工 银瑞 信 深 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金
联 接基 金更 新 招 募说 明书 摘 要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行 股份有限公司
二 ○一一年六月工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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重要提示
本 基金 经中 国证 券监 督管 理委 员会 2 0 1 0 年 6 月1 3 日 证监 许 可 [ 2 0 1 0 ] 8 0 8 号 文核 准募 集。
基 金管 理人 保证 本招 募说 明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基金 的价 值和 收益 作出 实质 性判 断
或 保证 ，也 不表 明投 资于 本基 金没 有风 险。
投 资有 风险 ， 投 资者 认购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应认 真阅 读本 招募 说明 书 ， 全 面认 识本
基 金产 品的 风险 收益 特征 ，应 充分 考虑 投资 者自 身的 风险 承受 能力 ，并 对认 购（ 或申 购 ） 基
金 的意 愿 、 时 机 、 数 量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “买 者
自 负 ”原 则， 在投 资者 作出 投资 决策 后， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化导 致的 投资 风险 ， 由
投 资者 自行 负担 。
本 基金 投资 于证 券市 场 ， 基 金净 值会 因为 证券 市场 波动 等因 素产 生波 动 ， 投 资者 在投 资
本 基金 前 ， 应 全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 理 性判 断市 场 ， 并 承担 基金 投资 中出 现的 各类 风
险， 包 括 ： 因 政治 、 经 济 、 社 会等 环境 因素 对证 券价 格产 生影 响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别
证 券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理实 施过 程中 产生 的基 金管 理风 险 、 本 基金
的 特定 风险 等等 。 本 基金 属 于 股 票 型 基 金 ， 风 险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场
基 金 。 本 基金 为指 数型 基金 ， 采 用完 全复 制策 略 ， 跟 踪 标 的指 数市 场表 现 ， 目 标为 获取 市场
平 均收 益， 是 股票 基金 中 处 于中 等 风 险 水 平的 基金 产 品。 本 基金 初始 募集 净值 1 元 。在 市场
波 动因 素影 响下 ，本 基金 净值 可能 低于 初始 面值 ，本 基金 投资 者有 可能 出现 亏损 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
基 金管 理人 管理 的其 它基 金的 业绩 并不 构成 对本 基金 业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人 依 照
恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不 保 证基 金一 定盈 利 ， 也 不
保 证最 低收 益。
本 基金 属于 联接 型基 金， 其目 标 E T F 为 股票 型指 数基 金， 本基 金的 风险 和收 益高 于混 合
基 金 、 债 券基 金与 货币 市场 基金 。 本 基金 跟踪 标的 指数 市场 表现 ， 目 标为 获取 市场 平均 收益 ，
是 处于 中等 风险 水平 的基 金产 品。
在 运作 方式 方面 ，本 基金 与目 标 E T F 基 金为 跟踪 同一 标的 指数 的指 数基 金， 但目 标 E T F
基 金的 运作 方式 是交 易型 开放 式， 即投 资者 可以 在二 级市 场上 买卖 目标 E T F 基 金份 额， 也可
以 采用 “ 份 额申 购和 份额 赎回 ” 的 方式 用标 的指 数成 分股 实物 申购 和赎 回目 标 E T F 份 额； 本工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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基 金的 运作 方式 是契 约型 开放 式 ， 并 不安 排上 市交 易 ， 认 购 、 申 购和 赎回 通过 现金 采用 “ 金
额 申购 和份 额赎 回 ”的 方式 。
在 投资 方法 方面 ，目 标 E T F 基 金主 要投 资于 标的 指数 成份 股票 、备 选成 份股 票、 一级 市
场 新发 股票 、 债 券 、 权 证以 及中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具 。 其 中 ， 基 金投 资于
标 的指 数成 份股 票及 备选 成份 股票 的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 9 0 % ， 但因 法律 法规 的规 定
而 受限 制的 情形 除外 。联 接基 金的 投资 范围 包括 ：目 标 E T F 份 额， 标的 指数 成份 股及 其备 选
成 份股 、新 股（ 一级 市场 首次 发行 或增 发 ） 、 债券 ，权 证、 以及 经中 国证 监会 批准 的允 许本
基 金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 的其 他品 种 ， 基 金管 理人
在 履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。联 接基 金投 资于 目标 E T F 、 标的 指数 成份 股票
及 其备 选成 份股 票的 资产 总和 占本 基金 资产 的比 例为 9 0 % - 9 5 % ， 其 中投 资于 目标 E T F 的 资产 占
基 金资 产的 比例 不低 于 9 0 % 。 现金 、债 券以 及中 国证 监会 允许 基金 投资 的金 融工 具占 基金 资
产 的比 例为 5 % - 1 0 % ， 其中 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 5 % 。 权
证 及其 他金 融工 具的 投资 比例 符合 法律 法规 和监 管机 构的 规定 。 本 基金 可以 以标 的指 数成 分
股 实物 形式 申购 赎回 本基 金的 目标 E T F ； 也可 以在 二级 市场 上买 卖本 基金 的目 标 E T F 。
本 基金 并不 保证 和目 标 E T F 业 绩表 现完 全一 致， 尤其 以每 日而 言。 原因 在于 两者 在投 资
范 围、 投资 策略 等方 面存 在一 定差 异。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年5 月 8 日 ， 有 关财 务数 据和 净值 表现 数据 截止 日为
2 0 1 1 年3 月 3 1 日 。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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一、 基金 管理 人
（ 一） 基金 管理 人概 况
1 、 基金 管理 人基 本情 况
名 称： 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
住 所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
邮 政编 码： 1 0 0 1 4 0
法 定代 表人 ：李 晓鹏
成 立日 期： 2 0 0 5 年 6 月 2 1 日
批 准设 立机 关： 中国 证监 会
批 准设 立文 号： 中国 证监 会证 监基 金字 【 2 0 0 5 】9 3 号
中 国银 监会 银监 复 [ 2 0 0 5 ] 1 0 5 号
经 营范 围： 基 金募 集； 基金 销售 ；资 产管 理以 及中 国证 监会 许可 的其 它业 务。
组 织形 式： 有限 责任 公司
注 册资 本： 贰 亿 元人 民币
联 系人 ： 朱 碧艳
联 系电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
股 权 结 构 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 5 5 % ； 瑞 士 信 贷 占 公 司 注 册
资 本的 2 5 % ； 中国 远洋 运输 （集 团） 总公 司占 公司 注册 资本 的 2 0 ％ 。
存 续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
李 晓鹏 先生 ： 董 事长 ， 经 济学 博士 。 自 2 0 0 5 年 1 0 月 起任 中国 工商 银行 股份 有限 公司
副 行长 。 1 9 8 4 年 加入 中国 工商 银行 ， 2 0 0 4 年 9 月 任中 国工 商银 行副 行长 ， 曾 任中 国工 商银
行 河南 省分 行副 行长 、总 行营 业部 总经 理、 四川 省分 行行 长、 中国 华融 资产 管理 公司 副总
裁 、中 国工 商银 行行 长助 理兼 北京 市分 行行 长等 职。 目前 兼任 中国 工商 银行 （阿 拉木 图）
股 份公 司董 事长 、 中 国工 商银 行 （ 中 东 ） 有 限公 司董 事长 、 工 银金 融租 赁有 限公 司董 事长 、
中 国城 市金 融学 会副 会长 、中 国农 村金 融学 会副 会长 、中 国银 行业 协会 金融 租赁 专业 委员
会 主任 和行 业发 展研 究委 员会 主任 。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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N e i l H a r v e y 先 生， 董事 。瑞 士信 贷董 事总 经理 ，长 驻香 港工 作， 负责 资产 管理 部的
环 球新 兴市 场及 亚太 区市 场业 务， 是资 产管 理部 的全 球管 理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信 贷亚
太 地 区 执 行 委 员 会 成 员 。 2 0 1 0 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团
（R e n a i s s a n c e G r o u p ） ， 最 后担 任复 兴集 团的 副首 席执 行官 及全 球主 席 。 在 2 0 0 6 年 加盟 复
兴 集 团 之 前 ， H a r v e y 先 生 合 作 创 立 了 以 亚 太 地 区 市 场 为 主 的 多 策 略 对 冲 基 金 — —
B e n n e l o n g 资 产管 理公 司 。 H a r v e y 先 生 1 9 9 3 年 初次 加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年
间 ，分 别在 投资 银行 业务 方面 担任 了多 种不 同的 职务 、涉 足多 个区 域。 他离 任前 是香 港投
资 银行 部和 客户 拓展 业务 的负 责人 。此 外， 他创 立并 管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 （除 日本 ）的
固 定收 益业 务， 并担 任了 多个 领导 职务 ，包 括新 兴市 场固 定收 益分 配全 球负 责人 ，管 理中
东 、非 洲、 土耳 其和 拉丁 美洲 的业 务。
D a v i d P e t e r W a l k e r 先 生 ： 独 立 董 事 ， 1 9 7 8 年 至 1 9 8 3 年 任 职 于 J . P . M o r g a n ， 负 责 跨
国 企业 的资 金管 理咨 询研 究的 推广 及进 行 ， 以 及推 广及 执行 债务 融资 ； 1 9 8 3 年 至 1 9 9 0 年 任
职 于 B a n k e r s T r u s t ， 先后 担任 资本 市场 部发 起成 员、 执行 董事 及美 国资 本市 场部 主管 、 负
责 亚太 区 （ 日 本除 外 ） 的 银行 及证 券业 务 ； 1 9 9 0 年 至 2 0 0 3 年 5 月 ， 任 职于 瑞士 信贷 第一 波
士 顿 ， 担 任 执 行 董 事 、 证 券 产 品 业 务 主 管 、 投 资 银 行 部 主 管 等 职 ； 2 0 0 3 年 6 月 至 今 ， 成 立
物 业发 展业 务公 司 ， 并兼 任几 家英 国公 司的 董事 。
陈 晓 燕 女 士 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 8 2 － 1 9 8 4 年 任 职 于 中 国 人 民 银 行 会 发 局 。 1 9 8 4 － 1 9 8 6
年 任中 国工 商银 行会 计部 营业 处处 长 。 1 9 8 6 － 1 9 9 8 年 任中 国工 商银 行会 计部 副主 任 。 1 9 9 8
－ 1 9 9 9 年 任 中 国 工 商 银 行 银 行 卡 部 主 任 。 1 9 9 9 － 2 0 0 1 年 任 中 国 工 商 银 行 资 金 营 运 部 总 经
理 。 2 0 0 1 年 1 月 至 2 0 0 9 年 7 月 任中 国工 商银 行个 人金 融业 务部 总经 理。 2 0 0 9 年 7 月 至今
任 中国 工商 银行 资产 业务 总监 兼资 产管 理部 总经 理。
刘 国恩 先生 ： 经 济学 博士 ， 北 京大 学光 华管 理学 院经 济学 教授 ， 北 大光 华卫 生经 济与
管 理研 究院 执行 院长 ，北 京大 学中 国医 药经 济研 究中 心主 任， 博士 生导 师。 曾执 教美 国南
加 利福 尼亚 大学 （ 1 9 9 5 - 1 9 9 9 ） 、 美国 北卡 大学 （ 2 0 0 0 - 2 0 0 6 ， 获终 身教 职 ） ； 曾担 任中 国留
美 经济 学会 2 0 0 4 - 2 0 0 5 届 主席 以及 国际 医药 经济 学会 亚太 联合 会主 席。 目前 担任 国务 院城
镇 居民 医疗 保险 试点 评估 专家 组成 员等 职， 同时 承担 了包 括国 家发 改委 、世 界银 行等 直接
立 项资 助的 重大 课题 。
牛 大鸿 先生 ：独 立董 事， 博 士。 1 9 9 5 - 2 0 0 0 年 A S I A N M E R C H A N T S P T E L T D 副 总经 理 、
总 经理 。 1 9 9 9 - 2 0 0 0 年 M E R C H A N T S H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 副 总裁 （兼 ） 。2 0 0 0 年
至 今 P H Q H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 执 行总 裁。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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蔡 昀 ， 董 事 ， 学 士 。 1 9 9 0 - 1 9 9 3 年 任 职 于 中 远 总 公 司 审 计 处 。 1 9 9 3 - 1 9 9 4 年 任 职 于 中
远 （集 团 ） 总 公司 审计 处员 工 。 1 9 9 4 - 1 9 9 6 年 任职 于中 远英 国公 司 。 1 9 9 6 - 1 9 9 8 年 任中 远 （ 集
团） 总 公司 监督 部审 计室 副主 任 。 1 9 9 8 - 1 9 9 9 年 任中 远 （ 集 团 ） 总 公司 监督 部审 计处 处长 。
1 9 9 9 - 2 0 0 6 年 任中 远英 国公 司副 总经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 至今 任中 远 （集 团 ） 总 公司 财务 部副
总 经理 。
赵 跃女 士 ： 董 事 ， 硕 士 。 1 9 8 7 - 1 9 9 4 年 在中 国工 商银 行信 托投 资公 司工 作 。 1 9 9 4 - 1 9 9 8
年 在工 商国 际金 融有 限公 司工 作， 1 9 9 8 . 0 1 - 1 9 9 8 . 0 9 任 工商 国际 金融 有限 公司 常务 董事 、
副 总经 理 。 1 9 9 8 - 2 0 0 2 年 任中 国工 商银 行证 券基 金托 管部 总经 理 。 2 0 0 2 - 2 0 0 4 年 任中 国工 商
银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 （ 总 经 理 级 ) 。2 0 0 4 年 至 今 任 中 国 工 商 银 行 养 老 金 业 务 部 （ 原 企
业 年金 中心 ）总 经理 。
郭 特华 女士 ： 董 事， 总经 理， 博士 。 1 9 8 9 －1 9 9 8 年 中国 工商 银行 总行 商业 信贷 部 、
资 金计 划部 副处 长， 1 9 9 8 － 2 0 0 5 年 中国 工商 银行 总行 资产 托管 部历 任处 长， 副总 经理 。
2 、监 事会 成员
张 衢先 生： 监事 会主 席， 博士 。 1 9 9 7 . 5 - 1 9 9 8 . 8 任 中国 工商 银行 浙江 省分 行行 长 、 党
组 书记 。 1 9 9 8 . 8 － 2 0 0 0 . 1 1 任 中国 工商 银行 广东 省分 行行 长 、 党 委书 记 。 2 0 0 0 . 1 1 － 2 0 0 5 . 1 0
中 国工 商银 行副 行长 、 党 委委 员 。 2 0 0 5 . 1 0 - 2 0 0 8 . 5 年 任中 国工 商银 行股 份有 限公 司副 行长 、
党 委委 员。
S a r a h P e a r s o n 女 士： 监事 ，法 学学 士。 拥有 英格 兰、 香港 和澳 大利 亚（ 新南 威尔 士
州 ）的 执业 事务 律师 资格 。现 任瑞 士信 贷董 事总 经理 兼首 席运 营官 ，负 责亚 太区 及全 球新
兴 市 场 的 资 产 管 理 业 务 。 P e a r s o n 女 士 于 1 9 9 4 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品 ( C r e d i t
S u i s s e F i n a n c i a l P r o d u c t s ) , 1 9 9 6 年 至 2 0 1 0 年 年 中 曾 先 后 派 驻 香 港 、 新 加 坡 、 东 京 和
悉 尼 。 出 任 现 有 职 务 前 ， P e a r s o n 女 士 曾 任 亚 太 区 区 域 总 顾 问 六 年 ， 并 在 2 0 0 6 年 至 2 0 1 0
年 期间 担任 瑞士 信貸 澳洲 區首 席运 营官 以及 亚太 区副 信誉 风险 核准 人 。 加 入瑞 士信 贷之 前 ，
P e a r s o n 女 士曾 在高 伟绅 律师 事务 所的 伦敦 银行 部门 担任 事务 律师 。
王 妍敏 女士 ：监 事， 硕士 ，会 计师 。 1 9 9 7 . 0 8 - 1 9 9 9 . 0 4 中 远（ 集团 ）总 公司 资产 管理
中 心员 工 。 1 9 9 9 . 0 4 - 2 0 0 9 . 0 2 中 远 （ 集 团 ） 总 公司 监督 部员 工 。 2 0 0 9 . 0 2 至 今任 中远 （集 团 ）
总 公司 监督 部财 务审 计室 副经 理。 2 0 1 0 年 7 月 起兼 任中 远慈 善基 金会 监事 。
江 明波 先生 ： 1 1 年 证券 从业 经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债 券基 金经 理 、 固 定收 益负 责人 ；
2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 担 任全 国社 保基 金二 零四 组合 和三 零四 组合 基金 经理 ； 2 0 0 6
年 加入 工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投 资总 监、 工银 信用 添利 债券 型基 金、 工银 四季 收益 债券
型 基金 基金 经理 。
刘 坤女 士： 监事 ，硕 士， 中国 注册 会计 师协 会会 员、 英国 特许 公认 会计 师公 会会 员 。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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2 0 0 2 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 华安 基金 管理 有限 公司 北京 分公 司， 担任 高级 经理 ； 2 0 0 0 年 至
2 0 0 2 年 ，任 职于 环球 太阳 海网 络电 视有 限公 司， 担任 高级 财务 经理 ； 1 9 9 8 年 至 2 0 0 0 年 ，
任 职 于 北 京 东 方 龙 马 系 统 集 成 有 限 公 司 ， 担 任 财 务 经 理 。 1 9 9 5 年 至 1 9 9 8 年 ， 任 职 于 北 京
康 拓 科 技 开 发 集 团 总 公 司 ， 担 任 主 管 会 计 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 4 年 ， 任 职 于 北 京 康 捷 电 子 工 程
有 限公 司 ， 担 任主 管会 计 。 2 0 0 7 年 1 1 月 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ， 担 任高 级经 理 。
2 0 1 0 年 8 月 起， 担任 业务 主管 。
3 、其 他高 级管 理人 员
朱 碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士 ， 国 际注 册内 部审 计师 。 1 9 9 7 －1 9 9 9 年 中国 华融 信托 投资
公 司证 券总 部经 理 ， 2 0 0 0 － 2 0 0 5 年 中国 华融 资产 管理 公司 投资 银行 部 、 证 券业 务部 高级 副
经 理。
夏 洪彬 先生 ： 副 总经 理 ，工 商管 理硕 士 。1 9 9 9 年 至 2 0 0 3 年 任职 于瑞 士信 贷资 产管 理
公 司 ， 历 任 高 级 风 险 分 析 师 、 副 总 裁 ； 2 0 0 3 年 至 2 0 0 5 年 ， 任 职 于 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 ，
曾 担 任 C S F B / T r e m o n t 对 冲 基 金 指 数 的 数 量 分 析 员 、 基 金 经 理 、 副 总 裁 。 2 0 0 6 年 加 入 瑞 士
信 贷集 团资 产管 理部 ，历 任副 总裁 、董 事。
肖 在翔 先生 ： 副 总经 理 ，毕 业于 中国 社会 科学 院研 究生 院 。 1 9 8 0 年 至 1 9 8 2 年 任职 于
中 国 人 民 银 行 ， 1 9 8 4 年 至 2 0 0 7 年 任 职 于 中 国 工 商 银 行 ， 历 任 储 蓄 部 储 蓄 业 务 处 处 长 ， 零
售 业务 部副 总经 理， 个人 金融 业务 部副 总经 理。
4 ． 本基 金基 金经 理
樊 智先 生 ：8 年 证券 从业 经验 ； 曾 任中 信证 券股 份有 限公 司研 究部 高级 研究 员 ；2 0 0 5
年 加入 工银 瑞信 ，曾 任风 险管 理部 副总 监， 2 0 0 9 年 9 月 8 日 至今 担任 工银 沪深 3 0 0 基 金 、
工 银 上 证 央 企 E T F 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 深 证 红 利 E T F 基 金
基 金经 理， 2 0 1 0 年 1 1 月 9 日 至今 担任 工银 瑞信 深证 红利 E T F 联 接基 金基 金经 理。
5 ． 投资 决策 委员 会成 员
郭 特华 女士 ，投 资决 策委 员会 主任 ，简 历同 上。
何 江旭 先生 ： 1 4 年 证券 从业 经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫 、 基 金金 鼎 、 金 马稳 健回 报 、
金 鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基 金的 基金 经理 ， 基 金管 理部 总监 兼权 益投 资副 总监 ； 2 0 0 9 年
加 入工 银瑞 信， 现任 权益 投资 总监 、工 银价 值、 工银 消费 服务 行业 基金 的基 金经 理。
江 明波 先生 ： 1 1 年 证券 从业 经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债 券基 金经 理 、 固 定收 益负 责人 ；
2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 担 任全 国社 保基 金二 零四 组合 和三 零四 组合 基金 经理 ； 2 0 0 6
年 加入 工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投 资总 监、 工银 信用 添利 债券 型基 金、 工银 四季 收益 债券工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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型 基金 基金 经理 ；
陈 超先 生 ： 首 席经 济学 家 ， 毕 业于 中国 人民 银行 研究 生部 ， 获 经济 学博 士学 位 。 2 0 0 0
年 8 月 至 2 0 0 5 年 2 月， 任 职于 中国 人民 银行 ， 担 任主 任科 员 。 2 0 0 5 年 2 月 至 2 0 0 7 年 9 月，
任 职于 中央 汇金 投资 有限 责任 公司 ， 担 任副 主任 。 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 0 9 年 1 0 月， 任 职于 中
国 投 资 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 高 级 经 理 。 2 0 0 9 年 1 0 月 ， 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
担 任首 席经 济学 家。
曹 冠业 先生 ： 1 0 年 证券 从业 经验 , C F A 、F R M ；先 后在 东方 汇理 担任 结构 基金 和亚 太股
票 基 金 经 理 ， 香 港 恒 生 投 资 管 理 公 司 担 任 香 港 中 国 股 票 和 Q F I I 基 金 投 资 经 理 ； 2 0 0 7 年 加
入 工银 瑞信 ，曾 任工 银全 球、 工银 价值 基金 经理 ，现 任权 益投 资部 总监 、工 银成 长基 金经
理 ；
郝 康先 生 ： 1 6 年 证券 从业 经验 ； 先 后在 首源 投资 管理 公司 担任 基金 经理 ， 联 和运 通投
资 顾 问 管 理 公 司 担 任 执 行 董 事 ， 北 京 博 动 科 技 有 限 责 任 公 司 担 任 执 行 董 事 和 财 务 总 监 ；
2 0 0 7 年 加入 工银 瑞信 ，现 任国 际业 务总 监、 工银 全球 基金 经理 。
杜 海涛 先生 ： 1 4 年 证券 从业 经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理 有限 公司 担任 基金 经理 助理 ，
招 商基 金管 理有 限公 司担 任招 商现 金增 值基 金基 金经 理 ； 2 0 0 6 年 加入 工银 瑞信 ， 曾 任工 银
货 币市 场基 金基 金经 理， 现任 固定 收益 部总 监、 工银 增强 收益 债券 型基 金、 工银 双利 债券
型 基金 基金 经理 ；
上 述人 员之 间均 不存 在近 亲属 关系 。
二、 基金 托管 人
（ 一） 基金 托管 人情 况
（ 一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称： 中国 农业 银行 股份 有限 公司 （简 称 “中 国农 业银 行 ” ）
住 所： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
办 公地 址： 北京 市 西 城区 复兴 门内 大街 2 8 号 凯晨 世贸 中心 东座
法 定代 表人 ：项 俊波工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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成 立时 间： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
注 册资 本： 3 2 ，4 7 9 ， 4 1 1 . 7 万 元人 民币
存 续期 间： 持续 经营
联 系电 话： 0 1 0 －6 3 2 0 1 5 1 0
传 真电 话： 0 1 0 －6 3 2 0 1 8 1 6
联 系人 ：李 芳菲
三 、 相关 服务 机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销 机构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦
法 定代 表人 ：李 晓鹏
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
全 国统 一客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 1 1 、 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 1 0
联 系人 ： 柳 剑
公 司网 站： w w w . i c b c c s . c o m . c n
投 资者 还可 通过 本公 司网 上交 易系 统开 户并 认购 本基 金。
2 、 代 销机 构
( 1 ) 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
办 公地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
客 户服 务电 话： 9 5 5 8 8 （ 全国 ）
网 址： w w w . i c b c . c o m . c n
( 2 ) 中 国 农 业 银 行股 份有 限公 司
住 所： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
办 公地 址： 北 京市 西 城区 复兴 门内 大街 2 8 号 凯晨 世贸 中心 东座工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
9
法 定代 表人 ：项 俊波
客 户服 务电 话 ：9 5 5 9 9
传 真： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
网 址： w w w . a b c h i n a . c o m
( 3 ) 交 通银 行股 份有 限公 司
住 所： 上海 市银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话： 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真： 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户服 务电 话： 9 5 5 5 9
网 址： w w w . b a n k c o m m . c o m
( 4 ) 中 信银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ：孔 丹
电 话： 0 1 0 - 6 5 5 4 1 4 0 5
传 真： 0 1 0 - 6 5 5 4 1 2 8 1
客 服电 话： 9 5 5 5 8
网 址： b a n k . e c i t i c . c o m
( 5 ) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定代 表人 ：刘 宝凤
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
联 系人 ：王 宏
联 系电 话： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
网 址： w w w . c b h b . c o m . c n
( 6 ) 长 江证 券股 份有 限公 司
住 所： 湖北 省武 汉市 新华 路特 8 号 长江 证券 大厦
法 定代 表人 ：胡 运钊工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 0
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9 或 0 2 7 - 8 5 8 0 8 3 1 8
联 系人 ：李 良
电 话： 0 2 1 - 6 3 2 1 9 7 8 1
传 真： 0 2 1 - 5 1 0 6 2 9 2 0
网 址： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
( 7 ) 中 原证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
办 公地 址： 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
法 定代 表人 ：石 保上
联 系人 ： 程 月艳 耿 铭
联 系电 话： 0 3 7 1 —6 5 5 8 5 6 7 0
联 系传 真： 0 3 7 1 - - 6 5 5 8 5 6 6 5
公 司网 址： w w w . c c n e w . c o m
客 服电 话： 9 6 7 2 1 8 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
( 8 ) 广 州证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 十七 楼
办 公地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 十七 楼
法 定代 表人 ：吴 志明
联 系人 ：林 洁茹
电 话： 0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传 真： 0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
客 服电 话： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网 址： w w w . g z s . c o m . c n
( 9 ) 广 发华 福证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办 公地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 、1 0 层
邮 政编 码： 3 5 0 0 0 3
注 册资 本： 5 . 5 亿 元人 民币
组 织形 式： 有限 责任 公司
法 定代 表人 ：黄 金琳
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 6 0工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 1
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 5 0
公 司网 址： w w w . g f h f z q . c o m . c n
( 1 0 ) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 7 0 1
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法 定代 表人 ：林 义相
联 系人 ：林 爽
联 系电 话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
客 服电 话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 0 0
网 址： w w w . t x s e c . c o m
( 1 1 ) 中 航证 券有 限公 司
注 册地 址： 南昌 市抚 河北 路 2 9 1 号
法 定代 表人 ：杜 航
电 话： 0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
传 真： 0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
联 系人 ：余 雅娜
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司网 址： w w w . a v i c s e c . c o m
( 1 2 ) 国 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 定代 表人 ：何 如
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 3 0 2
联 系人 ：齐 晓燕
客 户服 务热 线： 9 5 5 3 6
公 司网 址： w w w . g u o s e n . c o m . c n
( 1 3 ) 招 商证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 3 8 —4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系人 ：黄 健
客 户服 务热 线： 9 5 5 6 5 、4 0 0 8 8 8 8 1 1 1工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 2
公 司网 址： w w w . n e w o n e . c o m . c n
基 金管 理人 可根 据《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法 》和 基金 合同 等的 规定 ，选 择
其 他符 合要 求的 机构 代理 销售 本基 金， 并及 时履 行公 告义 务。
（ 二） 基 金注 册登 记 机 构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
注 册地 址 ：北 京市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 ： 北 京 经 济 技 术 开 发 区 西 环 中 路 地 盛 南 街 1 号 国 光 高 科 大 厦 4
层
法 定代 表人 ：李 晓鹏
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
全 国统 一客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0
联 系人 ：朱 辉毅
（ 三） 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 ：北 京市 德恒 律师 事务 所
住 所 ： 北 京市 西城 区金 融街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 十二 层
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 十二 层
负 责人 ： 王 丽
电 话 ：（ 0 1 0 ）6 6 5 7 5 8 8 8
传 真 ：（ 0 1 0 ）6 5 2 3 2 1 8 1
经 办律 师： 徐建 军、 王 莹
（ 四） 会计 师事 务所 及经 办注 册会 计师
名 称 ：普 华永 道中 天会 计师 事务 所有 限公 司
住 所 ：上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1 3 1 8 号 星展 银行 大厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路 2 0 2 号 普华 永道 中心 1 1 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
经 办注 册会 计师 ：许 康玮 、王 鸣宇
联 系电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真： （ 0 2 1 ）2 3 2 3 8 8 0 0
联 系人 ：王 鸣宇工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 3
四、 基金 的 名 称
本 基金 名称 ：工 银瑞 信深 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金
五、 基金 的 类型
本 基金 类型 ： E T F 联 接基 金
六 、 基 金的 投 资目 标
主 要投 资本 基金 之目 标 E T F 基 金， 采用 指数 化投 资， 紧密 跟踪 标的 指数 表现 ，追 求跟
踪 偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 投 资 于 目 标 E T F 、 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 资 产 总 和 占 本 基 金 资
产 的比 例为 9 0 % - 9 5 % ， 其中 投资 于目 标 E T F 的 资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 9 0 % 。 现金 、 债
券 以及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 金融 工具 占基 金资 产的 比例 为 5 % - 1 0 % ， 其 中现 金或 者到
期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 5 % 。 权 证及 其他 金融 工具 的投 资比 例符 合
法 律法 规和 监管 机构 的规 定。
八 、基 金的 投资 策略
1 、 资产 配置 策略
本 基金 的主 要资 产将 投资 于目 标 E T F 份 额 ， 该 部分 资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 9 0 % ，
本 基金 不参 与目 标 E T F 的 投资 管理 。根 据需 要， 本基 金可 以投 资于 标的 指数 成份 股票 、备
选 成份 股票 ， 以 及一 级市 场新 发股 票 （首 次发 行或 增发 ） 、 金 融衍 生品 及中 国证 监会 允许 基
金 投资 的其 它金 融工 具， 其目 的是 为了 使得 本基 金在 应付 申购 赎回 的前 提下 ，更 好地 跟踪
标 的指 数。
本 基金 对标 的指 数的 跟踪 目标 是： 力争 使得 基金 日收 益率 与业 绩比 较基 准日 收益 率偏
差 绝对 值的 年度 平均 值不 超过 0 . 3 % ， 年化 跟踪 误差 不超 过 4 % 。
2 、 基金 投资 策略
2 . 1 基 金组 合构 建原 则
本 基金 对基 金的 投资 仅限 于其 指定 的目 标 E T F ， 现时 目标 E T F 仅 指工 银深 证红 利 E T F 。
2 . 2 基 金组 合的 构建 方法
在 基金 合同 生效 后， 本基 金将 通过 以下 两种 方式 构建 基金 组合 ，使 得投 资于 目标 E T F
的 资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 9 0 % 。
1 ） 以标 的指 数成 分股 实物 形式 申购 赎回 本基 金的 目标 E T F ；工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 4
2 ） 在 二级 市场 上买 卖本 基金 的目 标 E T F ， 本 基金 的基 金管 理人 在二 级市 场上 买卖 工银
深 证红 利 E T F 基 金份 额是 出于 追求 基金 充分 投资 、减 少交 易成 本、 降低 跟踪 误差 的目 的。
2 . 3 日 常组 合调 整
在 基金 的日 常投 资过 程中 ，本 基金 将主 要通 过一 级市 场利 用股 票组 合申 购、 赎回 目 标
E T F 的 基 金 份 额 ， 实 现 指 数 化 投 资 。 根 据 市 场 情 况 ， 本 基 金 亦 可 通 过 二 级 市 场 在 证 券 交 易
所 买入 、卖 出目 标 E T F 基 金份 额。 两种 投资 方式 主要 根据 交易 成本 、市 场流 动性 以及 价格
的 优势 决定 。
3 、 股票 资产 投资 策略
为 了本 基金 满足 申购 赎回 需要 ，本 基金 可以 直接 投资 本基 金标 的指 数的 成份 及备 选股
票 ，该 部分 股票 资产 投资 原则 上主 要 采 取完 全复 制 策 略， 即 按照 标的 指数 的成 份股 构成 及
其 权重 构建 基金 股票 投资 组合 ， 并 根据 标的 指数 成份 股及 其权 重的 变动 进行 相应 调整 。 在
特 殊情 况下 ，本 基金 将选 择其 它股 票或 股票 组合 对标 的指 数中 的股 票加 以替 换， 这些 情况
包 括但 不限 于以 下情 形 ： （ 1 ） 标的 指数 成份 股流 动性 严重 不足 ； （ 2 ） 标的 指数 的成 份股 票
长 期停 牌 ； （ 3 ） 其它 合理 原因 导致 本基 金管 理人 对标 的指 数的 跟踪 构成 严重 制约 等 。
4 、 债券 投资 策略
本 基金 基于 流动 性管 理及 策略 性投 资的 需要 ， 可 投资 于到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 ，
债 券投 资的 目的 是保 证基 金资 产流 动性 ，有 效利 用基 金资 产， 提高 基金 资产 的投 资收 益。
5 、 其他 金融 工具 投资 策略
在 法律 法规 许可 时， 本基 金可 基于 谨慎 原则 运用 权证 等相 关金 融衍 生工 具对 基金 投资
组 合进 行管 理， 以提 高投 资效 率， 管理 基金 投资 组合 风险 水平 ，以 更好 地实 现本 基金 的投
资 目标 。本 基金 管理 人运 用上 述金 融衍 生工 具必 须是 出于 追求 基金 充分 投资 、减 少交 易成
本 、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不 得应 用于 投机 交易 目的 ，或 用作 杆杠 工具 放大 基金 的投 资。
九 、基 金业 绩比 较基 准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ： 深 证红 利价 格指 数收 益率 ×9 5 % ＋ 银行 活期 存款 税后 收益 率
×5 % 。
本 基金 标的 指数 变更 的， 业绩 比较 基准 随之 变更 并公 告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基金 为 深证 红利 E T F 基 金的 联接 基 金 ， 风 险与 收益 与 股票 型基 金接 近， 具有 较高 风
险 、较 高预 期收 益的 特征 ，其 风险 和预 期收 益 高 于混 合基 金、 债券 基金 与货 币市 场基 金。
本 基金 为指 数基 金 ， 主要 采 用完 全复 制策 略 ， 跟 踪 标 的指 数市 场表 现， 目标 为获 取市 场平
均 收益 ， 是处 于中 等 风 险 水 平的 基金 产 品。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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十 一、 基金 的投 资组 合报 告
本 投资 组合 报告 期为 2 0 1 1 年 1 月 1 日 起至 3 月 3 1 日 止。
1 . 报 告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 1 5 6 , 2 3 5 , 9 4 3 . 0 1 9 . 5 6
其 中： 股票 1 5 6 , 2 3 5 , 9 4 3 . 0 1 9 . 5 6
2 基 金投 资 1 , 3 7 0 , 1 7 6 , 5 9 5 . 8 0 8 3 . 8 0
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金
融 资产
- -
6 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 3 5 , 0 0 9 , 9 1 1 . 3 2 2 . 1 4
7 其 他资 产 7 3 , 5 8 9 , 7 4 0 . 8 6 4 . 5 0
8 合 计 1 , 6 3 5 , 0 1 2 , 1 9 0 . 9 9 1 0 0 . 0 0
2 . 报 告期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比
例 ( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 8 , 0 5 7 , 7 9 0 . 3 0 0 . 5 0
C 制 造业 9 6 , 2 0 1 , 2 8 1 . 0 2 5 . 9 4
C 0 食 品、 饮料 2 1 , 5 0 0 , 7 7 0 . 9 0 1 . 3 3
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 7 6 6 , 5 9 0 . 0 0 0 . 0 5
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 2 , 3 4 6 , 2 8 7 . 5 8 0 . 1 4
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 9 , 2 1 2 , 1 1 0 . 0 2 0 . 5 7
C 5 电 子 - -
C 6 金 属、 非金 属 3 8 , 5 4 7 , 7 8 7 . 1 3 2 . 3 8
C 7 机 械、 设备 、仪 表 2 3 , 8 2 7 , 7 3 5 . 3 9 1 . 4 7
C 8 医 药、 生物 制品 - -
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 5 , 9 2 2 , 3 4 7 . 9 3 0 . 3 7
E 建 筑业 - -
F 交 通运 输、 仓储 业 3 , 0 5 2 , 7 4 6 . 9 9 0 . 1 9工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 6
G 信 息技 术业 1 6 , 3 8 1 , 7 9 9 . 5 0 1 . 0 1
H 批 发和 零售 贸易 - -
I 金 融、 保险 业 5 5 6 , 0 4 6 . 4 0 0 . 0 3
J 房 地产 业 2 2 , 8 4 1 , 7 3 2 . 8 7 1 . 4 1
K 社 会服 务业 - -
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 3 , 2 2 2 , 1 9 8 . 0 0 0 . 2 0
合 计 1 5 6 , 2 3 5 , 9 4 3 . 0 1 9 . 6 5
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金资 产净 值的 比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾差 。
3 . 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 0 0 0 0 6 3 中 兴通 讯 4 8 8 , 1 0 7 1 4 , 6 4 3 , 2 1 0 . 0 0 0 . 9 0
2 0 0 0 8 9 5 双 汇发 展 2 0 3 , 8 4 2 1 4 , 2 9 9 , 5 1 6 . 3 0 0 . 8 8
3 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 1 , 6 2 3 , 7 2 3 1 4 , 1 1 0 , 1 5 2 . 8 7 0 . 8 7
4 0 0 0 5 2 7 美 的电 器 6 2 0 , 1 7 0 1 1 , 6 2 1 , 9 8 5 . 8 0 0 . 7 2
5 0 0 0 7 9 2 盐 湖钾 肥 1 7 6 , 7 8 2 9 , 2 1 2 , 1 1 0 . 0 2 0 . 5 7
6 0 0 0 0 6 0 中 金岭 南 3 4 9 , 2 8 0 7 , 2 6 5 , 0 2 4 . 0 0 0 . 4 5
7 0 0 0 0 1 2 南 玻 Ａ 3 0 5 , 4 6 6 6 , 2 9 2 , 5 9 9 . 6 0 0 . 3 9
8 0 0 0 5 6 8 泸 州老 窖 1 2 4 , 1 7 1 5 , 5 3 8 , 0 2 6 . 6 0 0 . 3 4
9 0 0 0 4 0 2 金 融 街 8 0 6 , 9 0 0 5 , 4 4 6 , 5 7 5 . 0 0 0 . 3 4
1 0 0 0 0 7 0 9 河 北钢 铁 1 , 3 3 0 , 3 0 0 5 , 3 0 7 , 8 9 7 . 0 0 0 . 3 3
4 . 报 告期 末按 券种 分类 的债 券投 资组 合
本 基金 报告 期末 未持 有债 券。
5 . 报 告期 末按 市值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券明 细
本 基金 报告 期末 未持 有债 券。
6 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基金 报告 期末 未持 有资 产支 持证 券。
7 . 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本 基金 报告 期末 未持 有权 证。
8 . 投 资组 合报 告附 注
( 1 ) 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期未 出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
1 7
编 制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。
( 2 ) 基 金投 资的 前十 名股 票未 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。
( 3 ) 基 金的 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 2 2 , 7 6 1 , 2 6 4 . 1 0
2 应 收证 券清 算款 4 9 , 8 2 2 , 8 4 4 . 2 8
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 1 8 , 0 2 6 . 0 5
5 应 收申 购款 9 8 7 , 6 0 6 . 4 3
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 3 , 5 8 9 , 7 4 0 . 8 6
( 4 ) 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
( 5 ) 期 末指 数投 资前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部 分的 公
允 价值 ( 元 )
占 基金 资净
值 比例 （ % ）
流 通受 限情 况
说 明
1 0 0 0 8 9 5 双 汇发 展 1 4 , 2 9 9 , 5 1 6 . 3 0 0 . 8 8 重 大事 项
2 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 1 4 , 1 1 0 , 1 5 2 . 8 7 0 . 8 7 临 时 股 东大 会
( 6 ) 投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分
无 。
十 二、 基金 的 业 绩
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不
保 证基 金一 定盈 利， 也不 向投 资者 保证 最低 收益 。基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。
投 资有 风险 ，投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本 基金 合同 生效 日为 2 0 1 0 年 1 1 月 9 日 ， 基 金合 同生 效以 来 （ 截 至 2 0 1 1 年 3 月 3 1
日 ）的 投资 业绩 及同 期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶 段
净 值增 长
率 ①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准收
益 率标 准差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 0 . 1 1 . 9 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 0 . 5 1 % 0 . 5 8 % - 6 . 8 8 % 1 . 9 0 % 7 . 3 9 % - 1 . 3 2 %工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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2 0 1 1 . 1 . 1 - 2 0 1 1 . 3 . 3 1 1 . 3 5 % 1 . 4 2 % 2 . 1 1 % 1 . 4 4 % - 0 . 7 6 % - 0 . 0 2 %
自 基金 合同 生效 起至 今 1 . 8 7 % 1 . 1 6 % - 4 . 9 1 % 1 . 6 4 % 6 . 7 8 % - 0 . 4 8 %
2 、 本基 金合 同生 效以 来基 金累 计净 值增 长率 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 ：
（ 2 0 1 0 年 1 1 月 9 日 至 2 0 1 1 年 3 月 3 1 日 ）
十三 、 基金 的费 用与 税收
( 一 ) 基 金费 用的 种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 基金 合同 生效 后的 信息 披露 费用 ；
4 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
5 、 基金 合同 生效 后与 基金 有关 的会 计师 费和 律师 费；
6 、 基金 的证 券交 易费 用；
7 、 基金 财产 拨划 支付 的银 行费 用；
8 、 按 照国 家有 关规 定可 以在 基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
( 二 ) 基 金费 用计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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1 、 基金 管理 人的 管理 费
本 基金 基金 财产 中投 资于 目标 E T F 的 部分 不收 取管 理费 。在 通常 情况 下， 按前 一日 基
金 资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 E T F 份 额所 对应 资产 净值 后剩 余部 分 （若 为负 数 ， 则 取 0 ）
的 0 . 5 % 年 费率 计提 基金 管理 费。 计算 方法 如下 ：
H ＝ E ×年 管理 费率 ÷当 年天 数， 本基 金年 管理 费率 为 0 . 5 %
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 E T F 份 额 前 一 日 所 对 应 公 允 价 值 后 的 剩
余 部分 ， 若为 负数 ，则 E 取 0
基 金管 理费 每日 计提 ，按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管理 费划 付指
令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 管理
人 ，若 遇法 定节 假日 、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 基金 财产 中投 资于 目标 E T F 的 部分 不收 取托 管费 。 在 通常 情况 下， 按前 一日 基
金 资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 E T F 份 额所 对应 资产 净值 后剩 余部 分 （若 为负 数 ， 则 取 0 ）
的 0 . 1 % 年 费率 计提 基金 托管 费。 计算 方法 如下 ：
H ＝ E ×年 托管 费率 ÷当 年天 数， 本基 金年 托管 费率 为 0 . 1 %
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 E T F 份 额 前 一 日 所 对 应 公 允 价 值 后 的 剩
余 部分 ， 若为 负数 ，则 E 取 0
基 金托 管费 每日 计提 ，按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托管 费划 付指
令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 托管
人 ，若 遇法 定节 假日 、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3 、 上述 ( 一) 中 3 到 8 项 费用 由基 金托 管人 根据 其他 有关 法律 法规 及相 应协 议的 规定 ，
按 费用 支出 金额 支付 ，列 入或 摊入 当期 基金 费用 。
( 三 ) 不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管 理人 和基 金托 管人 因未 履行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基金 财产 的损
失 ，以 及处 理与 基金 运作 无关 的事 项发 生的 费用 等不 列入 基金 费用 。基 金募 集期 间所 发生
的 信息 披露 费 、 律 师费 和会 计师 费以 及其 他费 用不 从基 金财 产中 支付 ， 基 金收 取认 购费 的 ，
可 以从 认购 费中 列支 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。降 低基 金管 理费 率、 基金 托管 费率 或改 变收 费模 式， 无须 召开 基金 份额 持有 人大 会。
基 金管 理人 必须 依照 有关 规定 在新 的费 率或 收费 模式 实施 日前 在指 定媒 体上 刊登 公告 。
( 五 ) 基 金税 收
基 金和 基金 份额 持有 人根 据国 家法 律法 规的 规定 ，履 行纳 税义 务。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
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十四 、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本 招募 说明 书依 据《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法 》
及 其它 有关 法律 法规 的要 求 ， 对 本基 金管 理人 于 2 0 1 0 年 1 0 月 1 3 日 刊登 的 《工 银瑞 信深 证
红 利交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金招 募说 明书 》进 行了 更新 ，主 要更 新的 内容
如 下：
1 、 在 “ 三 、基 金管 理人 ”部 分， 更新 了法 定代 表人 ；更 新了 本公 司董 事会 成员 ；更 新
了 本公 司监 事会 成员 简历 ； 更 新了 本基 金基 金经 理的 简历 ； 更 新了 本公 司投 资决 策委 员会 成
员 的情 况。
2 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ”部 分， 更新 了 基 金托 管人 情况 及 基 金托 管业 务经 营情 况 的 相
关 内容 。
3 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分， 更新 了 直 销机 构 的 相关 信息 ；更 新了 代销 机构 的相
关 信息 ； 更 新了 基 金注 册登 记 机 构 的 法定 代表 人 ； 更 新了 会 计师 事务 所及 经办 注册 会计 师 的
相 关信 息。
4 、 在 “ 六 、基 金的 募集 ” 部 分， 更新 了相 关内 容。
5 、 在 “ 七 、基 金合 同的 生效 ” 部 分， 更新 了相 关内 容。
6 、 在 “ 八 、基 金份 额的 申购 、赎 回与 转换 ”部 分， 更新 了相 关内 容。
7 、 在 “ 十 、基 金的 投资 ” 部 分， 增加 了本 基金 最近 一期 投资 组合 报告 的内 容。
8 、 在 “ 十 一、 基金 的业 绩 ”部 分， 增加 了截 至 2 0 1 1 年 第一 季度 末本 基金 的业 绩表 现 。
9 、 在 “ 二 十三 、其 他应 披露 事项 ” 部 分， 增加 了本 次更 新内 容期 间与 本基 金及 管理 人
相 关的 历次 公告 。
1 0 、 在基 金托 管协 议摘 要中 更新 了基 金管 理人 法定 代表 人信 息， 更新 了基 金托 管人 的
办 公地 址及 注册 资本 的相 关信 息。
上 述内 容仅 为本 更新 招募 说明 书的 摘要 ， 投 资人 欲查 询本 更新 招募 说明 书正 文 ， 可 登陆
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二〇 一一 年 六月 十 七 日
