大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2011 年第 1 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二〇一一年 六 月
大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
1
重 要 提 示
大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会2010 年9月2日证
监许可 【2010 】1218 号文 核准募 集 ， 基金 合同 于2010 年10 月15 日正 式生 效 。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本更 新招 募 说明书 经中
国证监 会核 准 ， 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认和
接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资基
金运作 管理 办法 》 （ 以下 简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
托管人 对本 招募 说明 书中 的基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数据 进行 了复 核。 所载 内
容截止 日为2011 年4 月15 日 ， 有关 财务 数据 和基 金净 值表现 截止 日为2011年3 月31日， 本报 告
中所列 财务 数据 未经 审计 。大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
2
一. 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构 ： 公 司股 东为 中 泰信托 投资 有限 责任 公司 （持 股 48 ％） 、 中国 银河 投 资管理 有
限责任 公司 （ 持股 25 ％） 、 光大证 券股 份有 限公 司 （ 持股 25 ％） 、 广 东证 券股 份 有限公 司 （持
股 2％ ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
总经理 ：王 颢
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会 ， 下设 十 九 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投 资部 、 社 保 基金投 资部 、 固定 收益 部 、 委 托投 资部 、 研 究部 、 交易管 理部 、 金
融工程 部 、 信 息技 术部 、 客 户服务 部 、 市 场部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部和 国际业 务部 。公 司 在 北京 、上海 、西 安 、
成都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 和广州 等地 设立 了 八 家分 公司 ， 并 在香港 设立 了子 公司 。 此 外， 公
司 还设 立了 投资 决策 委员 会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致 力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。 公司 所有 人员 在最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理
部门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2011 年4月15 日 ， 本基 金管理 人共 管理3只 封闭 式 证券投 资基 金 ： 景 宏证 券投 资基金 、
景福证 券投 资基金 、大 成 优选股 票型 证券投 资基 金 ，1只ETF 及1只ETF 联接基金：深 证成 长大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
3
40ETF 及大成深证 成长40ETF 联接基金 ， 1 只创 新型基 金： 大成 景丰 分级 债券 型证 券投资 基金 ，
1 只QDII基金：大成标普500 等 权 重指 数基 金 及16 只开 放 式 证券 投资 基 金： 大成 价 值 增长 证
券投资 基金 、 大成 债券 投 资基金 、 大成 蓝筹 稳健 证 券投资 基金 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投
资基金、大 成货币 市场证 券投资基金 、大成 沪深300 指数证券投 资基金 、大成 财富管理2020
生命周 期证 券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成创 新成 长 混合型 证券 投资
基金(LOF) 、大成景阳 领先 股票型 证券 投资基 金、 大 成强化 收益 债券型 证券 投 资基金 、大 成
策略回 报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券
投资基 金 、 大成 核心 双动 力股票 型证 券投 资基 金 和 大成保 本混 合型 证券 投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
4
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先生 ，独立董 事， 大学本科。1970－1971 年 ，解放军信 阳坦克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教
授。1990 年－1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年－2001 年， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾问， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
5
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管理有 限公司 营销主 管。2004 年3月加 入大成 基 金管理有限 公司， 历任市 场部总监、 综
合管理 部总 监、 公 司董 事 会秘书。 2010 年11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会
秘书 。 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
6
2．基 金经 理
（1 ） 基金 经理
陈尚前 先生 ，南 开大 学经 济学博 士，12 年证 券从 业 经历。 曾任 中国 平安 保险 公司投 资
管理中 心债 券投 资室 主任 和招商 证券 股份 有限 公司 研究发 展中 心策 略部 经理 。2002 年 加盟
大成基 金管 理有 限公 司 ，2003 年 6 月至 2009 年 5 月 曾任大 成债 券基 金基 金经 理。2008 年 8
月 6 日 开始 担任 大成 强化 收益债 券基 金基 金经 理，2010 年 10 月 15 日开 始兼 任大成 景丰 分
级债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2011 年 4 月 20 日 起兼任 大成 保本 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。 现同 时任 公司 固 定收益 部总 监 ， 负 责公 司 固定收 益证 券投 资业 务 。 具有基 金从 业资
格。
（2 ） 历任 基金 经理
无。
3．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投 资决 策 委员会 主 席 1 名 ， 其他 委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 投 资 总监 ， 大 成优 选股 票型证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员
会主 席 ； 杨建 华， 股票 投 资部总 监 ， 负 责公 司股票 投资业 务 ， 大 成景 阳领先 股票型 证券 投资
基金 、 大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理， 投资 决策 委员 会委员 ； 陈 尚前 ， 固 定
收益部 总监 ， 负责 公司 固 定收益 证券 投资 业务 ， 大 成强化 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
丰分级 债券 型证 券投 资基 金 基金 、 大成 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 投资决 策委 员会
委员； 曹雄 飞， 研究 部总 监，大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投资 基金 基金 经理， 投资 决
策委员 会委 员 ； 邓 韶勇 ， 交易管 理部 总监 ， 投资 决 策委员 会委 员 ； 施 永辉 ， 股票投 资部 副总
监， 大 成蓝 筹稳 健证 券投 资基金 基金 经理 ， 投 资决 策委员 会委 员； 王立 ， 大 成 债券投 资基 金、
大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 ， 投资 决策 委 员会 委 员 ； 曹 志刚 ， 金 融 工程部 首席 金融
工程师 ，投 资决 策委 员会 委员； 孙蓓 琳 ， 研究 部总 监助理 ， 投 资决 策委 员会 委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二. 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
7
法定代 表人 ： 项 俊波
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。 经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银行着 力加强能 力建 设，品牌声 誉进一步 提升 ， 在 2010 年首 届 “‘ 金 牌理财 ’ TOP1 0
颁奖盛典 ” 中成绩 突出， 获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处 、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
8
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 部门 的情 况
截止 2011 年 4 月 15 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 93 只， 包括 大成 景丰 分级债 券型 证券 投资 基金 、 富国 天源 平衡 混合 型证 券投 资 基金 、
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成景阳 领先 股票
型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基
金、 裕阳 证券 投资 基金 、 汉盛证 券投 资基 金 、 裕 隆 证券投 资基 金 、 景 福证 券 投资基 金 、 鸿 阳
证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、 久嘉 证券 投资基 金、 长盛 成长 价值 证券投 资基 金 、
宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增长 证券 投 资基金 、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证
券投资 基金 、 银河 收益 证 券投资 基金 、 长盛 中信 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金、 长信 利息 收
益开放 式证 券投 资基 金 、 长 盛动 态精 选证 券投 资基 金、 景顺 长城 内需 增长 开 放式证 券投 资基
金、 万家 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成精 选 增值混 合型 证券 投资 基金 、 长 信银 利精 选
开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 货 币市场 证券 投资
基金 、 中 海分 红增 利混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 货 币市场 证券 投资 基金 、 新 华优选 分红 混合
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德精 选股 票证 券投 资基 金、 泰达 宏利 货币 市场 基 金、 交银 施罗 德
货币市 场证 券投 资基 金 、 景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、 信诚 四季 红混 合 型证券 投资 基金 、 富国 天 时货币 市场 基金 、 富兰 克 林国海 弹性 市值
股票型 证券 投资 基金 、 益 民货币 市场 基金 、 长城 安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、 中邮 核心 优
选股票 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 成长 股票
型证券 投资 基金 、 长 盛中 证 100 指数 证券 投资 基金 、 泰达宏 利首 选企 业股 票型 证券投 资基 金、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 鹏华 动 力增长 混合 型证 券投 资基 金、 宝盈 策略 增
长股票 型证 券投 资基 金 、 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 、 益 民创 新 优势混 合型 证券
投资基 金 、 中 邮核 心成 长 股票型 证券 投资 基金 、 华 夏复兴 股票 型证 券投 资基 金、 富国 天成 红
利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长信 双利 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海深化 价值 股票 型证 券投 资基金 、 申万 巴黎 竞争 优 势 股票 型证 券投 资基 金 、 新华优 选成 长 股
票型证 券投 资基 金 、 金 元 比联成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天 治 稳健双 盈 债 券型
证券投 资基 金 、 中 海蓝 筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 长 信利 丰 债 券型 证 券投资 基金 、 金
元比联 丰利 债券 型证 券投 资基金 、 交银 施罗 德先 锋 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴进取 策略 灵活
配置混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 建信 收益 增强 债 券型证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
9
证券投 资基 金(LOF) 、大成 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德上 证 180 公司 治理交
易型开放式 指数证 券投资 基金联接基 金、上 证 180 公司治理交 易型开 放式指 数证券投资 基
金、 富 兰克 林国 海沪 深 300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 南方中 证500 指数 证券 投 资基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 、 博时 创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商 信用 添 利债券 型证 券投 资基 金 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 兴 业沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金(LOF) 、工银瑞 信
深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 工银 瑞信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、富 国可 转换 债券证 券投 资基 金、 大成 深证成 长 40 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金、 大成 深证 成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 泰达 宏利 领先中 小盘 股
票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 信用 添利 债券 证券 投资基 金 、 东 吴中 证新 兴 产业指 数证 券投
资基金 、 工银 瑞信 四季 收 益债券 型证 券投 资基 金 、 招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添
富社会 责任 股票 型证 券投 资基金 。
（四） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管
理 和内部控 制工作进 行监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制 体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理， 实 施音像 监控 ； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责 ， 防 止泄 密； 业务 实 现自动 化操 作 ， 防 止人为 事故的 发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
10
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托 管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投资 比例 超标、清算 资金透支 以及 其他涉嫌违 规交易等 行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三. 相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
11
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 丽霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-855528692 、
2．场 外 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
12
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
13
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
14
网址：www.cebbank.com
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（11 ）上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
15
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（13） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（14） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（16） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
16
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（18） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地 址：深 圳市 福田区中 心区 中心广 场香 港中旅大 厦第 五层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（19） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
17
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（21） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
18
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（24） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（25） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（26） 中信 金通 证券 有限 责 任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（27） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
19
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话 ：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（28） 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（29） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（30） 湘财 证券 有 限 责任 公司 注 册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（31） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（32） 上海 证券 有限 责 任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（33） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（34） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
21
（35） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（36） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（37） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（38） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
22
网址：www.dgzq.com.cn
（39） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（40） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（41） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（42） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
23
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（43） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（44） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（45） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（46） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
24
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（48） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（49） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
25
网址：www.ajzq.com
（50） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（51） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（52） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（53） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
26
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（54） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（55） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（56） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（57） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
27
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（58） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（59） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（60） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（61） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
28
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（62） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（63） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（64） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（65） 广发 华福 证券 有限 责任公 司 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
29
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（66） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（67） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（68） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（69） 民生 证券 有限 责任 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：岳 献春
客服电 话：4006198888 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
30
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
3．场 内销 售机构
本基金 基金 合同 生效 后 ， 在 封闭期 内 其 基金 份额 只能 通过场 内交 易机 构在 交易 所市场 上
市交易 ， 不能 通过 直销 机 构和代 销机 构进 行申 购 、 赎回 。 本 基金 场内 交易 机 构是指 经深 圳证
券交易 所和 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司认 可的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ， 具体名 单详 见
深圳证 券交 易所 网站 （www.szse.cn）。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
31
经办注 册会 计 师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四. 基金的名称
本基金 名称 ： 大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金。
五. 基金的类型
本基金 类型 ：债券 型 基金
六．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、封闭 式
七．基金存续期限
本基金 存续 期限 ：3 年
八．基金的投资目标
在 严格 控制 投资 风险 、保持 资产 流动 性的 基础 上，通 过积 极主 动的 投资 管理， 力争 获
得高于 业绩 比较 基准 的投 资业绩 ，使 基金 份额 持有 人获得 长期 稳定 的投 资收 益。
九．基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的 金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 交易 的债 券、 股 票、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金 为债 券基 金， 对债 券类资 产的 投资 比例 不低 于基金 资产 的 80% ， 主要 包括国 债、
央行票 据 、 政 策性 金融 债 、 企 业债 、 公 司债 、 可 转 换债券 、 可分 离债 券、 可 交换债 券 、 金 融
债券 、 短 期融 资券 、 逆 回 购、 资产 支持 证券 等固定 收益品 种 ； 对 股票 资产的 投资比 例不 高于大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
32
基金资 产 的 20% ； 对权 证 资产的 投资 比例 不高 于基 金资产 净值 的 3% ； 若本 基 金转为 上市 开
放式基 金（LOF ） ，则持有 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
本基金 可以 参与 一级 市场 新股申 购或 增发 新股 ， 以 及在二 级市 场上 投资 股票 、 权 证等 权
益类证 券， 以增 强本 基金 的获利 水平 ，提 高预 期收 益。
如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
十．基金的投资策略
本基金 将充 分发 挥基 金管 理人的 研究 和投 资管 理优 势， 在分 析和 判断 宏观 经济 运行状 况
和金融 市场 运行 趋势 的基 础上 ， 在 资产 配置 、 类 属 配置 、 个 券选 择和 交易 策 略层面 实施 积极
管理策 略； 在严 格控 制风 险的前 提下 ，实 现基 金组 合风险 和收 益的 最优 配比 。
（一） 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投 资 范围 内结 合定 性以 及定量 分析 ， 自上 而下 地实 施整体 资
产配置 策略 ， 通过 预测 各 大类资 产未 来收 益率 变化 情况 ， 在 不同 的大 类资 产 之间进 行动 态调
整和优 化， 以规 避市 场风 险，提 高基 金收 益率 。
（二） 固定 收益 类资 产投 资策略
本基金 将灵 活运 用利 率预 期策略 、 信 用债 券投 资策 略 、 收益 率利 差策 略、 套 利交 易策略 、
个券选 择策 略等 多种 投资 策略， 构建 以信 用类 债券 为主的 固定 收益 类资 产组 合。
1、利 率预 期策 略
利率风 险是 债券 投资 最主 要的风 险来 源和 收益 来源 之一 ， 衡 量债 券利 率风 险的 核心指 标
是久期 。 本基 金将 通过 对 宏观经 济以 及货 币政 策等 因素的 深入 研究 ， 判断 利 率变化 的方 向和
时间 ， 利 用情 景分 析模 拟 利率变 化的 各种 情形 ， 最 终结合 组合 风险 承受 能力 确定债 券组 合的
目标久 期 。 本 基金 通过 对 收益率 曲线 的研 究 ， 在 所 确定的 目标 久期 配置 策略 下， 通过 分析 和
预测收 益率 曲线 可能 发生 的形状 变化 ， 在期 限结 构 配置上 适时 采取 子弹 型 、 哑铃型 或者 阶梯
型等策 略， 进一 步优 化组 合的期 限结 构， 力争 获取 较好收 益。
2、信 用债 券投 资策 略
信用类 债券 是本 基金 重要 投资标 的， 信用 风险 管理 对于提 高债 券组 合收 益率 至关重 要 。
本基金 将根 据宏 观经 济运 行状况 、 行业 发展 周期 、 公司业 务状 况 、 公 司治理 结构 、 财 务状 况
等因素 综合 评估 信用 风险 ， 确定信 用类 债券 的信 用风 险利差 ， 有 效管 理组 合的 整 体信用 风险 。大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
同时， 本基 金将 依托 基金 管理人 的信 用研 究团 队， 在有效 控制 组合 整体 信用 风险的 基础 上 ，
深入挖掘价值低估的信 用 类债券品种，力争准确 把 握因市场波动而带来的 信 用利差投资机
会，获 得超 额收 益。
（1） 基于 信用 质量 变化 的 投资策 略
信用债 券的 信用 利差 与债 券发行 人所 在行 业特 征和 自身情 况密 切相 关 。 本 基金 通过行 业
分析 、 公 司资 产负 债分 析 、 公 司现 金流 分析 、 公 司 运营管 理分 析和 公司 发展 前景分 析等 细致
的调查 研究 ， 依靠 本基 金 内部信 用评 级系 统建 立信 用债券 的内 部评 级 ， 分 析 违约风 险及 合理
的信 用 利差 水平 ， 对信 用 债券进 行独 立 、 客 观的 价 值评估 。 通过 动态 跟踪 信 用债券 的信 用质
量变化 ，确 定信 用债 的合 理信用 利差 ，挖 掘价 值被 低估的 品种 ，以 获取 超额 收益。
（2） 信用 利差 投资 策略
本基金 通过 分析 宏观 经济 周期 、 市 场资 金结 构和 流 向、 信用 利差 的历 史统 计 区间等 因素
判断当前信用债市场信 用 利差的合理性、相对投 资 价值和风险以及信用利 差 曲线的未来走
势，确 定信 用债 总体 的投 资比例 。
3、收 益率 利差 策略
在预测和分 析同一 市场不 同板块之间 （比如 金融债 和信用债之 间） 、不 同市场 的同一品
种、 不同 市场 的不 同板 块 之间的 收益 率利 差基 础上 ， 本 基 金 采取 积极 策略 选 择合适 品种 进行
交易来 获取 投资 收益 。收 益率利 差策 略主 要有 两种 形式：
（1） 出现 会导 致收 益率 利 差出现 异常 变动 的情 况时 ，本基 金将 提前 预测 并进 行交易 ；
（2）当收益 率利差 出现异 常变动后， 本基金 将经过 分析论证， 判断出 异常变 化的不合
理性后 ，进 行交 易以 获取 利差恢 复正 常所 带来 的价 差收益 。
4、套 利交 易策 略
在目前 我国 的固 定收 益市 场中 ， 合 理运 用套 利交 易 策略可 以获 得超 额收 益 ， 本基金 将在
法律法 规和 监管 机构 许可 的条件 下， 积极 运用 以下 套利交 易策 略：
（1） 回购 套利 策略 包括 回 购跨市 场套 利以 及不 同回 购期限 之间 的套 利等 。
（2）息差交 易策略 是指通 过不断正回 购融资 并买入 债券的策略 ，只要 回购资 金成本低
于债券 收益 率， 就可 以达 到适当 放大 债券 组合 规模 并获利 的套 利目 标。
（3） 利差 交易 策略通 过同 时买进 涨多 （跌 少）/ 卖 出 涨少 （ 跌多 ） 的 债券， 达 到不受 市
场涨跌 的直 接影 响、 规避 市场风 险的 效果 。
5、个 券选 择策 略
在前述 债券 目标 久期 、 信 用债券 配置 比例 确定 基础 上， 本基 金将 选择 最具 有 投资价 值优大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
34
势的债 券品 种进 行投 资以 获得超 额收 益 。 具 有以 下 一项或 多项 特征 的债 券 ， 是本基 金构 建固
定收益 类资 产组 合的 重点 投资对 象：
（1） 符合 上述 投资 策略 的 品种；
（2） 具有 套利 空间 的品 种 ；
（3） 价值 低估 的品 种；
（4） 符合 风险 管理 指标 的 品种。
（三） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 是一 种兼 具股 性和债 性双 重特 征的 债券 衍生投 资品 种 ， 其 最大 优点 在于可 以
用较小 的本 金损 失博 取股 票上涨 的巨 大收 益 ， 可 以 给基金 组合 带来 较大 的超 额收益 。 本基 金
主要采 用可 转债 相对 价值 分析策 略。
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其风 险收 益特 征介 于 股票和 债券 之间 ， 可转 债 相对价 值分
析策略 通过 分析 不同 市场 环境下 其股 性和 债性 的相 对价值 ， 把握 可转 债的 价 值走向 ， 选择 相
应券种 ， 从而 获取 较高 投 资收益 。 本基 金利 用可 转 债的底 价溢 价率 和可 转债 的到 期 收益 率来
衡量可 转债 的债 性特 征， 利用可 转债 的平 价溢 价率 和可转 债 的 Delta 系数 来衡 量可转 债的 股
性特征 。
在进行 可转 债筛 选时 ， 本基 金将在 对可 转换 债券 条款 以及发 行人 基本 面要 素进 行深入 研
究的基 础上 ，选 择合 适时 机投资 于低 估的 可转 债品 种，通 过积 极主 动管 理， 获得超 额收 益 。
基本面 要素 包括 股性 特征 、 债 性特 征、 流动 性等 。 本 基金将 充分 借鉴 基金 管理 人股票 研究 团
队的研 究成 果 ， 对 可转 债 对应的 正股 的基 本面 进行 分析 ， 形 成对 正股 的价 值 评估 。 将 可转 债
自身的 信用 评估 和其 正股 的价值 分析 结合 起来 ，最 终确定 投资 的可 转债 品种 。
（四） 权益 类资 产投 资策 略
1、新 股申 购投 资策 略
在相当 长的 时间 内 ， 新 股 申购都 将成 为本 基金 的重 要收益 来源 。 本基 金将 长 期追踪 新股
申购的 收益 率变 化特 征， 充分考 虑当 前资 本市 场的 情况以 及拟 发行 上市 新股 的基本 面因 素 ，
结合市 场资 金面 和预 期中 签率等 关键 参数 ， 确定 适 当的申 购规 模参 与新 股申 购， 以获 得稳 定
的低风 险投 资收 益。
2、股 票二 级市 场投 资策 略
本基金 可以 进行 适当 的股 票二级 市场 投资 以强 化组 合获利 能力 ，提 高预 期收 益水平 。
本基金 将对 行业 前景 、 公 司发展 战略 、 综合 业务 状 况、 公司 治理 等多 方面 因 素对上 市公
司进行 综合 评估 ， 重点 关 注基金 管理 人研 究团 队长 期跟踪 并 有 良好 业绩 的公 司， 在此 基础 上大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
35
从股票 初选 库中 筛选 出符 合要求 的股 票构 成股 票备 选库。
本基金 将结 合市 场情 况 ， 基金资 产整 体风 险承 受水 平， 以及 内外 部的 研究 成 果， 择机 投
资于股 票备 选库 中的 优质 股票， 追求 稳健 回报 ，适 当提高 基金 组合 的收 益率 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 可对 权证 进行 投资 ， 权证 资产 的投 资比 例不 高于基 金资 产净 值 的 3% 。 权证投 资
策略主要包 括以下 几个方 面：1）采 用市场公 认的多 种期权定 价模型对 权证进 行定价， 作为
权证的价值 基准；2 ）根据 权证标的股 票基本 面的研 究估值， 结合权证 理论价 值进行权 证趋
势投资；3 ）利用权 证衍 生 工具的 特性 ，通过 权证与 证券的组 合投资， 达到改 善组合风 险收
益特征 的目 的， 包括 但不 限于杠 杆交 易策 略、 看跌 保护组 合策 略等 。
十一. 基金的业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
本基金 属于 债券 基金 ， 应 采用债 券指 数作 为业 绩比 较基准 。 中债 综合 指数 由 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 编制 ， 其 样本 范围 涵盖 银行 间 市场和 交易 所市 场 ， 成 份 债券包 括国 家债
券、 企业 债券 、 央 行票 据 等所有 主要 债券 种类 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 能 够反应 中国 债券
市场的 总体 走势 ，适 合作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。
如 果出 现指 数编 制及发 布机 构停 止本 基金 标的指 数的 编制 及 发 布， 或标的 指数 由其 他
指数替 代 ， 或 由于 指数 编制 方法等 重大 变更 导致 原有 标的指 数不 宜继 续作 为本 基金的 标的 指
数， 或外 部投 资环 境或 法律 法规的 变化 而使 得调 整业 绩比较 基准 更符 合基 金份 额持有 人的 利
益等情 形 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护基 金投 资者 合法权 益的 原则 ， 与基 金 托管人 协商 一致
并履行 适当 程序 后变 更本 基金的 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十二. 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券基 金， 风险 收益水 平高 于货 币市 场基 金，低 于混 合基 金和 股票 基金。
十三. 基金投资组合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2011 年 5 月 3 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 景 丰分 级债 券 型 证券投 资基 金 2011 年第 1 季度报 告，
截至 2011 年 3 月 31 日。 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 405,675,066.01 10.93
其中： 股票
405,675,066.01 10.93
2 固定收 益投 资
3,118,778,927.40 84.01
其中： 债券
3,118,778,927.40 84.01
资产支 持证 券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
149,615,236.56 4.03
6 其他资 产
38,273,372.28 1.03
7 合计
3,712,342,602.25
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 258,119,363.51 7.96
C0 食品、 饮料 25,394,000.00 0.78
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 35,901,715.20 1.11
C7 机械、 设备 、仪 表 107,047,805.05 3.30
C8 医药、 生物 制品 89,775,843.26 2.77
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 7,476,000.00 0.23 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
37
H 批发和 零售 贸易 50,766,728.80 1.57
I 金融、 保险 业 65,782,739.14 2.03
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 23,530,234.56 0.73
M 综合类 - 0.00
合计 405,675,066.01 12.51
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （% ）
1 002202 金风科 技 2,799,975 56,615,494.50 1.75
2 600036 招商银 行 3,649,946 51,427,739.14 1.59
3 600195 中牧股 份 1,999,830 47,375,972.70 1.46
4 000423 东阿阿 胶 983,984 42,399,870.56 1.31
5 600690 青岛海 尔 1,499,958 42,253,816.86 1.30
6 002024 苏宁电 器 2,900,000 37,207,000.00 1.15
7 000786 北新建 材 2,199,860 35,901,715.20 1.11
8 600880 博瑞传 播 1,399,776 23,530,234.56 0.73
9 002567 唐人神 700,000 18,200,000.00 0.56
10 601166 兴业银 行 500,000 14,355,000.00 0.44
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 392,640,000.00 12.11
3 金融债 券 625,346,000.00 19.29
其中： 政策 性金 融债 625,346,000.00 19.29
4 企业债券 1,071,996,963.10 33.06
5 企业短 期融 资券 249,910,000.00 7.71
6 可转债 778,885,964.30 24.02
7 其他 - 0.00
8 合计 3,118,778,927.40 96.19
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 100236 10 国开 36 5,700,000 575,871,000.00 17.76
2 113001 中行转 债 2,759,520 295,434,211.20 9.11
3 113002 工行转 债 2,354,860 282,018,033.60 8.70
4 1001037 10 央 行票 据 37 2,000,000 196,720,000.00 6.07
5 1001060 10 央 行票 据 60 2,000,000 195,920,000.00 6.04 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
38
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金 资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 339,764.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 37,933,607.41
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 38,273,372.28
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 113001 中行转 债 295,434,211.20 9.11
2 113002 工行转 债 282,018,033.60 8.70
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（% ）
流通受 限情 况
说明
1 002567 唐人神 18,200,000.00 0.56 新股锁 定
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四. 基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
39
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2010.10.15-2010.12.31 -0.20% 0.27% -1.56% 0.34% 1.36% -0.07%
自基金 合同 生效 起至 今 -0.10% 0.44% -0.91% 0.28% 0.81% 0.16%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况。
大成景 丰分 级债 券 基 金累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对
比图
（2010 年 10 月 15 日至 2011 年 3 月 31 日）
-3%
-2%
-1%
0%
0%
1%
10-10-15 10-12-9 11-2-2 11-3-29
大成景丰分级债券 业绩比较基准
注：1 、本 基金 合同 于 2010 年 10 月 15 日 生效 ，截 至报告 日本 基金 合同 生效 未满一 年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效 起 6 个 月内为 建仓 期。
十五. 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用； 大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
40
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定 ，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.7%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇 法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.2%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 上 述 （ 一） 中 3 到 7 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的 规 定，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可大成景丰分级债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
41
以从认 购费 中列 支。
（五）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。 降低 基金 管理 费率 和 基金托 管费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须依
照有关 规定 最迟 于新 的费 率 实施 日前 在指 定媒 体和 基金管 理人 网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 六. 对招募说明书更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 2010 年 9 月 15 日 公布 的 《 大成 景丰 分级 债券 型 证券投 资基 金招
募说明 书 》 进行 了补 充和 更新 ， 主要 修改 内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十二 、基 金的 投资 ” 部分 。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 十五 、基 金资 产估 值 ” 部 分。
7．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
8．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 一年 六月 十六 日
