金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要 201107
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 O一一年七月
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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【重要提示】
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2008年 4月 8日中
国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证
监许可【 2008】 521号）和 2008年 9月 18日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募 集时间安排的函》（基金部函 [2008]408号）进行募集。本基金的基金合同于 2008年 12月 4日正 式生效。
投资有风 险 ,投资人 申购 基金时 应认真阅读 招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现 。
基金管理人 保 证本招募说明书摘要的 内容真实、 准 确、完整 。本招募说明书 经 中国证监会
核准 ，但 中国证监会 对 本基金募集的核准 ，并不表 明 其对 本基金的价值和 收益做出实质性判断
或保 证 ，也不表 明投资于本基金 没 有风 险 。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书 编写 ,并经 中国证监会核准。基金合同 是
约定 基金 当事 人 之 间 权 利 、义务 的 法律文件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金份 额 ,即成为
基金份 额持 有人和本基金合同的 当事 人 ,其持 有基金份 额 的行 为 本 身即表 明 其对 基金合同的 承
认 和 接受 ,并按照 《基金 法 》 、 《 运作办法 》 、 基金合同 及其他 有关 规定享 有 权 利 、承担义务； 基金投资人 欲了解 基金份 额持 有人的 权 利和 义务 ,应详细查阅 本基金的基金合同。
基金管理人 承诺依照恪尽职守、诚实信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金 财产 ，但不保
证基金一 定 盈 利 ，也不保 证 最低 收益 。
本基金投资于证券 市场 ， 基金 净 值会 因 为 证券 市场波动等因素产 生 波动 ， 投资 者在 投资本
基金 前 ，应 全面 了解 本基金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风 险承受 能力 ， 理 性判断 市场 ，并承
担 基金投资中 出现 的 各类 风 险， 包括 ： 因政治 、经 济 、 社 会 等环境因素 对 证券价 格产 生 影响而
形 成 的 系统 性 风 险、 个别 证券 特 有的 非系统 性 风 险、 由 于基金投资人 连续大量赎回 基金 产 生的
流动 性 风 险、 基金管理人 在 基金管理 实 施 过 程 中 产 生的基金管理风 险、 本基金的 特 定 风 险 等等 。
投资有风 险， 投资 者 投资本基金时 应认真阅读 本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人 建议 投资人根据 自身 的风 险收益 偏好 ， 选择适 合 自 己 的基金 产品 ，并 且 中 长期 持 有。
本招募说明书摘要 已 经 本基金托管人复核。 除非另 有说明 ， 本招募说明书摘要 所载 内容 截 止 日 为 2011年 6月 4日 ， 有关 财 务 数 据 截止 日 为 2011年 3月 31日 ， 净 值 表现 截止 日 为 2011年 3月 31
日 ， 本 报告 中 财 务 数 据 未经 审计 。
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人 概况
名 称：金鹰基金管理有限公司
注册地址 ： 广东省 珠海 市 吉 大 九洲 大 道 东 段商 业 银行 大 厦 7楼 16单元
办 公 地址 ： 广东省广 州 市 沿江 中 路 298号 江湾商 业 中 心 22层
设立 日 期 ： 2002年 12月 25日
法定 代 表 人： 刘 东
联 系 电话 ： 020-83282855
联 系 人： 祝 红
注册 资本：人 民币 2.5亿元
股 权 结构 :
发起 人 名 称 出 资 额 (万元 ) 出 资 比例
广 州 证券有限 责任 公司 12250 49％
广 州药 业 股份有限公司
5000 20％
广东 美 的 电器 股份有限公司
5000 20％
东 亚联丰 投资管理有限公司
2750 11％
总 计 25000 100％
（二） 主 要人员 情 况
1、 公司 董 事及 监 事
刘 东 先 生 ， 董 事 长 ，经 济 学硕士 ， 高级 经 济 师 。 曾 在 中国 现 代 国 际 关 系 研究 所 、 中国 信 达 信 托投资公司 驻武汉 证券交 易 中 心任 职， 历任 中国 信 达 信 托投资公司 北京营 业 部 总 经 理 、 证券
业务 总 部 副总 经 理 ， 新 疆宏源 信 托投资股份有限公司 总 经 理 助 理 兼 证券 业务 总 部 总 经 理 ， 宏源
证券股份有限公司 党 委委员 、 副总 经 理 ， 宏源 期 货 有限公司 董 事 长 ，现 任 广 州 证券有限 责任 公 司 总 经 理。 经 公司 第三届董 事 会 第十六次 会 议选 举 通 过，并 报 经 中国证监会核准 ， 2010年 4月 起 担 任 公司 董 事 长 。
郑德珵先 生 ， 董 事， 留美 经 济 学博士 ， 教授 ， 高级 经 济 师 。 历任 广 州 中 山 大 学 管理 学院讲
师 、 副教授 ， 美 国 乔 治 华 盛顿 大 学助教 ， 美 国 华 盛顿 投资 咨询 公司 副研究 员 ， 美 国 世界 银行 政金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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策 研究 局转 型 经 济 处 经 济 顾问 。 现 任 广 州 证券有限 责任 公司 副总 裁 、 首席 经 济 学 家 ， 兼任 广 州
风 险 投资 促 进会会 长 ， 广 州 市政 协 委员 ， 上 市 公司 独 立董 事 等 。
栗 建 伟 先 生 ， 董 事， 工 商 管理 硕士 。 历任 中国 长 城铝 业 公司 供销处干 部 ， 广东 美 的 电器 股 份有限公司 董 事 局秘 书 ，现 任 广东 美 的集 团 董 事 副总 裁 。
林家强 先 生 ， 董 事， 工 商 管理 硕士 ， 香港 董 事 学 会资 深 会员。 历任 进 洭 投资有限公司部 门 经 理 、 汉 大 发 展 有限公司 项目 总 监 、 瑞 士 信 贷 集 团 -瑞 士 信 贷 资 产 管理 亚洲 （ 除 日本 外 ）行 销
及业务 拓展 部 主 管 、 数 码科技 集 团 集 团 董 事 总 经 理 、 骏 利资本集 团区域 总 监 等 职 。 2007年 加入
东 亚联丰 投资管理有限公司 ，现 任 东 亚联丰 投资管理有限公司行 政 总 裁 。
陈炳 华先 生 ， 董 事， 硕士 ， 会 计 师 。 曾任 广 州药 业 股份有限公司 财 务 部部 长 ，现 任 广 州药 业 股份有限公司 财 务 总 监。
郭平 先 生 ， 独 立董 事，经 济 学博士 、 教授 、 硕士 生 导 师 。 历任 湖南 财 经 学院 财政系 讲师 、 教研 室 主任 ， 湖南 财 经 学院 财政 会 计系 副教授 、 系 副主任 ，现 任 湖南 大 学 会 计 学院教授 、 副院
长 。
杜 金 岷 先 生 ， 独 立董 事， 博士 、 教授 、 博士 生 导 师 。 历任高 校 讲师 、 副教授 ，现 任 暨南 大 学教授 、经 济 学院党 委书 记 、 副院 长 ， 广东 中 青 年 经 济 工 作 者 学 会 副 秘 书 长 ， 广东 经 济 学 会 常 务 理 事， 中 华 外 国 经 济 学 说 研究 会理 事、 广东 金 融 学 会理 事、 广 州留学 归 国人员 协 会理 事 等 。
黄 元 生 先 生 ， 独 立董 事，经 济 学硕士 、 副教授 、 高级 会 计 师 。 历任 中 山 大 学 会 计 教研 室 主 任 及 会 计系 副主任 ， 广 州 市 康乐 会 计 师 事务 所 副 所长 及 所长 ，现 任 广 州万 隆康 正会 计 师 事务 所 主任 会 计 师 。
颜俊 先 生 ， 独 立董 事，法 学博士 ， 资 深 律 师 ， 资 深 合 伙 人。 曾 是 广东 华 邦世纪 律 师 事务 所 的 创始 合 伙 人 ， 中国 工 商 银行 深圳 市分 行 法律 顾问 ，现 任吉 林 大 学 法 学院兼 职 副教授 ， 金 杜 律 师 事务 所 资 深 合 伙 人 ， 中 华 全 国 律 师 协 会会员 ， 广东省 法 学 会 民商 法 研究 会 常 务 理 事 。
刘 晓 东 先 生 ， 监 事， 美 国 纽 约 圣· 约 翰 大 学 工 商 管理 硕士 。 曾任 深圳 市审计 局 主任 科 员 ， 招 商 银行 总 行 稽 核部 高级 审计 师 ， 鹏 华 基金管理有限公司监 察稽 核部 副总 监 ，现 任 金鹰基金管
理有限公司监 察稽 核部 总 监。
曾 巧女 士 ， 监 事， 管理 学学士 。 历任 佛 山 会 计 师 事务 所审计 助 理 ， 美 的集 团 审计 部 审计 经 理 ，现 任美 的集 团 审计 监 察 部 副 部 长 。
姚 万 义 先 生 ， 监 事， 大 学 本 科 。 历任 中 共 北京 市 纪 律 检 查 委员会 北京 市 监 察局 办 公 厅 主任 、
副 局 长 、 常 委 等 职， 中国证监会 北京 证管 办 副主任 、 巡视 员 等 职， 北京 证券 业 协 会理 事 长 。
2、 公司 高级 管理人员 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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殷克胜 先 生 ， 总 经 理 ，经 济 学博士 。 曾 在 综 合 开 发研究院 （中国 深圳 ） 、 深圳 市 体改 办 任 职，
历任 深圳 证监 局 法规 处 副 处 长 、 上 市 公司 处处 长 ， 鹏 华 基金管理有限公司 董 事、 常 务 副总 经 理 ，
方 正证券有限 责任 公司基金公司 筹备组组 长等 职 。 经 公司 第三届董 事 会 第十六次 会 议选 举 通 过，
并 报 经 中国证监会核准 ， 2010年 4月 起 担 任 公司 总 经 理。
刘 葆 先 生 ， 副总 经 理 ，经 济 学博士 ， 副教授 。 历任 深圳 国资 经 营 公司（ 商 贸控 股）资 产 经 营 部 总 经 理 助 理 ， 上 海 复 旦 大 学博士 后 流动 站 （金 融 研究 方向 ） 博士 后 研究 员 ， 深圳 华 强 集 团 资本 经 营 部 副 部 长 ， 广 州 越秀 集 团 资本 经 营 部 副 经 理 ， 广 州 证券有限 责任 公司 总 裁 助 理 兼 资 产
管理 总 部 总 经 理 ， 金鹰基金管理有限公司 总 经 理 助 理 等 职 。 经 公司 第 二 届董 事 会 第 二 十 一 次 会 议审议 通 过，并 报 经 中国证监会核准 ， 2008年 12月 起 担 任 公司 副总 经 理。
郭 容 辰 女 士 ， 副总 经 理 ，法律 硕士 。 历任 交通银行 深圳 分 行公司 业务 部 科 长 、 交通银行 深
圳 华 富支 行行 长 助 理 、 交通银行 深圳 福田支 行行 长 、 交通银行 深圳 分 行 个 人金 融 部 总 经 理 、 零
售 信 贷 管理部 总 经 理 、 华 夏 银行 深圳 分 行 个 人 业务 部 总 经 理 等 职 。 经 公司 第三届董 事 会 第十九
次 会 议审议 通 过 ，并 报 经 中国证监会核准 ， 2010年 10月 起 担 任 公司 副总 经 理。
苏 文 锋 先 生 ， 督 察 长 ，经 济 学硕士 。 历任 广 州 市 经 济 管理 干 部 学院 外 贸 经 济系 党 支 部书 记 ， 南 方 证券 广 州 分 公司 研究发 展 部 总 经 理 ， 南 方 证券 广 州 分 公司 大 德路营 业 部 总 经 理 ， 南 方 证券
广 州 分 公司 办 公 室 主任 ， 南 方 证券 广 州 分 公司投资银行部 总 经 理 ， 华 鼎 担保 投资有限公司 副总
经 理 等 职， 金鹰基金管理有限公司 市场 拓展 部 副总 监 等 职 。 经 公司 第 二 届董 事 会 第 二 十 一 次 会 议审议 通 过，并 报 经 中国证监会核准 ， 2008年 9月 起 担 任 公司督 察 长 。
3、 本基金基金 经 理
蔡飞鸣 先 生 ， 国 际 金 融 （ 优秀 ） 硕士 、 管理 学硕士 ， 证券 从 业经 历六 年。 曾任 职 于 广 州 越
秀 集 团 有限公司 、 香港 越秀 财 务 公司资本 经 营 部 ， 香港 越秀 证券有限公司。 2008年 5月 加入 金 鹰基金管理有限公司 ， 先 后 担 任研究 员 、 交 易主 管 、 金鹰中 小盘精 选 基金基金 经 理 助 理 等 职 。
2009年 7月 14日 起 担 任 本基金基金 经 理 ，并 兼任 金鹰 稳健 成 长 股 票 型证券投资基金。 蔡飞鸣
先 生 在 以 往 工 作 期 间 从 未受 到 监管 机 构 行 政 处 罚 或 采 取 行 政 监管 措 施 ，不 存 在 《公司 法 》 、 《证
券投资基金 法 》 等 法律、法规规定 的 不得担 任 基金管理公司基金 经 理的 情 形 。
此 外 ， 本基金基金管理 小组还 配 备 了 若 干 名 证券投资 分 析 人员 ， 协 助 基金 经 理 从 事 本基金 的投资管理 工 作 。
4、 本基金 历任 基金 经 理
龙苏云 先 生 ， 2008年 12月 4日 至 2009年 9月 8日管理本基金。
5、 投资 决 策 委员会 成 员
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本基金 采 取 集 体 投资 决 策 制度 ， 投资 决 策 委员会 成 员有：
殷克胜 先 生 ， 投资 决 策 委员会 主 席 ， 总 经 理 ；
杨绍 基 先 生 ， 投资 决 策 委员会委员 ， 投资管理部 总 监 ， 基金 经 理 ；
彭培祥 先 生 ， 投资 决 策 委员会委员 ， 投资管理部 副总 监 ， 基金 经 理 ；
杨刚 先 生 ， 投资 决 策 委员会委员 ， 研究发 展 部 总 监 ；
蔡飞鸣 先 生 ， 投资 决 策 委员会委员 ， 基金 经 理。
6、 上 述 人员 之 间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
二 、 基金托管人
公司 法定 中 文 名 称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司 法定 英 文 名 称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定 代 表 人： 胡怀 邦
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
邮 政 编 码 ： 200120
注册 时间： 1987年 3月 30日
注册 资本： 562.59亿元
基金托管资 格 批 文及文 号：中国证监会证监基 字 [1998]25号
联 系 人： 张咏 东
电话 ： 021-32169999
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份 额 发 售机 构
1、 直 销 机 构
名 称：金鹰基金管理有限公司
注册地址 ： 广东省 珠海 市 吉 大 九洲 大 道 东 段商 业 银行 大 厦 7楼 16单元
办 公 地址 ： 广东省广 州 市 沿江 中 路 298号 江湾商 业 中 心 22层
法定 代 表 人： 刘 东
总 经 理： 殷克胜
成 立 时间： 2002年 12月 25日 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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批准 设立 机 关 及 批准 设立 文 号：中国证监会证监基金 字 【 2002】 97 号
组织 形 式：有限 责任 公司
注册 资本： 2.5亿元 人 民币
存 续期 间： 持 续 经 营
联 系 人： 潘 晓 毅
联 系 电话 ： 020-83282950
传 真 电话 ： 020-83283445
客户服 务及 投 诉 电话 ： 400-6135-888
电 子 信 箱 ： csmail@gefund.com.cn
网 址 ： www.gefund.com.cn
2、 代 销 机 构 （排 名 不 分 先 后 ）
（ 1） 名 称：交通银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号
法定 代 表 人： 胡怀 邦
联 系 人： 曹榕
电话 ： 021-58781234
客服 电话 ： 95559（ 全 国）
网 址 ： www.bankcomm.com
（ 2） 名 称：中国 工 商 银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城区 复 兴 门 内 大 街 55号
法定 代 表 人： 姜 建 清
联 系 人： 王佺
电话 ： 010-66107900
客服 电话 ： 95588（ 全 国）
网 址 ： www.icbc.com.cn
（ 3） 名 称：中国银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定 代 表 人： 肖钢
联 系 人： 宁敏
电话 ： 010-66594977
客服 电话 ： 95566（ 全 国） 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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网 址 ： www.boc.cn
（ 4） 名 称：中国 建 设 银行股份有限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 25 号
办 公 地址 ： 北京 市 西 城区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1号 楼
法定 代 表 人： 郭 树清
联 系 人： 张 静
电话 ： 010-67596219
客服 电话 ： 95533（ 全 国）
网 址 ： www.ccb.com
（ 5） 名 称：招 商 银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 深南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦
法定 代 表 人： 秦 晓
联 系 人： 王琳
电话 ： 0755-83196223
客服 电话 ： 95555（ 全 国）
网 址 ： www.cmbchina.com
（ 6） 名 称：中 信 银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法定 代 表 人： 孔丹
联系 人： 郭伟
电话 ： 010-65557048
客服 电话 ： 95558（ 全 国）
网 址 ： bank.ecitic.com
（ 7） 名 称：中国 民 生银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城区 复 兴 门 内 大 街 2号
法定 代 表 人： 董 文 标
联 系 人： 董 云 巍
电话 ： 010-58351666
客服 电话 ： 95568（ 全 国）
网 址 ： www.cmbc.com.cn
（ 8） 名 称： 上 海 浦 东 发 展 银行股份有限公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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注册地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500号
办 公 地址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 12号
法定 代 表 人： 吉 晓 辉
联 系 人： 虞谷 云
电话 ： 021-61618888
客服 电话 ： 95528（ 全 国）
网 址 ： www.spdb.com.cn
（ 9） 名 称： 深圳 发 展 银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 深南 东 路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦
法定 代 表 人： 肖遂宁
联 系 人： 姜聃
电话 ： 0755-22166316
客服 电话 ： 95501（ 全 国）
网 址 ： www.sdb.com.cn
（ 10） 名 称： 宁 波 银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 宁 波市 江 东 区 中 山 东 路 294 号
法定 代 表 人： 陆 华 裕
联 系 人： 胡 技 勋
电话 ： 021-63586210
客服 电话 ： 96528（ 上 海 地 区 962528）
网 址 ： www.nbcb.com.cn
（ 11） 名 称： 平 安银行股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安银行 大 厦
法定 代 表 人： 孙 建 一
联 系 人： 蔡 宇 洲
电话 ： 0755-22197874
客服 电话 ： 4006699999
网 址 ： bank.pingan.com
（ 12） 名 称：中国 邮 政 储蓄 银行有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城区 宣 武 门 西 大 街 131号
法定 代 表 人： 刘 安 东 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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联 系 人： 文 彦娜
电话 ： 010-66421200
客服 电话 ： 95580（ 全 国）
网 址 ： www. psbc.com
（ 13） 名 称： 广 州 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 广东省广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山 广场 主楼 5楼
法定 代 表 人： 吴志 明
联 系 人： 林 洁茹
联 系 电话 ： 020-87323735
客服 电话 ： 020-961303
网 址 ： www.gzs.com.cn
（ 14） 名 称：中 航 证券有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚河 北路 291号
法定 代 表 人： 杜 航
联 系 人： 余雅娜
电话 ： 0791-6768763
客服 电话 ： 400-8866-567
网 址 ： www.avicsec.com
（ 15） 名 称： 东 海 证券有限 责任 公司
注册地址 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广场 18、 19号 楼
办 公 地址 ： 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 989号中 达 广场
法定 代 表 人： 朱 科 敏
联 系 人： 霍 晓 飞
电话 ： 021-50586660-8644
客服 电话 ： 400-888-8588、 0519-88166222（ 常 州 地 区 ） 、 021-52574550（ 上 海 地 区 ） 、
0379-64902266（ 洛阳 地 区 ）
网 址 ： www.longone.com.cn
（ 16） 名 称：中 信 建 投证券有限公司
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立路 66号 4号 楼
办 公 地址 ： 北京 市 朝阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表 人： 张 佑君 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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联 系 人： 权 唐
电话 ： 010-85130577
客服 电话 ： 4008888108
网 址 ： www.csc108.com
（ 17） 名 称：国 泰君 安证券股份有限公司
注册地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618号
办 公 地址 ： 上 海 市 银 河 中 路 168号 上 海 银行 大 厦 29楼
法定 代 表 人： 祝 幼 一
联 系 人： 芮敏祺
电话 ： 021-38676666-6161
客服 电话 ： 95521（ 全 国）
网 址 ： www.gtja.com
（ 18） 名 称：中国银 河 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 2-6层
法定 代 表 人： 顾伟 国
联 系 人： 田 薇
电话 ： 010-66568430
客服 电话 ： 4008888888
网 址 ： www.chinastock.com.cn
（ 19） 名 称： 海 通证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98 号
法定 代 表 人： 王 开 国
联 系 人： 王 立 群
电话 ： 021-23219286
客服 电话 ： 95533（ 全 国） 、 4008888001
网 址 ： www.htsec.com
（ 20） 名 称： 广 发 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 广 州 市 天河 区 天河 北路 183-187号 大 都 会 广场 43楼
法定 代 表 人： 王志 伟
联 系 人： 黄 兰
电话 ： 020-87555888-333 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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客户服 务 电话 ： 95575（ 全 国）
网 址 ： www.gf.com.cn
（ 21） 名 称：国 信 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 罗 湖区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦十六层 至 二 十六层
法定 代 表 人： 何如
联 系 人： 周洋
联 系 电话 ： 0755-82133066
客服 电话 ： 95536（ 全 国）
网 址 ： www.guosen.com.cn
（ 22） 名 称：招 商 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 福田 区 益 田 路江 苏 大 厦 38-45 层
法定 代 表 人： 宫少 林
联 系 人： 林 生 迎
电话 ： 0755-82960223
客服 电话 ： 95565（ 全 国） 、 4008888111
网 址 ： www.newone.com.cn
（ 23） 名 称： 光 大 证券股份有限公司
注册地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 528号 上 海 证券 大 厦 南 塔 16楼
法定 代 表 人： 徐浩 明
联 系 人： 李芳芳
电话 ： 021-22169089
客服 电话 ： 95525（ 全 国） 、 4008888788
网 址 ： www.ebscn.com
（ 24） 名 称： 华 泰 联 合证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 福田 区 中 心 区 中 心 广场 香港 中 旅 大 厦第 五 层
法定 代 表 人： 马昭 明
联 系 人： 庞 晓 芸
电话 ： 0755-82492000
客服 电话 ： 95513（ 全 国） 、 400-8888-555
网 址 ： www.lhzq.com 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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（ 25） 名 称：安 信 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 2222号安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单元
法定 代 表 人： 牛冠兴
联 系 人： 陈 剑虹
电话 ： 0755-82558305
客服 电话 ： 4008-001-001
网 址 ： www.essence.com.cn
（ 26） 名 称：中国 建 银投资证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 福田 区 益 田 路 6003号 荣超 商 务 中 心 A座 18-21层
法定 代 表 人： 龙 增 来
联 系 人： 范雪玲
电话 ： 0755-82023431
客服 电话 ： 4006008008
网 址 ： www.cjis.cn
（ 27） 名 称： 平 安证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广场 8楼
法定 代 表 人： 杨 宇 翔
联 系 人： 袁 月
电话 ： 0755-22627802
客服 电话 ： 4008816168
网 址 ： www.stock.pingan.com
（ 28） 名 称： 湘 财 证券有限 责任 公司
注册地址 ： 湖南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
办 公 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 958号 华 能 联 合 大 厦 5楼
法定 代 表 人： 林俊 波
联 系 人： 鲁雁 先
电话 ： 021-68865020
客服 电话 ： 400-888-1551、 021-38784525
网 址 ： www.xcsc.com
（ 29） 名 称： 兴 业 证券股份有限公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
13
注册地址 ： 福 建省 福 州 市 湖 东 路 99号
办 公 地址 ： 福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199弄 证 大 五 道 口 广场 1号 楼
法定 代 表 人： 兰荣
联 系 人： 谢 高德
电话 ： 021-38565785
客服 电话 ： 400-8888-123
网 址 ： www.xyzq.com.cn
（ 30） 名 称：国 元 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ：合 肥 市 寿春 路 179号国 元 大 厦
法定 代 表 人： 凤良 志
联 系 人： 李 蔡
电话 ： 0551-2272101
客服 电话 ： 95578（ 全 国）
网 址 ： www.gyzq.com.cn
（ 31） 名 称： 宏源 证券股份有限公司
注册地址 : 新 疆 乌鲁木齐 市 文 艺 路 233 号
办 公 地址 : 新 疆 乌鲁木齐 市 文 艺 路 233 号 宏源 大 厦
北京 市 西 城区 太 平 桥 大 街 19 号
法定 代 表 人： 冯戎
联 系 人 :李巍
电话 ： 010-88085338
客服 电话 : 4008000562
网 址 ： www.hysec.com
（ 32） 名 称：国 盛 证券有限 责任 公司
注册地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
法定 代 表 人：管 荣 升
联 系 人： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337
客服 电话 ： 0791-6272572 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
14
网 址 ： www.gsstock.com
（ 33） 名 称： 山 西 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 山 西 省 太 原市 府 西 街 69号国 际 贸 易 中 心
法定 代 表 人： 侯 巍
联 系 人： 孟婉娉
电话 ： 0351-8686703
客服 电话 ： 400-666-1618
网 址 ： www.i618.com.cn
（ 34） 名 称： 财 通证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 路 111号金 钱 大 厦
法定 代 表 人： 沈继 宁
联 系 人： 乔 骏
电话 ： 0571-87925129
客服 电话 ： 0571-96336（ 上 海 地 区 962336）
网 址 ： www.ctsec.com
（ 35） 名 称： 万联 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广场 36-37层
法定 代 表 人： 张 建 军
联 系 人： 罗 创 滨
电话 ： 020-37865070
客服 电话 ： 4008888133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
（ 36） 名 称： 东 莞 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 广东省东 莞 市 莞 城区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法定 代 表 人： 游锦 辉
联 系 人： 罗 绍 辉
电话 :0769-22119351
客服 电话 ： 0769-961130
网 址 :www.dgzq.com.cn
（ 37） 名 称： 西 南 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 重庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大 厦 A幢 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
15
法定 代 表 人： 王 珠 林
联 系 人： 米兵
电话 : 023-63786922
客服 电话 ： 4008096096
网 址 ： www.swsc.com.cn
（ 38） 名 称： 东 吴 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法定 代 表 人： 吴 永 敏
联 系 人： 方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136
客服 电话 ： 0512-96288
网 址 ： www.dwzq.com.cn
（ 39） 名 称： 申 银 万 国证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 上 海 市 常 熟 路 171号
法定 代 表 人： 丁 国 荣
联 系 人： 曹 晔
电话 ： 021-54047892
客服 电话 ： 021-962505
网 址 ： www.sywg.com
（ 40） 名 称： 长 江 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 湖 北 省 武汉 市 江汉 区 新 华路 特 8号
法定 代 表 人： 胡 运 钊
联 系 人： 李 良
电话 ： 021-63219781
客服 电话 ： 4008-888-999
网 址 ： www.cjsc.com.cn
（ 41） 名 称： 齐鲁 证券有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 山 东省济 南 市 经 十路 20518号
法定 代 表 人： 李 玮
电话 ： 0531-82024184
联 系 人： 傅 咏 梅 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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电话 ： 0531-87107718
客服 电话 ： 95538
网 址 ： www.qlzq.com.cn
（ 42） 名 称：国 联 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 无锡 市 县 前东 街 168号
法定 代 表 人： 雷 建 辉
联 系 人： 徐 欣
电话 ： 0510-82831662
客服 电话 ： 400-888-5288、 0510-82588168
网 址 ： www.glsc.com.cn
（ 43） 名 称： 爱 建 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 上 海 市 南 京 西 路 758号 23楼
法定 代 表 人： 郭林
联 系 人： 陈 敏
电话 ： 021-32229888
客服 电话 ： 021-63340678
网 址 ： www.ajzq.com
（ 44） 名 称：中国国 际 金 融 有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法定 代 表 人： 李剑 阁
联 系 人： 黄俊 敏
电话 ： 0755-83196491
客服 电话 ： 010-65051166
网 址 ： www.cicc.com.cn
（ 45） 名 称： 财 富 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 ８０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２６ 层
法定 代 表 人： 周 晖
联 系 人： 郭 蕾
电话 ： 0731-84403319
客服 电话 ： 0731-84403350
网 址 ： www.cfzq.com 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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（ 46） 名 称： 信 达 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市 西 城区 三 里 河 东 路 5号中 商 大 厦 10层
法定 代 表 ： 张 志 刚
联 系 人： 唐静
电话 ： 010-63080985
客服 电话 ： 4008008899
网 址 ： www.cindasc.com
（ 47） 名 称： 天 相 投资 顾问 有限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办 公 地址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层
法定 代 表 人： 林 义 相
联 系 人： 莫 晓 丽
电话 ： 010-66045529
客服 电话 ： 010-66045678
网 址 ： www.txsec.com
（ 48） 名 称： 广 发华 福 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法定 代 表 ： 黄 金 琳
联 系 人： 张 腾
电话 ： 0591-87383623
客服 电话 ： 0591-96326
网 址 ： www.gfhfzq.com.cn
（ 49） 名 称： 方 正证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 湖南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段华 侨 国 际 大 厦 22-24层
法定 代 表 人： 雷杰
联 系 人： 邵艳霞
电话 ： 0731-85832507
客服 电话 ： 95571（ 全 国）
网 址 ： www.foundersc.com
（ 50） 名 称：中 信 证券股份有限公司
注册地址 ： 广东省 深圳 市 福田 区深南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦第 A层 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
18
办 公 地址 ： 北京 市 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 3层
法定 代 表 人： 王 东 明
联 系 人： 陈 忠
电话 ： 010-84683893
客服 电话 ： 0755-83478806等
网 址 ： www.cs.ecitic.com
（ 51） 名 称： 东 方 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 上 海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法定 代 表 人： 潘 鑫军
联 系 人： 吴宇
电话 ： 021-63325888
客服 电话 ： 95503（ 全 国）
网 址 ： www.dfzq.com.cn
（ 52） 名 称： 长 城 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 福田 区深南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17 层
法定 代 表 人： 黄 耀 华
联 系 人： 匡婷
电话 ： 0755-83516289
客服 电话 ： 400-6666-888
网 址 ： www.cgws.com
（ 53） 名 称： 财 达 证券有限 责任 公司
注册地址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 自 强 路 35号 庄 家 金 融 大 厦 23层
办 公 地址 ： 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35号 庄 家 金 融 大 厦 23至 26层
法定 代 表 人： 翟 建 强
联 系 人： 胡 士 光
电话 ： 0311-66006403
客服 电话 ： 4006128888
网 址 ： www.s10000.com
（ 54） 名 称： 华 龙 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静宁 路 308 号
法定 代 表 人： 李 晓 安
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联 系 人： 李 昕 田
电话 ： 0931-4890208
客服 电话 ： 0931-8888088等
网 址 ： www.hlzqgs.com
（ 55） 名 称： 华 泰 证券股份有限公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰 证券 大 厦
法定 代 表 人： 吴 万 善
联 系 人： 程 高 峰 、 万 鸣
电话 ： 025-83290979
客服 电话 ： 95597
网 址 ： www.htsc.com.cn
（ 56） 名 称： 天 风证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 湖 北 省 武汉 市东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2号 高 科 大 厦 四 楼
法定 代 表 人： 余 磊
联 系 人： 陈 璐
电话 ： 027-87618882
客服 电话 ： 027-87618882
网 址 ： www.tfzq.com
（ 57） 名 称： 华 安证券有限 责任 公司
注册地址 ：合 肥 市长 江 中 路 357号
办 公 地址 ：合 肥 市 阜 南 路 166号
法定 代 表 人： 李 工
联 系 人： 甘霖
电话 ： 0551-5161821
客服 电话 ： 96518、 4008-096-518
网 址 ： www.hazq.com
（ 58） 名 称： 民 生证券有限 责任 公司
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门外 大 街 16号 1901室
办 公 地址 ： 北京 市东 城区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A座 16层
法定 代 表 人： 岳献 春
联 系 人： 赵 明
电话 ： 010-85127622 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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客服 电话 ： 400-619-8888
网 址 ： www.mszq.com
（ 59） 名 称： 国 都 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 北京 市东 城区 东 直 门南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层
法定 代 表 人： 常 喆
联 系 人： 黄 静
电话 ： 010-84183389
客服 电话 ： 400-818-8118
网 址 ： www.guodu.com
（ 60） 名 称： 英 大 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 深圳 市 福田 区深南 中 路华 能大 厦三十 、 三十 一 层
法定 代 表 人： 赵 文 安
联 系 人： 王 睿
电话 ： 0755-83007069
客服 电话 ： 4008-698-698
网站 ： www.ydsc.com.cn
（ 61） 名 称：日 信 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 内 蒙古 自 治 区 内 蒙古呼 和 浩 特市 锡 林南 路 18号
法定 代 表 人： 孔佑 杰
联 系 人： 陈 韦杉
电话 ： 010-88086830
客服 电话 ： 010-88086830
网 址 ： www.rxzq.com.cn
（ 62） 名 称： 浙 商 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址 ： 浙 江 杭 州 市 杭 大 路 １ 号 黄 龙 世纪 广场 Ａ－ ６ ／７ 楼
法定 代 表 人： 吴 承 根
联 系 人： 刘 虹
电话 ： 0571-87901908
客服 电话 ： 0571-96777
网 址 ： www.stocke.com.cn 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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（ 63） 名 称：金 元 证券股份有限公司
注册地址 ： 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4楼
办 公 地址 ： 深圳 市 深南 大 道 4001号时 代 金 融 中 心 大 厦 17楼
法定 代 表 人： 陆 涛
联 系 人： 马 贤 清
电话 ： 0755-83025022
客服 电话 ： 4008-888-228
网 址 ： www.jyzq.cn
基金管理人可根据有关 法律、法规 的要 求 ， 选择 其他 符 合要 求 的 机 构代 理 销 售 本基金 ，并 及 时公 告 。
（二） 注册 登 记 机 构
名 称：金鹰基金管理有限公司
注册地址 ： 广东省 珠海 市 吉 大 九洲 大 道 东 段商 业 银行 大 厦 7楼 16单元
办 公 地址 ： 广东省广 州 市 沿江 中 路 298号 江湾商 业 中 心 22层
法定 代 表 人： 刘 东
电话 ： 020-83284983
传 真 ： 020-83282856
联 系 人： 傅军
（ 三 ） 律 师 事务 所 和 经办律 师
名 称： 广东 岭 南 律 师 事务 所
住 所 ： 广 州 市 新 港 西 路 135号中 山 大 学 西 门科技 园 601-605室
法定 代 表 人： 黄 添 顺
电话 ： 020-84035397
传 真 ： 020-84113152
经办律 师 ： 江亚 芳 、 陈 进 学 、 王 欢
（ 四 ）会 计 师 事务 所 和 经办 注册 会 计 师
名 称： 立 信 羊 城 会 计 师 事务 所 有限公司
住 所 ： 广 州 市 天河 区林 和 西 路 3-15号 耀 中 广场 11楼 1106-1118单元 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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法定 代 表 人： 陈 雄溢
电话 ： 020-83487300
传 真 ： 020-83486116
经办 注册 会 计 师 ： 张 宁 、 黎 晓 霞
四 、 基金的 名 称
本基金 名 称：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基金的 类 型
本基金 类 型： 契 约 型 开 放 式
六 、 基金的投资 目 标
本基金通 过对 分 红 能力 良 好且长期 投资价值 突 出 的 优 质 股 票 投资 ，为 基金资 产 获 取 稳 定 的 当 期 收益 和 长期 增 值。
七 、 投资 范 围
本基金投资 标 的 为 具 有 良 好流动 性 的金 融工 具 ， 包括 国 内依法 公 开 发 行 上 市 的股 票 、 债 券 、 权 证以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其 它 金 融工 具 。股 票 投资的 重 点 是现 金 分 红 能力 良 好且长 期 投资价值 突 出 的 优 质 股 票 ， 股 票 资 产 占 基金资 产净 值 比例 为 30％ － 80％ ；现 金 、 债 券资 产 、
其他 资 产 以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其他 证券 品 种占 基金资 产净 值的 比例 为 20%－ 70%，其
中 现 金 或 者 到 期 日 在 一年以 内 的 政 府 债 券 不 低 于基金资 产净 值的 5％ ；权 证投资 占 基金资 产净 值的 比例 不 超 过 3%。
八 、 投资 策 略
本基金 采 取 主 动 式投资管理 ， 通 过 积极 的资 产 配置 策 略 ， 深入 研究 、 调 研 基 础 上 的 主 动 性 证券 选择 和 市场 时 机 选择 ， 在 合理 控制 投资风 险 的 前 提 下 ， 最大 限 度 地 获 取 投资 收益 。
1、 资 产 配置 策 略
本基金 采 取 积极 的资 产 配置 策 略 ， 两 层次 资 产 配置 体 系 ，自 上 而 下 地 进行配置。
第 一 层次 资 产 配置 为 大类 资 产 配置 ，是 指 在 权益 类 资 产 、 固 定收益 类 资 产 和 现 金资 产 之 间 进行配置。本基金 在 资 产 配置中 采 用 自 上 而 下的 策 略 ， 通 过对 宏 观 经 济 运 行 周 期 、 财政 及 货币 政 策 、 资金 供 需 情 况 、 证券 市场 估 值 水 平 等 的 深入 研究 ， 分 析 股 票 市场 、 债 券 市场 、 货币 市场 三 大类 资 产 的 预 期 风 险 和 收益， 适 时 动 态 地 调 整 基金资 产在 股 票 、 债 券 、现 金 三 大类 资 产 的投 资 比例 ， 以 规 避 市场系统 性 风 险 。配置的 主 要 方 法是 ：基于价值 分 析方 法，定 期 估算 股 票 市场金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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整 体 的合理 估 值 水 平 ，并 与 市场 实 际 的 估 值 水 平 进行 比 较 ， 根据 两 者 之 间的 差异 ， 结 合 对 宏 观 经 济 、 政 策 和证券 市场 走势 等 方 面 的 分 析 ，判断 股 票 市场 是 否被 高 估 或 低 估 以 及 偏 离 程 度 ，并 据 此 进行资 产 配置。一 般 情 况 下 ，当 估算 的 市场 估 值 水 平 高 于 实 际 的 市场 估 值 水 平 ， 且 判断 市 场 存 在 明 显 低 估 时 ， 基金 将 增 加 股 票 投资 比例 ；当 估算 的 市场 估 值 水 平 低 于 实 际 的 市场 估 值 水 平 ， 且 判断 市场 存 在 明 显 高 估 时 ， 基金 将减 少 股 票 投资 比例 。
第 二 层次 资 产 配置 为 行 业 配置 ，是 指 股 票 资 产在各 行 业之 间的配置。本基金 将 通 过 树 状 集 群 评 价 体 系 对整 体 行 业 进行 定性 和 定 量 的 分 析 ， 评 价 体 系 中 包括 短 期因素 指 标 和 长期因素 指 标 ， 这些指 标 主 要 包括 行 业 生 命 周 期 阶 段 、 盈 利 模 式 、 增 长 预 期 、 盈 利可 持 续 性、 政 策 扶 持 程 度 、
整 体 估 值 水 平 等 。通 过 上 述 分 析 评 价 ， 形 成 本基金投资的 重 点 行 业，并 进行 重 点 配置。
2、 股 票 投资 策 略
（ 1） 建 立 备 选 股 票 库
A、 备 选 股 票 库 建 立 流程
图 1： 备 选 股 票 库筛 选流程 示 意图
初 级 股 票 库
备 选 股 票 库
二 级 股 票 库
红利股
有 分 红 前 景 的 股 票
新股
股 票 库 流程
财 务 素 质 评 价
业务 模 式 评 价
估 值 分 析
选 股 标 准和
步骤
全 部 上 市 公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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B、 初 级 股 票 库
本基金 主 要根据 过 去 3年 上 市 公司的 历 史 分 红 状 况建 立 初 级 股 票 库 。 初 级 股 票 库 包括 具 有
以下一 项 或 多 项 特 征 的股 票 ：
l 在 过 去 3年进行 过 2次 以 上 分 红的 个 股 ；
l 年 报 披露只 有 2年 且 有 2次 分 红的 个 股 ；
l 年 报 披露只 有 1年 且 有 1次 分 红的 个 股
l 预 期 将 会 推 出 较 优 厚 红利 分 配 方 案 的 个 股 ；
C、 二 级 股 票 库
在 初 级 股 票 库 的基 础 上 ， 本基金 将 通 过 财 务 素 质 和 业务 模 式 评 价 ，对 初 级 股 票 库 成 份股进 行 筛 选 ，确定 二 级 股 票 库 。
C-1、 财 务 素 质 评 价
优 质 的 企 业 都 具 备 良 好 的 财 务 素 质， 本基金 设 计 了 金鹰 财 务 素 质 评 价 模 型 对 上 市 公司的 财 务 素 质 进行排 序 和 评 价 ， 选择财 务 素 质 良 好 的股 票 进 入 股 票 库 。 在最 终 确定 的 模 型中 包括 十 五 项 基本 指 标 ， 这些 基本 指 标 列 表 如 下。 而 这 十 二 项 指 标 还 可以 归 为 五 个大类 ， 我们 称 之为 五 大 财 务 指 标 序列 。
表 1： 四 类因素 及其对应 的 财 务 指 标
盈 利 性 指 标 （ r=1）
成 长 性 指 标 （ r=2）
现 金 流 指 标 （ r=3）
偿 债 能力 指
标 （ r=4）
营 运 能力 指
标 （ r=5）
N=1 ROE 主营 收 入 增 长 率
每 股 经 营 现 金 流
资 产 负 债 率 资 产 周 转 率
n=2 毛 利 率 净 利 润 增 长 率 每 股资本 支 出 流动 比 率 应收 款 周 转 率
N=3 净 利 率 每 股 收益 增 长
率
资本 支 出 /折 旧
速 动 比 率 存 货 周 转 率
每 个 行 业 具 有 不 同的行 业 特 征 ， 因 此 在 进行 财 务 指 标 评 价的时 候 ， 我们 将 根据 各个 行 业 的 特 征 建 立 适 合本行 业 的 财 务 指 标 评 价 权 重 参 数 。 这些 参 数 都 是 我们 对 各个 行 业 的 上 市 公司的 财
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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务 指 标 进行 统计分 析后 得 到 的 ，是 比 较 客 观 且 符 合 市场 及 行 业 特 征 的 ，对 行 业 财 务 素 质 的 解 释 能力 超 过 85%。基本 模 型 如 下：
=
n r
irn irn ir
C B A S
, ,
S为 某 公司的 财 务 指 标 评 价 得 分 。
i代 表 行 业 的 序 数 ， r=（ 1， … ， 5） 代 表 财 务 指 标 大类别 的 序 数 ， n=（ 1， 2， 3） 代 表 某 大 类别 中的 财 务 指 标 的 序 数 。
) , , , , (
5 4 3 2 1 i i i i i ir
a a a a a A = 是 财 务 指 标 类别 权 重 参 数数 列 。
ir
a 代 表 第 I行 业 的 第 r财 务 指 标 序列 的 权 重 参 数 ，表示 这 个 指 标 类别在 整 体 评 价中的 重 要 性 。 如 1 i
a 代 表 I行 业 中 盈 利 性 指 标 类别在 五 大类别 中的 权 重 。
) , , , , (
5 4 3 2 1 ir ir ri ir ir irn
b b b b b B = 是 财 务 指 标 权 重 参 数数 列 。
irn
b 代 表 i行 业 的 第 r财 务 指 标
大类 序列 的 第 n个财 务 指 标 的 权 重 参 数 。 如
11 i
b 代 表 I行 业 的 盈 利 性 指 标 序列 中的 第 一 个财 务 指 标 （ ROE）的 权 重 参 数 。
) , , , , (
5 4 3 2 1 ir ir ri ir ir irn
c c c c c C = 是 公司 财 务 指 标 值 数 列 ， irn
c 代 表 i行 业 的 某 公司的 第 r财
务 指 标 序列 的 第 n个财 务 指 标 。 如 11 i
c 代 表 I行 业 的 某 公司的 盈 利 性 指 标 序列 中的 第 一 个财 务 指 标 （ ROE）的值。
经过 这 个 基本 模 型的 计 算 后 ， 形 成了 各个 上 市 公司的 财 务 素 质 评 分 ，按其 投资价值 高 低 排 序 ， 我们 将 选 取 财 务 素 质 良 好且 具 备 投资价值的公司进 入 我们 的 备 选 库 。
结 合 不 同的 市场 情 况 ， 除 了 上 述 5类财 务 指 标 以 外 ， 基金 还 将 对 各类因素 中的 其他 财 务 指 标 予 以关 注 。
C-2、业务 模 式 评 价
财 务 指 标 只 是 代 表了过往经 营 业绩， 本基金 将 在财 务 指 标 评 价的基 础 上 ， 进一 步筛 选 出未 来 具 有 良 好 投资价值的红利股。 这 类 上 市 公司的 业务 模 式 具 有下 面 两 个特 点 ：
① 有明 确 的 盈 利 增 长前 景
上 市 公司 只 有 具 备 了 明 确 的 盈 利 增 长前 景 ， 才 可 能 使 公司的价值 不断 获 得 增 长 ， 从 而 为 股 东 带 来 投资 回报 。本基金 将 关 注 那 些 产品 或 服 务 存 在 巨 大 潜 在 需求 ，但是未来 较 长 时间 内，其
总 量 供 给 能力 不 足 ，或 者 生 产能力 增 长 速 度 落 后 于 潜 在 需求 增 长 速 度 的 产 业，对 该 产 业内 增 长 明 确 的公司 给予 重 点 关 注 。
② 有 难 以复 制 的 竞争 优 势
难 以复 制 的 竞争 优 势 主 要 体 现 在 下 列几 个 方 面 ： 具 有 自 然垄 断或 国 家 特 许 经 营 的 特 性； 具 有 显 著 的 品 牌 优 势 ； 具 有 产品 定 价 能力 ， 毛 利 率 稳 定； 有 较 强 的 技 术 研发 能力 ； 强 大 的 分 销 网金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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络 。 上 市 公司 只 有 具 备 难 以复 制 的 竞争 优 势 ， 才 能 把 盈 利 前 景 转 化 为真实 的 盈 利 ， 本基金 将 在 盈 利 增 长前 景 分 析 的基 础 上 进行 竞争 优 势 分 析 ， 最 终 确定 二 级 股 票 库 。
D、 备 选 股 票 库
在 二 级 股 票 库 的基 础 上 ， 本基金 将 通 过 估 值 分 析 ，对 二 级 股 票 库 的股 票 进行进一 步 分 析 、 研究 和 筛 选 ，确定 备 选 股 票 库 。
估 值 分 析 ：
具 备 长期 投资价值的股 票 在市场 某 些阶 段 也 可 能 存 在 阶 段 性 估 值 过 高 的可 能 ， 从 投资 稳健 性 角 度 看 ， 投资 这 类 股 票 对 基金 净 值 增 长 稳 定性 有 较 大影响 。 因 此 本基金 选择 构 成 股 票备 选 库 的股 票 将 主 要 选择 那 些估 值合理 或 低 股的 长期 投资价值 良 好 的红利股 票 。
本基金 估 值 分 析 将 综 合利 用 多 种估 值 工 具 ， 且 不 同行 业 的股 票采 用 的 估 值 方 法 侧 重 点 不 同。
根据 不 同行 业 的 特 征 ， 本基金 采 用 的 估 值 方 法 主 要有： 自 由 现 金 流 贴 现 模 型 、 市盈 率 （ P/E） 、 市净 率 （ P/B） 、 PEG、 EV/EBITDA等 。基本的 估 值 思 路 是 将 公司的 这些估 值 指 标 与 行 业内 平 均 水 平 进行 对 比 ， 选 取 市 价 低 估 或 合理的红利股 票 进行 长期 投资。
（ 2） 实 地 调 研
研究 团 队 将 通 过 案头 分 析 、 公司 实 地 调 研 等 方 式 ， 深入 了解 备 选 股 票 库 成 份股基本 面数 据 的 真实性，确保对 上 市 公司 内 在 价值 估 计 的合理 性 。 研究 员 将 把 上 市 公司的 盈 利 能力 与 国 际 、 国 内 同行 业 的公司 作 比 较 ， 调 研 与 公司有关的 供 应 商 、 客户 、 竞争 对 手 等各 方 的 情 况 ， 从 行 业 主 管 机 关 、 税 务 部 门 、 海 关 等 进行 第三 方 数 据核 实 等 。
实 地 调 研 过 程 中 ， 研究 团 队 还 将 关 注 上 市 公司的红利 分 配 计 划 ，了解 上 市 公司的红利 分 配 意 愿 。 对 于 具 备 良 好 红利 分 配 能力且 具 有红利 分 配 意 愿 的 上 市 公司 ， 本基金 将 予 以 重 点 关 注 。
研究 员 还 根据 调 研结 果 对 备 选 股 票 库 的 成 份股的投资价值进行更新 判断， 从 而 对 备 选 股 票 库 进行 不断 调 整 。
（ 3） 构 建 投资 组 合
基金 经 理 组 将 根据 自 己 的 判断、 市场 时 机 和 个 股 流动 性 情 况 ， 建 立 投资 组 合。
3、 债 券投资 策 略
本基金 债 券投资的 主 要 目 标 是 优 化 基金 流动 性 管理 ，并 分 散 股 票 投资风 险 。本基金可投资 于国 债 、 金 融 债 和 企 业 债 （ 包括 可 转 债 ） ,主 要 选择 那 些 信 用等 级高 、 流动 性 好 的 债 券进行投资。
（ 1） 类 属 配置 策 略
在 正 常 市场 情 况 下 ， 基金 债 券资 产 将 主 要投资于国 债 、 金 融 债 和 央 行 票 据。 在 预 期 股 票 市 场 收益 率 上 升 时 ， 基金 将 适 度 增 加 对 可 转 债 投资 ； 在市场流动 性 充 足 的 情 况 下 ， 基金 将 利 用 税金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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收 优 势 ， 适 当 增 加 对 企 业 债 投资。
（ 2） 期 限配置 策 略
基金 将 结 合 对 市场 利 率 、 通 货 膨胀率 及其他 核 心宏 观 经 济 变 量 的 分 析 ，确定 期 限配置 策 略 。
在 预 期市场 利 率 上 升 或收益 率曲线 更 加 陡峭 的 情 况 下 ， 基金 将 降 低 组 合 久 期 、 减 持 长期 债 券 、 增 持 短 期 债 券 ， 以 降 低 利 率 风 险； 在 预 期市场 利 率 稳 定或 下 降 、收益 率曲线趋 于 平 坦 的 情 况 下 ，
基金 将提 高 组 合 久 期 、 减 持 短 期 债 券 、 增 持 长期 债 券 ， 以 提 高 基金 收益 。
（ 3） 个 券 选择 策 略
具 有以下一 项 或 多 项 特 征 的 债 券 ， 将 是 本基金 债 券投资 重 点 关 注 的 对 象 ：
具 有 较 高 信 用等 级 和 较 好流动 性 的 债 券 ；
在 信 用 质 量 和 剩 余 期 限 类 似 的 条 件 下 ， 到 期 收益 率 较 高 的 债 券 ；
风 险 水 平 合理 、 有 较 好 下行 保 护 的 债 券。
4、权 证 及其他 金 融工 具 投资 策 略
本基金 将 按照 相 关 法律法规 通 过 利 用 权 证 、 股 指 期 货 及其他 金 融工 具 进行 套 利 、 避 险 交 易 ，
控制 基金 组 合风 险， 获 取 超 额收益 。
本基金进行 权 证投资时 ， 将 在 对权 证 标 的证券进行基本 面 研究 及 估 值的基 础 上 ， 结 合股价 波动 率 等 参 数 ，运 用数量 化 期 权定 量 模 型 ，确定其 合理 内 在 价值 ， 从 而 勾践套 利交 易 或 避 险 交 易 组 合。
本基金投资于股 票 指 数期 货主 要 用 于 避 险 交 易 及 套 利交 易 。
九 、业绩 比 较 基准
本基金的 业绩 比 较 基准 为 ：
新 华 富 时红利 150指 数 收益 率× 60％ ＋ 上 证国 债指 数 收益 率× 40％
随着 市场环境 的 变化 ， 如 果 上 述 业绩 比 较 基准 不 适用 本基金时 ， 本基金管理人可以 从 维护 基金份 额持 有人合 法权益 的 原则 出 发 ， 根据 实 际情 况 对业绩 比 较 基准进行 相 应 调 整 。 调 整业绩
比 较 基准 应经 基金托管人同 意 ， 报 中国证监会 备 案 ， 基金管理人 应 在 调 整 前 3个 工 作 日 在 中国
证监会 指 定 的 信 息披露媒 体 上 刊 登 公 告 。
十 、 风 险收益 特 征
本基金 是 一 只 混合型基金中的红利 主 题 型基金 ， 根据股 票 市场 和 固 定收益 类市场 的风 险收金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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益 水 平 灵活 地 配置资 产 ， 风 险收益 特 征 从 长期 来 看 ，其 风 险 与 预 期 收益 高 于 债 券型基金 ， 低 于 股 票 型基金。
十 一 、 基金投资 组 合 报告 （ 未经 审计 ）
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事保 证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ，并对其内容 的 真实性、 准 确性 和 完整性承担 个别 及 连 带 责任 。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的 规定， 已 于 2011年 6月 22日复核 了 本 报告 中的 内容，保 证复核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载数 据 截止 日 为 2011年 3月 31日 ， 本 报告 中 所 列 财 务 数 据 未经 审计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号
项目 金 额 （ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权益 类 投资 116,490,217.07 58.75
其 中：股 票 116,490,217.07 58.75
2 固 定收益 类 投资 - -
其 中： 债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 22,600,000.00 11.40
其 中： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
5 银行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 57,730,971.93 29.12
6 其他 各 项 资 产 1,452,738.61 0.73
7 合 计 198,273,927.61 100.00
注 ： 其他 资 产包括 ：交 易 保 证金 、应收 利 息 、应收 证券 清 算 款 、其他应收 款 、应收申购 款 、 买 入 返 售 证券 等 。
（二） 报告期 末 按 行 业 分类 的股 票 投资 组 合
序
号
行 业 类别 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 106,977,147.07 69.36
C0
食 品 、 饮 料 19,041,887.60 12.35
C1
纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2
木 材 、 家 具 - - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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C3
造纸 、 印刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 4,696,600.00 3.05
C5
电 子 9,024,600.00 5.85
C6
金 属 、 非 金 属 19,118,068.80 12.40
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 55,095,990.67 35.72
C8
医 药 、 生 物 制 品 - -
C99
其他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业 9,513,070.00 6.17
E 建 筑 业 - -
F 交通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技 术 业 - -
H 批 发 和 零售贸 易 - -
I 金 融 、保险业 - -
J 房 地产 业 - -
K 社 会 服 务业 - -
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 116,490,217.07 75.53
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投资明 细 1
序 号
股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （股）
公 允 价值
（ 元 ）
占 基金资 产
净 值 比例 (%)
1 600031 三 一 重 工 406,918 11,361,150.56 7.37
2 000157 中 联 重 科 677,104 10,468,027.84 6.79
3 000528 柳
工 255,211 10,088,490.83 6.54
4 000568 泸 州 老窖 221,531 9,880,282.60 6.41
5 600760 中 航 黑豹 616,572 9,877,483.44 6.40
6 600995 文 山电 力 734,600 9,513,070.00 6.17
7 002480 新 筑 股份 146,100 9,429,294.00 6.11
8 000972 新 中 基 696,700 9,161,605.00 5.94
9 002139 拓邦 股份 445,000 9,024,600.00 5.85
10 600585 海 螺 水 泥 131,100 5,312,172.00 3.44
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报告期 末 未持 有 债 券。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 债 券。
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有资 产 支 持 证券。
（七） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、 本基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 本 期 未出现 被 监管部 门 立 案 调 查、或 在报告 编 制 日 前 一年 内受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
2、 本基金投资的 前 十 名 股 票 未 超 出 基金合同 规定 的 备 选 股 票 库 。
3、其他 各 项 资 产 构 成
序
号
名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保 证金 1,250,000.00
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股利 -
4 应收 利 息 8,358.26
5 应收申购 款 194,380.35
6 其他应收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合 计 1,452,738.61
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券。
5、 报告期 末 前 十 名 股 票 中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在流 通 受 限 情 况 。
十 二 、 基金的 业绩
基金管理人 依照恪尽职守、诚实信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金 财产 ，但不保 证基
金一 定 盈 利 ，也不保 证 最低 收益 。基金的 过往业绩并不 代 表其未来表现 。投资有风 险， 投资 者 在 做出 投资 决 策 前 应 仔 细阅读 本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 为 2008年 12月 4日 ， 基金合同生效以 来 （ 截 至 2011年 3月 31日）的投资 业
绩及 与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所 示 ： 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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金鹰红利价值混合型证券投资基金 净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准 收益 率 比 较 表
阶 段 净 值
增 长 率①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业绩 比 较 基准
收益 率 ③
业绩 比 较 基准
收益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
2008.12.4-2008.12.31 -0.05% 0.00% -3.83% 1.33% 3.78% -1.33%
2009.1.1-2009.12.31 48.77% 1.67% 60.69% 1.38% -11.92% 0.29%
2010.1.1-2010.12.31 8.93% 1.42% -0.53% 0.93% 9.46% 0.49%
2011.1.1-2011.3.31 -2.73% 1.47% 2.97% 0.82% -5.70% 0.65%
2008.12.4-2011.3.31 57.55% 1.51% 58.62% 1.16% -1.07% 0.35%
金鹰红利价值混合型基金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准 收益 率 的 历 史 走势 对 比 图
（ 2008年 12月 4日 至 2011年 3月 31日）
注 ： 1、 本基金合同于 2008年 12月 4日正式生效 ； 2、按 基金合同 规定， 本基金 自 基金合同生 效 起六 个 月 内为 建 仓 期 ， 截止报告 日本基金的 各 项 投资 比例 已 达 到 基金合同 规定 的 各 项 比例 ； 3、
本基金的 业绩 比 较 基准 为 ：新 华 富 时红利 150指 数 收益 率× 60％ ＋ 上 证国 债指 数 收益 率× 40％ 。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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十三 、 基金的 费 用
（一） 与 基金 运作 有关的 费 用
1、 基金 费 用 的 种 类
（ 1）基金管理人的管理 费 ；
（ 2）基金托管人的托管 费 ；
（ 3）基金 财产 拨 划 支 付 的银行 费 用 ；
（ 4）基金合同生效 后 的基金 信 息披露 费 用 ；
（ 5）基金份 额持 有人 大 会 费 用 ；
（ 6）基金合同生效 后 与 基金有关的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 7）基金的证券交 易 费 用 ；
（ 8） 在 中国证监会 规定 允 许的 前 提 下 ， 本基金可以 从 基金 财产 中 计 提 销 售服 务 费 ， 具 体 计 提 方 法、 计 提 标 准 在 招募说明书 或 相 关公 告 中 载 明 ；
（ 9） 依法 可以 在 基金 财产 中 列 支 的 其他 费 用 。
2.上 述 基金 费 用由 基金管理人 在 法律规定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市场 价 格 确定，法律法规 另 有 规定 时 从 其规定 。
3、 基金 费 用计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（ 1）基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 率 为 1.5%。
在 通 常 情 况 下 ， 基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下：
H ＝ E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月月 末 ，按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 基金托管人复核 后 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人。
（ 2）基金托管人的基金托管 费
本基金的托管 费 率 为 0.25%。
在 通 常 情 况 下 ， 基金托管 费 按 前 一日基金资 产净 值的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下：
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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H ＝ E× 年托管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金托管 费
E 为 前 一日的基金资 产净 值
基金托管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月月 末 ，按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金托管 费 划 付 指 令 ， 基金托管人复核 后 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日 内 从 基金资 产 中一 次 性 支 付 给 基金托管人。
（ 3） 除 管理 费 和托管 费 之 外 的基金 费 用 ， 由 基金托管人根据 其他 有关 法规及 相 应 协 议 的 规 定，按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
4、不 列 入 基金 费 用 的 项目
基金管理人和基金托管人 因 未 履 行 或未完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损失 ， 以 及 处 理 与 基金 运作 无 关的 事 项 发 生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 之 前 的 律 师 费 、
会 计 师 费 和 信 息披露 费 用等 不得 从 基金 财产 中 列 支 。
5、 基金管理 费 和基金托管 费 的 调 整
基金管理人和基金托管人可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金托管 费 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人 大 会。基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 2日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
6、其他 费 用
按照 国 家 有关 规定 和基金合同 约定， 基金管理人可以 在 基金 财产 中 列 支 其他 的 费 用 ，并按 照 相 关的 法律法规 的 规定 进行公 告 或 备 案 。
（二） 与 基金 销 售 有关的 费 用
1、申购 费
（ 1） 申购 费 率
投资人 申购 本基金 需 缴纳 申购 费 ， 本基金 采 用 金 额申购、 前 端 收 费 的 形 式 收取申购 费 用 。 投资人 在 同一 天 多 次 申购 的 ， 根据 单次 申购 金 额确定 每 次 申购 所适用 的 费 率 。 申购 费 用用 于本
基金的 市场 推 广 、 销 售 、 注册 登 记 等各 项 费 用 ，不 列 入 基金 财产 。
本基金 申购 费 率 如 下 表 所 示 ：
申购金额（万元） 申购费率
A ＜ 50 1.5%
50 ≤ A ＜ 100 1.2% 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
34
100 ≤ A ＜ 500 0.8%
A ≥ 500 每 笔 1000元
注 ： 上 表 中 ， A为 投资 者 申购 金 额 。
（ 2） 申购 份 额 的 计 算
净 申购 金 额 ＝ 申购 金 额 /[1+申购 费 率 ]
申购 费 用 ＝ 申购 金 额 -净 申购 金 额
申购 份 额 ＝ 净 申购 金 额 /申购当 日基金份 额 净 值
以 上 计 算 结 果 （ 包括 申购 份 额 ）以 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产 承担， 产 生的 收益 归 基金 财产所 有。
2、 赎回 费
（ 1） 赎回 费 率
本基金的 赎回 费 率 为 0.5%。
本基金的 赎回 费 用由赎回 基金份 额 的基金份 额持 有人 承担，不 低 于 赎回 费 总 额 25%的部 分 归
基金 财产所 有 ，其 余 部 分用 于 支 付 注册 登 记 费 和 其他 必 要的 手 续 费 。
（ 2） 赎回 金 额 的 计 算
投资人 赎回 本基金的金 额为 赎回 总 额 扣 减 赎回 费 用 。 其 中：
赎回 总 额 ＝ 赎回 份 数 × T日基金份 额 净 值
赎回 费 用 ＝ 赎回 总 额 × 赎回 费 率
赎回 金 额 ＝ 赎回 总 额 － 赎回 费 用
上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法，保 留 到小 数 点 后 两 位 。 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产
承担， 产 生的 收益 归 基金 财产所 有。
3、 转 换费
基金管理人 在 为 投资人 办 理基金间的 转 换 业务 时 按 有关 规定收取 转 换费 ， 具 体 转 换费 率 以
及收取 方 式 在 基金 转 换 公 告 中 列 明。
4、 基金管理人可以 从 本基金 财产 中 计 提 销 售服 务 费 ， 用 于基金的 持 续 销 售 和 服 务 基金份 额 持 有人 ， 具 体 办法按 中国证监会有关 规定 执 行。
5、 投资 者 通 过 本公司 网 上 交 易 系统 （ www.gefund.com.cn）进行 申购、 赎回 的交 易 费 率 ，
请 具 体 参 照 公司 网站 上 的 相 关说明。
6、 基金管理人可以 在 法律法规 和基金合同 规定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 ， 上 述 费 率 如 发 生 变金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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更 ， 基金管理人 应 最 迟 于新的 费 率 实 施前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露媒
体 公 告 。
7、 基金管理人可以 在 不 违背 法律法规规定及 基金合同 约定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制 定 基金
促销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 交 易 方 式（ 如 网 上 交 易 、 电话 交 易 等 ） 或 特 定 时间 段 等 进 行基金交 易 的投资 者 定 期 或不定 期地 开 展 基金 促销 活 动 。 在 基金 促销 活 动期 间 ， 基金管理人可
以 对 促销 活 动 范 围 内 的投资 者 调 低 基金 申购、 赎回 费 率 和 其他 相 关 费 率 。
十 四 、对 招募说明书更新部 分 的说明
本基金管理人根据《中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》 、 《证券投资基金 运作 管理 办法 》 、
《证券投资基金 销 售 管理 办法 》 、 《证券投资基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关 法律法规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人 对 本基金 实 施 的投资管理活 动 ，对 2011年 1月 15日 刊 登 的《金鹰红利 价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行 了 更新 ， 主 要更新的 内容 如 下：
（一） 在 “ 三 、 基金管理人”部 分 ：
1、 更新 了 基金管理人 概况 ， 包括 公司 最 新 注册 资本 及 股 权 结构 ；
2、 更新 了 主 要人员 信 息 ， 主 要 为 监 事信 息 。
（二） 在 “ 四 、 基金托管人”部 分 ， 更新 了 有关基金托管人的资 料 信 息 。
（ 三 ） 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ”部 分 ，对 机 构 与 人员的 信 息 按照 最 新 变 动 情 况 进行 了 更新：
1、 基金份 额 发 售机 构 的基本 信 息 和 联 络 方 式 ；
2、 新 增 了 英 大 证券有限 责任 公司 为 代 销 机 构 ， 该变 动 事 项 于 2011年 3月 28日公 告 ；
3、 新 增 了 日 信 证券有限 责任 公司 为 代 销 机 构 ， 该变 动 事 项 于 2011年 5月 9日公 告 ；
4、 新 增 了 浙 商 证券有限 责任 公司 为 代 销 机 构 ， 该变 动 事 项 于 2011年 5月 11日公 告 ；
5、 新 增 了 金 元 证券股份有限公司 为 代 销 机 构 ， 该变 动 事 项 于 2011年 5月 27日公 告 。
（ 四 ） 在 “ 九 、 基金的 转 换 ”部 分 ， 增 加 了对 本基金 在 网 上 直 销平 台 开 通 了 与 其他 部 分 开 放 式证券投资基金 转 换 业务 的说明。
（ 五 ） 在 “ 十三 、 基金的投资”部 分 ， 更新 了 本基金 最 近 一 期 投资 组 合 报告 的 内容 。
（ 六 ） 在 “ 十 四 、 基金的 业绩 ” 部 分 更新 了 基金合同生效以 来 的投资 业绩 。
（七） 在 “二 十 五 、对 基金份 额持 有人的 服 务 ” ，对对 账 单 寄送 方 式进行 了 更新。
（ 八 ） 在 “二 十六 、其他应 披露 事 项 ”部 分 ： 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201107
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1、 更新 了 本基金 在 本 报告期 内 公 开 披露 的 信 息 内容；
2、 增 加 了 本基金管理人 重 大 事 项 的 补 充 说明 ，对 本 报告期 内 基金管理人的股 权 变 更以 及 增
加 注册 资本 等 事 项 作了 说明。
3、 披露 了 本 报告期截止 日 后 ， 本基金 增 聘 基金 经 理的 事 项 。
金鹰基金管理有限公司
2011年 7月 9日
