1 1
泰达 宏利 货 币市 场基 金 更新 招 募说 明书 摘要
基金管理人: 泰达 宏利 基金管理有限公 司
基金托管人：中国农业银行 股份有限公司
重要提示
泰达宏利 货 币 市 场 基 金 于 2005 年 9 月 21 日 获 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
[2005]161 号文核准 ，基 金合同 于2005 年11 月10 日正 式生效 。
本基金管 理人 保 证招募 说明书 的内容 真实、 准 确、 完 整。 本 招募说 明书 经中
国证监会 核 准， 但中国证 监会对 本 基金 募集的 核准 ， 并不表 明其对 本 基 金的价值
和收益作 出实质 性判断 或保证 ，也不 表明投 资于 本 基金没 有风险 。
投资有风 险，投 资人认 购（或 申购） 本基金 时应认 真阅 读 本招募 说明 书。
基金的过 往业绩 并不预 示本基 金的未 来表现 。
本基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基 金 财
产，但不 保证 本 基金一 定盈利 ，也不 保证最 低收益 。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金 合同是 约定基 金当事 人之间 权利、 义 务的法 律文件 。 基金 投资 人自依基
金合同取 得基金 份额， 即 成为基 金份额 持有人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有基
金份额的 行为本 身即表 明其对 基金合 同的承 认和接 受， 并按 照 《基 金 法》 、 《运 作
办法 》 、 基金 合同及 其它 有关 规定 享有 权利 、承担 义务 。基 金投 资人 欲 了解基 金
份额持有 人的权 利和义 务，应 详细查 阅基金 合同。
本更新 招 募说明 书 已经 本基金 托管人 中国农 业银行 股份有 限公司 复核， 所载
内容截止 日为 2011 年 5 月 10 日， 有关财 务数据 和净值 表现截 止日 为 2011 年 03
月 31 日。 财 务数据 未经审 计。
2 2
一 、基金管理人
（一）基 金管理 人概况
公司名称 ： 泰达 宏利 基 金管理 有限公 司
成立日期 ：2002 年 6 月 6 日
注册地址 ： 北京 市西城 区金融 大街 7 号英蓝 国际金 融中心 南楼三 层
办公地址 ： 北京 市西城 区金融 大街 7 号英蓝 国际金 融中心 南楼三 层
法定代表 人 ： 刘 惠文
组织形式 ：有限 责任公 司
联系电话 ：010-66577725
联系人： 邢颖
注册资本 ：1.8 亿元 人民币
股权结构： 北 方国际 信托股 份有限 公司 ：51 ％ ； 宏 利资产 管理（香 港） 有限
公司 ：49 ％。
（二）主 要人员 情况
1 、董事会成 员
刘惠文先 生， 董 事长。 毕业于 吉林大学 经济系 ， 经济 学学士 学位，高 级经济
师。1996 年至 2001 年任天津泰达集团 有限公 司总经 理。2001 年至 2006 年担任
天津泰达 投资控 股有限 公司董 事长兼 总经理 。2006 年至2010 年任天津 泰达投资
控股有 限公 司董 事长 。2010 年起任天津 市泰 达国 际控 股（ 集团 ）有 限 公司董 事
长。 兼任 渤海财 产保险 股 份有限 公司董 事长、 北方信 托国际 投资股 份有 限公司董
事长，渤 海银行 股份有 限公司 董事、 渤海证 券有限 公司董 事等职 。
刘振宇先 生， 董事。 毕业于天 津师范 大学和 南开大 学， 拥有 法学学 士 学位和
经济学博 士学位，律师、 经 济师。2000 年至2002 年任天津 泰达集 团有 限公司投
资部副部 长。2002 年至2008 年任天津 泰达投 资控股 有限公 司资产 管 理部经理 。
2008 年任天津市泰 达国际控 股（集 团）有 限公司 总经理 助理。2010 年起任天津
市泰达国 际控股 （集团） 有限公 司副总 经理。 兼任恒 安标准 人寿保 险有 限公司董
事、渤海 财产保 险股份 有限公 司董事 等职。
孙泉先生 ， 董事。 拥有 天 津南开 大学经 济学学 士和经 济学硕 士学位 及美 国芝
加哥罗 斯福 大学 工商 管理 硕士 学位。1988 年任职 天津 开发 区信 托投 资 公司， 负3 3
责信贷 和外 汇管 理工 作；1989 年任职天 津开 发区 管理 委员 会政 策研 究 室，负 责
区域发 展、 国企 改革 、对 外合 作政策 的研 究和 制定 工作 ；1997 年任职 天津经 济
技术开 发区 总公 司企 划部 ，负责 企业 发展 战略 研究 和计 划经营 管理 工 作； 2001
年任职天 津泰达 投资控 股公司 资产管 理部， 负责泰 达控股 重组并 购、 资源整合、
上市筹备 和金融 类、 实业 类企业 的经营 管理工 作。 现 任天津 泰达投 资控 股公司资
产管理部 经理， 渤海产业 基金投 资管理 公司、 恒安标 准人寿 保险公 司和 天津钢管
集团股份 有限公 司董事 等职 。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生， 美国国 籍，董 事。 心理 学学士 学位 、法
学博士学 位及银 行法硕 士学位。 施先生 为宏利 金融亚 洲区行 政副总 裁， 掌管宏利
金融在中 国和台 湾的业 务。 施先 生于亚 洲从事 金融服 务 业超过 二十 一 年， 其中 在
宏利工作 十 七年 ， 五年则 为专责 有关 金 融服务 的执业 律师。 施先生 为宏 利保险策
划开拓中 国、 越 南及澳 门市场 ， 并为 宏 利资产 管理 策 划开拓 中国及 台 湾市场。 施
先生 分别 自1993 年及2000 年管理宏 利在中 国及台 湾业务， 并于1999 至2005 年
成功开拓 及经营 宏利在 越南之 业务 。 现任 宏利 金融亚 洲区行 政副总 裁、 中宏人寿
保险有限 公司 董 事长及 宏利证 券投资 信托股 份有限 公司主 席 。
雷柏剛（Robert Allen Cook ）先 生，加 拿大国 籍，董 事。 毕 业于加 拿大 多伦
多大学及 卡尔加 里大学， 持有金 融学工 商管理 硕士学 位。 雷 先生为 宏利 金融亚洲
区高级行 政副总 裁兼总 经理， 并 为宏利 金融执 行委员 会成员 。 雷先 生统 领宏利金
融于中国 内地、 香港、 印尼、 日本、 马来西 亚、菲 律宾、 新加坡 、台 湾、泰国、
越南等地 的业务 发展。 雷先生于 2007 年出任现职前 曾担任 美国保 险业 务部 行政
副总裁 ，掌 管恒 康人 寿保 险、恒 康长 期护 理、 恒康 金融网 络等 业务 单 位。 雷先
生服务宏 利逾三 十载， 历任美 国、 加拿 大、 国 际及企 业业务 部多项 管 理要职， 曾
驻多伦多 、 沃特 卢、 波 士顿、 英 格兰等 地， 现 常驻香 港。 雷 先生于 策略 规划、 保
险及年金 产品管 理、 销 售、 市场 推广等 领域均 饶富经 验。 现任 宏利 金融 亚洲区高
级行政副 总裁兼 总经理、 宏利国 际控股 有限公 司总裁 兼首席 行政总 监 及 宏利资产
管理( 香港) 有限 公司主席 。
王裕闵先 生， 美 国国籍， 董事。 纽约大 学工商 管理硕 士学位 及麻省 理工 学院
的学士学 位。 王先 生是宏利 资产管 理亚洲 区定息 收益投 资主管。 王先生 常 驻香港 ，
统领亚洲 区十个 国家和 地区的 定息收 益业务 。在 2010 年 8 月出任 现职 前，王先4 4
生为宏利 北亚洲 区投资 主管。 王 先生在 加盟宏 利前， 曾于美 联银行 纽约 及香港分
部担任要 职， 前 后共九年 。 期间 曾为该 银行定 息收益 部创办 并统辖 环球 结构性信
贷产品业 务， 其 后更出 任该行 环球市 场及投资 银行部 亚洲区 主管， 常 驻香港。 王
先生早 于 1987 年便已加入 纽 约 M&T 银行担任 分析员 ，后历 任交易 员及 投资组合
管理要员 逾11 年之 久，并 于1998 年晋身纽 约Structured Credit Partners 的
创办人之 一。 现任 宏利资 产管理 亚洲区 定息收 益投资 主管。
汪丁丁先 生， 独 立董事， 毕业于 北京师 范学院 数学系 ， 中国 科学院 数学 力学
部理学硕 士学位 ，1990 年获夏威夷大 学经济 学博士 学位。1984 年至1998 年先后
担任中国 科学院 系统科 学研究 所助理 研究员、 美国东 西方中 心人口 研究 所访问学
者、 博士 后研究 员、 香港 大学经 济与金 融学院 助理教 授、 德 国杜依 斯堡 大学经济
系客座教 授、 北京 大学中 国经济 研究中 心副教 授及美 国夏威 夷大学 经济 系访问教
授。 目前担 任北京 大学及 浙江大 学教授， 自 2007 年至今， 担任东 北财 经大学 “社
会与行为 ”跨学 科教育 中心学 术委员 会主席 兼主任 。
周小明先 生， 独 立董事 。 毕业 于 浙江大 学法学 院， 中 国政法 大学法 学硕 士学
位、 民 商法 法学 博士 学位 。1990 年起先后任 职于 浙江 大学 、中 国人 民 银行非 银
行金融机 构监管 司、 君 泽君律 师事务 所、 安信 信托投 资股份 有限公 司。 曾担任全
国人大常 委会财 经委员 会 《信 托法 》 、 《 证券投 资基金 法》 起 草小组 成 员、 安信 信
托投资股 份有限 公司总 裁。 目前 担任中 国人民 大学信 托与基 金研究 所 所长、 君 泽
君律师事 务所合 伙人、 清 华大学 法学院 联合法 律硕士 导师 、 中国信 托业 协会培训
与资格办 公室副 主任 、 《中 国信托 业发展 报告》 主编。
孔晓艳女 士， 独立董 事， 毕业于 中山大 学法律 系， 法学学 士和法 学硕士 学位，
一级律师 。1993 年至1997 年任天津市对 外经济 律师事 务所专 职律师 。1997 年至
1999 年任香港 Livasari&Co. 律师行中国法律顾 问。1999 年至 2004 年 任嘉德律
师事务所 专职律 师、 高 级合伙 人。2004 年至今任 嘉德恒 时律师 事务所 专职律师 、
高级合伙 人。 兼 全国第 九届妇 女代表、 天津市 第十一 届、 第 十二届 政 协委员、 天
津市财政 局和税 务局特 邀监察 员、 天津 市津滨 发展股 份有限 公司独 立 董事、 天 津
律协金融 业务委 员会主 任、 中国 国际经 济贸易 仲裁委 员会仲 裁员、 天津 仲裁委员
会仲裁员 、天津 第五届 、第六 届律协 常务理 事。
范小云女 士， 独 立董事， 毕业于 南开大 学金融 学系， 经济学 博士学 位。 毕业5 5
于南开大 学金融 学系， 经济学 博士学 位。1997 年至2005 年历任南 开大 学金融学
系讲师 、副 教授 。2005 年起任南 开大学 金融 学系 教授 、副 主任 、国 际 金融研 究
中心主任 。2001 年至2005 年担任 《南 开经济 研究》副主编 。 目前 为教 育部哲学
社会科学 重大攻 关项目 首席专 家， 南 开大学金 融学系 教授、 副主任 、 国 际金融研
究中心主 任；兼 任中国 金融学 会理事 、中国 国际金 融学会 理事。
2 、监事会成 员
邢吉海 先生 ，监 事。 毕业 于天 津干 部管 理学 院财会 专业 ，会 计师 。1995 年
至 1997 年任天津泰达 国际 酒店集 团副总 经理兼 财务总 监。1997 年至 2000 年任
职于天津 经济开 发区财 政局。2000 年至2001 年任天 津开发 区总公 司财 务中心主
任。2001 年起任天 津泰 达投 资控 股有限 公司 监事 、财 务中 心主 任。 兼 任天津 市
泰达国际 控股 （ 集团） 有 限公司 董事、 渤海财 产保险 股份有 限公司 董 事、 天津 泰
达股份有 限公司 董事、 天 津津滨 发展股 份有限 公司董 事、 天 津滨海 能源 发展股份
有限公司 监事会 主席等 职。
杜汶高先 生， 监 事。 毕业 于美国 卡内基 美隆大 学， 持 有数学 及管理 科学 理学
士学位， 现 为宏利 资产管 理( 亚洲) 总裁 兼亚洲 区 主管 及宏利 资产管 理( 香港) 有限
公 司董事 ，掌握 亚洲及 日本的 投资事 务，专 责管理 宏利于 区内不 断壮 大的资产，
并确保公 司的投 资业务 符合监 管规定。 出 任现职 前， 杜先 生掌管 宏利于 亚洲区( 香
港除外) 的投 资事务 。2001 年至 2004 年，负责波士 顿领导 机构息 差产 品的开发
工作。杜 先生于 2001 年加入宏利，之 前任职 于一家 环球评 级机构 ，曾 获派驻纽
约、 伦敦 及悉尼 担任杠杆 融资及 资产担 保证券 等不同 部门的 主管， 拥有 二十 三年
的资本市 场经验 。
王泉先生 ，监事 。管理 学学士 、经济 学硕士 。2002 年 3 月至今在泰达 宏利
基金管理 公司工 作， 历 任基金 运营 部 基金会计 、 基金 运营 部 副总经 理、 基金 运营
部总经理 。
3 、总经理及 其他高 级管理 人员
缪钧伟先 生， 总 经理。 毕 业于复 旦大学 和香港 城市大 学， 获 得理学 学 士、 经
济学硕士 和金融 学博士 学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监 会基 金部副处
长；2003 年 3 月至 2006 年 8 月 任海富 通基金 管理有 限公司 副总经 理。2007 年 26 6
月起任泰 达 宏利 基金管 理有限 公司总 经理。
刘青山先 生， 副 总经理 兼投资 研究总 监。 毕业 于中国 人民大 学， 获 史学 学士
和管理 学硕 士。1997 年就职 于华 夏证券 基金 部， 参与 筹建 华夏 基金 管 理公司 ，
从事投 资研 究工 作。2001 年起参 与筹建 湘财 合丰 基金 管理 有限 公司 （ 泰达 宏利
基金管理 有限公 司前身 ） 并工 作至今， 期间历 任研究 部负责 人、 基 金 经理、 投 资
副总监， 投 资总监 兼总经 理助理。2006 年 11 月起任 泰达宏利 基金 管理 有限公司
副总经理 兼投资 研究总 监。
傅国庆先 生， 副 总经理。 毕业于 南开大 学和美 国罗斯 福大学 ， 获文 学 学 士和
工商管理 硕士学 位。1993 年至 2006 年就职于 北方国 际信托 股份有 限公 司， 从事
信托业务 管理工 作，期 间曾任 办公室 主任、 研发部 经理、 信托业 务总 部总经理、
董事会秘 书、以 及公司 副总经 理。2006 年 9 月起任泰达宏利 基金 管理 有限公司
财务总监 。
张萍女士 ， 督察 长。 毕业 于中国 人民大 学和中 国 科学 院， 管 理学和 理学 双硕
士。 先后 任职于 中信公 司、 毕马 威国际 会计师 事务所 等公司 ， 从事 财务 管理和管
理咨询 工作 。2002 年起在嘉 实基 金管理 有限 公司 工作 ，任 监察 稽核 部 副总监 。
2005 年 10 月起任泰达 宏利 基金管 理有限 公司风 险管理 部总监 。2006 年 11 月起
任泰达宏利 基金 管理有 限公司 督察长 。
4 、基金经理
胡振仓先 生，毕 业于新 疆财经 学院， 获硕士 学位。2003 年 7 月至 2005 年 4
月就职于 乌鲁木 齐市商 业银行 ，从事 债券交 易与研 究工作 ；2006 年 3 月至 2006
年6 月就 职于国 联证券 公司， 从事债 券交易 工作；2006 年7 月至2008 年3 月就
职于益民 基金管 理有限 公司， 其中 2006 年 7 月至 2006 年 11 月任益民货币市场
基金基金 经理助 理，2006 年12 月至2008 年3 月 任益民 货币市 场基金 基金经理 。
2008 年4 月加盟泰达 宏利 基 金管理 有限公 司。 自2008 年8 月起至 今担 任 泰达 宏
利 货币市 场基金 （ 泰达 货币 基 金）基 金经理 。8 年证券从业 经验，5 年 基金从业
经验，具 有基金 从业资 格。
本基金历 任基金 经理： 梁钧先 生，2005 年 10 月至 2007 年 3 月 管理本 基金 ；
彭泳先生 ，2006 年 12 月至 2008 年 3 月管理本基金 ；沈 毅先生 ，2008 年 9 月至
2009 年 5 月管理本基 金 。 7 7
5 、投资决策 委员会 成员
投资决策 委员会 成员包 括公司 总经理 缪钧伟， 副总经 理兼投 资总监 及基 金经
理刘青山 ， 投资 部总经 理兼基 金经理 梁辉， 研 究部总 监兼基 金经理 陈 少平， 交 易
部负责人 陈力。
6 、上述人员 之间均 不存在 近亲属 关系。
二 、基金托管人
（一）基 金托管 人基本 情况
1 、基本情况
名称：中 国农业 银行股 份有限 公司（ 简称中 国农业 银行）
住所：北 京市东 城区建 国门内 大街69 号
办公地址 ： 北京 市西城 区复兴 门内大 街28 号凯 晨世贸 中心东 座 9 层
法定代表 人： 项 俊波
成立日期 ：2009 年1 月15 日
注册资本 ：32,479,411.7 万元人民币
存续期间 ：持续 经营
联系电话 ：010-63201510
传真：010-63201816
联系人： 李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限 公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成 立。 中 国农业 银行股 份有限 公司承 继原中 国农 业银行全
部资产、 负 债、 业务、 机 构网点 和员工。 中 国 农业 银行网 点遍布 中国城 乡， 成为
国内网点 最多、 业务辐 射范围 最广， 服 务领域 最广， 服务对 象最多 ， 业 务功能齐
全的大型 国有商 业银行 之一。 在 海外， 中国农 业银行 同样通 过自己 的努 力赢得了
良好的信 誉， 每年 位居 《财富》 世界500 强企 业之列。 作 为一家 城乡并 举、 联通
国际、 功 能齐备 的大型国 有商业 银行， 中国农 业银行 一贯秉 承以客 户为 中心的经
营理念， 坚持审 慎稳健 经营、 可 持续发 展， 立 足县域 和城市 两大市 场， 实施差异8 8
化竞争策 略， 着力 打造 “伴你 成长” 服 务品牌， 依 托覆盖 全国的 分支机 构、 庞大
的电子化 网络和 多元化 的金融 产品， 致 力为广 大客户 提供优 质的金 融 服务， 与 广
大客户共 创价值 、共同 成长。
中国 农 业 银行 是 中 国第 一 批 开展 托 管 业务 的 国 内商 业 银 行， 经 验丰 富 ，服
务优质， 业绩突 出，2004 年被英国 《全球 托管人 》评为 中国“ 最佳托 管银行 ” 。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告， 表明了 独立公 正第三 方对中 国农业 银行托 管服务 运作 流程的风
险管理、 内部控 制的健 全有效 性的全 面认可 。 中国 农业银 行着力 加强 能力建设，
品牌声誉 进一步 提升， 在 2010 年首届 “‘ 金 牌理财 ’T O P 1 0 颁奖盛典 ” 中成绩
突出， 获 “ 最佳 托管银行 ” 奖。2010 年再次 荣获 《 首席财 务官》 杂 志 颁发的 “ 最
佳资产托 管奖 ” 。
中国农业 银行证 券投资 基金托 管部 于1998 年5 月经中 国证监 会和中 国 人民
银行批准 成立，2004 年 9 月更名为托管业务 部，内设 养老 金管理 中心 、技术保
障处 、 营运 中心 、 委托 资产托 管处 、 保 险资产 托管处、 证 券投资 基金托 管处、 境
外资产托 管处、 综合管 理处、 风 险管理 处， 拥 有先进 的安全 防范设 施和 基金托管
业务 系统 。
2 、主要人员 情况
中国农业 银行托 管业务 部现有 员工130 名， 其中高 级会计 师、 高 级经 济师、
高级工程 师、律 师等专家 10 余名，服 务团队 成员专 业水平 高、业 务素 质好、服
务能力强 ，高级 管理层 均有 20 年以上金融从 业经验 和高级 技术职 称， 精通国内
外证券市 场的运 作。
3 、基金托管 业务经 营情况
截止 2011 年 5 月 10 日， 中国农 业银行 托管的 封闭式 证券投 资基金 和 开放
式证券投 资基金共 96 只，包括 泰达宏 利货币 市场基 金、富 国天源 平衡 混合型证
券投资基 金、 华 夏平稳增 长混合 型证券 投资基 金、 大 成积极 成长股 票型 证券投资
基金、大 成景阳 领先股 票型证 券投资 基金、 大成创 新成长 混合型 证券 投资基金、
长盛同德 主题增 长股票 型证券 投资基 金、 裕阳证 券投资 基金、 汉 盛证券 投资基金 、
裕隆证券 投资基 金、 景 福证券 投资基 金、 鸿阳 证券投 资基金 、 丰和 价 值 证券投资
基金、 久 嘉证券 投资基 金、 长盛 成长价 值证券 投资基 金、 宝 盈鸿利 收益 证券投资
基金、 大成价 值增长 证券投 资基金 、 大 成债券 投资基 金、 银河稳 健证券 投资基金 、9 9
银河收益 证券投 资基金、 长盛中 信全债 指数增 强型债 券投资 基金、 长信 利息收益
开放式证 券投资 基金、 长 盛动态 精选证 券投资 基金、 景顺长 城内需 增长 开放式证
券投资基 金、 万 家增强收 益债券 型证券 投资基 金、 大 成精选 增值混 合型 证券投资
基金、 长 信银利 精选开放 式证券 投资基 金、 富 国天瑞 强势地 区精选 混合 型证券投
资基金、 鹏华货 币市场 证券投 资基金、 中海分 红增利 混合型 证券投 资 基金、 国 泰
货币市场 证 券投 资基金、 新华优 选分红 混合型 证券投 资基金 、 交银 施罗 德精选股
票证券投 资基金 、 交银施 罗德货 币市场 证券投 资基金 、 景顺 长城资 源垄 断股票型
证券投资 基金、 大成沪 深300 指数证券 投资基 金、 信 诚四季 红混合 型证 券投资基
金、 富国 天时货 币市场 基金、 富 兰克林 国海弹 性市值 股票型 证券投 资 基金、 益 民
货币市场 基金、 长城安心 回报混 合型证 券投资 基金、 中邮核 心优选 股票 型证券投
资基金、 景顺长 城内需增 长贰号 股票型 证券投 资基金 、 交银 施罗德 成长 股票型证
券投资基 金、 长 盛中 证100 指数证券投 资基金 、 泰达 宏利首 选企业 股票 型证券投
资基金、 东吴价 值成长双 动力股 票型证 券投资 基金、 鹏华动 力增长 混合 型证券投
资基金、 宝盈策 略增长股 票型证 券投资 基金、 国泰金 牛创新 成长股 票型 证券投资
基金、益 民创新 优势混 合型证 券投资 基金、 中邮核 心成长 股票型 证券 投资基金、
华夏复兴 股票型 证券投 资基金、 富国天 成红利 灵活配 置混合 型证券 投 资基金、 长
信双利优 选灵活 配置混 合型证 券投资 基金、 富 兰克林 国海深 化价值 股票 型证券投
资基金、 申万巴 黎竞争优 势股票 型证券 投资基 金、 新 华优选 成长股 票型 证券投资
基金、 金 元比联 成长动力 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、 天 治稳健 双盈 债券型证
券投资基 金、 中 海蓝筹灵 活配置 混合型 证券投 资基金 、 长 信 利丰债 券型 证券投资
基金、 金元 比联丰 利债券型 证券投 资基金、 交银施 罗德先 锋股票 型证券 投资基金 、
东吴进取 策略灵 活配置 混合型 开放式 证券投 资基金、 建信收 益增强 债券 型证券投
资基金 、银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投
资基金 、交 银施 罗德 上证 180 公司治理 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联接 基
金、 上 证180 公司治理 交易型 开放式 指数证 券投资 基金、 富兰克 林国 海沪深 300
指数增强 型证券 投资基 金、南 方中证 500 指数证券投资 基金(LOF) 、景顺长城能
源基建股 票型证 券投资 基金、 中 邮核心 优势灵 活配置 混合型 证券 投 资 基金、 工 银
瑞信中小 盘成长 股票型 证券投 资基金、 东吴货 币市场 证券投 资基金 、 博 时创业成
长股票型 证券投 资基金、 招商信 用添利 债券型 证券投 资基金 、 易方 达消 费行业股
票型证券 投资基 金、 富国 汇利分 级债券 型证券 投资基 金、 大 成景丰 分级 债券型证10 10
券投资基 金、兴 业沪深 300 指数增强型证 券投资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证红利
交易型开 放式指 数证券 投资基 金、 工银 瑞信深 证红利 交易型 开放式 指数 证券投资
基金联接 基金、 富国可 转换债 券证券 投资基 金、大 成深证 成长 40 交易型开放式
指数证券 投资基 金、 大成 深证成 长 40 交易 型开放 式指数 证券投 资基金 联接基金 、
泰达宏利 领先中 小盘股 票型证 券投资 基金、 交 银施罗 德信用 添利债 券证 券投资基
金、 东吴 中证新 兴产业指 数证券 投资基 金、 工 银瑞信 四季收 益债券 型证 券投资基
金、招商 安瑞进 取债券 型证券 投资基 金、汇 添富社 会责任 股票型 证券 投资基金、
工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金
（LOF） 、中邮中 小盘灵 活配置 混合型 证券投 资基金 。
（二）基 金托管 人的内 部风险 控制制 度说明
1 、内部控制 目标
严格 遵 守 国家 有 关 托管 业 务 的法 律 法 规、 行 业 监管 规 章 和行 内 有关 管 理规
定, 守法 经营 、规范 运作 、严 格监 察, 确保 业务 的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全
完整, 确保有 关信息 的真实 、 准 确、 完整 、 及时, 保 护基金 份额持 有人的 合法权益 。
2 、内部控制 组织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托
管业务风 险管理 和内部 控制工 作 进行 监督和 评价 。 托 管业务 部专门 设置 了风险管
理处, 配备了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作, 独 立 行使 监 督 稽
核职权。
3 、内部控制 制度及 措施
具备系统 、 完善 的制度 控制体 系， 建 立了管 理制度 、 控制 制度、岗位 职责、
业务操作 流程， 可以保证 托管业 务的规 范操作 和顺利 进行； 业务人 员具 备从业资
格； 业务管 理实行 严格的复 核、 审 核、 检查制 度， 授权工 作实行 集中控 制， 业务
印章按规 程保管、 存放、 使用， 账户资 料严格 保管， 制约 机制严 格有效 ； 业务操
作区专门 设置， 封闭管 理， 实施 音像监 控； 业 务信息 由专职 信息披 露 人负责， 防
止泄密； 业务实 现自动 化操作 ，防止 人为事 故的发 生，技 术系统 完整 、独立。
（三）基 金托管 人对基 金管理 人运作 基金进 行监督 的方法 和程序
基金托管 人通过 参数设 置将 《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、基金合 同、 托 管 协议
规定的投 资比例 和禁止 投资品 种输入 监控系 统， 每日 登录监 控系统 监督 基金管理
人的投资 运作， 并通过基 金资金 账户、 基金管 理人的 投资指 令等监 督基 金管 理人11 11
的其他行 为。
当基 金 出 现异 常 交 易行 为 时 ，基 金 托 管人 应 当 针对 不 同 情况 进 行以 下 方式
的处理：
1 、电话提示 。对媒 体和舆 论反映 集中的 问题， 电话提 示基金 管理人 ；
2 、 书面警示 。 对本 基金投 资比例 接近超 标、 资 金头寸 不足等 问题，以 书面
方式对基 金管理 人进行 提示；
3 、 书面报告。 对 投资比 例超标、清算资 金透支 以及其 他涉嫌 违规交 易 等行
为，书面 提示有 关基金 管理人 并报中 国证监 会。
三 、相关服务机构
（一）直 销机构
泰达宏利 基金管 理有限 公司
地址： 北京 市西城 区金融 大街 7 号英蓝 国际金 融中心 南楼三 层
邮编：100033
传真：010-66577760/61
客户服务 电话：400-698-8888 （免长话 费）或010-66555662
联系人： 延慧、 崔冉
联系电话 ：010-66577619 、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销 网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
（二）代 销机构
1) 中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ： 北京 市 东城 区建国 门内大 街 69 号
办公地址 ： 北京 市 东城 区 建国 门内大 街 69 号
法定代表人： 项 俊波 12 12
客服电话 ：95599
银行网站 ：www.abchina.com
2) 中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街 25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：郭 树清
客服电话 ：95533
银行网站 ：www.ccb.com
3) 中 国银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区复兴 门内大 街 1 号
办公地址： 北京 市西城 区复兴 门内大 街 1 号
法定代表 人： 肖 钢
客服电话 ：95566
银行网站 ：www.boc.cn
4) 交 通银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区银 城中 路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话 ：95559
联系人： 曹榕
银行网址 ：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区深南 大道 7088 号 13 13
办公地址 ：深圳 市福田 区深南 大道 7088 号
法定代表 人： 傅 育宁
客服电话 ：95555
联系人： 邓炯鹏
公司网站 ：www.cmbchina.com
6) 上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区浦 东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东一 路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
客户服务 热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
7) 深 圳发 展银 行 股 份有 限公司
注册地址 ：深圳 深南中 路 5047 号深圳发 展银行 大厦
办公地址 ：深圳 深南中 路 5047 号深圳发 展银行 大厦
法定代表 人： 肖 遂宁
客户服务 电话: 95501
联系人： 张青
传真：0755-25841098
公司网址 ：www.sdb.com.cn
8) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区朝阳 门北大 街 8 号 富华大 厦 C 座
办公地址 ： 北京 市东城 区朝阳 门北大 街 8 号 富华大 厦 C 座
14 14
法定代表 人： 孔丹
客服电话 ：95558
联系人： 丰靖
电话：010-65550827
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
9) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：东莞 市运河 东一 路 193 号
办公地址 ：东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代表 人：廖 玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人： 胡昱
客服电话 ：0769 －96228 或拨打各营业 网点咨 询电话
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
10) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：天津 市河西 区马场 道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区马场 道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人： 王宏
客户服 务 热线：400 888 8811
公司网站 ：www.cbhb.com.cn 15 15
11) 宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 宁波市 江东区 中山东 路 294 号
办公地址 ： 宁波市 江东区 中山东 路 294 号
法定代表 人： 陆华 裕
电话：021－63586210
传真：021－63586215
联系人： 胡 技勋
客户服务 热线：96528 （上海地 区 962528 ）
公司网站 ： www.nbcb.com.cn
12) 华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 22 号
法定代表 人：吴 建
电话：010－85238667
联系人： 郑鹏
客户服务 电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
13) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街 甲 17 号首层
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 王曦
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
16 16
14) 湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市黄兴 中路63 号 中山国 际大 厦12 楼
办公地址 ： 湖南 省长沙 市天心 区湘府 中路198 号标 志商务 中心A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
客服电话 ：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人： 钟康 莺
联系电话 ：021-68634518
公司网站 ：www.xcsc.com
15) 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地址 ： 天津 经济技 术开发 区第二 大街42 号 写字 楼101 室
办公地址 ：天津 市 南开 区宾水 西道8 号
法定代表 人： 杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱 ：wangzq@bhzq.com
客户服务 电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
16) 中国 银 河证 券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表 人： 顾 伟国
客服电话 ：4008-888-888
电话：010-66568430
联系人： 田薇 17 17
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
17) 广 发证 券股 份有 限公 司
注册地址 ： 广州 市天河 北路 183 号大 都会广 场 43 楼
办公地址 ：广东 广州天 河北路 大都会 广场 36 、38、41 和 42 楼
法定代表 人：王 志伟
客服电话 ：95575 或致电各地营 业网点
传真：020-87555305
联系人： 黄岚
公司网站 ：www.gf.com.cn
18) 中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市东城 区朝内 大街 188 号
法定代表 人：张 佑君
客服电话 ：4008888108
传真：010－65182261
公司网站 ： www.csc108.com
19) 国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区商 城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银 城中 路168 号上海银 行大 厦29 楼
法定代表 人： 万 建华
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com 18 18
20) 平 安证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路大中 华国际 交易广 场 8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区金田 路大中 华国际 交易广 场 8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人： 郑舒丽
全国免费 业务咨 询电话 ：4008816168
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
21) 东 方证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：上海 市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
客服电话 ：95503
联系人： 吴宇
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
22) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦40-42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 张婷
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
23) 申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号 19 19
法定代表 人： 丁 国荣
联系人： 李清怡
联系电话 ：021-54033888
客服电话 ：021 －962505
网址：www.sw2000.com.cn
24) 齐 鲁证 券有 限公 司
注册地址 ： 济南 市经七 路 86 号
法定代表 人：李 玮
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25) 中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区银 城中 路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银 城中 路 200 号中银大 厦 40 层
法定代表 人： 唐 新宇
客服电话 ：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 张静
公司网站 ：www.bocichina.com
26) 华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：江苏 省南京 市中山 东路 90 号 华泰证 券大厦
办公地址 ：江苏 省南京 市中山 东路 90 号 华泰证 券大厦
法定代表 人：吴 万善
客户服务 电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人： 程高峰
公司网站 ：www.htsc.com.cn 20 20
27) 东 北证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：长春 市自由 大路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人: 潘锴
电话:85096709
客户服务 电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
28) 华 泰联 合证 券 有 限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区中心 区中心 广场香 港中旅 大厦第 五层（01A 、02 、
03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址 ： 深圳 市福田 中心区 中心广 场香港中 旅大厦 第 5 层、 17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表 人：马 昭明
联系人： 盛宗凌
联系电话 ：0755-82492000
客户服务 电话：95513
传真：0755-82492962
公司网址 ：www.lhzq.com
29) 光 大证 券股 份有 限公 司
注册地址 ： 上海 市静安 区新闸 路1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区新闸 路 1508 号
法定代表 人：徐 浩明
联系人： 刘晨、 李芳芳
客户服务 电话：4008888788
10108998
传真：021-22169134 21 21
公司网址 ：www.ebscn.com
30) 新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ：北京 市西城 区金融 大街 1 号 A 座 8 层
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 1 号 A 座 8 层
法定代表 人：马 金声
联系人： 孙恺
客户服务 电话：4006989898
公司网址 ：www.xsdzq.cn
31) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦 38-45 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦 38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务 电话：95565 ，4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
32) 长 城证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区深南 大道 6008 号特区 报业大 厦 14 、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深南 大道 6008 号特区 报业大 厦 14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 匡婷
传真：0755-83515567
客户服务 电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址 ：www.cc168.com.cn 22 22
33) 南 京证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：江苏 省南京 市大钟 亭 8 号
办公地址 ：江苏 省南京 市大钟 亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 徐翔
联系电话 ：025-83367888
客户服务 电话：400 828 5888
公司网址 ：www.njzq.com.cn
34) 兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地址 ： 福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生路 1199 弄证大五 道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客户服务 电话：4008888123
公司网址 ：www.xyzq.com.cn
35) 海 通证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ： 上海 市广东 路 689 号海通 证券大 厦
法定代表 人：王 开国
客服电话 ：95553 或拨打各城市 营业网 点咨询 电话
联系人: 金芸 、李 笑鸣
联系电话 ：021 －23219000
公司网站 ：www.htsec.com 23 23
36) 广 州证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：广州 市先烈 中路69 号 东山广 场主 楼17 楼
办公地址 ：广州 市先烈 中路69 号 东山广 场主 楼17 楼
法定代表 人：刘东
客服电话 ：020-961303
联系电话 ：020-87322668
传真：020-87325036
联系人： 林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
37) 广 发华 福证 券有 限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路157 号新天 地大 厦7 至10 层
法定代表 人：黄 金琳
客服电话 ：96326 （福建省外请先 拨0591 ）
传真：0591-87383610
联系人： 张腾
公司网站 ：www.gfhfzq.com.cn
38) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路1012 号国信 证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路1012 号国信 证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
客服电话 ：95536
联系人： 齐晓燕
联系电话 ：0755 －82130833
公司网站 ：www.guosen.com.cn 24 24
39) 金 元证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：海南 省海口 市南宝 路36 号证 券大 厦4 层
办公地址 ：深圳 市深南 大道4001 号时代 金融中 心17 楼
法定代表 人：陆 涛
客户服务 电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
40) 德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：上海 市普陀 区曹杨 路510 号南半 幢9 楼
办公地址 ：上海 市福山 路500 号城建 大厦26 楼
法定代表 人： 姚 文平
客服电话 ：4008888128
传真：021-68767032
联系人： 罗芳
公司网站 ：www.tebon.com.cn
41) 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区深南 大道2008 号凤凰 大厦1 栋9 层
法人代表 人：牛 冠兴
开放式基 金咨询 电话：4008001001
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn 25 25
42) 东 海证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：江苏 省常州 市延陵 西路23 号 投资广 场18-19 楼
办公地址 ：江苏 省常州 市延陵 西路23 号 投资广 场18-19 楼
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络 地址：www.longone.com.cn
免费服务 热线：400-888-8588
43) 国 都证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北 京市东 城区东 直门南 大街3 号国华投资 大厦9 层10层（ 100007 ）
办公地址 ： 北 京市东 城区东 直门南 大街3 号国华投资 大厦9 层10层（ 100007 ）
法定代表 人：常 喆
客户服务 电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
44) 财 富证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中路二 段80 号顺 天国际 财富中 心26 楼（410005 ）
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中路二 段80 号顺 天国际 财富中 心26 楼（410005 ）
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-4403319
开放式基 金业务 传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
45) 宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市文 艺路233 号宏 源大厦 26 26
办公地址 ： 北京 市西城 区太平 桥大 街19 号宏源 证券
法人：冯戎
联系人： 李巍
联系电话 ：010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
网址：www.hysec.com
46) 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江 证券大 厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或 4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
47) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座
办公地址 ：北京 市金融 大街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系电话 ：010-66045678
联系人： 林爽
公司网站 ：www.txsec.com
48) 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市芙蓉 中路二 段华侨 国际大 厦 22－24 层
公司地 址：湖 南省长 沙市芙 蓉中路 二段华 侨国际 大厦 22－24 层
法定代 表人： 雷杰
全国统一 客服热 线：95571 27 27
方正证券 网站：www.foundersc.com
49) 民 生证 券有 限责 任公 司
注册地址 ：北京 市东城 区建国 门 内大 街28 号民 生金融 中心 A 座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 28 号民 生金融 中心 A 座16-18 层
法定代表 人：岳 献春
公司网址 ：www.mszq.com
客服热线 ：4006198888
50) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地址 ： 成都 市东城 根上 街95 号
办公地址 ： 成都 市东城 根上 街95 号
法定代表 人：冉云
公司网址 ： www.gjzq.com.cn
客服热线 ：
4006 600109
51) 中 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：广东 省深圳 市福田 区深南 大道7088 号招商 银行大 厦第A 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区亮马 桥路48 号 中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明
公司网址 ：www.citics.com
客服热线 ：95558
（ 三 ）注 册登记 机构
名称：泰 达宏利 基金管 理有限 公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融 大街 7 号英蓝 国际金 融中心 南楼三 层
办公地址 ： 北京 市西城 区金融 大街 7 号英蓝 国际金 融中心 南楼三 层
法定代表 人：刘 惠文
联系人： 王泉 28 28
电话：010－66577768
传真：010－66577750
（ 四 ）律 师事务 所
名称： 上 海源泰 律师事 务所
注册地址 ： 上海 市浦东 新区浦 东南 路 256 号华夏银 行大 厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师 ： 廖海
（ 五 ）会 计师事 务所
名称：普 华永道 中天会 计师事 务所有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 陆家嘴 环路 1233 号汇亚 大厦 1604-1608 室
办公地址 ： 上海 市卢湾 区湖滨 路 202 号企业 天地 2 号楼普 华永道 中心 11 楼
法定代表 人：杨 绍信
联系电话 ： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
四 、 基 金 的 名 称
泰达宏利 货币市 场基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开 放式
29 29
六、基金的投资目标
在确保本 金安全 性和基 金财产 流动性 的基础 上 ， 力争 为投资 者 获取 超过 业绩
比较基准 的收益 。
七、基金的投资方 向
本基金主 要投资 于货币 市场工 具， 主 要包括 现金、 一 年以内 （含一 年） 的银
行定期存 款和大 额存单 、 剩余 期限 在 397 天以内 （ 含 397 天） 的债 券， 期限在一
年以内 （含 一年） 的中 央银行 票据、 债 券回购、 以 及中国 证监会、 中国 人民银行
认可的其 他具有 良好流 动性的 货币市 场工具 。
八、基金的投资策略
本基金将 在遵守 投资纪 律并有 效管理 风险的 基础上， 实施稳 健的投 资风 格和
谨慎的交 易操作 。 以价 值分析 为基础， 数量分 析为支 持， 采 用自上 而下 确定投资
策略和自 下而上 个券选 择的程 序， 运 用 供求分 析、 久 期偏离 、 收益 率曲 线配置和
类属配置 等积极 投资策 略 ，实现 基金 资产的 保值增 值。
九、基金的 业绩比较基准
本基金的 业绩比 较基准 为税后 一年期 银行定 期存款 利率。
在合理的 市场化 利率基 准推出 的情况 下， 本基 金管理 人可根 据投资 目 标， 投
资方向和 投资策 略，确 定变更 业绩比 较基准 ，并提 前公告 。
十、基金的风险收益特征
本基金属 于证券 投资基 金中高 流动性、 低风险 的品种 ， 其预 期收益 率和 预期
风险均低 于股票 、混合 和债券 型基金 。
30 30
十一、基金投资组合报告（ 未经审计）
基金 管 理 人的 董 事 会及 董 事 保证 本 报 告所 载 资 料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性
陈述或重 大遗漏 ，并对 其内容 的真实 性、准 确性和 完整性 承担个 别及 连带责任。
本基金托 管人中 国农业 银行根 据本基 金合同 规定， 于 2011 年 5 月 30 日复
核了本报 告中的 财务指 标、 净值 表现和 投资组 合报告 等内容 ， 保证 复核 内容不存
在虚假记 载、误 导性陈 述或者 重大遗 漏。
本投资组 合报告 所载数 据截 止 2011 年 3 月 31 日，本 报告中 所列财 务 数据
未经审计 。
1 、 报告期末 基金资 产组合
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比
例（% ）
1 固定收益 投资 190,167,681.41 76.02
其中：债 券 190,167,681.41 76.02
资产支持 证券 -
-
2 买入返 售 金融资 产 -
-
其中：买 断式回 购的买 入
返售金融 资产
- -
3 银行存款 和结算 备付金 合
计
57,407,388.20 22.95
4 其他资产 2,579,504.25 1.03
5 合计 250,154,573.86 100.00
2 、 报告期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资 产净值 的比例 （％）
1 报告期内 债券回 购融资 余额 6.12
其中：买 断式回 购融资 0.00
序号 项目 金额
占基金资 产净值 的比例
（％）
2 报告期末 债券回 购融资 余额 29,699,865.15 13.51
其中：买 断式回 购融资 - -
注：上表 中，报 告期内 债券回 购融资 余额为 报告期 内每日 的融资 余额 的合计数，31 31
报告期内 债券回 购融资 余额占 基金资 产净值 的比例 为报告 期内每 日融 资余额占
基金资产 净值比 例的简 单平均 值。
债券正回 购的资 金余额 超过基 金资产 净值 的 20%的说明
本报告期 内本货 币市场 基金债 券正回 购的资 金余额 未超过 资产净 值的 20% 。
3 、 基金投资 组合平均 剩余 期限
（1 ）投资组 合平均 剩余期 限基本 情况
项目 天数
报告期末 投资组 合平均 剩余期 限 136
报告期内 投资组 合平均 剩余期 限最高 值 161
报告期内 投资组 合平均 剩余期 限最低 值 106
报告期内 投资组 合平均 剩余期 限超 过 180 天情况说 明
报告期内 投资组 合平均 剩余期 限未出 现超 过 180 天的情况 。
（2 ）报告 期 末投资 组合平 均剩余 期限分 布比例
序号 平均剩余 期限
各期限资 产占基 金
资产净值 的比例 （% ）
各期限负 债占基
金资产净 值的比
例（% ）
1 30 天以内 30.65
13.51
其中： 剩余存 续期超 过397
天的浮动 利率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 9.18 -
其中： 剩余存 续期超 过397
天的浮动 利率债
9.18 -
3 60 天( 含)-90 天 4.58 -
其中： 剩余存 续期超 过397
天的浮动 利率债
4.58 -
4 90 天( 含)-180 天 9.10 -
其中： 剩余存 续期超 过397
天的浮动 利率债
- -
5 180 天( 含)-397 天（含） 59.08
-
其中： 剩余存 续期超 过397
天的浮动 利率债
- -
合计 112.59 13.51
32 32
4 、报告 期末 债券投 资组合
（1 ）按债券 品种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品种 摊余成本 （元） 占基金资 产净值 的比
例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 120,136,151.79 54.63
其中：政 策性金 融债 99,957,821.83 45.46
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 70,031,529.62
31.85
6 其他 - -
7 合计 190,167,681.41 86.48
8 剩余存续 期超 过397 天的
浮动利率 债券
30,252,940.10 13.76
注：附息债券的成本 包括债券面值 和折溢价，贴 现式债券的成 本包括债券投 资成 本和内在应收利息。
（2 ） 基金 投资 的 前十名 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 债券数量
（张）
摊余成本( 元)
占基金资 产
净值比例
（％）
1 100226 10 国开26 500,000 49,971,793.83 22.73
2 1026001 10 三菱东银
01
200,000 20,178,329.96 9.18
3 1081377 10 桂交投
CP01
200,000 20,000,318.93 9.10
4 100231 10 国开31 200,000 19,993,975.86 9.09
5 080219 08 国开19 200,000 19,917,442.00 9.06
6 070211 07 国开11 100,000 10,074,610.14 4.58
7 1181082 11 鞍钢CP02 100,000 10,016,670.21 4.56
8 1081362 10 辰州矿
CP02
100,000 10,008,015.69 4.55
9 1081232 10 天音CP01 100,000 10,005,967.49 4.55
10 1081257 10 稀土CP01 100,000 10,003,704.51 4.55
5 、 “影子定 价 ”与 “摊余 成本 法 ”确定 的基金 资产净 值的偏 离 33 33
项目 偏离情况
报告期内 偏离度 的绝对 值在0.25( 含)-0.5% 间的次数 6
报告期内 偏离度 的最高 值 -0.1014%
报告期内 偏离度 的最低 值 -0.3254%
报告期内 每个交 易日偏 离度的 绝对值 的简单 平均值 0.1771%
6. 报告期末按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排名 的前十 名资产 支 持证券投
资明细
报告期末 基金未 持有资 产支持 证券。
7 、 投资组 合报告 附注
（1 ）本基金 的计价 方法说明
本基金采用摊余成 本法计 价， 即计 价对象 以买入 成本列 示， 按票 面 利率或商
定利率每 日计提 利息， 并考虑 其买入 时的溢 价与折 价在其 剩余期 限内 平均摊销。
本基金通过每日分 红使基 金份额 净值维 持在 1.0000 元。
（2 ）本报告 期内， 本基金 没有持 有剩余 期限小 于397 天但剩 余存续 期 超过397
天的浮动 利率债 券的摊 余成本 超过 当日 基金 资产净 值的20 ％的 情况 。
（3 ）本报告 期内没有 需 要 说明的 证券投 资决策 程序。
（4 ）其他资 产的构 成
序号 其他资产 金额（元 ）
1 存出保证 金 -
2 应收证券 清算款 -
3 应收利息 1,949,696.64
4 应收申购 款 629,807.61
5 其 他应收 款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,579,504.25
34 34
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨 慎勤勉 的原则 管理和 运用基 金 财产，
但不保证 基金一 定盈利， 也不保 证最低 收益。 基金的 过往业 绩并不 代表 其未来表
现。投资 有风险 ，投资 者在做 出投资 决策前 应仔细 阅读本 基金的 招募 说明书。
本基金合 同生效 日为 2005 年 11 月 10 日， 基金合 同生效 以来的 投资 业绩及
与同期 业 绩比较 基准的 比较如 下表所 示：
（一） 历史各时 间段 收 益率与 同期业 绩比较 基准收 益率比 较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值 收
益率标准 差
②
比较基准
收益率
③
比较基准 收
益率标准 差
④
①－③ ②－④
2006 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.9697% 0.0065% 1.8799% 0.0003% 0.0898% 0.0062%
2007 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.0564% 0.0083% 2.7268% 0.0019% 0.3296% 0.0064%
2008 年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.9010% 0.0060% 3.7725% 0.0012% -0.8715% 0.0048%
2009 年 1 月 1 日-12 月 31
日 1.3487% 0.0046% 2.2500% 0.0000% -0.9013% 0.0046%
2010 年 1 月 1 日至 12 月 31
日 1.8345% 0.0043% 2.3041% 0.0003% -0.4696% 0.0040%
2011 年 1 月 1 日至 3 月 31
日 0.7297% 0.0025% 0.7130% 0.0003% 0.0167% 0.0022%
基金合同生效以来至 2011
年 3 月 31 日 12.62% 0.0058% 13.96% 0.0020% -1.34% 0.0038%
注：本基 金收益分配 按月结转份额
（二） 泰达 宏利货 币 基金 自基金 合同生 效以来 基金累 计净值 收益率 与业 绩比较基
准收益率 历史走 势对比 图 （2005 年11 月10 日-2011 年3 月31 日）
35 35
注：本基金合同 于2005 年11 月10 日生效， 本基金已于基金合同规定 的期限内 完成建仓
并达到基金合同规 定 的投资比例。
十 三、基金 的 费用与税收
（一） 基金 费用的 种类
1 、基金管理 人的管 理费；
2 、基金托管 人的托 管费；
3 、基金 销售 服务费 ；
4 、基金证券 交易费 用；
5 、基金合同 生效后 的 信息 披露费 用；
6 、基金合同 生效后 的 会计 师费和 律师费 ； 36 36
7 、基金份额 持有人 大会费 用；
8 、按照国家 有关规 定可以 列支的 其它费 用。
（二）基 金费用 计提方 法、计 提标准 和支付 方式
1 、基金管理 人的管 理费
本基金管 理费按 基金前 一日的 资产净 值的 0.33% 的年费 率计提 ， 具 体计 算方
法如下：
H=E× 0.33%÷ 当年天 数
H ：为每日 应计提 的 基金 管理费 ；
E ：为前 一日基 金资产 净值。
基金管理 费每日 计算， 逐日累 计至每 月月底， 按月支 付， 由 基金托 管人 于次
月前两个 工作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基金 管理人 。
2 、基金托管 人的托 管费
本基金 的基金 托管费 按基 金前一 日的 资产净 值的 0.1% 的年费 率计 提， 具体
计算方法 如下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H ：为每日 应计提 的基金 托管费 ；
E ：为前 一日基 金资产 净值。
基金托管 费每日 计算， 逐日累 计至每 月月底， 按月支 付， 由 基金托 管人 于次
月前两个 工作日 内从基 金财产 中一次 性支取 。
3 、基金 销售 服务费
本基金的 销售服 务费 按 基金前 一日的 资产净 值的 0.25% 的年费 率计提 ， 具体
计算方法 如下：
H=E× 0.25 ％÷ 当年天数
H ：为每日 应计提 的销售 服务费 ；
E ：为前 一日的 基金资 产净值 。
基金销售 服务费 每日计 算， 逐 日累计 至每月月 底， 按 月支付 ， 由基 金托 管人
于次月前 两个工 作日内 从基金 财产中 一次性 支付给 基金管 理人， 由 基金 管理人支
付给各代 销机构 ，专门 用于本 基金的 销售与 基金份 额持有 人服务 。 37 37
基金管理人可以调整基金销售服务费率，但销售服务费年费率不得超过
0.25 ％。 基金管理 人必须 在开始 调整之 日的 3 个工作 日之前 至少在 一家 中国证监
会指定的 媒体上 刊登公 告并报 中 国证 监会备 案。
4 、 上述 （一）4 至 8 项费用 由基金 托管人 根据有 关法规 及相应 协议的 规定，
按费用实 际支出 金额支 付， 列入当 期基金 费用， 由 基金托 管人从 基金财 产中支付 。
5 、经基 金管 理人 与基金 托管 人协 商一 致， 可以 酌情 调低基 金管 理费 率 及基
金托管费 率，并 报中国 证监会 核准后 公告， 无须召 开基金 份额持 有人 大会通过。
（三）不 列入基 金费用 的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列 入基金费
用。 基金 合同生 效之前的 律师费 、 会计 师费和 信息披 露费用 不 得从 基金 财产中列
支。
（四）基 金税收
本基金运 作过程 中涉及 的各纳 税主体， 依据国 家有关 法律、 法规的 规定 履行
纳税义务 。
十四 、 对招募说明书更新部分的 说明
（一）对 基金管 理人部 分内容 的更新
对“一、 基金管 理人” 中的部 分内容 进行了 更新。
（二）对 基金托 管人的 更新
在 “二、 基金托 管人” 部 分， 对 基金托 管人基 本情况 和相关 业务经 营情 况进
行了更新 。
（三）对 相关服 务机构 的更新 ：
在 “三、 相关服 务机构” 部分， 对直 销机构、 代销机 构的部 分信息 进行 了更
新。
（四） 在 “十一 、 基金的 投资 组 合报告” 部 分， 更新 了本基 金最近 一期 投资38 38
组合报 告 的内容 。
（五） 更 新了 “ 十二 、 基金的 业绩 ” 部分的 内容。
( 六) 对 部分其他 表述进 行了更 新。
泰达 宏利 基金管 理有限 公司
2011 年 6 月 24 日
