鹏华中国 50开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二○一一年六月本基金经中国证监会 2004年 3月 9日证监基金字 [2004]26号文件《关于同意鹏华中国
50开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规,本基金基金合
同已于 2004年 5月 12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险 ,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书,全面认识本基金产品的风险收
益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能 力 , 并 对于申购基金的意 愿、 时 机、数量等 投资 行 为 作 出独 立 决策 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买 者自 负”原则 , 在 投资人作 出 投
资 决策后 ,基金运 营状况与 基金 净值变化引致 的投资风险, 由 投资人自行 负责 。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现 。
本 摘要 根据本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ,并 经中国证监会 核 准。基金合同
是约定 基金当 事 人 之间权利、义务 的法 律 文件。基金投资人自 依 基金合同 取得 基金 份额 ,即 成为 基金 份额持 有人 和 本基金合同的当 事 人 ,其持 有基金 份额 的行 为 本身 即表 明 其 对基金合
同的承认 和接 受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享 有 权利、
承 担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和义务 ,应 详细查 阅基金合同。
本基金管理人 保 证招募说明书的 内容 真 实、 准 确、完整 。本招募说明书经中国证监会 核
准 ,但 中国证监会对本基金募 集 的 核 准 ,并不表 明 其 对本基金的 价值和 收益作 出实 质性判断或
保 证 ,也 不表 明投资于本基金 没 有风险。 请 投资者根据自身风险承受能 力 谨慎选择适 合自 己
的基金产品。
本基金管理人 依照 恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和 运 用 基金财产 ,但不保 证基金 一 定 盈 利 ,也 不保 证 最低 收益。
本招募说明书已经本基金 托 管人复 核 。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2011年 5月 11
日,有关财 务数 据 和净值表现 截止 日 为 2011年 3月 31日 ( 本 报告 中财 务数 据 未 经 审计) 。
1
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
1、 名称: 鹏华基金管理有 限公司
2、 住所:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心第 43层
3、 设立日 期: 1998年 12月 22日
4、 法 定 代 表 人 :何如
5、办 公地址:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心第 43层
6、 电话: 0755-82021233
传 真 : 0755-82021155
7、 联系 人 :罗娜
8、 注册 资本 : 人 民币 1.5亿元
9、 股 权 结构:
出 资人 名称
出 资 额 (万元) 出 资 比例
国 信 证券 股 份 有 限公司
7,500 50%
意 大 利 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司
( Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信 投资发 展 有 限公司
150 1%
总
计
15,000 100%
(二)主要人员情况
1、 基金管理人 董 事 会 成 员
何如先 生, 董 事 长 , 硕士 , 高级 会 计 师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国 电 子器 件 公司深圳公司 副 总 会 计 师兼 财 务 处处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经理 、 总 经理 、 党委 书 记 , 深圳 发 展 银 行行 长 助 理 、 副 行 长 、 党委委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党委副 书 记 , 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司董 事 长 、 党委 书 记 ,鹏华基金管理有 限公司董 事 长 。
胡继 之 先 生, 董 事 ,金 融 学博 士 , 高级 经 济师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 武汉 市
分行 办 公 室科 长 、 金 融 研究 所 副 所长 、 所长 ,中国人 民 银 行 深圳 分行 办 公 室 负责 人, 深圳 证
券 交易 所总 经理 助 理 兼 办 公 室主任 、 理 事 会 秘 书 长 、策 划 总 监 、 纪委 书 记 、 党委委 员 、 副 总 经理, 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司总 裁 、 党委副 书 记 。
2
孙煜扬 先 生, 董 事 ,经 济学博 士 ,国 籍 : 中国。 历任贵州省政府 经 济体制改革委 员 会 主
任科 员 、 中 共 深圳市 委政 策 研究室副处 长 、 深圳 证券 结 算 公司 常 务 副 总 经理 、 深圳 证券 交易
所 首任 行 政 总 监 、 香港 深 业 ( 集 团 ) 有 限公司 助 理 总 经理 、 香港 深 业 控 股 有 限公司 副 总 经理 、
中国 高新技术 产 业 投资管理有 限公司董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏华基金管理有 限公司董 事 总 裁 ,
现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 副 总 裁 。
Massimo Mazzini先 生, 董 事 ,经 济 和 商 学学 士 。国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安达 信( Arthur
Andersen MBA) 从 事 风险管理 和 资产管理 工 作, 历任 CA AIPG SGR投资 总 监 、 CAAM AI
SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监 、 东方汇 理资产管理 股 份 有 限公司( CAAM
SGR) 投资 副 总 监 、 农 业 信 贷另类 投资 集 团 ( Credit Agricole Alternative Investments Group)
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司( Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资 方
案部 投资 总 监 、 Epsilon 资产管理 股 份 公司( Epsilon SGR) 首席执 行 官 , 现 任 欧 利 盛 资本 股 份 公司( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 首席执 行 官 和 总 经理,同时 兼任 欧 利 盛 AI资产管 理 股 份 公司( Eurizon AI SGR) 首席执 行 官 。
Alessandro Varaldo先 生, 董 事 ,经 济学 和 商 业 管理 博 士 ,国 籍 : 意 大 利 。 曾任米兰德
意 志银 行 集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理 部债 券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经理, IMI Fideuram资产管理 股 份 公司 投资管理 部固 定 收益 组 合 和现 金管理 业务负责 人,
圣 保 罗 银 行投资 公司( Banca Sanpaolo Invest S.p.A.) 财 务及营 销 策 划部 负责 人, Capitalia股
份 公司( Capitalia S.p.A.) 产品 和 销售部 负责 人, Capitalia 投资管理 股 份 公司( Capitalia
Investment Management S.A.)董 事 总 经理, Unicredit Holding财 务 风险管理 部 意 大 利 企 业 法
人风险管理 业务负责 人, 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司( Eurizon Capital SGR S.p.A) 首席 市
场官 、 欧 利 盛 资本 股 份 公司( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 )董 事 , 现 任 意 大 利 联 合 圣 保
罗 银 行 股 份 有 限公司( Intesa Sanpaolo S.p.A.) 储蓄 、 投资 和 养老 金产品 部 负责 人。
史 际 春 先 生, 独 立 董 事 ,法 学博 士 ,国 籍 : 中国。 历任安 徽 大 学 讲 师 、 中国人 民大 学副 教授 , 现 任 中国人 民大 学 法 学 院教授 、 博 士 生 导 师 ,国 务 院 特 殊津贴专家 , 兼任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常委 会 和 法 制委 员 会 委 员 、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。
李相启 先 生, 独 立 董 事 , 高级 经 济师 、 研究 员 ,国 籍 : 中国。 历任 陕西 省委 办 公 厅 秘 书 、 省委政 策 研究室 财 贸 处处 长 、 副主任 , 陕西 省 经 济体制改革委 员 会 副 书 记 、 副主任 、 党组 书
记 、 主任 , 陕西 省 证券监管 委 员 会 主席 ,中国证监会 济 南 证管 办 党委 书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局 长 , 山 东 证监 局局 长 , 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事、 产品 委 员 会 主任 。
宋泓 先 生, 独 立 董 事 ,经 济学博 士 ,国 籍 : 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者, 3
并在 陕西 省 社 科 院 工 作, 现 任 中国 社 会 科学 院世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易研究室主任 、
研究 员 、 教授 、 博 士 生 导 师 。
张 新 民先 生, 独 立 董 事 ,管理 学博 士 ,会 计 学 教授 , 博 士 生 导 师 ,国 籍 : 中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学副 校 长 兼 国 际商 学 院院 长 ,国 务 院 特 殊津贴专家 ,全国 MBA教育指导 委 员
会 委 员 , 英 国特 许 公 认会 计 师 ( FCCA) , 澳洲 注册 会 计 师 ( FCPA) 。
2、 基金管理人监 事 会 成 员
孙 枫 先 生,监 事 会 主席 ,国 际 金 融 专 业 硕士 , 高级 会 计 师 ,中国 注册 会 计 师 ,国 籍 : 中
国。 历任武汉 市 经 济研究 所 副 所长 , 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长 , 武汉 友谊 复 印 机 制 造 公司 副 经 理, 深圳市 财 政 局 企 财 处处 长 、办 公 室主任 、 副 局 长 , 深圳市商 业 银 行 董 事 长 、 党委 书 记 ,
深圳 发 展 银 行 董 事 长 、 党委 书 记 ,鹏华基金管理有 限公司董 事 长 、 党 总 支 书 记 , 现 任 鹏华基 金管理有 限公司 监 事 会 主席 。
Andrea Vismara先 生,监 事 ,法 学学 士 , 律 师 ,国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 , 先 后在 法国 农 业 信 贷 集 团 ( Credit Agricole Group) 东方汇 理资产管理 股 份 有
限公司( CAAM SGR) 法 务 部 、 产品开发 部 , 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司( Eurizon Capital
SGR S.p.A.) 治 理 与 股 权 部工 作, 现在 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 运 营 部工 作。
黄俞 先 生,监 事 , 研究 生 学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中 农 信公司 、 正 大 财 务 公司 工 作, 曾
任 鹏华基金管理有 限公司董 事 , 现 任 深圳市北融信 投资发 展 有 限公司董 事 长 。
高 鹏 先 生, 职 工 监 事 ,经 济学 硕士 ,国 籍 : 中国。 曾任博 时基金管理有 限公司 监 察 法 律
部 监 察稽 核 经理, 现 任 鹏华基金管理有 限公司 监 察稽 核 部 总 经理。
刘慧红女 士 , 职 工 监 事 ,本 科学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中国 工 商 银 行 深圳 分行 、 平 安 证
券 公司 工 作, 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 , 现 任 鹏华基金管理有 限公司 登 记 结
算部副 总 经理。
3、 高级 管理人 员 情 况
何如先 生, 董 事 长 , 简 历 同 前 。
邓召 明 先 生, 总 裁 ,经 济学博 士 , 讲 师 ,国 籍 : 中国。 历任 北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲 师 、 中国 兵 器工 业 总公司 主任科 员 、 中国证监会 处 长 、 南 方 基金管理有 限公司 副 总 经理, 现 任 鹏华基金管理有 限公司总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生, 副 总 裁 ,经 济学 硕士 , 十 年证券 从 业 经 验 , CFA,国 籍 : 中国。 历任 中国国
际 金 融 有 限公司 债 券投资经理, 博 时基金管理有 限公司 博 时 价值 增 长 基金基金经理 、 固 定 收
益 部 总 经理 、 基金 裕泽 基金经理 、 基金 裕隆 基金经理 、 股 票 投资 部 总 经理, 现 任 鹏华基金管 4
理有 限公司 副 总 裁 。
曹毅 先 生, 副 总 裁 ,经 济学博 士 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 广 州 分行 科 员 ,中国
人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副主任科 员 , 南 方 基金管理有 限公司市 场 拓 展 部副 总 监 、 渠道 部 总 监,
现 任 鹏华基金管理有 限公司 副 总 裁 。
胡 湘 先 生, 副 总 裁 ,经 济学 硕士 ,国 籍 : 中国。 历任 全国 社 会 保 障 基金理 事 会投资 部 、 境外 投资 部副主任科 员 、 主任科 员 、 副处 长 ,鹏华基金管理有 限公司总 裁助 理, 现 任 鹏华基 金管理有 限公司 副 总 裁 。
吴伟 先 生, 督察 长 ,法 学博 士 ,国 籍 : 中国。 曾任 中国 建 设 银 行 深圳市 分行法 律 部副科 长 。 2001年 3月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 , 历任 公司 法 律 顾问 、 社 保 基金 独 立 稽察 员 、
监 察稽 核 部 总 监, 现 任 公司 督察 长 。
4、 本基金基金经理
陈 鹏 先 生,国 籍 中国, 清 华 大 学工 商 管理 硕士 , 8年证券 从 业 经 验 。 曾 在 联 合证券有 限
责 任 公司 任 行 业 研究 员 ; 2006年 5月 加 入 鹏华基金管理有 限公司 从 事 行 业 研究工 作, 2007
年 3月起 担 任 鹏华 价值 优势 股 票 型 证券投资基金 ( LOF) 基金经理 助 理, 2007年 8月 至 2011
年 1月 担 任 鹏华行 业成 长 证券投资基金基金经理, 2008年 8月起 至今 担 任 鹏华 普丰 基金基
金经理。 陈 鹏 先 生 具备 基金 从 业 资 格 。
本基金 历任 基金经理 :
自 2004年 5月基金合同生效 至 2006年 3月 由 黄 钦 来 先 生 担 任 本基金基金经理 ;
自 2006年 3月 至 2006年 9月 由 胡 建平 先 生 担 任 本基金基金经理 ;
自 2006年 9月 至 2007年 7月 由 黄 敬 东 先 生 担 任 本基金基金经理。
自 2007年 8月 至 2011年 1月 由 黄 鑫 先 生 担 任 本基金基金经理。
从 2011年 1月 28日 至 本招募说明书 更 新 截止 日 由 陈 鹏 先 生 担 任 本基金基金经理。
本基金基金经理管理 其 它 基金 情 况 :
陈 鹏 先 生于 2007年 8月 至 2011年 1月 担 任 鹏华行 业成 长 基金基金经理, 2008年 8月
至今 兼任 鹏华 普丰 基金基金经理。。
5 、 投资 决策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务
投资 决策 委 员 会 成 员 组 成 :公司总 裁 邓召 明 先 生 、 副 总 裁高 阳 先 生 、机 构 投资 部 总 经理 杨俊 先 生 、 研究部 总 经理 冀洪涛 先 生 、 基金管理 部 总 经理 程 世 杰 先 生 、 固 定 收益 部 总 经理 初
冬 女 士 、 鹏华 动 力 增 长 基金 黄 鑫 先 生。
6、 上 述 人 员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
5
7、 上 述 为 本 更 新 招募说明书 所载 内容 截止 日 ( 2011年 5月 11日 ) 前 基金管理人 主 要
人 员 情 况 。 截止 日 后 , 上 述 人 员 若 有 变 更 , 请 以 基金管理人 届 时发 布 的 公告 为 准。
二、 基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司 法 定 英 文 名称: BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦
住所: 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
办 公地址: 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
邮 政 编 码 : 200120
注册 时 间 : 1987年 3月 30日
注册 资本 : 562.59亿元
基金 托 管资 格 批文 及 文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25号
联系 人 : 张 咏 东
电话: 021-32169999
交 通 银 行始 建 于 1908年, 是 中国 历史 最 悠久 的 银 行 之 一 , 也 是 近 代 中国发 钞 行 之 一 。 交
通 银 行 先 后 于 2005年 6月 和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂牌 上 市 , 是 中国 2010年 上海世
博 会 唯 一 的 商 业 银 行全 球 合作 伙伴 。根据 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 2009年全 球 1000家 银 行
排 名 , 交 通 银 行 总 资产 排 名 位列 第 56位 , 一 级 资本 排 名 位列 第 49位 。 截止 2010年 12月 末 , 交
通 银 行资产 总 额 超 过 人 民币 3.95万亿元 , 2010年 实现净利 润 人 民币 390.42亿元 。
交 通 银 行 总 行设资产 托 管 部 。 现 有 员 工 具 有 多 年基金 、 证券 和 银 行的 从 业 经 验 , 具备 基 金 从 业 资 格 , 以 及 经 济师 、 会 计 师 、 工 程 师 和律 师 等 中 高级 专 业 技术 职称 , 员 工 的 学历 层 次 较 高 , 专 业 分 布 合理, 职 业 技 能 优良 , 职 业 道 德 素 质 过 硬 , 是 一 支 诚 实 勤勉 、 积极 进 取、 开
拓 创 新 、 奋 发 向 上 的资产 托 管 从 业 人 员 队伍 。
(二 )主 要 人 员 情 况
牛锡 明 先 生, 交 通 银 行行 长 , 哈尔滨 工 业 大 学 经 济学 硕士 , 高级 经 济师 。 2009年 12月起 担 任交 通 银 行 副 董 事 长 、 行 长 。
6
王滨 先 生, 交 通 银 行 副 行 长 , 主 管 交 通 银 行资产 托 管 业务 , 南 开 大 学 经 济学博 士 , 高级 经 济师 。 曾任交 通 银 行 北 京 分行 副 行 长 、 交 通 银 行 天 津 分行行 长 、 交 通 银 行 北 京 分行行 长 。 2006年 1月 至今 任交 通 银 行 副 行 长 、 党委委 员 兼 北 京 分行 党委 书 记 。
谷 娜 莎 女 士 , 交 通 银 行资产 托 管 部 总 经理。 大 学学历 ,经 济师 。 曾任交 通 银 行 研究 开发 部主任科 员 、 交 通 银 行 信托 部 代 理 业务 处副处 长 、 交 通 银 行证券投资基金 托 管 部 规 划处副处 长 、 交 通 银 行证券投资基金 托 管 部 内 控 巡 查 处处 长 ; 2001年 1月 任交 通 银 行证券投资基金
托 管 部 总 经理 助 理, 2002年 5月起 任交 通 银 行资产 托 管 部副 总 经理, 2007年 12月起 任交 通
银 行资产 托 管 部 总 经理。
(三) 基金 托 管 业务 经 营 情 况
截止 2011年 3月 末 , 交 通 银 行 共 托 管证券投资基金 52只 , 包括 博 时 现 金收益 货 币 、 博 时
新 兴 成 长股 票 、 长 城久富 股 票 (LOF)、 富 国 汉 兴封闭 、 富 国 天 益 价值 股 票 、 光 大 保 德 信 中 小
盘 股 票 、 国 泰 金 鹰 增 长股 票 、 海 富通 精 选 混 合 、 华 安安 顺 封闭 、 华 安 宝 利 配置混 合 、 华 安 策
略 优 选股 票 、 华 安 创 新 股 票 、 华 夏蓝筹混 合 (LOF)、 华 夏 债 券 、 汇 丰 晋 信 2016周 期 混 合 、 汇
丰 晋 信 龙腾 股 票 、 汇 丰 晋 信 动 态 策 略混 合 、 汇 丰 晋 信 平 稳 增 利 债 券 、 汇 丰 晋 信大 盘 股 票 、 汇
丰 晋 信低 碳 先 锋 股 票 、 汇 丰 晋 信 消费 红 利 股 票 、 建 信 优势动 力 封闭 、 金 鹰 红 利价值 混 合 、 金 鹰 中 小盘 精 选 混 合 、 大 摩 货 币 、 农银 恒 久 增 利 债 券 、 农银 行 业成 长股 票 、 农银 平 衡双 利 混 合 、 鹏华 普 惠 封闭 、 鹏华 普天 收益 混 合 、 鹏华 普天 债 券 、 鹏华中国 50混 合 、 鹏华 信用 增 利 债 券 、
融 通 行 业 景气混 合 、 泰 达 宏 利成 长股 票 、 泰 达 宏 利 风险 预 算 混 合 、 泰 达 宏 利 稳 定 股 票 、 泰 达
宏 利 周 期股 票 、 天 治 创 新 先 锋 股 票 、 天 治 核 心 成 长股 票 (LOF)、 万 家 公用 事业 行 业 股 票 (LOF)、 易方达科汇 灵活配置混 合 、 易方达科 瑞 封闭 、 易方达 上 证 50指 数、 易方达科 讯 股 票 、 银 河 银 富货 币 、 银 华 货 币 、 中 海 优 质 成 长 混 合 、 兴 全 磐稳 增 利 债 券 、 华 富 中证 100指 数、 工银 瑞 信 双 利 债 券 、 长信 量化 先 锋 股 票 。 此 外 , 还 托 管 了 全国 社 会 保 障 基金 、保 险资产 、 企 业 年金 、
QFII、 QDII、 信托计 划 、 证券 公司 集 合资产 计 划 、 ABS、 产 业 基金 、 专 户 理财 等 12类 产品,
托 管资产规 模 超 过 七千 亿元 。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、 直 销 机 构:
( 1) 鹏华基金管理有 限公司
7
住所:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心第 43层
法 定 代 表 人 :何如
办 公地址:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心第 43层
电话:( 0755) 82021233
传 真 :( 0755) 82021155
联系 人 :罗娜
网 址: www.phfund.com.cn
( 2) 鹏华基金管理有 限公司北 京 分 公司
办 公地址:北 京 市 西 城 区 金 融大 街甲 9号 502室
电话:( 010) 88082426-178
传 真 :( 010) 88082018
联系 人 : 赵晓蔚
( 3) 鹏华基金管理有 限公司 上海 分 公司
办 公地址: 上海 市 浦 东新 区 花园石桥 路 33号 801B室
电话:( 021) 68876878
传 真 :( 021) 68876821
联系 人 : 李 化 怡
( 4) 鹏华基金管理有 限公司 武汉 分 公司
办 公地址: 武汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 568 号 新 世界 国 贸 大 厦 I 座 4312 室
联系电话:( 027) 85557881
传 真 :( 027) 85557973
联系 人 : 祁 明 兵
( 5) 鹏华基金管理有 限公司 广 州 分 公司
办 公地址: 广 州 市 珠江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元
电话:( 020) 38011004
传 真 :( 020) 38010789
联系 人 : 袁桢
2、 代 销 机 构:
( 1) 交 通 银 行 股 份 有 限公司
住所: 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
8
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦
办 公地址: 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
电话: 021-58781234
传 真 : 021-58408483
联系 人 : 曹 榕
网 址: www.bankcomm.com
热线 电话: 95559
( 2) 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公地址:北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 : 郭树 清
客户服 务 电话: 95533
传 真 : 010- 67598409
联系 人 : 曲 华 蕊
客户服 务 热线 : 95533
网站 : www.ccb.cn
( 3) 中国 银 行 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表 人 : 肖钢
地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
客户服 务 电话: 95566
网 址: www.boc.cn
( 4)深圳 发 展 银 行 股 份 有 限公司
住所:深圳市深 南 中 路 5047号
法 定 代 表 人 : 肖遂宁
办 公地址:深圳市深 南 中 路 5047号
电话: 0755-82088888-8811
传 真 : 0755-82081020
联系 人 : 周 勤
网 址: www.sdb.com.cn
9
热线 电话: 95501
( 5) 平 安银 行 股 份 有 限公司
住所:深圳市深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
办 公地址:深圳市深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
电话:( 0755) 25859591
联系 人 : 霍兆龙
客服 电话: 40066-99999或( 0755) 961202
网 址: www.18ebank.com
( 6) 中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
办 公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
法 定 代 表 人 : 姜 建清
电话: 010-66107900
传 真 : 010-66107914
联系 人 :田 耕
客户服 务 电话: 95588
网 址: www.icbc.com.cn
( 7) 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公地址:北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人 : 项 俊 波
联系电话: 010-68297268
传 真 : 010-68297268
联系 人 : 蒋浩
客户服 务 中 心电话: 95599
( 8) 上海 银 行 股 份 有 限公司
注册地址: 上海 市 中 山 东 二 路 585号
办 公地址: 上海 市 中 山 东 二 路 585号
法 定 代 表 人 : 陈 辛
10
联系电话: 021-63371293
客服热线 : 021-962888
传 真 电话: 021-63370777
联系 人 : 张 浩
网 址: www.bankofshanghai.com
( 9) 招 商 银 行 股 份 有 限公司
住所:深圳市深 南 大 道 7088 号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 秦晓
办 公地址:深圳市深 南 大 道 7088 号招 商 银 行 大 厦
电话: (0755) 83198888
联系 人 :万 丽
客户服 务 电话: 95555
网站 : www.cmbchina.com
(10) 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
法 定 代 表 人 :董 文 标
地址:北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
电话:( 010) 58351666
联系 人 : 吴海 鹏
客户服 务 电话: 95568
网 址: www.cmbc.com.cn
( 11) 中 信 银 行 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 : 孔丹
地址:北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北大 街 8号 富 华 大 厦 C座
联系 人 : 金 蕾
电话: 010-65557013
传 真 : 010-65550827
客户服 务 电话: 95558
网 址: http://bank.ecitic.com
11
( 12) 中国 光 大 银 行 股 份 有 限公司
注册( 办 公)地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6号 光 大大 厦
法 定 代 表 人 : 唐 双宁
联系 人 : 胡 蓉
电话: 010-68098783
客服 电话: 95595
公司 网 址: http://www.cebbank.com
( 13) 宁波 银 行 股 份 有 限公司
注册( 办 公)地址: 宁波 市 江 东 区 中 山 东 路 294号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
电话: 021-63586189
传 真 : 021-63586215
联系 人 : 钱庚旺
客户 电话: 96528( 上海 地区 962528)
网 址: www.nbcb.com.cn
( 14) 中国 邮 政储蓄银 行有 限 责 任 公司
注册( 办 公)地址:北 京 市 西 城 区 宣 武 门 内 大 街 131号
注 定 代 表 人 : 刘 安东
客户服 务 电话: 11185
联系 人 : 陈春 林
传 真 : 010-66415194
网 址: www.psbc.com
(15)北 京 银 行 股 份 有 限公司
注册地址:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 丙 17号
办 公地址:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 丙 17号
法 定 代 表 人 : 阎冰竹
联系 人 : 王光 伟
客服 电话: 010-96169(北 京 )
022-96269( 天 津 )
021-53599688( 上海 )
029-85766888( 西 安 )
12
( 16) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限公司
住所: 广 州 市 农 林下 路 83号
办 公地址: 广 州 市 农 林下 路 83号
法 定 代 表 人 : 李 若 虹
联系 人 : 詹 全 鑫 、 张 大 奕
电话: 020-38322542、 38322974
传 真 : 020-87311780
公司 网 址: http://ebank.gdb.com.cn
(17)浙 商 银 行 股 份 有 限公司
注册地址: 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
办 公地址: 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
电话: 0571-87659546
传 真 : 0571-87659188
联系 人 : 毛 真 海
全国 统 一 服 务 电话 : 95527
(18)上海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限公司
注册地址: 上海 市 浦 东新 区 浦 东 南 路 500号
办 公地址: 上海 市 中 山 东 一路 12号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电话: 021-61618888
传 真 : 021-63604199
联系 人 : 徐 伟 、 虞 谷 云
客户服 务 热线 : 95528
公司 网站 : www.spdb.com.cn
(19)杭 州银 行 股 份 有 限公司
注册地址: 杭 州 市 凤 起 路 432号
办 公地址: 杭 州 市 凤 起 路 432号
法 定 代 表 人 : 马 时 雍
电话: 0571-85108309
13
传 真 : 0571-85151339
联系 人 : 江波
客户服 务 热线 : 4008888508
公司 网站 : www.hzbank.com.cn
( 20) 兴 业 银 行 股 份 有 限公司
注册( 办 公)地址:福 州 市 湖 东 路 154号
法 定 代 表 人 : 高 建平
电话:( 021) 62677777-218937
传 真 :( 0755) 83195049, 82090817
联系 人 : 陈 晓 瑾
客服 电话: 95561
网 址: www.cib.com.cn
(21)华 夏 银 行 股 份 有 限公司
注册地址:北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公地址:北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表 人 : 吴建
联系 人 : 郑 鹏
电话: 010- 85238667
传 真 : 010- 85238680
客服 电话: 95577
网 址: www. hxb. com. cn
( 22) 中国 银 河 证券 股 份 有 限公司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 : 胡 关金
办 公地址:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
联系电话: 010-66568047
传 真 : 010-66568532
联系 人 : 李 洋
网 址: www.chinastock.com.cn
( 23) 中 信 证券 股 份 有 限公司
14
住所:深圳市 湖贝 路 1030号 海 龙 王 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
办 公地址:北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦
电话:( 010) 84864818— 63266
传 真 :( 010) 84865560
联系 人 : 陈 忠
网 址: www.citics.com
( 24) 海 通 证券 股 份 有 限公司
住所: 上海 市 唐 山 路 218号
法 定 代 表 人 : 王 开国
办 公地址: 上海 市 淮 海 中 路 98号
电话:( 021) 23219000
联系 人 : 李 笑鸣
客户服 务 电话: 021-962503
网 址: www.htsec.com
( 25) 国 泰 君 安 证券 股 份 有 限公司
住所: 上海 市 浦 东新 区商 城 路 618号
法 定 代 表 人 : 祝幼 一
办 公地址: 上海 市 延 平 路 135号
客户服 务 电话:( 021) 962588、 800-820-6888
传 真 :( 021) 62583439
联系 人 : 芮敏祺
联系电话: 021-62580818-213
网 址: www.gtja.com
( 26) 中 信 建 投证券有 限 责 任 公司 (原 华 夏 证券 股 份 有 限公司 )
住所:北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表 人 : 张 佑君
办 公地址:北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号
联系电话: (010) 85130577
传 真 : (010)65182261
15
联系 人 : 权 唐
客户服 务 电话 :400-8888-108(免 长 途 费 )
网 址: www.csc108.com
( 27) 国 信 证券 股 份 有 限公司
住所:深圳市罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16- 26层
法 定 代 表 人 :何如
办 公地址:深圳市罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 21层
联系电话:( 0755) 82133066
传 真 :( 0755) 82133302
联系 人 : 齐 晓 燕
客户服 务 电话: 800-810-8868
网 址: www.guosen.com.cn
( 28) 兴 业 证券 股 份 有 限公司
住所:福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣
办 公地址: 上海 市 浦 东 陆 家 嘴 东 路 166号中 保 大 厦 19楼
电话:( 021) 38565775
传 真 :( 021) 68419867
联系 人 : 杨 盛 芳
客户服 务 电话: 021-68419125
网 址: www.xyzq.com.cn
( 29) 华 泰 证券有 限 责 任 公司
住所: 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
办 公地址: 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦
电话:( 025) 84457777-950
联系 人 : 李 金 龙
网 址: www.htsc.com.cn
( 30) 中 信万 通 证券有 限 责 任 公司
住所: 青岛 市 东 海 路 28号
16
法 定 代 表 人 : 史 洁 民
办 公地址: 青岛 市 东 海 路 28号
联系电话: 0532-85022026
联系 人 : 丁韶燕
网 址: www.wtzq.com.cn
( 31) 招 商 证券 股 份 有 限公司
住所:深圳市福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 39— 45层
法 定 代 表 人 : 宫少林
办 公地址:深圳市福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 40层
电话: 0755-82943511
传 真 : 0755-82943237
联系 人 : 黄 健
客户服 务 电话: 4008888111、 0755-26951111
网 址: www.newone.com
( 32) 东 吴 证券有 限 责 任 公司
住所: 江 苏 省 苏 州 市 十 梓 街 298号
法 定 代 表 人 : 吴 永敏
办 公地址: 苏 州 市 石 路 爱 河桥 26号
电话: 0512-65581136
传 真 : 0512-65588021
联系 人 : 方 晓丹
客户服 务 电话: 0512-96288
网 址: www.dwjq.com.cn
( 33)长 江 证券有 限 责 任 公司
住所: 湖 北 省武汉 市 新 华 下 路 特 8号
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊
办 公地址: 上海 市 汉 口 路 130号 长 江 证券 大 厦 5F
电话:( 021) 63219781
联系 人 : 李 良
客户服 务 电话: 4008-888-318、 027-65799883
17
网 址: www.cz318.com.cn
( 34) 湘 财证券有 限 责 任 公司
住所: 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大 厦 12楼
法 定 代 表 人 : 陈 学 荣
办 公地址: 上海 市 浦 东新 区 陆 家 嘴环 路 华能 联 合 大 厦 5楼
电话: 021-68634518
传 真 : 021-68865680
联系 人 : 钟康莺
客户服 务 电话: 400-888-1551
网 址: www.xcsc.com
( 35) 国 元 证券有 限 责 任 公司
住所: 合 肥 市 寿 春 路 179 号国 元大 厦 11楼
法 定 代 表 人 : 凤 良 志
办 公地址: 合 肥 市 寿 春 路 179 号国 元大 厦 11楼
联系电话: 0551- 2207936
传 真 : 0551-2207935
联系 人 : 程 维
客户服 务 电话: 400-8888-777
网 址: www.gyzq.com.cn
( 36) 广 发证券 股 份 有 限公司
住所: 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 广 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室
法 定 代 表 人 : 王 志 伟
办 公地址: 广 州 市 天 河 北路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼
电话:( 020) 87555888
传 真 :( 020) 87557985
联系 人 : 肖 中 梅
网 址: www.gf.com.cn
( 37) 申 银 万 国证券 股 份 有 限公司
住所: 上海 市 常 熟 路 171 号
法 定 代 表 人 : 丁 国 荣
18
办 公地址: 上海 市 常 熟 路 171 号
联系电话: 021- 54047892
联 系 人 : 曹 晔
客户服 务 电话: 021-962505
公司 网 址: www.sw2000.com.cn
( 38) 华 泰 联 合证券有 限 责 任 公司
住所:深圳市深 南 东 路 5047 号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层
法 定 代 表 人 : 马昭 明
办 公地址:深圳市深 南 东 路 5047 号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层
电话: 0755-82492000
传 真 : 0755-82492962
客户服 务 热线 : 400-8888-555, 95513
联系 人 :盛 宗凌
公司 网 址: www.lhzq.com
( 39) 山西 证券有 限 责 任 公司
住所: 山西 省 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办 公地址: 山西 省 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯巍
联系电话: 0351-8686703
联系 人 : 张治 国
网 址: www.i618.com.cn
( 40)长 城 证券有 限 责 任 公司
住所:深圳市福田区深 南 大 道 6008号特 区报 业 大 厦 14、 16、 17层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
办 公地址:深圳市福田区深 南 大 道 6008号特 区报 业 大 厦 14、 16、 17层
联系电话: 0755- 83516289
联系 人 : 匡 婷
网 址: www.cc168.com.cn
( 41) 齐 鲁 证券有 限公司
住所: 山 东省济 南 市 经 十 路 128号
19
法 定 代 表 人 : 李 玮
办 公地址: 山 东省济 南 市 经 十 路 128号
电话:( 0531) 81283906
联系 人 : 王 霖
客户服 务 电话:( 0531) 82024184
网 址: www.qlzq.com.cn
( 42) 国 都 证券有 限 责 任 公司
注册地址:北 京 市 东 城 区 东 直门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层( 100007)
办 公地址:北 京 市 东 城 区 东 直门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层( 100007)
法 定 代 表 人 : 常 喆
客户服 务 电话: 400-818-8118
网 址: www.guodu.com
( 43) 国 盛 证券有 限 责 任 公司
住所: 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号
法 定 代 表 人 : 管 荣 升
办 公地址: 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
电话:( 0791) 6285337
传 真 : (0791)6289395
联系 人 : 徐 美 云
网 址: www.gsstock.com
( 44) 财 通 证券经 纪 有 限 责 任 公司
住所: 杭 州 市 解 放 路 111号
办 公地址: 杭 州 市 解 放 路 111号
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
电话:( 0571) 87925129
传 真 :( 0571) 87828033
联系 人 : 乔骏
客服 电话:( 0571) 87828018
公司 网 址: www.goodyou.com.cn
( 45) 金 元 证券有 限 责 任 公司
20
住所: 海南 省 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层
办 公地址:深圳市深 南 大 道 4001时 代 金 融 中 心大 厦 17楼
法 定 代 表 人 : 陆 涛
联系 人 : 金 春
联系电话: 0755-83025666
传 真 : 0755-83025511
客户服 务 热线 : 400-888-228
网 址: www.jyzq.com.cn
( 46) 东 莞 证券有 限 责 任 公司
住所: 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
办 公地址: 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人 : 游锦 辉
联系 人 : 张建平
电话:( 0769) 22119426
公司 网 址: www.dgzq.com.cn
(47) 宏 源 证券 股 份 有 限公司
住所: 新 疆乌鲁木 齐 市 文 艺 路 233 号
办 公地址:北 京 市 海 淀 区 西 直门 北大 街甲 43号金运 大 厦 B座 6层
法 定 代 表 人 : 汤 世 生
联系 人 : 韩 梅
电话: 010- 62294608-6240
咨询 电话: 010-62267799-6789
网 址: www.ehongyuan.com.cn
( 48) 东 北 证券有 限 责 任 公司
住所:长 春 市 人 民大 街 138-1号
办 公地址:长 春 市 自 由 大路 1138号
法 定 代 表 人 : 矫 正中
联系电话: 0431- 85096709
传 真 : 0431-5680032
联系 人 : 潘锴
21
网 址: www.nesc.cn
( 49) 上海 证券有 限 责 任 公司
住所: 上海 市 九 江 路 111号
办 公地址: 上海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表 人 : 蒋 元 真
联系电话: 021- 62470157
传 真 : 021-65081434
联系 人 : 黄枫
客服热线 : 800-6200-071
公司 网站 : www.962518.com
( 50) 东 海 证券有 限 责 任 公司
住所: 江 苏 省常州 市 延 陵 西 路 23号投资 广 场 18楼
办 公地址: 上海 市 浦 东新 区 东方 路 989 号中 达 广 场 13楼
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
联系电话: 021- 50586660-8644
传 真 : 021-50586660-8880
联系 人 : 霍晓 菲
客服热线 : 021-50585609、 400-888-8588
公司 网站 : www.longone.com.cn
( 51) 中 信 金 通 证券有 限 责 任 公司
住所: 杭 州 市 凤 起 路 108号国 信 房 产 大 厦 9-12楼
办 公地址: 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 大 楼
法 定 代 表 人 : 刘 军
联系电话:( 0571) 85776115
传 真 :( 0571) 85783771
联系 人 : 俞 会 亮
客服热线 :( 0571) 96598
公司 网站 : www.bigsun.com.cn
( 52) 光 大 证券 股 份 有 限公司
住所: 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
22
法 定 代 表 人 : 徐 浩 明
办 公地址: 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
电话:( 021) 22169081
传 真 :( 021) 68817271
客服 电话:( 021) 68823685
联系 人 : 刘 晨
公司 网站 : www.ebscn.com
( 53) 平 安 证券有 限 责 任 公司
注册地址:深圳市福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼
办 公地址:深圳市福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼
法 定 代 表 人 : 杨 宇翔
联系电话: 0755- 22627802
传 真 : 0755-82433794
联系 人 : 袁 月
客服 电话: 0755-95511
网站 : www.pa18.com
(54) 西 部 证券 股 份 有 限公司
注册地址: 西 安 市 东新 街 232号 陕西 信托大 厦 16- 17层
办 公地址: 西 安 市 东新 街 232号 陕西 信托大 厦 16- 17层
法 定 代 表 人 : 刘建 武
电话: 029-87406172
传 真 : 029-87406387
客服热线 : 029-87406132
联系 人 : 冯萍
网 址: www.westsecu.com.cn
(55)中 航 证券有 限 责 任 公司
注册地址: 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北路 291号
办 公地址: 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北路 291号
法 定 代 表 人 : 杜航
联系 人 : 余雅 娜
23
联系电话: 0791-6768763
传 真 电话: 0791-6789414
客服 电话 :
400-8866-567
网 址 : www.avicses.com
( 56) 华 安 证券有 限 责 任 公司
住所: 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号
法 定 代 表 人 : 汪 永 平
办 公地址: 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号
电话: 0551- 5161821
传 真 : 0551-5161672
联系 人 : 甘霖
咨询 电话: 0551-5161670
公司 网 址: www.hazq.com
( 57) 安 信 证券 股 份 有 限公司
住所:深圳市福田区 金 田路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
办 公地址:深圳市福田区 金 田路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元
电话: 0755- 82558323
传 真 : 0755-23982898
联系 人 : 余 江
咨询 电话: 0755-82825555
公司 网 址: www.axzq.com.cn
( 58) 渤 海 证券有 限 责 任 公司
住所: 天 津 市 经 济技术 开发 区第一大 街 29号
法 定 代 表 人 : 张 志 军
地址: 天 津 市 河 西 区 宾水 道 3号
联系 人 : 王 兆 权
电话:( 022) 28455588
传 真 :( 022) 28451892
( 59) 财 富 证券有 限 责 任 公司
24
住所:长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
地址:长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
法 定 代 表 人 : 周 晖
电话:( 0731) 4403343
传 真 :( 0731) 4403439
联系 人 : 郭 磊
客户服 务 热线 :( 0731) 4403343
网 址: www.cfzq.com
( 60) 中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司
注册地址:深圳福田区福 华 三路 168号国 际商 会中 心 48-50层
办 公地址:深圳福田区福 华 三路 168号国 际商 会中 心 48-50层
法 定 代 表 人 : 杨小 阳
电话: 0755-82026521
传 真 : 0755-82026539
联系 人 : 刘 权
客户服 务 热线 : 400-600-8008
网 址: www.cjis.cn
( 61)万联 证券有 限 责 任 公司
注册地址: 广 州 市 中 山 二 路 18号 电信 广 场 37层
办 公地址: 广 州 市 中 山 二 路 18号 电信 广 场 36-37层
法 定 代 表 人 : 李 舫 金
电话: 020- 37865031
传 真 : 020- 37865008
联系 人 : 刘广
联系电话: 02037865026
网 址: www.wlzq.com.cn
( 62)第一 创 业 证券有 限 责 任 公司
注册地址: 广 东省 深圳市罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层
办 公地址: 广 东省 深圳市罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联系 人 : 王 力 洲
25
客服 电话: 0755-25832583
网 址: www.firstcapital.com.cn
( 63) 中 山 证券有 限 责 任 公司
注册地址:深圳市福田区 益 田路 6009号 新 世界 中 心 29层
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27
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28
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(77)爱 建 证券有 限 责 任 公司
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法 定 代 表 : 张建 华
联系 人 : 陈 敏
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传 真 : 021-62878783
29
服 务 热线 : 021-63340678
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(78)国金证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表 : 雷 波
联系 人 : 金 喆
电话: 028-86690126
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服 务 热线 : 4006-600109
公司 网站 : www.china598.com
( 79)信 达 证券 股 份 有 限公司
注册地址:北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层
办 公地址:北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层
法 定 代 表 : 张 志 刚
联系 人 : 唐 静
电话: 010-88656476
传 真 : 010-88656290
服 务 热线 : 400-800-8899
公司 网站 : www.cindasc.com
( 80) 华 龙 证券有 限 责 任 公司
注册地址: 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号
办公地址: 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号
法定代表人:李晓安
电话: 0931-8888088
传真: 0931-4890515
联系 人 : 李 昕 田
客户服 务 电话: 0931-4890619、 4890618、 4890100
30
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( 81)民 生证券有 限 责 任 公司
注册地址:北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
办 公地址:北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
法 定 代 表 : 岳献 春
联系 人 : 赵 明
电话: 010- 85252656
服 务 热线 : 400- 619- 8888
公司 网站 : www.mszq.com
( 82) 广 发华 福 证券有 限 责 任 公司
注册地址:福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8层
办 公地址:福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8、 10层
法 定 代 表 : 黄 金 琳
联系 人 : 张 腾
电话: 0591-87383623
服 务 热线 : 96326(福 建 省 外 请 加 拨 0591)
公司 网站 : www.gfhfzq.com.cn
( 83) 东 兴 证券 股 份 有 限公司
注册地址:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 5号 新 盛大 厦 B座 12-15层
办 公地址:北 京 市 西 城 区 金 融大 街 5号 新 盛大 厦 B座 12-15层
法 定 代 表 : 崔 海 涛
联系 人 : 黄英
电话: 010-66555835
服 务 热线 : 010-66555262, 66555382
公司 网站 : www.dxzq.net
( 84) 天 相 投资 顾问 有 限公司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办 公地址:北 京 市 西 城 区 金 融 街 5号 新 盛大 厦 B座 4层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
咨询 电话: 010-66045678
31
公司 网 址: www.txsec.com; www.txjijin.com
(二)注册登记机构
名称: 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司
注册( 办 公)地址:北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法 定 代 表 人 : 金 颖
电话:( 010) 58598839
传 真 :( 010) 58598907
联系 人 : 朱 立 元
(三)律师事务所与经办律师
律 师 事务 所:北 京 市 德 恒 律 师 事务 所
住所:北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 12层
办 公地址:北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 12层
负责 人 : 王 丽
电话:( 010) 66575888
传 真 :( 010) 65232181
联系 人 : 苏 文 静
经 办律 师 : 陈 静 茹 、 苏 文 静
(四)会计师事务所与经办注册会计师
名称: 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有 限公司
住所: 上海 市 浦 东新 区 陆 家 嘴环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公地址: 上海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表 人 : 杨 绍 信
联系电话:( 021) 61238888
传 真 :( 021) 23238800
联系 人 : 陈 熹
经 办 注册 会 计 师 : 薛竞 、 陈 熹
32
四、 基金的名称
本基金 名称: 鹏华中国 50开放式证券投资基金
五、 基金的类型
本基金 类 型 : 混 合 型
六、 基金的投资目标
以 价值 投资 为 本, 通 过集 中投资于基本面 和 流 动 性 良 好 同时收益 价值 或 成 长 价值 相 对 被
低 估 的 股 票 , 长期 持 有 结 合 适 度 波 段 操 作, 以 求 在 充分 控制 风险的 前 提 下 分 享 中国经 济 成 长
成 果 和实现 基金财产的 长期 稳 定 增 值 。
七、 基金的投资方向
本基金 以 股 票 、 中 央 银 行 票 据 、 债 券 以 及 中国证监会 允 许 基金投资的 其他 金 融 工 具 为 主
要 投资 方 向 。
八、 基金的投资策略
1、 债 券投资 方 法
本基金 债 券投资 以 降 低 组 合 总 体 波 动 性 从 而 改 善 组 合风险 构 成为 目 的, 采 取 积极 主 动 的
投资 策 略 , 谋 取 超 额 收益。 如 投资有 需 要则 可 在 严 格 控制 风险的 前 提 下 通 过 回 购 参 与 有 价值
的 新 股 配 售 和 增 发。
2、 股 票 投资 方 法
本基金 股 票 投资中, 精 选 个 股 , 长期 持 有 结 合 适 度 波 段 操 作, 注 重 长期 收益。 将 类 指 数
的 选股 方 式 与 积极 的 权 重 配置 相 结 合, 从 而 在保持了 收益 空 间 的 前 提 下 一 定 程 度 上 降 低 了 投
资风险。 股 票 价值 分 析 兼 顾 收益 性 和成 长性 。
具 体 流 程 是 : 首 先选择 全 市 场 基本面 流 动 性 较 好 、 流 通 市 值 较 大 的 100只 股 票 ; 由 行 业
研究 小 组 运 用 鹏华财 务 评 级 系 统 对 其 财 务 指 标 和 资产 质 量 的真 实 性 进行 评估 ,进 一 步筛 选 到
80只; 基金经理 再 根据 市 场 价 格 波 动 的 情 况 , 动 态 分 析 其价值 低 估 程 度 , 选择 收益 价值 或
成 长 价值 相 对 被 低 估 的 50只 左右 的 股 票 长期 投资 ; 为 避 免 行 业 配置 过 于 集 中, 由 金 融 工 程 33
研究部 对 拟 投资 组 合进行行 业 比例 测 算 , 如 果个别 行 业 的投资 比例 过 高 , 则 进行 适 当 之 调 整 。
3、决策 程 序
投资 决策 委 员 会 : 确定 本基金 总 体 资产 配置 和 投资 策 略 。投资 决策 委 员 会 定 期 召 开会 议 ,
如 需 及 时 做 出 重 大 决策 或 经基金管理 小 组 提 议 , 可 临 时 召 开投资 决策 委 员 会会 议 。
金 融 工 程 研究 员 及 行 业 研究 员: 对于 宏 观 经 济 、 行 业、 上 市公司 、 投资 策 略 、 金 融 工 程 、 可 投资 股 票 备 选 库 的 建 立 与完 善 、 投资风险 控制 与 基金 绩 效 评估 等与 投资 决策 有关的 内容 进 行全面 深 入 的 研究 ,作 为 投资 决策 的 依 据。
基金管理 部 :构 造 和 调 整 投资 组 合。设 计 和 调 整 投资 组 合 需 要 考虑的基本 因 素包括 : 投 资 决策 委 员 会 决 议 、 每 日基金申购 和 赎回 净现 金 流 量 ; 基金合同 所 设 定 的投资 限 制 和 比例限 制 ; 研究 员 的投资 建 议 ; 基金经理的 独 立 判断 ; 绩 效 与 风险 评估 小 组 的 建 议 等 。
集 中 交易室 : 基金经理 向 集 中 交易室 下 达 投资 指 令 , 集 中 交易室 经理 向 交易 员 分 配 交易 指 令 , 交易 员 执 行投资 指 令 。
绩 效 与 风险 评估 小 组 : 对基金投资 组 合进行 绩 效 评估 ,对 各种 投资风险 指 标 进行 测 量并 向 基金管理 小 组 提出预 警 和 调 整 建 议 。
监 察稽 核 部 : 对投资 流 程 的合法合规 性 进行监 控 。
九、 基金的业绩比较基准
上 证 180指 数 涨跌幅 × 65%+ 深 证 100指 数 涨跌幅 × 30%+ 金 融 同 业 存 款 利 率 × 5%
本基金 主 要 以 基本面 和 流 动 性 良 好 同时收益 价值 或 成 长 价值 相 对 被 低 估 的 股 票 为 投资
对 象 , 且 股 票 投资 数 目 有 限 , 适 合 用 成 分 指 数 作 为 比 较 基准。 而 上 证 180 指 数和 深 证 100
指 数 分 别 是 上 交 所 和 深 交 所最 重 要 的 成 分 指 数 ,分 别 代 表了 这两个 交易 所 中 总市 值、成 交 量
最大 的 一 部 分 A股 , 成 长性 强 , 估 值 水 平 低 , 具 有 很 高 的投资 价值 。
本基金充分考虑本基金 各 资产投资 比例 要 求 从 而 构 建上 述 业绩 比 较 基准。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属 平 衡 型 证券投资基金, 为 证券投资基金中的中风险品 种 。 长期 平 均 的风险 和预 期 收益 低 于 成 长 型 基金, 高 于 价值 型 基金 、 指 数 型 基金 、 纯 债 券基金 和 国 债 。
34
十一 、 基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事保 证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 , 并 对 其内容 的真 实 性 、 准 确 性 和完整 性 承 担 个别 及 连带 责 任 。
本基金的 托 管人 交 通 银 行 股 份 有 限公司 根据本基金合同规 定 ,已于 2011年 4月 18日复 核了 本 报告 中的财 务 指 标 、净值表现和 投资 组 合 报告 等内容 , 保 证复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本 报告 中 所 列 财 务数 据 截 至 2011年 3月 31日, 未 经 审计 。
1、 报告期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 (元) 占 基金 总 资产的 比例( %)
1 权 益投资 3,620,885,418.07 81.66
其 中 :股 票
3,620,885,418.07 81.66
2 固 定 收益投资
332,091,109.70 7.49
其 中 : 债 券
332,091,109.70 7.49
资产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生品投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购的 买 入 返 售 金 融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计
456,465,610.17 10.29
6 其他 资产
24,900,453.83 0.56
7 合 计
4,434,342,591.77
100.00
2、 报告期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 (元)
占 基金资产 净值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 118,106,220.90 2.69
B 采掘 业 22,020,000.00 0.50
C 制 造 业 2,199,713,239.69 50.02
C0 食 品 、 饮 料 381,220,098.15 8.67
C1 纺织 、 服 装 、 皮 毛 52,566,000.00 1.20
C2 木 材 、 家 具 31,170,000.00 0.71
C3 造 纸 、 印 刷 - -
C4 石 油 、化 学 、 塑胶 、 塑 料 398,942,160.48 9.07
C5 电 子 97,515,863.75 2.22
C6 金 属 、 非 金 属 373,734,986.08 8.50
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 588,739,080.41 13.39
35
C8 医药 、 生 物 制 品 232,462,004.42 5.29
C99 其他 制 造 业 43,363,046.40 0.99
D 电 力、 煤 气 及 水 的生产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 139,124,340.50 3.16
H 批发 和 零 售 贸 易 294,961,825.83 6.71
I 金 融 、保 险 业 278,259,033.16 6.33
J 房 地 产 业 320,414,346.63 7.29
K 社 会 服 务业 72,272,375.76 1.64
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 176,014,035.60 4.00
合 计 3,620,885,418.07 82.33
3、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小排 序 的 前十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名称 数量 (股) 公 允 价值 (元)
占 基金资产 净值 比例( % )
1 000527 美 的 电 器 10,301,583 193,051,665.42 4.39
2 000418 小天 鹅A 9,700,000 190,314,000.00 4.33
3 600805 悦 达 投资 7,964,436 176,014,035.60 4.00
4 600036 招 商 银 行 12,000,000 169,080,000.00 3.84
5 000858 五 粮 液 4,700,000 149,883,000.00 3.41
6 002250 联 化 科技 3,607,937 127,215,858.62 2.89
7 600823 世 茂 股 份 7,599,845 120,457,543.25 2.74
8 600887 伊 利 股 份 3,299,963 114,013,721.65 2.59
9 000963 华 东 医药 4,200,000 110,460,000.00 2.51
10 600352 浙 江龙 盛 8,999,882 100,888,677.22 2.29
4、 报告期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券品 种 公 允 价值 (元) 占 基金资产 净值 比例( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 300,480,000.00 6.83
3 金 融 债 券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 11,895,020.90 0.27
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 可 转 债 19,716,088.80 0.45
7 其他 - -
36
8 合 计 332,091,109.70 7.55
5、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元)
占 基金资产 净值 比 例( % )
1 0801047
08央 行 票
据 47
3,000,000 300,480,000.00 6.83
2 113002 工 行 转 债 164,630 19,716,088.80 0.45
3 126011 08石 化 债 131,830 11,895,020.90 0.27
注: 上 述 债 券明 细为 本基金本 报告期 末 持 有的全 部债 券。
6、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小排 名 的 前十 名 资产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有资产 支 持 证券。
7、 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。
8、 投资 组 合 报告 附 注
( 1)报告期 内 本基金投资的 前十 名 证券中 没 有发行 主体 被 监管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责、 处 罚 的 股 票 。
( 2)报告期 内 本基金投资的 前十 名股 票 没 有 超 出 基金合同规 定 的 备 选股 票 库 。
( 3) 其他 资产 构 成
序 号 名称 金 额 (元)
1 存 出保 证金 3,780,473.07
2 应收证券 清 算 款 5,133,312.77
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 12,963,645.75
5 应收申购 款 3,023,022.24
6 其他 应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 24,900,453.83
( 4)报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名称 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净值 比例
( % )
37
1 113002 工 行 转 债 19,716,088.80 0.45
( 5)报告期 末 前十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前十 名股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
( 6) 投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ,投资 组 合 报告 中 数 字分 项 之和与 合 计 项 之间 可 能 存 在 尾差
十二、基金的业绩
1、 基金合同生效 以 来 的投资 业绩及其与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所 示 :
净值 增 长 率 1
净值 增 长 率 标 准 差 2
业绩 比 较 基准 收益 率 3
业绩 比 较 基准
收益 率 标 准 差 4 1-3 2-4
2004年 5月 12日 至
2004年 12月 31日
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41%
2005年 1月 1日 至
2005年 12月 31日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006年 1月 1日 至
2006年 12月 31日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007年 1月 1日 至
2007年 12月 31日
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20%
2008年 1月 1日 至
2008年 12月 31日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51%
14.98% -0.25%
2011年 1月 1日 至
2011年 3月 31日
-4.25% 1.22% 3.08% 1.31%
-7.33% -0.09%
自基金合同生效起
至 2011年 3月 31
日
418.67% 1.51% 179.06% 1.88%
239.61% -0.37%
2、 基金合同生效 以 来 基金 份额净值 的 变 动 情 况 , 并与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 :
38
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产, 但不保 证基金 一 定 盈 利 。基金的 过往业绩并不 代 表其未来表现 。投资有风险,投资人 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。
注 1: 业绩 比 较 基准 ( Benchmark): 上 证 180指 数 涨跌幅 × 65%+ 深 证 100指 数 涨跌
幅 × 30%+ 金 融 同 业 存 款 利 率 × 5%。
注 2: 本基金基金合同于 2004年 5月 12日生效 ;
注 3: 基金 业绩 截止 日 为 2011年 3月 31日 ( 未 经 审计) 。
十三、基金的费用
(一)与基金运 作 有关的费用
1、 基金 费 用 的 种 类
( 1) 基金管理人的管理 费 ;
( 2) 基金 托 管人的 托 管 费 ;
( 3) 证券 交易 费 用 ;
( 4) 基金 信 息披露 费 用 ;
( 5) 基金 份额持 有人 大 会 费 用 ;
( 6) 与 基金 相 关的会 计 师 费 、 审计 费 、 验 资 费 和律 师 费 ;
( 7) 其他按照 国 家 有关规 定 可 以列入 的 费 用 。
上 述 基金 费 用 由 基金 托 管人根据有关法规 和 相 应 协 议 的规 定 , 按 费 用 的 实 际 支 出 金 额 支 39
付 , 列入 当 期 基金 费 用 。国 家 另 有规 定 的 从 其 规 定 。
2、 基金 费 用计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
( 1) 基金管理人的管理 费
基金管理 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。 计 算方 法 如 下 :
H= E× 1.5%÷ 当年 天 数
H为 每 日应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日基金资产 净值
基金管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ,
经基金 托 管人复 核后 于 次 月 首 2个 工 作日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若 遇 法
定 节 假 日 、 休息 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 2) 基金 托 管人的 托 管 费
基金 托 管 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 2.5‰ 年 费 率 计 提 。 计 算方 法 如 下 :
H=E× 2.5‰÷ 当年 天 数
H为 每 日应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资产 净值
基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 基金 托 管人复 核后 于 次 月 首 日起 2个 工 作日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人, 若 遇
法 定 节 假 日 、 休息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
( 3) 本 条 第 1款 第( 3) 至 第( 7) 项费 用 由 基金 托 管人根据有关法规 及 相 关合同 等 的
规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 , 列入 当 期 基金 费 用 。
3、 基金管理 费 和 基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人 和 基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和 基金 托 管 费 , 此项 调 整不 需 要 基
金 份额持 有人 大 会 决 议 通 过 。
(二)与基金 销 售有关的费用
1、 申购 费 用
基金的申购 费 由 申购人承 担 , 不 计 入 基金财产。投资者 通 过 场 外 、 场 内 申购本基金的申 购 费 率 相 同, 具 体 申购 费 率 如 下 :
申购金 额 M 申购 费 率
1000元 ≤ M< 10万元 1.50%
40
10万元 ≤ M< 100万元 1.00%
100万元 ≤ M< 500万元 0.50%
M≥ 500万元 0.02%
注: 投资者 在 一 天 之内 如 果 有 多 笔 申购, 适用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
场 外 计 算 公 式 :
申购 费 用 = 申购金 额 / ( 1+ 申购 费 率 ) × 申购 费 率
净 申购金 额 = 申购金 额 - 申购 费 用
申购 份额 = 净 申购金 额 /T日基金 份额净值
场 内 计 算 公 式 :
净 申购金 额 = 申购金 额 /( 1+ 申购 费 率 )
申购 手续 费 = 申购金 额 - 净 申购金 额
申购 份额 = 净 申购金 额 /申购当日基金 份额净值
场 内 申购 份额保 留 到 整数 位 , 计 算 所 得整数 位 后 小 数 部 分的 份额 对应的资金 返 还 至 投资
者资金 账 户 。
2、 赎回 费 用
本基金 赎回 费 用 由 基金 赎回 人承 担 , 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收 取 , 扣除 由 基 金管理人 等 相 关当 事 人收 取 的 注册 登 记 等 费 用 后 归 基金资产。本基金的 场 外 赎回 费 率 按持 有 年 限 逐 年 递减 , 具 体 赎回 费 率 如 下 :
持 有年 限( Y) 赎回 费 率
Y< 1年 0.5%
1年 ≤ Y< 2年 0.3%
2年 ≤ Y< 3年 0.1%
3年 ≤ Y 0
说明 : 赎回 费 由 赎回 申 请 人承 担 , 其 中 60%作 为 注册 登 记 费 用 由 基金管理人收 取 , 40%
归 基金财产。
本基金的 场 内 赎回 费 率 为 固 定值 0.5%。 赎回 费 由 赎回 申 请 人承 担 , 其 中 60%作 为 注册
登 记 等 费 用 , 40%归 入 基金财产。
场 外 计 算 公 式 :
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赎回 费 = 赎回 当日基金 份额净值 × 赎回 份额 × 赎回 费 率
赎回 金 额 = 赎回 当日基金 份额净值 × 赎回 份额 – 赎回 费
场 内 计 算 公 式 :
赎回 总 金 额 = 赎回 份额 × 赎回 当日基金 份额净值
赎回 手续 费 = 赎回 总 金 额 × 赎回 费 率
净 赎回 金 额 = 赎回 总 金 额 - 赎回 手续 费
赎回 总 金 额、净 赎回 金 额按 四 舍 五 入 的 原则保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
3、 转换 费 用
本基金已经开 通 与 本基金管理人 旗 下 其 它 基金的 转换 业务 , 相 关基金 转换 费 率 、 计 算
公 式 、 使 用 方 法 及 转换 业务 规 则等 相 关规 定 请 查 看 相 关 业务 公告 。
说明 : 转换 费 由 转换 申 请 人承 担 , 不 低 于 转换 费 总 额 25%的 部 分 归转 出 基金的基金财产,
其 余 部 分作 为 注册 登 记 等 费 用 由 基金管理人 等 收 取并 使 用 。
4、 基金管理人 可 以 在 基金合同规 定 的 范围 内 调 整 上 述 费 率 , 无 须 召 开基金 份额持 有人
大 会。本基金 可 在 中国证监会 允 许 的 条 件 下 按 国 家 的有关规 定 增加 其他 种 类 的基金 费 用 。 如
本基金 仅 对 新 发 售 的基金 份额 适用 新 的基金 费 用 种 类 , 不 涉 及现 有基金 份额持 有人 利 益的,
无 须 召 开基金 份额持 有人 大 会。 上 述 费 率 如 发生 变 更 ,基金管理人应 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前
3个 工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露媒 体 公告 。 调 整后 的 上 述 费 率 还 将 在 最 新 的招募说明书中 列 示 。
5、 基金管理人 可 以 在不 违背 法 律、 法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下 根据 市 场 情 况 制
定 基金 促 销 计 划 , 针 对特 定 地 域范围 、 特 定 行 业、 特 定 职 业 的投资者 以 及 以 特 定 交易方 式 (如
网 上 交易 、 电话 交易 等 )等定 期或 不定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。对 部 分投资人 费 用 的 减 免 不
构 成 对 其他 投资人的同 等义务 。
(三) 其他 费用
按照 国 家 有关规 定 可 以列入 的 其他 费 用 根据 相 关法 律及 中国证监会 相 关规 定 列 支 。
(四) 不列入 基金费用的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金财产的 损
失 , 以 及 处 理 与 基金运作 无 关 事 项 发生的 费 用 等不 列入 基金 费 用 。
基金合同生效 之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息披露 费 用 不得 从 基金财产 列 支 。国 家 另 有
规 定 的 除 外 。
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十四、 对招募说明书更新部分 的 说明
本基金管理人根据《中华人 民 共 和 国证券投资基金法》 、《证券投资基金运作管理 办 法》 、
《证券投资基金 销售 管理 办 法》 、 《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 及其 它 有关法 律 法规
的规 定 , 结 合本基金管理人对本基金 实 施 的投资管理 活 动 ,对本基金管理人于 2010年 6月
24日 公告 的本基金招募说明书进行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内容 如 下 :
1、 根据 公司 业务 发 展所 需 ,本基金管理人于 2011年 4月 30刊 登 了 《鹏华基金管理有
限公司 关于 增 聘 副 总 经理的 公告 》, 上 述 事 项 已 按 有关规 定 向 中国证券监 督 管理 委 员 会 及 深
圳 监管 局 报告 , 并 经中国证券监 督 管理 委 员 会 核 准 ( 证监 许 可 [2011]613号 )。据 此 对 “ 三 、 基金管理人 ” 的 “( 二 ) 主 要 人 员 情 况” 中 “ 3、 高级 管理人 员 情 况” 的 相 关 内容 进行 了 更 新 。
2、 因 人 员 变化及 安 排 等原 因 ,根据本基金管理人 2011年 1月 28日 刊 登 的《鹏华基金
管理有 限公司 关于基金经理 变 更 的 公告 》,对 “ 三 、 基金管理人 ” 的 “ ( 二 ) 主 要 人 员 情 况”
中 “ 4、 本基金基金经理 ”和“ 5、 投资 决策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务”等 相 关 内容 进行 了 更
新 。
3、 更 新 了“ 四 、 基金 托 管人 ” 部 分中 相 关 内容 , 数 据 截止 日 期 为 2011年 3月 末 。
4、 根据本基金管理人 刊 登 的 增加 代 销 机 构 的 相 关 公告 , 在“ 五 、 相 关 服 务机 构 ” 一 章 ,
新 增 1家 机 构 为 本基金的 代 销 机 构 。
5、 根据本基金管理人于 2010年 12月 31日 披露 《鹏华基金管理有 限公司 关于 调 整 旗 下 开放式证券投资基金 定 期 定额 投资 业务 最低 申购金 额 的 公告 》,据 此 变 更 了 “ 六 、 基金 份 额 的 场 外 申购 、 转换 和 赎回 ” 部 分中的 相 关 内容
6、在“ 九 、 基金的投资 ” 一 章 , 更 新 了 基金投资 组 合 报告 内容 , 数 据 截 至 日 期 为 2011
年 3月 31日。
7、 更 新 了“ 十 、 基金的 业绩” 一 章 的投资 业绩内容 , 数 据 截 至 日 期 为 2011年 3月 31
日。
8、在“ 二 十 二 、其他 应 披露 事 项 ” 一 章 , 更 新 了 2010年 11月 12日 至 2011年 5月 11
日 期 间 的 信 息披露 情 况 , 包括 公告 事 项 、 信 息披露 的 媒 体 与 披露 时 间 。
鹏华 基金管理有限公司
2011年 6月 23日