鹏华丰收债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○一一 年七月
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
1
本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 3月 21日证监许可 [2008]405号文《关于
核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2008年
5月 28日基金部函 [2008]438号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确
认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2008年 5月 28日正式生效，基金管
理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险 ,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产 品 的风险收
益特征 ， 充分考虑 投资人 自身 的风险 承受能力 ，并对于申购基金的 意愿、 时 机、数量等 投资
行 为 作 出独立决策 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买 者 自负”原则 ， 在 投资人作 出 投
资 决策后 ，基金运 营状况与 基金 净值变化引致 的投资风险， 由 投资人 自 行 负责 。
基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 。
本摘要根据本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ,并经中国证监会核准。基金合同
是约定 基金 当事 人 之间权利、义务 的法律文件。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ,即
成为 基金 份额持 有人 和 本基金合同的 当事 人 ,其持 有基金 份额 的行 为 本 身即表 明 其 对基金合
同的 承 认 和接受 ,并 按照 《基金法》 、 《运作 办 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享 有 权利、
承担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和义务 ,应 详细 查 阅基金合同。
本基金管理人 保 证招募说明书的 内容 真 实 、 准确 、 完整 。本招募说明书经中国证监会核 准 ,但 中国证监会对本基金募集的核准 ,并 不表 明 其 对本基金的 价 值和 收 益 作 出 实质性判断 或保 证 ,也 不表 明投资于本基金 没 有风险。 请 投资者根据 自身 风险 承受能力 谨慎选择适 合 自 己 的基金产 品 。
本基金管理人 依照 恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和 运 用 基金财产 ,但 不 保
证基金 一 定 盈 利 ,也 不 保 证 最低 收 益 。
本招募说明书 与 基金 托 管人相关 信息更新 部 分 已经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所 载内容截止 日 为 2011年 5月 27日，有关财 务数 据 和净值表现 截止 日 为 2011年 3月 31日 (未
经 审计 )。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、 名称： 鹏华基金管理有 限公司
2、 住所：深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
3、 设 立 日 期： 1998年 12月 22日
4、 法 定 代 表 人 ：何如
5、办 公地址：深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
6、 电话：（ 0755） 82021102
传 真 ：（ 0755） 82021155
7、 联系 人 ：罗娜
8、 注册 资本 ： 人 民币 1.5亿元
9、 股 权 结构：
出 资人 名称 出 资 额 （万元） 出 资 比例
国 信 证券 股 份 有 限公司 7,500 50%
意 大 利 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市 北融 信 投资 发展 有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、 基金管理人 董 事 会 成 员
何如 先 生， 董 事 长 ， 硕士 ， 高级 会 计 师 ，国 籍 ： 中国。 历任 中国 电 子器 件 公司深圳公司 副总 会 计 师兼 财 务 处处长 、 总 会 计 师 、 常 务 副总 经理 、 总 经理 、 党 委书 记 ， 深圳 发展银 行行
长助 理 、 副 行 长 、 党 委委员 、 副董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 董
事 长 、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有 限公司 董 事 长 。
胡继 之 先 生， 董 事 ，金 融学博士 ， 高级 经 济师 ，国 籍 ： 中国。 历任 中国人 民 银 行 武汉 市
分 行 办 公 室科长 、 金 融研究 所 副 所 长 、 所 长 ，中国人 民 银 行 深圳 分 行 办 公 室 负责 人， 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室主任 、 理 事 会 秘 书 长 、策 划总 监 、 纪 委书 记 、 党 委委员 、 副总
经理， 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 总裁 、 党 委 副 书 记 。
孙煜扬先 生， 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 历任贵州省政府 经 济体制改革 委员会 主
任科 员 、 中 共 深圳市 委 政 策 研究室副处长 、 深圳 证券 结 算 公司 常 务 副总 经理 、 深圳 证券 交易
所 首任 行 政总 监 、 香港 深 业 （ 集 团 ） 有 限公司 助 理 总 经理 、 香港 深 业 控 股 有 限公司 副总 经理 、
中国 高 新 技术 产 业 投资管理有 限公司 董 事 长兼 行 政总裁 、 鹏华基金管理有 限公司 董 事 总裁 ,
现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 副总裁 。
Massimo Mazzini先 生， 董 事 ，经 济 和 商 学学士 。国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安达 信（ Arthur
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Andersen MBA） 从 事 风险管理 和 资产管理 工 作， 历任 CA AIPG SGR投资 总 监 、 CAAM AI
SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监 、 东方汇 理资产管理 股 份 有 限公司（ CAAM
SGR） 投资 副总 监 、 农 业 信 贷另类 投资集 团 （ Credit Agricole Alternative Investments Group）
国 际 执 行委员会委员 、 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资 方
案部投资 总 监 、 Epsilon 资产管理 股 份 公司（ Epsilon SGR） 首席执 行 官 ， 现 任 欧 利 盛 资本 股 份 公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 首席执 行 官 和 总 经理，同时 兼任 欧 利 盛 AI资产管
理 股 份 公司（ Eurizon AI SGR） 首席执 行 官 。
Alessandro Varaldo先 生， 董 事 ，经 济学 和 商 业 管理 博士 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾任米兰德
意 志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理部债券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经理， IMI Fideuram资产管理 股 份 公司 投资管理部 固 定 收 益 组 合 和现 金管理 业务负责 人，
圣 保罗 银 行投资 公司（ Banca Sanpaolo Invest S.p.A.） 财 务及营 销 策 划 部 负责 人， Capitalia股
份 公司（ Capitalia S.p.A.） 产 品和 销售 部 负责 人， Capitalia 投资管理 股 份 公司（ Capitalia
Investment Management S.A.） 董 事 总 经理， Unicredit Holding财 务 风险管理部 意 大 利 企 业 法 人风险管理 业务负责 人， 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A） 首席 市 场官 、 欧 利 盛 资本 股 份 公司（ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 董 事 ， 现 任 意 大 利 联 合 圣 保
罗 银 行 股 份 有 限公司（ Intesa Sanpaolo S.p.A.） 储蓄 、 投资 和 养老 金产 品 部 负责 人。
史 际 春 先 生， 独立 董 事 ，法 学博士 ，国 籍 ： 中国。 历任安 徽 大 学 讲 师 、 中国人 民大 学副 教授 ， 现 任 中国人 民大 学 法 学 院教授 、 博士 生 导 师 ，国 务 院 特 殊津贴专家 ， 兼任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委会 和 法 制 委员会委员 、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。
李 相 启 先 生， 独立 董 事 ， 高级 经 济师 、 研究 员，国 籍 ： 中国。 历任 陕西 省 委 办 公 厅 秘 书 、
省 委 政 策 研究室 财 贸 处处长 、 副主任 ， 陕西 省 经 济体制改革 委员会 副 书 记 、 副主任 、 党组 书 记 、 主任 ， 陕西 省 证券监管委员会 主席 ，中国证监会 济 南 证管 办 党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查 局局 长 ， 山 东 证监 局局 长 ， 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事、 产 品 委员会 主任 。
宋泓 先 生， 独立 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者，
并 在 陕西 省 社 科 院 工 作， 现 任 中国 社 会 科学 院世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易研究室主任 、
研究 员 、 教授 、 博士 生 导 师 。
张 新民 先 生， 独立 董 事 ，管理 学博士 ，会 计 学 教授 ， 博士 生 导 师 ，国 籍 ： 中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学副 校 长兼 国 际商 学 院院 长 ，国 务 院 特 殊津贴专家 ，全国 MBA教育指导 委员
会委员， 英 国 特 许 公 认会 计 师 （ FCCA） ， 澳洲 注册 会 计 师 （ FCPA） 。
2、 基金管理人监 事 会 成 员
孙 枫 先 生，监 事 会 主席 ，国 际 金 融 专 业 硕士 ， 高级 会 计 师 ，中国 注册 会 计 师 ，国 籍 ： 中
国。 历任武汉 市 经 济研究 所 副 所 长 ， 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长 ， 武汉 友谊 复 印 机 制 造 公司 副 经 理， 深圳市 财 政 局 企 财 处处长 、办 公 室主任 、 副 局 长 ， 深圳市商 业 银 行 董 事 长 、 党 委书 记 ， 深圳 发展银 行 董 事 长 、 党 委书 记 ，鹏华基金管理有 限公司 董 事 长 、 党总 支 书 记 ， 现 任 鹏华基
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金管理有 限公司 监 事 会 主席 。
Andrea Vismara先 生，监 事 ，法 学学士 ，律 师 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在意 大 利 多家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 ， 先 后在 法国 农 业 信 贷 集 团 （ Credit Agricole Group） 东方汇 理资产管理 股 份 有
限公司（ CAAM SGR） 法 务 部 、 产 品 开 发 部， 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司（ Eurizon Capital
SGR S.p.A.） 治 理 与 股 权 部 工 作， 现在 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 运 营 部 工 作。
黄俞 先 生，监 事 ， 研究 生 学历 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 中 农 信公司 、 正 大 财 务 公司 工 作， 曾
任 鹏华基金管理有 限公司 董 事 ， 现 任 深圳市 北融 信 投资 发展 有 限公司 董 事 长 。
高 鹏 先 生， 职 工 监 事 ，经 济学硕士 ，国 籍 ： 中国。 曾任博 时基金管理有 限公司 监 察 法律
部监 察稽 核经理， 现 任 鹏华基金管理有 限公司 监 察稽 核部 总 经理。
刘慧红女 士 ， 职 工 监 事 ，本 科学历 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 中国 工 商 银 行 深圳 分 行 、 平 安
证券 公司 工 作， 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 ， 现 任 鹏华基金管理有 限公司 登 记
结 算 部 副总 经理。
3、 高级 管理人员 情 况
何如 先 生， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓召 明 先 生，经 济学博士 ， 讲 师 。 历任北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲 师 、 中国 兵 器工 业 总 公司 主任科 员 、 中国证监会 处长 、 南 方 基金管理有 限公司 副总 经理， 现 任 鹏华基金管理 有 限公司 总裁 。
高 阳 先 生， 副总裁 ，经 济学硕士 ， 十 年证券 从 业 经 验 ， CFA。 历任 中国国 际 金 融 有 限公 司 债券投资经理， 博 时基金管理有 限公司 博 时 价 值 增 长 基金基金经理 、 固 定 收 益 部 总 经理 、
基金 裕泽 基金经理 、 基金 裕隆 基金经理 、 股 票 投资部 总 经理， 现 任 鹏华基金管理有 限公司 副
总裁 。
曹毅 先 生， 副总裁 ，经 济学博士 。 历任 中国人 民 银 行 广 州 分 行 科 员，中国人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副主任科 员， 南 方 基金管理有 限公司市 场 拓 展 部 副总 监 、 渠道 部 总 监， 现 任 鹏华基
金管理有 限公司 副总裁 。
胡 湘 先 生， 副总裁 ，经 济学硕士 ，国 籍 ： 中国。 历任 全国 社 会 保 障 基金理 事 会投资部 、
境外 投资部 副主任科 员 、 主任科 员 、 副处长 ，鹏华基金管理有 限公司 总裁助 理， 现 任 鹏华基
金管理有 限公司 副总裁 。
吴伟 先 生，督 察 长 ，法 学博士 。 曾任 中国 建 设 银 行 深圳市 分 行法律部 副科长 。 2001年 3
月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 ， 历任 公司 法律 顾问 、 社 保 基金 独立 稽察 员 、 监 察稽 核部 总 经 理， 现 任 公司 督 察 长 。
4、 本基金基金经理
阳 先 伟 先 生，经 济学硕士 ， 9年证券 从 业 经 验 ， 先 后在 民 生证券 、 国 海 证券 等机 构 从 事
债券 研究 及 投资 组 合管理 工 作， 历任研究 员 、 高级 经理 等 职 务 。 2004年 9月 加盟 鹏华基金
管理有 限公司 ， 从 事 债券 及 宏观 研究工 作， 曾任 普天 债券开 放 式证券投资基金基金经理 助 理，
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2006年 12月起 至今 任 普天 债券基金基金经理， 2008年 5月起 至今 兼任 鹏华丰收债券型证券
投资基金基金经理， 2010年 12月起 兼任 鹏华丰 润 债券型证券投资基金基金经理。 阳 先 伟 先 生 具 备基金 从 业 资 格 。
本 报告 期内 本基金基金经理 未 发 生 变 更 。
本基金基金经理管理 其 它 基金 情 况 ：
阳 先 伟 先 生于 2006年 12月起 至今 担 任 鹏华 普天 债券开 放 式证券投资基金基金经理。
2008年 5月起 至今 兼任 鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理， 2010年 12月起 兼任 鹏华丰
润 债券型证券投资基金基金经理。
5、 投资 决策 委员会 成 员的 姓 名 和 职 务
投资 决策 委员会 成 员 组 成 ：公司 总裁 邓召 明 先 生 、 副总裁高 阳 先 生 、机 构 投资部 总 经理 杨俊 先 生 、 研究 部 总 经理 冀洪涛 先 生 、 基金管理部 总 经理 程 世 杰 先 生 、 固 定 收 益 部 总 经理 初
冬 女 士 、 鹏华 动 力 基金经理 黄 鑫 先 生。
6、 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
7、 上 述 为 本 更新 招募说明书 所载内容截止 日 （ 2011年 5月 27日 ） 前 基金管理人 主 要 人员 情 况 。 截止 日 后 ， 上 述 人员 若 有 变 更 ， 请 以 基金管理人 届 时 发 布 的 公 告 为 准。
二、基金托管人
一 、 基金 托 管人 情 况
（一） 基本 情 况
名称： 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 (简 称： 中国 建 设 银 行 )
住所： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 郭树清
成立 时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ：股 份 有 限公司
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联系 人 ： 尹
东
联系电话： (010) 6759 5003
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ， 其 前 身“ 中国人 民 建 设 银 行 ” 于 1954
年 成立 ， 1996年 易 名 为“ 中国 建 设 银 行 ” 。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 由原 中国 建 设 银 行于 2004年 9月 分立 而 成立 ， 承 继 了原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业务及 相关的资产 和负 债。中国 建 设 银 行 (股 票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
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日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 ， 是 中国 四 大商 业 银 行中 首 家 在 海外 公 开 上 市 的 银 行。 2006
年 9月 11日，中国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市 并开始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行的已 发 行 股 份 总
数为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。
截 至 2010年 12月 31日，中国 建 设 银 行 实 现净利 润 1350.31亿元 ， 较 上 年同 期 增 长 26.39%。
手续费 及 佣 金 净 收 入 661.32 亿元 ， 较 上 年同 期 增 长 37.61%。年 化 平 均 资产 回报率 为 1.32%，
年 化 加 权 平 均 净 资产收 益 率 为 22.61%； 净利 息 收 益 率 为 2.49%。 信 贷 资产 质 量 继 续稳 定 向好 ，
不 良 贷 款较 上 年 末 实 现“ 双降 ”， 拨 备 覆盖率 大 幅 提 高 至 221.14%。
中国 建 设 银 行 在 中国 内地设 有 1.3万 余个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约、 胡志 明 市 及 悉尼 设 有 分 行， 在 莫斯 科 设 有 代 表 处 ， 设 立了 湖 北 桃江 建 信 村镇 银 行 、 浙江苍 南建 信 村镇 银 行 、 安 徽 繁昌 建 信 村镇 银 行 、 浙江青 田 建 信 华 侨 村镇 银 行 、 浙江 武 义 建 信 村镇 银 行 、 陕西 安 塞 建 信 村镇 银 行 、 河 北 丰 宁 建 信 村镇 银 行 、 上海
浦 东 建 信 村镇 银 行 、 苏 州常 熟 建 信 村镇 银 行 9家 村镇 银 行， 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金 、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信托 、 中 德 住 房 储蓄 银 行 等 多家 子 公司 。全行已 安 装
运行 自 动 柜 员 机 (ATM)39,874台 ， 拥 有员 工 313,867万 人， 为 客户 提 供 全面的金 融 服 务 。
中国 建 设 银 行 得 到 市 场 和业 界 的 支 持和 广 泛 认可， 2010年 共 获 得 100 多 个 国 内 外 奖项 。 本集 团 在 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 商 业 银 行 品 牌 十 强 ” 列 第 二 位 ， 在“ 全 球 银 行 品 牌 500强 ” 列 第 13位 ，并 被评 委 2010年中国 最 佳 银 行 ； 在 美 国《 福 布 斯 》 杂 志 公 布 的
“ Interbrand2010年 度 最 佳 中国 品 牌 价 值 排 行 榜 ” 列 第 三 位 ， 银 行 业 第 一 位 ； 被 《 亚洲 金 融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “ 中国 最 佳 银 行 ”； 连 续 三 年 被 香港 《资本》 杂 志 评 为“ 中国 杰 出 零
售银 行 ” ； 被 中国 红十 字 会 总 会 授 予 “ 中国 红十 字杰 出 奉献奖章 ”。
中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部， 下 设 综 合 制 度 处 、 基金 市 场处 、 资产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、 基金核 算处 、 基金 清 算处 、 监督 稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资产核 算团 队 、 养老
金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市 场团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 ， 现 有员 工 130余 人。 自 2008年 以 来 中国 建 设 银 行 托 管 业务持 续 通 过 SAS70审计 ，并已经 成为 常 规 化 的 内 控工 作 手 段 。
（ 二 ） 主 要人员 情 况
杨 新 丰，投资 托 管 服 务 部 副总 经理 （ 主 持 工 作 ） ， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 江苏 省 分 行 、 广 东省 分 行 、 中国 建 设 银 行 总 行会 计 部 、营 运管理部， 长 期 从 事 计 划 财 务、 会 计结 算 、营 运
管理 等 工 作， 具 有丰 富 的 客户服 务和业务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部 副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司 业务 部， 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作， 具 有丰 富 的 客户服 务和业务 管理经 验 。
（三） 基金 托 管 业务 经 营 情 况
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作 为 国 内 首 批开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行，中国 建 设 银 行 一 直秉 持“ 以 客户
为 中 心 ” 的经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风险管理 和 内 部 控制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各项 职 责 ， 切 实 维
护 资产 持 有人的合法 权益 ， 为 资产委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ，中国
建 设 银 行 托 管资产规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业务品 种 不 断 增加 ，已 形 成 包括 证券投资基金 、 社 保
基金 、 保 险资金 、 基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品在 内 的 托 管 业务 体 系 ， 是 目 前
国 内托 管 业务品 种 最 齐 全的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2011年 3月 31日，中国 建 设 银 行已 托 管
189只 证券投资基金。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务能力和业务 水 平 ， 赢 得了业 内 的 高 度 认
同。 2010年 初 ，中国 建 设 银 行 被 总 部 设 于 英 国 伦 敦 的《全 球 托 管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国
内最 佳 托 管 银 行 ” （ Domestic Top Rated） ，并 连 续第 三 年 被 香港 《财资》 杂 志 评 为“ 中国
最 佳次 托 管 银 行 ” 。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直 销 机 构：
（ 1） 鹏华基金管理有 限公司
注册（ 办 公）地址：深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
法 定 代 表 人 ：何如
电话：（ 0755） 82021102
传 真 ：（ 0755） 82021155
联系 人 ：罗娜
网 址： www.phfund.com.cn
（ 2） 鹏华基金管理有 限公司 北 京 分 公司
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号金 融 街 中 心 南 楼 502房
电话：（ 010） 88082426-178
传 真 ：（ 010） 88082018
联系 人 ： 赵晓蔚
（ 3） 鹏华基金管理有 限公司 上海 分 公司
办 公地址： 上海 市 浦 东 新区 花园石桥 路 33号 801B室
电话：（ 021） 68876878
传 真 ：（ 021） 68876821
联系 人 ： 李 化 怡
4、 鹏华基金管理有 限公司 武汉 分 公司
办 公地址： 武汉 市 江 汉 区 建 设大 道 568号 新 世界 国 贸 大 厦 I座 4312室
电话：（ 027） 85557881
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传 真 ：（ 027） 85557973
联系 人 ： 祁 明 兵
（ 5） 鹏华基金管理有 限公司 广 州 分 公司
办 公地址： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元
联系电话：（ 020） 38927993
传 真 ：（ 020） 38927990
联系 人 ： 蔡颖
2、 代 销 机 构：
（ 1） 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
住所： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 郭树清
电话： 010-66275654
联系 人 ： 王琳
客户服 务 电话： 95533
网 址： www.ccb.com
（ 2） 中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址： 北 京 市 西 城 区 复 兴门 内大 街 55号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
电话： 010-66107900
传 真 ： 010-66107914
联系 人 ：何 鹏
客户服 务 电话： 95588
网 址： www.icbc.com.cn
（ 3） 中国 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 市 复 兴门 内大 街 1 号
办 公地址： 北 京 市 复 兴门 内大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 肖钢
统 一 客户服 务 电话： 95566
公司 网 站 ： www.boc.cn
（ 4） 交 通 银 行 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址： 上海 市 浦 东 新区 银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 ： 胡 怀邦
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电话：（ 021） 58781234
传 真 ：（ 021） 58408842
联系 人 ： 曹 榕
网 址： www.bankcomm.com
热线 电话： 95559
（ 5） 中国 邮 政 储蓄 银 行有 限 责 任 公司
注册（ 办 公）地址： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 内大 街 131号
注 定 代 表 人 ： 刘 安东
客户服 务 电话： 11185
联系 人 ： 陈 春 林
传 真 ： 010-66415194
网 址： www.psbc.com
（ 6） 招 商 银 行 股 份 有 限公司
住所：深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
办 公地址：深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 秦 晓
电话：（ 0755） 83198888
联系 人 ： 丰 靖
网 址： www.cmbchina.com
客服 电话： 95555
（ 7） 平 安银 行 股 份 有 限公司
住所：深圳市深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
办 公地址：深圳市深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
电话：（ 0755） 25859591
联系 人 ： 霍兆龙
客服 电话： 40066-99999或（ 0755） 961202
网 址： www.18ebank.com
（ 8） 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
住所： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
办 公地址： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
电话：（ 010） 58351666
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10
传 真 ： 010-58560794
客户服 务 电话： 95568
联系 人 ： 吴海 鹏
网 址： www.cmbc.com.cn
（ 9） 中 信 银 行 股 份 有 限公司
住所： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
办 公地址： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 孔丹
电话： 0755-65541405
传 真 ： 010-65541281
联系 人 ： 秦莉
客户服 务 电话： 95558
网 址： www.ecitic.com
（ 10） 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 69号
法 定 代 表 人 ： 项 俊 波
传 真 ： 010-85109219
联系 人 ： 蒋浩
客服 电话： 95599
网 址： www.abchina.com
(11）深圳 发展银 行 股 份 有 限公司
住所：深圳市深 南 中 路 5047号
办 公地址：深圳市深 南 中 路 5047号
法 定 代 表 人 ： 法 兰 克 纽 曼 (Frank N. Newman)
电话： 0755-82088888-8811
传 真 ： 0755-82081020
联系 人 ： 周 勤
网 址： www.sdb.com.cn
热线 电话： 95501
(12) 北 京 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号
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法 定 代 表 人 ： 阎冰竹
联系 人 ： 王光 伟
客服 电话： 010-96169（ 北 京 ）
022-96269（ 天 津 ）
021-53599688（ 上海 ）
029-85766888（ 西 安 ）
公司 网 址： www.bankofbeijing.com.cn
(13) 中国 光 大 银 行 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址： 北 京 市 西 城 区 复 兴门 外 大 街 6号 光 大大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联系 人 ： 胡 蓉
电话： 010-68098783
客服 电话： 95595
公司 网 址： www.cebbank.com
（ 14） 宁 波 银 行 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电话： 021 63586189
传 真 ： 021 63586215
联系 人 ： 钱庚旺
客户 电话： 96528（ 上海 地区 962528）
网 址： www.nbcb.com.cn
（ 15） 浙 商 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 浙江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
办 公地址： 浙江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
电话： 0571-87659546
传 真 ： 0571-87659188
全国 统 一 服 务 电话 : 95527
（ 16） 广 东发展银 行 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址： 广 州 市 农 林 下 路 83号
法 定 代 表 人 ： 李 若 虹
联系 人 ： 詹 全 鑫
客服 电话： 95508
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12
网 址： www.gdb.com.cn
（ 17） 上海 浦 东发展银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 上海 市 浦 东 新区 浦 东 南 路 500号
办 公地址： 上海 市 中 山 东 一路 12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
电话：（ 021） 61618888
传 真 ：（ 021） 63602431
联系 人 ： 倪 苏 云 、 汤嘉惠
客户服 务 热线 ： 95528
网 址： www.spdb.com.cn
（ 18） 杭 州银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 杭 州 市 凤 起 路 ４３２ 号
办 公地址： 杭 州 市 凤 起 路 ４３２ 号
法 定 代 表 人 ： 马 时 雍
电话： 0571-85108309
传 真 ： 0571-85151339
联系 人 ： 江 波
客户服 务 热线 ： 400-8888-508
网 址： www.hzbank.com.cn
（ 19） 华 夏 银 行 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 22号
办 公地址： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 22号
法 定 代 表 人 ： 吴建
联系 人 ： 郑 鹏
电话： 010－ 85238667
传 真 ： 010－ 85238680
客服 电话： 95577
网 址： www． hxb． com． cn
（ 20） 国 信 证 劵 股 份 有 限公司
注册（ 办 公）地址：深圳市罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 6楼
法 定 代 表 人 ：何如
开 放 式基金 咨询 电话： 800-810-8868
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开 放 式基金 业务 传 真 ： 0755-82133302
联系 人 ： 齐晓 燕
联系电话： 0755- 82133066
公司 网 址： www.guosen.com.cn
（ 21） 齐 鲁 证券有 限 责 任 公司
注册（ 办 公）地址： 山 东省济 南 市 经 十 路 128号
法 定 代 表 人 ： 李 纬
电话： 0531-8202 4184
联系 人 ： 王霖
公司 网 址： www.qlzq.com.cn
（ 22） 国 泰君 安 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 上海 市 浦 东 新区商 城 路 618号
办 公地址： 上海 市 延 平 路 135号
法 定 代 表 人 ： 祝幼 一
电话： 021-62580818-213
传 真 ： 021-62569400
服 务 热线 ： 4008888666
联系 人 ： 芮敏祺
公司 网 址： www.gtja.com
（ 23) 中 信 建 投证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办 公地址： 北 京 市 朝 阳 门 内大 街 188号
法 定 代 表 人 ： 张 佑君
电话： 4008888108
业务 传 真 ： 010-65182261
联系 人 ： 权 唐
电话： 010-85130577
网 址： www.csc108.com
（ 24） 华 泰 联 合证券有 限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田区 中 心区 中 心 广 场香港 中 旅 大 厦 第 五 层（ 01A、 02、 03、 04） 、 17A、
18A、 24A、 25A、 26A
办 公地址：深圳市福田区 中 心区 中 心 广 场香港 中 旅 大 厦 第 五 层（ 01A、 02、 03、 04） 、 17A、
18A、 24A、 25A、 26A
法 定 代 表 人 ： 马昭 明
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联系电话：（ 0755） 82492193
传 真 ：（ 0755） 82492962
联系 人 ： 庞 晓 芸
公司 网 址： www.lhzq.com
（ 25） 招 商 证券 股 份 有 限公司
注册地址：深圳市福田区 益 田路 江苏 大 厦 Ａ座 38-45层
办 公地址：深圳市福田区 益 田路 江苏 大 厦 A座 40层
法 定 代 表 人 ： 宫少林
电话： 0755-82943511
传 真 ： 0755-82943237
联系 人 ： 林 生 迎
客户服 务 电话： 400-8888-111、 0755-26951111
网 址： www.newone.com.cn
（ 26） 广 发 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室
办 公地址： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 36楼
法 定 代 表 人 ： 王 志 伟
开 放 式基金 咨询 电话： 020-87555888转 各 营业 网 点
开 放 式基金 业务 传 真 ： 020-87555305
联系 人 ： 黄 岚
网 址： www.gf.com.cn
（ 27） 中 信 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 朝 阳 区新 源 南 路 6号 京 城 大 厦
办 公地址： 北 京 朝 阳 区新 源 南 路 6号 京 城 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
电话： 010-84588266
传 真 ： 010-84865560
联系 人 ： 陈 忠
网 址： www.cs.ecitic.com
（ 28） 中国 银 河 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 顾伟 国
客户服 务 电话： 800-820-1868
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传 真 ： 010-66568536
联系 人 ： 李 洋
网 址： www.chinastock.com.cn
（ 29） 海 通 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 上海 市 淮 海 中 路 98号
办 公地址： 上海 市 黄 浦 区 广 东 路 689号
法 定 代 表 人 ： 王 开国
电话： 021-23219000
传 真 ： 021-63410456
联系 人 ： 李 笑鸣 、 金 芸
客户服 务 电话： 400-8888-001、 （ 021） 962503
网 址： www.htsec.com
（ 30） 申 银 万 国证券 股 份 有 限公司
注册地址： 上海 市 常 熟 路 171号
办 公地址： 上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣
电话： 021-54033888
传 真 ： 021-54030294
联系 人 ： 曹 晔
客户服 务 电话：（ 021） 962505
网 址： www.sw2000.com.cn
（ 31） 中 信 金 通 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座
办 公地址： 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座
法 定 代 表 人 ： 刘 军
电话： 0571-85776115
传 真 ： 0571-85783771
联系 人 ： 俞 会 亮
客户服 务 电话：（ 0571） 96598
网 址： www.bigsun.com.cn
（ 32） 湘 财证券有 限 责 任 公司
地址： 湖 南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大 厦 12楼
邮 编 ： 410004
办 公地 点 ： 湖 南 省长 沙 市 天 心区 湘 府 中 路 198号 标 志 商 务 中 心 11楼
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法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
电话： 021-68634518
传 真 ： 021-68865680
联系 人 ： 钟康莺 021-68634518
客服 电话： 400-888-1551
公司 网 址： www.xcsc.com
（ 33） 渤 海 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 天 津 市 经 济技术 开 发 区 第 一大 街 29号
办 公地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联系 人 ： 王兆 权
开 放 式基金 咨询 电话：（ 022） 28455588
开 放 式基金 业务 传 真 ：（ 022） 28451892
网 址： www.ewww.com.cn
（ 34） 中 信万 通 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 青 岛 市 崂 山 区 香港东 路 316号
办 公地址： 青 岛 市 东 海西 路 28号
法 定 代 表 人 ： 史 洁 民
电话：（ 0532） 85022026
传 真 ：（ 0532） 85022026
联系 人 ： 丁韶 燕
客户服 务 电话：（ 0532） 96577
网 址： www.zxwt.com.cn
（ 35） 兴 业 证券 股 份 有 限公司
注册地址：福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦
办 公地址： 上海 市 陆 家 嘴 东 路 166号中 保大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电话： 021-68419974
传 真 ： 021-68419867
联系 人 ： 杨 盛 芳
客户服 务 电话：（ 021） 68419974
网 址： www.xyzq.com.cn
（ 36） 长 城 证券有 限 责 任 公司
注册地址：深圳市深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层
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办 公地址：深圳市深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
电话： 0755-83516289
传 真 ： 0755-83516199
联系 人 ： 匡婷
客户服 务 中 心电话：（ 0755） 82288968
公司 网 站 ： www.cc168.com.cn
（ 37） 光 大 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号
办 公地址： 上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明
电话：（ 021） 68816000
传 真 ：（ 021） 68815009
联系 人 ： 刘 晨
客户服 务 电话： 10108998
网 址： www.ebscn.com
（ 38） 上海 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 上海 市 西 藏 中 路 336号
办 公地址： 上海 市 南京西 路 1468号中 欣 大 厦 2楼
法 定 代 表 人 ： 郁忠 民
联系电话： 021-62470157
联系 人 ： 黄枫
客服 电话： 021-962518
公司 网 址： www.962518.com
（ 39） 华 泰 证券 股 份 有 限 责 任 公司
注册地址： 江苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦
办 公地址： 江苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话： 025-84457777-882、 721
联系 人 ： 李 金 龙
客户 咨询 电话： 025-84579897
网 址： www.htsc.com.cn
（ 40） 西 部证券 股 份 有 限公司
注册地址： 陕西 省 西 安 市 东 新 街 232号 陕西 信托大 厦 16-17层
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办 公地址： 陕西 省 西 安 市 东 新 街 232号 陕西 信托大 厦 16-17层
法 定 代 表 人 ： 刘建 武
电话： 029-87406172
传 真 ： 029-87406387
客服 热线 ： 029-87406132
联系 人 ： 冯萍
网 址： www.westsecu.com.cn
（ 41） 华 西 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号
办 公地址：深圳市深 南 大 道 4001号时 代 金 融 中 心 18楼 （深圳 总 部 ）
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
电话： 028-86126218
联系 人 ： 王 京红
客户服 务 电话： 400-8888-818
网 址： www.hx168.com.cn
（ 42） 平 安 证券有 限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼
办 公地址：深圳市福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇翔
联系电话： 0755- 22627802
传 真 ： 0755-82433794
联系 人 ： 郑 舒丽
客服 电话： 0755-95511
网 站 ： www.pa18.com
（ 43） 东 莞 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
办 公地址： 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联系 人 ： 张 巧玲
电话：（ 0769） 22119351
（ 44） 东北 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 吉林 省长 春 市 人 民大 街 1138号
办 公地址： 吉林 省长 春 市 自由 大路 1138号证券 大 厦 1005室
法 定 代 表 人 ： 矫 正中
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联系电话： 0431- 85096709
传 真 ： 0431-5680032
联系 人 ： 潘锴
网 址： www.nesc.cn
（ 45） 中 航 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 江 西 省 南 昌 市 象 山 北 路 208号
办 公地址： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法 定 代 表 人 ： 孟祥 泰
联系 人 ： 余 雅 娜
联系电话： 0791-6768763
传 真 电话： 0791-6789414
客服 电话： 0791-6768763
公司 网 址： www.scstock.com
（ 46） 安 信 证券 股 份 有 限公司
注册地址：深圳市福田区 金 田路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元
办 公地址：深圳市福田区 金 田路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元
法 定 代 表 人 ： 牛冠 兴
电话： 0755-82825555
传 真 ： 0755-82558003
联系 人 ： 余 江
客服 电话： 0755－ 82825555
网 址： www.axzq.com.cn
(47） 国 都 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2号 安 贞 大 厦 3层
办 公地址： 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2号 安 贞 大 厦 3层
法 定 代 表 人 ： 王少 华
电话：（ 010） 84183298
传 真 ：（ 010） 64482090
联系 人 ： 卢 树 奇
客户服 务 热线 ： 800-810-8809
网 站 ： http://www.guodu.com
（ 48） 金 元 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 海南 省 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层
办 公地址：深圳市深 南 大 道 4001时 代 金 融 中 心大 厦 17楼
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法 定 代 表 人 ： 陆涛
联系 人 ： 金 春
联系电话： 0755-83025666
传 真 ： 0755-83025511
客户服 务 热线 ： 400-888-228
网 址： www.jyzq.com.cn
（ 49） 华 安 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357号
办 公地址： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357号
法 定 代 表 人 ： 汪永 平
电话： 0551- 5161821
传 真 ： 0551-5161672
联系 人 ： 甘 霖
咨询 电话： 0551-5161670
公司 网 址： www.hazq.com
(50） 财 通 证券经 纪 有 限 责 任 公司
注册地址： 浙江 省 杭 州 市 解 放 路 111号
办 公地址： 浙江 省 杭 州 市 解 放 路 111号
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
电话： 0571-87828088
传 真 ： 0571-87828033
联系 人 ： 乔骏
联系电话： 0571-87925129
网 址： www.goodyou.com.cn
(51) 中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司
住册地址：深圳市福田区 益 田路 6003号 荣超 商 务 中 心 A座 19楼
办 公地址：深圳市福田区 益 田路 6003号 荣超 商 务 中 心 A座 19楼
法 定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电话： 0755-82026521
传 真 ： 0755-82026539
联系 人 ： 刘 权
客户服 务 热线 ： 400-600-8008
网 址： www.cjis.cn
(52) 万联 证券有 限 责 任 公司
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注册地址： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电信 广 场 36、 37层
办 公地址： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电信 广 场 36、 37层
法 定 代 表 人 ： 张建 军
开 放 式基金 咨询 电话： 400-8888-133
开 放 式基金 接 收 传 真 ： 020-22373718-1013
联系 人 ：罗 创斌
联系电话： 020-37865070
邮 箱 ： luocb@wlzq.com.cn
网 址： www.wlzq.com.cn
(53) 第 一 创 业 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 广 东省 深圳市罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层
办 公地址： 广 东省 深圳市罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联系 人 ： 王 力 洲
客服 电话： 0755-25832583
网 址： www.firstcapital.com.cn
(54) 中 山 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 广 东省 深圳市福田区 益 田路 江苏 大 厦 Ｂ 座 １５ 层
办 公地址： 广 东省 深圳市福田区 益 田路 江苏 大 厦 Ｂ 座 １５ 层
法 定 代 表 人 ： 吴 泳 良
联系 人 ： 胡 蓉
咨询 电话： 0755-82493750或 拨 打 各 城 市 营业 网 点 咨询 电话
网 址： www.zszp.com.cn
(55) 广 州 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山广 场主 楼 5楼
办 公地址： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 66号 东 山广 场主 楼 5楼
法 定 代 表 人 ： 吴 志 明
联系 人 ： 樊刚 正
联系电话： 020-87322668-347
网 址： www.gzs.com.cn
(56) 国 联 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 无锡 市 县 前 东 街 168号
办 公地址： 无锡 市 县 前 东 街 168号
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
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电话： 0510-82832919
传 真 ： 0510-82833124
联系 人 ： 袁丽萍
联系电话： 4008885288， 0510-82588168
网 址： www.glsc.com.cn
(57)
世 纪 证券有 限 责 任 公司
注册地址：深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
办 公地址：深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
法 定 代 表 人 ： 卢长 才
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(58) 浙 商 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 浙江 省 杭 州 市 杭 大路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼
办 公地址： 浙江 省 杭 州 市 杭 大路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联系 人 ： 吴 颖
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(59) 华 林 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96号 二 层 202-203房
办 公地址：深圳市福田区民田路 178号华 融 大 厦 5楼
法 定 代 表 人 ： 段 文 清
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(60) 日 信 证券有 限 责 任 公司
注册地址：内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林 南 路 18号
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 长安 兴 融 中 心 西 座 11层
法 定 代 表 人 ： 洪 明
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（ 61） 方 正证券有 限 责 任 公司
注册地址： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二段 华 侨 国 际大 厦 22-24层
公司地址： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二段 华 侨 国 际大 厦 22-24层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
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联系电话： 0571-5832343
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（ 62） 东 吴 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 苏 州 市 石 路 爱 河桥 路 28号
办 公地址： 苏 州 市 石 路 爱 河桥 路 28号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
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传 真 ： 0512-65581101
联系 人 ： 方 晓 丹
联系电话： 0512-65581136
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（ 63） 宏 源 证券 股 份 有 限公司
住册地址：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号 宏 源 大 厦
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19号
法 定 代 表 人 ： 冯 戎
联系 人 ： 李 威
电话： 010-88085338
咨询 电话： 010-62267799-6789
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（ 64） 红 塔 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
办 公地址： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
联系 人 ： 刘 晓 明
电话： 0871- 3577942
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24
客户服 务 电话 :0871-3577930
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（ 65） 厦 门 证券有 限公司
注册地址： 厦 门 市 莲 前西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼
办 公地址： 厦 门 市 莲 前西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉
联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642
客户服 务 电话： 0592-5163588
网 址： www.xmzq.cn
（ 66） 财 富 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26层
办 公地址： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26、 27层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
电话： 0731-4403343
传 真 ： 0731-4403439
联系 人 ： 郭 磊
联系电话： 0731-4403319
网 址： www.cfzq.com
（ 67） 江 海 证券经 纪 有 限 责 任 公司
注册地址： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
办 公地址： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
电话： 0451-82269280-221
传 真 ： 0451-82269286
联系 人 ： 刘 丹 梅
全国 统 一 热线 ： 4006662288
公司 网 站 ： www.jhzq.com.cn
（ 68） 银 泰 证券有 限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18号 光 大 银 行 大 厦 18楼
办 公地址：深圳市福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18号 光 大 银 行 大 厦 18楼
法 定 代 表 ： 黄 冰
联系 人 ： 曾 敬 宁
电话： 0755-83706665
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传 真 ： 0755-83704195
客户服 务 热线 ： 0755-83710885
公司 网 站 ： www.ytzq.net
（ 69） 东 海 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 江苏 省常州 市 延 陵 西 路 59号 常 信大 厦 18楼
办 公地址： 上海 市 浦 东 区 世 纪 大 道 1589号 长 泰 金 融 大 厦 11楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联系电话：（ 021） 50586660-8644
传 真 ：（ 021） 50586660-8880
联系 人 ： 霍 晓 菲
客服 热线 ：（ 021） 50585609、 400-888-8588
公司 网 站 ： www.longone.com.cn
（ 70） 华 宝 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 上海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层
办 公地址： 上海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层
法 定 代 表 人 ： 陈林
联系 人 ： 翟 立权
客户服 务 电话： 400-820-9898
网 址： www.cnhbstock.com
（ 71） 爱 建 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 上海 市 南京西 路 758号 20-25楼
办 公地址： 上海 市 南京西 路 758号 20-25楼
法 定 代 表 ： 张建 华
联系 人 ： 陈敏
电话： 021-62171984
传 真 ： 021-62878783
服 务 热线 ： 021-63340678
公司 网 站 ： www.ajzq.com
（ 72） 国金证券 股 份 有 限公司
注册地址： 成 都 市 东 城 根 上 街 95号
办 公地址： 成 都 市 东 城 根 上 街 95号
法 定 代 表 ： 雷 波
联系 人 ： 金 喆
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电话： 028-86690126
传 真 ： 028-86690126
服 务 热线 ： 4006-600109
公司 网 站 ： www.china598.com
（ 73）信 达 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层
办 公地址： 北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层
法 定 代 表 ： 张 志 刚
联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656476
传 真 ： 010-88656290
服 务 热线 ： 400-800-8899
公司 网 站 ： www.cindasc.com
（ 74） 华 龙 证券有 限 责 任 公司
注册地址： 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号
办 公地址： 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表 ： 李 晓 安
联系 人 ： 李 昕 田
电话： 0931-8888088
传 真 ： 0931-4890515
服 务 热线 ： 0931-4890619 4890618 4890100
公司 网 站 ： http://www.hlzqgs.com
（ 75）民 生证券有 限 责 任 公司
注册地址： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
办 公地址： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
法 定 代 表 ： 岳 献 春
联系 人 ： 赵 明
电话： 010－ 85252656
服 务 热线 ： 400－ 619－ 8888
公司 网 站 ： www.mszq.com
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（ 76） 广 发 华 福 证券有 限 责 任 公司
注册地址：福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8层
办 公地址：福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8、 10层
法 定 代 表 ： 黄 金 琳
联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87383623
服 务 热线 ： 96326（福 建 省 外 请 加 拨 0591）
公司 网 站 ： www.gfhfzq.com.cn
（ 77） 东 兴 证券 股 份 有 限公司
注册地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号 新盛大 厦 B座 12-15层
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号 新盛大 厦 B座 12-15层
法 定 代 表 ： 崔 海 涛
联系 人 ： 黄英
电话： 010-66555835
服 务 热线 ： 010-66555262， 66555382
公司 网 站 ： www.dxzq.net
（ 78） 天 相投资 顾问 有 限公司
住所： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办 公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5号 新盛大 厦 B座 4层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
咨询 电话： 010-66045678
公司 网 址： www.txsec.com； www.txjijin.com
本基金管理人可根据有关法律法规要 求 ，根据 实际 情 况 ， 选择 其 它 符 合要 求 的 机 构代 理
销售 本基金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ，并 及 时 公 告 。
（二）注册登记机构
名称： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司
住所： 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层
办 公地址： 北 京西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法 定 代 表 人 ： 金 颖
电话： 010－ 59378839
传 真 ： 010－ 59378907
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28
联系 人 ： 朱 立 元
（三）律师事务所
名称： 北 京 市 德 恒 律 师 事务 所
注册（ 办 公）地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 十 二 层
负责 人 ： 王 丽
联系电话： 010-65232180 65269781
传 真 ： 010-65232181
联系 人 ： 徐芳
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静
（四）会计师事务所
名称： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有 限公司
住所： 上海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行 大 厦 6楼
办 公地址： 上海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
联系电话：（ 021） 23238888
传 真 ：（ 021） 23238800
联系 人 ： 陈 熹
经 办 会 计 师 ： 薛竞 、 陈 熹
四、基金的名称
鹏华丰收债券型证券投资基金 （ 基金 简 称： 鹏华丰收 ； 基金 代 码 ： 160612）
五、基金的运作方式和类型
契 约 型开 放 式，债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在 严 格 控制 投资风险的基 础 上 ,通 过 主 要投资债券 等 固 定 收 益 类 品 种 ，同时 兼 顾 部 分 被
市 场 低 估 的 权益 类 品 种 ,力 求使 基金 份额持 有人 获 得持 续稳 定 的投资收 益 。
七、基金投资方向
本基金投资 范围 包括 ： 国债 、 金 融 债 、 次 级 债 、 企 业 债 、 可 转 换 公司 债券 、 央 行 票 据 、
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29
短 期 融 资券 、 资产 支 持 证券 、 债券 回 购 和 股 票 （ 含 一 级 市 场 新股 申购 ） 、权 证 （ 仅 限 于 通 过
投资可 分 离 转 债 而 获 得 的 权 证 ） 等权益 类 品 种 ， 以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其 它 固 定 收
益 类 金 融工 具 。
如 法律法规 或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资的 其他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
基金的投资 组 合 比例 为 ： 本基金投资于债券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 比例 不 低 于基金资产的
80%； 本基金投资于 股 票 等权益 类 品 种 的 比例 为 基金资产的 0－ 20%； 本基金投资可 转 换 公司
债券的 比例 不 超 过 基金资产 净值 的 30%； 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政府 债券 不 低 于基金资
产 净值 的 5%。
八、基金的投资策略
1、 固 定 收 益 类 品 种 投资 策 略
（ 1） 利 率 策 略
利 率 是 固 定 收 益 类 品 种 最 主 要的风险 来 源 和 收 益来 源 。 因此 利 率 策 略 的 选择 对基金的投
资风险 与 收 益 尤 为 重 要。 利 率 策 略 的 选择 取决 于 利 率 的 走势 和 收 益 率 曲 线 变 动 两 个 方 面。
本基金 通 过 对 宏观 经 济 状况和 货 币 政 策等 因素 的 研究 ， 形 成 对 未来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期 ， 主 动 地 调 整 债券投资 组 合的 久 期 ， 提 高 债券投资 组 合的收 益 水 平 ； 通 过 对债券 市 场 具
体 情 况 的 分 析 判断 ， 形 成 对 未来 收 益 率 曲 线 形 状变化 的 预 期 ，相应 地选择 子 弹 型 、 哑铃 型 或
梯 形 的 组 合 期限 配置 ， 获 取 因 收 益 率 曲 线 的 形 变 所 带 来 的投资收 益 。
（ 2） 类 属 配置 策 略
本基金根据对金 融 债 、 企 业 债 等 债券 品 种 与 同 期限 国债 之间 收 益 率 利 差 的 历 史 数 据 比 较 ， 结 合 当 时的 市 场 环 境 ， 形 成利 差 预 期 ， 主 动 地 增加 预 期 利 差将 收 窄 的债券 类 属 品 种 的投 资 比例 ， 降 低 预 期 利 差将 扩 大 的债券 类 属 品 种 的投资 比例 ， 获 取不 同债券 类 属 之间利 差 变化 所 带 来 的投资收 益 。
（ 3） 券 种 的 选择 策 略
在 以 上 债券资产 久 期 、 期限 和 类 属 配置 的基 础 上 ，本基金根据债券 定 价 模 型， 选择最 具 有投资 价 值 优势 的债券 品 种 进行投资。
（ 4） 动 态 增 强 策 略
在 以 上 债券投资 策 略 的基 础 上 ，本基金 还将 根据债券 市 场 的 动 态 变化 ， 采 取 多 种 灵 活 策
略 ， 获 取 超 额 收 益 ， 主 要 包括 ：
1） 骑乘 策 略
骑乘 策 略 是 指 当 收 益 率 曲 线 相对 陡峭 时， 买 入 期限 位 于收 益 率 曲 线 陡峭 处 的债券， 即 收
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30
益 率 水 平 处 于相对 高 位 的债券， 随着 债券 剩 余 期限 缩 短 ，债券的收 益 率 水 平 将 会 较 投资 期 初 有 所 下 降 ， 通 过 债券的收 益 率 的 下 滑 ， 获 得 资本 利得 收 益 。
2）息 差 策 略
息 差 策 略 是 指 通 过不 断 正 回 购 融 资并 持 续 买 入 债券的 操 作， 只 要 回 购资金 成 本 低 于债券
收 益 率 ， 就 可 以 达 到 杠杆 放 大 的 套 利 目 标 。
3） 套 利策 略
a.利 用 同 一 债券 品 种 在不 同债券 市 场 上 的 价 格 差 异 ， 通 过 无 风险 套 利 操 作 获 得由 于 市 场 分 割 带 来 的 超 额 收 益 ；
b.利 用 同 期限 债券 回 购 品 种 在不 同 市 场 上 的 利 率 差 异 ， 通 过 开 展 无 风险 套 利 操 作，
提 高 投资 组 合的 盈 利能力 ；
c.利 用 同 期限 债券 品 种 在 一 、 二 级 市 场 上 的收 益 率 差 异 ， 通 过 投资 品 种 的 转 换 获 得
一 、 二 级 市 场 的 差 价 收 入；
d.随着 未来利 率 期 货 、利 率 期 权、利 率 互 换 等 可 以 有效规 避 利 率 风险的金 融 衍 生产
品 的 推 出 ， 在 主 管 机 关批准 后 积极 开 展 套 利 操 作。
4) 可 转 换 公司 债的投资 策 略
可 转 换 公司 债券 是 一 种 介 于 股 票 和 债券 之间 的债券 衍 生投资 品 种 ， 具 有 抵御 下 行风险 、
分享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 。本基金 在 对可 转 换 公司 债券 条 款 和 发 行债券 公司 基本面进行
深 入 分 析 研究 的基 础 上 ， 利 用 可 转 换 公司 债券 定 价 模 型进行 估 值分 析 ， 选择 合 适 的 品 种 买 入
持 有。本基金 持 有的可 转 换 债券可 以 转 换 为 股 票 。本基金投资于可 转 换 债券的 比例 不 超 过 基
金资产 净值 的 30%。同时，本基金可 以 投资认购可 分 离 交易 的可 转 换 公司 债券。
5） 资产 支 持 证券 等品 种 投资 策 略
资产 支 持 证券 由 于 受 到 诸 多 因素 影响 ,定 价更 为 复 杂 。本基金 将 根据资产 支 持 证券 自身
的 特 点 ， 建 立 相应的 定 价 模 型，并 辅 助 采 用 蒙 特 卡洛 方 法 等数量化定 价 模 型 ,评 估 其 内 在 价
值后 再 进行投资。
2、 股 票 投资 策 略
股 票 投资 采 用 “ 行 业 配置 ”与“ 个 股选择 ” 双 线 并行的投资 策 略 ，并 通 过 灵 活 的 仓 位 调
控 等 手 段 来 避免 市 场 中的 系 统 风险。
（ 1） 仓 位 控制 策 略
对于 股 票 的投资 ,本基金 主 要根据 股 票 市 场 的 走势 进行 仓 位 控制 ： 当 股 票 市 场处 于 上 涨
波 段 时，本基金 将 在 限 定 的 股 票 投资 比例 范围 内 提 高 股 票 投资 比例 ， 实 现 较 高 回报； 当 市 场
震荡 运行时， 利 用市 场 失衡 ， 重 点 投资 低 估 的行 业、 个 股 ，进行 波 段 操 作 ； 当 市 场 将 下 跌 或
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风险 较 高 时， 减 少 股 票 投资 比例 甚 至 不 投资 股 票 ， 尽 量 回 避 股市 风险。
（ 2） 行 业 配置 策 略
本基金行 业 配置采 取 适 度 分 散 、 相对集中的 配置 策 略 。 重 点 投资 景气 周 期 处 于 拐 点 或 者 景气 度 处 于 上 升阶 段 的相关行 业 ，同时 通 过 投资于 五 个以 上 行 业来 避免 过 大 的 非 系 统 风险。
（ 3） 精 选 个 股 策 略
本基金的 选股 将 主 要 考虑 紧密 联系 我 国 目 前 的 宏观 经 济 背景 和 制 度 变 迁 ,把握 以 下 三 个 指 标 选择股 票 : 管理 优 秀 、 治 理 结构完 善 ；具 有 稳 定、持 续 的 增 长 能力 ； 公司 资产 负 债 率较 低 、现 金 流 充 裕 。
（ 4）止盈止 损 策 略
当 股 票 市 场 基本面 没 有 好 转 的 情 况 下 ，基金 股 票 资产 跌 幅 超 过 投资委员会规 定 的风险 线 时，本基金 将 逐 步 减 少 股 票 仓 位 ， 把损失 控制 在 有 限 范围 内 ； 当 基金 股 票 资产 盈 利 超 过 投资 委员会规 定 的 止盈 线 时，本基金 将 主 动 梯 度 式 降 低股 票 仓 位 ， 以 锁 定 收 益 。
（ 5）新股 申购 策 略
本基金 将 研究首 次 发 行 股 票 及 增 发 新股 的 上 市公司 基本面， 估 计新股 上 市 交易 的合理
价 格 ，并 参 考 一 级 市 场 资金 供 求 关 系 ， 制 定 相应 新股 申购 策 略 。本基金对于 通 过 参 与 新股 申
购 所 获 得 的 股 票 ， 将 比 较 市 场 价 格 与其 内 在 合理 价 值 ， 决定 继 续 持 有 或 者 卖 出 。
3、 基金投资 决策
（ 1） 决策依 据
1） 国 家 有关法律 、 法规 和 基金合同的有关规 定 ；
2） 国 内 国 际 宏观 经 济 环 境 、 国 家 货 币 政 策、利 率 走势 及 通 货 膨胀 预 期 、 国 家 产 业 政
策 ；
3） 各 行 业 发展 状况、 市 场 波 动 和 风险 特征 ；
4） 上 市公司 研究 ， 包括 上 市公司 成 长 性 的 研究 和 市 场 走势 ；
5） 证券 市 场 走势 。
（ 2） 投资 流 程
1） 行 业 研究 小 组 ： 行 业 研究 小 组 对于 宏观 经 济 、 行 业、 上 市公司 、 投资 策 略 等与 投 资 决策 有关的 内容 都 会进行全面 深 入 的 研究 ，作 为 投资 决策 的 依 据。
2） 投资 决策 委员会 ： 确 定 本基金 总体 资产 分 配 和 投资 策 略 。投资 决策 委员会 定 期 召
开会 议 ， 由 公司 总 经理 或 指 定 人员 召 集。 如 需做 出及 时 重 大 决策 或 基金经理 小 组 提 议 ，可 临
时 召 开投资 决策 委员会会 议 。
3） 基金管理 小 组 ：设计 和 调 整 投资 组 合。 设计 和 调 整 投资 组 合 需 要 考虑 的基本 因素
包括 ： 每 日基金申购 和 赎 回 净现 金 流 量 ； 基金合同的投资 限 制 和 比例限 制 ； 研究 员的投资 建
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
32
议 ； 基金经理的 独立 判断 ； 绩 效 与 风险 评 估 小 组 的 建 议 等 。
4） 集中 交易室 ： 基金经理 向 集中 交易室 下 达 投资 指 令 ，集中 交易室 经理收 到 投资 指 令 后分 发 予 交易 员， 交易 员收 到 基金投资 指 令 后 准确 执 行。
5） 金 融工 程 分 析 师 ： 对开 放 式基金投资 组 合进行 评 估 ， 向 基金管理 小 组 提出 调 整 建
议 。
6） 监 察稽 核部 ： 对投资 指 令 、 流 程 等 进行合法合规 审 核 、 监督 和 检 查 。
九、基金的业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 ＝ 中债 总 指 数 收 益 率
使 用 该 业绩 比 较 基准 主 要基于 如 下 原 因 ：
中 央 国债 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 编 制 的 系 列 指 数 已经 广 泛 的 被 市 场 参 与 者 所 接受 ， 成为
衡 量 债券 市 场 收 益 的 标 准。 其 中中债 总 指 数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 能 够很 好 的 反映
债券 市 场总体 走势 ， 适 合作 为 本基金的债券投资 业绩 比 较 基准。
如 果 今 后 证券 市 场 中有 其他 代 表 性更 强 或 者 更 科学 客 观 的 业绩 比 较 基准 适用 于本基金
时，本基金管理人 依 据 维护 基金 份额持 有人合法 权益 的 原则 ，根据 实际 情 况 对 业绩 比 较 基准
进行相应 调 整 时， 需 与 基金 托 管人 协 商一 致 ， 报 中国证监会备案 后及 时 公 告 ，并 在 更新 的招
募说明书中 列 示 。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 于债券型基金， 其预 期 的风险 和 收 益 高 于 货 币市 场 基金， 低 于 混 合型基金 、 股
票 型基金， 为 证券投资基金中的 较 低 风险 品 种 。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的 董 事 会 、 董 事 保 证本 报告 所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对 其 内容 的真 实性 、 准确 性 和 完整性 承担 个 别 及 连 带 的法律 责 任 。
本基金的 托 管人中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 根据本基金合同规 定 ，已于 2011年 4月 20
日复核 了 本 报告 中的财 务 指 标 、净值表现和 投资 组 合 报告 等 内容 ， 保 证复核 内容 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本 报告 中 所 列 财 务数 据 截 至 2011年 3月 31日 (未 经 审计 )。
1、报告期末基金资产组合情况
序 号 项目 金 额 （元）
占 基金 总 资产的 比例（ %）
1 权益 投资 17,678,224.76 4.85
其 中 ：股 票
17,678,224.76 4.85
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
33
2 固 定 收 益 投资
296,721,139.30 81.34
其 中 ： 债券
296,721,139.30 81.34
资产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购的 买 入 返 售 金
融 资产
- -
5 银 行 存款 和 结 算 备 付 金合 计
35,034,343.37 9.60
6 其他 资产
15,351,302.69 4.21
7 合 计
364,785,010.12
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （元）
占 基金资产 净值 比 例（ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 14,728,224.76 5.09
C0 食 品、 饮 料 7,194,000.00 2.49
C1 纺 织 、 服装 、 皮毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印 刷 - -
C4 石 油 、化 学 、 塑胶 、 塑 料 7,198,823.36 2.49
C5 电 子 - -
C6 金 属 、 非 金 属 - -
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 335,401.40 0.12
C8 医药 、 生 物 制 品 - -
C99 其他 制 造 业 - -
D 电 力、 煤 气 及 水 的生产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 2,950,000.00 1.02
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信息 技术 业 - -
H 批 发 和 零 售 贸 易 - -
I 金 融 、 保 险 业 - -
J 房 地 产 业 - -
K 社 会 服 务业 - -
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 17,678,224.76 6.11
3、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排序 的 前 十名股票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名称 数量 （股） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资产 净
值 比例（ ％ ）
1 600519 贵州 茅 台 40,000 7,194,000.00 2.49
2 601011 宝 泰 隆 157,723 3,835,823.36 1.33
3 600352 浙江 龙 盛 300,000 3,363,000.00 1.16
4 600263 路 桥 建 设 200,000 2,950,000.00 1.02
5 601126 四 方 股 份 14,570 335,401.40 0.12
注： 上 述 股 票 明 细为 本基金本 报告 期 末 持 有的全部 股 票 。
4、报告期末按 债券品种 分类的 债券 投资组合
序 号 债券 品 种 公 允 价 值 （元）
占 基金资产 净值 比例（ ％ ）
1 国 家 债券 51,218,400.00 17.71
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债券 109,141,000.00 37.74
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 109,141,000.00 37.74
4 企 业 债券 120,360,260.60 41.62
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 16,001,478.70 5.53
7 其他 - -
8 合 计 296,721,139.30 102.62
5、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 五名 债券 投资 明细
序 号 债券 代 码 债券 名称 数量 （ 张 ） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资产 净 值 比例（ ％ ）
1 080309 08进 出 09 700,000 68,481,000.00 23.68
2 126017 08葛 洲 债 630,110 54,951,893.10 19.00
3 122033 09富 力 债 480,000 50,088,000.00 17.32
4 010213 02国债 ⒀ 440,000 41,210,400.00 14.25
5 080216 08国开 16 300,000 30,732,000.00 10.63
6、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 十名资产 支持证券 投资 明细
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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本基金本 报告 期 末 未持 有资产 支 持 证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 五名 权证 投资 明细
本基金本 报告 期 末 未持 有 权 证。
8、投资组合报告 附 注
(1) 报告 期内 本基金投资的 前十 名 证券中 没 有 发 行 主体 被 监管部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责、 处 罚 的 股 票 。
(2)报告 期内 本基金投资的 前十 名股 票 没 有 超 出 基金合同规 定 的备 选股 票 库 。
(3)其他 资产 构 成
序 号 名称 金 额 （元）
1 存 出 保 证金 83,866.13
2 应收证券 清 算 款 9,396,819.50
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 3,297,749.60
5 应收申购 款 2,572,867.46
6 其他 应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 15,351,302.69
(4)报告 期 末 持 有的 处 于 转 股期 的可 转 换 债券明 细
序 号 债券 代 码 债券 名称 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净值 比例 (%)
1 125709 唐钢 转 债
8,769,046.70
3.03
2 113001 中行 转 债
2,141,200.00
0.74
(5) 报告 期 末 前十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股 票 代 码 股 票 名称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 (元 )
占 基金资产
净值 比例 (%)
流 通 受 限 情 况 说明
1 601011 宝 泰 隆 3,835,823.36 1.33 新股 锁 定
(6) 投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ，投资 组 合 报告 中 数 字 分 项 之和与 合 计 项 之间 可 能 存 在 尾 差 。
十二、基金的业绩
1、 基金合同生效 以 来 的投资 业绩与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所 示 （ 未 经 审计）：
净值 增 净值 增 长 率 业绩 比 较 基 业绩 比 较 基准收 1-3 2-4
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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长 率 1 标 准 差 2 准收 益 率 3 益 率 标 准 差 4
2008年 5月 28日 至
2008年 12月 31日
7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10%
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日
12.18% 0.26% -1.24% 0.10%
13.42% 0.16%
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日
3.12% 0.21% 1.92% 0.10%
1.20% 0.11%
2011年 1月 1日 至
2011年 3月 31日
1.62% 0.20% 0.67% 0.09% 0.95% 0.11%
自 基金合同生效起 至
2011年 3月 31日
26.85% 0.22% 12.91% 0.15% 13.94% 0.07%
2、 基金合同生效 以 来 基金 份额净值 的 变 动 情 况 ，并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 ：
基金管理人 承 诺 以 诚实信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产， 但 不 保 证基金 一 定 盈 利 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表现 。投资有风险，投资人 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。
注 1： 鹏华丰收债券型基金的 业绩 比 较 基准 ＝ 中债 总 指 数 收 益 率
注 2： 基金 业绩 截止 日 为 2011年 3月 31日 （ 未 经 审计）
注 3： 本基金基金合同的生效日 为 2008年 5月 28日
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
37
十三、基金的 费用
（一） 与 基金运作 有 关的 费用
1、 基金 费 用 的 种 类 ：
（ 1） 基金管理人的管理 费；
（ 2） 基金 托 管人的 托 管 费；
（ 3） 基金财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（ 4） 基金合同生效 后 的 信息 披露 费 用 ；
（ 5） 基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
（ 6） 基金合同生效 后与 基金有关的会 计 师 费 和 律 师 费；
（ 7） 基金的证券 交易 费 用 ；
（ 8） 依 法可 以 在 基金财产中 列 支 的 其他 费 用 。
上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在 法律规 定 的 范围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ，法律法规 另 有规 定 时 从 其 规 定 。
2、 基金 费 用计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 ：
（ 1） 基金管理人的管理 费
基金管理 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 0.60%年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.6%÷ 当 年 天 数
H为 每 日应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日基金资产 净值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，
经基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2） 基金 托 管人的 托 管 费
基金 托 管 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 0.20%年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 ：
H=E× 0.20%÷ 当 年 天 数
H为 每 日应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资产 净值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
38
（ 3） 除 管理 费 和 托 管 费 之 外 的基金 费 用 ， 由 基金 托 管人根据 其他 有关法规 及 相应 协议
的规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
（二） 与 基金 销 售 有 关的 费用
1、 申购 费 ：
本基金的申购 费 用 应 在 投资人申购基金 份额 时收 取 ， 不 列 入 基金财产， 主 要 用 于本基金
的 市 场 推 广 、 销售 等 各项 费 用 。
本基金 采 取 金 额 申购的 方 式， 具 体 费率 如 下 ：
申购 金额 M（ 元 ） 申购费率
M<50万 0.8％
50万 ≤ M <250万 0.5％
250万 ≤ M <500万 0.3％
M≥ 500万 每 笔 1000元
投资者 在 一 天 之 内如 果 有 多 笔 申购， 适用 费率 按 单 笔 分 别 计 算 。
计 算 公 式 ：
净 申购金 额 ＝ 申购金 额 /（ 1+申购 费率 ）
申购 费 用 ＝ 申购金 额 － 净 申购金 额
申购 份数 ＝ 净 申购金 额 /T日基金 份额净值
2、 转 换 费 ： 本基金已于 2008年 11月 17日开 通 了 日 常 转 换 业务 ，根据中国证券监督管
理委员会《开 放 式证券投资基金 费 用 管理规 定 》的 最新 相关规 定 ， 具 体 转 换 费率 和 相关 业务 规 则等 最新 规 定 请 见 2010年 3月 12日《鹏华基金管理有 限公司 关于 调 整 旗 下 开 放 式证券投
资基金 转 换 业务 规 则 的 公 告 》。
3、 赎 回费 ： 本基金的 赎 回费率 按持 有时 间 递 减 ， 具 体 费率 如 下 ：
持有时间 （ Y） 赎回费率
Y＜ 30天 0.3%
30天 ≤ Y＜ 1年 0.1%
1年 ≤ Y＜ 2年 0.05%
Y≥ 2年 0
赎 回费 用 由 赎 回 申 请 人 承担 ， 赎 回费 总 额 的 25%归 基金财产， 75%用 于 支 付 注册 登 记 费
和其他 必 要的 手续费 。
计 算 公 式 ：
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
39
赎 回 总 额 ＝赎 回 份数 × T日基金 份额净值
赎 回费 用 ＝赎 回 总 额 × 赎 回费率
赎 回 金 额 ＝赎 回 总 额 － 赎 回费 用
4、 基金管理人可 以 在不 违 反 相关法律 、 法规 及 中国证监会 强 制 规 定 以 及不 违 反 基金合
同 约定 的 前 提 下 ， 在 本基金合同 约定 的 范围 内 调 整 上 述费率 及 /或 收 取 方 式， 无 须 召 开基金
份额持 有人 大 会，并应 最 迟 于 新 的 费率 实 施 前 3个 工 作日 依照 《 信息 披露 办 法》的有关规 定 在 中国证监会 指 定 媒 体 上 公 告 。 调 整 后 的 上 述费率 还将 在 最新 的招募说明书中 列 示 。
5、 基金管理人可 以 在不 违 反 法律法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下 根据 市 场 情 况 制 定
基金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特定 交易方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人 定 期或 不定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相关监管部 门 要 求 履 行 必 要 手续
后 ，基金管理人可 以 针 对 活 动 适用 对 象 适 当 调 低 上 述 基金申购 费率 、 基金 转 换 费率 和 基金 赎
回费率 。
（三） 其他费用
按照 国 家 有关规 定 可 以 列 入 的 其他 费 用 根据相关法律 及 中国证监会相关规 定 列 支 。
（四） 不列入 基金 费用 的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金财产的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基金运作 无 关 事 项 发 生的 费 用 等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 发 生的律 师 费 、 会 计 师 费 、 信息 披露 费以 及其他 费 用 不得 从 基金财产中 支 付 。
（五） 费用调整
基金管理人 和 基金 托 管人 协 商一 致后 可根据基金 发展 情 况 调 整 基金管理 费率 和 基金 托
管 费率 。 降 低 基金管理 费率 和 基金 托 管 费率 ， 无 须 召 开基金 份额持 有人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于 新 的 费率 实 施 日 2日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金管理人根据《中华人 民 共 和 国证券投资基金法》 、《证券投资基金运作管理 办 法》 、
《证券投资基金 销售 管理 办 法》 、 《证券投资基金 信息 披露 管理 办 法》 及其 它 有关法律法规
的规 定 ， 结 合本基金管理人对本基金 实 施 的投资管理 活 动 ，本基金管理人对本基金于 2011
年 1月 8日 公 告 的招募说明书进行 了 更新 ， 主 要 更新 的 内容如 下 ：
1、 根据 公司 业务 发展 所 需 ，本基金管理人于 2011年 4月 30刊 登 了 《鹏华基金管理有
限公司 关于 增 聘 副总 经理的 公 告 》， 上 述 事 项 已 按 有关规 定 向 中国证券监督管理委员会 及 深
圳 监管 局 报告 ，并经中国证券监督管理委员会核准 （ 证监许可 [2011]613号 ） 。据 此 对 “ 三 、
基金管理人 ” 的 “ （ 二 ） 主 要人员 情 况” 中 “ 3、 高级 管理人员 情 况” 的相关 内容 进行 了 更
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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新 。
2、 更新 了“ 四 、 基金 托 管人 ” 部 分 的相关 内容 。
3、 根据本基金管理人 刊 登 的 增加 代 销 机 构 的相关 公 告 ， 在 “五 、 相关 服 务机 构 ”一 章 ， 新 增 1家 机 构 为 本基金的 代 销 机 构 .
4、 根据本基金管理人于 2010年 12月 31日 披露 《鹏华基金管理有 限公司 关于 调 整 旗 下 开 放 式证券投资基金 定 期 定额 投资 业务 最低 申购金 额 的 公 告 》，据 此 变 更 了 八 、 基金的 转 换 、
非 交易 过 户 、 转 托 管 、定 期 定额 投资 计 划 和 基金的 冻 结 解 冻 “ 部 分 中的相关 内容 。
5、在“ 九 、 基金的投资 ” 部 分 ， 更新 了 本基金投资 组 合 报告 的相关 内容 ， 数 据 截止 日 期 为 2011年 3月 31日。
6、 更新 了“ 十 、 基金的 业绩” 的相关 内容 ， 数 据 截止 日 期 为 2011年 3月 31日。
7、 更新 了“ 二 十 二 、其他 应 披露 事 项 ” 的相关 内容 ， 具 体 内容 为 2010年 11月 28日 至
2011年 5月 27日 期 间 的 信息 披露 情 况 ， 包括 公 告 事 项 、 信息 披露 的 媒 体 与 披露 时 间 。
鹏华 基金管理 有限 公 司
2011年 7月 9日
