用 以 进行 信 息披露 的 报刊 、 互联网网 站 及 其 他 媒体 
不 可 抗 力





























指 本基金合同 当 事 人 不能预 见 、不能 抗拒 、不能 避 免且 在 本基金合同 由 基金管理人 、 基金托管人 签 署 之 日 后 发 生的，
使 本基金合同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行本基金合同的 任
何事 件， 包括但不 限于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政 府 征用 、没 收 、 恐怖袭击 、 传 染病 传 播 、
法律法规 变 化 、 突 发 停电 或其 他 突 发事 件 、 证券 交易 所 非 正 常 暂停 或 停 止 交易 
 
三、基金管理人 
 （ 一 ） 基金管理人 概况 
1、 名 称 ：鹏华基金管理有限公司 
2、 住 所 ： 深圳 市 福田 区 福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
3、 设 立 日 期 ： 1998年 12月 22日 
4、 法 定 代 表 人： 何 如 
5、 办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
6、 电话 ： （ 0755） 82021102








 传 真 ： （ 0755） 82021155 
7、 联 系 人： 罗娜 
8、 注册 资本：人 民 币 1.5亿 元 
9、 股 权 结 构 ： 
出 资人 名 称 出 资 额（ 万 元 ） 出 资 比例 
国 信 证券股份有限公司 7,500 50%









































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
9
意 大利 欧 利 盛 资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 
7,350 49% 
深圳 市 北 融 信 投资 发展 有限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 
 
（ 二 ）主 要人 员情况 
1、 基金管理人 董 事 会 成 员 
何 如先 生， 董 事 长 ， 硕士 ， 高 级 会 计 师 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国 电子器 件公司 深圳 公司 副 总 会 计 师兼 财 务 处处 长、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经理 、 总 经理 、 党 委书 记 ， 深圳 发展 银行行
长 助 理 、 副 行 长、 党 委委员 、 副董 事 长、 行 长、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证券股份有限公司 董
事 长、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有限公司 董 事 长 。 
胡继 之 先 生， 董 事 ，金 融 学博士 ， 高 级 经 济师 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国人 民 银行 武汉 市
分 行 办 公 室科 长、 金 融 研究 所 副 所长、所长 ，中国人 民 银行 深圳 分 行 办 公 室 负责 人， 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室 主 任 、 理 事 会 秘 书 长、 策 划 总 监 、 纪 委书 记 、 党 委委员 、 副 总
经理， 现 任 国 信 证券股份有限公司 总 裁 、 党 委 副 书 记 。 
孙煜扬先 生， 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 贵州省 政 府 经 济 体 制改革 委员会 主
任 科 员 、 中 共 深圳 市 委 政 策 研究室副处 长、 深圳 证券 结算 公司 常 务 副 总 经理 、 深圳 证券 交易
所 首 任 行 政 总 监 、 香港 深 业 （ 集 团 ） 有限公司 助 理 总 经理 、 香港 深 业 控 股有限公司 副 总 经理 、
中国 高 新 技术 产 业 投资管理有限公司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏华基金管理有限公司 董 事 总 裁 , 
现 任 国 信 证券股份有限公司 副 总 裁 。 
Massimo Mazzini先 生， 董 事 ，经 济 和 商学学士 。国 籍 ： 意 大利 。 曾 在 安 达 信 （ Arthur 
Andersen MBA） 从 事 风险 管理 和 资产管理 工 作， 历 任 CA AIPG SGR投资 总 监 、 CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监 、 东 方 汇 理资产管理股份有限公司 （ CAAM SGR） 投资 副 总 监 、 农 业信 贷 另 类 投资集 团 （ Credit Agricole Alternative Investments Group） 国
际执 行委员会委员 、 欧 利 盛 资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资 方 案部投资 总 监 、 Epsilon 资产管理股份公司 （ Epsilon SGR） 首席执 行 官 ， 现 任 欧 利 盛 资本
股份公司 （ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 首席执 行 官 和 总 经理，同 时 兼 任 欧 利 盛 AI
资产管理股份公司 （ Eurizon AI SGR） 首席执 行 官 。 
Alessandro Varaldo 先 生， 董 事 ，经 济学 和 商 业 管理 博士 ，国 籍 ： 意 大利 。 曾 任 米兰 德 意 志 银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金 和 现 金 头寸
管理 高 级 经理， IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部 固定 收 益 组 合 和 现 金管理 业 务 负责 人， 圣 保 罗 银行投资公司 （ Banca Sanpaolo Invest S.p.A.） 财 务 及营 销 策 划 部 负责 人，
Capitalia股份公司 （ Capitalia S.p.A.） 产 品和 销售 部 负责 人， Capitalia投资管理股份
公司 （ Capitalia Investment Management S.A.） 董 事 总 经理， Unicredit Holding财 务 风






































 鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
10 
险 管理部 意 大利 企 业 法人 风险 管理 业 务 负责 人， 欧 利 盛 资本资产管理股份公司 （ Eurizon 
Capital SGR S.p.A） 首席 市 场 官 、 欧 利 盛 资本股份公司 （ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森
堡 ） 董 事 ， 现 任意 大利 联 合 圣 保 罗 银行股份有限公司 （ Intesa Sanpaolo S.p.A.） 储蓄、 投 资 和 养老 金产 品 部 负责 人。 
史 际 春 先 生， 独 立 董 事 ，法 学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中国人 民 大 学副 教 授 ， 现 任 中国人 民 大 学 法 学 院教 授 、 博士 生 导 师 ，国 务 院 特 殊津贴专家 ， 兼 任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长、 北 京 市 人 大 常 委会 和 法 制 委员会委员 、 北 京 市 人 民政 府 顾问 。 
李 相 启 先 生， 独 立 董 事 ， 高 级 经 济师 、 研究 员，国 籍 ：中国。 历 任 陕西 省 委 办 公 厅 秘 书 、
省 委 政 策 研究室 财 贸 处处 长、 副 主 任 ， 陕西 省 经 济 体 制改革 委员会 副 书 记 、 副 主 任 、 党 组 书 记 、主 任 ， 陕西 省 证券监管委员会 主 席 ，中国证监会 济 南 证管 办 党 委书 记 、主 任 、 济 南稽 查 局局 长 ， 山 东 证监 局局 长 ， 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事 、 产 品 委员会 主 任 。 
宋泓 先 生， 独 立 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者 ， 并 在 陕西 省 社 科 院 工 作， 现 任 中国 社 会 科学 院世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易 研究室 主 任 、
研究 员 、 教 授 、 博士 生 导 师 。 
张 新 民 先 生， 独 立 董 事 ，管理 学博士 ，会 计 学 教 授 ， 博士 生 导 师 ，国 籍 ：中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易大 学副 校 长 兼 国 际商学 院院 长 ，国 务 院 特 殊津贴专家 ， 全 国 MBA教育 指 导 委员会
委员， 英 国 特 许公认会 计 师 （ FCCA） ， 澳洲 注册 会 计 师 （ FCPA） 。 
2、 基金管理人监 事 会 成 员 
孙 枫 先 生，监 事 会 主 席 ，国 际 金 融 专 业 硕士 ， 高 级 会 计 师 ，中国 注册 会 计 师 ，国 籍 ：中
国。 历 任 武汉 市 经 济研究 所 副 所长 ， 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长 ， 武汉 友谊 复 印 机 制 造 公司 副 经 理， 深圳 市 财 政 局 企 财 处处 长、 办 公 室 主 任 、 副 局 长 ， 深圳 市 商 业 银行 董 事 长、 党 委书 记 ， 深圳 发展 银行 董 事 长、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有限公司 董 事 长、 党 总 支 书 记 ， 现 任 鹏华基
金管理有限公司监 事 会 主 席 。 
Andrea Vismara先 生，监 事 ，法 学学士 ，律 师 ，国 籍 ： 意 大利 。 曾 在 意 大利 多家 律 师 事务 所担 任 律 师 ， 先 后 在 法国 农 业信 贷 集 团 （ Credit Agricole Group） 东 方 汇 理资产管理
股份有限公司 （ CAAM SGR） 法 务 部 、 产 品 开 发 部， 欧 利 盛 资本资产管理股份公司 （ Eurizon 
Capital SGR S.p.A.） 治 理 与 股 权 部 工 作， 现 在 欧 利 盛 资本资产管理股份公司运 营 部 工 作。 
黄俞 先 生，监 事 ， 研究 生 学历 ，国 籍 ：中国。 曾 在 中 农 信 公司 、 正 大 财 务 公司 工 作， 曾
任 鹏华基金管理有限公司 董 事 ， 现 任 深圳 市 北 融 信 投资 发展 有限公司 董 事 长 。 
高 鹏 先 生， 职 工 监 事 ，经 济学硕士 ，国 籍 ：中国。 曾 任 博 时 基金管理有限公司监 察 法律
部监 察稽 核经理， 现 任 鹏华基金管理有限公司监 察稽 核部 总 经理。 
刘慧 红 女 士 ， 职 工 监 事 ，本 科学历 ，国 籍 ：中国。 曾 在 中国 工 商 银行 深圳 分 行 、 平 安
证券公司 工 作， 1998年 12月 加 盟 鹏华基金管理有限公司， 现 任 鹏华基金管理有限公司 登 记
结算 部 副 总 经理。









































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3、 高 级 管理人员 情 况 
何 如先 生， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。 
邓召 明 先 生， 总 裁 ，经 济学博士 ， 讲 师 ，国 籍 ：中国。 历 任 北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲 师 、 中国 兵 器 工 业总 公司 主 任 科 员 、 中国证监会 处 长、 南 方 基金管理有限公司 副 总 经理， 现 任 鹏华基金管理有限公司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。 
高 阳 先 生， 副 总 裁 ，经 济学硕士 ， 十 年证券 从 业 经 验 ， CFA，国 籍 ：中国。 历 任 中国国
际 金 融 有限公司债券投资经理， 博 时 基金管理有限公司 博 时 价值 增 长 基金基金经理 、固定 收 益 部 总 经理 、 基金 裕泽 基金经理 、 基金 裕隆 基金经理 、 股 票 投资部 总 经理， 现 任 鹏华基金管 理有限公司 副 总 裁 。 
曹毅 先 生， 副 总 裁 ，经 济学博士 ，国 籍 ：中国。 历 任 中国人 民 银行 广 州 分 行 科 员，中国
人 民 银行 深圳 中 心 支 行 副 主 任 科 员， 南 方 基金管理有限公司 市 场 拓 展 部 副 总 监 、 渠道 部 总 监，
现 任 鹏华基金管理有限公司 副 总 裁 。 
胡 湘 先 生， 副 总 裁 ，经 济学硕士 ，国 籍 ：中国。 历 任 全 国 社 会保 障 基金理 事 会投资部 、
境外 投资部 副 主 任 科 员 、主 任 科 员 、 副处 长 ，鹏华基金管理有限公司 总 裁助 理， 现 任 鹏华基
金管理有限公司 副 总 裁 。 
吴伟 先 生，督 察 长 ，法 学博士 ，国 籍 ：中国。 曾 任 中国建设银行 深圳 市分 行法律部 副科
长 。 2001年 3月 加 盟 鹏华基金管理有限公司， 历 任 公司法律 顾问 、 社 保基金 独 立 稽察 员 、
监 察稽 核部 总 经理， 现 任 公司督 察 长 。 
4、 本基金基金经理 
阳 先 伟 先 生，经 济学硕士 ， 9年证券 从 业 经 验 ， 先 后 在 民 生证券 、 国 海 证券 等 机 构 从 事
债券 研究 及 投资 组 合管理 工 作， 历 任 研究 员 、 高 级 经理 等 职 务 。 2004年 9月 加 盟 鹏华基金
管理有限公司， 从 事 债券 及 宏观 研究 工 作， 曾 任 普天 债券开 放 式证券投资基金基金经理 助 理，
2006年 12月起 至 今 任 普天 债券基金基金经理， 2008年 5月起 至 今 兼 任 鹏华丰收债券型证券
投资基金基金经理， 2010年 12月起 兼 任 鹏华丰 润 债券型证券投资基金基金经理。 阳 先 伟 先 生 具 备基金 从 业 资 格 。 
本 报 告 期 内本基金基金经理 未 发 生 变 更。 
本基金基金经理管理 其 它 基金 情 况 ： 
阳 先 伟 先 生于 2006年 12月起 至 今 担 任 鹏华 普天 债券开 放 式证券投资基金基金经理。
2008年 5月起 至 今 兼 任 鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理， 2010年 12月起 兼 任 鹏华丰
润 债券型证券投资基金基金经理 
5、 投资 决策 委员会 成 员的 姓 名 和 职 务 
投资 决策 委员会 成 员 组 成 ：公司 总 裁 邓召 明 先 生 、 副 总 裁 高 阳 先 生 、 机 构 投资部 总 经理 杨俊 先 生 、 研究 部 总 经理 冀 洪 涛 先 生 、 基金管理部 总 经理 程 世 杰 先 生 、固定 收 益 部 总 经理 初
冬 女 士 、 鹏华 动 力 基金经理 黄 鑫 先 生。









































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6、 上 述 人员 之 间 均 不 存 在 近 亲属 关 系 。 
7、 上 述 为 本更新招募说明书 所 载 内容 截止 日 （ 2011年 5月 27日 ） 前 基金管理人 主要
人员 情 况 。 截止 日 后 ， 上 述 人员 若 有 变 更， 请以 基金管理人 届 时 发布 的公 告 为 准。 
 （ 三 ） 基金管理人的 职责 
1、 依 法募集基金， 办 理 或者 委托经国 务 院 证券监督管理 机 构 认 定 的 其 他 机 构代为 办 理
基金份 额 的募集 、 申 购、 赎回 和 登 记事 宜； 
2、 办 理基金备案 手续 ； 
3、 对 所 管理的 不 同基金财产 分别 管理 、分别 记 账 ，进行证券投资 ； 
4、按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收 益分 配 方 案， 及时 向 基金份 额持 有人 分 配 收 益 ； 
5、 进行基金会 计 核 算 并 编 制 基金财 务 会 计 报 告 ； 
6、 编 制 中 期和 年 度 基金 报 告 ； 
7、 计 算 并公 告 基金资产 净 值 ，确 定 基金份 额 申 购、 赎回 价 格 ； 
8、 办 理 与 基金财产管理 业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
9、 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
10、 保 存 基金财产管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相关资 料 ； 
11、以 基金管理人 名义 ， 代 表 基金份 额持 有人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或者实 施 其 他 法律行 为 ； 
12、 国 务 院 证券监督管理 机 构 规 定 的 其 他职责 。 
 （ 四 ） 基金管理人的 承诺 
1、 基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券法》 、 《基金法》 、 《 销售办 法》 、 《运作 办 法》 、
《 信 息披露办 法》 等 法律法规的行 为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内部 控制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止
违 法行 为 的 发 生。 
2、 基金管理人的 禁 止 行 为 ： 
（ 1） 将 基金管理人 固 有财产 或者 他 人财产 混 同于基金财产 从 事 证券投资 ； 
（ 2）不 公 平 地 对 待 公司管理的 不 同基金财产 ； 
（ 3） 利用 基金财产 为 基金份 额持 有人 以 外 的 第 三 人 牟 取利 益 ； 
（ 4） 向 基金份 额持 有人 违 规 承 诺 收 益或者承担损失 ； 
（ 5） 法律法规 以 及 中国证监会 禁 止 的 其 他 行 为 。 
3、 基金管理人 承 诺 加 强 人员管理， 强 化 职业 操 守 ，督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有关法律
法规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ， 不 从 事 以下 活 动 ： 
（ 1） 越 权 或 违 规经 营 ；









































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（ 2） 违反 法律法规 、 基金合同 或 托管 协议 ； 
（ 3） 故 意 损 害 基金份 额持 有人 或 本基金合同 其 他当 事 人的合法 权 益 ； 
（ 4）在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ； 
（ 5） 拒 绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重影响 中国证监会 依 法监管 ； 
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权 ； 
（ 7） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的有关证券 、 基金的 商 业 秘 密 、 尚 未依 法公开的基金投资内
容 、 基金投资 计 划 等 信 息 ； 
（ 8） 除 按 本基金管理人 制 度 进行基金运作投资 外 ， 直 接 或 间接 进行 其 他 股 票 投资 ； 
（ 9） 协 助 、 接 受 委托 或以其 他 任何 形 式 为 其 他 组织 或个 人进行证券 交易 ； 
（ 10） 违反 证券 交易 所 业 务 规 则 ， 利用 对 敲 、 倒仓 等 非 法 手段操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场
秩序； 
（ 11） 贬 损 同行， 以提 高 自己 ； 
（ 12）在 公开 信 息披露 和 广 告 中 故 意含 有 虚假 、 误 导 、 欺诈 成 分 ； 
（ 13）以不 正 当 手段 谋 求 业 务发展 ； 
（ 14） 有 悖 社 会公 德 ， 损 害 证券投资基金人员 形象； 
（ 15）其 他 法律 、 行 政 法规 禁 止 的行 为 。 
4、 基金经理 承 诺 
（ 1） 依照 有关法律法规 和 基金合同的规 定 ，本 着 谨慎 的 原则为 基金份 额持 有人 谋 取最
大利 益 ； 
（ 2）不 得利用职 务 之 便 为 自己、受 雇 人 或 任何 第 三 者 谋 取利 益 ； 
（ 3）不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的有关证券 、 基金的 商 业 秘 密 ， 尚 未依 法公开的基金投资
内容 、 基金投资 计 划 等 信 息 ； 
（ 4）不 从 事 损 害 基金财产 和 基金份 额持 有人 利 益 的证券 交易及 其 他 活 动 。 
 （ 五 ） 基金管理人的内 部控制制度 
1、 内部 控制 的 原则 
基金管理人的内部 控制 遵 循 以下 原则 ： 
（ 1） 健 全 性 原则 ：内部 控制 应当 包括 公司的 各 项 业 务 、各个 部 门 或 机 构 和各 级 人员，
并 涵盖 到 决策 、 执 行 、 监督 、 反馈 等各个 环 节 ； 
（ 2） 有效 性 原则 ： 通 过 科学 的内 控 手段 和 方 法，建 立 合理的内 控 程 序 ， 维护 内 控制 度 的有效 执 行 ；









































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（ 3） 独 立 性 原则 ：公司 各 机 构 、 部 门 和 岗位 职责应当 保 持 相对 独 立 ，公司基金资产 、 自 有资产 、其 他 资产的运作 应当 分 离； 
（ 4） 相 互 制 约 原则 ：公司内部部 门 和 岗位 的设 置 应当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡； 
（ 5） 成 本效 益 原则 ：公司运 用 科学 化 的经 营 管理 方 法 降低 运作 成 本， 提 高 经 济 效 益 ，
以 合理的 控制 成 本 达到 最 佳 的内部 控制 效 果 。 
2、 制 订 内部 控制制 度应当 遵 循 以下 原则 ： 
（ 1） 合法合规 性 原则 ：基金管理人内 控制 度应当 符 合国 家 法律 、 法规 、 规 章 和各 项 规 定 ； 
（ 2） 全 面性 原则 ：内部 控制制 度应当 涵盖 基金管理人经 营 管理的 各个 环 节 ， 不 得 留 有
制 度 上 的 空白 或 漏 洞； 
（ 3） 审 慎性 原则 ： 制 定 内部 控制制 度应当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风险 为 出 发 点 ； 
（ 4）适 时 性 原则 ：内部 控制制 度 的 制 定 应当 随着 有关法律法规的 调 整和 基金管理人经
营 战 略 、 经 营方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进行 及时 的 修 改 或完 善 。 
３ 、 内部 控制 体 系 
（ 1） 董 事 会 下 设合规 与 风险 控制 委员会， 主要 负责 制 定 基金管理人 风险 控制战 略 和 控
制 政 策 、 协调 突 发重 大 风险等 事项 。 
（ 2） 公司督 察 长 负责 对基金管理人 各 业 务 环 节 合法合规运作进行监督 检 查 ， 组织 、 指 导 基金管理人内部监 察稽 核 工 作，并可 向 董 事 会 和 中国证监会 直 接 报 告 。 
（ 3） 公司 定期 召 开 全 体 中 层 及 以 上 管理人员会 议 对 各 类 风险 予 以 充 分 的 评估 和 防 范 ， 
对 业 务 过程 中 潜 在和 存 在 的 风险 进行 通 报 、 讨论 ，并 及时 采 取 防 范 和 控制 措 施 。 
（ 4） 监 察稽 核部 负责 对基金管理人 各 部 门 的 风险 控制 情 况 进行 检 查 ， 定期不定期 对 业 务 部 门 内部 控制制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法律 、 法规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进行 检 查 ，并 适
时 提出整 改 建 议 并监督 整 改 。 
（ 5） 业 务 部 门 ：对本部 门 业 务 范 围 内的 业 务 风险 负 有管 控 和 及时 报 告 的 义务 。 
（ 6） 员 工 ： 依照 公司 “ 全 面风险 管理 、 全 员 风险 控制 ” 的理 念 ，公司 每 个 员 工 均负 有 一 线 风险 控制 职责 ， 负责 把 公司的 风险 控制 理 念 和 措 施 落 实 到每 一个 业 务 环 节 当 中，并 负 有
把 业 务 过程 中 发 现 的 风险 隐患 或风险 问 题 及时 进行 报 告 、 反馈 的 义务 。 
4、 内部 控制 措 施 
（ 1） 公司 通 过不断 健 全 法人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会的监督 职 能 ， 力 争
从 源 头 上 杜绝 不 正 当 关 联 交易 、 利 益 输送 和 内部人 控制 现 象 的 发 生，保 护 投资 者 利 益和 公司 合法 权 益 。









































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（ 2） 管理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风险 管理理 念 ，并 着 力 培 养 全 体 员 工 的合规 及 风险
防 范 意 识 ， 营 造 浓厚 的 风险 管理文 化 氛 围 ，保证 全 体 员 工 及时了解 国 家 法律法规 和 公司规 章
制 度 ， 使 风险 意 识贯穿 到 公司 各个 部 门 、各个 岗位 和各个 环 节 。 
（ 3） 公司 依 据 自身 经 营特 点 建 立 了 包括 岗位 自 控 、 相关部 门 和 岗位 之 间 相 互 监督 制 衡 、 督 察 长和 监 察稽 核部监督的 、 权 责 统 一、 严密 有效的 三 道 内 控 防线 。 
（ 4） 建 立 并 不断完 善 内部 控制 体 系 及 内部 控制制 度 ： 自 成 立 来 ，公司 不断完 善 内 控 组 织 架 构 、 控制 程 序 、 控制 措 施 以 及 控制 职责 ，建 立 健 全 内部 控制 体 系 。 通 过不断 地 对内部 控
制制 度 进行 修订 和 更新，公司的内部 控制制 度 不断 走 向 完 善 。 
（ 5） 建 立 健 全 各 项 管理 制 度 和 业 务 规 章 ：公司建 立 了 包括 投资管理 制 度 、 基金会 计 制
度 、 信 息披露 制 度 、 监 察稽 核 制 度 、 信 息 技术 管理 制 度 、 公司财 务 制 度 等 基本管理 制 度 以 及 包括 岗位 设 置 、 岗位 职责 、 操 作 流 程 手册 在 内的 业 务 流 程、 规 章 等 ， 从 基本管理 制 度 和 业 务 流 程 上 进行 风险 控制 。 
（ 6） 建 立 了 岗位 分 离 、 相 互 制 衡 的内 控 机 制 ：公司 在 岗位 设 置 上 采 取了 严 格 的 分 离 制
度 ， 实 现了 基金投资 与交易 、 交易与 清算 、 公司会 计 与 基金会 计 等 业 务 岗位 的 分 离 制 度 ， 形 成了 不 同 岗位 之 间 的相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗位 设 置 上减 少 和 防 范操 作 及 操 守 风险 。 
（ 7） 建 立 健 全了 岗位 责 任 制 ：公司 通 过 健 全 岗位 责 任 制 使每 位 员 工 都 能 明确 自己 的 岗
位 职责 和风险 管理 责 任 。 
（ 8） 构 建 风险 管理 系 统 ：公司 通 过 建 立 风险 评估 、预 警 、 报 告 、 控制 以 及 监督 程 序 ，
并经 过适 当 的 控制 流 程 ， 定期或实 时 对 风险 进行 评估 、预 警 、 监督， 从 而识 别、 评估 和预 警 与 公司管理 及 基金运作有关的 风险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠道 ，对 风险 问 题 进行 层层 监督 、 管理 、 控制 ， 使 部 门 和 管理 层 即时 把 握 风险 状况 并 及时 、 快速 作 出风险 控制 决策 。 
（ 9） 建 立 自 动化 监督 控制系 统 ：公司 启 用了 恒 生 交易 系 统 以 及 自 行开 发 的投资 指标 监 控系 统 等 计 算 机 辅 助控制系 统 ，对投资 比例 限 制 、“ 禁 止 买 入 股 票 名 单”、 交 叉 交易 等 方 面
进行 电子 化 控制 ，有效 地 防 止 了 运作 风险和 操 守 风险 。 
（ 10）不断 强 化 投资 纪 律， 严 格 实 施 股 票 库 制 度 ：公司 不断 强 化 投资 纪 律， 加 强 集 体 决
策 机 制 ， 各 基金的行 业 配置 比例 、 基金经理 个 股 授权 、 基准 仓位 等 由 投资 决策 委员会 决 定 。
同 时 ，公司建 立 了 严 格 的股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投资股 票 制 度 ，并 由 研究 小 组 负责 维护 ，
所 有股 票 投资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选择 。公司 还 建 立 了 契 约 风险 评估 制 度 ， 定期 对 各 基金 遵
守 基金合同的 情 况 进行 评估 ， 防 范 契 约 风险 。 
5、 基金管理人关于内部合规 控制 书的 声 明 
（ 1） 基金管理人确 知 建 立 、实 施 和 维 持 内部 控制制 度 是 本公司 董 事 会 及 管理 层 的 责 任 ； 
（ 2） 本基金管理人 承 诺 以 上 关于内部 控制 的 披露 真实、 准确 ；









































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（ 3） 本基金管理人 承 诺 根据 市 场变 化 和 公司 发展 不断完 善 内部 控制 体 系 和 内部 控制制
度 。 
四、基金托管人 
一、 基金托管人 情 况 
（一） 基本 情 况 
名 称 ：中国建设银行股份有限公司 (简称 ：中国建设银行 ) 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
成 立 时 间 ： 2004年 09月 17日 
组织 形 式：股份有限公司 
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰 零 捌 万 肆仟 元 
存 续 期 间 ： 持 续 经 营 
基金托管资 格 批文 及 文号：中国证监会证监基 字 [1998]12号 
联 系 人： 尹


东 
联 系电话 ： (010) 6759 5003 
中国建设银行股份有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ， 其 前 身“ 中国人 民 建设银行 ” 于 1954
年 成 立 ， 1996年 易 名 为 “ 中国建设银行 ” 。中国建设银行 是 中国 四 大 商 业 银行 之 一 。中国建
设银行股份有限公司 由 原 中国建设银行于 2004年 9月 分 立 而 成 立 ， 承 继 了原 中国建设银行
的 商 业 银行 业 务 及 相关的资产 和 负 债。中国建设银行 (股 票代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所主 板 上 市 ， 是 中国 四 大 商 业 银行中 首 家 在 海外 公开 上 市 的银行。 2006
年 9月 11日，中国建设银行 又 作 为 第 一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指数 。 2007年 9月 25日中国
建设银行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市 并开始 交易 。 A股 发 行 后 中国建设银行的已 发 行股份 总 数 为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。 
截至 2010年 12月 31日，中国建设银行 实 现净利 润 1350.31亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 26.39%。
手续 费 及 佣 金 净 收 入 661.32 亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 37.61%。年 化 平均 资产 回 报 率 为 1.32%，
年 化 加 权 平均净 资产收 益 率 为 22.61%； 净利 息 收 益 率 为 2.49%。 信 贷 资产 质 量 继 续 稳 定 向 好 ， 不 良 贷 款 较 上 年 末 实 现 “ 双 降” ， 拨 备 覆 盖 率 大 幅 提 高 至 221.14%。 
中国建设银行 在 中国内 地 设有 1.3万 余 个分 支 机 构 ，并 在 香港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡 志 明 市 及 悉 尼 设有 分 行， 在 莫斯 科 设有 代 表 处 ，设 立 了 湖
北 桃江 建 信 村镇 银行 、 浙江苍 南 建 信 村镇 银行 、 安 徽 繁昌 建 信 村镇 银行 、 浙江青 田 建 信 华 侨 村镇 银行 、 浙江 武 义 建 信 村镇 银行 、 陕西 安 塞 建 信 村镇 银行 、 河 北 丰 宁 建 信 村镇 银行 、 上海
浦 东 建 信 村镇 银行 、 苏 州 常 熟 建 信 村镇 银行 9家 村镇 银行， 拥 有建行 亚洲 、 建银国 际 ，建行






































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伦 敦 、 建 信 基金 、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 中 德 住 房 储蓄 银行 等 多家 子 公司。 全 行已 安 装
运行 自 动 柜 员 机 (ATM)39,874台 ， 拥 有员 工 313,867万 人， 为 客 户 提供 全 面 的金 融 服 务 。 
中国建设银行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持和 广 泛 认可， 2010年 共 获得 100 多 个 国内 外 奖 项 。
本集 团 在 英 国《银行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 商 业 银行 品 牌 十 强 ” 列 第 二 位 ， 在“ 全 球 银行
品 牌 500强 ” 列 第 13位 ，并 被 评 委 2010年中国 最 佳 银行 ； 在 美 国《 福 布 斯 》 杂 志 公 布 的
“ Interbrand2010年 度最 佳 中国 品 牌 价值 排 行 榜 ” 列 第 三 位 ，银行 业 第 一 位； 被 《 亚洲 金 融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “ 中国 最 佳 银行 ”； 连 续 三 年 被 香港 《资本》 杂 志 评 为 “ 中国 杰 出 零
售 银行 ” ； 被 中国 红 十 字 会 总 会 授 予 “ 中国 红 十 字 杰 出 奉献奖 章 ”。 
中国建设银行 总 行设投资托管 服 务 部， 下 设 综 合 制 度 处 、 基金 市 场 处 、 资产托管 处 、 QFII
托管 处 、 基金核 算 处 、 基金 清算 处 、 监督 稽 核 处 和 投资托管 团 队 、 涉 外 资产核 算团 队 、 养老
金托管 服 务 团 队 、 养老 金托管 市 场 团 队 、 上海 备份中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 ， 现 有员 工 130余 人。 自 2008年 以来 中国建设银行托管 业 务 持 续 通 过 SAS70审计 ，并已经 成为 常 规 化 的内 控 工 作 手段 。 
（ 二 ）主要 人员 情 况 
杨 新丰，投资托管 服 务 部 副 总 经理 （主持工 作 ） ， 曾 就 职 于中国建设银行 江苏 省 分 行 、 广 东省 分 行 、 中国建设银行 总 行会 计 部 、 营 运管理部， 长期 从 事计 划 财 务 、 会 计 结算 、 营 运
管理 等工 作， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务 管理经 验 。 
纪 伟 ，投资托管 服 务 部 副 总 经理， 曾 就 职 于中国建设银行 南 通 分 行 、 中国建设银行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司 业 务 部， 长期 从 事 大 客 户 的 客 户 管理 及 服 务 工 作， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务 管理经 验 。 
（ 三 ） 基金托管 业 务 经 营 情 况 
作 为 国内 首 批开 办 证券投资基金托管 业 务 的 商 业 银行，中国建设银行 一 直 秉 持“以 客 户
为 中 心 ” 的经 营 理 念 ， 不断 加 强 风险 管理 和 内部 控制 ， 严 格 履 行托管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资产 持 有人的合法 权 益 ， 为 资产委托人 提供 高 质 量 的托管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ，中国
建设银行托管资产规 模 不断 扩 大 ，托管 业 务 品种不断 增 加 ，已 形 成 包括 证券投资基金 、 社 保
基金 、 保 险 资金 、 基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品在 内的托管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国内托管 业 务 品种 最 齐 全 的 商 业 银行 之 一 。 截至 2011年 3月 31日，中国建设银行已托管
189只 证券投资基金。建设银行 专 业高 效的托管 服 务 能力和 业 务 水 平 ， 赢 得了业 内的 高度 认 同。 2010年 初 ，中国建设银行 被 总 部设于 英 国 伦 敦 的《 全 球 托管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国
内 最 佳 托管银行 ”（ Domestic Top Rated） ，并 连 续第 三 年 被 香港 《财资》 杂 志 评 为 “ 中国
最 佳 次 托管银行 ” 。 
二 、 基金托管人的内部 控制制 度 
（一） 内部 控制 目 标 
作 为 基金托管人，中国建设银行 严 格 遵 守 国 家 有关托管 业 务 的法律法规 、 行 业 监管规 章






































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和 本行内有关管理规 定 ， 守 法经 营 、 规 范 运作 、 严 格 监 察 ，确保 业 务 的 稳 健 运行，保证基金
财产的 安 全 完整 ，确保有关 信 息 的 真实、 准确 、完整、 及时 ，保 护 基金份 额持 有人的合法 权
益 。 
（ 二 ） 内部 控制 组织结 构 
中国建设银行设有 风险 与 内 控 管理委员会， 负责全 行 风险 管理 与 内部 控制 工 作，对托管
业 务 风险 控制 工 作进行 检 查指 导 。投资托管 服 务 部 专 门 设 置 了 监督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监督人员 负责 托管 业 务 的内 控 监督 工 作， 具 有 独 立 行 使 监督 稽 核 工 作 职 权 和能力 。 
（ 三 ） 内部 控制制 度及 措 施 
投资托管 服 务 部 具 备 系 统 、完 善 的 制 度 控制 体 系 ，建 立 了 管理 制 度 、 控制制 度 、 岗位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ，可 以 保证托管 业 务 的规 范操 作 和 顺 利 进行 ； 业 务 人员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管理 严 格 实 行复核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授权 工 作 实 行集中 控制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保管 、 存 放 、 使 用 ， 账户 资 料 严 格 保管， 制 约机 制 严 格 有效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封闭 管理， 实 施
音像 监 控 ； 业 务 信 息由 专 职信 息披露 人 负责 ， 防 止 泄密； 业 务 实 现 自 动化 操 作， 防 止 人 为 事
故 的 发 生， 技术 系 统 完整、 独 立 。 
三 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的 方 法 和程 序 
（一） 监督 方 法 
依照 《基金法》 及 其 配 套 法规 和 基金合同的 约 定 ，监督 所 托管基金的投资运作。 利用 自 行开 发 的 “ 托管 业 务 综 合 系 统 —— 基金监督 子系 统 ”， 严 格 按 照现 行法律法规 以 及 基金合同
规 定 ，对基金管理人运作基金的投资 比例 、 投资 范 围 、 投资 组 合 等 情 况 进行监督，并 定期 编 写 基金投资运作监督 报 告 ， 报 送 中国证监会。 在 日 常 为 基金投资运作 所提供 的基金 清算 和 核
算服 务 环 节 中，对基金管理人 发 送 的投资 指 令 、 基金管理人对 各 基金 费 用 的 提 取与 开 支 情 况
进行 检 查 监督。 
（ 二 ） 监督 流 程 
1.每 工 作日 按 时 通 过 基金监督 子系 统 ，对 各 基金投资运作 比例控制 指标 进行 例 行监 控 ， 发 现 投资 比例 超 标 等 异 常情 况 ， 向 基金管理人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基金管理人进行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正，并 及时 报 告 中国证监会。 
2.收 到 基金管理人的 划款 指 令 后 ，对 涉 及 各 基金的投资 范 围 、 投资对 象 及交易 对 手 等 内
容进行合法合规 性 监督。 
3.根据基金投资运作监督 情 况 ， 定期 编写 基金投资运作监督 报 告 ，对 各 基金投资运作的
合法合规 性、 投资 独 立 性和风 格 显著 性等 方 面 进行 评 价 ， 报 送 中国证监会。 
4.通 过 技术 或 非 技术 手段 发 现 基金 涉嫌 违 规 交易 ， 电话 或 书 面要 求 基金管理人进行 解 释 或 举 证，并 及时 报 告 中国证监会。 
 










































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19 
五、相关服务机构 
（ 一 ） 基金份额 发售 机构 
1、 直 销机 构 ： 
（ 1） 鹏华基金管理有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 深圳 市 福田 区 福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 
法 定 代 表 人： 何 如 
电话 ： （ 0755） 82021102 
传 真 ： （ 0755） 82021155 
联 系 人： 罗娜 
网 址 ： www.phfund.com.cn 
（ 2） 鹏华基金管理有限公司 北 京 分 公司 
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号金 融 街 中 心 南 楼 502房 
电话 ： （ 010） 88082426-178 
传 真 ： （ 010） 88082018 
联 系 人： 赵晓蔚 
（ 3） 鹏华基金管理有限公司 上海 分 公司 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 花园石桥 路 33号 801B室 
电话 ： （ 021） 68876878 
传 真 ： （ 021） 68876821 
联 系 人： 李 化 怡 
（ 4） 鹏华基金管理有限公司 武汉 分 公司 
办 公 地址 ： 武汉 市 江 汉 区 建设 大 道 568号新 世界 国 贸 大 厦 I座 4312室 
电话 ： （ 027） 85557881 
传 真 ： （ 027） 85557973 
联 系 人： 祁 明 兵 
（ 5） 鹏华基金管理有限公司 广 州 分 公司 
办 公 地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元 
联 系电话 ：（ 020） 38927993 
传 真 ：（ 020） 38927990 
联 系 人： 蔡颖 
2、 代 销机 构 ： 
（ 1） 中国建设银行股份有限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号









































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办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
电话 ： 010-66275654 
联 系 人： 王琳 
客 户服 务 电话 ： 95533



网 址 ： www.ccb.com 
（ 2） 中国 工 商 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号 
法 定 代 表 人： 姜 建 清 
电话 ： 010-66107900 
传 真 ： 010-66107914 
联 系 人： 何 鹏 
客 户服 务 电话 ： 95588 
网 址 ： www.icbc.com.cn 
（ 3） 中国银行股份有限公司 
注册 地址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 
办 公 地址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 
法 定 代 表 人： 肖钢 
统 一 客 户服 务 电话 ： 95566 
公司 网站 ： www.boc.cn 
（ 4） 交 通 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号 
法 定 代 表 人： 胡 怀邦 
电话 ： （ 021） 58781234 
传 真 ： （ 021） 58408842 
联 系 人： 曹 榕 
网 址 ： www.bankcomm.com 
热 线 电话 ： 95559 
（ 5） 中国 邮 政 储蓄 银行有限 责 任 公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 内 大 街 131号 
注 定 代 表 人： 刘 安东 
客 户服 务 电话 ： 11185 
联 系 人： 陈 春 林









































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21 
传 真 ： 010-66415194 
网 址 ： www.psbc.com 
（ 6） 招 商 银行股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 
法 定 代 表 人： 秦晓 
电话 ： （ 0755） 83198888 
联 系 人：丰 靖 
网 址 ： www.cmbchina.com 
客 服 电话 ： 95555 
（ 7） 平 安 银行股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银行 大 厦 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银行 大 厦 
法 定 代 表 人： 孙 建 一









电话 ： （ 0755） 25859591 
联 系 人： 霍兆龙 
客 服 电话 ： 40066-99999或（ 0755） 961202 
网 址 ： www.18ebank.com 
（ 8） 中国 民 生银行股份有限公司 
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号 
办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号 
法 定 代 表 人： 董 文 标 
电话 ：（ 010） 58351666 
传 真 ： 010-58560794 
客 户服 务 电话 ： 95568 
联 系 人： 吴 海 鹏 
网 址 ： www.cmbc.com.cn 
（ 9） 中 信 银行股份有限公司 
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 
法 定 代 表 人： 孔丹 
电话 ： 0755-65541405 
传 真 ： 010-65541281









































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联 系 人： 秦莉 
客 户服 务 电话 ： 95558 
网 址 ： www.ecitic.com 
（ 10） 中国 农 业 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 北 京 市 东 城 区 建国 门 内 大 街 69号 
法 定 代 表 人： 项 俊 波 
传 真 ： 010-85109219 
联 系 人： 蒋浩 
客 服 电话 ： 95599 
网 址 ： www.abchina.com 
(11） 深圳 发展 银行股份有限公司 
住 所 ： 深圳 市 深 南 中 路 5047号 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 中 路 5047号 
法 定 代 表 人：法 兰 克纽 曼 (Frank N. Newman) 
电话 ： 0755-82088888-8811 
传 真 ： 0755-82081020 
联 系 人： 周 勤 
网 址 ： www.sdb.com.cn 
热 线 电话 ： 95501 
(12) 北 京 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 
法 定 代 表 人： 阎冰竹 
联 系 人： 王光 伟 
客 服 电话 ： 010-96169（ 北 京 ） 
022-96269（ 天津 ） 
021-53599688（ 上海 ） 
029-85766888（ 西 安 ）








 
公司 网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn 
(13) 中国 光 大 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门外 大 街 6号 光 大大 厦


 
法 定 代 表 人： 唐 双宁









































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联 系 人： 胡 蓉 
电话 ： 010-68098783 
客 服 电话 ： 95595



公司 网 址 ： www.cebbank.com 
（ 14） 宁 波 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东路 294号 
法 定 代 表 人： 陆 华 裕 
电话 ： 021 63586189 
传 真 ： 021 63586215 
联 系 人： 钱庚旺 
客 户 电话 ： 96528（ 上海 地 区 962528） 
网 址 ： www.nbcb.com.cn 
（ 15） 浙 商 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号



办 公 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号



法 定 代 表 人： 张 达 洋



 电话 ： 0571-87659546



 传 真 ： 0571-87659188



 全 国 统 一 服 务 电话 : 95527 
（ 16） 广 东 发展 银行股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号 
法 定 代 表 人： 李 若 虹 
联 系 人： 詹 全 鑫 
客 服 电话 ： 95508 
网 址 ： www.gdb.com.cn 
（ 17） 上海 浦 东 发展 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500号 
办 公 地址 ： 上海 市 中 山 东 一 路 12号 
法 定 代 表 人： 吉晓辉 
电话 ： （ 021） 61618888 
传 真 ： （ 021） 63602431 
联 系 人： 倪 苏 云 、 汤嘉惠 
客 户服 务 热 线 ： 95528 
网 址 ： www.spdb.com.cn









































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（ 18） 杭 州 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 杭 州 市 凤 起 路 ４ ３ ２ 号 
办 公 地址 ： 杭 州 市 凤 起 路 ４ ３ ２ 号 
法 定 代 表 人： 马 时 雍 
电话 ： 0571-85108309 
传 真 ： 0571-85151339 
联 系 人： 江 波 
客 户服 务 热 线 ： 400-8888-508 
网 址 ： www.hzbank.com.cn 
（ 19） 华 夏 银行股份有限公司 
注册 地址 ： 北 京 市 东 城 区 建国 门 内 大 街 22号 
办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 建国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表 人： 吴 建 
联 系 人： 郑 鹏 
电话 ： 010－ 85238667 
传 真 ： 010－ 85238680 
客 服 电话 ： 95577 
网 址 ： www． hxb． com． cn 
（ 20） 国 信 证 劵 股份有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 6楼 
法 定 代 表 人： 何 如 
开 放 式基金 咨询 电话 ： 800-810-8868 
开 放 式基金 业 务 传 真 ： 0755-82133302 
联 系 人： 齐晓 燕 
联 系电话 ： 0755- 82133066 
公司 网 址 ： www.guosen.com.cn 
（ 21） 齐 鲁 证券有限 责 任 公司



注册 （ 办 公 ） 地址 ： 山 东省济 南 市 经 十 路 128号



法 定 代 表 人： 李 纬



电话 ： 0531-8202 4184



联 系 人： 王 霖



公司 网 址 ： www.qlzq.com.cn



（ 22） 国 泰君 安 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618号









































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办 公 地址 ： 上海 市 延 平 路 135号 
法 定 代 表 人： 祝幼 一 
电话 ： 021-62580818-213 
传 真 ： 021-62569400 
服 务 热 线 ： 4008888666 
联 系 人： 芮敏祺 
公司 网 址 ： www.gtja.com 
（ 23) 中 信 建投证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼



办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号 
法 定 代 表 人： 张 佑君 
电话 ： 4008888108



业 务 传 真 ： 010-65182261



联 系 人： 权 唐 
电话 ： 010-85130577 
网 址 ： www.csc108.com 
（ 24） 华 泰 联 合证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 深圳 市 福田 区 中 心 区 中 心 广 场 香港 中 旅 大 厦 第五 层 （ 01A、 02、 03、 04）、 17A、
18A、 24A、 25A、 26A



办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 中 心 区 中 心 广 场 香港 中 旅 大 厦 第五 层 （ 01A、 02、 03、 04）、 17A、
18A、 24A、 25A、 26A 
法 定 代 表 人： 马昭 明 
联 系电话 ：（ 0755） 82492193 
传 真 ： （ 0755） 82492962 
联 系 人： 庞 晓 芸 
公司 网 址 ： www.lhzq.com 
（ 25） 招 商 证券股份有限公司



注册 地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 江苏 大 厦 Ａ 座 38-45层



办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 江苏 大 厦 A座 40层



法 定 代 表 人： 宫 少 林



电话 ： 0755-82943511



传 真 ： 0755-82943237



联 系 人： 林 生 迎



客 户服 务 电话 ： 400-8888-111、 0755-26951111









































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网 址 ： www.newone.com.cn 
（ 26） 广 发 证券股份有限公司



注册 地址 ： 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室 
办 公 地址 ： 广 州 市 天 河 北路 183号 大 都 会 广 场 36楼 
法 定 代 表 人： 王 志伟



开 放 式基金 咨询 电话 ： 020-87555888转 各 营业 网点



开 放 式基金 业 务 传 真 ： 020-87555305



联 系 人： 黄 岚 
网 址 ： www.gf.com.cn 
（ 27） 中 信 证券股份有限公司



注册 地址 ： 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 
办 公 地址 ： 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 
法 定 代 表 人： 王 东 明



电话 ： 010-84588266



传 真 ： 010-84865560



联 系 人： 陈 忠



网 址 ： www.cs.ecitic.com 
（ 28） 中国银 河 证券股份有限公司



注册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座 
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座 
法 定 代 表 人： 顾伟 国



客 户服 务 电话 ： 800-820-1868



传 真 ： 010-66568536



联 系 人： 李 洋



网 址 ： www.chinastock.com.cn 
（ 29） 海 通 证券股份有限公司



注册 地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号



办 公 地址 ： 上海 市 黄 浦 区 广 东路 689号 
法 定 代 表 人： 王 开国



电话 ： 021-23219000



传 真 ： 021-63410456



联 系 人： 李 笑鸣 、 金 芸



客 户服 务 电话 ： 400-8888-001、（ 021） 962503



网 址 ： www.htsec.com









































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（ 30） 申 银 万 国证券股份有限公司



注册 地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号



办 公 地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号 
法 定 代 表 人： 丁 国 荣



电话 ： 021-54033888



传 真 ： 021-54030294



联 系 人： 曹 晔 
客 户服 务 电话 ： （ 021） 962505



网 址 ： www.sw2000.com.cn 
（ 31） 中 信 金 通 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座



办 公 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座 
法 定 代 表 人： 刘 军



电话 ： 0571-85776115 
传 真 ： 0571-85783771



联 系 人： 俞 会 亮 
客 户服 务 电话 ： （ 0571） 96598



网 址 ： www.bigsun.com.cn 
（ 32） 湘 财证券有限 责 任 公司



地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 
邮 编 ： 410004 
办 公 地 点 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198号 标 志 商 务 中 心 11楼 
法 定 代 表 人： 林 俊 波 
电话 ： 021-68634518 
传 真 ： 021-68865680 
联 系 人： 钟康莺 021-68634518 
客 服 电话 ： 400-888-1551 
公司 网 址 ： www.xcsc.com 
（ 33） 渤 海 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第 一 大 街 29号 
办 公 地址 ： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 3号 
法 定 代 表 人： 王 春 峰 
联 系 人： 王兆 权 
开 放 式基金 咨询 电话 ： （ 022） 28455588









































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开 放 式基金 业 务 传 真 ： （ 022） 28451892 
网 址 ： www.ewww.com.cn 
（ 34） 中 信 万 通 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 香港东路 316号 
办 公 地址 ： 青 岛 市 东 海 西 路 28号 
法 定 代 表 人： 史 洁 民 
电话 ：（ 0532） 85022026 
传 真 ：（ 0532） 85022026 
联 系 人： 丁韶燕 
客 户服 务 电话 ：（ 0532） 96577 
网 址 ： www.zxwt.com.cn 
（ 35） 兴 业 证券股份有限公司



注册 地址 ： 福 建 省福州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦 
办 公 地址 ： 上海 市 陆 家 嘴 东路 166号中保 大 厦 
法 定 代 表 人： 兰 荣



电话 ： 021-68419974



传 真 ： 021-68419867



联 系 人： 杨 盛 芳



客 户服 务 电话 ： （ 021） 68419974



网 址 ： www.xyzq.com.cn 
（ 36）长 城 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 6008号 特区 报 业大 厦 14、 16、 17层



办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 6008号 特区 报 业大 厦 14、 16、 17层



法 定 代 表 人： 黄 耀 华 
电话 ： 0755-83516289



传 真 ： 0755-83516199



联 系 人： 匡婷



客 户服 务 中 心 电话 ：（ 0755） 82288968



公司 网站 ： www.cc168.com.cn 
（ 37） 光 大 证券股份有限公司



注册 地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
办 公 地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
法 定 代 表 人： 徐 浩 明 
电话 ： （ 021） 68816000









































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传 真 ：（ 021） 68815009 
联 系 人： 刘 晨 
客 户服 务 电话 ： 10108998 
网 址 ： www.ebscn.com 
（ 38） 上海 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号



办 公 地址 ： 上海 市 南京西 路 1468号中 欣 大 厦 2楼 
法 定 代 表 人： 郁忠 民



联 系电话 ： 021-62470157



联 系 人： 黄枫 
客 服 电话 ： 021-962518 
公司 网 址 ： www.962518.com 
（ 39） 华 泰 证券股份有限 责 任 公司



注册 地址 ： 江苏 省 南京 市 中 山 东路 90号华 泰 证券 大 厦 
办 公 地址 ： 江苏 省 南京 市 中 山 东路 90号华 泰 证券 大 厦 
法 定 代 表 人： 吴 万 善



电 话 ： 025-84457777-882、 721



联 系 人： 李 金 龙



客 户 咨询 电话 ： 025-84579897



网 址 ： www.htsc.com.cn 
（ 40） 西 部证券股份有限公司



注册 地址 ： 陕西 省 西 安 市 东 新 街 232号 陕西 信 托 大 厦 16-17层



办 公 地址 ： 陕西 省 西 安 市 东 新 街 232号 陕西 信 托 大 厦 16-17层 
法 定 代 表 人： 刘 建 武 
电话 ： 029-87406172



传 真 ： 029-87406387



客 服 热 线 ： 029-87406132



联 系 人： 冯萍 
网 址 ： www.westsecu.com.cn 
（ 41） 华 西 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号



办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时代 金 融 中 心 18楼 （ 深圳 总 部 ）



法 定 代 表 人： 杨 炯 洋 
电话 ： 028-86126218









































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联 系 人： 王 京 红 
客 户服 务 电话 ： 400-8888-818



网 址 ： www.hx168.com.cn 
（ 42） 平 安 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼 
法 定 代 表 人： 杨 宇翔 
联 系电话 ： 0755- 22627802 
传 真 ： 0755-82433794 
联 系 人： 郑舒丽 
客 服 电话 ： 0755-95511 
网站 ： www.pa18.com 
（ 43） 东 莞 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼



办 公 地址 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 
法 定 代 表 人： 张 运 勇 
联 系 人： 张 巧玲 
电话 ：（ 0769） 22119351 
（ 44） 东北 证券股份有限公司



注册 地址 ： 吉林 省 长 春 市 人 民 大 街 1138号



办 公 地址 ： 吉林 省 长 春 市自 由 大 路 1138号证券 大 厦 1005室 
法 定 代 表 人： 矫 正中 
联 系电话 ： 0431- 85096709 
传 真 ： 0431-5680032 
联 系 人： 潘锴 
网 址 ： www.nesc.cn 
（ 45） 中 航 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 江 西 省 南 昌 市 象 山 北路 208号 
办 公 地址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北路 291号 
法 定 代 表 人： 孟祥泰 
联 系 人： 余 雅 娜 
联 系电话 ： 0791-6768763 
传 真 电话 ： 0791-6789414 
客 服 电话 ： 0791-6768763









































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31 
公司 网 址 ： www.scstock.com 
（ 46） 安 信 证券股份有限公司



注册 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元



办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元 
法 定 代 表 人： 牛冠 兴



电话 ： 0755-82825555



传 真 ： 0755-82558003



联 系 人： 余 江 
客 服 电话 ： 0755－ 82825555 
网 址 ： www.axzq.com.cn 
 (47） 国 都 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2号 安 贞 大 厦 3层 
办 公 地址 ： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2号 安 贞 大 厦 3层 
法 定 代 表 人： 王 少 华 
电话 ： （ 010） 84183298 
传 真 ： （ 010） 64482090 
联 系 人： 卢 树 奇 
客 户服 务 热 线 ： 800-810-8809



网站 ： http://www.guodu.com 
（ 48） 金 元 证券股份有限公司



注册 地址 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层



办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 4001时代 金 融 中 心 大 厦 17楼



法 定 代 表 人： 陆 涛 
联 系 人：金 春 
联 系电话 ： 0755-83025666 
传 真 ： 0755-83025511 
客 户服 务 热 线 ： 400-888-228 
网 址 ： www.jyzq.com.cn 
（ 49） 华 安 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号 
办 公 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号 
法 定 代 表 人： 汪永 平 
电话 ： 0551- 5161821 
传 真 ： 0551-5161672









































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32 
联 系 人： 甘 霖



咨询 电话 ： 0551-5161670 
公司 网 址 ： www.hazq.com 
 (50） 财 通 证券经 纪 有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 解放 路 111号 
办 公 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 解放 路 111号 
法 定 代 表 人： 沈 继 宁 
电话 ： 0571-87828088 
传 真 ： 0571-87828033 
联 系 人： 乔骏 
联 系电话 ： 0571-87925129 
网 址 ： www.goodyou.com.cn 
(51) 中国建银投资证券有限 责 任 公司 
住 册 地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼



法 定 代 表 人： 杨 小 阳 
电话 ： 0755-82026521 
传 真 ： 0755-82026539 
联 系 人： 刘 权 
客 户服 务 热 线 ： 400-600-8008 
网 址 ： www.cjis.cn 
(52) 万 联 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层 
办 公 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层 
法 定 代 表 人： 张 建 军 
开 放 式基金 咨询 电话 ： 400-8888-133 
开 放 式基金 接 收 传 真 ： 020-22373718-1013 
联 系 人： 罗 创斌 
联 系电话 ： 020-37865070 
邮 箱 ： luocb@wlzq.com.cn 
网 址 ： www.wlzq.com.cn 
 (53) 第 一 创 业 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 广 东省 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时代 广 场 B座 25、 26层 
办 公 地址 ： 广 东省 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时代 广 场 B座 25、 26层









































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33 
法 定 代 表 人： 刘 学 民 
联 系 人： 王 力 洲 
客 服 电话 ： 0755-25832583 
网 址 ： www.firstcapital.com.cn 
(54) 中 山 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 广 东省 深圳 市 福田 区 益 田路 江苏 大 厦 Ｂ 座 １５ 层 
办 公 地址 ： 广 东省 深圳 市 福田 区 益 田路 江苏 大 厦 Ｂ 座 １５ 层 
法 定 代 表 人： 吴 泳 良 
联 系 人： 胡 蓉 
咨询 电话 ： 0755-82493750或 拨 打 各 城 市 营业 网点 咨询 电话 
网 址 ： www.zszp.com.cn 
(55) 广 州 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山广 场 主 楼 5楼 
办 公 地址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 66号 东 山广 场 主 楼 5楼 
法 定 代 表 人： 吴志 明 
联 系 人： 樊刚 正 
联 系电话 ： 020-87322668-347 
网 址 ： www.gzs.com.cn 
(56) 国 联 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号 
办 公 地址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号 
法 定 代 表 人： 雷 建 辉 
电话 ： 0510-82832919 
传 真 ： 0510-82833124 
联 系 人： 袁 丽萍 
联 系电话 ： 4008885288， 0510-82588168 
网 址 ： www.glsc.com.cn 
(57)


世 纪 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 40-42楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦 40-42楼 
法 定 代 表 人： 卢 长 才 
电话 ： 0755－ 83199511 
传 真 ： 0755－ 83199545 
联 系 人： 刘 军 辉 、 王 飞









































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34 
咨询 电话 ： 0755－ 83199511 
网 址 ： www.csco.com.cn 
(58) 浙 商 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼 
办 公 地址 ： 浙江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼 
法 定 代 表 人： 吴 承 根 
联 系 人： 吴 颖 
联 系电话 ： 0571-87902080 
网 址 ： www.stocke.com 
(59) 华 林 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96号 二 层 202-203房 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 民 田路 178号华 融 大 厦 5楼 
法 定 代 表 人： 段 文 清 
联 系电话 ： 0755-82707855 
传 真 ： 0755-82707850 
联 系 人： 杨 玲 
网 址 ： www.chinalions.com 
(60) 日 信 证券有限 责 任 公司



注册 地址 ：内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18号



办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 长 安 兴 融 中 心 西 座 11层



法 定 代 表 人： 洪 明



联 系 人： 张 利 军



电话 ： 010- 88086830-652 
网 址 ： www.rxzq.com.cn 
（ 61） 方 正证券有限 责 任 公司



注册 地址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
公司 地址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层 
法 定 代 表 人： 雷 杰 
联 系 人： 彭 博 
联 系电话 ： 0571-5832343 
客 服 电话 ： 95571 
网 址 ： www.sunsc.com.cn 
（ 62） 东 吴 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 路 28号









































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35 
办 公 地址 ： 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 路 28号 
法 定 代 表 人： 吴 永 敏 
电话 ： 0512-65588088 
传 真 ： 0512-65581101 
联 系 人： 方 晓丹 
联 系电话 ： 0512-65581136 
网 址 ： www.dwzq.com.cn 
（ 63） 宏 源 证券股份有限公司



住 册 地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号 宏 源 大 厦



办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19号 
法 定 代 表 人： 冯 戎



联 系 人： 李 威



电话 ： 010-88085338



咨询 电话 ： 010-62267799-6789



网 址 ： www.ehongyuan.com.cn 
（ 64） 红 塔 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼



办 公 地址 ： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼



法 定 代 表 人： 况 雨 林


 
联 系 人： 刘 晓 明



电话 ： 0871- 3577942



客 户服 务 电话 :0871-3577930



网 址 ： www.hongtazq.com 
（ 65） 厦 门 证券有限公司 
注册 地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼 
办 公 地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼 
法 定 代 表 人： 傅 毅 辉 
联 系 人： 卢 金文



电话 ： 0592-5161642 
客 户服 务 电话 ： 0592-5163588 
网 址 ： www.xmzq.cn 
（ 66） 财 富 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26层









































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办 公 地址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26、 27层 
法 定 代 表 人： 周 晖 
电话 ： 0731-4403343 
传 真 ： 0731-4403439 
联 系 人： 郭 磊 
联 系电话 ： 0731-4403319 
网 址 ： www.cfzq.com 
（ 67） 江 海 证券经 纪 有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号



办 公 地址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号



法 定 代 表 人： 孙 名 扬 
电话 ： 0451-82269280-221 
传 真 ： 0451-82269286



联 系 人： 刘 丹 梅 
全 国 统 一 热 线 ： 4006662288 
公司 网站 ： www.jhzq.com.cn 
（ 68） 银 泰 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市 福田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18号 光 大 银行 大 厦 18楼 
办 公 地址 ： 深圳 市 福田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18号 光 大 银行 大 厦 18楼 
法 定 代 表 ： 黄 冰 
联 系 人： 曾 敬 宁 
电话 ： 0755-83706665 
传 真 ： 0755-83704195 
客 户服 务 热 线 ： 0755-83710885 
公司 网站 ： www.ytzq.net 
（ 69） 东 海 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 江苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 59号 常 信大 厦 18楼 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 区 世 纪 大 道 1589号 长 泰 金 融 大 厦 11楼 
法 定 代 表 人： 朱 科 敏 
联 系电话 ： （ 021） 50586660-8644 
传 真 ： （ 021） 50586660-8880 
联 系 人： 霍晓 菲



客 服 热 线 ： （ 021） 50585609、 400-888-8588 
公司 网站 ： www.longone.com.cn









































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（ 70） 华 宝 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未 来 资产 大 厦 23层 
办 公 地址 ： 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未 来 资产 大 厦 23层 
法 定 代 表 人： 陈 林 
联 系 人： 翟 立 权 
客 户服 务 电话 ： 400-820-9898



网 址 ： www.cnhbstock.com 
（ 71） 爱 建证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 上海 市 南京西 路 758号 20-25楼



办 公 地址 ： 上海 市 南京西 路 758号 20-25楼 
法 定 代 表 ： 张 建华 
联 系 人： 陈 敏 
电话 ： 021-62171984 
传 真 ： 021-62878783 
服 务 热 线 ： 021-63340678 
公司 网站 ： www.ajzq.com 
（ 72） 国金证券股份有限公司 
注册 地址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 95号 
办 公 地址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 95号 
法 定 代 表 ： 雷 波 
联 系 人：金 喆 
电话 ： 028-86690126 
传 真 ： 028-86690126 
服 务 热 线 ： 4006-600109 
公司 网站 ： www.china598.com 
（ 73） 信 达 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大 厦 10层 
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大 厦 10层 
法 定 代 表 ： 张志 刚 
联 系 人： 唐 静 
电话 ： 010-88656476 
传 真 ： 010-88656290









































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服 务 热 线 ： 400-800-8899 
公司 网站 ： www.cindasc.com 
（ 74） 华 龙 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 
办 公 地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 
法 定 代 表 ： 李 晓 安 
联 系 人： 李 昕 田 
电话 ： 0931-8888088 
传 真 ： 0931-4890515 
服 务 热 线 ： 0931-4890619 4890618 4890100 
公司 网站 ： http://www.hlzqgs.com 
（ 75） 民 生证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室 
办 公 地址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室 
法 定 代 表 ： 岳 献 春 
联 系 人： 赵 明 
电话 ： 010－ 85252656 
服 务 热 线 ： 400－ 619－ 8888 
公司 网站 ： www.mszq.com 
（ 76） 广 发 华 福 证券有限 责 任 公司 
注册 地址 ： 福州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 
办 公 地址 ： 福州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8、 10层 
法 定 代 表 ： 黄 金 琳 
联 系 人： 张 腾 
电话 ： 0591-87383623 
服 务 热 线 ： 96326（ 福 建 省 外 请 加 拨 0591） 
公司 网站 ： www.gfhfzq.com.cn 
（ 77） 东 兴 证券股份有限公司 
注册 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层









































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办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层 
法 定 代 表 ： 崔 海 涛 
联 系 人： 黄英 
电话 ： 010-66555835 
服 务 热 线 ： 010-66555262， 66555382 
公司 网站 ： www.dxzq.net 
（ 78） 天 相投资 顾问 有限公司 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701



办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层 
法 定 代 表 人： 林 义 相 
咨询 电话 ： 010-66045678 
公司 网 址 ： www.txsec.com； www.txjijin.com 
本基金管理人可根据有关法律法规 要 求 ，根据 实 际 情 况 ， 选择其 它 符 合 要 求 的 机 构代 理
销售 本基金 或 变 更 上 述 代 销机 构 ，并 及时 公 告 。 
（ 二 ）注册登记 机构 
名 称 ：中国证券 登 记 结算 有限 责 任 公司 
住 所 ： 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 
办 公 地址 ： 北 京西 城 区 太 平 桥 大 街 17号 
法 定 代 表 人：金 颖 
电话 ： 010－ 59378839 
传 真 ： 010－ 59378907 
联 系 人： 朱 立 元 
（ 三 ）律师事 务 所 
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事务 所 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 十 二 层 
负责 人： 王 丽 
联 系电话 ： 010-65232180 65269781 
传 真 ： 010-65232181 
联 系 人： 徐芳 
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静









































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（ 四 ） 会计 师事 务 所 
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有限公司 
住 所 ： 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银行 大 厦 6楼 
办 公 地址 ： 上海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 
法 定 代 表 人： 杨 绍 信 
联 系电话 ：（ 021） 23238888 
传 真 ：（ 021） 23238800 
联 系 人： 陈 熹 
经 办 会 计 师 ： 薛竞 、 陈 熹 
六、基金的募集与基金合同生效 
（ 一 ） 基金的募集 
本基金 由 基金管理人 依照 《中华人 民共 和 国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管
理 办 法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 ，并经中国证监会证监许可 字 [2008]405 号文批准募集 发售 。募集 期 从 2008年 4月 21日起 到 5月 21日 止 ， 共 募集 2,100,410,489.38份基金份 额 ，
募集 户 数 为 6,276户 。 
本基金 为 债券型证券投资基金， 存 续 期 间 为 不定期 。 
（ 二 ） 基金合同的生效 
本基金的基金合同已于 2008年 5月 28日正式生效。 
七、基金份额的申购与赎回 
 
（ 一 ） 申购和赎回业务 办 理的 场所 
1、 本基金管理人设 在 深圳 、 北 京 、 上海 、 武汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ； 
2、 中国建设银行的 指 定 网点 以 及 基金管理人 指 定 的 其 他代 销机 构营业 网点 ； 
3、 本基金管理人的基金 网上 交易 系 统 （具 体 业 务 规 则与 说明 参 见 相关公 告 ） 。 
具 体 销售 网点 由 基金管理人 在 本招募说明书 或 基金份 额 发售 公 告 等 公 告 中 列 明。基金管
理人可根据 情 况变 更 增 减 基金 销售机 构 或 办 理本基金 申 购、 转换 与赎回 的 场 所 ，并 予 以 公 告 。 
（ 二 ） 申购和赎回的 开放日及时间 
1、 开 放 日 及 开 放时 间 
投资人可 在 开 放 日 办 理基金份 额 的 申 购、 转换 和 赎回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上海 证券 交易 所、
深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日的 交易时 间 。基金管理人根据法律法规 或 本基金合同的规 定 公
告 暂停 申 购、 赎回时 除 外 。









































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41 
基金管理人 不在 开 放 日 之 外 的日 期或者 时 间办 理基金份 额 的 申 购、 赎回 ，投资人 在 基金
合同 约 定 之 外 的日 期和 时 间 提出 申 购 赎回申 请 的， 其 基金份 额 申 购、 赎回 价 格 为 下 次 办 理基 金份 额 申 购、 赎回时 间 所在 开 放 日的 价 格 。 
基金合同生效 后 ， 若 出 现 新的证券 交易 市 场 、 证券 交易 所 交易时 间 变 更 或其 他特 殊 情 况 ， 基金管理人 将 视 情 况 对 前述 开 放 日 及 开 放时 间 进行相 应 的 调 整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照 《 信 息
披露办 法》的有关规 定在 中国证监会 指 定 媒体上 公 告 。 
2、 申 购 的开始 时 间



本基金已于 2008年 6月 13日开始 办 理 申 购 业 务 。 
3、 赎回 的开始 时 间



本基金已于 2008年 7月 21日开始 办 理 赎回业 务 。 
（ 三 ） 申购 限制 
1、 本基金对 单个 基金份 额持 有人 不 设 置 最高申 购 金 额 限 制 。 
2、 投资 者 通 过 代 销机 构申 购 本基金， 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1,000元 。 通 过 我 公司 直 销 中 心 申 购 本基金， 首 次 最 低 金 额 为 50万 元 ， 追 加 申 购单 笔 最 低 金 额 为 1万 元 （ 通 过 本基金
管理人基金 网上 交易 系 统 申 购 本基金 暂 不受 此 限 制 ）。 
3、 转换 的 最 低 份 额 为 200份基金份 额 ，基金份 额持 有人可 将 其 全 部 或 部 分 基金份 额 转 换 。 
4、 账户 最 低 余 额 为 30份基金份 额 ， 若 某 笔 转换 或 赎回将导 致 投资 者在 销售机 构 托管的 单 只 基金份 额 余 额不 足 30份 时 ，该 笔 转换 或 赎回业 务 应 包括 账户 内 全 部基金份 额 ， 否则 ， 剩 余 部 分 的基金份 额 将 被 强 制 赎回 。 
5、 基金管理人可根据 市 场 情 况 ， 调 整 申 购、 转换 、 赎回 份 额 的 数 量 限 制 及 相关 业 务 规
则 ， 应 报 中国证监会备案，并 在实 施 日 前 依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 中国证监会 指
定 媒体上 公 告 。 
（ 四 ） 申购和赎回的 原则 
1、“ 未 知 价” 原则 ， 即申 购、 赎回 价 格 以 申 请 当 日收 市 后 计 算 的基金份 额 净 值 为 基准进
行 计 算 ； 
2、“ 金 额 申 购、 份 额 赎回 ” 原则 ， 即申 购以 金 额 申 请 ， 赎回 以 份 额 申 请 ； 
3、 赎回 遵 循 “ 先 进 先 出” 原则 ， 即 按 照 投资人认 购、 申 购 的 先 后 次 序 进行 顺 序 赎回 ； 
4、 当 日的 申 购 与赎回申 请 可 以在 基金管理人规 定 的 时 间 以 内 撤 销 。 
基金管理人可根据基金运作的 实 际 情 况依 法对 上 述 原则 进行 调 整 。基金管理人 必 须 在 新
规 则 开始 实 施前 依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 指 定 媒体上 公 告 。 
（ 五 ） 申购和赎回的 程序 
1、 申 购和 赎回 的 申 请 方 式 
投资人 必 须 根据 销售机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日的 具 体 业 务办 理 时 间 内 提出 申 购或 赎回






































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42 
的 申 请 。 
投资人 在提 交申 购 申 请 时 须 按 销售机 构 规 定 的 方 式备 足 申 购 资金，投资人 在提 交赎回申
请 时 须 持 有 足 够 的基金份 额 余 额 ， 否则 所提 交 的 申 购、 赎回申 请 无 效。 
2、 申 购和 赎回申 请 的确认 
基金管理人 应 以 交易时 间 结束 前 受 理 申 购和 赎回申 请 的 当 天 作 为申 购或 赎回申 请 日 (T
日 )， 在 正 常情 况 下 ，本基金 注册登 记机 构 在 T+1日内对该 交易 的有效 性 进行确认。 T日 提
交 的有效 申 请 ，投资人可 在 T+2日 后 (包括 该日 )到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构 规 定 的 其 他方
式 查 询 申 请 的确认 情 况 。 
在 法律法规 允 许的 范 围 内，基金管理人可根据 业 务 规 则 ，对 上 述 业 务办 理 时 间 进行 调 整 并公 告 。 
3、 申 购和 赎回 的 款 项 支 付 
申 购 采 用全 额 缴 款 方 式， 若 申 购 资金 在 规 定 时 间 内 未全 额 到账 则申 购不 成 功 。 若 申 购不
成 功或 无 效，基金管理人 或 基金管理人 指 定 的 代 销机 构将 投资人已 缴付 的 申 购 款 项 退 还 给 投
资人，本基金 销售机 构 不 负责 承担 投资人 由 此 产生的 利 息 等损失 。 
投资人 赎回申 请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括 该日 )内 支 付 赎回 款 项 。 在 发 生
巨 额 赎回时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本基金合同有关 条款 处 理。 
（ 六 ） 申购、转换和赎回的 数 额和 价格 
1、 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式： 申 购 的有效份 额 为净申 购 金 额 除 以 当 日的基金份 额 净 值 ，
有效份 额单 位 为 份。 上 述计 算结果 均 按 四 舍 五入 方 法，保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产生
的收 益或损失 由 基金财产 承担 。 
2、 转换 份 额 余 额 的 处 理 方 式：本基金的 转换 所 得 份 额 由 实 际 转 出 的基金份 额 当 日 净 资
产 总 值在 扣 除 相 应 的 转换 费 用后 ， 除 以 转入 基金 当 日的基金份 额 净 值 后 确 定 。基金份 额 份 数 按 四 舍 五入 方 法，保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产生的收 益或损失 由 基金财产 承担 。 
3、 赎回 金 额 的 处 理 方 式： 赎回 金 额 为 按实 际 确认的有效 赎回 份 额 乘 以 当 日基金份 额 净
值 并 扣 除 相 应 的 费 用 ， 赎回 金 额单 位 为 元 。 上 述计 算结果 均 按 四 舍 五入 方 法，保 留 到 小 数 点
后 两 位 ， 由 此 误 差 产生的收 益或损失 由 基金财产 承担 。 
（ 七 ） 申购费用和赎回费用



1、 申 购 费率 ：本基金的 申 购 费 用应 在 投资人 申 购 基金份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基金财产，
主要 用 于本基金的 市 场 推 广 、 销售 等各 项费 用 。 
本基金 采 取 金 额 申 购 的 方 式， 具 体 费率 如 下 ： 
申购金额 M（元） 申购费 率 
M<50万 0.8％









































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50万 ≤ M <250万 0.5％ 
250万 ≤ M <500万 0.3％ 
M≥ 500万 每 笔 1000元 
投资 者在一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费率 按单 笔 分别 计 算 。 
2、 转换 费率 ：本基金已于 2008年 11月 17日开 通 了 日 常转换 业 务 ，基金 转换 费率 、适
用 基金 及 转换 业 务 规 则 等 最 新规 定 详见 基金管理人于 2010年 3月 12日 刊登 的《鹏华基金管
理有限公司关于 调 整 旗 下 开 放 式证券投资基金 转换 业 务 规 则 的公 告 》。 
3、 赎回 费率 ：本基金的 赎回 费率 按持 有 时 间 递 减 ， 具 体 费率 如 下 ： 
持有时间（ Y） 赎回费 率 
Y＜ 30天 0.3% 
30天 ≤ Y＜ 1年 0.1% 
1年 ≤ Y＜ 2年 0.05% 
Y≥ 2年 0 
赎回 费 用 由 赎回申 请 人 承担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金财产， 75%用 于 支 付 注册登 记费
和其 他 必 要 的 手续 费 。 
4、 基金管理人可 以在不 违反 相关法律 、 法规 及 中国证监会 强 制 规 定以 及 不 违反 基金合
同 约 定 的 前 提下 ， 在 本基金合同 约 定 的 范 围 内 调 整 上 述费率 及 /或 收 取方 式， 无 须 召 开基金
份 额持 有人 大 会，并 应最 迟 于新的 费率 实 施前 3个工 作日 依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定 在 中国证监会 指 定 媒体上 公 告 。 调 整 后 的 上 述费率 还 将 在 最 新的招募说明书中 列 示 。 
5、 基金管理人可 以在不 违反 法律法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情 形 下 根据 市 场 情 况 制 定
基金 促 销计 划 ， 针 对 以 特 定 交易方 式 (如 网上 交易 、 电话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人 定 期或不定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相关监管部 门 要 求 履 行 必 要 手续
后 ，基金管理人可 以 针 对 活 动 适 用 对 象 适 当 调 低 上 述 基金 申 购 费率 、 基金 转换 费率 和 基金 赎
回 费率 。 
（ 八 ） 申购份额与赎回金额的计算 公式 
1、 基金 申 购 份 额 的 计 算 
本基金 以 申 购 金 额 为 基 数 采 用 比例 费率计 算 申 购 费 用 。本基金的 申 购 金 额包括 申 购 费 用
和 净申 购 金 额 。 其 中： 
净申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 /（ 1+申 购 费率 ） 
申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净申 购 金 额 
申 购 份 数 ＝ 净申 购 金 额 /T日基金份 额 净 值









































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例 ， 某 投资 者 投资 10,000元 申 购 本基金，对 应 费率 为 0.8%， 假 设 申 购 当 日基金份 额 净 值 为 1.050元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ： 
净申 购 金 额 ＝ 10,000/（ 1+0.8%） ＝ 9,920.63元 
申 购 费 用 ＝ 10,000－ 9,920.63＝ 79.37元 
申 购 份 数 ＝ 9,920.63/1.050＝ 9,448.22份 
即 ： 某 投资 者 投资 10,000元 申 购 本基金， 假 设 申 购 当 日基金份 额 净 值 为 1.050元 ， 则
可 得 到 9,448.22份基金份 额 。 
2、 基金 赎回 金 额 的 计 算 
本基金 以 赎回总 额 为 基 数 采 用 比例 费率计 算 赎回 费 用 。本基金的 赎回 金 额 为赎回总 额 扣 减 赎回 费 用 。 其 中， 
赎回总 额 ＝ 赎回 份 数 × T日基金份 额 净 值 
赎回 费 用 ＝ 赎回总 额 × 赎回 费率 
赎回 金 额 ＝ 赎回总 额 － 赎回 费 用 
例 ： 某 基金份 额持 有人 持 有本基金 10,000份基金份 额一 年 后 (未 满 2年 )决 定 赎回 ，对
应 的 赎回 费率 为 0.05%， 假 设 赎回当 日基金份 额 净 值是 1.100元 ， 则 可 得 到 的 赎回 金 额 为 ： 
赎回总 额 ＝ 10,000× 1.100＝ 11,000元 
赎回 费 用 ＝ 11,000× 0.05%＝ 5.50元 
赎回 金 额 ＝ 11,000－ 5.50＝ 10,994.50元 
即 ： 某 基金份 额持 有人 持 有 10,000份本基金基金份 额一 年 后 （ 未 满 2年 ） 赎回 ， 假 设
赎回当 日本基金份 额 净 值是 1.100元 ， 则 可 得 到 的 赎回 金 额 为 10,994.50元 。 
3、 T日的基金份 额 净 值在 当 天 收 市 后 计 算 ，并 在 T+1日内公 告 。 遇 特 殊 情 况 ，经中国
证监会同 意 ，可 以适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。 
4、 基金份 额 净 值 的 计 算 公式 
基金份 额 净 值 ＝ 计 算 日基金资产 净 值 /计 算 日 发 行 在 外 的基金份 额 总 数 
本基金份 额 净 值 的 计 算 ，保 留 到 小 数 点 后 3位 ， 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五入 ， 由 此 误 差 产
生的收 益或损失 由 基金财产 承担 。 
（ 九 ） 申购和赎回的 注册登记 
投资人 申 购 基金 成 功 后 ， 注册登 记机 构 在 T+1 日 为 投资 者 增 加 权 益 并 办 理 注册登 记 手 续 ，投资 者自 T+2日 后 （ 含 该日 ） 有 权 赎回 该部 分 基金份 额 。 
投资人 赎回 基金 成 功 后 ， 注册登 记机 构 在 T+1 日 为 投资 者 办 理 扣 除权 益 的 注册登 记 手 续 。 
注册登 记机 构 可 以在 法律法规 允 许 或 未 明确 禁 止 的 范 围 内，对 上 述 注册登 记 业 务办 理 时 间 进行 调 整 ，并 最 迟 于开始 实 施前 3个工 作日 在 至 少 一种 指 定 媒体上刊登 公 告 。 
（ 十 ） 拒绝或暂停接受 申购申 请 的 情形及处 理 方式









































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发 生 下 列 情 况时 ，基金管理人可 拒 绝 或 暂停 接 受、 办 理投资人的 申 购 申 请 ， 若 届 时 本基 金已开 放 基金 转换 业 务 或定期定额 投资 计 划 的， 且 办 理 此 等 业 务 亦 可 能 发 生 如 下 情 形 的，本
基金管理人 亦 可 按 照 同 样 方 式 处 理： 
（ 1） 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法正 常 运作。 
（ 2） 证券 交易 所 交易时 间非 正 常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金资产 净 值 。 
（ 3） 发 生本基金合同规 定 的 暂停 基金资产 估 值 情 况 。 
（ 4） 基金管理人认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影响 或损 害 其 他 基金份 额持 有人
利 益 时 。 
（ 5） 基金资产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品种 ， 或其 他 可 能 对基金
业绩 产生 负 面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份 额持 有人 利 益 的 情 形 。 
（ 6） 法律法规规 定或 中国证监会认 定 的 其 他 情 形 。 
发 生 上 述 暂停 申 购 情 形 时 ，基金管理人 应当 根据有关规 定在 指 定 媒体上刊登 暂停 申 购 公
告 。 如 果 投资人的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投资人，本基金 销售机 构 不 负责 承担 投资人 由 此 产生的 利 息 等损失 。 在 暂停 申 购 的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应及时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理。 
（ 十一 ） 暂停 赎回 或延缓支付 赎回 款项 的 情形及处 理 方式 
发 生 下 列 情 形 时 ，基金管理人可 暂停 接 受 投资人的 赎回申 请或 延 缓 支 付 赎回 款 项 ， 若 届 时 本基金已开 放 基金 转换 业 务 的， 且 办 理 此 等 业 务 亦 可 能 发 生 如 下 情 形 的，本基金管理人 亦
可 按 照 同 样 方 式 处 理： 
1、 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法正 常 运作。 
2、 证券 交易 所 交易时 间非 正 常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法 计 算 当 日基金资产 净 值 。 
3、 连 续 两 个或 两 个以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎回 。 
4、 发 生本基金合同规 定 的 暂停 基金资产 估 值 情 况 。 
5、 法律法规规 定或 中国证监会认 定 的 其 他 情 形 。 
发 生 上 述 情 形 时 ，基金管理人 应 在 当 日 报 中国证监会备案，已 接 受 的 赎回申 请 ，基金管
理人 应 足 额 支 付 ； 如暂 时 不能 足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部 分按单个 账户 已 被 接 受 的 申 请 量 占 接
受 申 请 总 量 的 比例 分 配 给 赎回申 请 人， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ，并 以 后 续 开 放 日的基金份 额
净 值 为依 据 计 算 赎回 金 额 。 若 连 续 两 个或 两 个以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎回 ， 延 期 支 付 最 长不 得 超 过 20个工 作日，并 在 指 定 媒体上 公 告 。投资人 在 申 请 赎回时 可 事 先 选择 将当 日可 能 未获
受 理部 分 予 以 撤 销 ； 未 选择 的， 未 能 赎回 部 分 系 统 默 认 为 延 期 赎回 处 理。 在 暂停 赎回 的 情 况
消 除 时 ，基金管理人 应及时 恢 复 赎回业 务 的 办 理并 予 以 公 告 。 
（ 十二 ） 巨 额赎回的 情形及处 理 方式 
1、 巨 额 赎回 的认 定









































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若 本基金 单个 开 放 日内的基金份 额 净赎回申 请 (赎回申 请 份 额 总 数 加上 基金 转换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基金 转换 中 转入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 )超 过 前 一 日的基金 总 份 额 的 10%， 即 认 为 是 发 生 了巨 额 赎回 。 
2、 巨 额 赎回 的 处 理 方 式 
当 基金 出 现巨 额 赎回时 ，基金管理人可 以 根据基金 当时 的资产 组 合 状况决 定 全 额 赎回 或 部 分 顺 延 赎回 。 
(1)全 额 赎回 ： 当 基金管理人认 为 有 能力 支 付 投资人的 赎回申 请 时 ， 按 正 常 赎回 程 序 执
行。 
(2)部 分 顺 延 赎回 ： 当 基金管理人认 为 支 付 投资人的 赎回申 请 有 困难 或 认 为 支 付 投资人
的 赎回申 请 而 进行的财产 变现 可 能 会对基金资产 净 值 造 成 较 大 波动 时 ，基金管理人 在 当 日 接
受 赎回 比例 不低 于 上 一 日基金 总 份 额 的 10％ 的 前 提下 ，对 其 余 赎回申 请 延 期 办 理。对于 当
日的 赎回申 请 ， 应当 按单个 账户 赎回申 请 量 占 赎回申 请 总 量 的 比例 ，确 定 当 日 受 理的 赎回 份
额 ； 投资人 未 能 赎回 部 分 ，投资人 在提 交赎回申 请 时 可 以选择 延 期 赎回 或 取 消 赎回 。 选择 延 期 赎回 的， 将 自 动 转入 下一个 开 放 日 继 续 赎回 ， 直到 全 部 赎回为 止 ； 选择 取 消 赎回 的， 当 日
未获赎回 的部 分 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎回申 请 与 下一 开 放 日 赎回申 请一 并 处 理， 无 优 先 权
并 以 该开 放 日的基金份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直到 全 部 赎回为 止 。 如 投资
人 在提 交赎回申 请 时未 作明确 选择 ，投资人 未 能 赎回 部 分 作 自 动 延 期 赎回 处 理。 
（ 3） 暂停 赎回 ： 连 续 2日 以 上 (含 本 数 )发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人认 为 有 必 要 ，可
暂停 接 受 基金的 赎回申 请 ； 已经 接 受 的 赎回申 请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ， 但不 得超 过 20个
工 作日，并 应当 在 指 定 媒体上 进行公 告 。 
3、 巨 额 赎回 的公 告 
当 发 生 上 述 延 期 赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应当 通 过 邮 寄 、 传 真或者 招募说明书规 定 的 其 他方 式 在 3个 交易 日内 通 知 基金份 额持 有人，说明有关 处 理 方 法，同 时 在 指 定 媒体上
刊登 公 告 。 
（ 十三 ） 暂停 和重 新开放 申购和赎回业务的 公告 
1、 发 生 上 述 暂停 申 购和 赎回 情 况 的，基金管理人 当 日 应 立 即 向 中国证监会备案，并 在 规 定期 限内 在 指 定 媒体上刊登 暂停 公 告 。 
2、 如 发 生 暂停 的 时 间 为 1日，基金管理人 应 于 重 新开 放 日， 在 指 定 媒体上刊登 基金 重 新开 放申 购和 赎回 公 告 ，并公 布 最 近 1个 开 放 日的基金份 额 净 值 。 
3、 如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 1日 但 少 于 2周 ， 暂停 结束 ，基金 重 新开 放申 购和 赎回时 ，
基金管理人 应 提 前 2日 在 指 定 媒体上刊登 基金 重 新开 放申 购和 赎回 公 告 ，并公 告 最 近 1个 开
放 日的基金份 额 净 值 。 
4、 如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 2周 ， 暂停 期 间 ，基金管理人 应 每 2周 至 少 刊登 暂停 公 告 1






































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次 。 暂停 结束 ，基金 重 新开 放申 购和 赎回时 ，基金管理人 应 提 前 2日 在 指 定 媒体上 连 续刊登
基金 重 新开 放申 购和 赎回 公 告 ，并公 告 最 近 1个 开 放 日的基金份 额 净 值 。 
 
八、基金的转换、非交易过户、转托管、定期定额投资计划和基金的冻结解冻 
（ 一 ） 基金转换 
本基金已于 2008年 11月 17日开 通 了 日 常转换 业 务 ，基金 转换 费率 、适 用 基金 及 转换
业 务 规 则 等 相关规 定 详见 基金管理人于 2010年 3月 12日 刊登 的《鹏华基金管理有限公司关
于 调 整 旗 下 开 放 式证券投资基金 转换 业 务 规 则 的公 告 》。 
( 二 )基金的非交易过户 
基金的 非 交易 过 户 是 指 基金 注册登 记机 构 受 理 继 承、 捐赠 和 司法 强 制执 行 而 产生的 非 交 易 过 户 以 及 注册登 记机 构 认可 、 符 合法律法规的 其 它 非 交易 过 户 。 无 论 在 上 述何 种 情 况 下 ， 接 受 划转 的 主 体 必 须 是 依 法可 以持 有本基金基金份 额 的投资人。 
继 承是 指 基金份 额持 有人 死亡 ， 其持 有的基金份 额 由 其 合法的 继 承 人 继 承 ； 捐赠 指 基金 份 额持 有人 将 其 合法 持 有的基金份 额 捐赠 给 福 利 性质 的基金会 或 社 会 团体 ； 司法 强 制执 行 是
指 司法 机 构依 据生效司法文书 将 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 强 制 划转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或其 他 组织 。 办 理 非 交易 过 户 必 须 提供 基金 注册登 记机 构 要 求 提供 的相关资 料 ，对于 符 合
条 件的 非 交易 过 户 申 请按 基金 注册登 记机 构 的规 定 办 理，并 按 基金 注册登 记机 构 规 定 的 标 准
收 费 。 
(三 )基金的转托管 
基金份 额持 有人可 办 理已 持 有基金份 额在不 同 销售机 构之 间 的 转 托管，基金 销售机 构 可 以按 照 规 定 的 标 准收 取 转 托管 费 。 
(四 )定期定额投资计划 
本基金已于 2008年 6月 13日开 通 了 基金 定期定额 投资 计 划 ， 具 体 事项详见 相关 业 务 公
告 。投资人 在 办 理 定期定额 投资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣款 金 额 ， 每 期 扣款 金 额 必 须 不低 于
基金管理人 在 相关公 告 或 更新的招募说明书中 所 规 定 的 定期定额 投资 计 划 最 低 申 购 金 额 。 具
体 事项详见 2010年 12月 31日 刊登 的《鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下 开 放 式证券投
资基金 定期定额 投资 业 务 最 低 申 购 金 额 的公 告 》。 
( 五 )基金的冻结和解冻 
基金 注册登 记机 构 只 受 理国 家 有 权机 关 依 法 要 求 的基金份 额 的 冻 结 与解 冻 ， 以 及 注册登
记机 构 认可 、 符 合法律法规的 其 他 情 况 下 的基金份 额 冻 结 与解 冻 。 










































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九、基金的投资 
(一 )投资目 标 






在 严 格 控制 投资 风险 的基 础 上 ,通 过主要 投资债券 等固定 收 益 类 品种 ，同 时 兼 顾 部 分 被 市 场 低 估 的 权 益 类 品种 ,力 求使 基金份 额持 有人 获得 持 续 稳 定 的投资收 益 。 
(二 )投资 范围 
本基金投资 范 围 包括 ：国债 、 金 融 债 、 次 级 债 、 企 业 债 、 可 转换 公司债券 、 央 行 票 据 、
短 期融 资券 、 资产 支 持 证券 、 债券 回 购和 股 票 （ 含 一 级 市 场 新股 申 购）、 权 证 （ 仅 限于 通 过
投资可 分 离 转 债 而 获得 的 权 证 ）等 权 益 类 品种 ， 以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其 它 固定 收 益 类 金 融工具 。 
如 法律法规 或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资的 其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比例 为 ：本基金投资于债券 等固定 收 益 类 品种 的 比例 不低 于基金资产 的 80%； 本基金投资于股 票 等 权 益 类 品种 的 比例 为 基金资产的 0－ 20%； 本基金投资可 转换 公 司债券的 比例 不 超 过 基金资产 净 值 的 30%； 现 金 和 到 期 日 在一 年 以 内的 政 府 债券 不低 于基金
资产 净 值 的 5%。 
(三 )投资 策略 
1、固定 收 益 类 品种 投资 策 略 
（ 1） 利 率 策 略 
利 率 是固定 收 益 类 品种 最 主要 的 风险来 源 和 收 益来 源 。 因 此 利 率 策 略 的 选择 对基金的投
资 风险 与 收 益 尤 为 重 要 。 利 率 策 略 的 选择 取决 于 利 率 的 走 势 和 收 益 率 曲 线 变 动 两 个 方 面 。 
本基金 通 过 对 宏观 经 济 状况 和 货币 政 策 等 因素 的 研究 ， 形 成 对 未 来市 场利 率 变 动 方 向 的
预期 ， 主 动 地 调 整 债券投资 组 合的 久 期 ， 提 高 债券投资 组 合的收 益 水 平 ； 通 过 对债券 市 场 具
体情 况 的 分 析 判断 ， 形 成 对 未 来 收 益 率 曲 线形 状变 化 的 预期 ，相 应 地 选择 子 弹 型 、 哑铃 型 或
梯 形 的 组 合 期 限 配置 ， 获取 因 收 益 率 曲 线 的 形 变 所带来 的投资收 益 。 
（ 2） 类 属配置 策 略 
本基金根据对金 融 债 、 企 业 债 等 债券 品种 与 同 期 限国债 之 间 收 益 率 利 差 的 历 史 数 据 比
较 ， 结 合 当时 的 市 场 环 境 ， 形 成利 差 预期 ， 主 动 地 增 加 预期 利 差 将 收 窄 的债券 类 属 品种 的投
资 比例 ， 降低预期 利 差 将 扩 大 的债券 类 属 品种 的投资 比例 ， 获取 不 同债券 类 属 之 间 利 差 变 化 所带来 的投资收 益 。 
（ 3） 券 种 的 选择 策 略 
在以 上 债券资产 久 期、期 限 和 类 属配置 的基 础 上 ，本基金根据债券 定价 模 型， 选择 最 具






































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有投资 价值 优 势 的债券 品种 进行投资。 
（ 4） 动 态 增 强 策 略 
在以 上 债券投资 策 略 的基 础 上 ，本基金 还 将 根据债券 市 场 的 动 态 变 化 ， 采 取 多 种 灵 活 策
略 ， 获取超 额 收 益 ， 主要包括 ： 
1） 骑 乘 策 略 
骑 乘 策 略 是 指 当 收 益 率 曲 线 相对 陡峭 时 ， 买 入 期 限 位 于收 益 率 曲 线 陡峭 处 的债券， 即 收
益 率 水 平 处 于相对 高 位 的债券， 随着 债券 剩 余 期 限 缩短 ，债券的收 益 率 水 平将 会 较 投资 期 初 有 所下降 ， 通 过 债券的收 益 率 的 下 滑 ， 获得 资本 利得 收 益 。 









2） 息 差 策 略 
息 差 策 略 是 指通 过不断 正 回 购融 资并 持 续 买 入 债券的 操 作， 只 要 回 购 资金 成 本 低 于债券
收 益 率 ， 就 可 以 达到 杠杆 放大 的 套 利目 标 。 









3） 套 利策 略 









 a.利用 同 一 债券 品种在不 同债券 市 场 上 的 价 格 差 异 ， 通 过 无 风险 套 利 操 作 获得 由 于 市 场 分 割 带来 的 超 额 收 益 ； 









 b.利用 同 期 限债券 回 购品种在不 同 市 场 上 的 利 率 差 异 ， 通 过 开 展 无 风险 套 利 操 作，
提 高 投资 组 合的 盈利 能力 ； 









 c.利用 同 期 限债券 品种在一、 二 级 市 场 上 的收 益 率 差 异 ， 通 过 投资 品种 的 转换 获得
一、 二 级 市 场 的 差 价 收 入 ； 









 d.随着 未 来 利 率 期 货 、 利 率 期 权 、 利 率 互换 等 可 以 有效规 避利 率 风险 的金 融 衍 生产
品 的 推 出 ， 在主 管 机 关批准 后 积极 开 展 套 利 操 作。 









4) 可 转换 公司债的投资 策 略 
可 转换 公司债券 是一种 介 于股 票 和 债券 之 间 的债券 衍 生投资 品种 ， 具 有 抵御 下 行 风险、
分享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 。本基金 在 对可 转换 公司债券 条款 和 发 行债券公司基本 面 进行
深入 分 析 研究 的基 础 上 ， 利用 可 转换 公司债券 定价 模 型进行 估 值分 析 ， 选择 合 适 的 品种买 入
持 有。本基金 持 有的可 转换 债券可 以 转换 为 股 票 。本基金投资于可 转换 债券的 比例 不 超 过 基
金资产 净 值 的 30%。同 时 ，本基金可 以 投资认 购 可 分 离 交易 的可 转换 公司债券。 
5） 资产 支 持 证券 等品种 投资 策 略 
资产 支 持 证券 由 于 受 到 诸 多 因素影响 ,定价 更 为 复 杂 。本基金 将 根据资产 支 持 证券 自身
的 特 点 ，建 立 相 应 的 定价 模 型，并 辅 助 采 用 蒙 特 卡洛 方 法 等 数 量 化 定价 模 型 ,评估 其 内 在价
值 后 再 进行投资。 
2、 股 票 投资 策 略









































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50 
股 票 投资 采 用 “ 行 业 配置 ” 与 “个 股 选择” 双 线 并行的投资 策 略 ，并 通 过 灵 活 的 仓位 调
控 等 手段 来 避 免 市 场 中的 系 统 风险 。 
（ 1） 仓位 控制 策 略 
对于股 票 的投资 ,本基金 主要 根据股 票 市 场 的 走 势 进行 仓位 控制 ： 当 股 票 市 场 处 于 上 涨
波 段 时 ，本基金 将 在 限 定 的股 票 投资 比例 范 围 内 提 高 股 票 投资 比例 ， 实 现 较 高回 报 ； 当 市 场 震 荡 运行 时 ， 利用 市 场 失 衡 ， 重 点 投资 低 估 的行 业 、个 股，进行 波 段操 作 ； 当 市 场将 下 跌 或
风险 较 高时 ， 减 少 股 票 投资 比例 甚 至 不 投资股 票 ， 尽 量 回避 股 市风险 。 
（ 2） 行 业 配置 策 略 
本基金行 业 配置采 取 适 度 分散、 相对集中的 配置 策 略 。 重 点 投资 景气 周 期 处 于 拐 点 或者 景气 度 处 于 上 升阶 段 的相关行 业 ，同 时 通 过 投资于 五 个以 上 行 业 来 避 免 过 大 的 非 系 统 风险 。 
（ 3） 精 选个 股 策 略 
本基金的 选 股 将 主要 考虑紧 密 联 系 我 国 目 前 的 宏观 经 济 背景 和 制 度变 迁 ,把 握 以下 三 个 指标 选择 股 票 : 管理 优 秀 、 治 理 结 构 完 善； 具 有 稳 定、持 续 的 增 长能力 ； 公司资产 负 债 率 较 低、 现 金 流 充 裕 。 
（ 4） 止 盈 止 损 策 略 
当 股 票 市 场 基本 面没 有 好 转 的 情 况 下 ，基金股 票 资产 跌 幅 超 过 投资委员会规 定 的 风险 线 时 ，本基金 将 逐 步 减 少 股 票 仓位 ， 把 损失 控制 在 有限 范 围 内 ； 当 基金股 票 资产 盈利超 过 投资 委员会规 定 的 止 盈 线 时 ，本基金 将 主 动 梯 度 式 降低 股 票 仓位 ， 以 锁 定 收 益 。





 
（ 5） 新股 申 购 策 略 



 本基金 将 研究首 次 发 行股 票及 增 发 新股的 上 市 公司基本 面 ， 估 计 新股 上 市 交易 的合理
价 格 ，并 参 考 一 级 市 场 资金 供 求 关 系 ， 制 定 相 应 新股 申 购 策 略 。本基金对于 通 过 参 与 新股 申
购所 获得 的股 票 ， 将 比 较 市 场 价 格 与 其 内 在 合理 价值 ， 决 定 继 续 持 有 或者 卖 出 。



3、 基金投资 决策 
（ 1） 决策依 据



1） 国 家 有关法律 、 法规 和 基金合同的有关规 定 ；



2） 国内国 际 宏观 经 济 环 境 、 国 家 货币 政 策 、 利 率 走 势 及 通 货 膨胀 预期、 国 家 产 业 政
策 ；



3）各 行 业 发展 状况 、市 场 波动 和风险 特征 ；



4） 上 市 公司 研究 ， 包括 上 市 公司 成 长性 的 研究 和市 场 走 势 ；



5） 证券 市 场 走 势 。



（ 2） 投资 流 程



1） 行 业 研究 小 组 ：行 业 研究 小 组 对于 宏观 经 济 、 行 业 、 上 市 公司 、 投资 策 略 等 与 投






































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51 
资 决策 有关的内容 都 会进行 全 面 深入 的 研究 ，作 为 投资 决策 的 依 据。



2） 投资 决策 委员会：确 定 本基金 总 体 资产 分 配 和 投资 策 略 。投资 决策 委员会 定期 召 开会 议 ， 由 公司 总 经理 或 指 定 人员 召 集。 如 需 做出 及时 重 大决策 或 基金经理 小 组 提 议 ，可 临
时 召 开投资 决策 委员会会 议 。



3） 基金管理 小 组 ：设 计 和 调 整 投资 组 合。设 计 和 调 整 投资 组 合 需 要 考虑 的基本 因素
包括 ： 每 日基金 申 购和 赎回净现 金 流量 ； 基金合同的投资限 制 和 比例 限 制 ； 研究 员的投资建 议 ； 基金经理的 独 立 判断 ； 绩 效 与 风险 评估 小 组 的建 议 等 。



4） 集中 交易 室 ：基金经理 向 集中 交易 室 下 达 投资 指 令 ，集中 交易 室 经理收 到 投资 指 令 后 分 发 予 交易 员， 交易 员收 到 基金投资 指 令 后 准确 执 行。



5） 金 融工程分 析 师 ：对开 放 式基金投资 组 合进行 评估 ， 向 基金管理 小 组 提出 调 整 建
议 。



6） 监 察稽 核部：对投资 指 令 、 流 程等 进行合法合规 审 核 、 监督 和 检 查 。 
(四 )业绩 比较 基 准 
本基金的 业绩 比 较 基准 ＝ 中债 总 指数 收 益 率 
使 用 该 业绩 比 较 基准 主要 基于 如 下 原 因 ：



中 央 国债 登 记 结算 有限 责 任 公司 编 制 的 系 列指数 已经 广 泛 的 被 市 场 参 与 者所 接 受 ， 成为
衡 量 债券 市 场 收 益 的 标 准。 其 中中债 总 指数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场代 表性 ， 能够 很 好 的 反 映 债券 市 场总 体 走 势 ， 适 合作 为 本基金的债券投资 业绩 比 较 基准。 
如 果 今 后 证券 市 场 中有 其 他代 表性 更 强 或者 更 科学 客 观 的 业绩 比 较 基准 适 用 于本基金
时 ，本基金管理人 依 据 维护 基金份 额持 有人合法 权 益 的 原则 ，根据 实 际 情 况 对 业绩 比 较 基准
进行相 应 调 整 时 ， 需 与 基金托管人 协 商 一 致 ， 报 中国证监会备案 后及时 公 告 ，并 在 更新的招
募说明书中 列 示 。 
(五 )风险收益 特征 






本基金 属 于债券型基金， 其预期 的 风险和 收 益 高 于 货币 市 场 基金， 低 于 混 合型基金 、 股
票 型基金， 为 证券投资基金中的 较 低风险品种 。 
(六 )投资 限制 
1、 组 合限 制 
本基金 在 投资 策 略 上 兼 顾 投资 原则 以 及 开 放 式基金的 固 有 特 点 ， 通 过分散 投资 降低 基金
财产的 非 系 统 性风险 ，保 持 基金 组 合 良好 的 流 动 性 。基金的投资 组 合 将 遵 循 以下 限 制 ： 
(1)本基金 持 有 一 家 上 市 公司的股 票 ， 其市值不 超 过 基金资产 净 值 的 10％ ； 
(2)本基金 持 有的 全 部 权 证， 其市值不 得超 过 基金资产 净 值 的 3％ ；









































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52 
(3)本基金管理人管理的 全 部基金 持 有 一 家 公司 发 行的证券， 不 超 过 该证券的 10％ ； 
(4)本基金管理人管理的 全 部基金 持 有的同 一 权 证， 不 得超 过 该 权 证的 10％ ； 
(5)本基金进 入 全 国银行 间 同 业 市 场 进行债券 回 购 的资金 余 额不 得超 过 基金资产 净 值 的
40％ ； 
(6)本基金投资于债券的 比例 不低 于基金资产的 80%； 本基金投资于股 票 等 权 益 类 品种
比例 不 超 过 基金资产的 20%； 本基金投资可 转换 公司债券的 比例 不 超 过 基金资产 净 值 的 30%； 
(7)本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各 类 资产 支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过 基金资产 净 值 的 10％ ； 
(8)本基金 持 有的 全 部资产 支 持 证券， 其市值不 得超 过 基金资产 净 值 的 20％ ； 
(9)本基金 持 有的同 一 (指 同 一 信用 级 别 )资产 支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过 该资产 支 持 证
券规 模 的 10％ ； 
(10)本基金管理人管理的 全 部基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各 类 资产 支 持 证券， 不 得超
过其各 类 资产 支 持 证券合 计 规 模 的 10％ ； 
(11)本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持 证券。基金 持 有资产
支 持 证券 期 间 ， 如 果 其 信用 等 级 下降、不 再 符 合投资 标 准， 应 在 评 级 报 告发布 之 日起 3个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ； 
(12)基金财产 参 与 股 票 发 行 申 购 ，本基金 所 申 报 的金 额不 超 过 本基金的 总 资产，本基金
所 申 报 的股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行股 票 公司本 次 发 行股 票 的 总 量 ； 
(13)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ， 不 得超 过 上 一 交易 日基金资产 净 值 的 0.5
％ ； 
(14)保 持不低 于基金资产 净 值 5％ 的 现 金 或者 到 期 日 在一 年 以 内的 政 府 债券 ； 
(15)如 果 法律法规对本基金合同 约 定 投资 组 合 比例 限 制 进行 变 更的， 以 变 更 后 的规 定 为 准。法律法规 或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金，基金管理人 履 行 适 当 程 序 后 ， 则
本基金投资 不 再 受 相关限 制 。 
因 证券 市 场 波动 、 上 市 公司合并 、 基金规 模 变 动 等 基金管理人 之 外 的 因素致 使 基金投资
比例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比例 的，基金管理人 应当 在 10个 交易 日内进行 调 整 。 
对于 因 基金份 额 拆 分、 大 比例 分 红 等 集中 持 续 营 销 活 动 引 起的基金 净 资产规 模 在 10个
交易 日内 增 加 10亿 元 以 上 的 情 形 ， 而 导 致 证券投资 比例 低 于基金合同 约 定 的，基金管理人
履 行相关 程 序 后 可 将 调 整 时 限 从 10个 交易 日 延 长 到 3个 月。法律法规 如 有 变 更， 从 其 变 更。 
基金管理人 应当 自 基金合同生效 之 日起 6 个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同
的有关 约 定 。 除 投资资产 配置 比例 外 ，基金托管人对基金的投资 比例 的监督 与 检 查 自 本基金






































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53 
合同生效 之 日起开始。 
2、 禁 止 行 为 
为 维护 基金份 额持 有人的合法 权 益 ，基金财产 不 得用 于 下 列 投资 或者 活 动 ： 
(1)承 销 证券 ； 
(2)向 他 人 贷 款 或者提供担 保 ； 
(3)从 事 承担 无 限 责 任 的投资 ； 
(4)买 卖 其 他 基金份 额 ， 但是 国 务 院 另 有规 定 的 除 外 ； 
(5)向 其 基金管理人 、 基金托管人 出 资 或者买 卖 其 基金管理人 、 基金托管人 发 行的股 票 或者 债券 ； 
(6)买 卖 与 其 基金管理人 、 基金托管人有 控 股关 系 的股 东 或者 与 其 基金管理人 、 基金托 管人有 其 他 重 大利 害 关 系 的公司 发 行的证券 或者承 销 期 内 承 销 的证券 ； 
(7)从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ； 
(8)依照 法律法规有关规 定 ， 由 中国证监会规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ； 
(9)法律法规 或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金，基金管理人 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本基金投资 不 再 受 相关限 制 。 
（ 七 ） 基金管理人 代表 基金 行 使股东权利 的 处 理 原则及方 法 
1、 基金管理人 按 照 国 家 有关规 定 代 表 基金 独 立 行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金份 额持 有人的
利 益 ； 
2、不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股， 不 参 与 所 投资 上 市 公司的经 营 管理 ； 
3、 有 利 于基金财产的 安 全与 增 值 ； 
4、不 通 过 关 联 交易为 自身、 雇 员 、 授权 代 理人 或 任何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任何
不 当利 益 。 
 (八 )基金的 融 资、 融券 
本基金可 以按 照 国 家 的有关规 定 进行 融 资 、融 券。 
（ 九 ） 基金投资 组 合 报 告（ 未经 审计 ） 
本基金管理人的 董 事 会 、 董 事 保证本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误 导 性 陈述 或 重 大 遗漏 ，并对 其 内容的 真实性、 准确 性和完整性承担个别 及 连 带 的法律 责 任 。 
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规 定 ，已于 2011年 4月 20
日复核 了 本 报 告 中的财 务指标 、 净 值表 现 和 投资 组 合 报 告 等 内容，保证复核内容 不 存 在 虚假 记载 、 误 导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 。



本 报 告 中 所 列 财 务数 据 截至 2011年 3月 31日 (未 经 审计 )。









































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1、 报 告 期 末 基金资产 组 合 情况 
序 号 项 目 金 额（ 元 ） 
占 基金 总 资产的 比例 （ %） 
1 权 益 投资 17,678,224.76 4.85 
 其 中：股 票


17,678,224.76 4.85 
2 固定 收 益 投资


296,721,139.30 81.34 
 其 中：债券


 296,721,139.30 81.34 









 资产 支 持 证券


 - - 
3 金 融 衍 生 品 投资 - - 
4 买 入 返 售 金 融 资产


- - 
 
其 中： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资产


 
- - 
5 银行 存 款 和 结算 备 付 金合 计


35,034,343.37 9.60 
6 其 他 资产


 15,351,302.69 4.21 
7 合 计





 364,785,010.12


 100.00 
 
2、 报 告 期 末按 行 业分 类 的 股票 投资 组 合 
代 码 行 业类 别 公 允 价值（ 元 ） 
占 基金资产 净 值 比 例 （ ％ ） 
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - 
B 采 掘 业 - - 
C 制 造 业 14,728,224.76 5.09 
C0 食 品、 饮 料 7,194,000.00 2.49 
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 - - 
C2 木 材 、 家 具 - - 
C3 造 纸 、 印 刷 - - 
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 7,198,823.36 2.49 
C5 电子 - - 
C6 金 属 、 非 金 属 - - 
C7 机 械 、 设备 、 仪 表 335,401.40 0.12 
C8 医药 、 生 物 制 品 - - 
C99 其 他 制 造 业 - - 
D 电 力、 煤 气 及 水 的生产 和供 应业 - - 
E 建 筑 业 2,950,000.00 1.02 
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -









































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55 
G 信 息 技术业 - - 
H 批 发 和 零 售 贸 易 - - 
I 金 融、 保 险 业 - - 
J 房 地 产 业 - - 
K 社 会 服 务 业 - - 
L 传 播 与 文 化 产 业 - - 
M 综 合 类 - - 
 合 计 17,678,224.76 6.11 
3、 报 告 期 末按 公 允 价 值 占 基金资产 净 值 比 例大小排 序 的 前 十 名股票 投资 明 细 
序 号 股 票代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资产 净
值 比例 （ ％ ） 
1 600519 贵州 茅 台 40,000 7,194,000.00 2.49 
2 601011 宝 泰 隆 157,723 3,835,823.36 1.33 
3 600352 浙江 龙 盛 300,000 3,363,000.00 1.16 
4 600263 路 桥 建设 200,000 2,950,000.00 1.02 
5 601126 四 方 股份 14,570 335,401.40 0.12 
注 ： 上 述 股 票 明 细 为 本基金本 报 告 期 末 持 有的 全 部股 票 。






4、 报 告 期 末按债券品种 分 类 的 债券 投资 组 合 
序 号 债券 品种 公 允 价值（ 元 ） 
占 基金资产 净 值 比例 （ ％ ） 
1 国 家 债券 51,218,400.00 17.71 
2 央 行 票 据 - - 
3 金 融 债券 109,141,000.00 37.74 
 其 中： 政 策 性 金 融 债 109,141,000.00 37.74 
4 企 业 债券 120,360,260.60 41.62 
5 企 业 短 期融 资券 - - 
6 可 转 债 16,001,478.70 5.53 
7 其 他 - - 
8 合 计 296,721,139.30 102.62 
 
5、 报 告 期 末按 公 允 价 值 占 基金资产 净 值 比 例大小排名 的 前 五 名债券 投资 明 细 
序 号 债券 代 码 债券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资产 净 值 比例 （ ％ ） 
1 080309 08进 出 09 700,000 68,481,000.00 23.68 
2 126017 08葛 洲 债 630,110 54,951,893.10 19.00









































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56 
3 122033 09富 力 债 480,000 50,088,000.00 17.32 
4 010213 02国债 ⒀ 440,000 41,210,400.00 14.25 
5 080216 08国开 16 300,000 30,732,000.00 10.63 
 



6、 报 告 期 末按 公 允 价 值 占 基金资产 净 值 比 例大小排名 的 前 十 名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金本 报 告 期 末 未 持 有资产 支 持 证券。





 
7、 报 告 期 末按 公 允 价 值 占 基金资产 净 值 比 例大小排名 的 前 五 名权证 投资 明 细 
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 权 证。 
8、投资 组 合 报 告 附 注 
(1) 报 告 期 内本基金投资的 前 十 名 证券中 没 有 发 行 主 体 被 监管部 门立 案 调查 的 、或在 报 告编 制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的股 票 。 



(2)报 告 期 内本基金投资的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基金合同规 定 的备 选 股 票 库 。 
(3)其 他 资产 构成 
序 号 名 称 金 额（ 元 ） 
1 存 出 保证金 83,866.13 
2 应 收证券 清算款 9,396,819.50 
3 应 收股 利 - 
4 应 收 利 息 3,297,749.60 
5 应 收 申 购 款 2,572,867.46 
6 其 他应 收 款 - 
7 待 摊 费 用 - 
8 其 他 - 
9 合 计 15,351,302.69 
(4)报 告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转换 债券明 细 
序 号 债券 代 码 债券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资产 净 值 比例 (%) 
1 125709 唐钢 转 债 
8,769,046.70 
3.03 
2 113001 中行 转 债 
2,141,200.00 
0.74 
(5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明 
序 号 股 票代 码 股 票 名 称 
流 通 受 限部 分 的
公 允 价值 (元 ) 
占 基金资产
净 值 比例 (%) 
流 通 受 限 情 况 说明 
1 601011 宝 泰 隆 3,835,823.36 1.33 新股 锁 定 
(6) 投资 组 合 报 告附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 
由 于 四 舍 五入 的 原 因 ，投资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。 
 










































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十、基金的业绩 
1、 基金合同生效 以来 的投资 业绩与 同 期 基准的 比 较 如 下表所 示 （ 未 经 审计 ）： 
 
 
净 值 增
长 率 1 
净 值 增 长 率
标 准 差 2 
业绩 比 较 基 准收 益 率 3 
业绩 比 较 基准收 益 率标 准 差 4 
1-3 2-4 
2008年 5月 28日 至
2008年 12月 31日 
7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10% 
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日 
12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 
13.42% 0.16% 
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日 
3.12% 0.21% 1.92% 0.10% 
1.20% 0.11% 
2011年 1月 1日 至
2011年 3月 31日 
1.62% 0.20% 0.67% 0.09% 0.95% 0.11% 
自 基金合同生效起 至
2011年 3月 31日 
26.85% 0.22% 12.91% 0.15% 13.94% 0.07% 
 
2、 基金合同生效 以来 基金份 额 净 值 的 变 动 情 况 ，并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 ： 
 
 
基金管理人 承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产， 但不 保证基金 一定 盈利 。基金的 过 往业绩 并 不 代 表其 未 来表 现 。投资有 风险 ，投资人 在做出 投资 决策 前 应 仔细






































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阅读 本基金的招募说明书。 
注 1：鹏华丰收债券型基金的 业绩 比 较 基准 ＝ 中债 总 指数 收 益 率 
注 2：基金 业绩 截止 日 为 2011年 3月 31日 （ 未 经 审计 ） 
注 3：本基金基金合同的生效日 为 2008年 5月 28日 
 
十一、基金的财产 
（ 一 ） 基金财产的构 成 
基金资产 总 值是 指 基金 拥 有的 各 类 有 价 证券 、 银行 存 款 本 息 、 基金 应 收 申 购 款 以 及 其 他
资产的 价值 总 和 。 
（ 二 ） 基金资产 净 值 
基金资产 净 值是 指 基金资产 总 值 减去 负 债 后 的 价值 。 
（ 三 ） 基金财产的 账 户 
本基金财产 以 基金 名义 开 立 银行 存 款账户 ， 以 基金托管人的 名义 开 立 证券 交易 清算 资金
的 结算 备 付 金 账户 ， 以 基金托管人 和 本基金 联 名 的 方 式开 立 基金证券 账户 ， 以 本基金的 名义
开 立 银行 间 债券托管 账户 。开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人 、 基金托管人 、 基金 销售机 构 和 注册登 记机 构 自 有的财产 账户 以 及 其 他 基金财产 账户 相 独 立 。 
（ 四 ） 基金财产的 保 管 及处 分 
基金财产 独 立 于基金管理人 、 基金托管人 和 代 销机 构 的 固 有财产，并 由 基金托管人保管。
基金管理人 、 基金托管人 因 基金财产的管理 、 运 用 或者其 他 情 形 而 取得 的财产 和 收 益 归 入 基
金财产。基金管理人 、 基金托管人可 以按 基金合同的 约 定 收 取 管理 费 、 托管 费 以 及 其 他 基金
合同 约 定 的 费 用 。基金财产的债 权 、不 得与 基金管理人 、 基金托管人 固 有财产的债 务 相 抵 销 ，
不 同基金财产的债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。基金管理人 、 基金托管人 以其自 有资产 承担 法律
责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对基金财产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和其 他 权 利 。 
基金管理人 、 基金托管人 因 依 法 解 散、 被 依 法 撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进行 清算
的，基金财产 不 属 于 其 清算 财产。 
除 依 据《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 处 分 外 ，基金财产 不 得 被 处 分 。 非因 基金
财产本 身承担 的债 务 ， 不 得 对基金财产 强 制执 行。 
 
十二、基金资产的估值 
（ 一 ） 估值目的









































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基金资产的 估 值 目 的 是 客 观 、 准确 地 反 映 基金资产的 价值 ，并 为 基金份 额 的 申 购、 赎回
与 转换 等提供 计 价 依 据。 
（ 二 ） 估值 日 
本基金的 估 值 日 为 本基金相关的证券 交易场 所 的正 常 营业 日 以 及 国 家 法律法规规 定 需 要 对 外 披露 基金 净 值 的 非 营业 日。 
（ 三 ） 估值 方 法 
1、 股 票 估 值 方 法： 
(1) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无交易 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 。 
(2) 发 行 未 上 市 股 票 的 估 值 ： 
1) 首 次 发 行 未 上 市 的股 票 ， 按 成 本 计 量 ； 
2) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公开 增 发 新股 等 发 行 未 上 市 的股 票 ， 按 估 值 日 在 证券 交易 所 挂 牌 的同 一 股 票 的 市价 估 值 ； 
3) 首 次 公开 发 行有明确 锁 定期 的股 票 ，同 一 股 票 在 交易 所 上 市 后 ， 按 交易 所 上 市 的同 一 股 票 的 市价 估 值 ； 
4) 非 公开 发 行有明确 锁 定期 的 流 通 受 限股 票 ， 按 监管 机 构 或 行 业 协 会有关规 定 确 定 公 允 价值 ； 
(3) 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项 第 (1)－ (2)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值 ， 均应 被 认 为 采 用了 适 当 的 估 值 方 法。 但是 ， 如 果 基金管理人认 为 按 本 项 第 (1)－ (2)
小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不能 客 观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人可根据 具 体情
况 ，并 与 基金托管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 ； 
(4) 国 家 有 最 新规 定 的， 按其 规 定 进行 估 值 。 
2、 债券 估 值 方 法： 
(1) 证券 交易 所市 场 实 行 净 价 交易 的债券 按 估 值 日收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 按
最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 
(2) 证券 交易 所市 场未 实 行 净 价 交易 的债券 按 估 值 日收 盘 价 减去 债券收 盘 价 中 所 含 的
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进行 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 净 价 估 值 ； 
(3) 发 行 未 上 市 债券 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值 的 情 况 下 ， 按 成 本进行 后 续 计 量 ； 
(4) 在 全 国银行 间 债券 市 场交易 的债券 、 资产 支 持 证券 等固定 收 益品种 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ； 
(5) 同 一 债券同 时 在 两 个或 两 个以 上 市 场交易 的， 按 债券 所 处 的 市 场 分别 估 值 ； 
(6) 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项 第 (1)－ (5)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行






































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估 值 ， 均应 被 认 为 采 用了 适 当 的 估 值 方 法。 但是 ， 如 果 基金管理人认 为 按 本 项 第 (1)－ (5)
小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不能 客 观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场成交 价、市 场 报 价、 流 动 性、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因素 基 础 上 形 成 的债券 估 值 ，基金管理人
可根据 具 体情 况与 基金托管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 ； 
(7) 国 家 有 最 新规 定 的， 按其 规 定 进行 估 值 。 
3、 权 证 估 值 方 法： 
(1) 基金 持 有的 权 证， 从 持 有确认日起 到卖 出 日 或 行 权 日 止 ， 上 市 交易 的 权 证 按 估 值 日
在 证券 交易 所 挂 牌 的该 权 证的收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 按 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 
未 上 市 交易 的 权 证 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ； 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值 的 情 况 下 ， 按 成 本 计 量 ； 
(2) 在 任何 情 况 下 ，基金管理人 如 采 用 本 项 第 (1)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值 ，
均应 被 认 为 采 用了 适 当 的 估 值 方 法。 但是 ， 如 果 基金管理人认 为 按 本 项 第 (1)小 项 规 定 的 方
法对基金资产进行 估 值不能 客 观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人可根据 具 体情 况 ，并 与 基金
托管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 ； 
(3) 国 家 有 最 新规 定 的， 按其 规 定 进行 估 值 。 
4、 如 基金管理人 或 基金托管人 发 现 基金 估 值 违反 基金合同 订 明的 估 值 方 法 、程 序 及 相
关法律法规的规 定或者 未 能 充 分 维护 基金份 额持 有人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原
因 ， 双 方 协 商 解决 。 
5、 根据有关法律法规，基金资产 净 值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务由 基金管理人 承担 。 本基金的基金会 计 责 任 方 由 基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经相关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意见 ， 按 照 基金管理人对基金资产 净 值 的
计 算结果 对 外予 以 公 布 。 
根据中国证监会《关于进 一 步 规 范 证券投资基金 估 值 业 务 的 指 导 意见 》规 定 ，本基金管
理人进 一 步 明确 了 本基金 持 有资产的 估 值 方 法， 具 体 内容 详见 本基金管理人于 2008年 9月
16日 刊登 的《鹏华基金管理有限公司关于进 一 步 规 范 旗 下 基金 估 值 业 务 的公 告 》。 
（ 四 ） 估值 对 象 
基金 所 拥 有的股 票 、 权 证 、 债券 和 银行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、其 它 投资 等 资产。 
（ 五 ） 估值 程序 
1、 基金份 额 净 值是按 照 每 个 开 放 日 闭 市 后 ，基金资产 净 值 除 以 当 日基金份 额 的 余 额 数 量 计 算 ， 精 确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五入 。国 家 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
每 工 作日 计 算 基金资产 净 值 及 基金份 额 净 值 ，并 按 规 定 公 告 。 
2、 基金管理人 应 每 个工 作日对基金资产 估 值 。基金管理人 每 工 作日对基金资产 估 值 后 ，
将 基金份 额 净 值 结果 发 送 基金托管人，经基金托管人复核 无 误 后 ， 由 基金管理人对 外 公 布 。






































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月 末 、 年中 和 年 末 估 值 复核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进行。 
（ 六 ） 估值 错误 的 确认 与 处 理 
基金管理人 和 基金托管人 将 采 取 必 要、适 当 、 合理的 措 施 确保基金资产 估 值 的准确 性、
及时 性 。 当 基金份 额 净 值 小 数 点 后 3位 以 内 (含 第 3位 )发 生 差 错 时 ， 视 为 基金份 额 净 值 错 误 。 
本基金合同的 当 事 人 应 按 照 以下 约 定 处 理： 
1、 差 错 类 型 
本基金运作 过程 中， 如 果 由 于基金管理人 或 基金托管人 、或 注册登 记机 构 、或 代 销机 构 、
或 投资人 自身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他当 事 人 遭 受损失 的， 过 错 的 责 任 人 应当 对 由 于该 差
错遭 受损失 的 当 事 人 (“受损 方 ” )按下 述 “ 差 错 处 理 原则 ” 给 予 赔偿 ， 承担 赔偿 责 任 。 
上 述 差 错 的 主要 类 型 包括但不 限于：资 料 申 报差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算差 错 、 系 统 故 障 差 错 、下 达 指 令 差 错 等 ； 对于 因 技术原 因 引 起的 差 错 ， 若 系 同行 业现 有 技术 水 平 不能 预 见 、不能 避 免 、不能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行。 
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投资人的 交易 资 料 灭 失或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他当 事 人 承担 赔偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取得 不 当得利 的 当 事 人
仍 应负 有 返 还 不 当得利 的 义务 。 
2、 差 错 处 理 原则 
(1) 差 错 已 发 生， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损失 时 ， 差 错 责 任 方应及时 协调 各 方 ， 及时 进行
更正， 因 更正 差 错 发 生的 费 用 由 差 错 责 任 方 承担 ； 由 于 差 错 责 任 方未及时 更正已产生的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损失 的， 由 差 错 责 任 方 承担 ；若 差 错 责 任 方 已经 积极 协调 ，并 且 有 协 助 义务 的
当 事 人有 足 够 的 时 间 进行更正 而 未 更正， 则 其 应当 承担 相 应 赔偿 责 任 。 差 错 责 任 方应 对更正
的 情 况 向 有关 当 事 人进行确认，确保 差 错 已 得 到 更正。 
(2) 差 错 的 责 任 方 对可 能 导 致 有关 当 事 人的 直 接 损失 负责 ， 不 对 间接 损失 负责 ，并 且 仅
对 差 错 的有关 直 接 当 事 人 负责 ， 不 对 第 三 方负责 。 
(3) 因 差 错 而 获得 不 当得利 的 当 事 人 负 有 及时 返 还 不 当得利 的 义务 。 但 差 错 责 任 方 仍 应
对 差 错 负责 。 如 果 由 于 获得 不 当得利 的 当 事 人 不 返 还 或不 全 部 返 还 不 当得利 造 成 其 他当 事 人
的 利 益损失 (“受损 方 ” )， 则 差 错 责 任 方应 赔偿 受损 方 的 损失 ，并 在其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对 获得 不 当得利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得利 的 权 利 ； 如 果 获得 不 当得利 的 当 事 人已
经 将 此 部 分不 当得利 返 还 给 受损 方 ， 则 受损 方应当将 其 已经 获得 的 赔偿 额 加上 已经 获得 的 不
当得利 返 还 的 总 和 超 过其实 际 损失 的 差 额 部 分 支 付给 差 错 责 任 方 。 
(4) 差 错 调 整 采 用尽 量 恢 复 至假 设 未 发 生 差 错 的正确 情 形 的 方 式。 
(5) 差 错 责 任 方 拒 绝 进行 赔偿 时 ， 如 果 因 基金管理人 过 错 造 成 基金财产 损失 时 ，基金托






































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管人 应为 基金的 利 益 向 基金管理人 追 偿 ， 如 果 因 基金托管人 过 错 造 成 基金财产 损失 时 ，基金
管理人 应为 基金的 利 益 向 基金托管人 追 偿 。基金管理人 和 托管人 之 外 的 第 三 方 造 成 基金财产
的 损失 ，并 拒 绝 进行 赔偿 时 ， 由 基金管理人 负责 向差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过程 中产生的有关 费 用 ， 应 列 入 基金 费 用 ， 从 基金资产中 支 付 。 
(6) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受损 方 进行 赔偿 ，并 且 依 据法律法规 、 基金合同
或其 他 规 定 ，基金管理人 自 行 或 依 据法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受损 方 承担 了 赔偿 责 任 ， 则 基金
管理人有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人进行 追 索 ，并有 权 要 求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生的 费 用 和 遭 受
的 损失 。 
(7) 按 法律法规规 定 的 其 他原则 处 理 差 错 。 
3、 差 错 处 理 程 序 
差 错 被 发 现后 ，有关的 当 事 人 应当及时 进行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ： 
(1)查 明 差 错 发 生的 原 因 ， 列 明 所 有的 当 事 人，并根据 差 错 发 生的 原 因 确 定 差 错 的 责 任
方 ； 
(2)根据 差 错 处 理 原则 或 当 事 人 协 商 的 方 法对 因 差 错 造 成 的 损失 进行 评估 ； 
(3)根据 差 错 处 理 原则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进行更正 和 赔偿 损失 ； 
(4)根据 差 错 处 理的 方 法， 需 要 修 改 基金 注册登 记机 构交易 数 据的， 由 基金 注册登 记机 构 进行更正，并 就 差 错 的更正 向 有关 当 事 人进行确认。 
4、 基金份 额 净 值 差 错 处 理的 原则 和 方 法 如 下 ： 
(1) 基金份 额 净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应当 立 即 予 以 纠 正， 通 报 基金托管人，并 采
取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步扩 大 。 
(2) 错 误 偏 差达到 基金份 额 净 值 的 0.25%时 ，基金管理人 应当 通 报 基金托管人并 报 中国
证监会备案 ； 错 误 偏 差达到 基金份 额 净 值 的 0.5%时 ，基金管理人 应当 公 告 。 
(3) 因 基金份 额 净 值 计 算 错 误 ， 给 基金 或 基金份 额持 有人 造 成 损失 的， 应 由 基金管理人 先 行 赔 付 ，基金管理人 按 差 错 情 形 ，有 权 向 其 他当 事 人 追 偿 。 
(4) 基金管理人 和 基金托管人 由 于 各自 技术 系 统 设 置 而 产生的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基金管
理人 计 算结果 为 准。 
(5) 前述 内容 如 法律法规 或 监管 机 关 另 有规 定 的， 从 其 规 定 处 理。 
（ 七 ）暂停 估值的 情形 
1、 基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他原 因 暂停 营业时 ； 
2、 因 不 可 抗 力或其 它 情 形 致 使 基金管理人 、 基金托管人 无 法准确 评估 基金资产 价值 时 ； 
3、 如 出 现 基金管理人认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任何 情 况 ，会 导 致 基金管理人 不能出 售 或 评






































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估 基金资产的 ； 
4、 中国证监会 和 基金合同认 定 的 其 它 情 形 。 
（ 八 ） 基金 净 值的 确认 
用 于基金 信 息披露 的基金资产 净 值和 基金份 额 净 值 由 基金管理人 负责 计 算 ，基金托管人
负责 进行复核。基金管理人 应 于 每 个工 作日 交易 结束 后 计 算 当 日的基金资产 净 值 并 发 送 给 基
金托管人。基金托管人对 净 值 计 算结果 复核确认 后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金
净 值 予 以 公 布 。 
（ 九 ）特 殊 情况 的 处 理 
1、 基金管理人 或 基金托管人 按 股 票 估 值 方 法的 第 (3)项 或 债券 估 值 方 法的 第 (6)项 或 权
证 估 值 方 法的 第 (2)项 进行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基金资产 估 值 错 误 处 理。 
2、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于证券 交易 所 及 登 记 结算 公司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会 计政 策变 更 、市 场 规 则变 更 等 ，本基金管理人 和 本基金托管人 虽 然 已经 采 取 必 要、适 当 、 合
理的 措 施 进行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成 的基金资产 估 值 错 误 或 对基金财产 、 基金
份 额持 有人 利 益 造 成 损失 的，本基金管理人 和 本基金托管人可 以 免 除 赔偿 责 任 。 但 本基金管
理人 应当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除由 此 造 成 的 影响 。 
 
十三、基金的收益分配 
(一 ) 基金收益的构 成 
1、买 卖 证券 差 价 ； 
2、 基金投资 所 得 红 利 、 股 息 、 债券 利 息 ； 
3、 银行 存 款 利 息 ； 
4、 已 实 现 的 其 他 合法收 入 。 
5、持 有 期 间 产生的公 允 价值 变 动 。 
因 运 用 基金财产 带来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 应 计 入 收 益 。 
(二 ) 基金 净 收益 
基金 净 收 益 为 基金收 益 扣 除 按 国 家 有关规 定 应 （或 可 以）在 基金收 益 中 扣 除 的 费 用后 的
余 额 。 
 (三 ) 收益分配 原则 
本基金收 益分 配 应 遵 循 下 列 原则 ： 
1、 本基金的 每 份基金份 额享 有同 等分 配 权 ；









































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2、 基金收 益分 配 后 每 一 基金份 额 净 值不能低 于 面值 ； 
3、 收 益分 配 时 所 发 生的银行 转账 或其 他 手续 费 用 由 投资人 自 行 承担 。 
4、 本基金收 益 每 年 最 多 分 配 12次 ， 每 年基金收 益分 配 比例 不低 于 当 年可 分 配 收 益 的 50%； 
5、 若 基金合同生效 不 满 3个 月 则 可 不 进行收 益分 配； 
6、 本基金收 益分 配 方 式 分 为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投资，投资人可 选择 现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按 红 利 发 放 日的基金份 额 净 值自 动 转 为 基金份 额 进行 再 投资 ；若 投资人 不选择 ，
本基金 默 认的收 益分 配 方 式 是 现 金 分 红 。 
7、 基金投资 当 期出 现净 亏 损 ， 则 不 进行收 益分 配； 
8、 基金 当 年收 益 应 先 弥 补 上 期 亏 损 后 ， 方 可进行 当 年收 益分 配； 
9、 法律法规 或 监管 机 构 另 有规 定 的 从 其 规 定 。 
(四 ) 收益分配 方 案 
基金收 益分 配 方 案中 应 载 明基金收 益分 配 对 象 、分 配 原则 、分 配 时 间 、分 配 数 额、分 配
方 式 、 支 付 方 式 等 内容。 
(五 ) 收益分配的 时间 和 程序 
1、 基金收 益分 配 方 案 由 基金管理人 拟 订 ， 由 基金托管人复核， 依照 《 信 息披露办 法》
的有关规 定在 指 定 媒体上 公 告 并 报 中国证监会备案 ； 
2、在 收 益分 配 方 案公 布 后 ，基金管理人 依 据 具 体 方 案的规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基金
托管人 发 送 划款 指 令 ，基金托管人 按 照 基金管理人的 指 令 及时 进行 分 红 资金的 划 付 。 




十四、基金的费用与税收 
（ 一 ） 与基金 运作 有 关的费用 
1、 基金 费 用 的 种 类 
（ 1） 基金管理人的管理 费 ； 
（ 2） 基金托管人的托管 费 ； 
（ 3） 基金财产 拨 划 支 付 的银行 费 用 ； 
（ 4） 基金合同生效 后 的 信 息披露费 用 ； 
（ 5） 基金份 额持 有人 大 会 费 用 ； 
（ 6） 基金合同生效 后与 基金有关的会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
（ 7） 基金的证券 交易 费 用 ； 
（ 8） 依 法可 以在 基金财产中 列 支 的 其 他 费 用 。









































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上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在 法律规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ，法律法规 另 有规 定 时 从 其 规 定 。 
2、 基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 
（ 1） 基金管理人的管理 费 
基金管理 费 按 前 一 日基金资产 净 值 的 0.60%年 费率计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： 
H＝ E× 0.6%÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E为 前 一 日基金资产 净 值 
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，
经基金托管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作日内 从 基金资产中 一 次 性 支 付给 基金管理人。 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 
（ 2） 基金托管人的托管 费 
基金托管 费 按 前 一 日基金资产 净 值 的 0.20%年 费率计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： 
H=E× 0.20%÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金托管 费 
E为 前 一 日的基金资产 净 值 
基金托管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金托管 费 划 付 指 令 ，
基金托管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作日内 从 基金资产中 一 次 性 支 付给 基金托管人， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 
（ 3） 除 管理 费 和 托管 费 之 外 的基金 费 用 ， 由 基金托管人根据 其 他 有关法规 及 相 应 协议
的规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。 
（ 二 ） 与基金 销 售有 关的费用 
1、 认 购 费 ： 
本基金的认 购 费 不 列 入 基金财产， 主要 用 于基金的 市 场 推 广 、 销售 等各 项费 用 。 
本基金 采 取 金 额 认 购 的 方 式， 以 认 购 金 额 为 基 数 采 用 比例 费率计 算 认 购 费 用 。认 购 费由
认 购 申 请 人 承担 ，投资 者在一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认 购 ， 适 用 费率 按单 笔 分别 计 算 。 具 体 费率
如 下 ： 
 
认 购金额 M（元） 认 购费 率 
M<50万 0.6％ 
50万 ≤ M<250万 0.4％









































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250万 ≤ M<500万 0.2％ 
M≥ 500万 每 笔 1000元 
计 算 公式： 
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 /（ 1＋ 认 购 费率 ） 
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额 
认 购 份 额 ＝ （ 净 认 购 金 额 +认 购 金 额 利 息 ） /基金份 额面值 
2、 申 购 费 ： 
本基金的 申 购 费 用应 在 投资人 申 购 基金份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基金财产， 主要 用 于本基金
的 市 场 推 广 、 销售 等各 项费 用 。 
本基金 采 取 金 额 申 购 的 方 式， 具 体 费率 如 下 ： 
申购金额 M（元） 申购费 率 
M<50万 0.8％ 
50万 ≤ M <250万 0.5％ 
250万 ≤ M <500万 0.3％ 
M≥ 500万 每 笔 1000元 
投资 者在一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费率 按单 笔 分别 计 算 。 
计 算 公式： 
净申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 /（ 1+申 购 费率 ） 
申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净申 购 金 额 
申 购 份 数 ＝ 净申 购 金 额 /T日基金份 额 净 值 
3、 转换 费率 ：本基金已于 2008年 11月 17日开 通 了 日 常转换 业 务 ，根据中国证券监督
管理委员会《开 放 式证券投资基金 费 用 管理规 定 》的 最 新相关规 定 ， 具 体转换 费率 和 相关 业
务 规 则 的 最 新规 定请 见 2010年 3月 12日《鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下 开 放 式证券
投资基金 转换 业 务 规 则 的公 告 》。 
4、 赎回 费 ：本基金的 赎回 费率 按持 有 时 间 递 减 ， 具 体 费率 如 下 ： 
持有时间（ Y） 赎回费 率 
Y＜ 30天 0.3% 
30天 ≤ Y＜ 1年 0.1% 
1年 ≤ Y＜ 2年 0.05%









































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Y≥ 2年 0 
赎回 费 用 由 赎回申 请 人 承担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金财产， 75%用 于 支 付 注册登 记费
和其 他 必 要 的 手续 费 。 
计 算 公式： 
赎回总 额 ＝ 赎回 份 数 × T日基金份 额 净 值 
赎回 费 用 ＝ 赎回总 额 × 赎回 费率 
赎回 金 额 ＝ 赎回总 额 － 赎回 费 用 
5、 基金管理人可 以在不 违反 相关法律 、 法规 及 中国证监会 强 制 规 定以 及 不 违反 基金合
同 约 定 的 前 提下 ， 在 本基金合同 约 定 的 范 围 内 调 整 上 述费率 及 /或 收 取方 式， 无 须 召 开基金
份 额持 有人 大 会，并 应最 迟 于新的 费率 实 施前 3个工 作日 依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定 在 中国证监会 指 定 媒体上 公 告 。 调 整 后 的 上 述费率 还 将 在 最 新的招募说明书中 列 示 。 
6、 基金管理人可 以在不 违反 法律法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情 形 下 根据 市 场 情 况 制 定
基金 促 销计 划 ， 针 对 以 特 定 交易方 式 (如 网上 交易 、 电话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人 定 期或不定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相关监管部 门 要 求 履 行 必 要 手续
后 ，基金管理人可 以 针 对 活 动 适 用 对 象 适 当 调 低 上 述 基金 申 购 费率 、 基金 转换 费率 和 基金 赎
回 费率 。 
（ 三 ）其他 费用 
按 照 国 家 有关规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根据相关法律 及 中国证监会相关规 定 列 支 。 
（ 四 ） 不列入 基金费用的 项 目 
基金管理人 和 基金托管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金财产的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基金运作 无 关 事项发 生的 费 用 等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前发 生的律 师 费 、 会 计 师 费 、 信 息披露费 以 及 其 他 费 用 不 得 从 基金财产中 支 付 。 
（ 五 ） 费用 调整 
基金管理人 和 基金托管人 协 商 一 致 后 可根据基金 发展 情 况 调 整 基金管理 费率 和 基金托
管 费率 。 降低 基金管理 费率 和 基金托管 费率 ， 无 须 召 开基金份 额持 有人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费率 实 施 日 2日 前 在 指 定 媒体上刊登 公 告 。 
（ 六 ） 税收 
基金 和 基金份 额持 有人根据国 家 法律法规的规 定 ， 履 行 纳 税 义务 。 
 
十五、基金的会计与审计 
(一 ) 基金的会计 政 策









































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1、 基金管理人 为 本基金的会 计 责 任 方 ； 
2、 本基金的会 计 年 度为 公 历 每 年的 1月 1日 至 12月 31日， 如 果 基金 首 次 募集的会 计 年 度 ，基金合同生效 少 于 2个 月，可 以 并 入 下一个 会 计 年 度 ； 
3、 本基金的会 计 核 算 以 人 民 币为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位； 
4、 会 计 制 度 执 行国 家 有关的会 计 制 度 ； 
5、 本基金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ； 
6、 基金管理人保 留 完整 的会 计 账 目 、 凭 证并进行日 常 的会 计 核 算 ， 按 照 有关规 定 编 制
基金会 计 报 表 ； 
7、 基金托管人 定期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进行核对并书 面 确认。 
(二 ) 基金的审计 
1、 基金管理人 聘 请具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务 所 及 其 注册 会 计 师 对本基
金年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事项 进行 审计 。会 计 师 事务 所 及 其 注册 会 计 师 与 基金管理人 、 基 金托管人相 互 独 立 。 
2、 会 计 师 事务 所 更 换 经 办 注册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征得 基金管理人同 意 。 
3、 基金管理人 (或 基金托管人 )认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务 所 ，经基金托管人 (或 基 金管理人 )同 意 ，并 报 中国证监会备案 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事务 所 ，基金管理人 应当
依照 《 信 息披露办 法》的有关规 定在 中国证监会 指 定 媒体上 公 告 。 
 
十六、基金的信息披露 
基金的 信 息披露 应 符 合《基金法》 、 《运作 办 法》 、 《 信 息披露办 法》 、 基金合同 及 其 他 有 关规 定 。基金管理人 、 基金托管人 和其 他 基金 信 息披露义务 人 应当依 法 披露 基金 信 息 ，并保
证 所 披露 信 息 的 真实性、 准确 性和完整性 。 
本基金 信 息披露义务 人 包括 基金管理人 、 基金托管人 、 召 集基金份 额持 有人 大 会的基金 份 额持 有人 等 法律法规 和 中国证监会规 定 的 自 然 人 、 法人 和其 他 组织 。基金管理人 、 基金托
管人 和其 他 基金 信 息披露义务 人 应 按 规 定 将应 予 披露 的基金 信 息披露事项 在 规 定 时 间 内 通 过 中国证监会 指 定 的 全 国 性 报刊 (以下简称“ 指 定 报刊 ” )和 基金管理人 、 基金托管人的 互联
网网站 (以下简称“ 网站 ” )等 媒介 披露 。 
本基金 信 息披露义务 人 承 诺 公开 披露 的基金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ： 
1、 虚假记载 、 误 导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 ； 
2、 对证券投资 业绩 进行 预 测 ；









































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3、 违 规 承 诺 收 益或者承担损失 ； 
4、 诋毁 其 他 基金管理人 、 基金托管人 或者 基金份 额 发售机 构 ； 
5、 登 载任何 自 然 人 、 法人 或者其 他 组织 的 祝 贺 性、 恭 维 性或 推 荐 性 的文 字 ； 
6、 中国证监会 禁 止 的 其 他 行 为 。 
本基金公开 披露 的 信 息 应 采 用 中文文本。 如 同 时 采 用 外 文文本的，基金 信 息披露义务 人
应 保证 两 种 文本的内容 一 致 。 两 种 文本 发 生 歧 义 的， 以 中文文本 为 准。 
本基金公开 披露 的 信 息 采 用 阿拉伯 数 字 ； 除 特 别 说明 外 ， 货币 单 位 为 人 民 币 元 。 
公开 披露 的基金 信 息 包括 ： 
(一 ) 招 募 说明书 
招募说明书 是 基金 向社 会公开 发售 时 对基金 情 况 进行说明的法律文件。 
基金管理人 按 照 《基金法》 、《 信 息披露办 法》 、 基金合同 编 制 并 在 基金份 额 发售 的 3日 前 ， 将 基金招募说明书 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 。基金合同生效 后 ，基金管理人 应当 在 每 6个 月 结束 之 日起 45日内，更新招募说明书并 登 载 在 网站上 ， 将 更新的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定
报刊上 。基金管理人 将 在 公 告 的 15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书，并 就 有关更新
内容 提供 书 面 说明。更新 后 的招募说明书公 告 内容的 截止 日 为 每 6个 月的 最后 1日。 
(二 ) 基金合同、托管 协议 
基金管理人 应 在 基金份 额 发售 的 3日 前 ， 将 基金合同 摘 要 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 ； 基 金管理人 、 基金托管人 应将 基金合同 、 托管 协议 登 载 在各自 网站上 。 
(三 ) 基金份额 发售公告 
基金管理人 将 按 照 《基金法》 、《 信 息披露办 法》的有关规 定 ， 就 基金份 额 发售 的 具 体 事
宜 编 制 基金份 额 发售 公 告 ，并 在 披露 招募说明书的 当 日 登 载 于 指 定 报刊 和 网站上 。 
(四 ) 基金合同生效 公告 
本基金管理人已于 2008年 5月 29日 刊登 了 本基金的基金合同生效公 告 ，本基金基金合同 于 2008年 5月 28日生效。 
(五 ) 基金资产 净 值 公告 、基金份额 净 值 公告 、基金份额 累 计 净 值 公告 
1、 本基金的基金合同生效 后 ， 在 开始 办 理基金份 额 申 购或者 赎回 前 ，基金管理人 将 至 少 每周 公 告 一 次 基金资产 净 值和 基金份 额 净 值 ； 
2、在 开始 办 理基金份 额 申 购或者 赎回后 ，基金管理人 将 在 每 个 开 放 日的 次 日， 通 过 网
站 、 基金份 额 发售 网点 以 及 其 他 媒介 ， 披露 开 放 日的基金份 额 净 值和 基金份 额 累 计 净 值 ； 
3、 基金管理人 将 公 告 半 年 度 和 年 度最后 一个市 场交易 日基金资产 净 值和 基金份 额 净 值 。






































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基金管理人 应当 在 上 述 市 场交易 日的 次 日， 将 基金资产 净 值、 基金份 额 净 值和 基金份 额 累 计
净 值 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 。 
(六 ) 基金份额申购、赎回 价格公告 
基金管理人 应当 在 本基金的基金合同 、 招募说明书 等 信 息披露 文件 上 载 明基金份 额 申 购、 赎回 价 格 的 计 算 方 式 及 有关 申 购、 赎回 费率 ，并保证投资人 能够在 基金份 额 发售 网点 查
阅 或者 复 制 前述 信 息 资 料 。 
(七 ) 基金年 度 报 告 、基金 半 年 度 报 告 、基金 季 度 报 告 
1、 基金管理人 应当 在 每 年 结束 之 日起 90日内， 编 制 完 成 基金年 度 报 告 ，并 将 年 度 报 告 正文 登 载 于 网站上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 。基金年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证券相
关 业 务 资 格 的会 计 师 事务 所 审计 后 ， 方 可 披露 ； 
2、 基金管理人 应当 在 上 半 年 结束 之 日起 60日内， 编 制 完 成 基金 半 年 度 报 告 ，并 将 半 年
度 报 告 正文 登 载 在 网站上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报刊上 ； 
3、 基金管理人 应当 在 每 个 季 度 结束 之 日起 15个工 作日内， 编 制 完 成 基金 季 度 报 告 ，并
将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报刊 和 网站上 ； 
4、 基金合同生效 不 足 2个 月的，本基金管理人可 以不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或
者 年 度 报 告 。 
5、 基金 定期 报 告 应当 按 有关规 定分别 报 中国证监会 和 基金管理人 主要 办 公 场 所所在 地 中国证监会 派 出 机 构 备案。 
(八 ) 临 时 报 告 与 公告 
在 基金运作 过程 中 发 生 如 下 可 能 对基金份 额持 有人 权 益或者 基金份 额 的 价 格 产生 重 大 影响 的 事 件 时 ，有关 信 息披露义务 人 应当 在 2日内 编 制 临 时 报 告 书， 予 以 公 告 ，并 在 公开 披
露 日 分别 报 中国证监会 和 基金管理人 主要 办 公 场 所所在 地 中国证监会 派 出 机 构 备案： 
1、 基金份 额持 有人 大 会的 召 开 及决 议 ； 
2、 终 止 基金合同 ； 
3、 转换 基金运作 方 式 ； 
4、 更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
5、 基金管理人 、 基金托管人的法 定 名 称、 住 所 发 生 变 更 ； 
6、 基金管理人股 东 及 其出 资 比例 发 生 变 更 ； 
7、 基金募集 期 延 长 ； 
8、 基金管理人的 董 事 长、 总 经理 及 其 他高 级 管理人员 、 基金经理 和 基金托管人基金托
管部 门 负责 人 发 生 变 动 ；









































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9、 基金管理人的 董 事 在一 年内 变 更 超 过 50%； 
10、 基金管理人 、 基金托管人基金托管部 门 的 主要 业 务 人员 在一 年内 变 动 超 过 30%； 
11、 涉 及 基金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务 的 诉讼； 
12、 基金管理人 、 基金托管人 受 到 监管部 门 的 调查 ； 
13、 基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他高 级 管理人员 、 基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金托管人 及 其 基金托管部 门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
14、 重 大 关 联 交易 事项 ； 
15、 基金收 益分 配 事项 ； 
16、 管理 费 、 托管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费率发 生 变 更 ； 
17、 基金份 额 净 值 计 价 错 误 达 基金份 额 净 值 0.5%； 
18、 基金 改 聘 会 计 师 事务 所 ； 
19、 基金 变 更 、 增 加 或 减 少 代 销机 构 ； 
20、 基金更 换注册登 记机 构 ； 
21、 本基金开始 办 理 申 购、 赎回 ； 
22、 本基金 申 购、 赎回 费率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ； 
23、 本基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支 付 ； 
24、 本基金 连 续 发 生 巨 额 赎回 并 暂停 接 受 赎回申 请 ； 
25、 本基金 暂停 接 受 申 购、 赎回申 请 后 重 新 接 受 申 购、 赎回 ； 
26、 中国证监会 或 本基金合同规 定 的 其 他 事项 。 
(九 ) 澄 清 公告 
在 本基金合同 存 续 期 限内， 任何 公 共 媒体 中 出 现 的 或者在市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金
份 额价 格 产生 误 导 性 影响 或者 引 起 较 大 波动 的，相关 信 息披露义务 人 知 悉 后应当 立 即 对该 消 息 进行公开 澄 清 ，并 将 有关 情 况 立 即 报 告 中国证监会。 
(十 ) 基金份额 持有 人 大 会 决 议 
(十一 ) 中国证监 会 规 定的 其他 信息 
(十二 ) 信息披露 文件 的 存放 与 查阅 
基金合同 、 托管 协议 、 招募说明书 或 更新 后 的招募说明书 、 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季
度 报 告 和 基金份 额 净 值 公 告 等 文本文件 在 编 制 完 成后 ， 将存放 于基金管理人 所在 地 、 基金托
管人 所在 地 ， 供 公 众 查 阅 。投资人 在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文件复 制 件 或
复 印 件。









































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投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网站上 进行 查 阅 。本基金的 信 息披露事项 将 在 指 定 媒体
上 公 告 。 
本基金的 信 息披露 将 严 格 按 照 法律法规 和 基金合同的规 定 进行。 
 
十七、风险揭示 
 本基金 属 于债券型基金， 其预期 的 风险和 收 益 高 于 货币 市 场 基金 、低 于 混 合型基金 、 股 票 型基金， 为 证券投资基金中的 较 低风险品种 。投资本基金 面临 的 主要风险 有 市 场 风险、
投资 风险、 管理 风险、 流 动 性风险、 本基金 特 有 风险、 技术 风险、 合规 性风险、 操 作 风险 及 其 他 风险等 。 
基金 业绩 受 证券 市 场 价 格波动 的 影响 ,投资 者持 有本基金可 能 盈利 , 也 可 能 亏 损 。 
（ 一 ） 市 场 风险与 对策 
证券 市 场 价 格 受 到 经 济 因素 、 政 治 因素 、 投资 心 理 和 交易 制 度 等各种 因素 的 影响 ， 导 致
基金收 益 水 平变 化 ，产生 风险 ， 主要包括 ： 
1、 政 策 风险 。 因 国 家宏观 政 策 （ 如 货币 政 策 、 财 政政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发展政 策及 股 权 分 置 改革 与 非 流 通 股 流 通政 策 等） 发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格波动 而 产生 风险 。 
2、 经 济 周 期风险 。 随 经 济 运行的 周 期性 变 化 ，证券 市 场 的收 益 水 平 也 呈 周 期性 变 化 。
基金投资于债券 与 上 市 公司的股 票 ，收 益 水 平 也 会 随 之变 化 ， 从 而 产生 风险 。 
3、 利 率 风险 。金 融市 场利 率 的 波动 会 导 致 证券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接影
响 着 债券的 价 格 和 收 益 率 ， 影响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。基金投资于债券 和 股 票 ， 其 收 益
水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影响 。 
4、 信用 风险 。 信用 风险是 指 债券 发 行人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 ,或 由 于债券 发 行 人 信用 质 量 降低 导 致 债券 价 格 下降 的 风险 ,另 外 ,信用 风险也包括 证券 交易 对 手 因 违 约 而 产
生的证券 交 割 风险 。 信用 风险是 债券投资中 所面临 的 重 要风险 之 一 。 
5、 上 市 公司经 营 风险 。 上 市 公司的经 营 好 坏 受 多 种 因素影响 ， 如 管理 能力、 财 务 状况 、
市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人员 素 质等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈利 发 生 变 化 。 如 果 基金 所 投资的 上 市 公司经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能下 跌 ， 或者能够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基金投资收 益
下降 。 虽 然 基金可 以 通 过 投资 多 样 化 来分散 这 种 非 系 统 风险 ， 但不能完 全 规 避 。 
6、购买力风险 。基金的 利 润 将 主要 通 过 现 金 形 式 来分 配 ， 而 现 金可 能 因 为 通 货 膨胀 的 影响 而 导 致 购买力下降 ， 从 而 使 基金的 实 际 收 益下降 。 
针 对 以 上 市 场 风险 ，本基金管理人 将 努 力 通 过 加 强 对 宏观 经 济 与 国 家 政 策 的 分 析 ， 研究
并 预 测 经 济 周 期、 利 率 水 平 的 走 势 ，作 为 债券 与 股 票 投资的 依 据 ； 同 时 ，股 票 投资部 分 根据






































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动 量 原 理设 置 买 入卖 出 线 ，同 时 通 过 可投资股 票 备 选 库 制 度 ， 加 强 对 上 市 公司 和所在 行 业 的
研究 ， 采 用 财 务 分 析 、实 地 调 研 等 多 种 方 法 判断 上 市 公司的经 营 风险 ， 选择具 有 长期 投资 价
值 的 上 市 公司。 
（ 二 ） 投资风险与 对策 
本基金作 为 债券型开 放 式基金， 依 据对 超 额 收 益 的 贡 献 大 小 ，本基金债券投资的 风险 依
次 可 划 分 为 久 期风险、期 限 结 构 风险、 类 属配置 风险和个 券 选择风险 ，国 外 和 国内的 研究 表
明 久 期风险 占 债券投资 总 风险 85％ 以 上 。 如 果 债券 组 合 久 期 与 基准 久 期 相 差 太 多 ， 一 旦 市 场利 率发 生明 显 不 同于 预期 的 变 化 ， 将导 致 组 合收 益 率 与 基准收 益 率 出 现 较 大 偏 差 。 
股 票 投资的 风险包括 资产 配置 风险、 行 业 配置 风险、 证券 选择风险、 流 动 性风险、 收 益
性风险等 。 
为 控制 上 述 风险 ，本基金管理人 使 用了 “ 北 方之 星 债券投资 决策 分 析 系 统 ” 进行债券投 资的收 益分 析 和风险 监 控 ， 使 用 “ Barra Aegis Portfolio Management系 统 ”和“ 鹏华 风
险 绩 效 评估 系 统 ” 进行股 票 投资的 动 态 风险 监 控 。 
（ 三 ） 管理风险与 对策 
在 基金管理运作 过程 中基金管理人的 知 识 、 经 验 、判断、 决策 、 技 能等 ，会 影响 其 对 信
息 的 占 有 和 对经 济 形 势 、 证券 价 格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金收 益 水 平 。 因 此 ，本基金的收
益 水 平与 本基金管理人的管理 水 平 、 管理 手段 和 管理 技术 等 相关 性 较 大 。 因 此 本基金可 能 因 为 基金管理人的 因素 而 影响 基金收 益 水 平 。 
为 控制 此 类 风险 ，本基金管理人 高度 重 视 提 高 研究 能力和 管理 水 平 ， 将 投资建 立 在 研究 的基 础 上 ，对 宏观 经 济 、 行 业 发展 、 上 市 公司 和市 场 走 势 四 个 层 次 进行 深入 研究 ， 不断 总 结
投资经 验 ； 同 时 通 过在实 践 中对 制 度 的 持 续 检 验 和完 善 ， 以 及 加 强 自身 的 业 务 学 习 和 与 国 外
同行 交 流 ， 不断 引 进新的管理 技术 和 方 法， 提 高 投资管理 水 平 ， 努 力 为 基金份 额持 有人 带来 更 好 的投资 回 报 。 
（ 四 ） 流动性 风险与 对策 
本基金 属 于开 放 式基金， 在 基金的 所 有开 放 日，基金管理人 都 有 义务接 受 投资 者 的 申 购
和 赎回 ， 如 果 出 现 较 大 数 额 的基金 赎回 或 转换 申 请 ， 则 使 基金资产 变现 困难 ，基金 面临 流 动
性风险 。 
为 控制 这 类 风险 ，基金管理人 充 分 借鉴 国 外 证券 流 动 性 理 论 ，建 立 了 本基金的 流 动 性风 险 管理 系 统 ， 用 数 量 化指标 衡 量 基金 流 动 性 ，对基金投资 组 合的 流 动 性 进行监 控 。 
（ 五 ） 本基金 特 有 风险 与 对 策 
本基金 为 债券型基金 ,在具 体 投资管理中，本基金 主要 投资债券 类 资产，同 时 积极 参 与
新股 申 购 ， 因 此 ,本基金可 能 因 投资债券 类 资产 而 面临 较 高 的 市 场 系 统 性风险 ， 也 可 能面临






































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新股 发 行 放 缓甚 至 停 滞 ， 或者 新股 申 购 收 益 率 下降 甚 至 出 现 亏 损所带来 的 风险 。本基金 将 深
入 研 判 新股 发 行的有关 政 策 ， 严 格 控制 新股投资的 参 与 程 度 。本基金 禁 止 从 二 级 市 场 买 入 权 证。 所持 有的 权 证 全 部 来自 认 购 可 分 离 交易 的可 转换 公司债券。对于 此 类 权 证， 我 们 将 在 权 证 上 市 之 日起， 五 个 交易 日内 全 部 卖 出 。 
本基金股 票 投资 比例 最高 可 达 基金资产的 20%，本基金 也 可 能 由 于股 票 部 分 投资 使组 合 波动 性 加 大 ， 甚 至 出 现 较 大 亏 损 的 情 况 。 为 控制 这 类 风险 ，基金管理人 将 根据 动 量 理 论
（ Momentum） ，设 定 合理的 买 入卖 出 线 ，同 时 严 格 控制 组 合股 票 投资部 分 仓位 。 
（ 六 ） 技术 风险和 对策 
当 计 算 机 、 通 讯 系 统 、 交易 网 络 等 技术 保 障 系 统 或 信 息 网 络 支 持出 现 异 常情 况 ，可 能 导
致 基金日 常 的 申 购 赎回无 法 按 正 常 时 限 完 成 、 注册登 记 系 统 瘫痪 、 核 算 系 统 无 法 按 正 常 时 限
产生 净 值、 基金的投资 交易 指 令 无 法 及时 传 输 等风险 。 
这 类 风险 的 控制 和 防 范 主要 依 赖 于 系 统 的可 靠 性以 及 完 备的备份 策 略 。 
（ 七 ）其他 风险和 对策 
战争 、自 然 灾害 等不 可 抗 力 可 能 导 致 基金管理人 、 基金 销售 代 理人 等 机 构无 法正 常 工 作，
从 而 有 影响 基金的 申 购和 赎回 按 正 常 时 限 完 成 的 风险 。 
为 控制 这 类 风险 ，本基金管理人建 立 了 完 备的 灾 难恢 复 计 划 ， 通 过 每 个工 作日对 业 务数 据的 异 地 备份， 防 范 和 控制 不 可 抗 力 因素 造 成 的 风险 。 
 
十八、基金的终止与清算 
（ 一 ） 本 基金终止的 情形及处 理 方式 
有 下 列 情 形 之 一 的，本基金合同经中国证监会核准 后将 终 止 ： 
1、 基金份 额持 有人 大 会 决 定 终 止 的 ； 
2、 基金管理人 因 解 散、 破 产 、 撤 销 等 事由 ， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ， 而 在 6
个 月内 无 其 他 适 当 的基金管理公司 承 接 其 原 有 权 利 义务 ； 
3、 基金托管人 因 解 散、 破 产 、 撤 销 等 事由 ， 不能 继 续 担 任 基金托管人的 职 务 ， 而 在 6
个 月内 无 其 他 适 当 的托管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义务 ； 
4、 中国证监会规 定 的 其 他 情 况 。 
（ 二 ） 基金财产的清算 
1、 基金财产 清算组 
(1) 基金合同 终 止 时 ， 成 立 基金财产 清算组 ，基金财产 清算组 在 中国证监会的监督 下 进 行基金 清算 。









































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(2) 基金财产 清算组 成 员 由 基金管理人 、 基金托管人 、具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金财产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作人员。 
(3) 基金财产 清算组 负责 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变现 和分 配 。基金财产 清算组
可 以 依 法进行 必 要 的 民事 活 动 。 
2、 基金财产 清算 程 序 
基金合同 终 止 ， 应当 按 法律法规 和 本基金合同的有关规 定 对基金财产进行 清算 。基金财
产 清算 程 序 主要包括 ： 
(1) 基金合同 终 止 后 ， 发布 基金财产 清算 公 告 ； 
(2) 基金合同 终 止 时 ， 由 基金财产 清算组 统 一 接 管基金财产 ； 
(3) 对基金财产进行 清 理 和 确认 ； 
(4) 对基金财产进行 估 价和 变现 ； 
(5) 聘 请 会 计 师 事务 所 对 清算报 告 进行 审计 ； 
(6) 聘 请 律 师 事务 所出具 法律 意见 书 ； 
(7) 将 基金财产 清算结果报 告 中国证监会 ； 
(8) 参 加 与 基金财产有关的 民事 诉讼； 
(9) 公 布 基金财产 清算结果 ； 
(10) 对基金 剩 余 财产进行 分 配 。 
3、 清算 费 用 
清算 费 用 是 指 基金财产 清算组 在 进行基金财产 清算 过程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算 费
用 由 基金财产 清算组 优 先从 基金财产中 支 付 。 
4、 基金财产 按下 列 顺 序 清 偿 ： 
(1) 支 付 清算 费 用 ； 
(2) 交 纳 所 欠税 款 ； 
(3) 清 偿 基金债 务 ； 
(4) 按 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 比例 进行 分 配 。 
基金财产 未 按 前 款 (1)－ (3)项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份 额持 有人。 
5、 基金财产 清算 的公 告 
基金财产 清算 公 告 于基金合同 终 止 并 报 中国证监会备案 后 5个工 作日内 由 基金财产 清 算组 公 告 ； 清算 过程 中的有关 重 大 事项 须 及时 公 告 ； 基金财产 清算结果 经会 计 师 事务 所 审计 ， 律 师 事务 所出具 法律 意见 书 后 ， 由 基金财产 清算组报 中国证监会备案并公 告 。









































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6、 基金财产 清算账册 及 文件的保 存 
基金财产 清算账册 及 有关文件 由 基金托管人保 存 15年 以 上 。 
 
十九、基金合同的内容摘要 
 
 （ 一 ） 基金份额 持有 人、基金管理人和基金托管人的 权利 、义务 
1、 基金份 额持 有人的 权 利与 义务 
(1)基金份 额持 有人的 权 利 
根据《基金法》 及 其 他 有关法律法规，基金份 额持 有人的 权 利为 ： 
1）分享 基金财产收 益 ； 
2） 参 与 分 配 清算 后 的 剩 余 基金财产 ； 
3） 依 法 申 请 赎回 其持 有的基金份 额 ； 
4）按 照 规 定要 求 召 开基金份 额持 有人 大 会 ； 
5）出 席 或者 委 派 代 表出 席 基金份 额持 有人 大 会，对基金份 额持 有人 大 会 审议事项 行 使 表 决 权 ； 
6） 查 阅 或者 复 制 公开 披露 的基金 信 息 资 料 ； 
7） 监督基金管理人的投资运作 ； 
8） 对基金管理人 、 基金托管人 、 基金份 额 发售机 构 损 害 其 合法 权 益 的行 为依 法 提 起 诉
讼； 
9） 法律法规 和 基金合同规 定 的 其 他 权 利 。 
每 份基金份 额具 有同 等 的合法 权 益 。 
(2)基金份 额持 有人的 义务 
根据《基金法》 及 其 他 有关法律法规，基金份 额持 有人的 义务 为 ： 
1） 遵 守 法律法规 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 ； 
2） 交 纳 基金认 购、 申 购 款 项 及 法律法规 和 基金合同 所 规 定 的 费 用 ； 
3）在持 有的基金份 额 范 围 内， 承担 基金 亏 损或者 基金合同 终 止 的有限 责 任 ； 
4）不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金份 额持 有人合法 权 益 的 活 动 ； 
5） 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
6） 返 还 在 基金 交易 过程 中 因任何 原 因 ， 自 基金管理人 及 基金管理人的 代 理人 、 基金托
管人 、 代 销机 构 、其 他 基金份 额持 有人 处 获得 的 不 当得利 ； 
7） 法律法规 和 基金合同规 定 的 其 他 义务 。 
2、 基金管理人的 权 利与 义务









































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（ 1） 基金管理人的 权 利 
根据《基金法》 及 其 他 有关法律法规，基金管理人的 权 利为 ： 
1）自 本基金合同生效 之 日起， 依照 有关法律法规 和 本基金合同的规 定 独 立 运 用 基金财
产 ； 
2） 依照 基金合同 获得 基金管理 费 以 及 法律法规规 定或 监管部 门 批准的 其 他 收 入 ； 
3） 发售 基金份 额 ； 
4） 依照 有关规 定 行 使 因 基金财产投资于证券 所 产生的 权 利 ； 
5）在 符 合有关法律法规的 前 提下 ， 制 订 和 调 整 有关基金认 购、 申 购、 赎回 、 转换 、 非 交易 过 户 、 转 托管 等 业 务 的规 则 ， 在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 决 定和 调 整 基金的
除调 高 托管 费率 和 管理 费率 之 外 的相关 费率 结 构 和 收 费 方 式 ； 
6） 根据本基金合同 及 有关规 定 监督基金托管人，对于基金托管人 违反 了 本基金合同 或 有关法律法规规 定 的行 为 ，对基金财产 、其 他当 事 人的 利 益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ， 应及时 呈 报 中国证监会，并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金 及 相关 当 事 人的 利 益 ； 
7）在 基金合同 约 定 的 范 围 内， 拒 绝 或 暂停 受 理 申 购和 赎回申 请 ； 
8）在 法律法规 允 许的 前 提下 ， 为 基金的 利 益 依 法 为 基金进行 融 资 、融 券 ； 
9）自 行 担 任 或选择、 更 换注册登 记机 构 ， 获取 基金份 额持 有人 名 册 ，并对 注册登 记机
构 的 代 理行 为 进行 必 要 的监督 和 检 查 ； 
10）选择、 更 换 代 销机 构 ，并 依 据基金 销售 服 务 代 理 协议 和 有关法律法规，对 其 行 为 进
行 必 要 的监督 和 检 查 ； 
11）选择、 更 换 律 师 、 审计 师 、 证券经 纪商 或其 他为 基金 提供 服 务 的 外 部 机 构 ； 
12）在 基金托管人更 换 时 ， 提 名 新的基金托管人 ； 
13） 依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
14） 法律法规 和 基金合同规 定 的 其 他 权 利 。 
（ 2） 基金管理人的 义务 
根据《基金法》 及 其 他 有关法律法规，基金管理人的 义务 为 ： 
1） 依 法募集基金， 办 理 或者 委托经中国证监会认 定 的 其 他 机 构代为 办 理基金份 额 的 发
售 、 申 购、 赎回 和 登 记事 宜； 
2） 办 理基金备案 手续 ； 
3）自 基金合同生效 之 日起， 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产 ； 
4） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的人员进行基金投资 分 析 、 决策 ， 以 专 业 化 的经 营方 式管
理 和 运作基金财产 ； 
5） 建 立 健 全 内部 风险 控制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的
基金财产 和 管理人的财产相 互 独 立 ，对 所 管理的 不 同基金 分别 管理， 分别 记 账 ，进行证券投






































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资 ； 
6） 除 依 据《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 外 ， 不 得为 自己 及 任何 第 三 人 谋 取利 益 ，
不 得 委托 第 三 人运作基金财产 ； 
7） 依 法 接 受 基金托管人的监督 ； 
8） 计 算 并公 告 基金资产 净 值 ，确 定 基金份 额 申 购、 赎回 价 格 ； 
9） 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计 算 基金份 额 认 购、 申 购、 赎回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合基金
合同 等 法律文件的规 定 ； 
10）按 规 定受 理 申 购和 赎回申 请 ， 及时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ； 
11） 进行基金会 计 核 算 并 编 制 基金财 务 会 计 报 告 ； 
12） 编 制 中 期和 年 度 基金 报 告 ； 
13） 严 格 按 照 《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 ， 履 行 信 息披露 及 报 告义务 ； 
14） 保 守 基金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基金投资 计 划 、 投资 意 向 等 ， 除 《基金法》 、 基金合
同 及 其 他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ； 
15）按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收 益分 配 方 案， 及时 向 基金份 额持 有人 分 配 收 益 ； 
16） 依 据《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 召 集基金份 额持 有人 大 会 或 配 合基金托
管人 、 基金份 额持 有人 依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
17） 保 存 基金财产管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相关资 料 ； 
18）以 基金管理人 名义 ， 代 表 基金份 额持 有人 利 益 行 使 诉讼 权 利 或者实 施 其 他 法律行 为 ； 
19） 组织 并 参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变现 和分 配； 
20） 因 违反 基金合同 导 致 基金财产的 损失或损 害 基金份 额持 有人合法 权 益 ， 应当 承担 赔
偿 责 任 ， 其 赔偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ； 
21） 基金托管人 违反 基金合同 造 成 基金财产 损失 时 ， 应为 基金份 额持 有人 利 益 向 基金托
管人 追 偿 ； 
22）按 规 定 向 基金托管人 提供 基金份 额持 有人 名 册 资 料 ； 
23）面临 解 散、 依 法 被 撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及时 报 告 中国证监会并 通 知 基金托
管人 ； 
24） 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
25）不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事 人 利 益 的 活 动 ； 
26） 依照 法律法规 为 基金的 利 益 对 被 投资公司行 使 股 东 权 利 ， 为 基金的 利 益 行 使 因 基金
财产投资于证券 所 产生的 权 利 ， 不 谋 求 对 上 市 公司的 控 股 和 直 接 管理 ； 
27） 法律法规 、 中国证监会 和 基金合同规 定 的 其 他 义务 。 
3、 基金托管人的 权 利与 义务 
（ 1） 基金托管人的 权 利









































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根据《基金法》 及 其 他 有关法律法规，基金托管人的 权 利为 ： 
1） 依 基金合同 约 定 获得 基金托管 费 以 及 法律法规规 定或 监管部 门 批准的 其 他 收 入 ； 
2） 监督基金管理人对本基金的投资运作 ； 
3）自 本基金合同生效 之 日起， 依 法保管基金资产 ； 
4）在 基金管理人更 换 时 ， 提 名 新 任 基金管理人 ； 
5） 根据本基金合同 及 有关规 定 监督基金管理人，对于基金管理人 违反 本基金合同 或 有 关法律法规规 定 的行 为 ，对基金资产 、其 他当 事 人的 利 益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ， 应及时 呈 报
中国证监会，并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金 及 相关 当 事 人的 利 益 ； 
6） 依 法 召 集基金份 额持 有人 大 会 ； 
7）按 规 定 取得 基金份 额持 有人 名 册 资 料 ； 
8） 法律法规 和 基金合同规 定 的 其 他 权 利 。 
（ 2） 基金托管人的 义务 
根据《基金法》 及 其 他 有关法律法规，基金托管人的 义务 为 ： 
1) 安 全 保管基金财产 ； 
2) 设 立 专 门 的基金托管部， 具 有 符 合 要 求 的 营业场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基金
托管 业 务 的 专 职 人员， 负责 基金财产托管 事 宜； 
3) 对 所 托管的 不 同基金财产 分别 设 置 账户 ，确保基金财产的 完整 与 独 立 ； 
4) 除 依 据《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 外 ， 不 得为 自己 及 任何 第 三 人 谋 取利 益 ，
不 得 委托 第 三 人托管基金财产 ； 
5) 保管 由 基金管理人 代 表 基金 签订 的 与 基金有关的 重 大 合同 及 有关 凭 证 ； 
6) 按 规 定 开设基金财产的资金 账户 和 证券 账户 ； 
7) 保 守 基金 商 业 秘 密 ， 除 《基金法》 、 基金合同 及 其 他 有关规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ； 
8） 对基金财 务 会 计 报 告 、 中 期和 年 度 基金 报 告 出具 意见 ，说明基金管理人 在各 重 要 方
面 的运作 是 否 严 格 按 照 基金合同的规 定 进行 ； 如 果 基金管理人有 未 执 行基金合同规 定 的行
为 ， 还 应当 说明基金托管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施 ； 
9） 保 存 基金托管 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相关资 料 ； 
10）按 照 基金合同的 约 定 ，根据基金管理人的投资 指 令 ， 及时 办 理 清算 、 交 割 事 宜； 
11） 办 理 与 基金托管 业 务 活 动 有关的 信 息披露事项 ； 
12) 复核 、 审查 基金管理人 计 算 的基金资产 净 值和 基金份 额 申 购、 赎回 价 格 ； 
13) 按 照 规 定 监督基金管理人的投资运作 ； 
14) 按 规 定 制 作相关 账册 并 与 基金管理人核对 ； 
15) 依 据基金管理人的 指 令 或 有关规 定 向 基金份 额持 有人 支 付 基金收 益和 赎回 款 项 ；









































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16) 按 照 规 定 召 集基金份 额持 有人 大 会 或 配 合基金份 额持 有人 依 法 自 行 召 集基金份 额
持 有人 大 会 ； 
17） 因 违反 基金合同 导 致 基金财产 损失 ， 应 承担 赔偿 责 任 ， 其 赔偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免
除 ； 
18) 基金管理人 因 违反 基金合同 造 成 基金财产 损失 时 ， 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
19) 参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变现 和分 配； 
20) 面临 解 散、 依 法 被 撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及时 报 告 中国证监会 和 银行 业 监督 管理 机 构 ，并 通 知 基金管理人 ； 
21) 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 ； 
22) 不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事 人 利 益 的 活 动 ； 
23) 建 立 并保 存 基金份 额持 有人 名 册 ； 
24) 法律法规 、 中国证监会 和 基金合同规 定 的 其 他 义务 。 
 （ 二 ） 基金份额 持有 人 大 会 召 集、 议事及表 决 的 程序 和 规 则 
1、 基金份 额持 有人 大 会 由 基金份 额持 有人 或 基金份 额持 有人的合法 授权 代 表 共 同 组
成 。基金份 额持 有人 持 有的 每 一 基金份 额具 有同 等 的投 票 权 。 
2、 召 开 事由 
（ 1） 当 出 现 或 需 要 决 定下 列事由 之 一 的，经基金管理人 、 基金托管人 或持 有基金份 额 10%以 上 (含 10%， 下 同 )的基金份 额持 有人 (以 基金管理人收 到 提 议 当 日的基金份 额 计 算 ， 下
同 )提 议 时 ， 应当 召 开基金份 额持 有人 大 会： 
1)终 止 基金合同 ； 
2)转换 基金运作 方 式 ； 
3)变 更基金 类 别 ； 
4)变 更基金投资 目 标 、 投资 范 围 或 投资 策 略 ； 
5)变 更基金份 额持 有人 大 会 程 序； 
6)更 换 基金管理人 、 基金托管人 ； 
7)提 高 基金管理人 、 基金托管人的 报 酬 标 准 ； 
8)本基金 与 其 他 基金的合并 ； 
9)对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产生 重 大 影响 的 其 他 事项 ； 
10)法律法规 、 基金合同 或 中国证监会规 定 的 其 他 情 形 。 
（ 2）出 现 以下 情 形 之 一 的，可 由 基金管理人 和 基金托管人 协 商 后 修 改 基金合同， 不 需 
召 开基金份 额持 有人 大 会： 
1)调 低 基金管理 费 、 基金托管 费 和其 他应 由 基金 承担 的 费 用 ； 
2)在 法律法规 和 本基金合同规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申 购 费率 、 赎回 费率 或 收 费 方 式 ；









































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3)因 相 应 的法律法规 发 生 变 动必 须 对基金合同进行 修 改 ； 
4)对基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务 关 系 发 生 变 化 ； 
5)基金合同的 修 改 对基金份 额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ； 
6)按 照 法律法规 或 本基金合同规 定不 需 召 开基金份 额持 有人 大 会的 其 他 情 形 。 
3、 召 集人 和 召 集 方 式 
（ 1） 除 法律法规 或 本基金合同 另 有 约 定 外 ，基金份 额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。
基金管理人 未 按 规 定 召 集 或者不能 召 集 时 ， 由 基金托管人 召 集。 
（ 2） 基金托管人认 为 有 必 要 召 开基金份 额持 有人 大 会的， 应当 向 基金管理人 提出 书 面 提 议 。基金管理人 应当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内 决 定是 否 召 集，并书 面 告 知 基金托管
人。基金管理人 决 定 召 集的， 应当 自出具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人 决 定不
召 集，基金托管人 仍 认 为 有 必 要 召 开的， 应当 自 行 召 集。 
（ 3） 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人认 为 有 必 要 召 开基金份 额持 有人 大 会的，
应当 向 基金管理人 提出 书 面提 议 。基金管理人 应当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内 决 定是 否 召 集，并书 面 告 知 提出提 议 的基金份 额持 有人 代 表和 基金托管人。基金管理人 决 定 召 集的，
应当 自出具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开 ； 基金管理人 决 定不 召 集， 代 表 基金份 额 10%以 上
的基金份 额持 有人 仍 认 为 有 必 要 召 开的， 应当 向 基金托管人 提出 书 面提 议 。基金托管人 应当
自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日内 决 定是 否 召 集，并书 面 告 知 提出提 议 的基金份 额持 有人 代 表
和 基金管理人 ； 基金托管人 决 定 召 集的， 应当 自出具 书 面 决 定 之 日起 60日内 召 开。 
（ 4） 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人 就 同 一 事项 要 求 召 开基金份 额持 有人 大 会， 而 基金管理人 、 基金托管人 都 不 召 集的， 代 表 基金份 额 10%以 上 的基金份 额持 有人有 权
自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会， 但 应当 至 少 提 前 30日 向 中国证监会备案。 
（ 5） 基金份 额持 有人 依 法 自 行 召 集基金份 额持 有人 大 会的，基金管理人 、 基金托管人
应当 配 合， 不 得 阻 碍 、 干扰 。 
4、 召 开基金份 额持 有人 大 会的 通 知 时 间 、 通 知 内容 、 通 知 方 式 
（ 1） 基金份 额持 有人 大 会的 召 集人 (以下简称“ 召 集人 ” )负责 选择 确 定 开会 时 间 、 地
点 、 方 式 和 权 益 登 记 日。 召 开基金份 额持 有人 大 会， 召 集人 必 须 于会 议 召 开日 前 30日 在 指
定 媒体 公 告 。基金份 额持 有人 大 会 通 知 须 至 少 载 明 以下 内容： 
1)会 议 召 开的 时 间 、 地 点 和出 席 方 式 ； 
2)会 议 拟 审议 的 主要 事项 ； 
3)会 议 形 式 ； 
4)议事 程 序； 
5)有 权 出 席 基金份 额持 有人 大 会的基金份 额持 有人 权 益 登 记 日 ； 
6)代 理投 票 的 授权 委托书的内容 要 求 (包括但不 限于 代 理人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理有效
期 限 等 )、 送 达 时 间 和 地 点 ；









































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7)表 决方 式 ； 
8)会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电话 ； 
9)出 席 会 议 者 必 须 准备的文件 和 必 须 履 行的 手续 ； 
10)召 集人 需 要 通 知 的 其 他 事项 。 
（ 2） 采 用 通 讯 方 式开会并进行 表 决 的 情 况 下 ， 由 召 集人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面表 决方 式， 并 在 会 议通 知 中说明本 次 基金份 额持 有人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委托的公证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面表 决 意见 寄 交 的 截止 时 间 和 收 取方 式。 
（ 3） 如 召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行书 面 通 知 基金托管人 到 指 定 地 点 对书 面表 决 意 见 的 计 票 进行监督 ； 如 召 集人 为 基金托管人， 则应 另 行书 面 通 知 基金管理人 到 指 定 地 点 对书 面表 决 意见 的 计 票 进行监督 ； 如 召 集人 为 基金份 额持 有人， 则应 另 行书 面 通 知 基金管理人 和
基金托管人 到 指 定 地 点 对书 面表 决 意见 的 计 票 进行监督。基金管理人 或 基金托管人 拒 不 派 代
表 对书 面表 决 意见 的 计 票 进行监督的， 不 影响计 票 和表 决 结果 。 
5、 基金份 额持 有人 出 席 会 议 的 方 式 
（ 1） 会 议 方 式 
1)基金份 额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括 现场 开会 和 通 讯 方 式开会，会 议 的 召 开 方 式 由 召
集人确 定 。 
2)现场 开会 由 基金份 额持 有人本人 出 席 或 通 过 授权 委托书委 派 其 代 理人 出 席 ， 现场 开会
时 基金管理人 和 基金托管人的 授权 代 表 应当 出 席 ， 如 基金管理人 或 基金托管人 拒 不 派 代 表出
席 的， 不 影响 表 决 效 力 。 
3)通 讯 方 式开会 指 按 照 本基金合同的相关规 定以 通 讯 的书 面 方 式进行 表 决 。 
（ 2） 召 开基金份 额持 有人 大 会的 条 件 
1)现场 开会 方 式 
在 同 时 符 合 以下 条 件 时 ， 现场 会 议 方 可 举 行： 
a. 对 到 会 者在 权 益 登 记 日 持 有基金份 额 的 统 计 显 示 ， 全 部有效 凭 证 所 对 应 的基金份 额 应 占 权 益 登 记 日基金 总 份 额 的 50%以 上 (含 50%， 下 同 )； 
b. 到 会的基金份 额持 有人 身 份证明 及 持 有基金份 额 的 凭 证 、 代 理人 身 份证明 、 委托人 持 有基金份 额 的 凭 证 及 授权 委托 代 理 手续 完 备， 到 会 者出具 的相关文件 符 合有关法律法规 和 基金合同 及 会 议通 知 的规 定 ，并 且 持 有基金份 额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有的 注册登 记 资 料 相
符 。 
2)通 讯 开会 方 式 
在 同 时 符 合 以下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行： 
a. 召 集人 按 本基金合同规 定 公 布 会 议通 知 后 ， 在 2个工 作日内 连 续 公 布 相关 提 示 性 公
告 ； 
b. 召 集人 按 基金合同规 定 通 知 基金托管人 或 /和 基金管理人 (分别或 共 同 称 为 “ 监督人 ” )






































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到 指 定 地 点 对书 面表 决 意见 的 计 票 进行监督 ； 
c. 召 集人 在 监督人 和 公证 机 关的监督 下按 照 会 议通 知 规 定 的 方 式收 取 和 统 计 基金份 额 持 有人的书 面表 决 意见 ， 如 基金管理人 或 基金托管人经 通 知拒 不 到 场 监督的， 不 影响 表 决 效
力 ； 
d. 本人 直 接 出具 书 面 意见 和 授权 他 人 代 表出具 书 面 意见 的基金份 额持 有人 所 代 表 的基
金份 额 占 权 益 登 记 日基金 总 份 额 的 50%以 上 ； 
e. 直 接 出具 书 面 意见 的基金份 额持 有人 或受 托 代 表 他 人 出具 书 面 意见 的 代 理人 提 交 的
持 有基金份 额 的 凭 证 、 授权 委托书 等 文件 符 合法律法规 、 基金合同 和 会 议通 知 的规 定 ，并 与
注册登 记机 构 记 录 相 符 。 
6、 议事 内容 与 程 序 
（ 1） 议事 内容 及 提 案 权 
1)议事 内容 为 本基金合同规 定 的 召 开基金份 额持 有人 大 会 事由 所 涉 及 的内容。 
2)基金管理人 、 基金托管人 、单 独 或 合并 持 有 权 益 登 记 日本基金 总 份 额 10%以 上 的基金
份 额持 有人可 以在 大 会 召 集人 发 出 会 议通 知 前就 召 开 事由 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金份 额
持 有人 大 会 审议 表 决 的 提 案。 
3)对于基金份 额持 有人 提 交 的 提 案， 大 会 召 集人 应当 按 照 以下 原则 对 提 案进行 审 核： 
关 联 性 。 大 会 召 集人对于基金份 额持 有人 提 案 涉 及 事项 与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不 超 出
法律法规 和 基金合同规 定 的基金份 额持 有人 大 会 职 权 范 围 的， 应 提 交大 会 审议 ； 对于 不 符 合
上 述 要 求 的， 不提 交 基金份 额持 有人 大 会 审议 。 如 果 召 集人 决 定不 将 基金份 额持 有人 提 案 提
交大 会 表 决 ， 应当 在 该 次 基金份 额持 有人 大 会 上 进行 解 释 和 说明。 
程 序 性 。 大 会 召 集人可 以 对基金份 额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做出 决 定 。 如 将 其
提 案进行 分 拆 或 合并 表 决 ， 需 征得原 提 案人同 意 ； 原 提 案人 不 同 意 变 更的， 大 会 主持 人可 以
就 程 序 性 问 题 提请 基金份 额持 有人 大 会 做出 决 定 ，并 按 照 基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审议 。 
4)单 独 或 合并 持 有 权 益 登 记 日基金 总 份 额 10％ 以 上 的基金份 额持 有人 提 交 基金份 额持
有人 大 会 审议 表 决 的 提 案，基金管理人 或 基金托管人 提 交 基金份 额持 有人 大 会 审议 表 决 的 提
案， 未获 基金份 额持 有人 大 会 审议通 过 ， 就 同 一提 案 再 次 提请 基金份 额持 有人 大 会 审议 ， 其
时 间间 隔 不 少 于 6个 月。法律法规 另 有规 定 的 除 外 。 
5)基金份 额持 有人 大 会的 召 集人 发 出 召 开会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案进行 修
改 ， 应当 在 基金份 额持 有人 大 会 召 开 前 30日 及时 公 告 。 否则 ，会 议 的 召 开日 期 应当 顺 延 并
保证 至 少 与 公 告 日 期 有 30日的 间 隔 期 。 
（ 2） 议事 程 序 
1)现场 开会 
在 现场 开会的 方 式 下 ， 首先 由 大 会 主持 人 按 照 规 定程 序 宣 布 会 议议事 程 序 及 注 意事项 ，






































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确 定和 公 布 监 票 人， 然 后 由 大 会 主持 人 宣 读 提 案，经 讨论 后 进行 表 决 ，经合法 执 业 的律 师 见 证 后 形 成大 会 决 议 。 
大 会 由 召 集人 授权 代 表主持 。基金管理人 为 召 集人的， 其 授权 代 表 未 能主持 大 会的 情 况 下 ， 由 基金托管人 授权 代 表主持 ； 如 果 基金管理人 和 基金托管人 授权 代 表 均未 能主持 大 会，
则 由 出 席 大 会的基金份 额持 有人 和 代 理人 以所 代 表 的基金份 额 50%以 上 多 数 选 举 产生 一 名
代 表 作 为 该 次 基金份 额持 有人 大 会的 主持 人。 
召 集人 应当 制 作 出 席 会 议 人员的 签名 册 。 签名 册 载 明 参 加 会 议 人员 姓 名 (或单 位 名 称 )、
身 份证号 码 、持 有 或 代 表 有 表 决 权 的基金份 额 数 量 、 委托人 姓 名 (或单 位 名 称 )等 事项 。 
2)通 讯 方 式开会 
在 通 讯 表 决 开会的 方 式 下 ， 首先 由 召 集人 提 前 30日公 布 提 案， 在所 通 知 的 表 决 截止 日 期 后 第 2个工 作日 在 公证 机 关 及 监督人的监督 下 由 召 集人 统 计 全 部有效 表 决 并 形 成决 议 。 如
监督人经 通 知 但 拒 绝 到 场 监督， 则 在 公证 机 关监督 下 形 成 的 决 议 有效。 
（ 3） 基金份 额持 有人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议事 内容进行 表 决 。 
7、 决 议 形 成 的 条 件 、表 决方 式 、程 序 
（ 1） 基金份 额持 有人 所持 每 一 基金份 额享 有 平 等 的 表 决 权 。 
（ 2） 基金份 额持 有人 大 会 决 议 分 为 一 般决 议 和 特 别 决 议 ： 
1)一 般决 议 
一 般决 议 须 经 出 席 会 议 的基金份 额持 有人 (或其 代 理人 )所持表 决 权 的 50%以 上 通 过 方
为 有效， 除 下 列 2)所 规 定 的 须 以 特 别 决 议通 过 事项 以 外 的 其 他 事项 均 以一 般决 议 的 方 式 通
过 ； 
2)特 别 决 议 
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的基金份 额持 有人 (或其 代 理人 )所持表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 (含 三 分 之 二 )通 过 方为 有效 ； 涉 及 更 换 基金管理人 、 更 换 基金托管人 、 转换 基金运作 方 式 、 终 止 基金合同 必 须 以 特 别 决 议通 过 方为 有效。 
（ 3） 基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事项 ， 应当依 法 报 中国证监会核准 或者 备案，并 予 以 公 告 。 
（ 4） 采 取 通 讯 方 式进行 表 决时 ， 除非 在 计 票时 有 充 分 的相 反 证据证明， 否则 表面 符 合 法律法规 和 会 议通 知 规 定 的书 面表 决 意见 即 视 为 有效的 表 决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾
的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应当 计 入 出具 书 面 意见 的基金份 额持 有人 所 代 表 的基金份 额 总 数 。 
（ 5） 基金份 额持 有人 大 会 采 取 记名 方 式进行投 票 表 决 。 
（ 6） 基金份 额持 有人 大 会的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案内并 列 的 各 项议 题 应当 分 开 审议 、 逐 项 表 决 。 
8、 计 票 
（ 1） 现场 开会









































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1)如 基金份 额持 有人 大 会 由 基金管理人 或 基金托管人 召 集， 则 基金份 额持 有人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基金份 额持 有人 和 代 理人中 推 举 两 名 基金份 额持
有人 代 表 与大 会 召 集人 授权 的 一 名 监督员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基金份 额持 有人 自 行 召 集，基金份 额持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会 议 开始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基金份 额持 有人 和 代
理人中 推 举 两 名 基金份 额持 有人 代 表 与 基金管理人 、 基金托管人 授权 的 一 名 监督员 共 同 担 任
监 票 人 ； 但 如 果 基金管理人 和 基金托管人的 授权 代 表 未 出 席 ， 则大 会 主持 人可 自 行 选 举 三 名
基金份 额持 有人 代 表担 任 监 票 人。 
2)监 票 人 应当 在 基金份 额持 有人 表 决后 立 即 进行 清点 ， 由 大 会 主持 人 当场 公 布计 票 结 果 。 
3)如 大 会 主持 人对于 提 交 的 表 决 结果 有 异 议 ，可 以 对投 票 数 进行 重 新 清点 ； 如 大 会 主持
人 未 进行 重 新 清点 ， 而 出 席 大 会的基金份 额持 有人 或 代 理人对 大 会 主持 人 宣 布 的 表 决 结果 有 异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结果 后 立 即 要 求 重 新 清点 ， 大 会 主持 人 应当 立 即 重 新 清点 并公 布重
新 清点结果 。 重 新 清点 仅 限 一 次 。 
（ 2） 通 讯 方 式开会 
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下 ， 计 票方 式 为 ： 由 大 会 召 集人 授权 的 两 名 监 票 人 在 监督人 派 出 的 授权 代 表 的监督 下 进行 计 票 ，并 由 公证 机 关对 其 计 票 过程 予 以 公证 ； 如 监督人经 通 知 但 拒
绝 到 场 监督， 则大 会 召 集人可 自 行 授权 3名 监 票 人进行 计 票 ，并 由 公证 机 关对 其 计 票 过程 予
以 公证。 
9、 基金份 额持 有人 大 会 决 议 报 中国证监会核准 或 备案 后 的公 告 时 间 、 方 式 
（ 1） 基金份 额持 有人 大 会 通 过 的 一 般决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集人 应当 自 通 过 之 日起 5日
内 报 中国证监会核准 或者 备案。基金份 额持 有人 大 会 决 定 的 事项 自 中国证监会 依 法核准 或者
出具 无 异 议意见 之 日起生效。关于本 章第 2条 所 规 定 的 第 1)-8)项 召 开 事由 的基金份 额持 有
人 大 会 决 议 经中国证监会核准生效 后方 可 执 行，关于本 章第 2条 所 规 定 的 第 9)、 10)项 召 开
事由 的基金份 额持 有人 大 会 决 议 经中国证监会核准 或出具 无 异 议意见 后方 可 执 行。 
（ 2） 生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金份 额持 有人 、 基金管理人 、 基金托管
人 均 有 约 束 力 。基金管理人 、 基金托管人 和 基金份 额持 有人 应当 执 行生效的基金份 额持 有人 大 会 决 议 。 
（ 3） 基金份 额持 有人 大 会 决 议 应 自 生效 之 日起 2日内 在 指 定 媒体 公 告 。 如 果 采 用 通 讯
方 式进行 表 决 ， 在 公 告 基金份 额持 有人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公证书 全 文 、 公证 机 构 、 公证员
姓 名 等一 同公 告 。 
10、 法律法规 或 监管部 门 对基金份 额持 有人 大 会 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
 （ 三 ） 基金合同解 除 和终止的 事 由 、 程序 
1、 基金合同的 终 止









































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有 下 列 情 形 之 一 的，本基金合同经中国证监会核准 后将 终 止 ： 
（ 1） 基金份 额持 有人 大 会 决 定 终 止 的 ； 
（ 2） 基金管理人 因 解 散、 破 产 、 撤 销 等 事由 ， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ， 而 在 6个 月内 无 其 他 适 当 的基金管理公司 承 接 其 原 有 权 利 义务 ； 
（ 3） 基金托管人 因 解 散、 破 产 、 撤 销 等 事由 ， 不能 继 续 担 任 基金托管人的 职 务 ， 而 在 6个 月内 无 其 他 适 当 的托管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义务 ； 
 （ 4） 中国证监会规 定 的 其 他 情 况 。





 
 2 、基金财产的 清算 
（ 1） 基金财产 清算组 
1)基金合同 终 止 时 ， 成 立 基金财产 清算组 ，基金财产 清算组 在 中国证监会的监督 下 进行基金 清算 。 
2)基金财产 清算组 成 员 由 基金管理人 、 基金托管人 、具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的
注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 人员 组 成 。基金财产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作人员。 
3)基金财产 清算组 负责 基金财产的保管 、 清 理 、 估 价、 变现 和分 配 。基金财产 清算 组 可 以 依 法进行 必 要 的 民事 活 动 。 
（ 2） 基金财产 清算 程 序 
基金合同 终 止 ， 应当 按 法律法规 和 本基金合同的有关规 定 对基金财产进行 清算 。基金财
产 清算 程 序 主要包括 ： 
1)基金合同 终 止 后 ， 发布 基金财产 清算 公 告 ； 
2)基金合同 终 止 时 ， 由 基金财产 清算组 统 一 接 管基金财产 ； 
3)对基金财产进行 清 理 和 确认 ； 
4)对基金财产进行 估 价和 变现 ； 
5)聘 请 会 计 师 事务 所 对 清算报 告 进行 审计 ； 
6)聘 请 律 师 事务 所出具 法律 意见 书 ； 
7)将 基金财产 清算结果报 告 中国证监会 ； 
8)参 加 与 基金财产有关的 民事 诉讼； 
9)公 布 基金财产 清算结果 ； 
10)对基金 剩 余 财产进行 分 配 。 
（ 3） 清算 费 用 
清算 费 用 是 指 基金财产 清算组 在 进行基金财产 清算 过程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算 费
用 由 基金财产 清算组 优 先从 基金财产中 支 付 。 
（ 4） 基金财产 按下 列 顺 序 清 偿 ： 
1)支 付 清算 费 用 ；









































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2)交 纳 所 欠税 款 ； 
3)清 偿 基金债 务 ； 
4)按 基金份 额持 有人 持 有的基金份 额 比例 进行 分 配 。 
基金财产 未 按 前 款 1)－ 3)项 规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份 额持 有人。 
（ 5） 基金财产 清算 的公 告 
基金财产 清算 公 告 于基金合同 终 止 并 报 中国证监会备案 后 5个工 作日内 由 基金财产 清 算组 公 告 ； 清算 过程 中的有关 重 大 事项 须 及时 公 告 ； 基金财产 清算结果 经会 计 师 事务 所 审计 ， 律 师 事务 所出具 法律 意见 书 后 ， 由 基金财产 清算组报 中国证监会备案并公 告 。 
(6) 基金财产 清算账册 及 文件的保 存 
基金财产 清算账册 及 有关文件 由 基金托管人保 存 15年 以 上 。 
 （ 四 ） 争 议 解 决 方式 
对于 因 基金合同的 订 立 、 内容 、 履 行 和 解 释 或 与 基金合同有关的 争 议 ，基金合同 当 事 人
应尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途径 解决 。 不 愿 或者不能 通 过 协 商 、 调 解解决 的， 任何 一 方均 有 权 将
争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会， 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 届 时 有效的 仲 裁
规 则 进行 仲 裁 。 仲 裁地 点 为 北 京 市 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 各 方当 事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费
用 由 败 诉 方 承担 。 
争 议 处 理 期 间 ，基金合同 当 事 人 应恪守 各自 的 职责 ， 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行基金
合同规 定 的 义务 ， 维护 基金份 额持 有人的合法 权 益 。 
本基金合同 受 中国法律管 辖 。 
 （ 五 ） 基金合同 存放 地 和投资 者取得 基金合同的 方式 
基金合同 将存放 于基金管理人 所在 地 、 基金托管人 所在 地 ， 供 公 众 查 阅 。投资人 在 支 付
工 本 费 后 ，可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文件复 制 件 或 复 印 件。 
投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网站上 进行 查 阅 。本基金的 信 息披露事项 将 在 指 定 媒体
上 公 告 。 
本基金的 信 息披露 将 严 格 按 照 法律法规 和 基金合同的规 定 进行。 
 
二十、基金托管 协议 的内容摘要 
 （ 一 ） 托管 协议 当 事 人 
1、 基金管理人 
名 称 ：鹏华基金管理有限公司 
注册 （ 办 公 ） 地址 ： 深圳 市 福田 区 福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层









































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邮 政编 码 ： 518048 
法 定 代 表 人： 何 如 
成 立 日 期 ： 1998年 12月 22日 
批准设 立 机 关 及 批准设 立 文号：中国证监会证监基 字 [1998]31号 
组织 形 式：有限 责 任 公司 （ 中 外 合资 ） 
注册 资本： 1.5亿 元 
存 续 期 间 ： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ：基金募集 ； 基金 销售 ； 资产管理 ； 中国证监会许可的 其 他业 务 。 
2、 基金托管人 
名 称 ：中国建设银行股份有限公司 (简称 ：中国建设银行 ) 
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
邮 政编 码 ： 100033 
法 定 代 表 人： 郭 树 清 
成 立 日 期 ： 2004年 09月 17日 
基金托管 业 务 批准文号：中国证监会证监基 字 [1998]12号 
组织 形 式：股份有限公司 
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰 零 捌 万 肆仟 元 
存 续 期 间 ： 持 续 经 营 
经 营 范 围 ： 吸 收公 众 存 款 ； 发 放 短 期、 中 期、长期 贷 款 ； 办 理国内 外结算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行金 融 债券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、承 销政 府 债券 ； 买 卖 政 府 债券 、 金 融 债券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事 银行 卡 业 务 ； 提供 信用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理收 付 款 项 及代 理保 险 业 务 ； 提供 保管 箱 服 务 ； 经中国银行 业 监督管理 机 构 等 监管部 门 批准的 其 他 业 务 。 
 （ 二 ） 基金托管人 对 基金管理人的业务 监督 和 核 查 
1、 基金托管人根据有关法律法规的规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金投资 范 围 、 投资对
象 进行监督。基金合同明确 约 定 基金投资 风 格 或 证券 选择 标 准的，基金管理人 应 按 照 基金托
管人 要 求 的 格 式 提供 投资 品种 池 和 交易 对 手 库 ， 以 便 基金托管人运 用 相关 技术 系 统 ，对基金
实 际 投资 是 否 符 合基金合同关于证券 选择 标 准的 约 定 进行监督，对 存 在 疑 义 的 事项 进行核
查 。 
本基金投资 范 围 包括 ：国债 、 金 融 债 、 次 级 债 、 企 业 债 、 可 转换 公司债券 、 央 行 票 据 、
短 期融 资券 、 资产 支 持 证券 、 债券 回 购和 股 票 （ 含 一 级 市 场 新股 申 购）、 权 证 （ 仅 限于 通 过
投资可 分 离 转 债 而 获得 的 权 证 ）等 权 益 类 品种 ， 以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其 它 固定 收






































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益 类 金 融工具 。 
如 法律法规 或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资的 其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 
基金的投资 组 合 比例 为 ：本基金投资于债券 等固定 收 益 类 品种 的 比例 不低 于基金资产的
80%； 本基金投资于股 票 等 权 益 类 品种 的 比例 为 基金资产的 0－ 20%； 本基金投资可 转换 公司
债券的 比例 不 超 过 基金资产 净 值 的 30%； 现 金 和 到 期 日 在一 年 以 内的 政 府 债券 不低 于基金资
产 净 值 的 5%。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金投资 、融 资 比例 进 行监督。基金托管人 按下 述 比例 和 调 整期 限进行监督： 
(1)本基金 持 有 一 家 上 市 公司的股 票 ， 其市值不 超 过 基金资产 净 值 的 10％ ； 
(2)本基金 持 有的 全 部 权 证， 其市值不 得超 过 基金资产 净 值 的 3％ ； 
(3)本基金进 入 全 国银行 间 同 业 市 场 进行债券 回 购 的资金 余 额不 得超 过 基金资产 净 值 的
40％ ； 
(4) 本基金投资于债券的 比例 不低 于基金资产的 80%； 本基金投资于股 票 等 权 益 类 品种
比例 不 超 过 基金资产的 20%； 本基金投资可 转换 公司债券的 比例 不 超 过 基金资产 净 值 的 30%； 
(5)本基金投资于同 一 原 始 权 益 人的 各 类 资产 支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过 基金资产 净 值 的 10％ ； 
(6)本基金 持 有的 全 部资产 支 持 证券， 其市值不 得超 过 基金资产 净 值 的 20％ ； 
(7)本基金 持 有的同 一 (指 同 一 信用 级 别 )资产 支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过 该资产 支 持 证
券规 模 的 10％ ； 
(8)本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资产 支 持 证券。基金 持 有资产 支 持 证券 期 间 ， 如 果 其 信用 等 级 下降、不 再 符 合投资 标 准， 应 在 评 级 报 告发布 之 日起 3个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ； 
(9)基金财产 参 与 股 票 发 行 申 购 ，本基金 所 申 报 的金 额不 超 过 本基金的 总 资产，本基金 所 申 报 的股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行股 票 公司本 次 发 行股 票 的 总 量 ； 
(10)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ， 不 得超 过 上 一 交易 日基金资产 净 值 的 0.5
％ ； 
(11)保 持不低 于基金资产 净 值 5％ 的 现 金 或者 到 期 日 在一 年 以 内的 政 府 债券 ； 
(12)如 果 法律法规对 上 述 投资 组 合 比例 限 制 进行 变 更的， 以 变 更 后 的规 定 为 准。法律法
规 或 监管部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于本基金，基金管理人 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本基金投资
不 再 受 相关限 制 。 
因 证券 市 场 波动 、 上 市 公司合并 、 基金规 模 变 动 等 基金管理人 之 外 的 因素致 使 基金投资
比例 不 符 合 上 述 规 定 投资 比例 的，基金管理人 应当 在 10个 交易 日内进行 调 整 。 
对于 因 基金份 额 拆 分、 大 比例 分 红 等 集中 持 续 营 销 活 动 引 起的基金 净 资产规 模 在 10个






































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交易 日内 增 加 10亿 元 以 上 的 情 形 ， 而 导 致 证券投资 比例 低 于基金合同 约 定 的，基金管理人
履 行相关 程 序 后 可 将 调 整 时 限 从 10个 交易 日 延 长 到 3个 月。法律法规 如 有 变 更， 从 其 变 更。 除 投资资产 配置 比例 外 ，基金托管人对基金的投资 比例 的监督 与 检 查 自 本基金合同生效 之 日
起开始。基金管理人 应当 自 基金合同生效 之 日起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合
同的有关 约 定 。 
3、 基金托管人根据有关法律法规的规 定 及 基金合同的 约 定 ，对本托管 协议 第 十 五条第
九 款 基金投资 禁 止 行 为 进行监督。基金托管人 通 过 事 后 监督 方 式对基金管理人基金投资 禁 止
行 为 和 关 联 交易 进行监督。根据法律法规有关基金 禁 止 从 事 关 联 交易 的规 定 ，基金管理人 和 基金托管人 应 事 先 相 互 提供 与 本 机 构 有 控 股关 系 的股 东 、 与 本 机 构 有 其 他 重 大利 害 关 系 的公
司 名 单 及 有关关 联 方 发 行的证券 名 单 。基金管理人 和 基金托管人有 责 任 确保关 联 交易 名 单 的
真实性、 准确 性、完整性 ，并 负责及时将 更新 后 的 名 单 发 送 给 对 方 。 
若 基金托管人 发 现 基金管理人 与 关 联 交易 名 单 中 列 示 的关 联 方 进行法律法规 禁 止 基金
从 事 的关 联 交易时 ，基金托管人 应及时 提 醒 基金管理人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该关 联 交易 的 发 生， 如 基金托管人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交易 发 生 时 ，基金托管人有 权 向 中国证监 会 报 告 。对于基金管理人已 成交 的关 联 交易 ，基金托管人 事前 无 法 阻 止 该关 联 交易 的 发 生，
只 能 进行 事 后 结算 ，基金托管人 不承担 由 此 造 成 的 损失 ，并 向 中国证监会 报 告 。 
4、 基金托管人根据有关法律法规的规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金管理人 参 与 银行 间 债券 市 场 进行监督。基金管理人 应 在 基金投资运作 之 前 向 基金托管人 提供 符 合法律法规 及 行
业 标 准的 、 经 慎 重 选择 的 、 本基金 适 用 的银行 间 债券 市 场交易 对 手 名 单 ，并 约 定各 交易 对 手 所适 用 的 交易 结算 方 式。基金管理人 应 严 格 按 照交易 对 手 名 单 的 范 围 在 银行 间 债券 市 场 选择
交易 对 手 。基金托管人监督基金管理人 是 否 按 事前 提供 的银行 间 债券 市 场交易 对 手 名 单 进行
交易 。基金管理人可 以 每 半 年对银行 间 债券 市 场交易 对 手 名 单 及 结算 方 式进行更新，新 名 单
确 定 前 已 与 本 次 剔 除 的 交易 对 手 所 进行 但 尚 未 结算 的 交易 ， 仍 应 按 照 协议 进行 结算 。 如 基金
管理人根据 市 场 情 况 需 要临 时 调 整 银行 间 债券 市 场交易 对 手 名 单 及 结算 方 式的， 应 向 基金托
管人说明理 由 ，并 在 与交易 对 手 发 生 交易 前 3个工 作日内 与 基金托管人 协 商 解决 。 
基金管理人 负责 对 交易 对 手 的资 信 控制 ， 按 银行 间 债券 市 场 的 交易 规 则 进行 交易 ，并 负
责解决 因 交易 对 手 不 履 行合同 而 造 成 的 纠 纷 及 损失 ，基金托管人 不承担 由 此 造 成 的 任何 法律
责 任 及 损失 。 若 未 履 约 的 交易 对 手 在 基金托管人 与 基金管理人确 定 的 时 间前仍 未 承担 违 约 责
任 及 其 他 相关法律 责 任 的，基金管理人可 以 对相 应 损失 先 行 予 以承担 ， 然 后 再 向 相关 交易 对
手 追 偿 。基金托管人 则 根据银行 间 债券 市 场成交 单 对合同 履 行 情 况 进行监督。 如 基金托管人 
 
事 后 发 现 基金管理人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交易 对 手 或 交易方 式进行 交易时 ，基金托管人
应及时 提 醒 基金管理人，基金托管人 不承担 由 此 造 成 的 任何 损失和 责 任 。 
5、 本基金投资 流 通 受 限证券，基金管理人 应 事 先 根据中国证监会相关规 定 ， 与 基金托






































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管人 就 相关 事项签订补 充 协议 ，明确基金投资 流 通 受 限证券的 比例 。基金管理人 应 制 订 严 格 的投资 决策 流 程和风险 控制制 度 ， 防 范 流 动 性风险、 法律 风险和 操 作 风险等各种风险 。基金
托管人对基金管理人 是 否 遵 守 相关 制 度 、 流 动 性风险 处 置 预 案 以 及 相关投资 额 度 和 比例 等 的
情 况 进行监督。 
6、 基金托管人根据有关法律法规的规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金资产 净 值 计 算 、 基
金份 额 净 值 计 算 、 应 收资金 到账 、 基金 费 用 开 支 及 收 入 确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信 息披露 、
基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现 数 据 等 进行监督 和 核 查 。 
7、 基金托管人 发 现 基金管理人的 上 述事项 及 投资 指 令 或实 际 投资运作 违反 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协议 的规 定 ， 应及时 以 电话 提 醒 或 书 面提 示 等 方 式 通 知 基金管理人限 期 纠
正。基金管理人 应 积极 配 合 和 协 助 基金托管人的监督 和 核 查 。基金管理人收 到 书 面 通 知 后应
在下一工 作日 前 及时 核对并 以 书 面 形 式 给 基金托管人 发 出 回 函， 就 基金托管人的 疑 义 进行 解 释 或 举 证，说明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限，并保证 在 规 定期 限内 及时 改 正。 在 上 述 规 定期 限内，
基金托管人有 权 随 时 对 通 知 事项 进行复 查 ，督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金托管人
通 知 的 违 规 事项 未 能在 限 期 内 纠 正的，基金托管人 应 报 告 中国证监会。 
8、 基金管理人有 义务 配 合 和 协 助 基金托管人 依照 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协议 对 基金 业 务 执 行核 查 。对基金托管人 发 出 的书 面提 示 ，基金管理人 应 在 规 定 时 间 内 答 复并 改 正，
或 就 基金托管人的 疑 义 进行 解 释 或 举 证 ； 对基金托管人 按 照 法律法规 、 基金合同 和 本托管 协
议 的 要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监督 报 告 的 事项 ，基金管理人 应 积极 配 合 提供 相关 数 据资
料 和 制 度 等 。 
9、 若 基金托管人 发 现 基金管理人 依 据 交易 程 序 已经生效的 指 令 违反 法律 、 行 政 法规 和 其 他 有关规 定 ， 或者 违反 基金合同 约 定 的， 应当 立 即 通 知 基金管理人， 由 此 造 成 的 损失 由 基 金管理人 承担 。 
10、 基金托管人 发 现 基金管理人有 重 大 违 规行 为 ， 应及时 报 告 中国证监会，同 时 通 知 基
金管理人限 期 纠 正，并 将 纠 正 结果报 告 中国证监会。基金管理人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻挠 对 方 根据本托管 协议 规 定 行 使 监督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨碍 对 方 进行有效监督， 情节
严 重 或 经基金托管人 提出 警 告仍 不 改 正的，基金托管人 应 报 告 中国证监会。 
 （ 三 ） 基金管理人 对 基金托管人的业务 核 查 
1、 基金管理人对基金托管人 履 行托管 职责 情 况 进行核 查 ，核 查事项 包括 基金托管人 安 全 保管基金财产 、 开设基金财产的资金 账户 和 证券 账户 、 复核基金管理人 计 算 的基金资产 净
值和 基金份 额 净 值、 根据基金管理人 指 令 办 理 清算 交 收 、 相关 信 息披露 和 监督基金投资运作
等 行 为 。 
2、 基金管理人 发 现 基金托管人 擅 自 挪 用 基金财产 、 未 对基金财产 实 行 分 账 管理 、 未 执
行 或 无 故 延 迟 执 行基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 《基金法》 、 基金合






































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同 、 本 协议 及 其 他 有关规 定 时 ， 应及时 以 书 面 形 式 通 知 基金托管人限 期 纠 正。基金托管人收
到 通 知 后应及时 核对并 以 书 面 形 式 给 基金管理人 发 出 回 函，说明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限，并保
证 在 规 定期 限内 及时 改 正。 在 上 述 规 定期 限内，基金管理人有 权 随 时 对 通 知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金托管人 改 正。基金托管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行 为 ， 包括但不 限于： 提 交
相关资 料 以供 基金管理人核 查 托管财产的 完整性和真实性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复基金管理人并
改 正。 
3、 基金管理人 发 现 基金托管人有 重 大 违 规行 为 ， 应及时 报 告 中国证监会，同 时 通 知 基 金托管人限 期 纠 正，并 将 纠 正 结果报 告 中国证监会。基金托管人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻挠 对 方 根据本 协议 规 定 行 使 监督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨碍 对 方 进行有效监督， 情节 严 重
或 经基金管理人 提出 警 告仍 不 改 正的，基金管理人 应 报 告 中国证监会。 
 （ 四 ） 基金财产的 保 管 
1、 基金财产保管的 原则 
（ 1） 基金财产 应 独 立 于基金管理人 、 基金托管人的 固 有财产。 
（ 2） 基金托管人 应 安 全 保管基金财产。 
（ 3） 基金托管人 按 照 规 定 开设基金财产的资金 账户 和 证券 账户 。 
（ 4） 基金托管人对 所 托管的 不 同基金财产 分别 设 置 账户 ，确保基金财产的 完整 与 独 立 。 
（ 5） 基金托管人根据基金管理人的 指 令 ， 按 照 基金合同 和 本 协议 的 约 定 保管基金财产， 如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解决 。 
（ 6） 对于 因 为 基金投资产生的 应 收资产， 应 由 基金管理人 负责与 有关 当 事 人确 定 到账
日 期 并 通 知 基金托管人， 到账 日基金财产 没 有 到达 基金 账户 的，基金托管人 应及时 通 知 基金 管理人 采 取 措 施 进行 催 收。 由 此给 基金财产 造 成 损失 的，基金管理人 应负责 向 有关 当 事 人 追
偿 基金的 损失 ，基金托管人对 此 不承担 任何 责 任 。 
（ 7） 除 依 据法律法规 和 基金合同的规 定 外 ，基金托管人 不 得 委托 第 三 人托管基金财产。
2、 基金募集 期 间 及 募集资金的 验 资 
（ 1） 基金募集 期 间 募集的资金 应存 于基金管理人 在 基金托管人的 营业 机 构 开 立 的 “ 基
金募集 专 户 ”。该 账户 由 基金管理人开 立 并管理。 
（ 2） 基金募集 期 满 或 基金 停 止 募集 时 ，募集的基金份 额 总 额、 基金募集金 额、 基金份
额持 有人人 数 符 合《基金法》 、《运作 办 法》 等 有关规 定 后 ，基金管理人 应将 属 于基金财产的 
全 部资金 划入 基金托管人开 立 的基金银行 账户 ，同 时 在 规 定 时 间 内， 聘 请具 有 从 事 证券相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务 所 进行 验 资， 出具 验 资 报 告 。 出具 的 验 资 报 告由 参 加 验 资的 2名 或 2
名 以 上 中国 注册 会 计 师 签 字 方为 有效。









































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（ 3） 若 基金募集 期 限 届满 ， 未 能 达到 基金合同生效的 条 件， 由 基金管理人 按 规 定 办 理
退 款 等 事 宜 。 
3、 基金银行 账户 的开 立 和 管理 
（ 1） 基金托管人可 以 基金的 名义 在其 营业 机 构 开 立 基金的银行 账户 ，并根据基金管理
人合法合规的 指 令 办 理资金收 付 。本基金的银行 预 留 印 鉴 由 基金托管人保管 和 使 用 。 
（ 2） 基金银行 账户 的开 立 和 使 用 ，限于 满 足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金托管人 和 基 金管理人 不 得 假 借 本基金的 名义 开 立 任何 其 他 银行 账户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户 进行本
基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
（ 3） 基金银行 账户 的开 立 和 管理 应 符 合银行 业 监督管理 机 构 的有关规 定 。 
（ 4）在 符 合法律法规规 定 的 条 件 下 ，基金托管人可 以 通 过 基金托管人 专 用 账户 办 理基
金资产的 支 付 。 
4、 基金证券 账户 的开 立 和 管理 
（ 1） 基金托管人 在 中国证券 登 记 结算 有限 责 任 公司 上海 分 公司 、 深圳 分 公司 为 基金开
立 基金托管人 与 基金 联 名 的证券 账户 。 
（ 2） 基金证券 账户 的开 立 和 使 用 ， 仅 限于 满 足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金托管人 和 基金管理人 不 得 出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自 转 让 基金的 任何 证券 账户 ， 亦 不 得 使 用 基金的 任何
账户 进行本基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
（ 3） 基金证券 账户 的开 立 和 证券 账户 卡 的保管 由 基金托管人 负责 ， 账户 资产的管理 和 运 用 由 基金管理人 负责 。 
（ 4） 基金托管人 以 基金托管人的 名义 在 中国证券 登 记 结算 有限 责 任 公司开 立结算 备 付 金 账户 ，并 代 表所 托管的基金 完 成与 中国证券 登 记 结算 有限 责 任 公司的 一 级 法人 清算 工 作，
基金管理人 应 予 以 积极 协 助 。 结算 备 付 金 、 结算互 保基金 、 交 收 价 差 资金 等 的收 取 按 照 中国 证券 登 记 结算 有限 责 任 公司的规 定 执 行。 
（ 5） 若 中国证监会 或其 他 监管 机 构 在 本托管 协议订 立 日 之后 允 许基金 从 事 其 他 投资 品 种 的投资 业 务 ， 涉 及 相关 账户 的开 立 、 使 用 的， 若 无 相关规 定 ， 则 基金托管人 比 照 上 述 关于 账户 开 立 、 使 用 的规 定 。 
5、 债券托管 专 户 的开设 和 管理 
基金合同生效 后 ，基金托管人根据中国人 民 银行 、 中 央 国债 登 记 结算 有限 责 任 公司的 有关规 定 ， 在 中 央 国债 登 记 结算 有限 责 任 公司开 立 债券托管 账户 ，并 代 表 基金进行银行 间 市 场 债券的 结算 。基金管理人 和 基金托管人同 时代 表 基金 签订 全 国银行 间 债券 市 场 债券 回 购主
协议 。









































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6、其 他 账户 的开 立 和 管理 
（ 1） 因 业 务发展 需 要 而 开 立 的 其 他 账户 ，可 以 根据法律法规 和 基金合同的规 定 ， 由 基 金托管人 负责 开 立 。新 账户 按 有关规 则 使 用 并管理。 
（ 2） 法律法规 等 有关规 定 对相关 账户 的开 立 和 管理 另 有规 定 的， 从 其 规 定 办 理。 
7、 基金财产投资的有关有 价 凭 证 等 的保管 
基金财产投资的有关 实 物 证券 等 有 价 凭 证 由 基金托管人 存放 于基金托管人的保管 库 ， 也 可 存 入 中 央 国债 登 记 结算 有限 责 任 公司 、 中国证券 登 记 结算 有限 责 任 公司 上海 分 公司 /深圳
分 公司 或 票 据 营业 中 心 的 代 保管 库 ，保管 凭 证 由 基金托管人 持 有。 实 物 证券 等 有 价 凭 证的 购
买和 转 让 ， 由 基金管理人 和 基金托管人 共 同 办 理。基金托管人对 由 基金托管人 以 外 机 构 实 际
有效 控制 的证券 不承担 保管 责 任 。 
8、 与 基金财产有关的 重 大 合同的保管 
与 基金财产有关的 重 大 合同的 签 署 ， 由 基金管理人 负责 。 由 基金管理人 代 表 基金 签 署 的 、 与 基金财产有关的 重 大 合同的 原 件 分别 由 基金管理人 、 基金托管人保管。 除 本 协议另 有规 定 外 ，基金管理人 代 表 基金 签 署 的 与 基金财产有关的 重 大 合同 包括但不 限于基金年 度 审计 合 同 、 基金 信 息披露协议 及 基金投资 业 务 中产生的 重 大 合同，基金管理人 应 保证基金管理人 和
基金托管人 至 少 各持 有 一 份正本的 原 件。基金管理人 应 在 重 大 合同 签 署 后及时 以 加 密 方 式 将 重 大 合同 传 真 给 基金托管人，并 在 三 十 个工 作日内 将 正本 送 达 基金托管人 处 。 重 大 合同的保
管 期 限 为 基金合同 终 止 后 15年。 
 （ 五 ） 基金资产 净 值计算与 复核 
1、 基金资产 净 值 
基金资产 净 值是 指 基金资产 总 值 减去 负 债 后 的金 额 。 
基金份 额 净 值是 指 基金资产 净 值 除 以 基金份 额 总 数 ，基金份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五入 ，国 家 另 有规 定 的， 从 其 规 定 。 
基金管理人 每 个工 作日 计 算 基金资产 净 值 及 基金份 额 净 值 ，经基金托管人复核， 按 规 定 公 告 。 
2、 复核 程 序 
基金管理人 每 个 开 放 日对基金资产进行 估 值 后 ， 将 基金份 额 净 值 结果 发 送 基金托管人，
经基金托管人复核 无 误 后 ， 由 基金管理人对 外 公 布 。 
3、 根据有关法律法规，基金资产 净 值 计 算 和 基金会 计 核 算 的 义务由 基金管理人 承担 。 本基金的基金会 计 责 任 方 由 基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本基金有关的会 计 问 题 ， 如 经相关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致意见 的， 按 照 基金管理人对基金资产 净 值 的






































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计 算结果 对 外予 以 公 布 。 
 （ 六 ） 基金份额 持有 人 名 册 的 登记 与 保 管 
基金份 额持 有人 名 册 至 少 应 包括 基金份 额持 有人的 名 称和持 有的基金份 额 。基金份 额持
有人 名 册 由 基金 注册登 记机 构 根据基金管理人的 指 令 编 制 和 保管，基金管理人 和 基金托管人
应 分别 保管基金份 额持 有人 名 册 ，保 存 期不 少 于 15年。 如 不能 妥 善 保管， 则 按 相关法规 承 担 责 任 。 
在 基金托管人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ，基金管理人 应将 有关资 料 送 交 基金托管人，
不 得无 故 拒 绝 或 延 误 提供 ，并保证 其 的 真实性、 准确 性和完整性 。基金托管人 不 得将 所 保管
的基金份 额持 有人 名 册 用 于基金托管 业 务 以 外 的 其 他用 途 ，并 应 遵 守 保 密 义务 。 
 （ 七 ） 争 议 解 决 方式 
因 本 协议 产生 或 与之 相关的 争 议 ， 双 方当 事 人 应 通 过 协 商 、 调 解解决 ， 协 商 、 调 解 不能
解决 的， 任何 一 方均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会， 仲 裁地 点 为 北 京 市 ， 按
照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 届 时 有效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 当 事
人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承担 。 
争 议 处 理 期 间 ， 双 方当 事 人 应恪守 基金管理人 和 基金托管人 职责 ， 各自 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行基金合同 和 本托管 协议 规 定 的 义务 ， 维护 基金份 额持 有人的合法 权 益 。 
本 协议 受 中国法律管 辖 。 
 （ 八 ） 托管 协议 的 修改 与终止 
1、 托管 协议 的 变 更 程 序 
本 协议 双 方当 事 人经 协 商 一 致 ，可 以 对 协议 进行 修 改 。 修 改 后 的新 协议 ， 其 内容 不 得与 基金合同的规 定 有 任何 冲 突 。基金托管 协议 的 变 更 报 中国证监会核准 或 备案 后 生效。 
2、 基金托管 协议 终 止 出 现 的 情 形 
（ 1） 基金合同 终 止 ； 
（ 2） 基金托管人 解 散、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基金托管人 接 管基金资产 ； 
（ 3） 基金管理人 解 散、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基金管理人 接 管基金管理 权 ； 
（ 4） 发 生法律法规 或 基金合同规 定 的 终 止事项 。 
 
二十一、 对 基金份额 持有 人的服务 
基金管理人 承 诺为 基金份 额持 有人 提供一 系 列 的 服 务 。 以下 服 务 内容， 由 基金管理人 在 正 常情 况 下 向 投资 者提供 ，基金管理人可根据 实 际 业 务 情 况 以 及 基金份 额持 有人的 需 要和市






































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场 的 变 化 ， 不断完 善 并 增 加 和 修 改 服 务项 目 。 
（ 一 ） 营销创 新及 网上 交易服务 
为 丰 富 投资 者 的 交易方 式 和 渠道 ，基金管理人 为 投资 者提供包括 基金的 转换 、定期定额
交易 等 多 种 形 式的 交易 服 务 。 
在 营 销 渠道 创 新 方 面 ，本基金管理人 大 力 发展 基金 电子商 务 ，并已开 通 基金 网上 交易 系
统 ，投资 者 可 登 陆 本基金管理人的 网站 (www.phfund.com.cn)，更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理基金
认 购、 申 购、 赎回 、 转换 、定期定额 及信 息查 询 等 已开 通 的 各 项 基金 网上 交易业 务 。基金管
理人 也 将 不断 努 力完 善 现 有 技术 系 统 和 销售 渠道 ， 为 投资 者提供 更 加 多 样 化 的 交易方 式 和 手 段 。 
（ 二 ） 交易资 料寄送 服务 
基金管理人 将 向 发 生 交易 的基金份 额持 有人 以 书 面或 电子 文件 形 式 定期或不定期 寄 送 开 户 确认书 、 交易 对 账 单、 《鹏 友 会》 通 讯 等 资 料 。 
（ 三 ） 信息定 制 服务 
投资 者 可 以 通 过 基金管理人 网站 (www.phfund.com.cn)、 短 信平 台 、 呼 叫 中 心
（ 400-6788-999； 0755-82353668）等 渠道 提 交信 息 定 制 申 请 ， 在 申 请 获 基金管理人确认 后 ，
基金管理人 将 通 过 手 机 短 信 、 E-MAIL 等 方 式 定期 为 客 户 发 送 所定 制 的 信 息 。 通 过 手 机 短 信
可 定 制 的 信 息 包括 ： 每 日基金份 额 净 值、 每 笔 交易 确认 、 月 度 短 信 账 单、 公司 最 新公 告 、 新
产 品 信 息 等 ； 通 过 邮 件 定 制 的 信 息 包括 ：鹏 友 会 周刊 、 财经资 讯 、 电子 对 账 单、 客 户 活 动 等
信 息 。基金管理人 将 根据 业 务发展 需 要和实 际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信 息 内容。 
（ 四 ） 在线咨询 服务 
投资 者 可 通 过 登录 基金公司 网站 进行 信 息查 询 ， 通 过 输 入 基金 账户 号 （或 证件号 码 ）和
查 询 密 码 进 入 查 询 账户 ， 享 有 交易 查 询 、 信 息 定 制 、 资 料修 改 、 对 账 单 打 印 、 理财 刊 物 查 阅
等 服 务 。 
投资 者 可 通 过在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工具 进行 业 务 咨询 ，基金管理人 在工 作日的 工 作 时 间 内有 专 人 在 线 提供 咨询 服 务 。



（ 五 ） 客 户服务 中心 （ CALL-CENTER） 电话 服务 
呼 叫 中 心 （ 400-6788-999； 0755-82353668）自 动语 音 系 统 提供 每周 7× 24小 时 基金 账 户余 额、 交易 情 况 、 基金产 品 信 息 与 服 务 等 信 息查 询 。 
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提供 每周五 天 ， 每 日 不 少 于 9小 时 的 座 席 服 务 ，投资 者 可 以 通 过 该 热
线 获得业 务 咨询 、 信 息查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 资 料修 改 等 专 项 服 务 。 
（ 六 ） 客 户投 诉 受 理服务 
投资 者 可 以 通 过 直 销 和 代 销机 构 网点 柜台 、 基金管理人设 置 的投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、 书 信 、 电子 邮 件 等 渠道 ，对基金管理人 和 销售机 构 所提供 的 服 务 进行投 诉 。 
电话 、 电子 邮 件 、 书 信 、 网 络 在 线 是主要 投 诉 受 理 渠道 ，基金管理人设 专 人 负责 管理投






































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诉 电话 （ 0755-82825700）、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现场 投 诉 和 意见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠道 ， 由 各
代 销机 构 受 理 后 反馈 给我 公司 跟 进 处 理。 
（ 七 ）“鹏友 会 ”俱乐 部 
凡 购买 公司开 放 式基金的份 额持 有人 均 自 动 成为 鹏华投资 者 俱乐 部 “ 鹏 友 会 ” 的会员。
“ 鹏 友 会 ” 俱乐 部 旨 在提供一个 良好 基金投资 互 动 平 台 ， 通 过 举 办 丰 富 多 样 的 客 户 活 动 促 进
投资 者 与 基金管理人 、 投资 者 之 间 的 沟 通 和 交 流 。 
（ 八 ） 服务 质量 监督 员 
为 主 动接 受 社 会 各 界 监督，公司建 立 “ 服 务 质 量 监督员 ” 机 制 ， 聘 请 社 会 各 界 人 士 对 客 户服 务 工 作 提出 意见 和 建 议 。 
 
二十二、 其他应 披露 事项 
本基金的 其 他应 披露事项 将 严 格 按 照 《基金法》 、《运作 办 法》 、《 销售办 法》 、《 信 息披露
办 法》 等 相关法律法规规 定 的内容 与 格 式进行 披露 ，并 至 少 在一种 指 定 媒体上 公 告 。 
公告 内容 报 纸 日 期 
关于鹏华基金管理有限公司 旗 下 部 分 基金 申 购 永 辉
超 市 股份有限公司 首 次 公开 发 行 A股的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 15日 
鹏华基金管理有限公司关于开 通 开 放 式基金 网上直
销 第 三 方 支 付 业 务 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、《证券 时 报 》 
2010年 12月 21日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 基金 参 与 工 行
“ 2011倾 心 回 馈 ” 基金 定 投 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 30日 
鹏华基金管理有限公司关于 参 与交 通 银行基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 31日 
鹏华基金管理有限公司关于 调 整 旗 下 开 放 式证券投
资基金 定期定额 投资 业 务 最 低 申 购 金 额 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 31日 
鹏华基金管理有限公司关于 继 续 参 与 深圳 发展 银行
开 展 的基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 31日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 基金 参 与 浙 商
银行开 展 的 网上 银行 申 购和定期定额 申 购 费率 优 惠 活 动 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 31日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 基金 继 续 参 与
邮 政 储蓄 银行 网上 银行基金 申 购 费率 优 惠 活 动 的公
告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2010年 12月 31日 
鹏华丰收债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘
要 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 1月 8日 
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰收债券型证券投
资基金 2011年 分 红 公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 1月 17日









































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
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鹏华丰收债券型证券投资基金 2010年 第 4季 度 报 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 1月 22日 
鹏华基金管理有限公司关于 增 加 天 相投资 顾问 有限
公司 为 旗 下 部 分 开 放 式基金 代 销机 构 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 3月 18日 
鹏华丰收债券型证券投资基金 2010年年 度 报 告 摘 要 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 3月 29日 
鹏华基金管理有限公司关于 旗 下 部 分 开 放 式基金 参
与 中国 工 商 银行 个 人 电子 银行基金 申 购 费率 优 惠 活
动 的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 4月 14日 
鹏华丰收债券型证券投资基金 2011年 第 1季 度 报 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 4月 22日 
鹏华基金管理有限公司关于 增 聘 副 总 经理的公 告 
《中国证券 报 》 、《 上海 证
券 报 》 、 《证券 时 报 》 
2011年 4月 30日 
上 述披露事项 的 披露 期 间 自 2010年 11月 28日 至 2011年 5月 27日 止 。 
 
二十三、 招 募 说明书 的 存放及查阅方式 
本招募说明书 按 相关法律法规， 存放 在 基金管理人 、 基金 代 销机 构 等 的 办 公 场 所 ，投资
者 可 在 办 公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可 在 支 付 工 本 费 后 在 合理 时 间 内 获取 本招募说明书复 制 件 或 复
印 件， 但 应 以 招募说明书正本 为 准。投资 者也 可 以 直 接 登录 基金管理人的 网站 进行 查 阅 。 
基金管理人保证文本的内容 与 所 公 告 的内容 完 全 一 致 。 
二十四、 备查文件 
（ 一 ）备查文件 包括： 
1、 中国证监会核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的文件 
2、 《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》 
3、 《鹏华丰收债券型证券投资基金 注册 与 登 记 过 户 委托 代 理 协议 》 
4、 《鹏华丰收债券型证券投资基金托管 协议 》 
5、 法律 意见 书 
6、 基金管理人 业 务 资 格 批件 、 营业 执 照 
7、 基金托管人 业 务 资 格 批件 、 营业 执 照 
（ 二 ）备查文件 的 存放 地 点 和投资 者 查阅方式 ： 
1、 存放 地 点 ：基金合同 、 托管 协议 存放 在 基金管理人 和 基金托管人 处 ； 其 余 备 查 文件
存放 在 基金管理人 处 。









































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书 
 
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2、 查 阅方 式：投资 者 可 在 营业时 间 免 费 到 存放 地 点 查 阅 ， 也 可 按工 本 费 购买 复 印 件。 
 
 









 鹏华 基金管理 有限公 司 
2011年 7月 9日