诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2011年第 1 期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安中小盘精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证
券监督管理委员会 2010年 2月 12日证监基金字 【2010】 209号文核准公开募集，
本基金的基金合同于 2010年 4月 28日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身
的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金
投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流
动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。
本基金为股票型基金，其风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金及货
币市场基金。 本基金以一元初始面值募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下，
基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2011 年 4 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）、基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：陈阳
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
北京中关村科学城建设股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二） 、证券投资基金管理情况
截至 2011 年 3 月底，本基金管理人共管理十二只开放式基金：诺安平衡证
券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型
证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资
基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股
票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金。
（三） 、主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理，
香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经
理助理，中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。
江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理，
深圳金图实业股份有限公司董事长，中国新纪元物资流通中心总经理，中国新纪
元有限公司董事长，北京中关村科学城建设股份有限公司总裁、执行董事。
欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工
程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副
主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司
司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长， 深圳证券交易所理事会秘书长， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司
部门主管，诺安基金管理有限公司中央交易室主管。 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控
股有限责任公司资产经营部副经理， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研
究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公
司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4. 基金经理
林健标先生，MBA，具有基金从业资格。曾先后任职于广东移动通信有限
责任公司、博时基金管理有限公司、华西证券。2006 年 7 月加入诺安基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理助理，曾于 2008年 5月至 2010年 6月担任诺
安灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2008 年 1 月起担任诺安平衡证券投
资基金基金经理，2010 年 4 月起担任诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金
经理。
周心鹏先生，金融学硕士。具有基金从业资格。曾先后任职于南方证券投资
银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010
年 1月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理。2010年 10月起担任诺安
中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
投资决策委员会由六名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担
任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；张宇光，总经理助诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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理、配置基金组投资总监；邹翔先生，投资部执行总监、基金经理；林健标先生，
基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一） 、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 、主要人员情况
截至 2011 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 130人，平均年
龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学
位或高级职称。
（三） 、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2011 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 205只，其中诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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封闭式 8 只，开放式 197 只。自 2003 年以来，本行连续七年获得香港《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证
券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 25 项最佳托管银行
大奖；2010年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托
管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一） 、诺安基金管理有限公司直销中心
本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者
办理开户和认购业务：
1.深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2. 北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9层
邮政编码：100020
电话：010-65863688
传真：010-51309999
联系人：孟佳
3. 上海分公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528号上海证券大厦南塔 2208室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68824617
联系人：陈晓瑜
4. 广州分公司 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76号富力盈隆广场 3908
邮政编码：510623
电话：020－38393680
传真：020－38393680
联系人：高莉莉
5.西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（二） 、基金代销机构（排名不分先后）
1. 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2. 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人：郭树清 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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电话：010－66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：蒋超良
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：胡怀邦
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7. 深圳发展银行股份有限公司 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
8. 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66223584
客户服务电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上
海）029-85766888（西安） 0755-23957088（深圳）
0571-86590900（杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
9. 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：40066-99999 或 0755-961202
网址：www.18ebank.com
10. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
11.宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
12. 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路432号
办公地址：中国?杭州凤起路432号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
13.温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
14.江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
15. 华夏银行股份有限公司 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
电话：010－85238423
传真：010－85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
16. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
17. 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
18. 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路50号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
19.洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
20.齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
21.上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
22.渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
23.国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：祝幼一
客户服务电话：4008－888－666
网址：www.gtja.com
24.申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
25.中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：胡长生
电话：010-66568047
传真：010-66568116
联系人：李洋
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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26.中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
27.华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
28.安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
29.广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
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办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41、38、
36、19、18楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
30.国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
31.招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
32.中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人：王东明 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
33.光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
34.海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
35.德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼
法定代表人：方加春
电话：021－68761616
传真：021－68767981 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
16
联系人：罗芳
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
36.长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：胡运钊
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
37.南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
38.东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
17
网址：www.longone.com.cn
39.国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183390
传真：010-64482090
联系人：马泽承
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
40.渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
41.中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：刘军
电话：0571－85783715
传真：0571－85783771
联系人：王勤
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
42.平安证券有限责任公司 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
18
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：0755-22627802
传真：0755-82433794
客户服务电话：40088-16-168
网址：www.stock.pingan.com
43.东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
44.国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
45.金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
19
46.中航证券有限公司（原江南证券有限责任公司）
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
47.东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn
48.上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 4008-918-918，021-962518
网址：www.shzq.com
49.新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街大街 1号 A座 8层层
办公地址：北京市西城区金融街大街 1号 A座 8层
法人代表：马金声 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
20
联络人：戴荻
联系电话：010-68084591
传真：010-68084986
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
50.长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
51.东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
52.齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518号
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
21
网址：www.qlzq.com.cn
53.宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话：010-62294600
网址：www.hysec.com
54.中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
法定代表人：杨小阳
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
55.山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
56.广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69号东山广场主楼 5楼、17楼 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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办公地址：广东省广州市先烈中路 69号东山广场主楼 5楼、17楼
法定代表人：吴志明
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
57.国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号6楼、7楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
58.江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
59.爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号23楼
办公地址：上海市南京西路758号
法定代表人：郭林 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
23
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
60.华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
61.中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
62.财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路111号
办公地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
63.信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
24
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
64.日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：0471-6292465
客户服务电话：0471-6292465
网址：www.rxzq.com.cn
65.华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26号恒华国际商务中心 9层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
66.广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
67.方正证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
68.大通证券股份有限公司 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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注册地址：大连市中山区人民路24号
办公地址：大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层
法定代表人：于宏民
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
联系人：汪晖
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
69. 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李金龙
电话：025-84457777-950
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
70.中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
客户服务电话：0371-967218
网址：www.ccnew.com
71.国海证券有限责任公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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客户服务电话：4008888100（全国） 、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
72.西南证券股份有限公司
注册地址：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
73.东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层
法定代表人：崔海涛
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
74.财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
75.天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
联系电话：010-66045446
传真：010-66045500
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址： www.txsec.com 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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天相基金网-网址：www.txjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
（三） 、 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四） 、 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市颐合律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1910室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方
（五） 、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：利安达会计师事务所有限责任公司
住所：北京朝阳区八里庄西里 100号住邦 2000一号楼东区 2008室
法定代表人：黄锦辉
电话：010-85866870
传真：010-85866877
联系人：门熹
经办注册会计师：门熹、陈静
四、基金的名称
诺安中小盘精选股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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六、基金的投资目标
通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值股票的投资， 在有效控
制组合风险的基础上，力图实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融
债、企业（公司）债（包括可转债） 、央行票据、资产支持证券、权证以及中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。其中，股票等权益类金融工具投资比例占
基金资产净值的 60%－95%（其中权证投资比例不超过基金资产净值的3％） ；债
券等固定收益类金融工具投资比例占基金资产净值的 5%-40%（其中现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％） 。
本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内股票市场上具有良好成长性和基
本面的中小盘股票。本基金对中小盘股票的界定方式为：基金管理人每半年对股
票的流通市值从小到大排序并相加， 累计流通市值达到总流通市值2/3的股票为
中小盘股票。
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资理念
中小市值公司一般具备大市值公司所不具备的经营灵活性和成长空间， 本基
金将通过定性和定量分析结合的方式深入挖掘中小市值公司的投资价值， 在严格
控制中小盘股票投资风险的基础上，构建风险收益特征合理的投资组合。
九、基金的投资策略
本基金的投资策略分为四部分：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策
略以及权证投资策略。
（一） 、资产配置策略
本基金将运用长期资产配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相结合的方法，
根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵
活配置， 力图通过时机选择达到在承受一定风险的前提下获取较高收益的资产组诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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合。
在具体的类别资产配置过程中，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动，根据市场流动性、经济发展状况、国家政策倾向以及市场整体估值水平的状
况，判断类别资产的配置比例和调整时机，从而动态优化资产组合。
（二） 、股票投资策略
1.确定基本股票池
本基金基本股票池的构建分两步进行，首先通过公开信息的鉴别从全部A股
股票中剔除有重大问题的股票，建立一个可初步投资的初选股票库；然后根据本
基金对于中小盘股票的定义，进一步筛选出符合本基金风格特征的初级股票库。
①本基金将从全部A股中剔除下列股票以构成初选股票库：
※ *ST公司股票；
※ 财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；
※ 有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法
的公司股票；
②在初选股票库中， 本基金将不低于80%的股票资产投资于国内 A 股市场上
中小盘股票，这部分股票构成了本基金的初级股票库。
本基金对中小盘股票的界定方式为：基金管理人每半年对股票的流通市值从
小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值2/3的股票为中小盘股票。
经过以上两步的选择，本基金建立了符合中小盘风格特征并具备了初步投资
价值的初级股票库。
2.个股基本面鉴别
中小企业由于经营策略灵活，专注细分市场，将充分受益于国家对经济增长
结构的调整和对新兴产业的发展扶持。 本基金中小盘股票投资策略的重点将在于
对行业基本面、企业成长性、商业模式持续性以及估值水平的深入分析和有效研
判。
①行业基本面分析
本基金在对行业进行基本面分析时，首先按照由行业现状到未来趋势的时间
逻辑对行业状况进行剖析。
对于行业现状的研究是我们进行分析的基础，而一个行业的现状反映在微观诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
30
层面上是由行业中企业的整体状况和竞争结构决定的：1）企业的整体状况反映
在企业的地域分布、产品的集中度和细分状况、政府的政策导向、以及发达国家
对应行业和的现状和产业链转移状况等变量上；2）而行业中的竞争结构可以从
行业的主导竞争作用力、主要竞争者的财务状况和竞争策略、以及行业所处周期
情况来分析。
企业增长的主要关键因素，包括企业所处行业的市场增长，以及企业通过并
购整合实现的收入增长。在认清行业发展现状的基础上，我们对行业未来发展趋
势从两个方面做出判断，一是行业的演变规律和未来的需求状况，这将决定企业
通过所在市场的增长实现的内涵式收入增长。二是行业内购并整合的可能性，企
业选择收购和剥离，这将改变公司受市场基本增长影响的程度。这两者极大地决
定了行业的发展空间，也进一步影响到了行业中企业的成长性。
我们将摆脱以平均化的视角来看待市场。除了做好对行业整体状况的判断，
我们将更加细化地去分析市场。历史经验表明，行业增长的平均值可能具有欺骗
性。一些所谓的高成长性行业，包含了一些完全不具成长性的子行业。而一些成
熟稳定增长的行业，却有一些高速增长的细分行业。在这方面，我们将通过对趋
势、未来增长和市场结构的精细研究，结合对企业的深入调研，发现那些具备在
成熟行业中实现快速增长所需的能力、资产和市场眼光的公司。
除了考察行业的发展现状和未来趋势，本基金还看重行业中的技术变革状
况，技术变革是行业成长的原动力之一，在技术飞速进步的时代里，都会涌现一
大批由于技术变革和顺应消费潮流而兴起的行业， 而在这些行业中便蕴藏了巨大
的投资机会。
②企业成长性考察
对于中小盘股票的投资，本基金最为看重此类股票由于经营灵活而具备的成
长空间，相对于大盘股，投资于精选的中小盘股票可以获得更高的成长性溢价。
我们对于成长性的主要考察指标是主营业务收入增长率和净利润增长率。主
营业务收入增长率是企业成长性最重要的判断指标， 所隐含的往往是企业市场份
额的扩大、未来盈利潜力的提高、盈利稳定性的增强；而净利润增长率则反映了
公司的盈利能力和盈利增长情况，是衡量上市公司经营效益的重要指标。我们会
重点关注两年平均主营业务收入增长率和两年平均净利润增长率高于行业平均诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
31
水平的公司。
我们强调企业持续的业绩增长，既关注公司的短期经营业绩，但更加重视企
业实现长期增长的能力。 我们会着重考察企业是否具有能使业绩具有可持续性的
适应力和组织能力，如新产品与服务的开发、进入新市场或者流程再造及价值链
重构等。我们特别关注企业的突破性创新能力，如新产品、新零售业态、新供应
链模式等，这些能力往往会改变竞争博弈的方式，并产生出新的竞争优势。具备
这种能力的企业往往能寻找到确保业绩增长的下一个有利的业务环境。
收入增长方面的优异业绩与创造出众的股东价值相互关联。能创造股东价值
的管理层以成长或革新为中心，有提升企业和股票价值的动力。考察管理层价值
创造能力的关键在于其是否有良好的执行力、 成本控制和明智的投资组合管理能
力、内部完善有效的激励机制以及正确的投资者沟通战略。
③商业模式持续性分析
由于商业模式对于中小企业的盈利性和盈利的可持续性都具有重要影响，所
以在中小盘股票的定性分析中，本基金重点进行的是商业模式持续性分析。这一
分析过程是相对主观的过程，研究员将研究该公司过去取得良好业绩的商业模
式，分析这一商业模式在未来能否继续复制，了解该公司的竞争对手是否已经学
习了该商业模式并给公司带来经营压力，主要从四个方面进行考虑：
a)公司在行业中的地位，是否处于行业领先地位，是否在行业中有很强的竞
争力。
b)公司的经营管理水平如何，是否有一个高素质、团结协作的管理程队伍，
管理层对公司的未来是否有一个清晰的发展战略。
c)公司是否有强有力的产品创新能力，公司投入到产品研发中的费用比例如
何， 是否申请了大量国家或国际上的专利,新产品推出的速度和新产品在市场
中的竞争力如何等。
d)其他因公司而不同的个体因素。
④估值分析
本基金主要采用PEG、PE、PB等估值指标对上市公司进行估值分析。
在分析PE这一估值指标时，我们会特别同时强调企业的资本回报率。增长需
要由投资拉动，我们认为增长率和资本回报率共同决定了公司市盈率的高低。如诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
32
果企业的资本回报率相对较高， 那么就只需要投入较低的收入进行再投资就可以
维持其增长水平。
另外，由于成长中的中小企业经常会出现盈利逆转，增长性突变等不规则变
化现象，我们会结合市销率和市研率等其它指标，并且结合对企业的经营模式、
成本结构和行业变化的思考进行综合估值考察。
3.股票组合最终确认
由于个股基本面鉴别多是公司研究部的本地研究，而股票的真实投资价值需
要结合研究人员实地调研才能更准确的确定。 基金经理基于股票的实际投资价值
对股票组合进行再平衡，从而最终确认股票组合的构成。
（三） 、债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略
（Interest rate anticipation）、收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Yield
spread analysis）以及个券估值策略(Valuation analysis)等。
（四） 、权证投资策略
本基金的权证投资部分主要运用的投资策略包括：价值发现策略和价差策
略。作为辅助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资于权证资产，力
图获得最佳风险调整收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为天相中盘指数、天相小盘指数以及中证全债指数的
加权指数，即：
（60%×天相中盘指数+40%×天相小盘指数）×80%+20%×中证全债指数
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险和收益都处于较高水平。
十二、基金的融资融券 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
33
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十三、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2011年 3月 31日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,993,871,802.98 85.85
其中：股票 1,993,871,802.98 85.85
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 234,770,870.50 10.11
6 其他资产 93,760,436.21 4.04
7 合计 2,322,403,109.69 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 23,035,906.50 1.05
B 采掘业 - -
C 制造业 861,022,697.27 39.16
C0 食品、饮料
173,911,416.32 7.91
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 117,436,199.42 5.34
C5
电子 3,235.65 0.00
C6
金属、非金属 160,648,840.57 7.31
C7
机械、设备、仪表 297,420,433.49 13.53
C8
医药、生物制品 111,602,571.82 5.08
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 14,194,977.31 0.65
G 信息技术业 29,294,901.72 1.33
H 批发和零售贸易 273,187,625.75 12.42
I 金融、保险业 469,721,352.01 21.36诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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J 房地产业 226,167,022.46 10.29
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 90,641,162.86 4.12
M 综合类 6,606,157.10 0.30
合计 1,993,871,802.98 90.68
（三）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 600036 招商银行 9,448,232 133,125,588.88 6.05
2 600823 世茂股份 8,260,464 130,928,354.40 5.95
3 601166 兴业银行 4,449,080 127,733,086.80 5.81
4 600739 辽宁成大 2,592,553 79,850,632.40 3.63
5 601939 建设银行 14,592,377 72,524,113.69 3.30
6 000651 格力电器 2,978,452 67,491,722.32 3.07
7 600000 浦发银行 4,810,718 65,521,979.16 2.98
8 000876 新 希 望 3,259,138 59,153,354.70 2.69
9 600089 特变电工 2,762,480 55,912,595.20 2.54
10 600019 宝钢股份 7,801,774 55,158,542.18 2.51
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1.本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体， 本期没有出现被监管部门立案
调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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3.其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,631,978.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 27,637.23
5 应收申购款 92,100,820.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 93,760,436.21
4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2010.04.28～2010.12.31 26.93% 1.11% 3.77% 1.41% 23.16% -0.30%
2011.01.01～2011.03.31 4.57% 1.29% 1.76% 1.14% 2.81% 0.15%
2010.04.28～2011.03.31 32.73% 1.16% 5.60% 1.34% 27.13% -0.18%
注： 本基金的业绩比较基准为： （60%×天相中盘指数+40%×天相小盘指数） ×80%+20%×
中证全债指数
（二） 、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
2010-4-28 2010-5-28 2010-6-28 2010-7-28 2010-8-28 2010-9-28
诺安中小盘精选股票 业绩比较基准收益率
本基金基金合同于 2010 年 4 月 28 日生效,截至 2011 年 3 月 31 日止,本基金
成立未满 1年。
十五、费用概览
（一） 、基金的费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金的证券交易费用；
7.基金的银行汇划费用；
8.按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 、与基金运作有关的费用
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
37
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ （一） 、基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 、与基金销售有关的费用
1.申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜200万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 每笔 1000元
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2.赎回费 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
38
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（T） 赎回费率
T＜1年 0.5%
1年≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25%的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3.转换费
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申
购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申
购费率” ；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
（2）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金） 。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
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4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上
述费率如发生变更， 基金管理人应最迟于新的费率实施前 2日在至少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明
书中列示。
5.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交
易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
（四） 、其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用， 以及因故与本基金有关的其他费
用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（五） 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
息披露费用等费用；
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（六） 、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。
（七） 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
40
十六、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2010年12月8日刊登的
《诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管
理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主
要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数
据的截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的联系人；更新了基
金管理人证券投资基金的管理情况的介绍说明；更新了监事会成员的名单；更新
了投资决策委员会成员的名单；更新了基金管理人的风险管理制度。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人
员情况、基金托管业务经营情况；更新了托管人内部控制制度。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，增加齐商银行、上海农商银行、渤海
银行、西南银行、东兴银行、财达证券等代销机构的信息，上述事宜已公告；更
新了直销机构及原有代销机构的信息。
5、在“第七部分
基金的投资”中，更新了“十、基金的投资组合报告”
的内容。相关数据及内容的截至日期为 2011年 3月 31日。
6、在“第八部分
基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较
基准收益率的历史走势对比图。
7、在“第十八部分
基金托管协议摘要”中，更新了基金管理人的联系人。
10、在“第十九部分
对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定
投业务的相关情况，相关事宜已公告。
11、在“第二十部分
其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内的相关
公告。
十七、签署日期
2011年 4月 28日 诺安中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011年第 1期
41
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一一年六月十一日
