大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2011 年 第 1 期 )
基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人:中 国农业银 行 股份 有限公司
二○ 一一 年六 月
大成价值增长证券投资基金
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重要提示
大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字
【2002 】58 号 文核 准募 集 。本基 金的 基金 合同 于 2002 年 11 月 11 日 正式 生效 。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本招 募 说明书 摘要 经 中
国证监 会核准 , 但中 国证 监会对 本基 金做 出的 任何 决定 , 均不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做 出 实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保 证 基
金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有 人 和
基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对 基 金合 同的 承认 和接受 , 并 按照 《 中 华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 者欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 至日 为 2011 年 5 月 11 日, 有关 财 务
数据和 净值 表现 截止 日 为 2011 年 3 月 31 日 (财 务 数据未 经审 计) 。 大成价值增长证券投资基金
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 (持 股比例 48% ) 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
(持股 比例 25% ) 、 光大 证券股 份有 限公 司( 持股 比例 25% ) 、广 东证 券股 份有限 公司 (持 股 比 例
2% )四 家公 司 。
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会,下 设十 九个 部门 ,分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社保 基金 投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资部 、 研究 部 、 交 易管 理部 、 金 融工 程部 、 信
息技术 部 、 客 户服 务部 、 市场部 、 总经 理办 公室 、 董事会 办公 室 、 人 力资 源 部、 计划 财务 部 、 行 政
部 、 基金 运营 部 、 监 察稽 核部和 国际 业务 部 。 公 司 在北京 、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福州 、 沈阳
和广州 等地 设立 了 八 家分 公司 , 并 在香 港设 立了 子 公司。 此外, 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会 和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回 报、 专业 、 进取 ” 为经 营理 念, 坚持 “ 诚实 信用、 勤勉 尽责 ” 的 企业精 神, 致力
于开拓 基金 及证 券市 场业 务, 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合, 力求 为 投 资
者获 得 更大 投资 回报 。公 司所有 人员 在最 近三 年内 均未受 到所 在单 位及 有关 管理部 门的 处罚 。
( 二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2011 年 5 月 11 日 , 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 :景 宏证券 投资 基金 、
景福证 券投 资基 金、 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金, 1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金: 深 证成 长 40ETF
及大成 深证 成 长 40ETF 联接基金 , 1 只创 新型 基金 : 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金, 1 只 QDII
基金: 大成 标普 500 等 权 重指数 基金 及 17 只 开放 式 证券投 资基 金: 大成 价值 增长证 券投 资基 金、大成价值增长证券投资基金
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大成债 券投 资基 金、 大成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货 币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 、大成 财富 管理 2020 生 命 周期证 券投 资基 金、
大成积极成 长股票型 证券 投资基金、 大成创新 成长 混合型证券 投资基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票
型证券 投资 基金 、 大 成强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大 成策 略回 报股 票型 证券投 资基 金、 大 成 行
业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 大 成中 证红 利指 数证 券投资 基金 、 大 成核 心双 动力股 票型 证券 投 资 基
金 、大 成保 本混 合型 证券 投资基 金 和 大成 内需 增长 股票型 证券 投资 基金 。
( 三) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生, 董事 长, 经 济学博 士 。1989 年 7 月-1993 年 2 月 , 任中 央财 经大 学财政 系讲 师 ;
1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任华 夏证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 总经 理、 研究发 展部 总经 理 ;
1997 年 3 月-2003 年 7 月 , 任光 大证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼北 方总 部总 经理、 资产 管理 总监 ;
2003 年 7 月-2004 年 6 月,任 光大 保德 信基 金管 理公司 董事 、副 总经 理;2004 年 6 月-2006 年
12 月, 任大 通证 券股 份有 限公司 副总 经理 ;2007 年 1 月-2008 年 1 月, 任大 通证券 股份 有限 公 司
总经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月 起任 中 国
人保资 产管 理股 份有 限公 司副总 裁 、 党 委委 员 ;2008 年 11 月 起同 时担 任大 成 基金管 理有 限公 司董
事长。
王颢先 生, 董 事总 经理, 国际工 商管 理专 业博 士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商 证券 股
份有限 公司 深圳 管理 总部 副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 ;2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限 公
司,历 任助 理总 经理 、副 总经理 ;2008 年 11 月 起 担任大 成基 金管 理有 限公 司总经 理。
刘虹先 生 , 董 事 , 博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家计 委国土 局主 任 科
员、副 处 长 (主 持工 作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月,任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副
处长 ( 主持 工作 ) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任 中国人 寿保 险 ( 集团 ) 公 司战略 规划 部战 略研 究
与规划 处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国 人寿保 险( 集团 )公 司战 略规划 部副 总经 理;
2006 年 2 月-2007 年 6 月 , 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ;2007 年 6 月-2007
年 8 月 ,任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家;2007 年 8 月 至今 ,任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁 、
党委书 记;2009 年 11 月 起,兼 任中 国华 闻投 资控 股有 限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生, 董事, 大学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基 金 管理公 司投 资与 研究 部经 理; 长盛 基金 管 理
有限公 司研 究部 副总 监、 基金经 理; 大成 基金 管理 有限公 司研 究总 监; 光大 证券证 券投 资部 总经 理。大成价值增长证券投资基金
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现任光 大证 券助 理总 裁。
孙学林 先生 , 董事 , 博士 研究生 在读 , 中国 注册 会 计师 , 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月-2000
年 4 月 ,任 职于 中国长 城 信托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 ,任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ;现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
蔺春林 先生 , 独 立董 事, 大学本 科。1970 -1971 年 , 解放 军信 阳坦 克师 锻炼 ;1971 -1987 年,
任兵器 部 5107 、5137 厂生 产会计 员、 财 务处 长 ;1987 年-1998 年 , 任 湖北 省 财政厅 中央 企业 处副
处长、 财政 部驻 湖北 省专 员助理 ;1998 年-2005 年 ,任财 政部 驻江 西专 员办 专员助 理、 副专 员 、
专员、 党组 书记 ;2005 年 8 月, 任中 央纪 委、 中组 部金融 巡视 组局 长;2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ,独 立董 事, 法学博 士, 环太 平洋 律师 协会会 员、 全国 律协 金融 证券委 员会 委 员 、
华中科技大学兼职教授 及 研究生导师、北京工商 大 学客座教授、华北电力 大 学客座教授。1990 年
-1995 年 , 任 河北 省保 定 市中级 人民 法院 助理 审判 员; 1995 年-1998 年 , 北 京大学 法学 硕士 学习 ;
1999 年, 香港 大学 法律 学 院访问 学者 、 香 港法 律教 育信托 基金 访问 学者 ;1999 年-2001 年, 北京
大学法 学博 士学 习;2001 年起任 大成 律师 事务 所律 师、高 级合 伙人 、管 委会 委员。
万曾炜 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 研 究员 , 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 , 上 海 市 浦
东新区 综合 规划 土地 局党 组书记 、 局 长, 浦东 新区 发展计 划局 党组 书记 , 上 海浦东 发展 集团 和 上 海
浦东投 资建 设有 限公 司筹 建负责 人和 法人 代表 , 上 海市公 积金 管理 中心 党委 书记、 主任 , 上 海市政
府特聘 决策 咨询 专家 ,现 任浦东 改革 与发 展研 究院 院长。
刘大为 先生 , 独 立董 事, 国家开 发银 行 顾 问, 高级 经济师 , 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师, 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授, 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 ( 副处 长、 处长 ) , 北京 市第 一商 业局 (副 局长) , 中 国建 设银 行
信托投 资公 司( 总经 理) , 中国投 资银 行( 行长 ) , 国 家开发 银行 (总 会计 师) 工作。
监事会 :
胡学光 先生 , 监 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 , 广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾 在湖 北 金 融
高等专 科学 校任 教, 广州 金融高 等专 科学 校任 金融 系副主 任;1992 年—2003 年 4 月, 在广 东证 券
股份有 限公 司先 后任 “ 广 证 基金 ” 、 “ 广 证受 益 ” 经 理 、 部门总 经理 、 总裁 助理 、 副总裁 , 兼任 中山 大
学岭南学院兼职教授、 中 天证券研究院副院长, 广 东证券博士后科研工作 站 指导导师;2003 年 5
月至 2008 年 8 月任 大成 基 金管理 有限 公司 董事 长。
宁加岭 先生 ,监 事, 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月, 任财 政部 人教 司 副处长 、处 长;
1987 年 6 月—1994 年 6 月 , 任财政 部行 政司 副司 长 、 司长 ;1994 年 6 月—1999 年 6 月 , 任 财政 部大成价值增长证券投资基金
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德宝实 业总 公司 总经 理、 法人代 表;1999 年 6 月 起 ,任职 于财 政部 离退 休老 干部局 。
黄建农 先生 ,监 事, 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经 理 ,
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 , 总经 理, 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资部 董事 总经理 。
其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理;2002 年-2006 年 , 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理, 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ; 2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理; 2006 年 8 月-2008 年 5 月 , 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ;
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人;1994 年-1998 年, 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理;1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ;1999 年 3 月起 ,任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 兼监 察 稽
核部总 监。
杨春明 先生 , 副总 经理 , 经 济学学 士 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司, 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2010 年 11 月起 任大 成 基金管 理有 限公 司副 总经 理。
肖冰先 生 , 副 总经 理 , 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有 限 公司, 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2010 年 11 月起 任大 成基 金管 理有 限公司 副总 经理 兼董 事会 秘书 。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
何光明 先生 ,基 金经 理, 工学硕 士,17 证券 从业 经 历。1999 年加 入大 成基 金 管理有 限公 司,
历任研 究员 、 策 略分 析师、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 (2004 年 12 月 15 日至 2006
年 1 月 20 日) 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 大 成积 极成 长基 金基金 经理 助理 。2008
年 01 月 12 日 起担 任大 成 价值增 长证 券投 资基 金基 金经理 。2010 年 12 月 21 日起兼 任大 成深 证成
长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 基金 经理 和大 成深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金大成价值增长证券投资基金
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联接基 金基 金经 理。 具有 基金从 业资 格。
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日
杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日
3.公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 , 设 投资 决策 委员会 主 席 1 名 , 其 他委 员 8 名 。 名 单如 下 :
刘明 , 助 理总 经理 , 投资 总 监, 大成 优选 股票 型证 券 投资基 金基 金经 理 , 投 资 决策委 员会 主 席 ;
杨建华, 股票 投资 部总 监 , 负责公 司股 票投 资业 务 , 大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 、 大成 核心
双动力 股票 型证 券投 资基 金基金 经理, 投资 决策 委 员会委 员; 陈 尚前 , 固定 收益部 总监 , 负责 公 司
固定收 益证 券投 资业 务, 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大成 景丰 分级 债券型 证券 投资 基 金 基
金经理 , 大 成保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 , 投资决 策委 员会 委员 ; 曹 雄飞, 研究 部总 监 , 大
成财富 管 理 2020 生 命周 期 证券投 资基 金基 金经 理, 投资决 策委 员会 委员 ;邓 韶勇, 交易 管理 部 总
监, 投 资决 策委 员会 委员 ; 施永 辉, 股票 投资 部副 总监, 大成 蓝筹 稳健 证券 投资基 金基 金经 理 , 投
资决策 委员 会委 员; 王 立 , 大成债 券投 资基 金 、 大 成货币 市场 证券 投资 基金 基金经 理 , 投 资决 策 委
员会委 员; 曹志 刚, 金 融工 程部首 席金 融工 程师 , 投 资决策 委员 会委 员; 孙蓓 琳 , 研 究部 总监 助理 ,
投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基 金托管 人
1. 基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国农业 银行 ” )
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :项 俊波
成立时 间:2009 年 1 月 15 日
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营 大成价值增长证券投资基金
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联系电 话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人 :李 芳菲
中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 ,
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡, 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广, 服务 领域 最广 , 服 务对象 最多 , 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商 业 银行 之一。 在海 外, 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 , 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银
行, 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念, 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 , 立足 县 域
和城市 两大 市场 , 实施 差 异化竞 争策 略 , 着 力打 造 “ 伴你成 长 ” 服务 品牌 , 依 托 覆盖全 国的 分支 机构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品, 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务, 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ,经 验丰 富, 服务 优质, 业绩突出,
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银 行 ” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计, 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告,表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设,
品牌声 誉进 一步 提升 , 在 2010 年 首届 “? 金牌 理财 ? T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 , 获 “ 最 佳托 管银 行 ”
奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志 颁发 的“ 最佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和 中 国人 民银 行批准 成立 , 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 , 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心、 委托资 产托 管处 、 保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处, 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2.主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名, 其中 高 级会计 师、 高 级经 济师 、 高级工 程师 、 律 师
等专 家 10 余名, 服务 团队 成员专 业水 平高、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 , 高级 管理层 均 有 20 年以 上
金融从 业经 验和 高级 技术 职称, 精通 国内 外证 券市 场的运 作。
3.基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2011 年 5 月 11 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共大成价值增长证券投资基金
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96 只,包括大成 价值增长 证券投资基金、富国 天源 平衡混合型证券投资 基金 、华夏平稳增长混 合
型证券 投资 基金 、 大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 阳领 先股 票型 证券投 资基 金、 大 成 创
新成长 混合 型证 券投 资基 金、 长 盛同 德主 题增 长股 票型证 券投 资基 金、 裕阳 证券投 资基 金、 汉 盛 证
券投资 基金 、 裕隆 证券 投 资基金 、 景福 证券 投资 基 金、 鸿阳 证券 投资 基金 、 丰 和价值 证券 投资 基金 、
久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大 成债 券投 资基 金、
银 河稳 健证 券投 资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长 信 利
息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 盛动 态精 选证 券投 资 基金、 景顺 长城 内需 增长 开 放式证 券投 资基 金、
万家增 强收 益债 券型 证券 投资基 金、 大成 精选 增值 混合型 证券 投资 基金 、 长 信银利 精选 开放 式 证 券
投资基 金、 富国 天瑞 强势 地区精 选混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 货币 市场 证券 投资基 金、 中海 分 红 增
利混合 型证 券投 资基 金、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交 银 施
罗德精 选股 票证 券投 资基 金、 泰 达宏 利货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 货币 市场 证券投 资基 金、 景 顺长
城资源 垄断 股票 型证 券投 资基金 、 大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 信 诚四 季红混 合型 证券 投 资 基
金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投 资基 金 、 益民货 币市 场基 金 、 长
城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心优 选股 票型证 券投 资基 金、 景顺 长城内 需增 长贰 号 股 票
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德成 长股 票型 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 泰 达 宏
利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混 合 型
证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成长 股票 型证券 投 资 基金 、 益 民
创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型 证券投 资基 金、 华夏 复兴 股 票型证 券投 资基 金、
富国天 成红 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 双利优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 富 兰 克
林国海 深化 价值 股票 型证 券投资 基金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新 华优 选成 长 股 票
型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 天 治稳 健双盈 债券 型证 券 投 资
基金、 中海 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信利丰 债券 型证 券投 资基 金、 金 元比 联丰 利 债 券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票型 证券 投资 基金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混 合型 开放 式 证 券
投资基金、 建信收益 增强 债券型证券 投资基金 、银 华内需精选 股票型证 券投 资基金(LOF) 、大成行
业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 上 证 180 公 司治理 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接 基
金、 上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 沪 深 300 指 数增 强型 证券 投
资基金 、南 方中 证 500 指 数证券 投资 基金(LOF) 、景顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、中 邮核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币 市 场 证
券投资 基金 、 博 时创 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商 信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达 消 费大成价值增长证券投资基金
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10
行业股 票型 证券 投资 基金 、 富国汇 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金、
兴业沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金(LOF) 、 工银 瑞信深 证红 利交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 富国 可转 换债 券证券 投资 基金 、 大 成
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 大成 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联
接基金 、 泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东 吴
中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 、 工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 招商安 瑞进 取债 券 型 证
券投资 基金 、汇 添富 社会 责任股 票型 证券 投资 基金 、工银 瑞信 消费 服务 行业 股票型 证券 投资 基 金 、
易方达 黄金 主题 证券 投资 基金(LOF ) 、中邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金。
三 、相 关服务 机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558(免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北 京、 上海 设有投 资理 财中 心, 并在 武汉分 公司 开 通 了
直销业 务。
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :瞿 宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195091
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 大成价值增长证券投资基金
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11
1)东 直门
电话:010-58156152/53
传真:010-58156315/23
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 :李 宁
2)平 安里
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 :廖 红军
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1)广 东路
地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 :徐 舲
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928
2)南 京西 路
地址: 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 :朱 君
电话:021-62185377 、62185277
传真:021-62185233
(4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 : 肖 丽霞
联系电 话:027-85565889
传真:027-85552869
( 二) 代销 机构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 大成价值增长证券投资基金
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12
法定代 表人 :项 俊波
客服电 话:95599
联系人 :滕 涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
联系人 :田 耕
电话:010-66107900 大成价值增长证券投资基金
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13
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深 圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西 大成价值增长证券投资基金
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14
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-66506138
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(10) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
网址:www.18ebank.com
(11 )广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(12) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 大成价值增长证券投资基金
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15
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话:0571-96523 、4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(13) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
客服电 话:95501
联系人 :周 勤
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82080714
网址:www.sdb.com.cn
(14) 江苏 银行 股份 有限 公司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(15) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228 大成价值增长证券投资基金
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16
网址:www.dongguanbank.cn
(16) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(17) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:0577-96699
网 址: www.wzbank.cn
(18) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :吴 强
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(19) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 大成价值增长证券投资基金
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17
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(20) 北京 银行 股份 有限 公司
注册 地址 :北 京市 西城 区金融 大街 甲 17 号 首层
办公 地址 :北 京市 西城 区金融 大街 丙 17 号
法定 代表 人: 闫冰 竹
联系 人: 王曦
电话 :010-66223584
传真 :010-66226045
客户 服务 电话 :95526
公司 网站 :www.bankofbeijing.com.cn
(21) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :董 金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(22) 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 :高 建平
电话:021-62677777
传真:021-62569070 大成价值增长证券投资基金
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18
联系人 :潘 玲
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(23) 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(24) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :郭 剑鸣
电话:0512-56968061
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
(25) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755-25188371 0755-25188611
传真:0755-25188785
联系人 :曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址:www.961200.net
(26) 青岛 银行 股份 有限 公司 大成价值增长证券投资基金
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19
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
(27) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州)
962528 (北 京、 上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
(28) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话 :95568
联系人 :董 云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(29) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :王 超
联系电 话:0451-86779007
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20
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
(30) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :祝 幼一
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(31) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(32) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
(33) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林 大成价值增长证券投资基金
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21
客服电 话:4008888111 、95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(34) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(35) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
客服电 话:4008-888-888
联系人 :李 洋
联系电 话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(36) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地 址: 深圳 市福 田区中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦第 五层 (01A 、02、03 、04)、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 :马 昭明
客服电 话:400-8888-555 、95513
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962 大成价值增长证券投资基金
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22
网址:www.lhzq.com
(37) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(38) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(39) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(40) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008001001 大成价值增长证券投资基金
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23
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(41) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(42) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 : 吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(43) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-8157761
网址:www.longone.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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24
(44) 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 :刘 军
客服电 话:0571-96598
联系人 :俞 会亮
电话:0571-85776115
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(45) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :吴 志明
客服电 话:020-961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(46) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
客服电 话:4008816168
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(47) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168 、95597
联系人 :舒 萌菲 大成价值增长证券投资基金
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25
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(48) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(49) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777 、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(50) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :蒋 元真
客服电 话:021-962518
联系人 :王 伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
网址:www.962518.com
(51) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 大成价值增长证券投资基金
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26
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(52) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话 :4008888123
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
网址:www.xyzq.com.cn
(53) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:96336 、021-962336
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(54) 浙商 证券 有限 责任 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项 辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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27
(55) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :张 志军
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(56) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(57) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(58) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328752
传真:010-59226840 大成价值增长证券投资基金
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28
联系人 :谢 亚凡
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(59) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(60) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:new.cgws.com
(61) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(62) 华林 证券 有限 责任 公司 大成价值增长证券投资基金
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29
办公地 址: 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 :段 文清
客服电 话:0750-3160388
联系人 :杨 玲
电话:0755-82707855
传真:0755-82707850
网址:www.chinalions.com
(63) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 : 唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(64) 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 ( 广西 )
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(65) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863
客服热 线:4006662288 大成价值增长证券投资基金
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30
联系人 :徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(66) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网 址:www.95579.com
(67) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话 :0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(68) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(69) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼 大成价值增长证券投资基金
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法定代 表人 :姚 江涛
客服电 话:4008866567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(70) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(71) 英大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :赵 文安
客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
网址:www.ydsc.com.cn
(72) 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
客户服 务热 线:4008888818
联系人 :金 达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991 大成价值增长证券投资基金
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32
网址:www.hx168.com.cn
(73) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
客服电 话:4008885288
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(74) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :潘 鸿
传真:010-66045500
网址:www.txsec.com
(75) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(76) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :徐 方亮 大成价值增长证券投资基金
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33
电话:021-50122222
传真:021-50122220
网址:www.cnhbstock.com
(77) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 :王 志伟
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(78) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 明辉
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.cjis.cn
(79) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(80) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 大成价值增长证券投资基金
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34
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(81) 日信 证券 有 限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(82) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-8490208
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
(83) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(84) 广发 华福 证券 有限 责任公 司 大成价值增长证券投资基金
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35
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(85) 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话:4008-169-169
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
网址:www.daton.com.cn
(86) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 :石 保上
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(87) 西南 证券 股份 有限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :王 珠林
客 服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(88) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍 大成价值增长证券投资基金
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36
客服电 话:0351-8686868
联系人 :张 治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(89) 天源 证券
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
统一客 服电 话:4006543218
公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn
(90) 天风 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 湖 北省 武汉市 东湖 新技 术开 发区 关东园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410 传 真: (027 )87618863
公 司网 站:www.tfzq.com
( 三) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛
( 四) 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 :通 力律 师事务 所 大成价值增长证券投资基金
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37
注册地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师: 秦悦 民、 傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
( 五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼
法人代 表: 杨绍 信
经办注 册会 计师 :薛 竞、 金毅
电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :金 毅
四 、基 金的名 称
大成价 值增 长证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型: 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式: 开放 式
七、 基 金的投 资目 标
以价值 增长 类股 票为 主构 造投资 组合 , 在 有效 分散 投资风 险的 基础 上, 通过 资产配 置和 投 资 组
合的动 态调 整, 达到 超过 市场的 风险 收益 比之 目标 ,实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 大成价值增长证券投资基金
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38
八 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 公开 发行 、 上 市的 股票、 债券 及中 国证 监会 批准的 允许 基 金 投
资的其 他金 融工 具, 主要 投资对 象为 深、 沪两 市 A 股票中 P/B 值低 、具 有良 好增长 潜力 的上 市 公
司。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 投资 策略 分三 个层 次: 资 产配 置和 行业 配置 遵循自 上而 下的 积极 策略 , 个股 选择 遵 循 自
下而上 的积 极策 略 。 本 基 金的国 债投 资比 例将 不低于 20% , 股票 投资 部分 重 点关注 : 低 P/B 值 、 具
有可持 续增 长潜 力、 盈利 水平超 过行 业平 均水 平、 具有核 心竞 争力 的优 势企 业。
1.决 策依 据
本基金 管理 人将 主要 依据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 :
(1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定;
(2) 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ;
(3) 国家 货币 政策 、产 业 政策以 及证 券市 场政 策;
(4) 各行 业、 地区 发展 状 况;
(5) 上市 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ;
(6) 证券 市场 资金 供求 状 况及未 来走 势。
2.投 资流 程
(1)金融工程部和 股票 投 资部分别提出市场策略 研 究报告和宏观经济、行 业 、上市公司分析
报告
金融分 析师 和研 究员 在广 泛参考 和利 用公 司外 部的 研究成 果, 尤其 是研 究实 力 雄厚的 证券 经 营
机构提 供的 研究 报告 , 并 经常走 访上 市公 司, 拜访 国家有 关部 委, 了解 国家 宏观经 济政 策及 行 业 发
展状况 的基 础上 , 经 过筛 选、 归 纳和 整理 , 定 期或 不定期 地撰 写市 场策 略研 究报告 和宏 观经 济 分 析
报告、 行业 分析 报告 、上 市公司 分析 报告 。
金融工 程部 和股票 投 资部 向投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供研 究报 告, 作为 其投资 决 策 依 据 。
(2) 投资 决策 委员 会决 议 确定本 基金 资产 分配 比例
投资决 策委 员 会 根据 金融 工程部 和股票 投 资部 提供 的策略 分析 报告 和研 究报 告, 决 议确 定 本 基
金资产 的股 票、 债券 、现 金分配 比例 和总 体投 资计 划。 大成价值增长证券投资基金
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(3) 基金 经理 制定 具体 的 投资策 略和 投资 组合 方案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划, 参考 股票 投资 部的 宏观、 行业 、 企 业
及市场 分析 报告 ,制 定投 资仓位 以及 具体 的资 产分 配比例 ,选 择行 业和 个股 ,构造 投资 组 合 方 案 。
(4) 基金 投资 组合 经投 资 决策委 员会 审核 后, 由基 金经理 向集 中交 易室 下达 具体交 易指 令。
(5) 风险 控制 委员 会提 出 风险控 制建 议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 本基 金投 资组 合进 行风险 评 估 , 并 提出 风险 防范措 施。 监 察 稽
核部对 计划 的执 行过 程进 行日常 监督 , 投 资计 划执 行完毕 , 本 基金 经理 负责 向投资 决策 委员 会 提 出
总结报 告。
(6)本基金管理人在确 保 基金份额持有人利益的 前 提下有权根据市场环境 变 化和实际需要调
整上述 投资 流程 。
3.投 资方 法
(1) 股票 投资
本基金 的股 票投 资部 分既 注重股 票现 期价 格又 关注 未来的 收益 增长 , 以 价值 型 股票中 增长 较 快
的股票 构建 投资 组合 ,关 注市场 及个 股的 风险 控制 和流动 性管 理。 具体 的选 股策略 如下 :
① 首先 将深 沪所 有 A 股上 市公司 按行 业分 类, 并按 P/B 值大 小排 序, 剔除 各 行业中 P/B 值最
大的 1/3 ,构 成价 值类 股票 备选库 ;
② 将价 值类 股票 备选 库按 年报公 布的 净利 润增 长率 大小排 序 (在 行业 中排 序) , 剔除最 小 的 1/3 ,
构成价 值增 长类 股票 备选 库;
③ 运用 相对 价值 评估 法和 现金流 量折 现等 价值 评估 方法, 对以 上价 值增 长类 股 票备选 库进 行 价
值评估 ,选 出未 来盈 利增 长最好 的一 批股 票构 造投 资组合 ;
④ 对于 范围 以外 的股 票, 本基金 将根 据上 市公 司基 本面结 合二 级市 场表 现, 有选择 地纳 入 研 究
范围, 但该 部分 的投 资不 会作为 基金 投资 的重 点;
⑤ 对于 每 年 05 月至 下一 年 度 04 月上 市的 新股 ,本 基 金将其 作为 一个 特殊 资产 分类单 独管 理 。
(2) 债券 投资
本 基金可投资于国债、 金 融债和企业债(包括可 转 换债) ,并 可进行债券回 购 ,国债投资部分
将不低 于本 基金 资产 净值 的 20% 。 本基 金管 理人 将 按照基 金总 体资 产配 置计 划, 以 满足 流动 性需 求
为目标, 灵活 运用 久期、 免疫等 各种 利率 风险 管理 技术 , 并 结合 对市 场面 的 判断 , 合 理构 造和 调 整
债券品 种和 期限 的组 合, 提高基 金收 益水 平。
我国债 券市 场属 于新 兴市 场, 存 在市 场和 制度 性缺 陷双重 因素 造成 的市 场机 会, 采 用波 段 操 作大成价值增长证券投资基金
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具有现 实基 础和 积极 意义 。通过 判断 整个 市场 利率 走势以 及波 段价 格变 动的 趋势, 运用 利率 预 期 、
单个债 券选 择、 信用 利差 分析、 收益 率曲 线预 测和 回购 放 大操 作等 积极 的债 券组合 管理 策略 , 并 通
过银行 间与 交易 所间 进行 跨市套 利, 提高 本基 金债 券投资 的收 益率 水平 。 在 债券资 产配 置上 , 基 于
国内债 券市 场大 部分 品种 流动性 不足 的现 状, 本基 金采取 “ 两 极策 略 ” 和 “ 梯形 策略 ” 相结 合的 方 式 ,
充分保 证资 产的 流动 性。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 原业 绩比 较基 准为 : 中信 价值 指数× 80% + 中 信国债 指数× 20%。自 2008 年 3 月 1 日起 ,
该基金 业绩 比较 基准 更改 为:沪 深 300 指数× 80% + 中信标普 国 债指 数× 20% 。
中信国 债指 数的 编制 人中 信标普 指数 信息 服务 有限 公司已 将 “ 中信 国债 指数 ” 更名 为 “ 中 信 标
普国债指数 ” ,指数的 编制 方法未发生变动,保 持了 较好的延续性和连接 性。 鉴于此,本基金业 绩
比较基 准中 对应 的指 数名 称也做 相应 调整 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本 基金的 预期收 益与风 险介 于价值 型基金 与成长 型基 金之间 ,具有 风险中 等、 收益较 高的特
点。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2011 年 5 月 23 日复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 3 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 8,949,945,194.87 77.30
其中: 股票
8,949,945,194.87 77.30
2 固定收 益投 资
2,368,545,975.00 20.46
其中: 债券
2,368,545,975.00 20.46
资产 支持 证券
- 0.00 大成价值增长证券投资基金
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3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
205,530,715.17 1.78
6 其他资 产
53,824,906.77 0.46
7 合计
11,577,846,791.81
100.00
2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 655,967,896.66 5.70
C 制造业 5,217,777,263.61 45.32
C0 食品、 饮料 1,085,179,979.45 9.42
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 985,889,754.55 8.56
C5 电子 188,122,351.59 1.63
C6 金属、 非金 属 610,769,428.53 5.30
C7 机械、 设备 、仪 表 1,426,995,233.31 12.39
C8 医药、 生物 制品 920,820,516.18 8.00
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 55,300,000.00 0.48
E 建筑业 74,072,390.75 0.64
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 750,018,138.14 6.51
H 批发和 零售 贸易 246,860,939.70 2.14
I 金融、 保险 业 1,247,092,556.35 10.83
J 房地产 业 398,161,573.50 3.46
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 304,694,436.16 2.65
合计 8,949,945,194.87 77.73
3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 601166 兴业银 行 19,059,646 547,202,436.66 4.75
2 600031 三一重 工 19,000,000 530,480,000.00 4.61
3 600176 中国玻 纤 15,000,000 477,150,000.00 4.14
4 600703 三安光 电 8,000,000 321,920,000.00 2.80
5 000513 丽珠集 团 8,726,267 321,824,726.96 2.80 大成价值增长证券投资基金
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6 000895 双汇发 展 4,574,502 320,901,315.30 2.79
7 000568 泸州老 窖 6,009,817 268,037,838.20 2.33
8 000937 冀中能 源 5,579,262 260,272,572.30 2.26
9 000629 攀钢钒 钛 18,505,780 253,899,301.60 2.21
10 601318 中国平 安 5,000,000 247,300,000.00 2.15
4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 国家债 券 786,478,975.00 6.83
2 央行票 据 699,965,000.00 6.08
3 金融债 券 882,102,000.00 7.66
其中: 政策 性金 融债 882,102,000.00 7.66
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 2,368,545,975.00 20.57
5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(% )
1 010203 02 国债 ⑶ 3,713,350 369,181,257.00 3.21
2 010112 21 国债 ⑿ 2,147,500 214,921,800.00 1.87
3 010110 21 国债 ⑽ 2,022,950 202,375,918.00 1.76
4 1001032 10 央 行票 据 32 1,900,000 187,074,000.00 1.62
5 1001042 10 央 行票 据 42 1,200,000 117,924,000.00 1.02
6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.投 资组 合报 告附 注
(1)本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期 未 出 现被监管部门立案调查 , 或在报告编制日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 7,869,568.84
2 应收证 券清 算款 - 大成价值增长证券投资基金
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,496,593.59
5 应收申 购款 458,744.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,824,906.77
(4 ) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资净 值比 例
(% )
流通受 限情 况
说明
1 600703 三安光 电 146,320,000.00 1.27 非公开 发行
2 000895 双汇发 展 320,901,315.30 2.79 重大事 项停 牌
(6) 由于 四舍 五入 原因 , 分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基 金 一
定盈利, 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 , 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
(一 ) 自 基金合 同生 效以 来 (2002 年 11 月 11 日) 至 2011 年 3 月 31 日基 金 份额净 值增 长率 及
其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 :
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差
④
①- ③
②- ④
2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01 —2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01 —2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02%
2010.01.01 —2011.03.31 -1.00% 1.16% 2.72% 1.09% -3.72% 0.07%
自基金 合同 生效 至今 424.96% 1.37% 166.17% 1.53% 258.79% -0.16% 大成价值增长证券投资基金
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(二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况,并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
大成价值增长 证券投 资 基 金累计份额净值增长 率与 同期业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图
(2002 年 11 月 11 日至 2011 年 3 月 31 日)
-140%
0%
140%
280%
420%
560%
02-11-11 2004-07-20 2006-03-27 2007-11-20 2009-07-20 2011-03-25
大成价值增长 业绩比较基准
注:
1 .按 基金 合同 规定 ,本 基 金的初 始建 仓期 为6 个月 。 截至报 告日 ,本 基金 的各 项
投资比 例已 达到 基金 合同 中规定 的各 项比 例。
2 . 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 自2008 年3 月1 日 起 变 更 为 : 沪 深300 指数× 80%+ 中信标普国 债 指 数
× 20% , 本 基金 业绩 比较 基 准收益 率的 历史 走势 图从2002 年11 月11 日 ( 基金 合同 生效日 ) 至2008 年2
月29 日 为原 业绩 比较 基准 (中信 价值 指数× 80% + 中 信国债 指数× 20% ) 的走 势 图,2008 年3 月1 日起
为变更 后的 业绩 比较 基准 的走势 图。
十 四、 费用概 览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 .基 金费 用的 种类
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3 ) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(4 ) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; 大成价值增长证券投资基金
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(5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6 ) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ;
(7 ) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 :
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 取。
(3 )上述(一)基 金费 用 中第3 -7 项费用由基金托 管人根据有关法规及 相应 协议规定,按费
用实际 支出 金额 ,列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金资 产中 支付 。
3 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4 .基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 可根据 市场 和基 金发 展情 况磋商 酌情 降低 基金 管理 费及基 金托 管 费 ,
经中国 证监 会核 准后 公告 ,无须 召开 基金 份额 持有 人大会 通过 。
(二) 与基 金销 售相 关费 用
1 .基 金认 购费 用
本基金 认购 费率 最高 不超 过1.0 %, 认购 费率 依认 购 金额的 增加 而递 减。 大成价值增长证券投资基金
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认购金 额 费率
1 亿元 以下 (不 含1 亿 元) 1.0%
1 亿元 以上 不高于1.0%
认购费 用在 基金 募集 时从 认购金 额中 扣除 ,不 列入 基金资 产。
基金认 购费 用用 于基 金设 立募集 期间 发生 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 .申 购费 用
申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用, 由基 金份额 持有 人承 担, 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
(1 )投资者既可以选择 申 购时交纳申购费用,也 可 以选择赎回时交纳申购 费 用。投资者若选
择申购 时交 纳称 为前 端申 购费, 投资 者若 选择 在赎 回时交 纳则 称为 后端 申购 费。
(2 ) 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时, 按照 申购 金额 采用比 例费 率, 具体 如下 表所示 :
申购金 额M 费率
M <50 万 1.5%
50 万 ≤M <200 万 1.0%
200 万 ≤M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,计 算公式 如下 :
净申购 金额= 申购 金额 / (1+ 申 购费 率)
申购费 用= 申 购金 额 - 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额 / T 日基金 份额 净值
对于前 端收 费模 式下 通过 大成网 上交 易平 台进 行申 购, 其 申购 费率 享受 一定 优惠, 具体 情 况 请
见 有关 公告 。
(3 )投资者选择交纳后 端 申购费时,按照持有时 间 采用比例费率,并随持 有 时间递减,具体
如下表 所示 :
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 2.0%
1 年以 上、2 年以 内( 含1 年) 1.5%
2 年以 上、3 年以 内( 含2 年) 1.0% 大成价值增长证券投资基金
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3 年以 上、5 年以 内( 含3 年) 0.5%
5 年以 上( 含5 年) 0
3 .赎 回费 率
赎回费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用, 由基 金份额 持有 人承 担, 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
本基金 的净 赎回 金额 前端 收费模 式为 赎回 金额 扣减 赎回费 用; 后端 收费 模式 为 赎回金 额扣 减 后
端申购 费用 和赎 回费 用, 计算公 式如 下:
赎回价 格= 申请 日基 金份 额净值
赎回金 额= 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
前端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 赎回费 用
后端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 后端申 购费 用- 赎回费用
在前端 和后 端收 费形 式下 , 本 基金 的赎 回费 率为赎 回基金 总额 的0.25 % , 赎 回费用 于支 付 相 关
手续费 后余 额归 入基 金财 产。赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 赎回 费用 总额的25 %。
4 . 基 金管 理人 可根 据市 场 情况调 整本 基金 的申 购和 赎回费 率, 调整 结果 将前2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。
5 .基 金转 换费 用
(1 )每笔基金转换视为 转 出基金的一笔基金赎回 和 转入基金的一笔基金申 购 。基金转换费用
由转出 基金 赎回 费用 及基 金申购 补差 费用 两部 分构 成。
(2 ) 转入 基金 时, 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 , 每 次收 取申购 补差 费用 ;
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时, 不收取 申购 补差 费用 。 转 入基金 的申 购补 差 费 用
按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。
(3 )转出基金时,如涉 及 的转出基金有赎回费用 , 收取该基金的赎回费用 。 收取的赎回费用
25% 归 入基 金资 产, 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
(4 )投 资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
(5 )基金管理人可以根 据 市场情况在不违背有关 法 律、法规和基金合同的 规 定之前提下,调
整上述收费方式和费 率水 平,但最迟应于新收 费办 法开始实施日前2 日内 在至 少一种中国证监会 指
定媒体 上公 告。
(6 ) 基金 转换 的计 算公 式 大成价值增长证券投资基金
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A =[B× C× (1-D) / (1+G )+F ]/E
其中,A 为转 入的 基金 份 额; B 为 转出 的基 金份 额 ; C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ;
D 为转出 基金的 对应赎回 费率,G 为对应 的申购补 差费率; E 为转换 申请当 日转入基金 的基金 份 额
净值;F 为基金账户内货币 市场基金全 部份额 转出时 ,结转的账 户当前 累计未 付正收益( 仅限转 出
基金为 货币 市场 基金 ) 。
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位, 由 此 误
差产生 的损 失由 基金 财产 承担, 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
(三) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定, 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税, 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求, 对2010
年12 月25 日 公布 的 《 大成 价值增 长证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 (2010 年第2 期) 》进 行了 更 新 ,
并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和更 新, 主要更 新的 内 容 如 下 :
1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 .根 据最 新 数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 .根 据最 近资 料, 更新 了 “ 十二 、基 金资 产估 值 ” 部分
7 .根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
8 .根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 六月 二十 五 日