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博时转债A(050019)

博时转债:更新招募说明书摘要(2011年第1号)查看PDF公告

























































































































招 募说 明书 博时 转债增 强 债券 型证券投 资基 金 更新 招募说 明书摘要 2011 年第 1 号 博时转 债 增 强 债券型证券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金”) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2010]1406 号文 核准 (核准日期2010 年10 月14 日)募集 。本基金的基金合同于2010 年11月 24 日正式生 效。本基 金为契约 型开放式 基金。 【 重 要提 示】 博时基金管理有 限公司(以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” )保 证招募说明 书的 内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写, 并 经中国证 监会核准 , 但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定, 均 不表 明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产, 但不保 证基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 投资有风险 ,投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得 基金份额, 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人, 其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基金合同 的承认和接 受,并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其 他 有关规定 享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务, 应详 细查阅基 金合 同。 本招募说明 书 (更新 ) 所载内 容截止日 为2011 年5 月24 日, 有关财务数 据和净值 表现截 止日为2011 年3 月31 日(财务数据未经审 计)。 第 一 部分


基 金管 理 人 一、概况 (一)基金管理人概况 名称: 博 时基金管 理有限公 司


























































































































招 募说 明书 住所: 广 东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 办公地址: 广东省 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银行大厦29 层 法定代表人 : 杨鶤 成立时间: 1998 年7 月13 日 注册资本: 1 亿元人民币 存续期间: 持续经 营 联系人:李 雪松 联系电话:0755-83169999 博时基金管 理有限公 司 (以下简 称 “公司” ) 经 中国 证监会证监 基金字[1998]26 号文批 准设立。 目前 公司股东 为招商证 券股份有 限公司, 持 有股份49 %; 中国长 城资产管 理公司, 持有股份25 %; 天津港 (集 团) 有限公司, 持 有股份6 %; 璟安实业有 限公司, 持有 股份6 %; 上海盛业资产 管理有限 公司,持 有股份6 %; 丰益实 业发展有限公 司,持有 股份6 %;广厦 建设集团有 限责任公 司,持有 股份2 %。注 册资本为1 亿元人民币 。 公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投 资策略和投 资组合的 原则。 公司下设十 四个直属 部门和两 大销售业 务体系, 分别 是: 研究部、 特定资产 管理部、 交 易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 产品规划 部、 市场 部、 基金运作 部、 总裁办 公室、 人 力资 源部、 财 务部、 信息技术 部、 监 察法律部 、 风险 管理 部、 零售 业务和机 构业务 。 研究部 负责 完成对宏观 经济、 投资策 略、 行业上市 公司及市 场的 研究。 特定资产 管理部负 责特定资 产的 管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行基 金经理的 交 易指令并进 行交易分 析和交易 监督。 固 定收益部负 责进行固 定收益证 券的研究、 选择和 组 合 管理。 股票投 资部负责 进行股票 选择和 组合管理。 产 品规划部 负责新产 品设计、 新产品报 批 、 主管部门沟 通维护、 产品维护 以及年 金方案设计 与精算等 企业年金 咨询工作。 市 场部负责 基金营销策 划、 品牌推广 等工作。 基金 运作部负责 基金会计 和基金注 册登记等 业务。 总裁 办 公室专门负 责公司的 战略规划 研究、 行 政后勤支持 、 会议 及文件管 理、 公 司文化建 设、 外 事 活动管理 、 档案管 理、 董 事会、 党办及 工会工作。 人力资源 部负责公 司的人员 招聘、培 训发 展、薪酬福 利、绩效 评估、员 工沟通、 人力资源信 息管理工 作。 财 务部负责 公司预算 管理 、 财务核算 、 成本控 制、 财务分析 等工作。 信息技术部 负责信息 系统开发、 网络运 行及维护、IT 系统安全及 数据备份 等工作。 监 察法律 部负责对公 司投资决 策、 基金运 作、 内部 管理、 制 度 执行等方面 进行监察, 并向公司 管理层 和有关机构 提供独立、 客 观、 公正的意 见和建议。 风 险管理部负 责建立和 完善公司 投资风险 管理制度与 流程, 组织 实施公司 投资风险 管理与绩 效 分析工作, 确 保公司各 类投资风 险得到 良好监督与 控制。 零售 业务下辖 零售区 域、 客户服 务 中心、 电子商 务部和渠 道产品组 , 负责 公司全国范 围内的零 售客户、 渠 道销售、 直销运作 和 服务工作。 其 中, 零售 区域负责 公司全 国范围内零 售客户的 渠道 销售 和服务。 客 户服务中 心 负责零售客 户的服务 和咨询工 作。 电子























































































































招 募说 明书 商务部负责 公司电子 商务业务 的发展、 各部 门使用公 司官方网站 营销资源 的归口管 理和公司 直销网上交 易平台的 建设与管 理工作。 渠 道产品组 负 责公司的银 行渠道开 拓、 销售推 广服务 工作, 以及公 司产品销 售前包装 整合工作。 机构业务 负责公司全 国范围内 的机构客 户销售和 服务工作。 机 构业务下 辖养老金 业务部、 战略客户 部 、 机构理财部 -上海、 机构理财 部-南 方和券商渠 道组。 养老金 业务部负 责养老金 业务的研 究、 拓展和服务 等工作。 战略 客户部负 责北方地区 由国资委 和财政部 直接管辖 企业以及 该区 域机构客 户 的销售与 服务工作。 机 构理 财部-上海 和机构理 财部-南 方分别主 要负责华 东地 区、 华南地区以 及其他指 定区域的 机构 客户销售与 服务工作。 券商渠道 组负责券 商渠道的 开 拓和销售服 务。 另设非 独立核算 盈亏的 北京分公司 和上海分 公司, 分别负 责对驻京、 沪 人员 日常行政管 理和对赴 京、 沪处理公 务人 员给予协助 。 截止到2011 年3 月31 日,公司总人数323 人,其中64% 以上的员工 具有硕士 以上学 历 。 公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事 管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 (二)主要 人员情况 1 、基金管理人董 事会成员 杨鶤女士, 硕 士, 董事 长, 深圳 市五届人 大代表。 历 任中国银行 国际金融 研究所助 理研 究员、 香港中银 集团经济 研究部副 研究员、 招商 银行 证券部总经 理、 深圳中大 投资管理 公司 常务副总经 理、 长盛基 金管理公 司副总经 理、 中信 基金 管理公司总 经理、 招商 银行独立 董事。 现任招商证 券股份有 限公司董 事、 总裁, 中国证 券业 协会第四届 理事会副 会长, 深圳证 券交 易所理事会 理事, 上海 证券交易 所会员管 理委员会 理 事, 中国红十 字会第九 届理事会 常务理 事。 肖风先生, 博士, 副 董事长。 历任 深圳康佳 电子集团 股份有限公 司董事会 秘书兼股 证委 员会主任, 中国 人民银行 深圳经济 特区分行 证券管理 处科长、 副处长, 深 圳市证券 管理办公 室副处长、 处长,证 管办副主 任。现任 博时基金 管理 有限公司副 董事长、 总经理。 汤维清先生 ,硕士, 董事。1988 年起先后在成都探 矿工艺研究 所、深圳 天极光电 技术 股份有限公 司、 深圳中大 投资管理 有限责任 公司、 中 信基金管理 有限责任 公司工作。 现 任招 商证券股份 有限公司 副总裁。 王金宝先生 ,硕士, 董事。1988 年起先后在上海同 济大学、招 商证券股 份有限公 司工 作,现任招 商证券股 份有限公 司机构业 务董事总 经理 。 周长青先生 ,硕士, 董事。历 任中国人 民银行 银 行司 主任科员, 中信银行 支行负责 人, 中国民族信 托投资公 司理财总 部副总经 理, 银河 基金 管理有限公 司督察员 ( 长) 、 董 事会秘 书等职。现 任中国长 城资产管 理公司投 资管理部 副总 经理。 陈小鲁先生 ,独立董 事。1968 年起先后在中国人民 解放军总参 谋部、中 华人民共 和国 驻英国大使 馆、 北京国际 战略问题 研究学会、 亚 龙湾 开发股份有 限公司、 标准 国际投资 管理























































































































招 募说 明书 公司工作。2001 年 4 月起任博时 公司独立 董事。 姚钢先生, 硕士,独 立董事。1985 年起先后在中国 人民大学、 中国经济 体制改革 研究 所微观研究 室、 中国社会 科学院农 村发展研 究所、 海 南汇通国际 信 托投资 公司、 中国社 会科 学院经济文 化研究中 心工作。2001 年 4 月起任博时 公司独立董 事。 赵榆江女士 ,硕士, 独立董事 。1978 年起先后在中华人民共和 国外交部 、国家经 济体 制改革委员 会、 英国高诚 证券 (HK ) 有限公司 北京 代表处、 法国兴 业证券 (HK ) 有限 公司、康联 马洪 (中 国) 投 资管理有 限公司工 作。2001 年 4 月起任博时公司独立董 事。 2 、基金管理人监 事会成员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起先后在郑州航 空工业管理 学院、珠 海证券有 限公 司、招商证 券股份有 限公司工 作。现任 招商证券 股份 有限公司财 务管理董 事总经理 。 夏永平女士 ,硕士, 监事。1984 年起先后在中国农 业银行总行 、中国长 城信托投 资公 司、中国长 城资产管 理公司工 作。2000 年 7 月起任博时基金管 理有限公 司董事。 窦广清先生 , 监事 。1987 年起先后在海 军后勤学 院、 中国银行塘 沽分行工 作,2006 年 12 月至今任天津港财 务有限公 司总经 理。 卢 培 德 先 生 , 监 事 ,CFA 。 毕 业 于 美 国 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 莱 分 校 (University of California, Berkeley ) , 获工商管理学士学位。1995 年起先后在 霸菱资产 管理 (香港) 有限 公司 (Barings ) 、 富达投 资管 理 公司(Fidelity ) 、 美林 公司(Merrill Lynch ) 工 作。2008 年至今,任 上海盛业 资产管理 有限公司 董事之职 。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。 林琦先生 , 硕士 、 监 事。1998 年毕业于清 华大学计 算 机专业, 获硕士 学位 。1998 年起 先后在南天 信息系统 集成公司、 北 京万豪力 霸电子科 技公司、 博时基 金管理有 限公司、 东方 基金管理有 限公司工 作。2006 年 8 月再次加入博时基金管理有 限公司, 任信息技 术部副总 经理。2007 年任信息技术部 总经理。 3 、公司高管人员 杨鶤女士, 简历同上 。 肖风先生, 简历同上 。 王德英先生 ,硕士。1995 年起先后任北京 清华计算 机公司开发 部经理、 清华紫光 股份 公司 CAD 与信息 事业部工 作。2000 年加入博时基 金管理有限 公司,历 任行政管 理部副经 理,电脑部 副经理及 信息技术 部总经理 。现任公 司副 总裁。 杨锐先生, 1999 年 7 月毕业于南 开大学国 际经济研 究 所, 获经济 学博士学 位, 副总 裁。 1999 年 8 月加入博时基金管理有 限公司, 历任研究 部宏观研究 员、博时 价值增长 混合基金 经理助理、 研 究部副总 经理兼策 略分析师 。 2005 年至 2006 年由博时公司派往 纽约大 学 Stern 商学院做访 问学者, 期间在 Allianceberstein 的股票 投资部门学 习。2006 年 5 月至今担任























































































































招 募说 明书 博时平衡配 置混合基 金经理。2007 年后曾兼任博时 价值增长混 合基金经 理、博时 价值增长 贰号混合基 金经理、 股 票投资部 总经理。 现任公司 副 总裁, 兼混合 组投资总 监、 博时 平衡配 置混合基金 经理、 博 时大中华 亚太精选 股票(QDII )基金经理 。 董良泓先生,CFA ,MBA , 副 总裁。1993 年起先后 在中国技术 进出口总 公司、 中技 上 海投资公司 、融通基 金管理有 限公司、 长城基金 管理 有限公司从 事 投资管 理工作。2005 年 2 月加入博时基 金管理有 限公司, 历 任社保股 票基金 经理, 特定资产 高级投 资经理, 研 究部 总经理兼特 定资产高 级投资经 理、 社保股票 基金经理 。 现任公司副总 裁, 兼任特定 资产管理 部总经理、 特定资产 高级投资 经理、社 保股票基 金经 理。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总裁。1993 年 7 月起 先后在深圳 市住宅局 房改处、 深圳 市委政策研 究室城市 研究处、 深圳市委 政策研究 室综 合处工作。2004 年 9 月加入博时基金 管理有限公 司, 历任行政 与人力资 源部副总 经理、 总 裁办公室总 经理兼董 事会秘书。 现 任公 司副总裁, 兼任机构 业务董事 总经理、 董 事会秘 书。 李雪松先生, 经 济学硕士 , 副总裁 。1988 年起先后在 北京市财政 局统计科、 日本大 和证 券综合研究 所、中信 证券、北 京玖方量 子软件技 术公 司工作。2001 年 3 月加入博时基金管 理有限公司, 历 任金融工 程小组金 融工程师、 市 场部 南方区域销 售主管、 市场 部南方大 区总 经理、北京 分公司总 经理。现 任公司副 总裁,兼 任零 售业务部董 事总经理 。 邵凯先生, 经济学硕 士,副总 裁。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事 投资管理工 作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限 公司,历任 债券组合 经理助理 、债券组 合经理、 社保债 券基金基 金经理 、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理。 现任 公司 副总裁,兼 任固定收 益部总经 理、社保 债券基金 基金 经理。 孙麒清女士 ,商法学 硕士。曾 供职于广 东深港律 师事 务所。2002 年加入博时基金管理 有限公司, 曾任监察 法律部法 律顾问, 现任公司 督察 长兼监察法 律部总经 理。 4 、本基金基金经 理 及基金 经理助 理 本基金基金 经理: 过钧先生 , 工商 管理学硕 士, 美国 注册金融分 析师协会 会员 (CFA)。 1995 年起先后在上海工艺品 进出口公 司、德累 斯顿 银行上海市 分行、美 国 GE 资产公 司、 华夏基金管 理有限公 司固定收 益部工作 。2005 年加 入博时基金 管理 有限 公司,历 任博时稳 定价值债券 投资基金 基金经理 (2005 年 8 月 24 日至 2010 年 8 月 3 日期间) 。 现任博 时信 用债券投资 基金基金 经理(2009 年 6 月 10 日起任职 )。


本基金基金 经理助理 :邓欣雨 先生,硕 士。2001 年 9 月至 2005 年 7 月在中山大学统 计学专业学 习,获学 士学位。2005 年 9 月至 2008 年 7 月在中国科学院研究 生院概率 论与 数理统计专 业学习, 获硕士学 位。2008 年 7 月加入 博时基金管 理有限公 司,任固 定收益部 固定收益研 究员。 5 、投资决策委员 会成员 主任委员: 肖风


























































































































招 募说 明书 委员:杨锐 、邵凯、 董良泓、 夏春、张 志峰、王 政 、 张峰、温宇 峰。 肖风先生, 简历同上 。 杨锐先生, 简历同上 。 邵凯先生, 简历同上 。 董良泓先生 ,简历同 上。 夏春先生, 经济学硕 士。1996 年起先后在上海永道 (现为普华 永道)会 计财务咨 询公 司、招商证 券研发中 心策略部 工作。2004 年 2 月加 入博时基金 管理有限 公司,历 任研究部 宏观与策略 研究员、 研究部副 总经理, 兼任策略 分析 师、博时平 衡配置混 合基金经 理助理。 现任首席策 略分析师 、博时价 值增长混 合、博时 价值 增长贰号混 合基金经 理。 张志峰先生 , 数学博 士。 1996 年 5 月起先后于摩根 士 丹利集团、 巴克莱全 球投资集 团、 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基 金管理有 限公司 , 现任股票投 资部另类 投资组投 资总监。 王政先生, 博士。1995 年毕业于美国 普林斯 顿大学 ,获得博士 学位。1995 年至 1997 年在哈佛大 学从事地 球物理博 士后研究 工作。 1997 年 8 月至 1998 年 12 月在美国新泽西州 道琼斯投资 公司工作 ,任高级 顾问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在美国新泽西州 彭博资讯 研发部工作 ,任经理 。2005 年 3 月至 2009 年 5 月 在美国加州 巴克莱全 球投资公 司工作, 任高级研究 员。2009 年 5 月加入博时基金管理 有限 公司 ,任 ETF 组投资总监 ,2010 年 1 月起任博时 上证超大盘 ETF 和博时上证 超大盘 ETF 联接基金经 理,2010 年 7 月起任博时 大中华亚太精选股票(QDII )基金经理。现任股票 投 资部总经理、ETF 及量化投资组投资 总监兼博时 上证超大 盘 ETF 及联接基金 经理、 博时 大 中华亚太精 选股票 (QDII ) 基 金经理。 张峰先生, 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资 产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月 22 日加入博时 基金管理 有限公司 ,现任股 票投资部 成 长组投资总 监、博时 裕富沪深 300 指 数基金基金 经理。 温宇峰先生 ,MBA 。1994 年起先后在中 国证监会 发 行部、 中银 国际控股 公司、 博 时基 金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong Kong) 工作。2010 年 6 月加入博时 基金管理 有限公司, 现任研究 部总经理 、成长组 投资副总监 兼博时裕 隆封闭基 金经理。 6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。















































































































































招 募说 明书 第 二 部分


基金 托管人 一、基金托管人情况 (一)基本 情况 名称:中国 光大银行 股份有限 公司(简 称“中国 光大 银行” )


住所地址: 北京市西 城区复兴 门外大街6 号光大 大厦 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 25 号光大 中心 成立日期:1992 年 8 月 18 日 注册资本: 人民币 404.3479 亿元 法定代表人 :唐双宁 联系人:石 立平 电话:010-63639180 传真:010-63639132 网址: www.cebbank.com (二)主要 人员情况 唐双宁先生 , 法定代 表人。 历任中国 人民建设 银行辽宁 省分行办公 室副主任 (主持工 作) , 中国人民建 设银行沈 阳市分行 常务副行 长,中国 人民 银行沈阳市 分行副行 长、党组 副书记, 中国人民银 行辽宁省 分行党组 成员兼沈 阳市分行 行长 、 党组书记, 中 国人民银 行信贷管 理司 司长, 中国人民 银行货币 金银局局 长, 中国人民 银行 银行监管一 司司长, 中国 银行业监 督管 理委员会党 委委员、 副主席。 现任中国 光大集团 董事 长、党委书 记,中国 光大银行 董事长、 党委书记, 光大 证券股份 有限公司 董事长, 中国 光大 控股有限公 司董事会 主席, 中国光 大国 际有限公司 董事会主 席。 郭友先生, 行 长。 历 任国家外 汇管理局 外汇储备 业务 中心外汇交 易部主任, 中 国投资公 司 (新加坡) 总经理, 中国人民 银行外资 金融机构 管 理司副司长, 中国光大 银行副 行长, 中 国光大 (集团 ) 总公司 执行董事 、 副总经 理兼中国 光 大控股有限 公司行政 总裁, 现任 中国光 大(集团) 总公司副 董事长、 中国光大 银行股份 有限 公司副董事 长、行长 。 陈昌宏先生, 北京大学 法学学士 、 硕士。 曾任中共 中 央联络部干 部, 四川光 大资产管 理 公司董事、 常务 副总经理, 中 国光大银 行昆明分 行副 行长。 现任中国 光大银行 股份有限 公司 基金托管部 总经理。 (三)证券 投资基金 托管情况 截止2011 年3 月31 日,中国 光大银行 股份有限 公司 共托管国投 瑞银融华 债券型基 金、 摩根士丹利 华鑫基础 行业基金、 国 投瑞银景 气行业基 金、 泰信先行策 略基金、 光大 保德信量























































































































招 募说 明书 化核心基金、 大成货币 市场基金 、 摩根士 丹利华鑫 资 源优选混合 型基金 (LOF ) 、 招商 安本增 利债券型基 金、 国投瑞银 创新动力 基金、 大成策 略回 报股票型基 金、 博时转债 增强型债 券型 基金、 中欧新 动力股票 型基金, 共 12 只 证券投资 基金 , 托管基金资 产规模 399.39 亿 元。 同 时,开展了证 券公司集 合理财计 划、 专户 理财、 企 业年 金基金、QDII 等资产 的托管及 信托公 司资金信托 计划、产 业投资基 金、股权 基金等产 品的 保管业务。 二、托管业 务的内部 控制制度 1、内部控制 目标


确保有关法 律法规在 基金托管 业务中得 到全面严 格的 贯彻执行; 确保 基金托管 人有关基 金托管的各 项管理制 度和业务 操作规程 在基金托 管业 务中得到全 面严格的 贯彻执行; 确 保基 金财产安全; 保 证基金托 管业务稳 健运行; 保护 基金 份额持有人、 基 金管理公 司及基金 托管 人的合法权 益。 2、内部控制 的原则


(1)全面性原则 。内部控制 必须渗透到 基金托管业 务的各个操作环 节,覆盖所 有的岗 位,不留任 何死角。


(2)预防性原则 。树立“预 防为主”的 管理理念, 从风险发生的源 头加强内 部 控制, 防患于未然 ,尽量避 免业务操 作中各种 问题的产 生。


(3)及时性原则 。建立健全 各项规章制 度,采取有 效措施加强内部 控制。发现 问题, 及时处理, 堵塞漏洞 。


(4)独立性原则 。基金托管 业务内部控 制机构独立 于基金托管业务 执行机构, 业务操 作人员和内 控人员分 开,以保 证内控机 构的工作 不受 干扰。 3 、内部控 制组织结 构


中国光大银 行股份有 限公司董 事会下设 风险管理 委员 会、 审计委员 会, 委员会 委员由相 关部门的负 责人担任, 工 作重点是 对总行各 部门、 各 类业务的风 险和内控 进行监督、 管 理和 协调, 建立横向 的内控管 理制约体 制。 各部门负 责分 管系统内的 内部控制 的组织实 施, 建立 纵向的内控 管理制约 体制。 基金托 管部建立 了严密的 内控督察体 系, 设立了风 险管理处, 负 责证券投资 基金托管 业务的风 险管理。 4、内部控制 制度


中国光大银 行股份有 限公司基 金托管部 自成立以 来严 格遵照 《基金 法》 、 《中华 人民共和 国商业银行 法》 、 《 信息披露 办法》 、 《运作办 法》 、 《 销 售办法》 等法律 、 法规的 要求, 并根据 相关法律法 规制订、 完善 了 《中国光大 银行证券 投资 基金托管业 务内部控 制规定》 、 《中 国光 大银行基金 托管部保 密规定》 等 十余项规 章制度和 实 施细则, 将风 险控制落 实到每一 个工作 环节。 中国光 大银行股 份有限公 司基金托 管部以控 制 和防范基金 托管业务 风险为主 线, 在重 要岗位 (基金 清算、 基 金核算、 监督稽核 ) 还建立 了 安全保密区, 安装了录 象监视 系统和录 音监听系统 ,以保障 基金信息 的安全。


























































































































招 募说 明书 三、托管人 对管理人 运作基金 进行监督 的方法和 程序 根据法律、 法规 和基金合 同等的要 求, 基金托管 人主 要通过定性 和定量相 结合、 事前监 督和事后控 制相结合、 技 术与人工 监督相结 合等方式 方法, 对基金投 资品种、 投资 组合比例 每日进行监 督; 同时, 对基金 管理人就 基金资产 净值 的计算、 基金管 理人和基 金托管人 报酬 的计提和支 付、基金 收益分配 、基金费 用支付等 行 为 的合法性、 合规性进 行监督和 核查。 基金托管人 发现基金 管理人的 违反法律、 法规和基 金 合同等规定 的行为, 及 时以书面 或 电话形式通 知基金管 理人限期 纠正, 基金管 理人收到 通知后应及 时核对确 认并以书 面形式对 基金托管人 发出回函。 在 限期内, 基金 托管人有 权随 时对通知事 项进行复 查, 督促基金 管理 人改正。 基金 管理人对 基金托管 人通知的 违规事项 未 能在限期内 纠正的, 基 金托管人 应报告 中国证监会 。 第 三 部分


相 关服 务 机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构 (1 )博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 名称: 博时基金管 理有限公 司北京 分 公司及北 京直销中 心 地址:








北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人: 尚继源 全国统一服 务热线: 95105568 (免长途话费) (2 )博时基金管 理有限公 司上海 分公司 名称: 博时基金管 理有限公 司上海分 公司 地址:








上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人: 史迪 (3 )博时基金管 理有限公 司总公 司 名称: 博时基金管 理有限公 司总公司 地址:








深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人: 林艳洁 2 、代销机构


























































































































招 募说 明书 (1) 中国工商银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 法定代表人 : 姜建清 联系人: 刘业伟 传真: 010 -66107914 客户服务电 话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 法定代表人 : 项俊波 客户服务电 话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3) 中国银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 法定代表人 : 肖钢 联系人: 侯燕鹏 传真: 010 -66594431 客户服务电 话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4) 中国建设银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 25 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心 1 号楼 法定代表人 : 郭树清 联系人: 王琳 传真: 010 -66275654 客户服务电 话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5) 交通银行股份有限公司


注册地址: 上海市银城 中路 188 号 办公地址: 上海市银城 中路 188 号 法定代表人 : 胡怀邦


联系人: 曹榕 电话: 021 -58766688 传真: 021 -58408483 客户服务电 话: 95559


























































































































招 募说 明书 网址: http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银行股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 办公地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 法定代表人 : 傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电 话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7) 中信银行股份有限公司


注册地 址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 办公地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表人 : 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010 -65550828 客户服务电 话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 南路 500 号 办公地址: 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼 法定代表人 : 吉晓辉 联系人: 徐伟 电话: 021 -61618888 传真: 021 -63602431 客户服务电 话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (9) 深圳发展银行股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦 办公地址: 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦 法定代表人 : 肖遂宁 联系人: 张青 电话: 0755 -82088888 传真: 0755 -25841098 客户服务电 话: 95501 网址: http://www.sdb.com.cn/ (10) 中国光大银行股份有限公司


























































































































招 募说 明书 注册地址: 北京 市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心 法定代表人 : 唐双宁 联系人: 薛军丽 电话: 010 -63636150 传真: 010 -63636157 客户服务电 话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (11) 中国民生银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 法定代表人 : 董文标 联系人: 董云巍 电话: 010 -57092615 传真: 010-57092611 客户服务电 话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司


注册地址: 北京市西城 区宣武门 西大街 131 号 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 3 号 法定代表人 : 刘安东 联系人: 陈春林 传真: 010 -68858117 客户服务电 话: 95580 网址: http://www.psbc.com (13) 北京银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层 办公地址: 北 京市西城 区金融大 街丙 17 号 法定代表人 : 闫冰竹 联系人: 王曦 电话: 010 -66223584 传真: 010 -66226045 客户服务电 话: 95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (14) 华夏银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 22 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 22 号 法定代表人 : 吴建


























































































































招 募说 明书 联系人: 郑鹏 电话: 010 -85238667 传真: 010 -85238680 客户服务电 话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (15) 广发银行股份有限公司


注册地址: 广州市越秀 区农林下 路 83 号 办公地址: 广州市越秀 区农林下 路 83 号 法定代表人 : 董建岳 联系人: 詹全鑫 电话: 020 -38322542 传真: 020 -87311780 客户服务电 话: 4008308003 网址: http://www.gdb.com.cn/ (16) 宁波银行股份有限公司


注册地址: 宁波市江东 区中山东 路 294 号 办公地址: 宁波市江东 区 中山东 路 294 号 法定代表人 : 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 021 -63586210 传真: 021 -63586215 客户服务电 话: 96528 (上海 地区 962528 ) 网址: http://www.nbcb.com.cn (17) 上海农村商业银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区浦东 大道 981 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 中融碧玉 蓝天大厦 15-23 层 法定代表人 : 胡平西 联系人: 吴海平 电话: 021 -38576666 传真: 021 -50105124 客户服务电 话: 021-962999 网址: http://www.srcb.com/ (18) 浙商银行股份有限公司


注册地址: 浙江省杭州 市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州 市庆春路 288 号 法定代表人 : 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546


























































































































招 募说 明书 传真: 0571-87659188 客户服务电 话: 95527 网址: http://www.czbank.com (19) 东莞银行股份有限公司


注册地址: 东莞市城区 运河东一 路 193 号 办公地址: 东莞市城区 运河东一 路 193 号 法定代表人 : 廖玉林 联系人: 胡昱 电话: 0769 -22119061 传真: 0769 -22117730 客户服务电 话: 0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (20) 杭州银行股份有限公司


注册地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 法定代表人 : 马时雍 联系人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真: 0571 -85106576 客户服务电 话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (21) 南京银行股份有限公司


注册地址: 南京市白下 区淮海路 50 号 办公地址: 南京市白下 区淮海路 50 号 法定代表人 : 林复 联系人: 徐玲 电话: 025 -84551162 传真: 025 -84544129 客户服务电 话: 4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn (22) 汉口银行股份有限公司


注册地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦 办公地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦 法定代表人 : 陈新民 联系人: 骆芸 电话: 027-82656224 传真: 027-82656236 客户服务电 话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国 )


























































































































招 募说 明书 网址: http://www.hkbchina.com (23) 渤海银行股份有限公司


注册地址: 天津市河西 区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西 区马场道 201-205 号 法定代表人 : 刘 宝凤 联系人: 王宏 电话: 022-58316666 传真: 022-58316569 客户服务电 话: 400-888-8811 网址: http://www.cbhb.com.cn (24) 江苏张家港农村商业银行股份有限 公司


注册地址: 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号 办公地址: 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号 法定代表人 : 王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电 话: 0512-96065 网址: http://www.zrcbank.com (25) 深圳农村商业银行股份有限公司


注册地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦 办公地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦 法定代表人 : 李伟 联系人: 曾明 宋永成 电话: 0755-25188371 传真: 0755-25188785 客户服务电 话: 4001961200 网址: http://www.961200.net (26) 烟台银行股份有限公司


注册地址: 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号 办公地址: 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号 法定代表人 : 庄永辉 联系人: 姚华 电话: 0535-6691337 传真: 0535-6691337 客户服务电 话: 4008311777 网址: http://www.yantaibank.net


























































































































招 募说 明书 (27) 齐商银行股份有限公司


注册地址: 淄博市张店 区中心路 105 号 办公地址: 淄博市张店 区中心路 105 号 法定代表人 : 杲传勇 联系人: 肖 斌 电话: 0533-2178888 传真: 0533-2180303 客户服务电 话: 0533-96588 网址: http://www.qsbank.cc (28) 大连银行股份有限公司


注册地址: 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 49 楼 办公地址: 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 9 楼 法定代表人 : 陈占维 联系人: 李鹏


电话: 0411-82311256 客户服务电 话: 4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (29) 浙江稠州商业银行股份有限公司


注册地址: 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧 办公地址: 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧 法定代表人 : 金子军 联系人: 董晓岚 电话: 0571-87117617 传真: 0571-87117616 客户服务电 话: 96527 网址: http://www.czcb.com.cn (30) 天相投资顾问有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 : 林义相 联系人: 潘鸿 电话: 010 -66045446 传真: 010 -66045500 客户服务电 话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (31) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区商城 路 618 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 168 号


























































































































招 募说 明书 法定代表人 : 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021 -38676666 传真: 021 -38670161 客户服务电 话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (32) 中信建投证券有限责任公司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街 188 号 法定代表人 : 张佑君 联系人: 权唐 电话: 010 -65130236 传真: 010 -65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (33) 国信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 法定代表人 : 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755-82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电 话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (34) 招商证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 -45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (35) 广发证券股份有限公司


注册地址: 广州市天河 北路 183 号大都会 广场 43 楼 办公地址: 广东广州天 河北路大 都会广场 18、19、36 、37、41 和 42 楼 法定代表人 : 王志伟 联系人: 黄岚


























































































































招 募说 明书 电话: 020 -87555888 传真: 020 -87555305 客户服务电 话: 95575 网址: http://www.gf.com.cn/ (36) 中信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京 朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人 : 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010 -84588888 传真: 010 -84865560 客户服务电 话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (37) 中国银河证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层 法定代表人 : 顾伟国 联系人: 李洋 电话: 010 -66568047 传真: 010 -66568536 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (38) 海通证券股份有限公司


注册地址: 上海市淮海 中路 98 号 办公地址: 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦 法定代表人 : 王开国 联系人: 金芸、李笑 鸣 电话: 021 -23219275 传真: 021 -63602722 客户服务电 话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (39) 华泰联合证券有限责任公司


注册地址 : 深圳市福田区中 心区中心 广场香港中 旅大厦第五 层(01A 、02、 03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地址: 深圳市福田 中心区中 心广场香 港中旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、 24 层、25 层、26 层 法定代表人 : 马昭明 联系人: 盛宗凌


























































































































招 募说 明书 电话: 0755 -82492000 传真: 0755 -82492962 客户服务电 话: 95513 网址: http://www.lhzq.com/ (40) 申银万国证券股份有限公司


注册地址: 上海市常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹 晔 电话: 021 -54033888 传真: 021 -54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (41) 兴业证券股份有限公司


注册地址: 福州市湖东 路 99 号标 力大厦 办公地址: 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层 法定代表人 : 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021 -38565785 传真: 021 -38565783 客户服务电 话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (42) 长江证券股份有限公司


注册地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 : 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电 话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (43) 安信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田 区深南大 道 2008 号 中国凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代表人 : 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355


























































































































招 募说 明书 客户服务电 话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (44) 西南证券股份有限公司


注册地址: 重庆市渝中 区临江支 路 2 号合 景国际大 厦 A 幢 办公地址: 重庆市渝中 区临江支 路 2 号合 景国际大 厦 A 幢 法定代表人 : 王珠林 联系人: 米 兵 电话: 023-63786922 传真: 023-63810422 客户服务电 话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (45) 中信金通证券有限责任公司


注册地址: 浙江省杭州 市中河南 路 11 号万凯 庭院商务 楼 A 座 办公地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层 法定代表人 : 刘军 联系人: 俞会亮 电话: 0571 -85776115 传真: 0571 -85783771 客户服务电 话: 0571-96598 网址: http://www.96598.com.cn/ (46) 湘财证券有限责任公司


注册地址: 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼 办公地址: 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼 法定代表人 : 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021 -68634518 -8503 传真: 021 -68865938 客户服务电 话: 4008881551 网址: http://www.xcsc.com/ (47) 万联证券有限责任公司


注册地址: 广州市中山 二路 18 号广 东电信 广场 36 -37 层 办公地址: 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 -37 层 法定代表人 : 张建军 联系人: 罗创斌 电话: 020 -37865070 传真: 020 -22373718 -1013 客户服务电 话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn


























































































































招 募说 明书 (48) 国元证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥 市寿春路 179 号 法定代表人 : 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551 -2272101 传 真: 0551 -2272100 客户服务电 话: 全国统一热 线 4008888777 ,安 徽省内热 线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (49) 渤海证券股份有限公司


注册地址: 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南开 区宾水西 道 8 号 法定代表人 : 杜庆平 联系人: 王兆权 电话: 022 -28451861 传真: 022 -28451892 客户服务电 话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (50) 华泰证券股份有限公司


注册地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 办公地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 法定代表人 : 吴万善 联系人: 李杰 电话: 025 -84457777 传真: 025 -84579763 客户服务电 话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (51) 山西证券股份有限公司


注册地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 办公地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 法定代 表人 : 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电 话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (52) 中信万通证券有限责任公司


























































































































招 募说 明书 注册地址: 青岛市崂山 区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 20 层 法定代表人 : 张智河 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电 话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (53) 东兴证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 : 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电 话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net.cn (54) 东吴证券股份有限公司


注册地址: 江苏省苏 州 市石路爱 河桥 28 号 办公地址: 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号 法定代表人 : 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电 话: 0512-96288 网址: http://www.dwjq.com.cn (55) 信达证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层 办公地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层 法定代表人 : 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010 -63080985 传真: 010 -63080978 客户服务电 话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (56) 东方证券股份有限公司


注册地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层


























































































































招 募说 明书 法定代表人 : 王益民 联系人: 吴宇 电话: 021 -63325888 -3108 传真: 021 -63326173 客户服务电 话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (57) 方正证券股份有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 彭博 电话: 0731-85832343 传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (58) 长城证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层 法定代表人 : 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83516199 客户服务电 话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ (59) 光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安 区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路 1508 号 法定代表人 : 徐浩明 联系人: 刘晨 电话: 021 -22169081 传真: 021 -22169134 客户服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (60) 广州证券有限责任公司


注册地址: 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼 办公地址: 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼 法定代表人 : 吴志明 联系人: 林洁茹


























































































































招 募说 明书 电话: 020 -87322668 传真: 020 -87325036 客户服务电 话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (61) 南京证券有限责任公司


注册地址: 江苏省南京 市 玄武区 大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 法定代表人 : 张华东 联系人: 徐翔 电话: 025 -83364032 传真: 025 -83320066 客户服务电 话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (62) 大同证券经纪有限责任公司


注册地址: 山西省大同 市大北街 13 号 办公地址: 太原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 : 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351 -4130322 传真: 0351 -4192803 客户服务电 话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (63) 国联证券股份有限公司


注册地址: 无锡市县前 东街 168 号 办公地址: 无锡市县前 东街 168 号国联大 厦 703 室 法定代表人 : 范炎 联系人: 徐欣 电话: 0510 -82831662 传真: 0510 -82830162 客户服务电 话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (64) 浙商证券有限责任公司


注册地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 办公地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代表人 : 吴承根 联系人: 谢项辉 电话: 0571 -87901053 传真: 0571 -87901913


























































































































招 募说 明书 客户服务电 话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (65) 平安证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 办公地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 法定代表人 : 杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755 -22626172 传真: 0755 -82400862 客户服务电 话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (66) 华安证券有限责任公司


注册地址: 安徽省合肥 市长江中 路 357 号 办公地址: 安徽省合肥 市阜南路 166 号润 安大厦 法定代表人 : 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -5161821 传真: 0551 -5161672 客户服务电 话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (67) 国海证券有限责任公司


注册地址: 广西南宁市 滨湖路 46 号 办公地址: 深圳市福田 区竹子林 光大银行 大厦 30 楼 法定代表人 : 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755 -83707413 传真: 0755 -83700205 客户服务电 话: 4008888100 (全国) ,96100 ( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (68) 财富证券


注册地址: 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼 办公地址: 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼 法定代表人 : 周晖 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传真: 0731-84403439 客户服务电 话: 0731-84403360 网址: http://www.cfzq.com/


























































































































招 募说 明书 (69) 东莞证券有限责任公司


注册地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人 : 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电 话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (70) 中原证券股份有限公司


注册地址: 郑州市经三 路 15 号广 汇国际贸 易大厦 办公地址: 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号中原广 发金融 大厦 17 层 法定代表人 : 石保上 联系人: 程月艳 耿铭 电话: 0371 —65585670 传真: 0371 —65585665 客户服务电 话: 0371-967218;4008139666 网 址: http://www.ccnew.com/ (71) 中银国际证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 法定代表人 : 唐新宇 联系人: 张静 电话: 021 -68604866 -8309 传真: 021 -50372474 客户服务电 话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (72) 恒泰证券股份有限公司


注册地 址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 法定代表人 : 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471 -4913998 传真: 0471 -4930707 客户服务电 话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (73) 国盛证券有限责任公司


























































































































招 募说 明书 注册地址: 江西省南昌 市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦 法定代表人 : 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791 -6285337 传真: 0791 -6289395 客户服务电 话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (74) 华西证券有限责任公司


注册地址: 四川省成都 市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都 市陕西街 239 号 法定代表人 : 杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755 -83025723 传真: 0755 -83025991 客户服务电 话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (75) 宏源证券股份有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 19 号 法定代表人 : 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010 -88085338 传真: 010 -88085240 客户服务电 话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (76) 齐鲁证券有限公司


注册地址: 山东省济南 市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南 市经七路 86 号 23 层 法定代表人 : 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531 -81283938 传真: 0531 -81283900 客户服务电 话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (77) 世纪证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 办公地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼


























































































































招 募说 明书 法定代表人 : 卢长才 联系人: 张婷 电话: 0755 -83199511 传真: 0755 -83199545 客户服务电 话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (78) 中航证券有限公司


注册地址: 南昌市抚河 北路 291 号 办公地址: 南昌市抚河 北路 291 号 法定代表人 : 杜航 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电 话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (79) 华林证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代 表人 : 段文清 联系人: 杨玲 电话: 0755 -82707888 传真: 0755 -82707850 客户服务电 话: 4008802888 或致电各 地营业部 客服电话 网址: http://www.chinalions.com/ (80) 德邦证券有限责任公司


注册地址: 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼 法定代表人 : 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户 服务电 话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (81) 广发华福证券有限责任公司


注册地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8、10 层 法定代表人 : 黄金琳 联系人: 张腾


























































































































招 募说 明书 电话: 0591 -87278701 传真: 0591 -87841150 客户服务电 话: 96326 (福建 省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.gfhfzq.com.cn (82) 华龙证券有 限责任公司


注册地址: 甘肃省兰州 市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大厦 法定代表人 : 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电 话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (83) 中国国际金融有限公司


注册地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 : 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010 -65051166 传真: 010 -65051156 客户服务电 话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (84) 财通证券有限责任公司


注册地址: 杭州市解放 路 111 号 法定代表人 : 沈继宁 联系人: 乔骏 电话: 0571 -87925129 传真: 0571 -87925100 客户服务电 话: 96336 (上海 地区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (85) 华鑫证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 办公地址: 上海市肇嘉 浜路华鑫 大厦 法定代表人 : 王文学 联系人: 黄旭成 电话: 021-64316962


传真: 021-64316962 客户服务电 话: 021-32109999


























































































































招 募说 明书 网址: http://www.cfsc.com.cn (86) 中国建银投资证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层 至 20 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层 至 20 层 法定代表人 : 杨明辉 联系人: 杨瑞芳 电话: 0755-82026511 传真: 0755-82026539 客户服务电 话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (87) 中山证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 6009 号 新 世界中 心 29 层 法定代表人 : 吴泳良 联系人: 李珍 电话: 0755 -82943755 传真: 0755 -82940511 客户服务电 话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (88) 日信证券有限责任公司


注册地址: 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层 法定代表人 : 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电 话 : 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (89) 江海证券有限公司


注册地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 法定代表人 : 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451 -82336863 传真: 0451 -82287211 客户服务电 话: 4006662288


























































































































招 募说 明书 网址: http://www.jhzq.com.cn (90) 天源证券经纪有限公司


注册地址: 青海省西宁 市长江路 53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 : 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电 话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (91) 华宝证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层 办公地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层 法定代表人 : 陈林 联系人: 徐方亮 电话: 021 -50122222 传真: 021 -50122200 客户服务电 话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (92) 厦门证券有限公司


注册地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 办公地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 法定代表人 : 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592 -5161816 传真: 0592 -5161102 客户服务电 话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (93) 爱建证券有限责任公司


注册地址: 上海市南京 西路 758 号 23 楼 办公地址: 上海市南京 西路 758 号 20-25 楼 法定代表人 : 郭林 联系人: 陈敏 电话: 021 -32229888 传真: 021 -62878783 客户服务电 话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com


























































































































招 募说 明书 (94) 英大证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层 办公地址: 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层 法定代表人: 赵文安 联系人: 王睿 电话: 0755-83007069 传真: 0755-83007167 客户服务电 话: 0755-26982993 网址: http://www.ydsc.com.cn (95) 大通证券股份有限公司


注册地址: 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层 法定代表人 : 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电 话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn 二、注册登记机构 名称:








博时基 金管理有 限公司 住所:





广东省 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 办公地址: 北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 法定代表人 :杨鶤 电话:








010-65171166-2189 传真:








010-65187068 联系人:





王健 三、律师事务所和经办律师 名称:








通力律 师事务所 注册地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 电话:





021- 31358666 传真:





021- 31358600 联系人: 安冬 经办律师: 吕红、安冬 四、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称:


普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司


























































































































招 募说 明书 注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址: 上海市卢湾 区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道 中心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话:





021-23238888 传真:





021-23238800 经办注册会 计师:汪棣 、张鸿 第 四 部分


基 金的 名 称 博时转债增 强 债券型 证券投资 基金 第 五 部分


基 金的 类型 契约型开放 式 第 六 部分


基 金的 投 资目 标 通过自上而 下的分析 对固定收 益类资产 和权益类 资产 进行配置, 并充 分利用可 转换债券 兼具权益类 证券与固 定收益类 证券的特 性, 实施对 大 类资产的配 置, 在控制 风险并保 持良好 流动性的基 础上,追 求超越业 绩比较基 准的超额 收益 。


第 七 部分


投 资范 围 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具, 包 括国内依法 发行的股 票、 债券、 货 币市场工具 、权证、 资产支持 证券及法 律法规或 中国 证监会 允许 基金投资 的其他金 融工具。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种, 基金管理人 在履行适 当程序后, 可以将 其纳入投资 范围。 本基金重点 投资于固 定收益类 证券, 包 括国债、 央 行 票据、 公司债 、 企业债 、 资产支 持 证券、 短期融 资券、 政 府机构债 、 政策性 金融机构 金 融债、 可转换 公司债券 、 可分离 交易可 转债、 正回购和 逆回购, 以及 法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融工具。 本 基金 投资于固定收益 类证券的比 例不低于基 金资产的 80% ,其中对可转换 公司债券( 包含可分 离交易可转债) 的投资比例 不低于基金 固定收益类 证 券资产的 80% ;现金或到期 日在一年 以内的政府 债券投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% ; 投资于 股票和权 证等权益 类证券的 比 例不高于基 金资产的 20% 。 如 法律 法规或 中国 证监 会变更 投资 品种的 投资 比例 限制 ,基 金管理 人在 履行 适当程 序 后,可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。 第 八 部分


投 资策 略 1 、 本基金资产 配置策略 (1 )类属资产配 置策略


























































































































招 募说 明书 本基金投资组合 中投资于固 定收益类证券 的比例不低 于基金资产的 80% ,其中对 可转 换公司债券 (包含 可分离交 易可转债 ) 的 投资比例 不 低于基金固 定收益类 证券资产 的 80% ; 投资于股票和权 证等权益类 证券的比例 不高于基金 资 产的 20% ,现金或到期日在 一年以内 的政府债券 投资比例 不低于基 金资产净 值的 5% 。 本产品的类 属资产配 置策略主 要通过自 上而下的 宏观 分析, 结合量化 的经济指 标综合判 断经济周期 的运行方 向, 决定类属 资产的投 资比例。 分析的内容 包括: 影响经 济中长期 运行 的变量, 如经济增 长模式 、 中长 期经济增 长动力 ; 影响 宏观经济的 周期性变 量, 如 宏观政策 、 货币供应、CPI 等; 市场 自身的指 标, 如可 转债的 转 股溢价率和 隐含波动 率等、 股 票的估值 指标、债券 市场的信 用利差、 期限利差 、远期利 率等 。 通常, 在经济 从复苏到 繁荣时, 股票市场 将进入牛 市 , 在这两个阶 段, 权益 资 产的收 益 率都超过固 定收益类 资产。 当经 济从滞涨 到衰退时, 债券市场开 始逐步向 好进而进 入债券市 场的牛市。 通过对权 益类资产 和固定收 益类资产 投资 比例的调整 可以提高 产品的收 益水平。 可转债兼有 股性和债 性两方面 的属性, 对普 通债券和 可转债灵活 配置的策 略是大类 资产 配置策略的 有效补充 和辅助。 在经 济处于复 苏和繁荣 的阶段, 可转债 的股性表 现突出, 通过 对可转债的 超配可以 增强债券 组合的收 益; 在经济 处 于衰退的阶 段, 普通债 券的收益 表现较 好,通过超 配普通债 券来获得 较好的收 益。 2 、 本基金固定 收益类资 产的主要 投资策略 除可转债外 , 本基 金可投资 的债券范 围包括国 债、 金 融债、 央 票、 企 业债、 公司债 、 资 产证券化产 品和短期 融资券等 其他债券 资产。 在该 部 分投资管理 上, 本基金 灵活应用 各种期 限结构策略、 信用策略 、 互换策 略、 息差 策略和资 产 支持证券策 略等, 在合 理管理并 控制组 合风险的前 提下,为 组合增加 最大的收 益。 (1 ) 期限结构策 略 通过预测收 益率曲线 的形状和 变化趋势, 对各类型 债 券进行久期 配置, 确保 组合收益 超 过基准收益。 具体来看, 又分为跟 踪收益率 曲线的骑 乘策略和基 于收益率 曲线变化 的子弹策 略、杠铃策 略及梯式 策略。 (2 ) 信用策略 信用利差收 益率主要 受两个方 面的影响, 一 是债券对 应信用水平 的市场信 用利差曲 线走 势; 二是债券本 身的信用 变化。 本基金 依靠内部 评级 系统分析债 券的相对 信用水平、 违 约风 险及理论信 用利差, 分析信用 利差曲线 整体及分 行业 走势,确定 各类债券 投资比例 。 (3 ) 互换策略 不同券种在 利息、 违约 风险、 久 期、 流动 性、 税收 和 衍生条款等 方面存在 差别, 投 资管 理人可以同 时买入和 卖出具有 相近特性 的两个或 两个 以上券种, 赚取收益 率差。 (4 ) 息差策略 息差策略是 指利用回 购利率低 于债券收 益率的情 形, 通过正回购 将所获得 资金投资 于债























































































































招 募说 明书 券的策略。 息差策略实 际上也就 是杠杆放 大策略, 进 行放大策 略 时, 必须考虑 回购资金 成本与债 券 收益率之间 的关系, 只 有当债券 收益率 高于回购 资金 成本 (即回购 利率) 时 , 息差策 略才能 取得正的收 益。 (5 ) 资产支持证 券策略 资产支持证 券包括信 贷资产支 持证券和 企业资产 支持 证券。根据 目前监管 机构的规 定, 基 金只 能投资 信用 评级在 BBB 及以 上的 资产支 持债券 ,并 且投资 比例 不超 过基金 净值 的 20% 。 本基金在综合分 析资产支 持证券的 资产的质 量 和构成、 证券 的条款、 利率风险 、 信用 评级、 流动性 和提前偿 付速度的 基础上, 评 估证券的 相 对的投资价 值并作出 相应的投 资决策。 资产支持证 券投资也 是本基金 增强收益 的策略之 一。 3 、 本基金可转 债投资策 略 本产品通过 灵活配置 可转债来 增强投资 收益, 可转债 部分的投资 策略是本 产品的核 心策 略。 在分析宏观 经济运行 特征并对 各类市场 大势做出 判断 的前提下, 本基 金着重对 可转债所 对应的基础 股票进行 分析和研 究, 从行业 选择和个 券 选择两方面 进行全方 位的评估, 对盈利 能力或成长 性较好的 行业和上 市公司的 可转债进 行重 点关注, 并结合 博时可转 债评级系 统对 可转债投资 价值进行 有效的评 估,选择 投资价值 较高 的个券进行 投资。 (1 )可转债投资 的行业选 择 可转债投资 的收益主 要来自两 大块: 转股 价值和估 值 水平的提升, 前者与正 股 价格紧 密 相连, 后者与 转股溢价 率和隐含 波动率等 有着密切 的 关系。 可转债 收益与其 正股收益 有较强 的相关性, 同时可转 债还有其 自身特点 ,特定情 况下 其走势还可 能背离正 股的走势 ,因此, 本基金在股 票分析框 架的基础 上建立一 套特定的 可转 债分析方法 和投资策 略。 在可转债投 资的行业 类别选择 上, 可转债 投资收益 的 来源是分析 的根本出 发点, 根据 收 益来源的特 征进行行 业选择, 以有效地 完成可转 债的 配置。首先 ,可转债 与股票形 成联接, 正 股的 变动从 本质上 影响 着可转 债的表 现, 因此需 要根 据股 票市场 周期和 经济 周期的 相关 性, 确定可转债 市场所处 的投资环 境和预期 表 现。 具 体来说, 先从宏 观环境大 势确定未 来经 济运行态势, 进而分析 和预测股 票市场的 整体走势, 并确定当前 经济发展 阶段所对 应股票市 场各行业的 表现,以 确定行业 层面上的 选择排序 。比 如在经济复 苏阶段, 选择资源 类行业, 该类公司的 股票表现 相对更好, 对 应的可转 债转股价 值上升, 带动转 债价格上 涨, 从而分享 正股上涨带 来的收益 , 而在 衰退阶段 , 选 择一些非 周 期性防御性 行业, 如公共事 业、 食品等。 其次, 从经济 层面确定 好行业选 择的排序 后, 需进一 步根据可转 债市场估 值特点来 最终确定 该配置哪些 最有效的 行业。 从估 值方面看, 转股溢价 率和正股隐 含波动率 的提高 是 可转债价 格上升的最 主要因素, 而 不同行业 不同类型 的公司对 旗下可转债 转股溢价 率的支撑 程度是不 一样的, 正股的 波动性也 不相同, 比如 当前成长 性较 快的行业其 未来获利 能力相对 较强, 市























































































































招 募说 明书 场对其关注 度较高, 投资 者会有所 偏爱, 此类行 业会 被给予相对 较高的估 值, 在其他因 素相 同的情形下, 此 类行业的 可转债能 支撑更高 的转股溢 价率等, 可转债 的估值水 平会提升, 从 而提升可转 债的价格, 同 时本基金 会根据可 转债当前 价格来评估 当前估值 水平是否 已经体现 了其自身可 支撑的未 来估值水 平,选择 低估的行 业和 公司。 总体来看, 对 可转债行 业选择的 分析是结 合经济周 期 、 股票市场和 可转债本 身估值特 点 等因素综合 考虑, 结合数 量分析, 最终 确定行业 的排 序, 挖掘出特定 时期下最 优的行业 并进 行合适的配 置。 (2 )可转债个券 的选择 可转债不同 于一般的 企业债券, 该 债券赋予 投资者在 一定条件下 将可转债 转换成股 票的 权利, 投资者 可能还具 有回售等 其他权利, 因此从这 方面看可转 债的理论 价值应等 于普通债 券的基础价 值和可转 债自身内 含的期权 价值之和。 可 转债的基础 价值, 即纯债 价值, 该部分 价值的计算 与普通债 券价值的 计算方法 一样, 即按照 债券市场相 应的收益 率水平将 未来的一 系 列现 金流进 行贴现 即可 。可转 债价值 中的 另一部 分即 期权 价值的 定价是 可转 债定价 的核 心, 该部分定价 涉及到对 应正股的 价格及其 预期、 可 转债发行条 款、 该发债上 市公司基 本面 特征、 股价 波动率等 关键要素 。 关于 期权定价 , 常用 的模型有二 叉树模型 、 修正的 BS 模型 等, 本基金在分 析期权价 值的过程 将结合定 价模型、 市场定性分 析和定量 比较分析, 充 分考 虑市场各时 期的特征, 合 理地给出 可转债的 估值。 在 合理定价的 基础上, 结合 博时可转 债评 级系统,尽 量有效地 挖掘出可 转债的投 资价值。 博时可转债 评级系统 主要由基 本面评级 与估值评 级两 部分组成。 基本 面评分主 要是对可 转债正股的 投资价值 进行评估, 转债估值 评分是 从 可 转债溢价率, 隐含波动 率等一些 反映可 转债定价与 估值水平 的参数出 发,评估 可转债价 格相 对于正股价 格的高低 水平。 (3 )可转债条款 投资策略 国内转债一 般具有提 前赎回、 修正 转股价、 提前 回售 等条款, 这些条 款在特定 环境下对 转债价值有 着较大的 影响。 例如, 当一 段时间内 正股 价格持续低 于转股价 达到一定 程度, 则 发行该可转 债的公司 董事会可 发起向下 修正转股 价的 提议, 通过向下 修正转股 价而大幅 提高 转债的转股 价值, 从而提 升转债价 值, 也为该转 债未 来可能出现 较好表现 提供支撑, 这 也有 效地降低了 正股可能 较大幅下 跌给转债 带来的损 失, 因此提前对 此进 行合 理的判断 将提升组 合投资价值。 本 基金从公 司层面进 行分析, 包括 当前 经营状况和 未来发展 战略, 以及公 司的 财务状况和 融资需求, 站 在企业方 面看问题, 从 而较 好地把握企 业在提前 赎回、 修正转 股价 等方面的态 度。 另外, 因增发 或派息等 而引起转 股价 变动, 不同的情 形会对转 债价值产 生不 同的影响, 本基金可 以通过有 效分析相 关信息而 把握 可能的投资 机会。 (4 )可转债转换 成相应股 票的投 资策略 在转股期内, 可转债具 有按规定 转换条件 转换成相 应 股票的权力, 因此需要 有合理的 可 转债转换成 股票的策 略,本基 金认为是 否进行转 股主 要根据转股 前后的价 值对比进 行 判断,























































































































招 募说 明书 一般来说包 括如下情 况:1 )当转 股溢价率 明显为负 时,即一张 可转债转 换成股票 后卖出的 所得收益大 于转债价 格, 本基金 将抓住此 套利机会, 通 过将可转债 转股卖出 而获得超 额收益; 2 )当因正股价格 大涨而触 发提前 赎回时, 本基金将 具体分析该 正股未来 的可能表 现情况 , 据此首先做 出将可转 债进行转 股来保障 投资者的 利益 , 然后进一步做 出是继续 持有正股 还是 立即卖出的 决定;3 )当 转债流动 性不能满 足组合所 需要求时, 本基金将 合理地通 过转股来 保持高流通 性;4 )通过可 转债转 股能提升 投资者收 益的其他情 况。 (5 )可分离交易 可转债投 资策略 可分离交易 可转债是 一类特殊 的可转债 品种, 与普通 可转债不同 的一点主 要在于可 分离 交易可转债 在上市后 债券部分 跟权证部 分实行分 离交 易。 在可分离 交易可转 债投资方 面, 本 基金一般不 主动从二 级市场上 买入权证 部分, 如果通 过申购可分 离交易可 转债而获 得部分权 证, 本基金采 取上市后 尽快卖出 的策略以 降低权证 高 波动风险。 在 可分离交 易可转债 纯债方 面, 本基金将综 合分析纯 债部分的 信用状况、 流 动性 以及与利率 产品的利 差等情况, 以 及分 析可分离转 债纯债跟 股市之间 的相关性, 在 此基础上 合理评估可 分离转债 纯债部分 的投资价 值并作出相 应的投资 决策,力 求在保持 流动性的 基础 上为组合增 强收益。 4 、 权益类品种 投资策略 本产品在大 类资产配 置下, 通过 对股票基 本面的分 析 来精选个股。 分析主要 包括股票 的 价值和成长 性指标。 价值 投资的核 心思想是 寻找市场 上被低估的 股票, 具体指 标包括: 市盈 率、 市净率、 市销率、 股息收益 率等。 成 长股的重 要 评估指标是 考察公司 的成长性 , 具体指 标包括:预 期净利润 增长率、 中长期净 利润增长 率、 内部成长率 及历史增 长率等。 在股票投资 方面,本 基金遵循 如下投资 步骤: (1 )对股票的风 格特征进 行评估 ,从股票 池中选择 成长与价值 特性突出 的股票。 根 据一 系列指 标对 市场 上所有 股票 的风格 特征 进行 评估 ,初 步筛选 出成 长与 价值股 票 池。 (2 )对股票的 基本面素 质进行筛 选,应用 基本面分 析方法,确 定优质成 长股与优 质价 值股的评价 标准, 在第一 步选择出 的具有鲜 明风格的 股票名单中, 进 一步分析, 选 出基本面 较好的股票 。 成长股与价 值股在股 票资产中 进行相对 均衡的配 置, 适度调整, 以 控制因风 格带来的 投 资风险,降 低组合波 动,提高 整体收益 率。 5 、 权证投资策 略 权证为本基 金辅助性 投资工具, 投 资原则为 有利于基 金资产增值、 控 制下跌风 险、 实现 保值和锁定 收益。本 基金将主 要投资满 足成长和 价值 优选条件的 公司发行 的权证。 6 、 投资决策流 程 投资决策委 员会是本 基金的最 高决策机 构, 定期或遇 重大事件时 就投资管 理业务的 重大 问题进行讨 论, 并对本 基金投 资做方向 性指导。 基 金 经理、 研究员 、 交易员 等各司其 责, 相























































































































招 募说 明书 互制衡。具 体的投资 流程为: (1 )投资决策委 员会定期 召开会 议,确定 本基金的 总投资思路 和投资原 则。 (2 )研究部宏 观策略分 析师基于 自上而下 的研究为 本基金提供 总的资产 配置建议 ;研 究部行业研 究员为信 用债的信 用分析提 供研究支 持; 固定收益部 数量及信 用分析员 为固定收 益类投资决 策提供依 据。 (3 )固定收益 部、股票 投资部定 期召开投 资例会, 根据投资决 策委员会 的决定, 结 合 市场、个股 和个券的 变化,制 定具体的 投资策略 。 (4 )基金经理 依据投委 会的决定 ,参考研 究员的投 资建议,结 合风险控 制和业绩 评估 的反馈意见 ,根据市 场情况, 制定并实 施具体的 投资 组合方案。 (5 )基金经理向 交易员下 达指令 ,交易员 执行后向 基金经理反 馈。 (6 )监察法律部 对投资的 全过程 进行合规 风险监控 。 (7 ) 风险管理 部通过行 使风险管 理职能 , 测算、 分析 和监控投资 风险, 根据风 险限额管 理政策防范 超预期风 险。 (8 )风险管理 部对基金 投资进行 风险调整 业绩评估 ,定期与基 金经理讨 论收益和 风险 预算。 第 九 部分


业 绩比 较 基准 本基金的业 绩比较基 准为:中 证综合债 指数收益 率 中 证综 合债指 数是 中证 指数公 司编 制的综 合反 映银 行间 债券 市场和 沪深 交易 所债券 市 场的跨市场 债券指数。 该 指数是在 中证全债 指数样本 的基础上, 增加 了央行票 据、 短期融资 券及一年期 以下的国 债、 金融债 和企业债, 于 2008 年 11 月 12 日正式发布, 以更 加全面地 反映中国债 券市场整 体价格变 动趋势。 由 于本基金 为 债券型基金, 在综合考 虑了指数 的权威 性和代表性、 指 数的编制 方法以及 指数与本 基金投资 范围、 投资理念 的吻合度 后, 本基金选 择市场认同 度较高的 中证综合 债指数收 益率作为 业绩 比较基准。 如果今后市 场出现 更 具代表性 的业绩比 较基准, 或 者 指数编制单 位停止编 制该指数, 或 有更具权威、 更 科学的复 合指数权 重比例, 在与 基金 托管人协商 一致后, 本基 金管理人 可以 在报中国证 监会备案 后调整或 变更业绩 比较基准 并及 时公告。 第 十 部分


风 险收 益 特征 本基金为债 券型基金, 债券型基 金的风险 高于货币 市 场基金, 低于 混合型和 股票型基 金, 属于中低收 益/ 风险的品 种 。 第 十一 部分


基金 投 资组 合报 告 博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重 大遗漏,并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。


























































































































招 募说 明书 基金托管人 根 据本基 金合同规 定,复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2011 年 3 月 31 日,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1、 报告期末基 金资产组 合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资 产 的 比例(%) 1 权益投资 586,095,285.90 18.50 其中:股票 586,095,285.90 18.50 2 固定收益投 资 2,504,800,405.37 79.08 其中:债券 2,504,800,405.37 79.08








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 33,870,749.45 1.07 6 其他各项资 产 42,646,916.88 1.35 7 合计 3,167,413,357.60 100.00 2、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 33,935,387.46 1.14 C 0








食品 、饮料 14,314,740.00 0.48 C 1








纺织 、服装、 皮毛 - - C 2








木材 、家具 - - C 3








造纸 、印刷 - - C 4








石油 、化学、 塑胶、塑 料 - - C 5








电子 - - C 6








金属 、非金属 - - C 7








机械 、设备、 仪表 19,620,647.46 0.66 C 8








医药 、生物制 品 - - C 9 9








其他 制造业 - -


























































































































招 募说 明书 D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 101,218,476.96 3.40 E 建筑业 - - F 交通运输、 仓储业 258,052,328.00 8.67 G 信息技术业 - - H 批发和零售 贸易 14,350,000.00 0.48 I 金融、保险 业 153,564,093.48 5.16 J 房地产业 24,975,000.00 0.84 K 社会服务业 - - L 传播与文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 586,095,285.90 19.70 3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 601006 大秦铁路 30,146,300 258,052,328.00 8.67 2 601601 中国太保 5,377,129 118,942,093.48 4.00 3 600886 国投电力 13,604,634 101,218,476.96 3.40 4 601318 中国平安 700,000 34,622,000.00 1.16 5 000402 金 融 街 3,700,000 24,975,000.00 0.84 6 000418 小天鹅A 1,000,033 19,620,647.46 0.66 7 600631 百联股份 1,000,000 14,350,000.00 0.48 8 600809 山西汾酒 232,760 14,314,740.00 0.48 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值 比例(%) 1 国家债券 49,670,000.00 1.67 2 央行票 据 69,517,000.00 2.34 3 金融债券 99,990,000.00 3.36 其中:政策性金融债 99,990,000.00 3.36 4 企业债券 307,229,406.37 10.32 5 企业短期融资券 250,181,000.00 8.41 6 可转债 1,728,212,999.00 58.08 7 其他 - - 8 合计 2,504,800,405.37 84.18 5、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 1 113002 工行转债 6,826,960 817,596,729.60 27.48


























































































































招 募说 明书 2 113001 中行转债 7,607,920 814,503,915.20 27.37 3 100311 10 进出11 1,000,000 99,990,000.00 3.36 4 1081352 10岱海CP01 900,000 89,883,000.00 3.02 5 110013 国投转债 626,520 75,025,770.00 2.52 6、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7、本基金本 报告期末 未持有权 证。 8、 投资组合 报告附注 (1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查, 或 在报 告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 。 (2) 基 金投资的 前十名股 票中, 没 有投资于 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。 (3) 基 金的其他 资产包括 : (4) 报 告期末 持 有处于转 股期的可 转换债券 。 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 的 净值比例(%) 1 113002 工行转债 817,596,729.60 27.48 2 113001 中行转债 814,503,915.20 27.37 (5) 报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 由于四 舍五入的 原因,分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。 第 十二 部分 基金 的业 绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 : 序号 名称 金额( 人民 币 元) 1 存出保证金 1,545,329.26 2 应收证券清 算款 27,405,836.54 3 应收股利 - 4 应收利息 11,892,361.20 5 应收申购款 1,803,389.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 42,646,916.88


























































































































招 募说 明书 1、 博时转债 增强债 券 A 类: 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2010 年11 月 24 日-2010 年12 月31 日 -0.60% 0.19% 0.47% 0.08% -1.07% 0.11% 2011 年1 月1 日-2011 年 3 月31 日 0.50% 0.37% 0.61% 0.11% -0.11% 0.26% 2010 年11 月 24 日-2011 年 3 月31 日 -0.10% 0.32% 1.08% 0.10% -1.18% 0.22% 2、 博时转债 增强债 券 C 类: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2010 年11 月 24 日-2010 年12 月31 日 -0.60% 0.17% 0.47% 0.08% -1.07% 0.09% 2011 年1 月1 日-2011 年3 月 31 日 0.40% 0.37% 0.61% 0.11% -0.21% 0.26% 2010 年11 月 24 日-2011 年 3 月31 日 -0.20% 0.32% 1.08% 0.10% -1.28% 0.22%


























































































































招 募说 明书 第 十 三部 分


基金 费 用与 税收 一、与基金运作有关的费用 ( 一 ) 基金费用的种类 1 、基金管理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费; 3 、销售服务费: 本基金 从 C 类 基金份额 的 基金资 产 中计提销售 服务费; 4 、因基金的证券 交易或结 算而产 生的费用 (包括但 不限于经手 费、印花 税、证管 费、 过户费、手 续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其 他类似性质 的费用等 ); 5 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用; 6 、基金份额持有 人大会费 用; 7 、基金合同生效 以后的会 计师费 和律师费 ; 8 、基金资产的资 金汇划费 用; 9 、按照国家有关 法律法规 规定可 以列入的 其他费用 。 ( 二 ) 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 1 、基金管理人的 管理费 基金管理人 的基金管 理费按 基 金资产 净 值的 0.75% 年费率计提。 在通常情况下,基金管 理费按前一日 基金资产净值的 0.75% 年费率计提。计算方法如 下: H =E× 0.75%÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 基金 资产净值 基金管理费 每日计提, 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后, 由 基金托管 人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。 2 、基金托管人的 基金托管 费 基金托管人 的基金托 管费按 基 金资产 净 值的 0.20% 年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如 下: H=E× 0.20%÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日的 基 金资产 净值 基金托管费 每日计提, 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后, 由 基金托管 人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给 基金托 管人。 3 、销售服务费


























































































































招 募说 明书 本基金 A 类基金 份额不 收取销售 服务费, C 类基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.40% 。 本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.40% 年费率计提。 计算方法如 下:


H =E× 0.40%÷ 当年天数


H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费 E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值


销售服务费 每日计提, 按 月支付。 经基 金管理 人 与基 金托管人核 对一致后, 由 基金托管 人于 次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。 销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。 4 、 本条第 一款第 4 至第 9 项费用 由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议 的规定,列 入当期基 金费用。 5 、基金管理人 应当在基 金半年度 报告和基 金年度报 告中披露从 基金财产 中计提的 管理 费、 托管费、 基金销 售服务费 的金额, 并说 明管理费 中支付给基 金销售机 构的客户 维护费总 额。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购费用 表: 本 基金的申购费率结构 A 类基金份 额 申购金额 M 申购费率 M<100 万元 0.80% 100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50% 300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30% M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/ 笔 C 类基金份额 申购费率 0% 2 、赎回费用 表: 本基金的赎回费率结构 A 类基金份额 持有年限 Y 赎回费率 Y<1 年 0.10% 1 年≤ Y <2 年 0.05% Y ≥2 年 0% C 类基金份额


























































































































招 募说 明书 赎回费率 持有期限少于 30 日的基金份 额,赎回 费率为 0.75% ; 持有期限 不少于 30 日 ( 含 30 日) 的基 金 份额,不收 取赎回费 用 。 3 、转换费用 基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成, 其中: 申购费 补差具 体收取 情况, 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金 份额 持有 人承担。 基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况, 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有 余额的数量 限制,基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。 三 、 不列入基金费用的项目 本条第一 款 约定以外 的其他费 用, 以及基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行 义务导致的 费用支出 或 基金财产 的损失 不列入基 金费 用。 四 、 基金管理费和基金托 管费的调整 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费, 无须召开 基金份额 持有人大会 。 五 、 税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 招募 说明 书 46 第 十 四部 分


对招 募 说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《 证 券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露 管理办法》及其 它有关法律 法规的要求, 对本基金管理 人于2010年10月22 日刊登的 本基金原 招 募说明书(《 博时 转债 增强 债券型 证券投 资基金招募 说明书》) 进行了更新,主要 更新的内 容如 下: 1. 在 “三 、 基金 管理人 ” 中, 对本公司 股东、 部门设 置、 人员 结构及投 资决策委 员会成 员进行了更 新 ; 2. 在“四、基 金托管人” 中,对基金 托管人的 基本情 况、主要人员 情况及相关 业务经 营情况进行 了更新; 3. 在 “五、 相 关服务机 构” 中, 更新了相 关服务机 构 的内容: 增加 了新增 的代销机 构; 4. 在“六、 基金 份额 的发售” 中,更新 了基金合 同生 效的内容; 5. 在“七 、基 金份额的申 购、赎回与 转 换”中 ,更新 了转换业务适 用基金的范 围,更 新了业务办 理时间; 6. 在“ 八 、 基金 的投资 ” 中, 更新了本 基金截止 时间 为 2011 年 3 月 31 日 的基金股 票 及其它资产 投资组合 的数据及 列表; 7. 在 “九 、 基金 的 业绩 ” 中, 增加了本 基金截止 时间 为 2011 年 3 月 31 日的 基金份 额 净值增长率 及其与同 期业绩比 较基准收 益率的比 较 ; 8. 在“十三 、基金费 用与税收 ”中,更 新了本 基金 销售费用的 相关内容 ; 9. 在 “二十一、 其它应披 露的事项” 中, 根据最新 情 况对相关应 披露事项 进行了更 新。


























































































































博 时基金管理 有限公司






























































2011 年 7 月 8 日