大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
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大成沪深 300 指数证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
2011 年第 1 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二 ○ 一 一 年 六 月
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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重 要 提 示
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监 会证 监基 金 字 【2006 】
24 号 文核 准募 集， 基金 合 同于 2006 年 4 月 6 日正 式 生效。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明书 经
中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和 收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 该 更新 招募说 明书 摘要 所载 内容 截止日 为
2011 年 4 月 6 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2010 年 12 月 31 日 （ 财 务数据 已经 审
计） 。
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会， 下 设十 九个 部门 ， 分 别是股 票投
资部、 数量 投资 部、 社 保 基金投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部 、 研 究部、 交易管 理部 、 金
融工程 部、 信息 技术 部、 客 户服务 部、 市场 部、 总经 理 办公室 、 董 事会 办公 室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部和 国际业 务部 。公 司 在 北京 、上海 、西 安 、
成都、 武汉、 福州 、 沈阳 和广州 等地 设立 了 八 家分 公司 ， 并 在香 港设 立了 子 公司。 此 外， 公
司 还设 立了 投资 决策 委员 会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业
精神 ， 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 ， 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2011 年4月6日 ， 本 基 金管理 人共 管理3只 封闭 式 证券投 资基 金： 景宏 证券 投资基 金、
景福证 券投 资基 金 、大 成 优选股 票型 证券 投资 基金 ，1只ETF 及1只ETF 联接基 金： 深证 成长
40ETF 及大成深证成长40ETF 联接基金，1 只 创 新 型基 金 ： 大 成景 丰 分 级债 券型 证 券 投 资基大成沪深 300 指数证券投资基 金
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金 ，1 只QDII 基 金 ： 大 成标 普500 等 权重 指数 基金 及16 只 开放 式证 券投 资 基金： 大 成价 值增
长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证券 投 资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型 证
券投资基 金、 大成货 币市 场证券投 资基 金、大 成沪 深300指 数证券 投资 基金、 大成财富 管理
2020 生 命周 期证 券投 资基 金、 大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金、 大成 创新 成长 混 合型 证券
投资基 金(LOF) 、大成景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、大成 强化 收益 债券 型证 券投资 基金 、
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数
证券投 资基 金 、 大成 核心 双动力 股票 型证 券投 资基 金 和大 成保 本混 合型 证券 投资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济 学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ，任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月 ，任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限 公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任招 商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 ， 董 事， 博士 ， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （ 主持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿保 险 （集团 ） 公 司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国 人寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今， 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ；2009 年 11 月 起， 兼 任中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董 事， 大学 本科。 历任 深圳 蓝天 基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长 盛基大成沪深 300 指数证券投资基 金
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金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先 生， 董事， 博士 研究生在 读， 中国注 册会 计师，注 册资 产评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先 生，独 立董 事， 大学本科 。1970 －1971 年 ，解放军 信阳坦 克师 锻炼；1971 －
1987 年 ，任 兵器 部 5107 、5137 厂 生产 会计 员、 财务 处长；1987 年－1998 年， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独 立董 事， 法学博 士， 环太 平洋 律师 协会会 员、 全国 律协 金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大学 兼职 教授及 研究 生导 师、 北京 工商大 学客 座教 授、 华北 电力大 学客 座 教
授。1990 年－1995 年 ， 任 河北省 保定 市中 级人 民 法 院助理 审判 员；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学 硕士 学习；1999 年，香港 大学 法律学 院访 问学者、 香港 法律教 育信 托基金访 问学
者；1999 年－2001 年 ， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师 、 高 级合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 研 究员 ， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局长 ， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行 顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 ， 清 华大 学中国 经济 研究
中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室（ 副处长 、处长） ，北 京市第 一商业 局（副
局长） ， 中国建 设银 行信托 投资公 司（总 经理） ，中国 投资银 行（行 长） ， 国家开 发银行 （总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 ， 广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾 在湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广州 金融 高等 专科 学校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广证 受益 ” 经理 、 部门 总经 理、 总裁助 理、 副
总裁 ， 兼 任中 山大学 岭南 学院兼 职教 授 、 中天 证券 研究院 副院 长 ， 广东 证券 博士后 科研 工 作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长 ；1987 年 6 月 —1994 年 6 月 ， 任财 政部 行政 司 副司长 、 司长 ；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政 部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机 构管理 部总经理，期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察 长 兼监 察稽 核部总 监。
杨春明 先生 ， 副 总经 理 ， 经济学 学士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。
肖冰先 生 ， 副 总经理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管理 有限 公司营 销主 管。2004 年3月 加入 大成基 金管理有 限公 司，历 任市 场部总监 、综
合 管理 部总 监、 公司 董事 会秘书 。 2010年11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会
秘书 。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨丹先 生， 基金 经理 ，理 学硕士 ，10 年证 券从 业经 验。2001 年加 入 大成 基金 管理有 限大成沪深 300 指数证券投资基 金
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公司， 先后 任职 于基 金经 理部、 研究 部、 金 融工 程部 。 2006 年 5 月 27 日 起担 任 大成沪 深 300
指数证 券投 资基 金基 金经 理 ，2008 年 8 月 23 日 起兼 任景福 证券 投资 基金 基金 经理 。 具有 基
金从业 资格 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
施永辉 2006 年 4 月 6 日 —2006 年 5 月 26 日
3 ．公 司投 资 决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投资 决策 委员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明， 助理 总经 理， 投资 总监， 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员
会主 席 ； 杨 建华 ， 股 票投 资部总 监， 负责 公司 股票 投资业 务， 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资
基金、 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理， 投 资决 策委 员会 委员 ； 陈尚 前， 固定
收益部 总监 ， 负责公 司固 定收益 证券 投资 业务 ， 大 成强化 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
丰分级 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 大 成保 本混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理 ， 投 资决 策委
员会委 员； 曹雄 飞， 研究 部总监 ，大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金 基金经 理， 投
资决策 委员 会委 员； 邓韶 勇， 交 易管 理部 总监 ， 投 资决策 委员 会委 员； 施永 辉， 股 票投 资部
副 总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员； 王立 ， 大成 债券 投资
基金、 大成 货币 市场 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ； 曹 志刚 ， 金融 工程 部首
席金融 工程 师， 投资 决策 委员会 委员 ；孙 蓓琳 ，研 究部总 监助 理， 投资 决策 委员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 ．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：项 俊波
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准，中 国农 业银行 整体 改制为中 国农 业银行 股份 有限公司 并于2009 年1 月15 日依法成 立。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力 赢得 了良好 的信 誉，每年 位居 《财富 》世 界500强 企业之 列。 作为一 家城乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中 国农 业银 行是 中国 第一批 开展 托管 业务 的国 内商业 银行 ， 经验丰 富 ， 服务优 质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农 业银行 通过 了
美国SAS70 内 部控 制审 计 ， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告， 表明 了独 立 公正第 三方 对
中国农 业银 行托 管服 务运 作流程 的风 险管 理、 内部 控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业
银行着力加强能力 建设， 品牌声誉进一步提 升， 在2010 年首届“? 金牌理财? T O P 10 颁奖盛典”
中成绩 突出 ， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首席 财务 官》 杂志 颁发 的 “最 佳资 产
托管奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立，2004 年9月 更名 为托管 业务部， 内设 养老金 管理 中心、技 术保 障处、 营运 中心、委 托资
产托管 处、 保险 资产 托管 处、 证 券投 资基 金托 管处 、 境外 资产 托管 处、 综合 管理处 、 风 险管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2. 主 要人 员情 况
中 国农业 银行 托管业 务部现有 员工130 余 名，其 中高级会 计师 、高级 经济 师、高级 工程
师、 律 师等 专家10余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服务 能力 强， 高 级管 理层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截止2011 年4月6日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基金 共大成沪深 300 指数证券投资基 金
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93 只，包 括大 成沪深300 指 数证券投 资基 金、富 国天 源平衡混 合型 证券投 资基 金、华夏 平稳
增长混 合型 证券 投资 基金 、 大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大成 创新成 长混 合型证 券投 资基 金、 长盛 同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金 、 裕 阳
证券投 资基 金、 汉盛 证券 投资基 金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳 证券 投资
基金、 丰和 价值 证券 投资 基金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛 成长 价值 证券 投 资 基金、 宝盈 鸿利
收益证 券投 资基 金、 大成 价值增 长证 券投 资基 金、 大成债 券投 资基 金、 银河 稳健证 券投 资 基
金、 银河 收益 证券投 资基 金、 长盛 中信 全债指 数增 强型债 券投 资基 金、 长信 利息收 益开 放 式
证券投 资基 金 、 长盛 动态 精选证 券投 资基 金、 景顺 长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金 、 万 家
增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 大成 精选 增值 混合 型证券 投资 基金 、 长 信银 利精选 开放 式证
券投资 基金 、 富国天 瑞强 势地区 精选 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 货币市 场证 券投资 基金 、 中
海分红 增利 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰货 币市 场证 券投资 基金 、 新 华优 选分 红混合 型证 券投
资基金 、 交银 施罗 德 精选 股票证 券投 资基 金、 泰达 宏利货 币市 场基 金、 交银 施罗德 货币 市 场
证券投 资基 金、 景顺 长城 资源垄 断股 票型 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票型 证券投资 基金 、长盛 中证100 指数证 券投
资基金 、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、 东吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施罗
德先锋 股票 型证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金、 建信 收益
增强债 券型 证券 投资 基金 、银 华内 需精 选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、大成行 业轮动 股票 型
证券投资 基金 、交银 施罗 德上证180 公司 治理 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 、上
证180 公司 治理 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、 富兰 克林国 海沪 深300 指 数增 强 型证券 投资
基 金 、 南 方中 证500 指 数 证券 投 资 基 金(LOF) 、景顺长城能源基建 股票型 证券投 资基金、 中
邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金、 东吴大成沪深 300 指数证券投资基 金
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货币市 场证 券投 资基 金、 博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 招商 信用 添利 债券型 证券 投资
基金 、 易 方达 消费行 业股 票型证 券投 资基 金、 富国 汇利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 丰
分 级 债 券 型证 券 投资 基 金、 兴 业 沪 深300 指数 增 强 型证 券 投 资 基金(LOF) 、 工 银 瑞 信 深 证红
利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信深 证红 利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金 、 富 国可 转换债 券证 券投资 基金 、 大成深 证成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大
成深证 成长40交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 泰 达宏 利领 先中 小盘 股票型 证券 投
资基金 、 交银 施罗德 信用 添利债 券证 券投 资基 金、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工
银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任
股票型 证券 投资 基金 。
（ 二） 基金 托管 人的 内 部风险 控制 制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托 管业务 的法 律法 规 、 行 业 监管规 章和 行内 有关 管理 规定, 守法 经营、
规范 运作、严格监 察,确 保业务 的稳健运行， 保证基金财 产的安全完整 ，确保有关 信息的真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对托 管业 务风险 管理 和
内部控 制工 作进 行进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处 ， 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制 度控制 体系 ， 建 立了 管理 制度、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业 务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；专 门设 置业 务操作 区， 并实 施封 闭管 理和音 像监 控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ，防 止泄 密； 业务 实现自 动化 操作 ，防 止人 为事故 的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（ 三） 基金 托管 人对 基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
基 金托管 人通 过参数 设置将《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同、托 管协 议规定的 投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当 基金 出现 异常 交易 行为时 ，基 金托 管人 应当 针对不 同情 况进 行以 下方 式的处 理：
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1 、电 话提 示。 对媒 体 和舆论 反映 集中 的问 题， 电话提 示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本基 金投资比 例接 近超标 、资 金头寸不 足等 问题， 以书 面方式对 基金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投资 比例超标 、清 算资金 透支 以及其他 涉嫌 违规交 易等 行为，书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法 定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 ）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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12
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
2 ）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 ）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2 ．场 外代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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13
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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14
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226073
客服电 话： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （天 津） 、 021-53599688 （上 海） 、 029-85766888
（西安 ） 、0755-23957088 （深圳 ） 、0571-86590900 （杭州 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（13） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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17
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（19） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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18
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（21） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（22） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（23） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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网址：www.cmbc.com.cn
（24） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（25） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（26） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（27） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地址 ：深圳市 福田区中 心区中 心广场香 港中旅大 厦第五 层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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20
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（28） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（29） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（30） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（31） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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21
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（32） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑 虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（33） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（34） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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22
网址：www.zxwt.com.cn
（35） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（36） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（37） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（38） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（39） 华泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（40） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（41） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（42） 上海 证券 有 限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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24
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（43） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（44） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（45） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（46） 浙商 证券 有限 责任 公司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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25
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（47） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（48） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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26
（50） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（52） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深 圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（53） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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27
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（54） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750-3160388
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（55） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ： 唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联 系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（56） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（57） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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28
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（58） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网 址：www.95579.com
（59） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（60） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 中航 证券 有限 公司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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29
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（62） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（63） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法 定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（64） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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30
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（65） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（66） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（68） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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31
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（69） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（70） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ： 卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（71） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（72） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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32
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（73） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（74） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（75） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（76） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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33
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（77） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（78） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（79） 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-169-169
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
网址：www.daton.com.cn
（80） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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34
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（81） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（82） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
3 ．场 内代 销机 构
场内代销机构是指 具有 开放 式 基 金 代 销 资 格 ，经 上海 证 券 交 易 所 和 本 基金 管理 人 认 可
的，可通过上海证券交易所场内 “ 上证基金通” 办 理 开 放 式 基 金 的 申 购 与 赎 回 业 务 的 会 员 单
位，详 见上 海证 券交 易所 网站（www.sse.com.cn）。
本基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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35
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
公司名 称： 安永 华明 会计 师事务 所
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法定代 表 人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：张 小东 ， 周刚
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ： 李 妍明
四、基金的名称
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金
五、基金类别
股票型 指数 基金
六、基金的运作方式
契约型 开放 式 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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36
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现指数 投资 偏离 度和 跟踪 误差的 最
小化 。 在 正常 市场 情况 下 ， 本 基金 日均 跟踪 偏离 度 的绝对 值不 超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超
过 4% 。
八、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 沪深 300 指 数成 份股 、 备 选 成份股 、
新股 （如 一级 市场初 次发 行或增 发 ） 等 ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
财产净值的 5％ 。 本 基 金还 可 以 投 资 于法 律 法 规 及中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具。 待 金融 衍生 产品 推出 后， 本 基金 可以 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定运 用金融 衍生 产品
进行风 险管 理。
本基金跟踪标的指 数的投资组合资产原则上 不低于基金财产净值 的 90% 。除非法律 法
规另有 规定 ，本 基金 的股 票投资 比例 可以 提高 到基 金财产 净值 的 100% 。
九、基金的投资策略
本基金 采用 被动 式指 数投 资策略 。 原 则上， 股票 投资 组合的 构建 主要 按照 标的 指数的 成
份股组 成 及 其权 重来 拟合 、 复制 标的 指数 ， 并原 则上 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 而
进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ， 或因某 些特 殊情 况 （如 股权 分置改 革等 ）
导致流 动性 不足 时， 或因 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管理 人可 以对
投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 并辅 之以 金融 衍生产 品投 资管 理等 ， 最 终使跟 踪误 差控
制在限 定的 范围 之内 。
1 ．决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 和标 的指 数等 的相 关规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势。
2 ．投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ； 决 定有 关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组
合调整 决策 以及 重大 的单 项投资 决策 ； 基 金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决策 ， 负责 投资 组合
的构建 、调 整和 日常 管理 等工作 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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37
3 ．投 资程 序
（1）金 融工程 部运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标， 结合 公司内 外研 究报告 ，
对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析， 依此 提出 研究分 析 报 告 。
（2）投 资决策 委员会 依据 金融工程 部等 部门提 供的 研究报告 ，定 期召开 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 策相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。
（3） 根据 标的 指数 ， 结 合 研究报 告 ， 基 金经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组 合。
在追求 跟踪 误差 和偏 离度 最小化 的前 提下 ，基 金经 理将采 取适 当的 方法 ，以 降低交 易成 本 、
控制投 资风 险。
（4）交 易管理 部 根据 基金 经理下达 的交 易指令 制定 交易策略 ，完 成具体 证券 品种的 交
易。
（5）金 融工程 部等部 门根 据市场变 化定 期和不 定期 对基金进 行投 资绩效 评估 ，并提 供
相关绩 效评 估报 告。 监察 稽核部 对投 资计 划的 执行 进行日 常监 督和 实时 风险 控制。
（6）基 金经理 跟踪标 的指 数变动 ， 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申购 和
赎回的 现金 流量 情况 、 金融 工程部 和监 察稽 核部 的绩 效评估 报告 和对 各种 风险 的监控 和评 估
结果， 对投 资组 合进 行监 控和调 整 ， 密切 跟踪 标的 指数。
（7）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。
4 ．金 融衍 生产 品投 资管 理
本基金 若投 资金 融衍 生产 品， 则 其目 的主 要包 括： 对 冲某些 成份 股的 特殊 突发 风险和 某
些特殊 情况 下的 流动 性风 险， 以及 适当 利用 金融 衍生 产品组 合的 持有 收益 覆盖 一定的 基金 固
定费用 ，最 终使 得基 金收 益率尽 可能 地贴 近所 跟踪 标的指 数的 收益 率。
本基金 投资 金融 衍生 产品 的投资 策略 主要 包括 ： 主要 采用市 场公 认的 多种 期权 定价模 型
对权证 进行 定价 ， 作 为权 证投资 的价 值基 准； 根据 权证对 应公 司基 本面 的研 究估值 ， 结合 权
证理论 价值 进行 权证 的趋 势投资 ； 利 用权 证衍 生工 具的特 性， 基金 通过 权证 与证券 的组 合投
资， 来 达到 改善 组合 风险 收 益特征 的目 的， 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看 跌保 护 组合策 略、
保护组 合成 本策 略、 获利 保护策 略、 买入 跨式 投资 策略。
十、基金的业绩比较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数。
如果沪 深 300 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或 沪深 300 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 沪 深 300 指数 不宜继 续作 为业 绩比 较基 准， 本基 金管 理
人 可 以 依 据 审慎 性 原 则 和维 护 基 金 份 额持 有 人 合 法权 益 的 原 则 ，变 更 本 基 金的 业 绩 比 较基大成沪深 300 指数证券投资基 金
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38
准。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准， 基金 管理 人需报 中国 证监 会核 准后 ， 应于 正式
实施变 更 前 2 日 内在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上予 以公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为指 数基 金， 是风 险中等 、获 得证 券市 场平 均收益 率的 产品。
十二、基金投资组合 报告 （截至 2010 年 12 月 31 日）
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根据 基 金合 同 规定 ， 于 2011 年 4 月 13 日复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据已经 审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元 ） 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 8,073,253,779.58 94.38
其中： 股票
8,073,253,779.58 94.38
2 固定收 益投 资
2,757,762.77 0.03
其中： 债券
2,757,762.77 0.03
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
475,807,218.37 5.56
6 其他资 产
2,174,213.44 0.03
7 合计
8,553,992,974.16 100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 35,040,305.37 0.41
B 采掘业 1,026,465,172.82 12.02 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
39
C 制造业 2,807,789,922.80 32.87
C0 食品、 饮料 429,434,530.50 5.03
C1 纺织、 服装 、皮 毛 27,667,074.82 0.32
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 9,026,019.38 0.11
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 199,503,538.63 2.34
C5 电子 33,297,653.32 0.39
C6 金属、 非金 属 750,347,661.51 8.78
C7 机械、 设备 、仪 表 1,010,259,496.67 11.83
C8 医药、 生物 制品 317,148,909.05 3.71
C99 其他制 造业 31,105,038.92 0.36
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
246,482,035.15 2.89
E 建筑业 255,469,769.05 2.99
F 交通运 输、 仓储 业 334,226,578.39 3.91
G 信息技 术业 255,839,560.73 2.99
H 批发和 零售 贸易 248,551,539.15 2.91
I 金融、 保险 业 2,172,030,382.64 25.42
J 房地产 业 419,621,666.53 4.91
K 社会服 务业 71,778,844.34 0.84
L 传播与 文化 产业 13,309,893.05 0.16
M 综合类 186,648,109.56 2.18
合计 8,073,253,779.58 94.50
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的所有 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601318 中国平 安 5,139,975 288,660,996.00 3.38
2 600036 招商银 行 19,571,363 250,709,160.03 2.93
3 601328 交通银 行 32,942,432 180,524,527.36 2.11
4 600016 民生银 行 35,748,109 179,455,507.18 2.10
5 601166 兴业银 行 6,638,572 159,657,656.60 1.87
6 600000 浦发银 行 11,228,407 139,119,962.73 1.63
7 600030 中信证 券 11,016,681 138,700,013.79 1.62
8 601088 中国神 华 5,218,888 128,958,722.48 1.51
9 000002 万
科Ａ 15,320,070 125,930,975.40 1.47
10 601601 中国太 保 4,974,720 113,921,088.00 1.33
11 600519 贵州茅 台 597,326 109,860,197.92 1.29
12 601398 工商银 行 24,436,450 103,610,548.00 1.21
13 000858 五 粮 液 2,958,969 102,469,096.47 1.20
14 002024 苏宁电 器 6,544,372 85,731,273.20 1.00
15 600900 长江电 力 10,443,778 79,059,399.46 0.93
16 601169 北京银 行 6,899,141 78,926,173.04 0.92 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
40
17 601939 建设银 行 15,454,553 70,936,398.27 0.83
18 600050 中国联 通 13,218,436 70,718,632.60 0.83
19 600031 三一重 工 3,251,191 70,323,261.33 0.82
20 000063 中兴通 讯 2,555,875 69,775,387.50 0.82
21 000001 深发展 Ａ 4,322,368 68,250,190.72 0.80
22 601899 紫金矿 业 8,212,916 67,428,040.36 0.79
23 601857 中国石 油 5,857,873 65,725,335.06 0.77
24 000983 西山煤 电 2,442,591 65,192,753.79 0.76
25 601668 中国建 筑 18,988,928 64,942,133.76 0.76
26 600089 特变电 工 3,290,428 61,399,386.48 0.72
27 600362 江西铜 业 1,347,226 60,854,198.42 0.71
28 600837 海通证 券 6,295,216 60,685,882.24 0.71
29 600547 山东黄 金 1,125,901 59,346,241.71 0.69
30 000651 格力电 器 3,075,678 55,762,042.14 0.65
31 600111 包钢稀 土 777,735 55,561,388.40 0.65
32 600348 国阳新 能 1,930,658 55,371,271.44 0.65
33 600028 中国石 化 6,685,448 53,884,710.88 0.63
34 000338 潍柴动 力 1,012,524 53,025,881.88 0.62
35 600019 宝钢股 份 8,190,524 52,337,448.36 0.61
36 000527 美的电 器 3,005,820 52,301,268.00 0.61
37 600585 海螺水 泥 1,712,445 50,825,367.60 0.59
38 601168 西部矿 业 2,692,903 50,734,292.52 0.59
39 600015 华夏银 行 4,642,170 50,599,653.00 0.59
40 600256 广汇股 份 1,193,042 50,024,251.06 0.59
41 601628 中国人 寿 2,338,453 49,809,048.90 0.58
42 000792 盐湖钾 肥 728,908 48,282,865.92 0.57
43 601766 中国南 车 6,303,976 47,595,018.80 0.56
44 601006 大秦铁 路 6,046,023 47,279,899.86 0.55
45 002202 金风科 技 2,114,049 47,143,292.70 0.55
46 600489 中金黄 金 1,142,411 46,084,859.74 0.54
47 000568 泸州老 窖 1,119,251 45,777,365.90 0.54
48 600048 保利地 产 3,566,746 45,297,674.20 0.53
49 000423 东阿阿 胶 863,984 44,149,582.40 0.52
50 600104 上海汽 车 2,963,287 43,501,053.16 0.51
51 000157 中联重 科 3,072,871 43,450,395.94 0.51
52 601699 潞安环 能 717,733 42,805,596.12 0.50
53 600739 辽宁成 大 1,409,182 42,444,561.84 0.50
54 000060 中金岭 南 1,743,290 39,224,025.00 0.46
55 600415 小商品 城 1,092,410 38,278,046.40 0.45
56 000425 徐工机 械 666,003 38,095,371.60 0.45
57 600068 葛洲坝 3,262,202 37,841,543.20 0.44
58 600795 国电电 力 12,337,957 37,754,148.42 0.44
59 601958 金钼股 份 1,554,128 37,672,062.72 0.44 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
41
60 600518 康美药 业 1,904,260 37,532,964.60 0.44
61 600875 东方电 气 1,068,555 37,292,569.50 0.44
62 601989 中国重 工 3,116,715 36,746,069.85 0.43
63 601299 中国北 车 5,175,836 36,696,677.24 0.43
64 601988 中国银 行 11,323,298 36,574,252.54 0.43
65 600690 青岛海 尔 1,289,424 36,374,651.04 0.43
66 600383 金地集 团 5,774,875 35,688,727.50 0.42
67 000630 铜陵有 色 988,285 34,639,389.25 0.41
68 601390 中国中 铁 7,995,469 34,620,380.77 0.41
69 601111 中国国 航 2,519,305 34,464,092.40 0.40
70 601009 南京银 行 3,455,433 34,347,004.02 0.40
71 601919 中国远 洋 3,571,591 33,572,955.40 0.39
72 601186 中国铁 建 4,775,200 32,375,856.00 0.38
73 000039 中集集 团 1,404,928 32,299,294.72 0.38
74 601898 中煤能 源 2,938,775 31,915,096.50 0.37
75 000895 双汇发 展 363,527 31,626,849.00 0.37
76 601666 平煤股 份 1,458,052 30,750,316.68 0.36
77 601618 中国中 冶 7,821,690 30,582,807.90 0.36
78 601600 中国铝 业 3,010,846 30,529,978.44 0.36
79 000069 华侨城 Ａ 2,494,584 30,309,195.60 0.35
80 600100 同方股 份 1,084,664 28,754,442.64 0.34
81 000009 中国宝 安 1,649,774 27,666,709.98 0.32
82 600664 哈药股 份 1,196,450 27,003,876.50 0.32
83 000538 云南白 药 445,868 26,930,427.20 0.32
84 601607 上海医 药 1,215,646 26,549,708.64 0.31
85 000878 云南铜 业 953,970 26,234,175.00 0.31
86 600029 南方航 空 2,678,593 26,089,495.82 0.31
87 600132 重庆啤 酒 467,426 25,909,423.18 0.30
88 000402 金 融 街 3,888,068 25,700,129.48 0.30
89 600018 上港集 团 6,622,345 25,231,134.45 0.30
90 600188 兖州煤 业 887,665 25,200,809.35 0.29
91 000528 柳
工 680,407 25,175,059.00 0.29
92 600309 烟台万 华 1,308,781 25,115,507.39 0.29
93 600011 华能国 际 4,321,372 24,891,102.72 0.29
94 600655 豫园商 城 1,846,137 24,830,542.65 0.29
95 000709 河北钢 铁 6,624,551 24,709,575.23 0.29
96 600166 福田汽 车 1,015,232 24,649,832.96 0.29
97 000933 神火股 份 976,678 24,465,783.90 0.29
98 000768 西飞国 际 1,988,953 24,145,889.42 0.28
99 600583 海油工 程 2,953,631 23,924,411.10 0.28
100 600123 兰花科 创 507,577 23,896,725.16 0.28
101 000623 吉林敖 东 699,708 23,818,060.32 0.28
102 000783 长江证 券 2,091,596 23,635,034.80 0.28 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
42
103 000825 太钢不 锈 4,415,518 23,578,866.12 0.28
104 000012 南
玻Ａ 1,192,336 23,548,636.00 0.28
105 002142 宁波银 行 1,852,031 22,965,184.40 0.27
106 000898 鞍钢股 份 2,961,736 22,894,219.28 0.27
107 600660 福耀玻 璃 2,185,919 22,427,528.94 0.26
108 600694 大商股 份 471,576 22,347,986.64 0.26
109 601001 大同煤 业 1,037,896 21,806,194.96 0.26
110 600005 武钢股 份 5,033,774 21,544,552.72 0.25
111 000969 安泰科 技 927,750 21,505,245.00 0.25
112 601808 中海油 服 841,767 21,498,729.18 0.25
113 000401 冀东水 泥 906,216 21,413,884.08 0.25
114 000937 冀中能 源 533,614 21,371,240.70 0.25
115 002007 华兰生 物 436,977 21,145,317.03 0.25
116 600832 东方明 珠 2,464,398 20,972,026.98 0.25
117 600881 亚泰集 团 3,086,900 20,682,230.00 0.24
118 600550 天威保 变 891,234 20,578,593.06 0.24
119 600999 招商证 券 1,084,417 20,560,546.32 0.24
120 000960 锡业股 份 624,233 20,412,419.10 0.24
121 600058 五矿发 展 617,397 20,188,881.90 0.24
122 000800 一汽轿 车 1,235,910 19,836,355.50 0.23
123 600600 青岛啤 酒 558,658 19,374,259.44 0.23
124 600497 驰宏锌 锗 753,263 19,351,326.47 0.23
125 600271 航天信 息 698,591 19,218,238.41 0.22
126 600196 复星医 药 1,425,328 19,199,168.16 0.22
127 600009 上海机 场 1,546,900 19,166,091.00 0.22
128 600642 申能股 份 2,504,209 19,107,114.67 0.22
129 600352 浙江龙 盛 1,603,169 18,805,172.37 0.22
130 600812 华北制 药 1,192,385 18,732,368.35 0.22
131 600997 开滦股 份 922,951 18,579,003.63 0.22
132 600320 振华重 工 2,835,614 18,516,559.42 0.22
133 600177 雅戈尔 1,691,336 18,469,389.12 0.22
134 000729 燕京啤 酒 968,746 18,396,486.54 0.22
135 601998 中信银 行 3,409,772 17,901,303.00 0.21
136 600970 中材国 际 439,571 17,894,935.41 0.21
137 600549 厦门钨 业 374,985 17,845,536.15 0.21
138 000024 招商地 产 1,106,180 17,643,571.00 0.21
139 002155 辰州矿 业 479,387 17,219,581.04 0.20
140 000839 中信国 安 1,428,710 17,115,945.80 0.20
141 000758 中色股 份 540,520 17,048,000.80 0.20
142 600395 盘江股 份 492,427 16,028,498.85 0.19
143 600143 金发科 技 993,927 16,012,163.97 0.19
144 601866 中海集 运 3,571,499 16,000,315.52 0.19
145 600741 华域汽 车 1,562,839 15,956,586.19 0.19 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
43
146 600221 海南航 空 1,769,964 15,876,577.08 0.19
147 000680 山推股 份 863,374 15,704,773.06 0.18
148 002304 洋河股 份 68,363 15,313,312.00 0.18
149 000422 湖北宜 化 808,864 15,247,086.40 0.18
150 600125 铁龙物 流 1,042,810 15,037,320.20 0.18
151 600811 东方集 团 1,899,215 14,889,845.60 0.17
152 000999 华润三 九 580,252 14,825,438.60 0.17
153 000562 宏源证 券 884,069 14,799,315.06 0.17
154 600010 包钢股 份 3,889,147 14,739,867.13 0.17
155 000778 新兴铸 管 1,649,845 14,733,115.85 0.17
156 600169 太原重 工 688,616 14,681,293.12 0.17
157 600062 双鹤药 业 514,793 14,666,452.57 0.17
158 601333 广深铁 路 4,225,503 14,577,985.35 0.17
159 600598 北大荒 1,095,189 14,489,350.47 0.17
160 000728 国元证 券 1,174,513 14,399,529.38 0.17
161 600331 宏达股 份 927,013 14,377,971.63 0.17
162 000061 农 产 品 813,582 14,327,179.02 0.17
163 600219 南山铝 业 1,429,064 13,861,920.80 0.16
164 600649 城投控 股 1,704,750 13,552,762.50 0.16
165 600601 方正科 技 3,294,217 13,473,347.53 0.16
166 600631 百联股 份 877,450 13,381,112.50 0.16
167 600216 浙江医 药 405,278 13,199,904.46 0.15
168 600208 新湖中 宝 2,199,345 13,196,070.00 0.15
169 600516 方大炭 素 940,413 13,175,186.13 0.15
170 600153 建发股 份 2,004,588 13,130,051.40 0.15
171 600809 山西汾 酒 190,143 13,030,499.79 0.15
172 000100 TCL 集团 3,793,064 13,010,209.52 0.15
173 600108 亚盛集 团 1,977,093 13,009,271.94 0.15
174 600150 中国船 舶 190,325 12,894,518.75 0.15
175 600085 同仁堂 371,611 12,738,825.08 0.15
176 600118 中国卫 星 507,747 12,602,280.54 0.15
177 600432 吉恩镍 业 487,626 12,473,473.08 0.15
178 000876 新 希 望 594,408 12,452,847.60 0.15
179 600635 大众公 用 1,860,338 12,408,454.46 0.15
180 600879 航天电 子 922,057 12,392,446.08 0.15
181 600508 上海能 源 437,242 12,369,576.18 0.14
182 600595 中孚实 业 895,606 12,359,362.80 0.14
183 000951 中国重 汽 445,911 12,333,898.26 0.14
184 600808 马钢股 份 3,612,569 12,318,860.29 0.14
185 600500 中化国 际 1,027,000 12,169,950.00 0.14
186 601918 国投新 集 842,469 11,836,689.45 0.14
187 600312 平高电 气 867,841 11,828,672.83 0.14
188 000612 焦作万 方 539,658 11,764,544.40 0.14 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
44
189 600688 S 上石 化 1,383,574 11,732,707.52 0.14
190 600418 江淮汽 车 1,102,781 11,722,562.03 0.14
191 601888 中国国 旅 378,212 11,713,225.64 0.14
192 000021 长城开 发 989,889 11,621,296.86 0.14
193 600037 歌华有 线 914,720 11,434,000.00 0.13
194 000652 泰达股 份 1,467,393 11,416,317.54 0.13
195 600096 云天化 426,782 11,399,347.22 0.13
196 600737 中粮屯 河 712,732 11,296,802.20 0.13
197 600316 洪都航 空 421,998 11,292,666.48 0.13
198 600066 宇通客 车 534,920 11,249,367.60 0.13
199 600008 首创股 份 1,670,570 11,242,936.10 0.13
200 600643 爱建股 份 1,170,531 11,143,455.12 0.13
201 601688 华泰证 券 794,028 10,894,064.16 0.13
202 002001 新 和 成 430,630 10,873,407.50 0.13
203 600588 用友软 件 467,071 10,864,071.46 0.13
204 600779 水井坊 489,275 10,861,905.00 0.13
205 600596 新安股 份 705,329 10,735,107.38 0.13
206 600839 四川长 虹 2,849,408 10,542,809.60 0.12
207 600717 天津港 1,235,137 10,301,042.58 0.12
208 002122 天马股 份 762,952 10,116,743.52 0.12
209 000807 云铝股 份 841,567 10,048,309.98 0.12
210 000690 宝新能 源 1,804,179 9,977,109.87 0.12
211 000059 辽通化 工 859,340 9,959,750.60 0.12
212 002028 思源电 气 376,324 9,886,031.48 0.12
213 601179 中国西 电 1,249,560 9,871,524.00 0.12
214 002128 露天煤 业 382,486 9,761,042.72 0.11
215 000725 京东方 Ａ 3,083,745 9,744,634.20 0.11
216 600528 中铁二 局 1,069,491 9,710,978.28 0.11
217 000718 苏宁环 球 1,034,396 9,671,602.60 0.11
218 600895 张江高 科 1,100,885 9,665,770.30 0.11
219 600663 陆家嘴 573,986 9,642,964.80 0.11
220 600210 紫江企 业 1,660,864 9,599,793.92 0.11
221 600325 华发股 份 939,028 9,521,743.92 0.11
222 000027 深圳能 源 939,837 9,482,955.33 0.11
223 000897 津滨发 展 1,802,250 9,389,722.50 0.11
224 000625 长安汽 车 985,790 9,374,862.90 0.11
225 000968 煤 气 化 358,381 9,307,154.57 0.11
226 600183 生益科 技 816,186 9,296,358.54 0.11
227 600269 赣粤高 速 1,668,063 9,291,110.91 0.11
228 600675 中华企 业 1,330,020 9,203,738.40 0.11
229 600220 江苏阳 光 1,775,615 9,197,685.70 0.11
230 601727 上海电 气 1,079,925 9,157,764.00 0.11
231 000488 晨鸣纸 业 1,278,473 9,026,019.38 0.11 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
45
232 000780 平庄能 源 571,937 8,767,794.21 0.10
233 600456 宝钛股 份 323,171 8,757,934.10 0.10
234 600517 置信电 气 527,346 8,743,396.68 0.10
235 600026 中海发 展 899,278 8,633,068.80 0.10
236 600718 东软集 团 535,505 8,589,500.20 0.10
237 600380 健康元 769,992 8,523,811.44 0.10
238 000900 现代投 资 401,642 8,253,743.10 0.10
239 000686 东北证 券 368,123 8,205,461.67 0.10
240 000031 中粮地 产 1,309,245 8,156,596.35 0.10
241 600161 天坛生 物 355,153 8,133,003.70 0.10
242 000959 首钢股 份 1,836,456 8,117,135.52 0.10
243 601872 招商轮 船 1,964,729 8,075,036.19 0.09
244 600428 中远航 运 959,745 8,004,273.30 0.09
245 601588 北辰实 业 2,269,295 7,942,532.50 0.09
246 601117 中国化 学 1,342,908 7,762,008.24 0.09
247 600863 内蒙华 电 809,111 7,670,372.28 0.09
248 000667 名流置 业 2,532,444 7,622,656.44 0.09
249 600820 隧道股 份 693,508 7,607,782.76 0.09
250 600251 冠农股 份 265,272 7,541,682.96 0.09
251 600170 上海建 工 514,155 7,501,521.45 0.09
252 600151 航天机 电 558,125 7,339,343.75 0.09
253 600266 北京城 建 594,676 7,260,993.96 0.08
254 600300 维维股 份 1,198,443 7,070,813.70 0.08
255 600674 川投能 源 477,303 7,035,446.22 0.08
256 600426 华鲁恒 升 503,431 6,962,450.73 0.08
257 600611 大众交 通 900,868 6,873,622.84 0.08
258 600087 长航油 运 1,394,253 6,776,069.58 0.08
259 600804 鹏博士 777,921 6,744,575.07 0.08
260 600033 福建高 速 1,883,316 6,685,771.80 0.08
261 600239 云南城 投 356,468 6,619,610.76 0.08
262 600022 济南钢 铁 1,855,109 6,585,636.95 0.08
263 601107 四川成 渝 985,680 6,535,058.40 0.08
264 600816 安信信 托 468,845 6,376,292.00 0.07
265 600369 西南证 券 543,985 6,326,545.55 0.07
266 600109 国金证 券 427,057 6,243,573.34 0.07
267 601991 大唐发 电 1,016,630 6,191,276.70 0.07
268 600835 上海机 电 573,922 6,077,833.98 0.07
269 000717 韶钢松 山 1,608,531 6,048,076.56 0.07
270 600597 光明乳 业 584,276 5,994,671.76 0.07
271 002244 滨江集 团 530,690 5,986,183.20 0.07
272 000046 泛海建 设 645,160 5,793,536.80 0.07
273 600886 国投电 力 796,332 5,709,700.44 0.07
274 000932 华菱钢 铁 1,473,621 5,408,189.07 0.06 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
46
275 600004 白云机 场 603,834 5,325,815.88 0.06
276 600236 桂冠电 力 1,207,046 5,311,002.40 0.06
277 600307 酒钢宏 兴 556,358 5,257,583.10 0.06
278 000927 一汽夏 利 638,926 5,207,246.90 0.06
279 000961 中南建 设 448,892 5,130,835.56 0.06
280 600006 东风汽 车 1,049,577 5,079,952.68 0.06
281 600376 首开股 份 295,361 4,976,832.85 0.06
282 000089 深圳机 场 899,541 4,974,461.73 0.06
283 601139 深圳燃 气 373,595 4,636,313.95 0.05
284 600748 上实发 展 574,402 4,635,424.14 0.05
285 600246 万通地 产 767,785 4,445,475.15 0.05
286 600027 华电国 际 1,321,647 4,308,569.22 0.05
287 600569 安阳钢 铁 1,272,675 4,301,641.50 0.05
288 002242 九阳股 份 282,216 4,252,995.12 0.05
289 601099 太平洋 376,797 4,092,015.42 0.05
290 600017 日照港 998,838 4,075,259.04 0.05
291 600350 山东高 速 830,376 3,877,855.92 0.05
292 601003 柳钢股 份 778,083 3,843,730.02 0.04
293 000685 中山公 用 208,437 3,639,310.02 0.04
294 600657 信达地 产 568,266 3,477,787.92 0.04
295 601877 正泰电 器 127,806 3,060,953.70 0.04
296 600282 南钢股 份 867,589 2,975,830.27 0.03
297 600102 莱钢股 份 343,539 2,696,781.15 0.03
298 000631 顺发恒 业 361,148 2,531,647.48 0.03
299 601801 皖新传 媒 123,985 1,875,893.05 0.02
4 ．报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
（1） 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600036 招商银 行 169,722,083.33 2.18
2 601328 交通银 行 122,943,105.16 1.58
3 601318 中国平 安 120,482,419.97 1.55
4 601166 兴业银 行 115,201,214.61 1.48
5 600016 民生银 行 113,383,210.03 1.46
6 601668 中国建 筑 94,438,658.93 1.21
7 600030 中信证 券 90,622,553.15 1.16
8 600000 浦发银 行 84,878,216.71 1.09
9 601899 紫金矿 业 68,510,612.77 0.88
10 601601 中国太 保 65,321,255.45 0.84
11 601088 中国神 华 63,711,248.20 0.82 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
47
12 000002 万
科Ａ 60,769,795.59 0.78
13 601398 工商银 行 51,470,631.65 0.66
14 601169 北京银 行 46,653,607.16 0.60
15 601618 中国中 冶 44,568,869.14 0.57
16 600519 贵州茅 台 41,708,451.81 0.54
17 000063 中兴通 讯 41,556,559.78 0.53
18 600900 长江电 力 41,010,041.46 0.53
19 600089 特变电 工 40,245,695.10 0.52
20 600104 上海汽 车 40,034,614.53 0.51
注： 本 期累 计买 入金 额指 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以 成交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费用 。
（2） 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序 号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600036 招商银 行 121,287,118.03 1.56
2 600016 民生银 行 88,834,987.41 1.14
3 601328 交通银 行 80,128,543.93 1.03
4 601166 兴业银 行 78,121,791.49 1.00
5 600030 中信证 券 74,380,657.37 0.95
6 601318 中国平 安 68,963,206.60 0.89
7 600000 浦发银 行 59,755,721.28 0.77
8 601088 中国神 华 51,255,414.99 0.66
9 000002 万
科Ａ 50,089,116.74 0.64
10 601601 中国太 保 49,164,376.40 0.63
11 601398 工商银 行 36,295,283.89 0.47
12 601169 北京银 行 36,016,024.07 0.46
13 600104 上海汽 车 34,755,468.83 0.45
14 600519 贵州茅 台 32,355,411.75 0.42
15 000858 五 粮 液 31,798,559.76 0.41
16 000001 深发展 Ａ 31,257,804.17 0.40
17 600837 海通证 券 31,220,739.01 0.40
18 000629 *ST 钒钛 30,444,817.43 0.39
19 600900 长江电 力 30,369,715.21 0.39
20 002024 苏宁电 器 28,976,229.74 0.37
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交 易 费用 。
（3） 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,260,434,085.44
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,821,299,542.49 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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48
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
5 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券 投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 2,757,762.77 0.03
7 其他 - 0.00
8 合计 2,757,762.77 0.03
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 110011 歌华转 债 11,510 1,414,463.90 0.02
2 126729 燕京转 债 9,957 1,343,298.87 0.02
7 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 报告 期末 其他 各项 资 产构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证 金 566,195.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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49
4 应收利 息 95,412.01
5 应收申 购款 1,512,605.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,174,213.44
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%
2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%
2008.01.01-2008.12.31 -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%
2010.01.01-2010.12.31 -12.67% 1.51% -12.51% 1.58% -0.16% -0.07%
2006.04.06-2010.12.31 129.92% 2.11% 183.55% 2.22% -53.63% -0.11%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较 ：
大成沪深 300 基金累计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2006 年 4 月 6 日至 2010 年 12 月 31 日）大成沪深 300 指数证券投资基 金
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50
-120%
0%
120%
240%
360%
480%
06-4-6 07-3-18 08-2-27 09-2-7 10-1-19 10-12-31
大成沪深300 指数 业绩比较基准
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金的 初始 建仓 期为6个 月 。截至 报告 日， 本基 金的 各项投 资
比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费；
（7） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 ．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的基 金管 理费 按基 金财产 净值 的 0.75% 年费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如 ：
H ＝E ×0.75% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇大成沪深 300 指数证券投资基 金
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51
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的基 金托 管费 按基 金财产 净值 的 0.15% 年费 率计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计 算 方 法如下 ：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
（3） 本条 第 1 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包 括但 不限 于律 师费 、 会计 师费 、 验 资费、 信息 披露费 用
等不得 从基 金财 产中 列支 ，其他 具体 不得 列入 基金 费用的 项目 依据 相关 法律 法规执 行。
（二） 与基 金销 售等 相关 费用
本基金 分 为 A 类和 B 类两 种收费 模式 ，对 应 A 类和 B 类 两种 不同 的份 额。
A 类 收费 模式 ， 即前 端收 费模式 ， 指在 本基 金中 ， 选择在 认 （申 ） 购本 基金 时直接 交纳
认（申 ）购 费， 再以 扣除 认（申 ）购 费后 的净 额作 为认（ 申） 购金 额的 收费 模式。
B 类 收费 模式 ，即 后端 收 费模式 ，指 在本 基金 中， 选择在 认 （ 申） 购时 不交 纳认 （ 申）
购费， 以认 （申 ） 购 总额 直接作 为认 （申 ） 购 金额 ， 但在 赎回 时交 纳认 （申 ） 购费 的收 费模
式。
本基金 因不 同的 收费 模式 而有两 类基 金份 额：A 类 基金份 额 和 B 类基 金份 额 。A 类基
金份额 是选 择 A 类收 费方 式（前 端收 费模 式） 的基 金份额 ；B 类基 金份 额是 选择 B 类收 费
方式（ 后端 收费 模式 ）的 基金份 额。
本基金 将来 若增 加新 的收 费模式 ， 对应 地， 可能 会 增加新 的基 金份 额种 类， 并可能 需计
算其新 基金 份额 类别 的基 金份额 净值 。
此分类 对募 集期 的认 购行 为和基 金合 同生 效后 的申 购行为 ，均 同样 适用 。
投资者 在认 （申 ）购 本基 金时， 每笔 认（ 申 ） 购只 能选 择 A 类或 B 类之 一种 。
1 ．基 金申 购（ 基金 合同 生 效后购 买本 基金 ）
投资者 申购 本基 金时 只能 从 A 类和 B 类两 种收 费模 式中选 择一 个。 投资 者申 购本基 金
采用全 额缴 款的 申购 方式 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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52
（1）A 类收 费模 式： 前端 收费模 式
A 类 ：前 端收 费模 式
申购金 额 M 前端申 购费 率
M ＜50 万元
1.2%
50≤M ＜200 万元
1.0%
200≤M ＜500 万元
0.5%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
前端申 购费 用的 计算 方法 如下：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购费 用 在 基金 申购 时从 申购金 额中 扣除 ， 不 列入 基金财 产。 基金 申购 费用 用于市 场推
广、销 售、 注册 登记 、客 户服务 等各 项费 用。
（2）B 类 收费 模式 ：后 端 收费模 式
B 类 ：后 端收 费方 式
持有期 限 T 后端申 购费 率
T ＜1 年
1.2%
1 年≤T ＜2 年
0.8%
2 年≤T ＜3 年
0.4%
T ≥3 年
0
采用 B 类 收费 模式 ， 投 资 者在申 购时 无须 支付 申购 费用， 但是 赎回 时需 交纳 申购费 用。
后端申 购费 用的 计算 方法 如下：
后端申 购费 用＝ 赎回 份数 ×申购 日基 金份 额净 值 × 后端申 购费 率
2 ．基 金赎 回（ 对 A 类 基 金份额 和 B 类 基金 份额 均 适用 ）
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。
本基金 的赎 回费 率按 持有 期 （T ） 递减， 最高 不超 过 总的赎 回金 额 的 0.5% ， 持 有期超 过
2 年赎 回费 率则 为 0 。
赎回费 率表 如下 ：
赎回费 率
持有 期 T 适用的 赎回 费率
T ＜1 年
0.5%
1≤T ＜2 年
0.15%
T ≥2 年
0%
注：1 年按 照 365 天 计算 ，2 年 按照 730 天计 算， 其余同 。
赎回费 用的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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53
本基金赎 回费 在扣除 手续 费后，余 额不 得低于 赎回 费总额 的 25 ％ ，并 应当归 入基金 财
产。
3 ．基金 转换
本基金 转换 费用 详见 本基 金开放 转换 业务 公告 、 最新 的更新 的招 募说 明书 或其 他刊登 在
指定媒 体上 的公 告。
（三） 费率 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 实际 情况 分别 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率等相 关
费率 。 调 高基 金管理 费率 和基金 托管 费率 ， 原 则上 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ， 除非 法
律法规 另有 规定 、或 基金 合同 另 有约 定、 或获 得监 管机关 的豁 免等 。
基金管理人等可根据 市场 情况在不违背有关法 律法 规之规定和基金合同 之 约定 的 情 况
下调整 本基 金的 认购 费率 、 申购 费率 、 赎 回费 率等。 调低前 述相 关费 率， 或在 不增加 整体 费
率水平 的情 况下 改变 收费 模式， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式； 若引入 该类 收费 模式 ， 并 没有增 加现 有投
资者的 费用 负担 ，则 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 ，法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的 除 外 。
基金管 理人 或其 授权 或认 可的机 构 ， 在 不违 背相 关法 律法规 之规 定和 基金 合同 之约定 的
情况下 ，有 权仅 对场 外或 者仅对 场内 的费 率结 构进 行调整 。
费率的 调整 ，最 迟在 调整 生效 前 2 日 内在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及 的 各纳税 主体 ，应 按国 家法 律、法 规履 行其 纳税 义务 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其他 有关 法 律
法规的 要求 ， 对 2010 年 11 月 23 日 公布 的《 大成 沪 深 300 指 数证券 投资 基金 更新的 招募 说
明书》 （2010 年 第 2 期） 进行了 补充 和更 新， 主要 修改内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3 ．根 据最 新资 料 ， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的业 绩 ” 部分 。
6 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “十二 、基 金 资 产评 估 ” 部分。
7 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “二十 二、 其他 应披 露的 事项 ” 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的 招 募说明书摘要
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8 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 三、 招募 说明 书更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 六月 十四 日
