大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2011 年 第 1 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国光大银 行股份 有限公司
二〇一一 年 七 月
大成策略回报股票型证券投资基金
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重 要 提 示
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会 2008 年 9 月 5
日 证监 许可 【2008 】 1103 号文核 准募 集 。 本 基金 的 基金合 同 于 2008 年 11 月 26 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核
同意 ， 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 核准 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 基 金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金 份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
本更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所 载 内容截 至日 为 2011 年 5 月 26 日， 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2011 年 3 月 31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 十 九 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投 资部 、 社 保 基金投 资部 、 固定 收 益 部 、 委 托投 资部 、 研 究部 、 交易管 理部 、 金
融工程 部 、 信 息技 术部 、 客 户服务 部 、 市 场部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部和 国际业 务部 。公 司 在 北京 、上海 、西 安 、
成都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 和广州 等地 设立 了 八 家分 公司 ， 并 在香港 设立 了子 公司 。 此 外， 公
司 还设 立了 投资 决策 委员 会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。 公司 所有 人员 在最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理
部门的 处罚 。
( 二) 证券 投资 基金 管理 情 况
截至 2011 年 6 月 14 日， 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金： 景 宏证券 投资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 、 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 ，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金：
深证成 长 40ETF 及大成深 证成 长 40ETF 联接基 金，1 只创 新型 基金 ：大 成景 丰分级 债券 型大成策略回报股票型证券投资基金
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证券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等权 重 指数基 金 及 17 只开 放式 证 券投资 基金 ：
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大
成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票型 证券投 资基 金、大 成强 化 收益债 券型 证
券投资 基金 、 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
中证红 利指 数证 券投 资基 金、 大成 核心 双动 力股 票 型证券 投资 基金 、 大成 保 本混合 型证 券投
资基金 和大 成内 需增 长股 票型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月起 ， 兼任 中 国华闻 投资 控大成策略回报股票型证券投资基金
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股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先生 ，独立董 事 ， 大学本科。1970－1971 年 ，解放军信 阳坦克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座 教
授。1990 年－1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年－2001 年， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾问， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，大成策略回报股票型证券投资基金
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在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业 总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理 ， 期 间 还 任 江 南宏 富 基 金 管 理 公 司 筹 备 组副 组 长 ；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司 的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司 董 事会秘 书。2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼董
事会秘 书 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
周建春 先生 ， 管 理工 程硕 士，13 年证 券从 业经 历。1998 年 1 月 —1999 年 9 月 ， 任职 于
湖南省 国际 信托 投资 公司 基金管 理部 、 证 券管 理总 部， 从 事投 资和 研究 工作 ；1999 年 10 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司， 历任 高级 研究 员、 景 博证券 投资 基金 经理 助理 、 景 博证 券投 资
基金基 金经 理 （2002 年 1 月 11 日—2004 年 3 月 31 日） 、 景福 证券 投资 基金 经 理助理 。2008
年 11 月 26 日 起担 任大 成 策略回 报股 票型 基金 基金 经理， 并 于 2009 年 9 月 24 日起兼 任大 成
积极成 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。 具有 基金 从业资 格。
（2） 历任 基金 经理
无。
3．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投 资决 策 委员会 主 席 1 名 ， 其他 委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明， 助理 总经 理， 投资 总监， 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 ，投 资决策 委
员会主 席 ； 杨 建华 ， 股 票 投资部 总监 ， 负责 公司股 票投资 业务 ， 大成 景阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大成 核心 双动力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员会委 员； 陈 尚 前， 固
定收益 部总 监 ， 负 责公 司 固定收 益证 券投 资业 务 ， 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 ， 大 成保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策
委员会 委员 ；曹 雄飞 ，研 究部总 监， 大成 财富 管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基 金基金 经理 ，
投资决 策委 员会 委员 ； 邓 韶勇 ， 交 易管 理部 总监 ， 投资决 策委 员会 委员 ； 施 永辉 ， 股 票投 资
部副总 监 ， 大 成蓝 筹稳健 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委 员会 委员 ； 王 立， 大成 债券 投
资基金 、 大成 货币 市场证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员 ； 曹志 刚， 金融 工程 部
首席金 融工 程师 ，投 资决 策委员 会委 员； 孙蓓 琳 ， 研究部 总监 助理 ， 投 资决 策委员 会委 员 。
上述人 员之 间 不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “ 中 国光 大 银行 ” ）
住所地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心 大成策略回报股票型证券投资基金
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成立日 期：1992 年 8 月 18 日
注册资 本： 人民 币 404.3479 亿元
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：石 立平
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址： www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生 ， 历任中 国人 民建 设银 行辽 宁省分 行办 公室 副主 任 （ 主持工 作） ，
中国人 民建 设银 行沈 阳市 分行常 务副 行长 ，中 国人 民银行 沈阳 市分 行副 行长 、党组 副书 记 ，
中国人 民银 行辽 宁省 分行 党组成 员兼 沈阳 市分 行行 长、 党组 书记 ， 中 国人 民银 行信贷 管理 司
司长 ， 中 国人 民银 行货 币 金银局 局长 ， 中国 人民 银 行银行 监管 一司 司长 ， 中 国银行 业监 督管
理委员 会党 委委 员、 副主 席。现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ，中 国光 大银行 董事 长 、
党委书 记 ， 光 大证 券股 份 有限公 司董 事长 ， 中国 光 大控股 有限 公司 董事 会主 席， 中国 光大 国
际有限 公司 董事 会主 席 。
行长郭 友先 生 ， 历 任国 家 外汇管 理局 外汇 储备 业务 中心外 汇交 易部 主任 ， 中 国投资 公司
（新加 坡 ） 总 经理 ， 中 国 人民银 行外 资金 融机 构管 理司副 司长 ， 中国 光大银 行副行 长 ， 中 国
光大 （集 团） 总公 司执 行 董事 、 副 总经 理兼 中国光 大控股 有限 公司 行政 总裁 ， 现 任中 国光 大
（集团 ）总 公司 副董 事长 、中国 光大 银行 股份 有限 公司副 董事 长、 行长 。
陈昌宏 先生 ， 北京 大学法 学学士 、 硕士 。 曾 任中 共 中央联 络部 干部 ， 四川光 大资产 管理
公司董 事 、 常 务副 总经 理 ， 中 国光 大银 行昆 明分 行 副行长 。 现任 中国 光大 银 行股份 有限 公司
基金托 管部 总经 理。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2011 年 3 月 31 日 ， 中国光 大银 行股 份有 限公 司共托 管国 投瑞 银融 华债 券型基 金、
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 基金 、 国 投瑞 银景 气行 业 基金 、 泰 信先 行策 略基 金 、 光 大保 德信 量
化核心基金、大成货币市场基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型基金（LOF ） 、招商安本
增利债 券型 基金 、 国投 瑞 银创新 动力 基金 、 大成 策 略回报 股票 型基 金 、 博 时 转债增 强型 债券
型基金 、中 欧新 动力 股票 型基金 ， 共 12 只证 券投 资 基金， 托管 基金 资产 规 模 399.39 亿元 。
同时, 开展 了证 券公 司集 合 理财计 划、 专户 理财、 企 业年金 基金 、QDII 等资产 的托管 及信 托
公司资 金信 托计 划、 产业 投 资基 金、 股权 基金 等产 品的保 管业 务。 大成策略回报股票型证券投资基金
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三 、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室 大成策略回报股票型证券投资基金
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联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 丽霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2．代 销机 构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清 大成策略回报股票型证券投资基金
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联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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－11 －
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999 大成策略回报股票型证券投资基金
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－12－
网址：www.18ebank.com
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（11 ）杭 州银 行股 份有 限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164 大成策略回报股票型证券投资基金
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－13－
网址：www.jsbchina.cn
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号（ 办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋 大成策略回报股票型证券投资基金
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－14－
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（19） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（20） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680 大成策略回报股票型证券投资基金
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－15－
网址：www.hxb.com.cn
（21） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（22） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（23） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（24） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克 大成策略回报股票型证券投资基金
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－16－
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（25） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（26） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(27) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（28） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 大成策略回报股票型证券投资基金
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－17－
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（29） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（31） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn 大成策略回报股票型证券投资基金
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（32） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（33） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（34） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地 址：深 圳市 福田区中 心区 中心广 场香 港中旅大 厦第 五层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（35） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔 大成策略回报股票型证券投资基金
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－19－
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（37） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（38） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 大成策略回报股票型证券投资基金
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－20－
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（40） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（41） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（42） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn 大成策略回报股票型证券投资基金
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（43） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（44） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（45） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（46） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777 大成策略回报股票型证券投资基金
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－22－
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（47） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（48） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（49） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（50） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518 大成策略回报股票型证券投资基金
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－23－
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（51） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（52） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（53） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（54） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军 大成策略回报股票型证券投资基金
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－24－
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（55） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（56） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（57） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（58） 宏源 证券 股份 有限 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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－25－
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（59） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（60） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（61） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750-3160388
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855 大成策略回报股票型证券投资基金
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－26－
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（62） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ： 唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（63） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（64） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（65） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999 大成策略回报股票型证券投资基金
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－27－
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（66） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（67） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（68） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（69） 爱建 证券 有限 责任 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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－28－
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（70） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（71） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（72） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 大成策略回报股票型证券投资基金
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－29－
网址：www.glsc.com.cn
（73） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（74） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（75） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（76） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 大成策略回报股票型证券投资基金
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－30－
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（77） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ： 卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（78） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（79） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市 建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（80） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538 大成策略回报股票型证券投资基金
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－31－
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（81） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（82） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（83） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（84） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326 大成策略回报股票型证券投资基金
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－32－
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（85） 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-169-169
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
网址：www.daton.com.cn
（86） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（87） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(88) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619 大成策略回报股票型证券投资基金
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－33－
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：0512-96288
网址： http://www.dwzq.com.cn
(89) 金元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（90） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（91） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410 传 真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（92） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 大成策略回报股票型证券投资基金
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－34－
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市广盛 律 师事 务所
注册地 址 ： 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
办公地 址： 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
负责人 ： 夏 善胜
电话：010-65813529
传真：010-65816534
经办律 师： 吴军 、孟 娟娟
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅 大成策略回报股票型证券投资基金
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－35－
四、基金的名称
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
追求 基金资产 的长期稳 健增值 ，兼顾当 期收益； 同时， 实施积极 的分红政 策，回 报投
资者 。
八、基金的投资方向
本基 金投资于 国内依法 公开发 行的股票 、权证 、 债券、 资产支持 证券及法 律法规 或监
管机构 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
九、基金的投资策略
本基金 在控 制风 险的 前提 下， 采取 趋势 投资 策略 进 行总体 资产 配置 ； 在行 业 配置 、 个 股
投资上分别实 施行业轮动投资策略、核 心- 卫星策 略、价值投资策 略、买入并持有策略， 以
期在承 担中 高风 险的 前提 下获取 尽可 能高 的投 资收 益； 同时 ， 强 调 收 益管 理， 实施收 益管 理
策略， 以期 在增 长期 及时 锁定收 益， 制度 性的 减少 未来可 能的 下跌 风险 ，增 加投资 总 收 益 。
1．总体 资 产配 置策 略
本基金 以股 票投 资为 主 、 债券投 资为 辅进 行积 极资 产配置 。 其中 ， 股 票资 产 占基金 资产
的比例 范围 为 60% －95% ；债券 资产 占基 金资 产的 比例范 围为 0% －35% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金采取趋势投资策略 进行总体资产配置，即通 过对宏观经济运行状况及 其政策动大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－36－
态 、 货 币 金 融 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 、 证 券 市 场 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 等 因 素 “ 自上而下 ”
的定量 和定 性分 析 ， 形 成 对各个 市场 的趋 势判 断 ， 在此基 础上 基于 稳健 的战 略资产 配置 策略
和积极 的战 术资 产配 置策 略，确 定组 合中 股票 、债 券和货 币市 场工 具的 投资 比例。
2．行 业配 置策 略
本基金 采用 行业 轮动 投资 策略进 行行 业配 置 ， 即 紧密 跟踪 国 家产 业和 行业 经济 运行状 况
及其政 策动 态 ， 关 注产业 结构调 整 ， 通 过行 业周期 分析 、 行 业特 征指 标分析 、 行 业内 竞争 结
构分析 以及 国际 产业 迁移 进程分 析等 确定 本基 金各 行业的 投资 比例 ， 当预 计某 个行业 的投 资
收益率 发生 变化 时 ， 动态 调整各 行业 的投 资比 例。 同时 ， 利用 数 量化 模 型优 化行业 组合 ， 增
强本基 金行 业配 置效 率。
本基金 将重 点投 资于 符合 国家 宏 观经 济和 产业 发展 政策 ， 与 国民 经济 增长 高 度相关，能
够 适应 、 满足 、 推 动 消 费 升级 及 产业 升级 等需 要， 具有垄 断特 征以 及高 附加 值 等 行 业 ， 适 时
采用行 业集 中或 者行 业分 散策略 ， 获取 行业 超额 收 益， 平抑 宏观 经济 的周 期 性变化 对股 价波
动带来 的影 响， 保持 基金 分红水 平与 净值 的 长 期协 调 稳定 增长 。
3．个 股选 择策 略
本基金 采用 核心- 卫星 策略 ， 进行 股票 资产 配置 ， 即 本基金 股票 资产 主要 投资 于红利 股，
同时兼 顾成 长股 的投 资 ， 以实现 基金 资产 的长 期资 本增值 ； 本基 金投 资于 红 利股不 低于 基金
股票资 产 的 80 ％。
本基金 对于 红利 股、 成长 股分别 采用 价值 投资 策略 、买入 并持 有策 略进 行投 资。
（1） 红利 股
对于红 利股 投资 ， 本基 金 采用价 值投 资策 略 ， 即 适 时评估 红利 股的 内在 价值 ， 并 与其 市
场价格 进行 比较 ， 投资 处 于合理 估值 范围 内的 红利 股。 红利 股是 指过 去两 年 有分红 记录 的上
市公司 。 本基 金将 综合考 察企业 的历 史分 红记 录、 现有分 红能 力 、 流 动性 等 特征 ， 挖 掘具 有
长期分 红潜 力的 红利 股企业 进行 投资 。主 要考 核标 准包括 ：
① 历 史分 红记 录良 好， 过 去两年 连续 分红 ；
② 现 金红 利派 息率 高于 市 场平均 水平 ；
③ 短 期负 债率 较低 ，长 期 负债率 处于 合理 范围 以内 ，自由 现金 流 良 好。
（2） 成长 股
对于成 长股 的投 资 ， 本 基 金采用 买入 并持 有投 资策 略， 即通 过精 选具 备持 续 成长潜 力的
股票进 行长 期投 资 ， 充 分 分享由 于股 票市 场价 值不 断上升 所带 来的 收益 。 本 基金 将 综合 考察
企业估 值水 平 、 盈 利能力 、 管 理层 能力 、 核 心竞 争 力等特 征 ， 选 择具 有 持续 增长能 力 的 企业大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－37－
投资 。 主要 考核 标准 包括 ：
① 主 营业 务清 晰， 成长 性 良好
企业的 盈利 能力 取决 于主 营业务 的盈 利能 力 。 主 营 业务突 出 、 成 长性 良好 的 企业具 有较
高的投 资价 值 。 本 基金将 深入分 析企 业的 利润 构成 ， 通 过对 每股 收益 、 每 股 收益增 长率 、 净
资产收 益率 等指 标的 定量 分析， 评价 企业 的盈 利能 力。
② 具 备高 效的 管理 团队 ， 重视股 东利 益
企业的 管理 团队 对企 业的 发展方 向、 资源 的配 置效 率起着 重要 作用 。 本 基金 将通过 实地
调研 、 高 层访 谈等 方式对 企业管 理层 的管 理能 力、 团队氛 围 、 是 否重 视股东 利益 、 是 否具 有
制定和 调整 企业 发展 战略 的能力 等特 征进 行定 性分 析。
③ 具 备核 心竞 争优 势
资源独 占、 技术 领先、 品 牌优势 、 企 业凝 聚力 等特 质所形 成的 核心 竞争 力是 企业长 期积
累的结 果 ， 也 是企 业宝 贵 的无形 资产 ， 有助 于企 业 以较低 的成 本获 取较 高的 收益 。 本 基金 将
通过定 性和 定量 相结 合的 方法深 入挖 掘企 业的 核心 竞争优 势。
本基金 将密 切跟 踪市 场变 化， 结 合本 基金 收益 实现 情况， 适时 调整 （1） 、 （2 ） 两个 层面
的权重 分配 ，以 期达 至最 优组合 绩效 。
4． 债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资将 采取 较为积 极的 策略 ，通 过利 率预测 分析 、收 益率 曲线 变动分 析 、
债券信 用分 析 、 收 益率 利 差分析 等 ， 力 求在 保证 基 金资产 总体 的安 全性 、 流 动 性的 基础 上获
取一定 的稳 定收 益。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当预 期利 率下 调时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 本基 金通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化， 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 获得投 资收 益。
（3） 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性 、 所 处行 业等 因素进 行深 入 、 细 致的 调 研， 准确 评大成策略回报股票型证券投资基金
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－38－
价债券 的违 约概 率， 提早 预测债 券评 级的 改变 ，捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
（4） 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上， 采取 积极 投资 策略， 选择 适当 品种 ，获 取投资 收益 。
5． 其 他金 融工 具 投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对 权证 进行 投资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 ： 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 ， 作 为权 证
投资的 价值 基准 ； 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 ， 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 ， 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 。
本基金 将综 合运 用久 期管 理、 收 益率 曲线、 个券 选择 和把握 市场 交易 机会 等策 略投资 资
产支持 证券 ， 在严 格控 制 风险的 情况 下 ， 通 过信 用 研究和 流动 性管 理 ， 选 择 风险调 整后 的收
益较高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流 动性 和风 险特 征的 基础上 ， 积 极运 用监 管机 构允许 基金
投资的 其他 金融 工具 ， 以 期降低 组合 风险 ， 锁定 既 有收益 ， 在一 定程 度上 实 现基金 资产 的保
值、增 值。
6． 收 益管 理策 略
本基金 强调 对收 益的 管理 ， 以期 在增 长期 及时 锁定 收益， 制度 性的 减少 未来 可能的 下跌
风险， 增加 投资 总收 益。
本基金 的收 益管 理策 略分 别体现 在类 属资 产配 置 、 股票投 资 、 风 险管 理工 具 的运用 和定
期收益 监控 四个 方面 。 本 基 金在类 属资 产配 置过 程中 重视趋 势预 测， 及时 调整 组 合风险 水平 ；
本基金 在股 票投 资过 程中 ， 重 视短 期收 益和 长期 资 本增值 的匹 配 ； 本 基金 采 用积极 策略 运用
风险管 理工 具 ， 对 冲风 险 、 锁 定收 益； 本基 金在 运 作过程 中将 制度 性的 按季 监控收 益实 现状
态， 综 合考 虑证 券市 场趋 势 、 投资 计划 安 排 等因 素， 在 法律法 规以 及基 金合 同规 定的范 围内 ，
最大限 度的 积极 分配 收益 。
十、基金的业绩比较 基准
80％× 沪深 300 指 数＋20 ％× 中信 标普 全 债指 数 。
中信 全债指数 的编制人 中信标 普指数信 息服务有 限公司 已将“中 信全债指 数”更 名为
“中信标普 全债指 数” ，指 数的编制方 法未发 生变动 ，保持了 较好的延 续性和 连接性。 鉴于
此，本 基金 业绩 比较 基准 中对应 的指 数名 称也 做相 应调整 。 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－39－
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 中高 风险 收益 水平 的 股票 型基 金品 种 ， 其 长期平 均的 预期 收益 和风 险高于 债
券基金 和货 币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 ， 于 2011 年 6 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 3 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投 资 1,610,901,145.23 90.91
其中： 股票
1,610,901,145.23 90.91
2 固定收 益投 资
6,992,059.37 0.39
其中： 债券
6,992,059.37 0.39
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
148,925,798.91 8.40
6 其他资 产
5,175,997.19 0.29
7 合计
1,771,995,000.70
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,661,672.00 0.15
B 采掘业 181,923,000.00 10.30
C 制造业 1,054,620,956.92 59.74
C0 食品、 饮料 302,348,281.38 17.13
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 138,356,694.35 7.84
C5 电子 50,408,681.80 2.86 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－40－
C6 金属、 非金 属 135,425,607.83 7.67
C7 机械、 设备 、仪 表 311,976,191.56 17.67
C8 医药、 生物 制品 116,105,500.00 6.58
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 78,090,710.00 4.42
H 批发和 零售 贸易 29,351,217.37 1.66
I 金融、 保险 业 164,258,000.00 9.30
J 房地产 业 85,401,000.00 4.84
K 社会服 务业 5,976,000.00 0.34
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 8,618,588.94 0.49
合计 1,610,901,145.23 91.25
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 600031 三一重 工 4,200,000 117,264,000.00 6.64
2 000895 双汇发 展 1,429,938 100,310,150.70 5.68
3 601318 中国平 安 1,500,000 74,190,000.00 4.20
4 000568 泸州老 窖 1,561,136 69,626,665.60 3.94
5 000937 冀中能 源 1,300,000 60,645,000.00 3.44
6 000338 潍柴动 力 1,000,000 53,180,000.00 3.01
7 600315 上海家 化 1,399,945 53,127,912.75 3.01
8 601699 潞安环 能 800,000 52,240,000.00 2.96
9 600887 伊利股 份 1,500,000 51,825,000.00 2.94
10 600406 国电南 瑞 1,400,000 46,592,000.00 2.64
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 6,992,059.37 0.40
7 其他 - 0.00
8 合计 6,992,059.37 0.40
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－41－
值比例(%)
1 110015 石化转 债 26,620 2,875,492.40 0.16
2 113002 工行转 债 20,580 2,464,660.80 0.14
3 126729 燕京转 债 13,802 1,651,906.17 0.09
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十名 证券的发行主体不存在本 期被监管部门立案调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,537,271.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 923,400.00
4 应收利 息 42,062.68
5 应收申 购款 1,673,263.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,175,997.19
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （%）
1 113002 工行转 债 2,464,660.80 0.14
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000895 双汇发 展 100,310,150.70 5.68 重大事 项
2 600315 上海家 化 53,127,912.75 3.01 资产重 组
注：2011 年 3 月 15 日， 媒 体以 《 央视 315 特别 行动 ： 瘦肉 精猪 肉流 入双 汇公 司》 为 题， 报
道济源 双汇 食品 有限 公司 销售产 品中 含 “ 瘦肉 精 ” 。 由 于济源 双汇 食品 有限 公司 属于双 汇发 展
正在实 施的 重大 资产 重组 中的拟 注入 资产 ， 双汇 发展 正就媒 体所 报道 的内 容向 相关方 进行 核
实。由于该事项存 在不确 定性，按照《深圳 证券交 易所股票上市规则 》的有 关规定， “ 双汇大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－42－
发展（000895 ） ” 于 2011 年 3 月 16 日上 午 9 时 30 分起停 牌。
“ 双汇 发展 （000895 ）”已于 2011 年 4 月 19 日发 布 相关公 告并 复牌 。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、 基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则 管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）自基金合同生效以 来（2008 年11 月26 日）至2011 年3 月31 日基金份额净 值增长率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2008.11.26 —2008.12.3
1
0.4% 0.05% -0.61% 1.82% 1.01% -1.77%
2009.1.1 —2009.12.31 91.23% 1.81% 73.37% 1.65% 17.86% 0.16%
2010.1.1 －2010.12.31 12.04%
1.32%
-9.34%
1.27%
21.38%
0.05%
2011.1.1 －2011.03.31 -1.75% 1.35% 2.67% 1.09% -4.42% 0.26%
自基金 合同 生效 起至
今
111.35% 1.53% 60.38% 1.46% 50.97% 0.07%
（二 ） 自 基金 合 同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较 （2008 年11 月26 日至2011 年3 月31 日）
-40%
0%
40%
80%
120%
160%
08-11-26 09-6-26 10-1-26 10-8-26 11-3-26
大成策略回报基金 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 为建 仓期 。 截 至报告 日，大成策略回报股票型证券投资基金
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本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1．基 金费 用种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人 大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 银行 汇划 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.50% 年 费率 计 提， 即 本基 金的 年管 理费 率 为 1.50% 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 ， 逐日 累 计。 对于 已确 认的 管理 费 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内，依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 年 费率 计 提， 即 本基 金的 年托管 费率为 0.25% 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计提 ， 逐日 累 计。 对于 已确 认的 托管 费 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－44－
内，依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 取。
（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 ．申 购与 赎回 的 费 用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式， 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ，
可能增 加新 的收 费模 式 ， 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 ， 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 ， 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 ， 履 行适 当的 程
序，并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则， 请见有 关公 告、 通知 。
（1） 申购 费 用
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 ， 不 列入 基金 财 产， 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、客 户服 务等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
（2） 赎回 费 用
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 ， 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后， 余额 不低 于赎回 费总 额 25 ％ 的部 分 ，应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间T 赎回费 率
T＜1 年 0.50% 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－45－
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
基金净 赎回 金额 的计 算：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
（3 ） 基金 份额 净值 的计 算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基金份 额净值在 当天收 市后计算 ，并在T+1 日公 告。遇特 殊情况， 可以适 当延迟
计算或 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。
2 ．基 金转 换费 用
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定 ， 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务 。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 ， 相关 规
则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关
费用 ， 包 括但 不限 于律 师 费、 会计 师费 和信 息披 露 费用等 不得 从基 金财 产中 列支 ， 其 他具 体
不得列 入基 金费 用 的 项目 依据相 关法 律法 规执 行。
（四） 费率的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 等 相关 费率 ， 须 召开基 金份 额持
有人大 会审 议 ， 除 非获 得 监管机 构的 豁免 、 基金 合 同或相 关法 律法 规另 有规 定； 调低 基金 管
理费率 、 基金 托管 费率 等 相关费 率或 在不 提高 整体 费率水 平的 情况 下改 变收 费模式 ， 无须 召
开基金 份额 持有 人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ； 若 引 入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－46－
额持有 人的 费用 负担 ， 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 法 律法 规或 监管 机构 另有 规定 的除
外。
基金管 理人 最迟 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 予以公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 对 2011 年 1 月 8 日公 布的 《 大成 策略 回报 股票 型 证券投 资基 金 更 新的 招募 说明书 （2010
年第 2 期） 》 进行 了更 新 ， 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补
充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 三 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 四 、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 一年 七月 八日
