银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（ 2011年第 1号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 2009年 2月 13日中国证券监督管理委员会《关于核准银华和谐主题灵活配置混 合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2009〕 126号）核准募集。
本基金的基金合同生效日期： 2009年 4月 27日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有 风险 。
证券投资基金（ 以下简称“ 基金 ” ） 是一种长 期投资 工具 ，其主要 功能是分散 投资， 降
低 投资 单一 证券 所带来 的 个别风险 。基金不同于银 行储蓄 和 债 券 等能够提供固定 收益 预 期的
金 融工具 ，投资人 购买 基金， 既 可 能按 其 持 有 份额分享 基金投资 所产 生的收益，也可 能承担
基金投资 所带来 的 损失 。
基金 分为股票 基金、混合基金、 债 券基金、 货币市场 基金 等 不同 类 型，投资人投资不同 类 型的基金 将获得 不同的收益 预 期，也 将承担 不同 程度 的 风险 。 一般来 说，基金的收益 预 期 越高 ，投资人 承担 的 风险 也 越大 。
本基金 按照初始份额面 值 1.00元发售 ， 在市场波动等因素 的 影响下 ，基金 份额净 值可
能低 于 初始份额面 值。
本基金投资于证券 市场 ，基金 净 值会 因为 证券 市场波动等因素产 生 波动 ，投资人 在 投资 本基金 前 ， 需充分了解 本基金的 产品特 性，并 承担 基金投资中出 现 的 各类风险 ， 包括市场风
险 ，也 包括 基金 自身 的管理 风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨 额 赎回 风险是 开放式 基金 所特 有的 一种风险 ， 即当 单个 开放 日基金的 净 赎回申请超过 前一 开放 日基金 总 份额 的 百 分 之十
时 ，投资人 将 可 能 无法及时赎回 持 有的 全部 基金 份额 。
投资人 在 进 行 投资 决策 前 ， 请仔细阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金合同》， 了解
本基金的 风险 收益 特 征 ，并 根据 自身 的投资 目 的、投资期 限 、投资经 验 、资 产 状况 等 判断基 金 是 否 和投资人的 风险承 受 能 力相适应 。
基金管理人 承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证本基金 一
定 盈利 ，也不保证 最 低 收益。本基金的 过往业绩及 其 净 值 高低 并不 预 示 其 未 来 业绩 表 现 。基
金管理人 提 醒 投资人基金投资的 “买 者 自 负 ” 原则 ， 在 做 出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基 金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资人 自行 负 担 。
投资人 应当通过 本基金管理人或 代销机构 购买 本基金。
本招募说明书（更新）摘要 所 载 内容 截止 日 为 2011年 4月 27日，有关 财务数据 和 净 值
表 现 截止 日 为 2011年 3月 31日， 所 披露 的投资 组 合 为 2011年 第 1季 度 的 数据 （ 财务数据
未 经 审计 ）。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名 称 ：银华基金管理有 限 公司
注册地址 ： 广东省深圳 市 深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 19层
办公地址 ： 北京 市 东城区东 长 安街 1号 东方广 场 东方 经 贸城 C2办公楼 15层
法 定 代 表人： 彭 越
设立 日期： 2001年 5月 28日
批准 设立 机 关：中国证监会
批准 设立文 号：中国证监会证监基金 字 [2001]7号
组 织形 式 ：有 限责 任公司
注册 资本： 2亿 元 人 民 币
存续 期 间 ： 持 续 经 营
联系 人： 刘晓雅
电话 ： 010-85186558
传 真： 010-58163027
银华基金管理有 限 公司成立 于 2001年 5月 28日， 是 经中国证监会批准（证监基金 字
[2001]7号 文 ） 设立 的 全 国性基金管理 公司 。 公司注册 资本 为 2亿 元 人 民 币 ， 公司 的 股 权结 构 为 西南 证券 股份 有 限 公司 （出资 比例 29％ ）、 第 一 创 业 证券有 限责 任公司 （出资 比例 29％ ）、
东北 证券 股份 有 限 公司 （出资 比例 21％ ） 及 山西海鑫 实 业 股份 有 限 公司 （出资 比例 21％ ）。
公司 的主要 业务 是 基金募集、基金 销 售 、资 产 管理 及 中国证监会许可的其 他 业务 。 公司注册
地 为 广东省深圳 市 。
公司治 理 结 构 完 善 ，经 营运 作 规 范 ， 能够 切 实 维护 基金投资人的 利 益。 公司董事 会 下 设 “风险 控制 委员会 ” 和 “ 薪酬 与 提 名 委员会 ” 2个 专 业 委员会，有 针 对性 地研究公司 在 经 营 管理和基金 运 作中的 相 关 情 况 ， 制 定 相应 的 政 策 ，并 充分发 挥独立董事 的 职 能 ， 切 实 加强 对 公司 运 作的监督。
公司 监 事 会 由 3位 监 事 组 成 ，主要 负责 检查公司 的 财务 以 及 对 公司董事 、 高 级 管理人员
的 行为 进 行 监督。
公司 具 体 经 营 管理 由总 经理 负责 ， 公司 根据 经 营运 作 需 要 设 置投资管理 部 、 量 化 投资 部 、 研究 部 、 市场 营销部 、 高 端客户 部 、国 际 合作 与 产品 开 发 部 、 境外 投资 部 、 特定 资 产 管理 部 、
交易 管理 部 、 固定 收益 部 、 养老 金 业务部 、 运 作保 障 部 、 信 息 技术部 、 总 经理（ 董事 会） 办 公 室 、人 力 资 源 部 、 行 政 财务部 、 深圳 管理 部 、监 察稽 核 部 等 18个 职 能 部 门 ，并 设 有 北京
分 公司 和 上 海 分 公司 2个分 支 机构 。 此 外 ， 公司 还 设 有 A股 基金投资 决策 委员会、 境外 投资
决策 委员会、 特定 资 产 投资 决策 委员会 3个 投资 决策 委员会， 分别 负责 指导 基金 及 其 他 投资
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组 合的 运 作，确 定 基本的投资 策 略 。
（二）主要人员情况
1.基金管理人 董事 、监 事 、经理 及 其 他 高 级 管理人员
彭 越 先 生： 董事 长 ， 工 商 管理 硕士 。 曾 任职 于 最 高 人 民检 察院； 并 曾 任 银华基金管理有 限 公司 副 总 经理。 现 任 银华基金管理有 限 公司董事 长 。
王珠林先 生， 副 董事 长 ，经 济学博士 。 历 任 甘肃 省职 工 财 经 学院 财 会 系 讲师；甘肃 省 证
券 公司 副 总 经理 ；蓝星清洗 股份 有 限 公司董事 、 副 总 经理 ； 西南 证券有 限责 任公司 党 委委员、 副 总 裁； 中国证监会 发 审 委委员、并 购 重 组 委委员 ； 证券 业 协 会投资银 行 业 委员会委员 ； 中 国银 河 证券 股份 有 限 公司 副 总 裁 。 现 任西南 证券 股份 有 限 公司 党 委 副 书 记 、 董事 、 总 裁 。
矫正 中 先 生： 董事 ，中 共党 员，经 济学硕士 ，中国 注册 会 计 师 。 曾 任 吉林 省 财 政 厅 工 交 企 业财务 处副处 长 （ 正处 级 ）；吉林 省 长 岭县副县 长 ；吉林 省 财 政 厅 文 教 行 政 财务 处处 长 ； 吉林 省 财 政 厅副厅 长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局局 长 ；吉林 省政 府秘 书 长 兼 办公 厅 主 任 、 副 省 长 ， 兼吉林 市 代 市长 、书 记 。 现 任东北 证券 股份 有 限 公司董事 长 、 党 委书 记 。
李兆 会 先 生： 董事 ，管理 学学士 。 先 后 担 任 运 城 市 光彩 事 业 促 进 会 副 会 长 、 运 城 市工 商
联 副 会 长 、 运 城 市 民 营 企 业 协 会会 长 、中国 光彩 事 业 促 进 会 常 务 理 事 、 第 九届 全 国 工 商 联 执
委委员、 山西省 运 城 市 人 大 常 委委员、 山西省民 营 企 业 协 会 副 会 长 、 山西省 工 商 联 副 会 长 、 山西省 青 联 副 主 席 、 全 国 青 联 委员、 全 国 工 商 联 常 委委员、 十 一 届 全 国 政 协 委员 等 职 务 。 现 任山西海鑫 实 业 股份 有 限 公司董事 长 、 海鑫 钢铁 集 团 有 限 公司董事 长 。
王 立 新 先 生： 董事 总 经理，经 济学博士 。 历 任 中国 工 商 银 行 总 行 科 员 ； 南方 证券 股份 有
限 公司 基金 部 副处 长 ； 南方 基金管理有 限 公司研究 开 发 部 、 市场 拓展 部总 监 ； 银华基金管理
有 限 公司 总 经理 助 理、 副 总 经理、 代总 经理。 现 任 银华基金管理有 限 公司 总 经理。
郑秉 文 先 生： 独立董事 ，经 济学博士 后 ， 教授 ， 博士 生 导师 。 曾 任 中国 社 会 科学院培训 中 心 主 任 ， 院 长 助 理， 副院 长 。 现 任 中国 社 会 科学院拉美 研究 所所长 。
王恬先 生： 独立董事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济师 。 曾 任 中国银 行 深圳 分行行长 ， 深圳 天骥
基金 董事 ，中国国 际 财务 有 限 公司 （ 深圳 ） 董事 长 ， 首 长 四 方 （集 团 ）有 限 公司 执 行 董事 。
现 任南方 国 际 租赁 有 限 公司董事 、 总 裁 。
陆志 芳 先 生： 独立董事 ， 法 律 硕士 ， 律 师 。 曾 任 对 外 经 济 贸易 大 学 法 律 系 副 主 任 ， 北京
仲 裁 委员会 仲 裁 员， 北京 市 律 师协 会国 际 业务 委员会 副 主 任 委员， 海 问律 师 事 务 所 律 师 、合
伙 人。 现 任 浩 天 信 和 律 师 事 务 所 律 师 、合 伙 人。
汪贻祥 先 生： 独立董事 ， 法 律 硕士 ， 律 师 。 曾 任 全 国人 大 常 委会 法 制 工 作委员会 民 法 室 主 任 科 员。 现 任北京 至 元 律 师 事 务 所 合 伙 人、主 任 、 律 师 。
周兰女 士 ：监 事 会主 席 ，中国 社 会 科学院 货币 银 行 学 专 业 研究 生 学历 。 曾 任北京 建材 研
究 院 财务 科 长 ； 北京京 放 经 济 发 展 公司 计财部 经理 ； 佛 山 证券有 限责 任公司 监 事 长 及 风险 控
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制 委员会委员。 现 任 第 一 创 业 证券有 限责 任公司 监 事 长 及 风险 控制 委员会委员。
李 丹女 士 ，监 事 ， 大 学学历 。 曾 任职 于 长 春 师 范 学院 ， 深圳 蛇口建筑装饰 工程 公司 ， 深 圳 经 济 特 区 证券 公司 ， 西南 证券 股份 有 限 公司深圳 后 海 路 证券 营业部总 经理。 现 任西南 证券
股份 有 限 公司 投资银 行 部 董事 。
李 欣 先 生：监 事 ， 大 学学历 ， 注册 会 计 师 。 曾 任 信 永 中和会 计 师 事 务 所高 级 审计 员 ；上
海 泾 华 联 合会 计 师 事 务 所 项 目 经理、 审计部 经理 助 理。 现 任 银华基金管理有 限 公司 行 政 财务 部总 监 助 理。
鲁颂宾 先 生： 副 总 经理，经 济学博士 。 曾 任 中国 交 通进 出 口 总 公司 销 售 经理 ； 中国证监
会 信 息 监管 部 主 任 科 员 ； 中国证监会 办公 厅 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 现 任 银华基金管理有
限 公司 副 总 经理。
陆 文 俊 先 生： 副 总 经理，经 济学学士 。 曾 任 君 安 证券有 限责 任公司 人 力 资 源 部 行 政 主管、
交易 部 经理， 上 海 华 创创 投管理 事 务 所 合 伙 人， 富 国基金管理有 限 公司交易 员， 东 吴 证券有
限责 任公司 投资经理、资 产 管理 部 副 总 经理， 长 信 基金管理有 限责 任公司研究 员、 长 信 金 利
趋势 股票 型证券投资基金基金经理 等 职 。 2008年 6月 加 盟 银华基金管理有 限 公司 ， 曾 任公司 A
股 基金投资 总 监 及 公司 总 经理 助 理 职 务 。 自 2008年 10月 21日 起 ， 担 任 银华核 心 价值 优选 股票
型证券投资基金基金经理， 自 2009年 4月 27日 起 兼 任 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资 基金基金经理， 自 2010年 10月 8日 起 兼 任 银华 成 长 先 锋 混合型证券投资基金基金经理。 现 同 时 兼 任 银华基金管理有 限 公司 副 总 经理。
凌宇翔 先 生：督 察 长 ， 工 商 管理 硕士 。 曾 任 机 械 工 业部 主 任 科 员 ；重 庆 国 际 信 托 投资 公
司研 发 中 心 部 门 经理， 西南 证券有 限责 任公司 基金管理 部总 经理。 现 任 银华基金管理有 限 公 司 督 察 长 。
2.本基金基金经理
陆 文 俊 先 生： 详见 主要人员 情 况 。
本基金 历 任 基金经理：
万 志 勇 先 生，管理本基金的 时 间 为 2009年 5月 26日 至 2010年 6月 17日。
3.A股 基金投资 决策 委员会 成 员
委员会主 席 ： 王 立 新
委员会 副 主 席 ： 陆 文 俊
委员： 上 官亦武 、金 斌 、 姜永康 、 王 华、 况 群峰
王 立 新 先 生： 详见 主要人员 情 况 。
陆 文 俊 先 生： 详见 主要人员 情 况 。
上 官亦武 先 生， 大 学学历 。 曾 任 江苏 国 家 安 全 厅科 员， 深圳 发 展 银 行 海南 证券 部 职 员，
海南 国 信 投资管理有 限 公司 总 经理 助 理， 君 安 证券 北京 知春路 营业部机构 服 务部 经理。 1999
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年 11月 加 盟 银华基金管理有 限 公司 （ 筹 ）， 曾 任 投资管理 部 交易 主管。 现 任公司交易 管理 部
总 监。
金 斌 先 生， 硕士 。 曾 在 国 泰君 安 证券 股份 有 限 公司 从 事 行 业 研究 工 作。 2004年 8月 加 盟 银华基金管理有 限 公司 ， 历 任 行 业 研究 员、基金经理 助 理、 研究 主管 及 研究 部总 监 等 职 。 现 任 银华 优势 企 业 证券投资基金基金经理。
姜永康 先 生， 硕士 。 2001年 至 2005年 就 职 于中国 平 安 保 险 （集 团 ） 股份 有 限 公司 ， 历 任 研究 员、 组 合经理 等 职 。 2005年 9月 加 盟 银华基金管理有 限 公司 ， 曾 任 养老 金管理 部 投资经 理 职 务 。 曾 担 任 银华 货币市场 证券投资基金基金经理。 现 任 银华保本 增 值证券投资基金基金 经理、银华 增 强 收益 债 券型证券投资基金基金经理、 公司 固定 收益 部总 监 及 固定 收益基金投 资 总 监。
王 华 先 生，经 济学硕士 ，中国 注册 会 计 师协 会 非 执 业 会员。 曾 任职 于 西南 证券有 限责 任
公司 。 2000年 10月 加 盟 银华基金管理有 限 公司 （ 筹 ）， 先 后 在 研究 策 划 部 、基金经理 部 工 作， 曾 任 银华保本 增 值证券投资基金、银华 货币市场 证券投资基金基金经理。 现 任 银华 富裕 主题 股票 型证券投资基金基金经理、 公司 投资管理 部总 监 及 A股 基金投资 总 监。
况 群峰 先 生，经 济学硕士 。 曾 任职 于招 商 证券有 限责 任公司 ， 担 任 资本 市场 策 划 部 项 目
经理 及 战 略 部 高 级研究 员 ； 2004年 4月 加 盟 银华基金管理有 限 公司 ， 历 任 行 业 研究 员、基金 经理 助 理。 曾 任 银华核 心 价值 优选 股票 型证券投资基金基金经理、银华 领 先 策 略 股票 型证券 投资基金基金经理。 2006年 9月 14日 至今 ， 任 银华 优 质 增 长股票 型证券投资基金基金经理。
4.上 述 人员 之 间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ：中国 工 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 复 兴 门 内 大 街 55号
成立 时 间 ： 1984年 1月 1日
法 定 代 表人： 姜建 清
注册 资本：人 民 币 334,018,850,026元
联系电话 ： 010-66105799
联系 人： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截 至 2011年 3月 末 ，中国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有员 工 130人， 平均 年 龄 30岁 ，
95%以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上学历 ， 高 管人员 均拥 有 研究 生 以 上学历 或 高 级 技术 职
称 。
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（三）基金托管业务经营情况
作 为 中国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ，中国 工 商 银 行自 1998年 在 国内 首 家 提供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承“ 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ” 的 宗旨 ， 依靠严密 科学 的 风险 管理和内 部 控制体系 、 规 范
的管理 模 式 、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格履 行 资 产 托 管人 职 责 ， 为 境 内 外广 大 投资 者 、金 融 资 产 管理 机构 和 企 业 客户 提供 安 全 、 高 效、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市场 形 象 和 影响 力 。 建 立 了 国内 托 管银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产品 线 。 拥 有 包括 证券投资基金、
信 托 资 产 、保 险 资 产 、 社 会保 障 基金、 安 心 账 户 资金、 企 业 年金基金、 QFII资 产 、 QDII资 产 、 股 权 投资基金、证券 公司 集合资 产 管理 计 划 、证券 公司 定 向 资 产 管理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资
产 证券 化 、基金 公司 特定 客户 资 产 管理、 QDII专户 资 产 、 ESCROW等 门 类 齐 全 的 托 管 产品 体系 ，
同 时 在 国内 率 先 开 展 绩 效 评估 、 风险 管理 等 增 值 服 务 ，可 以为各类 客户 提供个 性 化 的 托 管 服
务 。 截 至 2011年 3月，中国 工 商 银 行 共 托 管证券投资基金 205只 ，其中 封闭 式 8只 ， 开放式 197
只 。 自 2003 年 以来 ，本 行 连 续 七 年 获得 香港 《 亚洲 货币 》、 英 国《 全 球 托 管人》、 香港 《 财 资》、 美 国《 环球 金 融 》、内 地 《证券 时 报 》、《 上 海 证券 报 》 等 境 内 外权 威 财 经 媒 体 评 选 的 25
项 最 佳 托 管银 行大 奖 ； 2010年，本 行 资 产 托 管 部总 经理 获得 《 财 资》 设立 的年 度 中国 最 佳 托 管银 行 家 个 人 大 奖 。本 行是获得 奖 项 最 多 的国内 托 管银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获得 国内 外 金 融
领 域 的 持 续 认 可和 广 泛好评 。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直 销机构
（ 1）银华基金管理有 限 公司深圳 直 销 中 心
地址 ： 广东省深圳 市 深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 19层
电话 ： 0755-83515002
传 真： 0755-83515082
联系 人： 饶艳艳
网 址 ： www.yhfund.com.cn
全 国 统 一 客户 服 务 电话 ： 400-678-3333
（ 2）银华基金管理有 限 公司北京 直 销 中 心
地址 ： 北京 市 东城区东 长 安街 1号 东方广 场 东方 经 贸城 C2办公楼 10层
电话 ： 010-58162950
传 真： 010-58162951
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邮编 :100738
联系 人： 李 夕
（ 3）银华基金管理有 限 公司 上 海 分 公司
地址 ： 上 海 市 浦 东 福 山 路 500号 城 建 国 际 中 心 702室
电话 ： 021-50817001
传 真： 021-50817055
联系 人： 孙 为 君
2.代销机构
1）中国 工 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ：中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
法 定 代 表人： 姜建 清
客户 服 务 电话 ： 95588
网 址 ： www.icbc.com.cn
2）中国 建 设 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 25号
法 定 代 表人： 郭树 清
客户 服 务 电话 ： 95533（ 全 国）
网 址 ： www.ccb.com
3）中国银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人： 肖 钢
电话 ：（ 010） 66596688
传 真：（ 010） 66594946
客户 服 务 电话 ： 95566（ 全 国）
网 址 ： www.boc.cn
4） 交 通 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人： 胡怀邦
联系 人： 曹榕
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电话 ：（ 021） 58781234
传 真：（ 021） 58408483
客户 服 务 电话 ： 95559
网 址 ： www.bankcomm.com
5） 上 海 浦 东 发 展 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号
法 定 代 表人： 吉 晓 辉
客户 服 务 电话 ： 95528
公司 网站 ： www.spdb.com.cn
6）招 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 深圳 市 福田 区深南 大 道 7088号
法 定 代 表人： 傅育宁
联系 人： 邓炯鹏
电话 ：（ 0755） 83077278
传 真：（ 0755） 83195050
客户 服 务 电话 ： 95555
公司 网站 ： www.cmbchina.com
7）中国 光 大 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 复 兴 门 外 大 街 6号 光 大大 厦
法 定 代 表人： 唐双宁
客户 服 务 电话 ： 95595
公司 网站 ： www.cebbank.com
8）中国 民 生银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人： 董文 标
联系 人： 董 云巍
客户 服 务 电话 ： 95568
传 真： 010-83914283
网 址 ： www.cmbc.com.cn
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9） 平 安 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ：中国 深圳 市 深南 中 路 1099号
法 定 代 表人： 孙健 一
联系 人： 蔡 宇 洲
电话 ：（ 0755） 22197874
传 真：（ 0755） 25879453
客户 服 务 热线 ： 400-669-9999
公司 网站 ： bank.pingan.com
10） 北京 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 甲 17号 首 层
办公地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 丙 17号
法 定 代 表人： 闫冰竹
联系 人： 王 曦
电话 ：（ 010） 66223584
传 真：（ 010） 66226045
客户 服 务 电话 ： 95526
公司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn
11） 上 海 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 168号
法 定 代 表人： 宁黎 明
客户 服 务 电话 ： 021-962888
网 址 ： www.bankofshanghai.com
12）中国 邮 政 储蓄 银 行 有 限责 任公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 宣 武 门 西 大 街 131号
法 定 代 表人： 刘安东
客户 服 务 电话 ： 95580
网 址 ： www.psbc.com
13）华 夏 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 东城区 建 国 门 内 大 街 22号
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法 定 代 表人： 吴建
客户 服 务 电话 ： 95577
网 址 ： www.hxb.com.cn
14） 青 岛 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 青 岛 市市 南区 香港 中 路 68号
法 定 代 表人： 郭少泉
联系 人： 滕克
电话 ： 0532-85709787
传 真： 0532-85709799
客户 服 务 电话 ： 96588（ 青 岛 ）、 400-669-6588（ 全 国）
网 址 ： www.qdccb.com
15） 深圳 发 展 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 深圳 市 深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行大 厦
法 定 代 表人： 肖遂宁
联系 人： 张 青
电话 ： 0755-82088888
客户 服 务 电话 ： 95501
公司 网站 ： www.sdb.com.cn
16）中 信 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 东城区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人： 孔 丹
联系 人： 丰靖
电话 ：（ 010） 65557083
传 真：（ 010） 65550827
客户 服 务 热线 ： 95558
公司 网站 ： http://bank.ecitic.com
17） 宁 波 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 宁 波市 江 东区 中 山东 路 294号
法 定 代 表人： 陆 华 裕
联系 人： 胡 技 勋
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电话 ：（ 021） 63586210
传 真：（ 021） 63586215
客户 服 务 热线 ： 96528， 上 海地区 ： 962528
公司 网站 ： www.nbcb.com.cn
18） 上 海 农 村 商 业 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981号
法 定 代 表人： 胡 平 西
联系 人： 周 睿
客 服 电话 ： 021－ 962999
公司 网站 ： www.srcb.com
19） 东 莞 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号
法 定 代 表人： 廖玉 林
客户 服 务 热线 ： 0769-96228、 0769-22118118
网 址 ： www.dongguanbank.cn
20） 广 发 银 行股份 有 限 公司
注册地址 ： 广 州 市越 秀 区东 风 东 路 713号
法 定 代 表人： 董 建 岳
客户 服 务 热线 ： 400-830-8003
网 址 ： www.gdb.com.cn
21） 杭州 银 行股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 杭州 市 庆春路 46号 杭州 银 行大 厦
法 定 代 表人： 马 时 雍
电话 ： 0571-85108309
传 真： 0571-85151339
联系 人： 严 峻
客户 服 务 电话 : 0571-96523， 400-8888-508
网 址 ： www.hzbank.com.cn
22） 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行股份 有 限 公司
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13
注册 （ 办公 ） 地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 新华 北 路 8号
法 定 代 表人： 农 惠臣
联系 人： 何 佳
电话 ： 0991-8824667
传 真： 0991-8824667
客 服 电话 ： 96518
网 址 ： www.uccb.com.cn
23） 渤 海 银 行股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 天 津 市 河 西区 马 场 道 201-205号
法 定 代 表人： 刘 宝凤
客 服 电话 ： 400-888-8811
联系 人： 王 宏
联系电话 ： 022-58316666
传 真： 022-58316259
网 址 ： www.cbhb.com.cn
24） 重 庆 银 行股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 153号
法 定 代 表人： 马千 真
联系 人： 孔 文 超
电话 ： 023-63792406
传 真： 023-63792412
客 服 电话 ： 96899（ 重 庆 地区 ）、 400-709-6899（其 他地区 ）
网 址 ： www.cqcbank.com
25） 厦 门 证券有 限 公司
注册地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼
法 定 代 表人： 傅 毅 辉
联系 人： 卢 金 文
电话 ： 0592-5161642
传 真： 0592-5161140
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14
客 服 电话 ： 0592-5163588
网 址 ： www.xmzq.cn
26） 东北 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 长 春 市自 由 大 路 1138号
法 定 代 表人： 矫正 中
客户 服 务 电话 ： 0431-85096733， 400-600-0686
联系 人： 潘锴
开放式 基金 咨询 电话 ： 0431-85096709
网 址 ： www.nesc.cn
27） 平 安 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 大 中华国 际交易广 场 8楼
法 定 代 表人： 杨 宇翔
全 国 免费 业务 咨询 电话 ： 400-881-6168
开放式 基金 业务 传 真： 0755-82400862
全 国 统 一 总机 ： 400-886-6338
联系电话 ： 0755-22626172
网 址 ： http://www.pingan.com
28） 兴 业 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦
办公地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区民 生 路 1199弄·五 道 口 广 场 1号 楼 21层
法 定 代 表人： 兰 荣
客户 服 务 电话 ： 400-8888-123
网 址 ： www.xyzq.com.cn
29）华 泰 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 江苏 省南京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大 厦
法 定 代 表人： 吴万 善
客户 服 务 电话 :95597
网 址 ： www.htsc.com.cn
联系 人： 程高 峰
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15
电话 ： 025-83290834
传 真： 025-84579763
30）国 泰君 安 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618号
办公地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号 上 海 银 行大 厦 29楼
法 定 代 表人： 万建 华
客户 服 务 电话 ： 400-8888-666
网 址 ： www.gtja.com
联系 人： 芮敏祺
电话 ： 021-38676666
传 真： 021-38670666
31）中国银 河 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人： 顾伟 国
客户 服 务 电话 ： 400-888-8888
联系 人： 田 薇
电话 ： 010-66568430
传 真： 010-66568536
网 址 ： www.chinastock.com.cn
32）中 信 建 投证券有 限责 任公司
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区安立 路 66号 4号 楼
办公地址 ： 北京 市 东城区 朝阳 门 内 大 街 188号
法 定 代 表人： 张 佑 君
客户 服 务 电话 ： 400-8888-108
联系 人： 权 唐
传 真： 010-65182261
网 址 ： www.csc108.com
33） 广 发 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 广 州 市 天河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
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16
办公地址 ： 广东省广 州 市 天河 北 路 大 都 会 广 场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼
法 定 代 表人： 王志 伟
统 一 客户 服 务 电话 ： 95575或 致 电 各 地 营业 网 点
网 址 ： www.gf.com.cn
联系 人： 黄岚
开放式 基金 业务 传 真： 020-87555417
34）国 信 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26层
法 定 代 表人： 何如
客户 服 务 电话 ： 95536
网 址 ： www.guosen.com.cn
联系 人： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833
传 真： 0755-82133952
35） 湘 财 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人： 林 俊 波
开放式 基金 咨询 电话 ： 400-888-1551
网 址 ： www.xcsc.com
联系 人： 钟 康 莺
电话 ： 021-68634510
传 真： 021-68865680
36）招 商 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路江苏 大 厦 A座 38－ 45层
法 定 代 表人： 宫 少 林
客户 服 务 电话 ： 400-8888-111， 95565
网 址 ： www.newone.com.cn
联系 人： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666
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传 真： 0755-82943636
37）中 信 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 深圳 市 深南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 A层
办公地址 ： 北京 市 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大 厦 3层
法 定 代 表人： 王 东 明
客户 服 务 电话 ： 95558
网 址 ： www.citics.com
联系 人： 陈忠
电话 ： 010-84683893
传 真： 010-84865560
38） 申 银 万 国证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人： 丁 国 荣
客户 服 务 电话 ： 95523或 400-889-5523
电话 委 托 ： 021-962505
网 址 ： www.sywg.com
电话 ： 021-54033888
传 真： 021-54038844
39）中银国 际 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大 厦 39层
法 定 代 表人：许 刚
客户 服 务 电话 :400-620-8888
网 址 ： www.bocichina.com
联系 人： 张 静
40） 光 大 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 静 安区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人： 徐 浩 明
客户 服 务 电话 ： 10108998
400-888-8788
95525
网 址 ： www.ebscn.com
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联系 人： 刘 晨
电话 ： 021-22169999
传 真： 021-22169134
41）华 泰 联 合证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳 市 福田 区 中 心 区 中 心 广 场 香港 中 旅 大 厦 第 五 层 （ 01A、 02、 03、 04）、 17A、 18A、 24A、 25A、 26A
法 定 代 表人： 马昭 明
客户 服 务 电话 ： 95513
网 址 ： www.lhzq.com
联系 人： 盛 宗凌
电话 ： 0755-82492000
传 真： 0755-82492962
42）中 信 万 通 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山区 苗 岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 （ 1507-1510室 ）
办公地址 ： 青 岛 市 崂 山区深圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20层
法 定 代 表人： 张 智 河
客户 咨询 电话 ： 0532-96577
联系 人： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326
传 真： 0532-85022605
网 址 ： www.zxwt.com.cn
43） 海 通 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
办公地址 ： 上 海 市 广东 路 689号 海 通 证券 大 厦 10层
法 定 代 表人： 王 开 国
客户 服 务 咨询 电话 ： 95553
400-8888-001
网 址 ： www.htsec.com
联系 人： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000
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44） 东 吴 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人： 吴永 敏
客户 服 务 热线 ： 0512-33396288
网 址 ： www.dwzq.com.cn
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512-65581136
传 真： 0512-65588021
45）金 元 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 海南省海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层
办公地址 ： 深圳 市 深南 大 道 4001号 时代 金 融 中 心 17楼
法 定 代 表人： 陆 涛
客户 服 务 电话 ： 400-8888-228
网站 ： www.jyzq.com.cn
联系 人：金 春
电话 ： 0755-83025695
传 真： 0755-83025625
46）国 海 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 广西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人： 张 雅 锋
客户 服 务 电话 ： 95563
公司 网站 ： www.ghzq.com.cn
联系 人： 武斌
电话 ： 0755-83707413
传 真： 0755-83700205
47） 宏 源 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号
办公地址 ： 北京 市 西城区 太 平 桥 大 街 19号
法 定 代 表人： 冯戎
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20
客户 服 务 电话 ： 400-800-0562
联系 人： 李 巍
电话 ： 010-88085858
传 真： 010-88085195
网 址 ： www.hysec.com
48） 渤 海 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 天 津 市 经 济 技术开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字楼 101室
办公地址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西道 8号
法 定 代 表人： 杜 庆平
客户 服 务 电话 ： 400-6515-988
联系 人： 王兆 权
电话 ： 022-28451861
传 真： 022-28451892
公司 网 址 ： www.bhzq.com
49）中 信 金 通 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 浙 江 省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19、 20楼
法 定 代 表人： 刘 军
客户 服 务 电话 ： 96598
公司 网 址 ： www.bigsun.com.cn
联系 人： 俞 会 亮
电话 ： 0571-85783737
传 真： 0571-85106383
50） 东海 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 江苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表人： 朱 科 敏
免费 服 务 热线 ： 400-8888-588（ 免 长 途 费 ）
网 址 ： www.longone.com.cn
联系 人： 李 涛
电话 ： 0519-88157761
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传 真： 0519-88157761
51） 南京 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 江苏 省南京 市大 钟 亭 8号
法 定 代 表人： 张 华 东
客户 服 务 电话 ： 400-828-5888
公司 网站 ： www.njzq.com.cn
联系 人： 水晨
传 真： 025-52310586
52） 东 莞 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号
办公地址 ： 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中 心 22楼
法 定 代 表人： 张 运 勇
客户 服 务 电话 ： 0769-961130
网 址 ： www.dgzq.com.cn
联系 人： 张 巧玲
电话 ： 0769-22116557
传 真： 0769-22119423
53） 德 邦 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 上 海 市 普陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
办公地址 ： 上 海 市 福 山 路 500号 城 建 大 厦 26楼
法 定 代 表人： 姚 文 平
客户 服 务 电话 ： 400-8888-128
网 址 ： www.tebon.com.cn
电话 ： 021-68761616
传 真： 021-68767981
54） 江 海 证券有 限 公司 ：
注册 （ 办公 ） 地址 ： 哈尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表人： 孙 名 扬
客 服 电话 ： 400-666-2288
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联系 人： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863
传 真： 0451-82287211
网 址 ： www.jhzq.com.cn
55） 长 江 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 武 汉 市 新华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人： 胡 运 钊
客户 服 务 电话 : 95579或 400-8888-999
网 址 ： www.95579.com
联系 人： 李 良
电话 ： 027-65799999
传 真： 027-85481900
56） 财通 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 杭州 市解 放 路 金 钱 大 厦 111号
法 定 代 表人： 沈继 宁
客户 服 务 电话 ： 0571-96336， 962336（ 上 海地区 ）
网 址 ： www.ctsec.com
联系 人： 乔骏
电话 ： 0571-87915129
57）国 都 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北京 市 东城区东 直 门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 、 10层
法 定 代 表人： 常 喆
客户 服 务 电话 ： 400-818-8118
网 址 ： www.guodu.com
58） 山西 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 山西省 太 原 市 府 西街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表人： 侯 巍
客户 服 务 电话 ： 400-666-1618
联系 人： 郭 熠
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电话 ： 0351-8686659
传 真： 0351-8686619
网 址 ： www.i618.com.cn
59） 上 海 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人： 郁 忠 民
客户 服 务 电话 ： 400-891-8918、 021-962518
公司 网 址 ： http://www.962518.com
联系 人： 张 瑾
电话 ： 021-53519888
传 真： 021-53519888
60） 安 信 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安联 大 厦 35层 、 28层 A02单元
办公地址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安联 大 厦 35层 、 28层 A02单元
深圳 市 福田 区深南 大 道 凤 凰 大 厦 1栋 9层
法 定 代 表人： 牛冠 兴
客户 服 务 电话 ： 400-800-1001
网 址 ： www.essence.com.cn
电话 ： 0755-82825551
传 真： 0755-82558355
61） 方 正 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 南省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24层
法 定 代 表人： 雷杰
客户 服 务 电话 ： 95571
网 址 ： www.foundersc.com
电话 ： 0731-85832343
传 真： 0731-85832214
62） 爱 建 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 南京西 路 758号 24楼
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法 定 代 表人： 张 建 华
电话 ： 021-32229888
联系 人： 陈敏
业务 联系电话 ： 021-32229888
网 址 ： www.ajzq.com
63）国 元 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
法 定 代 表人： 凤 良 志
客户 服 务 电话 ： 400-8888-777
网 址 ： www.gyzq.com.cn
联系 人： 祝丽萍
电话 ： 0551-2272100
传 真： 0551-2272100
64） 长 城 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳 市 福田 区深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 14、 16、 17层
法 定 代 表人： 黄 耀 华
客户 服 务 电话 ： 0755-33680000、 400-6666-888
公司 网站 ： http://www.cgws.com
联系 人： 匡婷
电话 ： 0755-83516289
传 真： 0755-83516199
65） 大 同证券经 纪 有 限责 任公司
注册地址 ： 山西省 大 同 市大 北街 13号
办公地址 ： 太 原 市长 治 路 111 号 山西 世 贸 中 心 A 座 F12、 F13
法 定 代 表人： 董 祥
客户 服 务 电话 ： 0351-4167056
联系 人： 薛 津
电话 ： 0351-4130322
网 址 ： http://www.dtsbc.com.cn/
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66） 第 一 创 业 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市 罗湖 区 笋岗 路 12号中 民 时代 广 场 B座 25、 26层
法 定 代 表人： 刘 学 民
客户 服 务 电话 ： 400-888-1888
网 址 ： www.firstcapital.com.cn
电话 ： 0755-25832852
传 真： 0755-82485081
67） 恒 泰 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ：内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城区 新华 东街 111号
法 定 代 表人： 庞介 民
客户 服 务 电话 ： 0471-4961259
联系 人： 常 向 东
电话 ： 0471-4913998
传 真： 0471-4930707
网 址 ： www.cnht.com.cn
68） 万 联 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 广东电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人： 张 建军
联系 人： 罗 创 斌
客户 服 务 电话 ： 400-8888-133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
电话 ： 020-37865070
传 真： 020-22373718-1013
69） 齐 鲁 证券有 限 公司
注册地址 ： 济 南 市 经 七 路 86号
办公地址 ： 济 南 市 经 七 路 86号 23层
法 定 代 表人： 李 玮
客户 服 务 电话 ： 95538
联系 人： 吴 阳
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电话 ： 0531－ 68889155
传 真： 0531－ 68889752
网 址 ： www.qlzq.com.cn
70）中国 建 银投资证券有 限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 21层
办公地址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 21层
法 定 代 表人： 杨 明 辉
联系 人： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442
传 真： 0755-82026539
客户 服 务 电话 ： 4006-008-008
网 址 ： www.cjis.cn
71） 瑞 银证券有 限责 任公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
办公地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 15层
法 定 代 表人： 刘 弘
客 服 电话 ： 400-887-8827
网 址 ： www.ubssecurities.com
72） 东方 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 中 山南 路 318号 2号 楼 22-29层
法 定 代 表人： 潘 鑫 军
客户 服 务 电话 ： 95503
网 址 ： www.dfzq.com.cn
联系 人： 吴宇
电话 ： 021-63325888-3108
传 真： 021-63326173
73） 世纪 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市 福田 区深南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 41-42层
法 定 代 表人： 卢 长 才
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网 址 ： www.csco.com.cn
联系 人： 张 婷
开放式 基金 咨询 电话 ： 0755-83199511
开放式 基金 业务 传 真： 0755-83199545
传 真： 0755-83199545
74） 西南 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大 厦 A幢
办公地址 ： 重 庆 市 江 北区 桥 北 苑 8号 西南 证券 大 厦
法 定 代 表人： 王珠林
网 址 ： www.swsc.com.cn
传 真： 023-63786311
客户 服 务 电话 ： 400-809-6096
75）中国国 际 金 融 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
办公地址 ： 北京 市 建 国 门 外 甲 6号 SK大 厦 3层
法 定 代 表人： 李 剑阁
电话 ： 010-85679265
联系 人： 王 雪筠
客户 服 务 电话 ： 010-85679238、 010-85679169
网 址 ： www.ciccs.com.cn
76）华 宝 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166号 未 来 资 产大 厦 23层
法 定 代 表人： 陈 林
电话 ： 021-50122107
客户 服 务 电话 ： 400-820-9898
网 址 ： www.cnhbstock.com
77)广 州 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山广 场 主 楼 17楼
法 定 代 表人： 吴 志 明
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28
电话 ： 020-87322668
传 真： 020-87325036
联系 人： 林 洁茹
客户 服 务 电话 ： 020-961303
网 址 ： www.gzs.com.cn
78） 广 发 华 福 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
办公地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7-10层
法 定 代 表人： 黄 金 琳
电话 ： 0591-87383623
传 真： 0591-87383610
客户 服 务 电话 ： 0591-96326
网 址 ： www.gfhfzq.com.cn
79） 天 相 投资 顾 问 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办公地址 ： 北京 市 西城区 金 融 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层
法 定 代 表人： 林 义 相
联系 人： 潘 鸿
联系电话 ： 010-66045446
客 服 电话 ： 010-66045678
传 真： 010-66045500
天 相 投 顾 网 址 ： http://www.txsec.com
天 相 基金 网网 址 ： http://www.txjijin.com
80） 信 达 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北京 市 西城区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人： 张 志 刚
联系 人： 唐 静
联系电话 ： 010-63081000
联系传 真： 010-63080978
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29
客 服 热线 ： 400-800-8899
网 址 ： www.cindasc.com
81）华 龙 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
办公地址 ： 兰 州 市 城 关 区东 岗 西 路 638号 财 富 大 厦
法 定 代 表人： 李 晓安
联系 人： 李 昕 田
联系电话 ： 0931-4890208
联系传 真： 0931-4890628
客 服 电话 ： 0931-4890208、 4890100、 4890619、 4890618
网 址 ： www.hlzqgs.com
82） 西 部 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 西安 市 东 新 街 232号 陕 西 信 托 大 厦 16-17层
法 定 代 表人： 刘 建武
联系电话 ： 029-87406488
传 真： 029-87406387
联系 人： 冯 萍
客户 服 务 电话 ： 95582
网 址 ： www.westsecu.com.cn
83） 红 塔 证券 股份 有 限 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 云 南省 昆 明 市 北京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
法 定 代 表人： 况 雨 林
电话 ： 0871-3577942
传 真： 0871-3578827
联系 人： 刘晓 明
客户 服 务 电话 : 0871-3577888
网 址 ： www.hongtastock.com
84） 浙 商 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 浙 江 省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A6/7
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30
法 定 代 表人： 吴 承 根
联系 人： 谢 项 辉
电话 ： 0571-87901053
传 真： 0571-87901913
客户 服 务 电话 ： 0571-967777
网 址 ： www.stocke.com.cn
85） 天 风 证券有 限责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 北省 武 汉 市 东 湖 新 技术开 发 区 关 东 园 路 2号 高 科 大 厦 四 楼
法 定 代 表人： 余 磊
联系 人： 翟璟
电话 ： 027-87618882
传 真： 027-87618863
客户 服 务 电话 ： 028-86711410/027-87618882
网 址 ： www.tfzq.com
86） 西 藏 同 信 证券有 限责 任公司
注册地址 ： 西 藏 自 治区 拉 萨 市 北京 中 路 101号
办公地址 ： 上 海 市 永 和 路 118弄 24号 楼
法 定 代 表人： 贾绍 君
联系 人： 王 伟 光
电话 ： 021－ 36533016
传 真： 021－ 36533017
客户 服 务 电话 ： 400-881-1177
网 址 ： www.xzsec.com
87) 华 融 证券 股份 有 限 公司
注册地址 ： 北京 市 西城区 月 坛 北街 26号
办公地址 ： 北京 市 西城区 金 融大 街 8号 A座 3层
法 定 代 表人： 丁 之 锁
联系 人： 林 长 华
电话 ： 010-58568181
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31
传 真： 010-58568062
客户 服 务 电话 ： 010-58568118
网 址 ： www.hrsec.com.cn
基金管理人可 根据 《基金 法 》、《 运 作 办 法 》、《 销 售 办 法 》和基金合同 等 的 规 定 ， 选 择 其 他 符 合要 求 的 机构代 理 销 售 本基金，并 及时 履 行 公 告 义 务 。
（二）注册登记机构
名 称 ：银华基金管理有 限 公司
注册地址 ： 广东省深圳 市 深南 大 道 6008号 特 区报 业 大 厦 19层
办公地址 ： 北京 市 东城区东 长 安街 1号 东方广 场 东方 经 贸城 C2办公楼 15层
法 定 代 表人： 彭 越
电话 ： 010-58163000
传 真： 010-58162824
联系 人： 伍 军 辉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名 称 ： 北京 市 众 一 律 师 事 务 所
住 所 ： 北京 市 东城区东 四 十 条 甲 22号 南 新 仓 国 际 大 厦 A座 502室
办公地址 ： 北京 市 东城区东 四 十 条 甲 22号 南 新 仓 国 际 大 厦 A座 502室
负责 人： 常 建
电话 ： 010-64096089
传 真： 010-64096188
联系 人： 云 大 慧
经 办 律 师 ： 云 大 慧 、 胡 广 志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称 ： 安 永 华明会 计 师 事 务 所
办公地址 ： 北京 市 东城区东 长 安街 1号 东方广 场 东方 经 贸城安 永 大 楼 （ 即 东 3办公楼 ） 16
层
法 定 代 表人： 葛 明
经 办注册 会 计 师 ： 张 小 东 、 王 珊珊
电话 ： 010-58153322
010-58152145
传 真： 010-58114645
联系 人： 王 珊珊
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32
四、基金的名称
本基金 名 称 ：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金 类 型： 契约 型、 开放式 、混合型基金
六、基金的投资目标
在 有效 控制 组 合 风险 的 前提下获 取 超 越 业绩 比 较 基准的 稳 健 收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资 范 围 为具 有 良好 流 动 性的金 融工具 ， 包括 国内 依 法 发行 上 市 的 股票 、 债 券、
货币市场工具 、 权 证、资 产 支 持 证券 以 及法 律 法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融工
具 。 如 法 律 法规 或监管 机构 以 后 允 许基金投资于其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以将 其 纳入 投资 范 围 。
股票等 权 益 类 资 产 占 基金资 产 比例 为 30%-80%， 债 券 等固定 收益 类 资 产 占 基金资 产 比例
为 15%-65%， 现 金或 者 到 期日 在一 年 以 内的 政 府 债 券不 低 于基金资 产净 值的 5％ 。
八、基金的投资理念
政 策 导 向 将带来 结 构 性投资 机 遇 。国 家 高度 重 视 “ 构 建 和谐 社 会 ”，并 具 体 落 实 到 以下
三 个 方 面 ： 在发 展 中实 现 社 会和谐、 通过 宏 观调 控 确保经 济 和谐、 推 进 节 能 减排谋求 自 然 和
谐。本基金 认 为 ， 积极跟 进 这 一 时代 主题 带来 的投资 机 会，可 以 有效 回 避 政 策 风险 ， 获 取稳
健 收益。
九、基金的投资策略
国 家 的 政 策 导 向 将 推 动特定行 业 的 增 长 ， 改 善 其经 济 效益 ； 这些 行 业 中的 龙 头 企 业受 益
更 为 明 显 ，投资于 这些 企 业 将能 取 得 较 好 的 回 报 。 因 此 ，本基金 将 采取积极 、主 动 的资 产 配
置 策 略 ， 注 重 风险 与 收益的 平 衡 ， 重 点 投资 受 益于 “ 构 建 和谐 社 会 ” 政 策相 关 行 业 的 股票 和
具 有 较 高 投资价值的 固定 收益 类 资 产 ， 力 求 实 现 基金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值。
1、资 产 配置 策 略
（ 1） 大类 资 产 配置
本基金 属 于混合型基金，可 以 通过 灵活的资 产 配置， 在 规 避 市场波动风险 的同 时 优 化 资
产 组 合的收益 水 平 。
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33
本基金 将 采取 定 量 与 定 性 相 结 合的 分 析 方 法 ，主要 根据受 益于 “ 构 建 和谐 社 会 ” 政 策相
关 行 业总 体 景 气 度 的 变化 ，并 结 合对 宏 观 经 济 环 境 、 政 策 因素 、 行 业状况 、 股票市场 估 值 水 平 、 债 券 市场 整 体 收益 率 曲 线 变化 、资金 供 求 关 系 、投资 者信 心 水 平 等 多 方 面因素 的 考 察 ， 综 合 评 价 各类 资 产 的 市场 趋势 、 预 期 风险 收益 水 平 和配置 时机 。 当受 益于 “ 构 建 和谐 社 会 ”
政 策相 关 行 业总 体 景 气 度 显著 变化时 ， 在 遵守 本基金的投资 范 围 和投资 组 合 限 制 的 前提下 ，
本基金 将 积极 、主 动 地 对 权 益 类 资 产 、 固定 收益 类 资 产 和 现 金 等各类 金 融 资 产 的配置 比例 进
行 实 时 动 态 的 调 整， 力 求 实 现 投资 组 合 动 态 管理 最 优 化 ， 以 规 避 单一 资 产 的 非 系 统 性 风险 ，
促 进 基金资 产 的 稳 定 增 值。
此 外 ，本基金也 将 利用 基金管理人 在长 期投资管理 过 程 中 所 积累 的经 验 ，有效 应 对 突 发
事 件 、 财 报 季 节 效 应 以 及 市场 非 有效 例外 效 应 所 形成 的 短 期 市场波动 。
（ 2） 行 业 配置
本基金 将在 深 入 研究 党 和 政 府 所 制 定 的 各 项 经 济 和 社 会 发 展 政 策 的基 础 上 ， 分 析 和 预 测
其中 受 益于 “ 构 建 和谐 社 会 ” 相 关 政 策 的 各大行 业及 其 细 分行 业 的 产 业 环 境 ， 研究 上 述 政 策
对 相 关 行 业及 其 各 细 分行 业 的 影响程度 ， 进 而 确 定股票 资 产在各行 业 的配置 比例 。
在分 析 和 评估 党 和 政 府 所 制 定 的 各 项 经 济 和 社 会 发 展 政 策时 ，本基金主要 着眼 于 以下因
素 ： ① 政 策 本 身 的明 晰 性、 稳 定 性和 强制 性 ； ② 政 策 执 行 主 体 与 作 为 政 策 客体 的 企 业之 间 双 向 沟 通 的 意愿 、 能 力 和效 果 ； ③ 各 级政 府 主管 部 门 对 政 策 的 落 实 程度 、 执 行 方 式 和实 施 效 果 ；
④ 政 策 执 行 再 决策 和 政 策 调 整 情 况 。
本基金 认 为 ，“ 构 建 和谐 社 会 ” 相 关 政 策 可 以 催 生 以下 三 个 业绩 驱 动因素 ：
① 社 会和谐
根据 党 和国 家 的 部 署 ， 我 国 已 经并 将 继 续深 入推 进 城 市 化 ，同 时 也 积极采取 各种 措施 解
决 在 城 市 化进 程 中 暴 露 出 来 的 城 市 交 通 拥 挤 、 城 市 环 境 质 量 下降 、 劳 动 就 业 形 势严 峻 等 问 题 ；
推 进 社 会主 义 新 农 村 建 设 ， 致力 于 逐 步缩 小 城 乡居 民 收 入 差距 ， 加强 农 村 基 础 设 施 建 设 ， 推 动 农 村 地区 的 消 费 结 构 升 级 ； 积极推 进 教科 文 卫 体 等 社 会 事 业 ； 进 一 步 完 善 社 会保 障 体系 ，
建 立 和完 善 覆盖 城 乡 的 社 会保 障 体系 ， 让 人 民 生活 无后 顾 之 忧 ； 深 化 收 入 分 配 制 度 改 革 ， 增 加城 乡居 民 收 入 ， 创 造 条件 让 更 多 群 众 拥 有 财 产 性收 入 ， 缩 小 贫 富 差距 ； 进 一 步 完 善 消 费 政
策 ， 拓 宽 服 务 消 费 领 域 ， 稳 定 居 民 消 费 预 期， 扩 大 即 期 消 费 ， 最 终 实 现 把 经 济 发 展 成 果 合理 分 配 到 群 众 手 中。 由 此 将 对 相 关 行 业 的 上 市 公司形成 业绩 驱 动 ， 进 而 为 本基金 带来 投资 机 会。
本基金 将下 列 行 业 定 义 为 受 益于 “ 社 会和谐 ” 政 策 的 行 业 ： 交 通运 输 、 农 林 牧渔 、 建筑 、
制 造 、 社 会 服 务 、金 融 保 险 、 传 播 与 文 化 。
② 经 济 发 展 和谐
我 国 政 府正 在 还 将 继 续 采取 一 系 列 措施 ， 从 经 济 增 长 方 式 、 产 业 结 构 、 区 域 经 济 平 衡 发
展 等 多 个 方 面提高 经 济 增 长 的质 量 ， 以 实 现 经 济 转 型。 具 体 包括提高 消 费 对经 济 的 拉 动 作 用 ；
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调节 进 出 口 结 构 ； 鼓励 自 主 创 新 ； 加 大 对 欠 发 达 地区 的投资 建 设 力 度 ， 相 继 提 出 西 部 大 开 发 、 振 兴 东北 老 工 业 基 地 、 建 设 滨 海 新 区 、 促 进 中 部 崛 起 等发 展 战 略 。 由 此 将 对 相 关 行 业 的 上 市 公司形成 业绩 驱 动 ， 进 而 为 本基金 带来 投资 机 会。
本基金 将下 列 行 业 定 义 为 受 益于 “ 经 济 发 展 和谐 ” 政 策 的 行 业 ： 采 掘 、 制 造 、 仓 储 、 信 息 技术 、 房 地 产 、 零 售 。
③ 自 然 和谐
为了 实 现 经 济 增 长 与 自 然 和谐 之 间 的 良 性 互 动 ， 积极 解 决 气 候 变化及 环 境 问 题， 我 国 政 府 近 年 来一 直 致力 于集中 推 进 多 项 节 能 减排 重 点 工程 ， 加 大 对 节 能 环 保新 技术 的投 入 ， 使 清 洁 能 源 、生 物燃料 、 污 水 处 理 等 相 关 环 保 行 业 凸 显 出投资价值。 此 外 ， 节 能 减排 政 策 还 会 促 使 高 污染 、 高能 耗 的 相 关 行 业 的 行 业 整合， 这些 行 业 中的 龙 头 企 业 也 面 临 扩 大市场份额 的 难 得 机 遇 。
本基金 将下 列 行 业 定 义 为 受 益于 “自 然 和谐 ” 政 策 的 行 业 ： 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 。 造纸 、 纺 织 等高 污染 、 高能 耗 行 业 中的 龙 头 企 业 也 将 受 益于 “自 然 和谐 ” 政 策 。
需 要 强 调 的 是 ， 兼 具 上 述 两 个 或 三 个 驱 动因素 进 而 形成 多 重 因素 共 振 的 行 业 ， 是 本基金
优 先 选 择 的对 象 ； 对于 符 合 上 述 一个 驱 动因素 而 违背另 一个 驱 动因素 进 而 形成 多 重 因素 冲 突
的 行 业 ，本基金 将 评估 积极 因素 和 消 极 因素 中 占 据 主 导 地位 的 一 方 ， 在 此 基 础 上 衡 量 其投资 价值。
2、 权 益 类 资 产 投资 策 略
（ 1） 股票 投资 策 略
本基金的 股票 选 择 具 体 分 如 下 三 个 步骤 进 行 ：
第 一 步 ， 调 用 基 础 股票 库 ，实 施 股票初 选 。
本基金管理人的 研究 团 队 将 进 行 有 针 对性的实 地 调 研 、集中 研 讨 、委 托 课 题、实证 分 析 等 多 种 形 式 的 系 统 研究 ， 结 合 卖 方研究 机构 的 覆盖 调 查 ， 根据 股票 的 流 动 性和 估 值 指 标 对 A
股所 有 股票 进 行 筛 选 ，经 过 风险 管理 组审 核 无 异 议 后 建 立 和 维护 基 础 股票 库 。
在 基 础 股票 库 的 范 围 内，本基金 将 选 择 其中 属 于和谐主题 行 业 的 股票 ， 以 其 为 基 础 建 立
初 级 股票 库 ， 构 成 本基金 股票 投资的基本 范 围 。
第 二 步 ， 运用 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合的 方 法 精 选 个股 。
1） 定 量 分 析
① 财务状况 评估
本基金 首先 从 偿 债能 力 、 周 转 能 力 和 盈利 能 力 这三 个 层 面 评估 上 市 公司 的 财务状况 ， 精 选优 质 上 市 公司 。其中， 偿 债能 力 指 标 包括 流 动 比 率 、 速 动 比 率 、资 产 负 债 率 和有 息 负 债 投 资资本 比 率 等 指 标 ； 周 转 能 力 指 标 包括 存 货 周 转 率 、 应 收 账 款 周 转 率 、 流 动 资 产 周 转 率 和 总
资 产 周 转 率 等 指 标 ； 盈利 能 力 指 标 包括 毛 利 率 、 销 售净 利 率 、 净 资 产 收益 率 等 指 标 ；
② 估 值 吸 引力 评估
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估 值 吸 引力 评估 包括 相 对 估 值 吸 引力 评估 和和 绝 对 估 值 吸 引力 评估 两 部 分 。其中， 相 对
估 值 吸 引力 评估 是在分 析 上 市 公司 当 期 以 及未 来 两 年 动 态 PE、 PB、 PS、 PEG、 EBIT、 EV/EBITDA
等 指 标 的基 础 上 ， 通过与 同 行 业 公司 以 及 国 际 可 比公司 进 行 估 值 比 较 ， 得 出其 是 否 具 备 估 值
吸 引力 的 分 析 结 论 ； 绝 对 估 值 吸 引力 评估 则 主要 根据 不同的 行 业 特 征 ， 在 DCF、 EVA等 估 值 模 型中 选 择 适 合 行 业 特 征 的 估 值 模 型对 公司 绝 对价值 进 行 评估 。
③ 成 长 性 评估
成 长 性 评估 指 标 包括 营业 收 入 增 长 率 、 营业利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 EBIT 增 长 率
等 指 标 。
2） 定 性 分 析
定 性 分 析 的 指 标 主要有： 上 市 公司 的 竞争 优势 、 市场一 致 预 期、 市场 参 与 主 体 的 情 绪 等 。
本基金 将 优 先 选 择 具 备 敏 锐 的 市场 洞 察 力 、 良好 的 产品 创 新 能 力 和准确的 市场 地位 ， 能 积极 、 适时 把握 “ 构 建 和谐 社 会 ” 政 策 导 向 的 企 业 。
第 三 步 ， 建 立 股票 投资 组 合并 动 态调 整。
本基金 将 根据 股票市场 运 行 情 况 对 入 选 股票 进 行动 态调 整， 分别 作出 买 入 、 增 持 、保有、 减 持 或 剔除 的 决策 ， 建 立 和 调 整 股票 投资 组 合。
（ 2） 权 证投资 策 略
本基金 将在 遵 循 法 律 法规 的 相 关 规 定 和 严 格 控制 风险 的 前提下 ， 在 深 入 分 析 权 证 标 的证
券基本 面 的基 础 上 ， 发 掘 权 证投资 机 会，实 现 稳 健 的 超 额 收益。 一 方 面 ，基金管理 团 队 将 深 入 研究 行 权 价 格 、 标 的价 格 和 权 证价 格 之 间 的内 在 关 系 ， 以 利用 非 完 全 有效 市场 中的 无 风险 套 利机 会 ； 另 一 方 面 ，基金管理 团 队 将以 价值 分 析 为 基 础 ， 运用 期 权 、期 货 估 值 模 型， 根据
隐含 波动 率 、 剩 余 期 限 、 标 的价 格 走 势 ，并 结 合基金 自身 的资 产 组 合 状况进 行 权 证投资， 力
求取 得 最 优 的 风险 调 整收益。
3、 固定 收益 类 资 产 投资 策 略
（ 1） 久 期 调 整 策 略
本基金 将 根据 对 影响债 券投资的 宏 观 经 济 状况 和 货币 政 策 等因素 的 分 析 判断， 形成 对 未 来市场 利 率 变 动 方 向 的 预 期， 进 而 主 动 调 整 所持 有的 债 券资 产 组 合的 久 期值， 达 到 增 加 收益
或 减 少 损失 的 目 的。
当 预 期 市场 总 体 利 率 水 平 降低 时 ，本基金 将所持 有的 债 券 组 合的 久 期值 延 长 ， 从 而 可 以 在市场 利 率 实 际 下降 时 获得债 券价 格 上 升 的收益，并 获得 较 高 利 息 收 入 ； 反 之 ， 当 预 期 市场
总 体 利 率 水 平 上 升 时 ， 则 缩 短 组 合 久 期， 以 规 避 债 券价 格 下降 的 风险 和资本 损失 ， 获得 较 高
的 再 投资收益。
（ 2） 类 属 配置 策 略
类 属 配置 是 指 对 各市场 及 各种类 的 固定 收益 类 资 产 之 间 的 比例 进 行 适时 、 动 态 的 分 配和
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调 整，确 定 最 能 符 合本基金 风险 收益 特 征 的资 产 组 合。 具 体 包括市场 配置和 品种 选 择 两 个 层 面 。
在市场 配置 层 面 ，本基金 将在 控制 市场风险 与 流 动 性 风险 的 前提下 ， 根据 交易 所 和银 行
间 等市场 的 固定 收益 类 资 产 的 到 期收益 率 变化 、 流 动 性 变化 和 市场 规 模 情 况 ， 相机 调 整不同
市场 中 固定 收益 类 资 产所 占 的投资 比例 。
在品种 选 择 层 面 ，本基金 将 基于 各品种固定 收益 类 资 产 信用利 差 水 平 的 变化 特 征 、 宏 观 经 济 预 测 分 析 以 及 税 收 因素 的 影响 ， 综 合 考 虑 流 动 性、收益性 等因素 ， 采取 定 量 分 析 和 定 性
分 析 结 合的 方 法 ， 在各种固定 收益 类 资 产 之 间 进 行 优 化 配置。
（ 3）收益 率 曲 线 配置 策 略
本基金 将在 考 察 收益 率 曲 线 、 历 史 期 限 结 构 、新 债发行 、 回 购 及 市场 拆借 利 率 等债 券 市 场 微 观 因素 的基 础 上 ， 运用 金 融工程 技术 ， 通过 预 期收益 率 曲 线 形 状 的 变化 来 调 整投资 组 合 的 头 寸 ，确 定 采 用 集中 策 略 、 哑铃 策 略 或 梯 形 策 略 等 ， 以 从 收益 率 曲 线 的 形 变 和不同期 限 债 券的 相 对价 格 变化 中 获 利 。
一般 而 言 ， 当 预 期收益 率 曲 线 变 陡 时 ，本基金 将 采 用 集中 策 略； 而 当 预 期收益 率 曲 线 变
平 时 ， 将 采 用 哑铃 策 略； 梯 形 策 略 则 在预 期收益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时 采 用 。
（ 4） 套 利策 略
一是 跨 市 套 利 ，本基金 将 积极 把握 我 国 交易 所市场 与 银 行 间 市场 可 跨 市 交易 的 相 同 品种
收益 率 的 差 异 、同期 限 债 券 品种在一 二 级 市场 上 的收益 率 差 异 、同期 限 债 券 回 购品种在 不同 市场 之 间 的 利 率 差 异 所产 生的 套 利机 会。
二 是 跨 期 套 利 ，本基金 将 利用 一定 时 期内不同 债 券 品种 基于 利 息 、 违 约 风险 、 久 期、 流 动 性、 税 收 特 性、可 回 购 条 款 等 方 面 的 差 别 造 成 的不同券 种 收益 率 的 失 衡 性 差 异 ，同 时 买 入
和 卖 出 这些 券 种 。
（ 5） 个 券 精 选 策 略
本基金 将 根据 债 券 市场 收益 率 数据 ， 在 综 合 考 虑 信用 等 级 、期 限 、 流 动 性、 市场分 割 、 息 票 率 、 税 赋 特 点 、 提前 偿 还 和 赎回 等因素 的基 础 上 ， 建 立 不同 品种 的收益 率 曲 线 预 测 模 型，
并 通过 这些 模 型 进 行 估 值， 重 点 选 择 具 备 以下特 征 的 债 券： 较 高 到 期收益 率 、 较 高 当 期收 入 、
价值 被 低 估 、 预 期 信用 质 量 将 改 善 、期 权 和 债 权 突 出、 属 于 创 新 品种 而 价值 尚 未 被 市场充分 发现 。
（ 6）可 转 换 公司 债 券投资 策 略
本基金 在 综 合 分 析 可 转 换 公司 债 券的 股 性 特 征 、 债 性 特 征 、 流 动 性、 摊薄 率 等因素 的基 础 上 ， 采 用 Black-Scholes期 权 定 价 模 型和 二 叉 树 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工具 评 定 其投
资价值， 选 择 其中 安 全 边 际 较 高 、 发行 条 款 相 对 优 惠 、 流 动 性 良好 ，并 且 其基 础 股票 的基本
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面 优 良 、 具 有 较 好 盈利 能 力 或 成 长前 景 、 股 性活 跃 并 具 有 较 高 上 涨潜 力 的 品种 ， 以 合理价 格 买 入 并 持 有， 根据 内 含 收益 率 、 折溢 价 比 率 、 久 期、 凸 性 等因素 构 建 可 转 换 公司 债 券投资 组 合， 获 取稳 健 的投资 回 报 。 此 外 ，本基金 将 通过 分 析 不同 市场 环 境 下 可 转 换 公司 债 券 股 性和 债 性的 相 对价值， 通过 对 标 的 转 债股 性 与 债 性的合理 定 价， 力 求 选 择 被 市场低 估 的 品种 ， 来 构 建 本基金可 转 换 公司 债 券的投资 组 合。
（ 7）资 产 支 持 证券投资 策 略
本基金 将 深 入 分 析 资 产 支 持 证券的 市场 利 率 、 发行 条 款 、 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 、 提前
偿 还 率 、 风险 补 偿 收益和 市场 流 动 性 等 基本 面因素 ， 估 计 资 产 违 约 风险 和 提前 偿 付 风险 ，并
根据 资 产 证券 化 的收益 结 构 安 排 ， 模 拟 资 产 支 持 证券的本金 偿 还 和 利 息 收益的 现 金 流 过 程 ，
辅 助 采 用 蒙 特 卡洛 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型， 评估 其内 在 价值。
十、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 是 ： 沪 深 300指 数 收益 率 × 55%+中国 债 券 总 指 数 收益 率 × 45%
十一、基金的风险收益特征
本基金 为 混合型基金， 属 于证券投资基金中的中 高风险品种 ，其 预 期 风险 与 预 期收益 水
平 高 于 债 券型基金和 货币市场 基金， 低 于 股票 型基金。
十二、投资组合报告
基金管理人银华基金管理有 限 公司 的 董事 会 及 董事 保证本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 工 商 银 行 根据 本基金合同 规 定 复核 了 本 报 告 中的 财务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报 告 等 内容，保证复核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报 告 所 载数据截 至 2011年 3月 31日（ 财务数据未 经 审计 ）。
1.报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 1,335,716,850.89 67.37
其中： 股票
1,335,716,850.89 67.37
2 固定 收益投资
301,137,040.88 15.19
其中： 债 券
301,137,040.88 15.19
资 产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其中： 买 断 式回 购 的 买 入 返 售 - -
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金 融 资 产
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计
304,618,428.82 15.36
6 其 他 资 产
41,233,338.84 2.08
7 合 计
1,982,705,659.43
100.00
2. 报告期末按行业分 类 的股 票 投资组合
代 码 行 业 类别 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 32,809,757.55 1.67
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 702,125,187.89 35.66
C0 食 品 、 饮 料 34,399,650.45 1.75
C1 纺 织 、 服装 、 皮 毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 - -
C4 石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 57,603,692.80 2.93
C5 电 子 - -
C6 金 属 、 非 金 属 279,203,563.20 14.18
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 321,544,000.24 16.33
C8 医药 、生 物 制 品 9,374,281.20 0.48
C99 其 他制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 42,017,409.43 2.13
E 建筑 业 - -
F 交 通运 输 、 仓 储 业 18,570,158.55 0.94
G 信 息 技术业 236,330,833.33 12.00
H 批 发 和 零 售 贸易 27,984,090.35 1.42
I 金 融 、保 险 业 - -
J 房 地 产 业 123,123,085.83 6.25
K 社 会 服 务业 152,756,327.96 7.76
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 1,335,716,850.89 67.84
3. 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例大小排序 的 前十名 股 票 投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值
比例 （ ％ ）
1 600585 海 螺 水 泥 3,643,605 147,638,874.60 7.50
2 000012 南
玻Ａ 4,088,481 84,222,708.60 4.28
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3 600570 恒 生 电 子 4,897,625 77,725,308.75 3.95
4 600383 金 地 集 团 10,244,155 69,557,812.45 3.53
5 600104 上 海 汽车 3,056,620 56,516,903.80 2.87
6 600118 中国 卫 星 2,264,334 52,192,898.70 2.65
7 000401 冀 东 水 泥 1,690,785 47,341,980.00 2.40
8 600703 三 安 光 电 1,000,000 43,900,000.00 2.23
9 600674 川 投 能 源 2,614,649 42,017,409.43 2.13
10 600376 首 开 股份 2,257,943 39,875,273.38 2.03
4.报告期末按 债 券 品种 分 类 的 债 券投资组合
序 号 债 券 品种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 24,943,939.20 1.27
2 央 行票 据 168,613,000.00 8.56
3 金 融债 券 - -
其中： 政 策 性金 融债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 107,580,101.68 5.46
7 其 他 - -
8 合 计 301,137,040.88 15.29
5. 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例大小排名 的 前五名债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比
例 （ ％ ）
1 0801062 08央 行票 据 62 1,000,000 100,300,000.00 5.09
2 1001072 10央 行票 据 72 700,000 68,313,000.00 3.47
3 113001 中 行 转 债 500,000 53,530,000.00 2.72
4 125709 唐 钢 转 债 448,061 48,120,855.28 2.44
5 010112 21国 债 ⑿ 249,240 24,943,939.20 1.27
6. 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例大小排名 的 前十名 资产 支持 证券投 资明 细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
7. 报告期末按公 允价值占 基金资产 净值比例大小排名 的 前五名权 证投资明 细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未 持 有 权 证。
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8. 投资组合报告 附 注
8.1 本基金投资的 前 十名 证券的 发行 主 体 本期不 存 在 被 监管 部 门 立 案 调 查 ，或 在 报 告 编 制
日 前一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情形 。
8.2 本基金投资的 前 十名 股票 没有 超 出基金合同 规 定 的 备 选 股票 库 之 外 的 情形 。
8.3 其他 资产构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 1,587,668.95
2 应 收证券 清 算 款 32,902,438.21
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5,426,211.54
5 应 收 申 购 款 1,317,020.14
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 41,233,338.84
8.4 报告期末 持 有的 处于转 股期的 可转换债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值 比
例 （ ％ ）
1 113001 中 行 转 债 53,530,000.00 2.72
2 125709 唐 钢 转 债 48,120,855.28 2.44
3 110003 新 钢 转 债 5,929,246.40 0.30
8.5 报告期末 前十名 股 票 中 存在流通受 限情况的说明
序 号 股票 代 码 股票 名 称
流 通受限部 分 的 公 允 价值 (元 )
占 基金资 净
值 比例 （ %）
流 通受限 情 况 说明
1 600104 上 海 汽车 56,516,903.80 2.87 重 大 事 项 连 续 停牌
8.6 投资组合报告 附 注的 其他文字描述部 分
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 比例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
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十三
基金的业绩
基金管理人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 ，但不保证
基金 一定 盈利 ，也不保证 最 低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未 来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者 在 做 出投资 决策 前 应仔细阅读 本基金的招募说明书。
本基金 份额净 值 增 长 率 与 同期 业绩 比 较 基准收益 率 比 较 表：
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业绩 比 较 基
准收益 率 ③
业绩 比 较 基
准收益 率标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
自自 基金合同
生效日 至 2009
年 12月 31日
24.20%
1.12%
21.07%
1.09%
3.13%
0.03%
自 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
2.08% 1.33% -5.57% 0.87% 7.65% 0.46%
自 2011年 1月 1日 至 2011年 3月 31日
1.10% 1.24% 2.10% 0.76% -1.00% 0.48%
自 基金合同生
效日 至 2011年 3月 31日
28.18% 1.24% 16.72% 0.94% 11.46% 0.30%
十四、 基金的费用与税收
一 、与 基金 运作 有 关 的 费用
（一）基金 费用 的 种类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、《基金合同》生效 后与 基金 相 关的 信 息 披露 费 用 ；
4、《基金合同》生效 后与 基金 相 关的会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ；
5、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6、基金的证券 交易 费 用 ， 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生的 费 用 (包括 但不 限 于经 手 费 、 印花 税 、证管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性质的 费 用 等 )；
7、基金的银 行 汇 划 费 用 ；
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8、 按照 国 家 有关 规 定 和《基金合同》 约 定 ，可 以在 基金 财 产 中 列 支 的其 他 费 用 。
本基金 终 止 清 算 时 所发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基金 财 产 总 值中 扣 除 。
（二）基金 费用 计提 方 法 、 计提 标准 和 支付方式
1、基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 按前一 日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应计 提 的基金管理 费
E为前一 日的基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发
送 基金管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 5个工 作日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若 遇 法 定 节 假 日、 公 休假 等 ,支 付 日期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费 按前一 日基金资 产净 值的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应计 提 的基金 托 管 费
E为前一 日的基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发
送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 5个工 作日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日、 公 休 日 等 ,支 付 日期 顺 延 。
上 述 一 、基金 费 用 的 种类 中 第 3－ 7项 费 用 ， 根据 有关 法规及相应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实
际 支 出金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基金 托 管人 从 基金 财 产 中 支 付 。
（三） 不列入 基金 费用 的 项目
下 列 费 用 不 列 入 基金 费 用 ：
1、基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财 产 的
损失 ；
2、基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金 运 作 无 关的 事 项 发 生的 费 用 ；
3、《基金合同》生效 前 的 相 关 费 用 ， 包括 但不 限 于 验 资 费 、会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披露
费 用 等 费 用 ；
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4、其 他 根据相 关 法 律 法规及 中国证监会的有关 规 定 不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。
（四） 费用调整
基金管理人和基金 托 管人 协商 一 致后 ，可 根据 基金 发 展 情 况 调 整基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 、基金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 或基金 销 售 费 率 等 费 率 ， 须召 开 基金 份额持 有人 大 会 审 议 ； 调 低 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 或基金 销 售 费 率 等 费 率 ， 无 须召 开 基金 份额持 有人 大 会。
基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一种 指 定 媒 体 和基金管理人 网站 上 公 告 。
二 、与 基金 销 售有 关 的 费用
1、本基金的 申 购 费 用由 基金 申 购 人 承担 ，不 列 入 基金 财 产 ，主要 用 于本基金的 市场 推 广 、 销 售 、 注册 登 记 等各 项 费 用 。 赎回 费 用由 基金 赎回 人 承担 。
2、投资 者 可 将 其 持 有的 全部 或 部 分 基金 份额 赎回 。本基金的 赎回 费 用由赎回 基金 份额
的基金 份额持 有人 承担 ， 赎回 费 总 额 的 25%归 基金 财 产 ， 75%用 于 支 付 注册 登 记 费 和其 他 必 要 的 手 续 费 。
3、 申 购 费 率
申 购 金 额 （ M， 含 申 购 费 ） 费 率
M<50万 元 1.5%
50万 元 ≤ M<100万 元 1.2%
100万 元 ≤ M<200万 元 1.0%
200万 元 ≤ M<500万 元 0.6%
申 购 费 率
M≥ 500万 元 按 笔 收 取 ， 1000元 /笔
4、 赎回 费 率
持 有期 限 （ Y） 费 率
Y<1年 0.5%
1年 ≤ Y<2年 0.25%
赎回 费 率
Y≥ 2年 0%
注 ： 1年 为 365天 。
投资人 通过 日 常 申 购所得 的基金 份额 ， 持 有期 限 自 注册 登 记 机构 确 认 登 记 之 日 起 计 算 。
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5、基金管理人可 以 根据 《基金合同》的 相 关 约 定 调 整 费 率 或收 费 方 式 ，基金管理人 最 迟 应 于新的 费 率 或收 费 方 式 实 施 日 前 2个工 作日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基金管理人 网站 公
告 。
6、基金管理人可 以在 不 违背 法 律 法规规 定 及 《基金合同》 约 定 的 情形 下 根据 市场 情 况 制 定 基金 促 销计 划 ， 针 对 特定 地 域 范 围 、 特定行 业 、 特定 职 业 的投资 者 以 及 以特定 交易方 式
（ 如 网 上 交易 、 电话交易 等 ） 等 进 行 基金 交易 的投资 者 定 期或不 定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关监管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基金管理人可 以 适当 调 低 基金 申 购 费 率 和基金 赎回 费 率 。
三 、 基金 税收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法规 执 行 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 依 据 《中华人 民 共 和国证券投资
基金 法 》、《证券投资基金 运 作管理 办 法 》、《证券投资基金 销 售 管理 办 法 》、《证券投资基金 信
息 披露 管理 办 法 》 及 其 它 有关 法 律 法规 的要 求 ，对本基金 原 招募说明书 进 行了 更新，主要更
新内容 如 下 ：
1、 在“ 三 、基金管理人 ” 中，对基金管理人的主要人员 情 况进 行了 更新。
2、 在“ 四 、基金 托 管人 ” 中，对基金 托 管人的基本 情 况及相 关 业务 经 营 情 况进 行了 更 新。
3、 在“ 五 、 相 关 服 务机构 ” 中，本基金新 增 重 庆 银 行股份 有 限 公司 、 浙 商 证券有 限责
任公司 、 天 风 证券有 限责 任公司 、 西 藏 同 信 证券有 限责 任公司 及 华 融 证券 股份 有 限 公司 为 代 销机构 ，并 进 一 步 更新 了 部 分 代销机构 的 信 息 与 资 料 。
4、 在“ 八 、基金 份额 的 申 购 与赎回 ” 部 分 ， 根据相 关 法规及 本基金的实 际 运 作更新 了 部 分 内容。
5、 在“ 九 、基金的投资 ” 部 分 ，更新 了 最 近 一 期投资 组 合 报 告 的内容。
6、 在“ 十 、基金的 业绩 ” 部 分 ，更新 了 截 至 2011年 3月 31日的基金投资 业绩 。
7、 在“ 二 十 一 、对基金 份额持 有人的 服 务 ” 部 分 ，对 部 分 表 述 进 行了 更新。
8、 在“ 二 十 二 、其 他 应披露 事 项 ” ， 列 出 了自 上 次 招募说明书 公 告 之 日 以来 涉 及 本基金
的 重 要 公 告 。
9、对 部 分 表 述 进 行了 更新。
银华基金管理有 限 公司
2011年 6月 10日
