融通行业景气证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011年第1号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
日
期：
二○一一年六月 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要
（2011年第1号）
重要提示
融通行业景气证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）2004 年3月 19 日证监基金字[2004]32 号文件“关于同意融通行
业景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立，基金合同于 2004 年4 月29 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年4 月29日，有关财务数据截止日为 2011 年 3
月31日， 本基金的托管人交通银行股份有限公司已于 2011年 5 月27 日复核了本招募说明
书中的财务数据，本招募说明书中的财务数据未经审计。
一、 基金合同生效日
2004年4月29日
二、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：田德军
电话： （0755）26948070
联系人：敖敬东
注册资本：12500 万元人民币
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长田德军先生，经济学博士，现任新时代证券有限责任公司总经理。历任中信证券
股份有限公司投资银行业务主管；上海远东证券有限公司董事长兼总经理。2010年至今任公
司董事长。
独立董事强力先生，教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研
究生导师、金融证券法研究中心主任。2001年至今任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，伦敦商学院金融学博士，密歇根大学经济学博士后，具有中国律
师执业资格，现任南开大学教授、南开大学金融发展研究院副院长、兼职任教于北京大学光
华管理学院。2011年起任公司独立董事。
独立董事杜婕女士，民进会员，中国注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电
力部第一工程局一处主管会计；吉林大学讲师、教授。2011年起任公司独立董事。
董事Frederick Reidenbach (弗莱德)先生，毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学并
且拥有会计师执照，现任日兴资产管理有限公司首席财务官和首席行政官。历任日本富达投
资首席行政官、富达投资（Fidelity Investment）旗下子公司KVH 电信的首席执行长和首
席营运官；日本Aon Risk Services的首席财务官和首席营运官。2010年至今任公司董事。
董事颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总
经理。历任美国富达投资公司财务分析员、日本富达投资公司财务经理；日兴资产管理有限
公司财务企划与分析部部长。2007年至今任公司董事。
董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国人民银
行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有
限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。2007年至今任公司董事。
董事刘汝军先生，经济学博士，中国注册会计师。历任中国证监会上市公司监管处副处
长；恒泰证券股份有限公司董事长。2010年至今任公司董事。
董事涂卫东先生，法学硕士，现任融通基金管理有限公司督察长。历任国务院法制办公
室(原国务院法制局)财金司一处主任科员，中国证监会基金监管部监管一处处级干部，中国
证监会公职律师。2009年至今任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记，2010年至今
任公司董事。
2、现任监事情况 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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监事李华先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任北京大
学经济管理系讲师，1993年起，历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨
信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评
估公司董事长、天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理，2004年任
融通基金管理有限公司监察稽核部总监。2011年3月至今任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
总经理奚星华先生，经济学硕士，历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员；北京时代博
讯高科技有限公司投资业务副总经理；长财证券经纪有限责任公司总裁；恒泰长财证券有限
责任公司执行董事、法定代表人。2011年起任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分析员、日本富达投资公司财务经理；日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011
年起任公司常务副总经理。
副总经理刘模林先生，工学硕士。历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理；花桥
证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部
总监、基金管理部总监、融通新蓝筹证券投资基金基金经理、融通领先成长股票型证券投资
基金基金经理。2007年至今任公司副总经理。
副总经理秦玮先生，工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理助
理；鹏华基金管理有限公司行政部总监；融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经理助
理等职务。2009年至今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处
主任科员，中国证监会基金监管部监管一处处级干部，中国证监会公职律师。2009 年至今
任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记。2011 年至今任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理情况
邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士，11 年证券从业经验。曾就职于中国航
空技术进出口总公司福建分公司；2001 年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场拓
展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师等职务。现任基金管
理部总监。
在任职本基金基金经理前，邹曦先生未担任过基金经理。
历任基金经理情况 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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自 2004 年4月 29 日至 2005年 10 月12 日期间，由黄盛先生担任本基金基金经理。
自2005年10月13日起至2007年6月24日期间， 由冯宇辉先生担任本基金基金经理。
自 2007年 6月 25 日起至2008 年3 月30 日，由冯宇辉先生与邹曦先生共同担任本基
金基金经理。
自 2008 年3月 31 日起至今，由邹曦先生担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司投资决策委员会由副总经理刘模林先生、基金管理部总监邹曦先生、基金经理吴
巍先生、基金经理刘泽兵先生组成。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
(一)、基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：562.59亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-32169999
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。
交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上
海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000
家银行排名，交通银行总资产排名位列第56位，一级资本排名位列第49位。截止2010年12
月末，交通银行资产总额超过人民币3.95万亿元，2010年实现净利润人民币390.42亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备
基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进
取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009 年 12
月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高
级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行
长。2006年1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开
发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处
副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年1 月任交通银行证券投资
基金托管部总经理助理，2002 年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年12 月起
任交通银行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止 2011 年3 月末，交通银行共托管证券投资基金 52 只，包括博时现金收益货币、
博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信
中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、
华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期
混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大
盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利
价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农
银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、
鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰
达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家
公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指
数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、
华富中证 100 指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票。此外，还托管了全国社会保
障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产
业基金、专户理财等 12类产品，托管资产规模超过七千亿元。
(二)、基金托管人的内部控制制度 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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1、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托
管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效
地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
1） 、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制
覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，
建立全面的风险管理监督机制。
2） 、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产
与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。
3） 、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室
和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
4） 、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合
理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建
立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
5） 、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要
求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人
制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规
范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部
内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管
部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从
业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察
守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系
统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管
理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所
对基金托管业务运行进行内部控制评审。
（三） 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，
基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净
值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资
金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管
理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须
报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
（四） 、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务
的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
四、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：卢钟
联系电话： （0755）26948064
传真： （0755）26935005
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用） 、 （0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 室
邮编：100140
联系人：宋雅萍
联系电话： （010）66190975 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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传真： （010）88091635
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼601－602
邮编：200120
联系人：林文兵
联系电话： （021）38424882
传真： （021）38424884
2、代销机构：
（1）交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话：95559
（2）国泰君安证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
电话： （021）62580818 转 213
传真： （021）62583439
联系人：芮敏祺
（3）中信建投证券有限责任公司
联系地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：黎晓宏
电话： （010）65186758
传真： （010）65182261
联系人：权唐
（4）海通证券股份有限公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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联系地址：上海淮海中路 98 号
办公地址：上海淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话： （021）53594566转6507
传真： （021）53858549
联系人：金芸
（5）申银万国证券股份有限公司
联系地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：王明权
电话： （021）54033888
联系人；黄维琳
（6）兴业证券股份有限公司
联系地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
联系人：杨盛芳
（7）中信金通证券有限责任公司
联系地址：杭州市凤起路 108 号
法定代表人：应土歌
客户服务热线： （0571）96598
联系人：何燕华
传真： （0571）85106383
（8）中信证券股份有限公司
联系地址：深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）84864818转63266
传真： （010）84865560
联系人：陈忠 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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（9）万联证券有限责任公司
联系地址：广州市东风东路 836 号东峻广场 3座 34-35 楼
法定代表人：陆景奎
电话： （020）87693617
传真： （020）87691530
联系人：熊辉
（10）国信证券有限责任公司
联系地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833转2181
传真： （0755）82133302
联系人：林建闽
（11）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客服热线：400-8888-999、95579
（12）华泰联合证券有限责任公司
联系地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话： （0755）82492000
传真：(0755) 82492962
联系人：盛宗凌
（13）东吴证券有限责任公司
联系地址：江苏省苏州市十梓街 298 号
法定代表人：吴永敏
电话： （0512）65581136
传真： （0512）65588021 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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联系人：方晓丹
（14）民生证券有限责任公司
联系地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 13 层
法人代表：岳献春
电话： （010）85252564
联系人：崔颖
（15）山西证券有限责任公司
联系地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
办公地址：山西省太原市府西街 69号
法定代表人：吴晋安
电话： （0351）8686766、8686708
联系人：邹连星 刘文康
客户服务电话： （0351）8686868
（16） 招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755） 82943511
传真： （0755） 82943237
联系人：黄健
（17）渤海证券有限责任公司
联系地址:天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址:天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人: 张志军
电话: （022）28451883
传真: （022）28451616
联系人:徐焕强
（18）东方证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东大道 720 号20 楼
法定代表人：王益民
电话： （021）50367888 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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联系人：盛云
（19）招商银行股份有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83195834
传真： （0755）83195049
联系人：朱虹 刘薇
客服电话：95555
（20）中信万通证券有限责任公司
联系地址：青岛市东海路 28 号
法定代表人：史洁民
电话： （0532）5023457
联系人：丁韶燕
（21）中国银河证券有限责任公司
联系地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568587
传真： （010）66568536
联系人：郭京华
客服电话：4008-888-8888
（22）华泰证券股份有限公司
联系地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：95597
联系人：李金龙
（23）长城证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：魏云鹏
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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联系人：高峰
（24）光大证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15-16楼
法定代表人：王明权
电话： （021）68816000
传真： （021）68817271
联系人：杨晨
（25）国联证券有限责任公司
联系地址：无锡市县前东街 8 号
法定代表人：范炎
电话： （0510）2831662
传真： （0510）2831589
联系人：袁丽萍
（26）平安证券有限责任公司
联系地址：深圳福田区八卦岭三路平安大厦 3楼
法定代表人：杨秀丽
电话： （0755）82450826
联系人：余江
（27）华安证券有限责任公司
联系地址：安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人：汪永平
电话： （0551）5161671
传真： （0551）5161672
联系人：唐泳
（28）金元证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话： （0755）83025022
传真： （0755）83025625
联系人：张萍 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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（29）广发证券股份有限公司
联系地址： 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26楼 2611 室
法定代表人： 王志伟
联系人： 肖中梅
电话：(020) 87555888
传真：(020) 87557985
（30）国都证券有限责任公司
联系地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9、10 层
法定代表人：王少华
电话：400-818-8118
传真： （010）64482090
联系人：马泽承
（31）恒泰证券有限责任公司
联系地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：李庆阳
电话： （0471）4961259
传真： （021）68405181
联系人：吴夕芳
(32) 东北证券有限责任公司
联系地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李树
电话： （0431）5096710
传真： （0431）5680032
联系人：高新宇
(33) 国盛证券有限责任公司
联系地址：江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
联系人：万齐志 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
15
(34) 宏源证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系电话： （010）62267799 转 6416
传真： （010）62294470
联系人：张智红
(35) 渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系电话： （022）58316666
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
(36) 第一创业证券有限责任公司
联系地址：深圳市笋岗路中民时代广场 B 座25楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832493
传真： （0755）25831718
联系人： 梁少珍
(37) 华龙证券有限责任公司
联系地址：甘肃省兰州市静宁路 138 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890068
传真： （0931）4890515
联系人：王宝国
（38）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
16
(39)中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真： （010）67598409
联系人：曲华蕊
(40)上海银行
联系地址：上海市中山东路 585 号
法定代表人：陈辛
联系电话： （021）63371293
传真： （021）63370777
业务联系人：张浩
(41) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
联系电话：95568
联系人：吴杰
(42) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号甲17 号首层
法定代表人：阎冰竹
联系电话： （010）66223584
联系人：王曦
(43) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
法定代表人：马金声
联系电话： （010）68084591
联系人：戴荻
(44) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
17
联系电话： （0755）82825551
联系人：李瑾
(45)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系电话： （010）65541405
传真： （010）65541281
联系人：秦莉
（46）方正证券有限责任公司
联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0571）87782047
传真： （0571）87782011
联系人：邢铁英
(47) 中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
(48) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系电话：(029)95582
传真： （029）87406387
联系人：黄晓军
(49) 深圳平安银行股份有限公司
办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话： （0755）25859591 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
18
联系人：霍兆龙
(50) 国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系电话：95578
联系人：程维
（51）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：翟鸿祥
电话： （010）85238423
联系人：陈宇
（52）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电话： （021）68475888
联系人：张萍
（53）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045577
联系人：林爽
（54）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
电话：400-800-8899
联系人：唐静
（55）广发华福证券有限责任公司
办公地址：福州五四路 157 号新天地大厦 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
19
联系人：张腾
（二）注册登记人
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
法定代表人：田德军
电话： （0755）26948075
传真： （0755）26935011
联系人：杜嘉
（三）律师事务所和经办律师
名称：康达律师事务所
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 703 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 703 室
法定代表人：傅洋
联系人：娄爱东、王琪
经办律师：李赫、肖钢
电话： （010）85262828
传真： （010）85262826
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（邮编：200021）
法人代表：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：单峰、陈清
五、 基金的名称
融通行业景气证券投资基金 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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六、 基金的类型
契约型开放式
七、 基金的投资目标
通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投
资收益。
八、 基金的投资方向
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的
股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金严格限定将不低于
80%的股票资产投资于行业景气趋势良好的投资对象， 行业景气趋势良好是指行业处于景气
复苏以及上升阶段而发展态势良好，即行业目前的整体运行状况或者未来的发展趋势（主
要是指行业运作效率以及收入、利润增长情况）优于宏观经济、其他行业或其自身历史状
况。
同时，本基金将结合对阶段性市场状况的研判，以不超过基金股票投资 20%的部分对
价值被低估或成长性良好的非景气行业上市公司进行适度投资，调整投资组合，把握投资
机会，实现组合的进一步优化。
九、 基金的投资策略
（一）投资策略
在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强
调通过基本面分析挖掘具备行业代表性的个股。追求投资组合流动性、盈利性、安全性的
中长期有效结合。
1、资产配置
自上而下与自下而上相结合，结合宏观经济状况、资本市场运行周期确定风险收益互
补的股票资产和债券资产的投资比例。
本基金投资于股票的比例为基金资产净值的30%-95%； 投资于权证的比例为基金资产净
值的0-3%；投资于债券和现金的比例为基金资产净值的5%-70%，其中现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
2、行业/风格资产配置
通过宏观经济、行业分析完成行业资产配置。主要是对行业所处周期、发展前景、相
关结构性因素进行分析和判断，确定行业的相对投资价值。本基金将选择处于行业景气复
苏以及上升阶段的行业作为重点配置对象。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
21
行业研究员通过研究各行业的经营发展状况，特别是关注各行业的关键因素的变化情
况，对行业的景气趋势作出定性判断。例如，我们使用产量（轿车行业）、开工率或价格
（石化行业）、吞吐量（港口行业）等指标来评判行业的景气程度。同时，根据本公司所
开发的行业景气监测系统，利用行业本身的效率指标（例如固定资产周转率等）、盈利指
标（例如毛利率等）的时间序列数据等判别行业的景气趋势。
对于同时处于景气上升期的拟入选行业群，将考虑各相关上市公司受所属行业景气上
升因素影响而带来的业绩增长情况、行业估值水平确定配置对象。
在公司代表性不强或景气趋势平缓或下降的行业中，我们将通过自下而上精选个股并
控制投资比重来补充资产配置， 并视市场情况定期评估投资绩效及适度动态优化投资组合。
3、股票选择
强调以行业为导向进行个股选择，投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票，
把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基
本面是行业投资价值的直接反映，本基金将选择处于行业景气恢复或者上升阶段中具有代
表性的上市公司，从盈利性、成长性及抗风险能力等方面选择具体的投资对象。
（1）企业成长性较好，市场竞争能力强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益
保持较高的成长性；
（2）企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高；财务管理能力较强，现金收支安排
有序，资产盈利水平较高；
（3）企业财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
（4）企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的
市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位；
（5）企业管理层开拓进取，具备企业家素质，建立了科学的管理和组织架构；
（6） 针对不同行业采用相应的估值方法在优势企业中选择具有估值优势的公司进行投
资。
在股票投资中，本基金将坚持以下基本策略：
（1）充分研判行业景气程度及企业具体经营情况，以业绩成长和股价低估作为选择投
资对象的重要标准。
（2）以现代投资理论为指导，在组合投资中致力于引进金融工程方法构建备选组合、
优化组合与实时评价组合的系统。
（3）重视对趋势的把握，强调资产战术性配置的时点选择，顺势而为，灵活操作，根融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
22
据不同行业的景气度变化对投资组合进行动态调整。
4、债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品
种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数
据，包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。
权证投资策略
（1）投资策略
根据权证作为衍生品种本身的特性和作用，本基金在权证投资上主要运用以下投资策
略：基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权
证投资策略；基于权证杠杆比率及Delta对冲比率分析基础上的权证替换投资策略；基于
Black-Scholes等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。
（2）风险控制措施
1）实行投资授权控制，确保权证投资的审慎性。
2）实行投资流程控制，在充分研究的基础上参与权证的投资。权证投资必须有公司内
部研究报告的支持，研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融
工程定量分析。
3）公司监察稽核部依据相关管理规定对权证投资管理过程的合规性进行检查。
（6）资产支持证券的投资策略及风险控制措施
A、投资策略
基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，
为取得与承担风险相称的收益，投资于资产支持证券。
a、买入持有策略
基金可在与投资目标一致的前提下，买入并持有资产支持证券，以获取相应的利息收
入。
b、利率预期策略
根据对利率趋势、提前还款率等的预期，预测资产支持证券收益率的变化趋势，从而
决定对资产支持证券的买入或卖出。
c、信用利差策略
通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其
信用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
23
d、相对价值策略
基金通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标，将资产支
持证券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较， 确定其是否具有相对价值，
从而决定对其整体或个券的买入和卖出。
B、风险控制措施
本公司将相应采取如下风险控制措施：
a、通过严格的投资流程控制投资风险，基金经理及有关人员必须严格执行投资授权制
度。
b、在投资资产支持证券时，首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收
益报告和投资建议，基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限，参考固
定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告，充分评估资产支持证券的风险收益特征，
确定具体投资方案，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。
c、交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产支
持证券投资比例及交易对手风险控制等。
d、固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估，密切跟踪影响基金所投资
资产支持证券信用质量变化的各种因素，并在投资中进行相应操作，以规避信用风险的上
升。
e、公司固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型，并评估模型风险。密切跟
踪影响资产支持证券收益率变化的各种因素， 并评估其对资产支持证券持有期收益的影响，
并进行相应的投资操作。
f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排，并考虑其对基金
资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。
g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素，并评估其对资产支持证券投
资价值的影响，并进行相应的投资决策。
h、不断完善内部控制制度及相应技术手段，使基金相关操作以谨慎安全的方式进行，
确保基金及持有人利益得到保障。
i、严格审查所投资资产支持证券的法律文件，确保各业务环节都有适当的法律保障。
（二）投资决策
1、决策依据
（1）国家宏观经济环境；
融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
24
（2）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（3）货币政策、利率走势；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、决策程序
（1）研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基础
上进行投资论证，做出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的决
策依据。
（2）基金经理根据研究部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，形
成资产配置提案报投资决策委员会。
（3）投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。
（4）基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委
员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。
（5）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交
易部。
（6）交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（7）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对
投资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策
委员会提交总结报告。
（三）投资组合管理
投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。本基金可投资于股票、
国债、金融债和企业债（包括可转债）。投资组合必须符合以下规定：
1、持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；
2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的10%；
3、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的3%；
4、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通
量的10%；
5、本基金可投资于资产支持证券。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
25
A、持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模
的10%；
B、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%；
C、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%；
D、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%；
E、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不
符合上述第B项和第D项规定的比例，基金管理人将在10交易日内调整完毕；
F、投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级；
G、基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
6、现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
7、遵守中国证监会规定的其他比例限制；
8、法律法规另有规定的，从其规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素使基金投资
不符合上述（1）至（4）项规定比例的情况不在限制之内，但基金管理人应当在法规规定
期限内进行调整。
十、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×
30%” 。
十一、 基金的风险收益特征
在锁定可承受风险的基础上，追求较高收益。
十二、 投资组合报告
本基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于 2011 年5月 27 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。本投资组合报告内容截止日为 2011 年3 月31 日。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,270,961,285.29 92.17
其中：股票
3,270,961,285.29 92.17
2 固定收益投资
151,245,708.56 4.26融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
26
其中：债券
151,245,708.56 4.26
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
119,391,500.46 3.36
6 其他资产
7,145,336.19 0.20
7 合计
3,548,743,830.50 100.00
(二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 72,848,226.58 2.06
C 制造业 1,887,679,030.92 53.40
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 18,816,000.00 0.53
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 870,547,694.59 24.63
C7 机械、设备、仪表 998,315,336.33 28.24
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和供应
业
35,217,000.00 1.00
E 建筑业 57,071,000.00 1.61
F 交通运输、仓储业 91,842,000.00 2.60
G 信息技术业 376,966,732.87 10.66
H 批发和零售贸易 73,998,332.50 2.09
I 金融、保险业 457,206,668.38 12.93
J 房地产业 183,766,928.92 5.20
K 社会服务业 34,365,365.12 0.97
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,270,961,285.29 92.53
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600585 海螺水泥 8,906,051 360,873,186.52 10.21
2 000651 格力电器 13,200,000 299,112,000.00 8.46
3 000063 中兴通讯 8,249,947 247,498,410.00 7.00
4 000039 中集集团 8,131,689 195,160,536.00 5.52
5 601166 兴业银行 5,529,978 158,765,668.38 4.49
6 601318 中国平安 3,200,000 158,272,000.00 4.48
7 000401 冀东水泥 5,620,000 157,360,000.00 4.45
8 000527 美的电器 7,939,987 148,795,356.38 4.21融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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9 600690 青岛海尔 5,199,762 146,477,295.54 4.14
10 600383 金地集团 21,015,748 142,696,928.92 4.04
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 100,300,000.00 2.84
3 金融债券 49,995,000.00 1.41
其中：政策性金融债 49,995,000.00 1.41
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 950,708.56 0.03
7 其他 - -
8 合计 151,245,708.56 4.28
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 0801062 08 央行票据62 1,000,000 100,300,000.00 2.84
2 100310 10进出10 500,000 49,995,000.00 1.41
3 128233 塔牌转债 6,640 950,708.56 0.03
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,049,368.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,375,381.17
5 应收申购款 720,586.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,145,336.19
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
28
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 128233 塔牌转债 950,708.56 0.03
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2004年4月29日至2004年12月
31 日止
-4.20% 0.70% -13.61% 0.94% 9.41% -0.24%
2005 年度 -2.30% 0.97% -4.01% 0.96% 1.71% 0.01%
2006 年度
101.34% 1.31% 89.46% 0.99% 11.88% 0.32%
2007 年度 143.97% 2.11% 56.52% 1.55% 87.45% 0.56%
2008 年度 -59.44% 2.58% -50.04% 1.99% -9.40% 0.59%
2009 年度
91.30% 1.93% 53.16% 1.32% 38.14% 0.61%
2010 年度
-5.68% 1.49% -7.80% 1.11% 2.12% 0.38%
注：截至 2009 年 12 月 31日，本基金的业绩比较基准为：70%×上证综合指数 + 30%
×银行间债券综合指数；2010 年1月 1 日起至今，本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指
数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%。
十四、 基金份额的申购、赎回与转换
（一）基金投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规及有关规定禁止购买证
券投资基金者除外）和合格境外机构投资者。
（二）申购、赎回与转换的办理场所
1、本基金的的直销机构及基金管理人网站（www.rtfund.com） ；
2、受基金管理人委托的具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点
（具体名单详见本招募说明书第五部分） 。
基金管理人可以依据实际情况增加或在不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少
销售代理人或销售代理人的代销网点，并另行公告。
（三）申购、赎回与转换的开放日及办理时间 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
29
本基金已于 2004 年 5 月 31 日起开放日常申购业务；2004 年 7 月 28 日起开放赎回业
务；2005 年 4 月 1 日起开始办理融通通利系列基金与本基金之间的转换业务；2006 年 2
月 27 日起开始办理融通易支付货币基金与本基金之间的转换业务。2006 年 11 月 20 日起
开始办理融通新蓝筹混合基金与本基金之间的转换业务。
申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日。代理销售网点在开放日的具体业务
办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、
深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9：30－11：30,下午 1：00－3：00。直销机构在
开放日的具体业务办理时间为上午 9：30－下午3：00；
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申
购、赎回和转换时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证
监会备案，并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告；
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；
4、 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上
述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报
刊上刊登公告。
（五）转换的原则
1、基金转换的计算采用“未知价”原则，即基金转换价格以受理申请当日收市后计算
的转出及转入基金的基金份额净值为基准进行计算；
2、采用份额转换的方式，即基金转换以份额申请；
3、基金转换无基金份额持有时间限制；
4、基金转换收取适当的基金转换费和补差费；
5、基金转换转出的基金在申请日有权益，确认日开始无权益；基金转换转入的基金在
申请日无权益，确认日开始记权益；
6、于 2010年 3 月15 日之前已转入的基金份额持有时间按其初始持有时间连续计算。
根据中国证监会颁布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求，于 2010 年 3融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
30
月 15 日起转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算；
7、 在发生基金转换时， 转出基金必须为允许赎回状态， 转入基金必须为允许申购状态；
8、在发生限制申购或巨额赎回的情况下，所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生
连续巨额赎回，基金转换不顺延；
9、由于前端费用和后端费用的费率结构差异较大，因此，基金转换只允许在缴纳前端
认购（申购）费用的基金份额之间或者缴纳后端认购（申购）费用的基金份额之间进行。
不能将缴纳前端认购（申购）费用的基金份额转换为缴纳后端认购（申购）费用的基金份
额，或将缴纳后端认购（申购）费用的基金份额转换为缴纳前端认购（申购）费用的基金
份额；
10、对于缴纳前端认购（申购）费用的基金份额，转出基金的申购（或认购）费率高
于转入基金的申购（或认购）费率时，补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于
转入基金的申购（或认购）费率时，按申购（或认购）费率的差额收取补差费；
11、对于缴纳后端认购（申购）费用的基金份额，在基金转换时，不收取补差费；
12、基金份额记录其历史转换情况，对于缴纳前端认购（申购）费用的基金份额，从
低费率基金转入高费率基金时， 基金补差费的收取应以该基金份额曾经有过的最高申购 （认
购）费率为基础计算，累计不超过最高申购（认购）费率与最低申购（认购）费率的差额；
13、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人
最迟须于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公
告。
（六）申购、赎回与转换的数额限制
1、投资者在代销网点和网上直销的每次最低申购金额为 1,000 元人民币（含申购费，
定期定额申购每次最低金额为 100元人民币） ； 在直销机构的直销柜台单笔最低申购金额为
10 万元人民币（含申购费） 。
2、每笔赎回的最低份额为 200 份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份
额赎回或转换；
3、本基金基金账户无最低持有份额限制；
4、投资者每次最低转换份额为 1,000 份基金份额；
5、基金管理人可根据市场情况，调整申购最低金额或赎回、转换最低份额以及最低持
有份额的限制，最迟在开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体
上刊登公告。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
31
（七）申购、赎回与转换的程序
1、申购、赎回与转换申请的提出
基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回
或转换的申请。
投资人申购基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资人提交赎回和转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购、赎回与转换申请的确认
申请当日（T日）在规定时间内受理的申请，正常情况下投资者可在 T＋2 日通过本公
司客户服务电话或其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式，申购不成功或无效款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后， 基金管理人将按有关规定将赎回款项在 T＋5 日内划往赎回人
银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同及招募说明书有关规定处理。
（八）申购份额、赎回金额与转入份数的计算方式
1、申购份数的计算
1）前端收费模式
如果投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值
例一：假设申购费率为 1.6％，申购日基金份额净值为 1.200 元，投资者申购 5,000
元，并且选择缴纳前端申购费，则申购情况如下：
净申购金额＝5,000/（1+1.6％）＝4,921.26 元；
申购费用＝5,000-4,921.26＝78.74 元；
申购份额＝4,921.26/1.200＝4,101.05 份
注：由于不同的申购金额所对应的费率不同，该例仅作参考。
2）后端收费模式
如果投资者选择缴纳后端申购费用，则申购份数的计算方法如下：
申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值
例二：假设申购日基金份额净值为 1.200 元，投资者申购 5,000 元，并且选择缴纳后融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
32
端申购费，则申购情况如下：
申购份额＝5,000/1.200＝4,166.67份。
申购份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的差额归基金资产。
2、赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以赎回日基金份额净值为基准按四舍五入的方
法计算并扣除相应的费用。
1）前端收费模式
赎回总金额＝赎回份数×赎回日基金份额净值
赎回费＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例三：假设赎回费率为 0.3％，赎回日基金份额净值为 1.200 元，投资者赎回前端收
费份额 10,000 份，则赎回情况如下：
赎回总金额＝10,000×1.200 元＝12,000 元
赎回费＝12,000×0.3%＝36 元
赎回金额＝12,000-36＝11,964 元
注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。
２）后端收费模式
赎回总金额＝赎回份数×赎回日基金份额净值
后端申（认）购费＝赎回份额×最小值[申(认)购日基金份额净值，赎回日基金份额净
值]×对应的后端申（认）购费率
赎回费＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额－后端申（认）购费－赎回费
例四：假如赎回费率为 0.3％，赎回日基金份额净值为 1.200 元，投资者赎回后端收
费份额 10,000 份，该笔份额为认购所得，对应的后端认购费率为 1.6％，则赎回情况如下：
赎回总金额＝10,000×1.200 元＝12,000 元
后端认购费＝10,000×最小值（1.000，1.200）×1.6％＝160 元
赎回费＝12,000×0.3％＝36 元
赎回金额=12,000－160－36＝11,804元
注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。
例五：假如赎回费率为 0.3％，赎回日基金份额净值为 1.200 元，投资者赎回后端收融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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费份额 10,000 份，该笔份额为申购所得，对应的申购日基金份额净值为 1.100 元，对应的
后端申购费率为 1.9％，则赎回情况如下：
赎回总金额＝10,000×1.200 元＝12,000 元
后端申购费＝10,000×最小值（1.100，1.200）×1.9％＝209 元
赎回费＝12,000×0.3％＝36 元
赎回金额=12,000－209－36＝11,755元
注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。
3、对本基金转入、转出情况的计算，举例如下：
1）转入情况的计算
基金转换以转换申请日（T 日）的基金份额净值为基础计算，具体计算公式为：
转换金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值
转换费＝转换金额×转换费率
补差费＝[(转换金额－转换费)/(1＋补差费率)]×补差费率
转入份数＝(转换金额－转换费－补差费)/T 日转入基金份额净值
基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差归基金资产。
转换费及补差费由转换申请人承担，其中转换费的 25%归转出基金基金财产，转换费
的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。
例六：某投资者转换 1万份基金 A至本基金，则其可得到转换入的本基金份额为：
基金 A 转换份额 10,000 份；
基金 A 转换申请日份额净值(NAV) 1.200 元；
本基金份额净值(NAV) 1.000 元；
假设基金 A转换至本基金的转换费率 0.3％，补差费率为 0.2％；
转换金额＝10,000×1.200＝12,000 元；
转换费＝12,000×0.3％＝36 元；
补差费＝[(12,000－36)/(1＋0.2%)]×0.2%=23.88 元；
转入份数＝(12,000－36－23.88)/1.000=11,940.12 份。
2）转出情况的计算
转换金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值
转换费＝转换金额×转换费率
补差费＝[(转换金额－转换费)/(1＋补差费率)]×补差费率 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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转入份数＝(转换金额－转换费－补差费)/T 日转入基金份额净值
基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差归基金资产。
转换费及补差费由转换申请人承担，其中转换费的 25%归转出基金基金财产，转换费
的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。
例七：某投资者转换 1万份本基金至基金 A，则其可得到的转换入的基金 A 份额为：
本基金转换份额 10,000份；
基金 A 转换申请日份额净值(NAV) 1.200 元；
本基金份额净值(NAV) 1.000 元；
假设本基金转换至基金 A 的转换费率 0.3％，补差费率为 0.2％；
转换金额＝10,000×1.000＝10,000 元；
转换费＝10,000×0.3％＝30 元；
补差费＝[(10,000－30)/(1＋0.2%)]×0.2%=19.90 元；
转入基金 A的份数＝(10,000－30－19.90)/1.200＝8,291.75份
注：由于转换目标基金不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应
的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍
五入，由此产生的误差归基金资产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值
为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的
误差归基金资产。
6、基金份额净值的计算公式
基金份额净值=（基金总资产-基金总负债）/已售出的基金份额总数
基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。
本基金每个工作日公告基金份额净值，当日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国
证监会备案。
（九）申购、赎回与转换的注册登记
投资者申购或转换基金成功后， 注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理增加权益的登记
手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回或转换基金成功后，注册
登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟
于开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊公告。
（十） 拒绝或暂停申购、暂停赎回、拒绝或暂停转换的情形及处理
1、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1） 基金管理人认为基金资产规模的扩大有可能对基金份额持有人的利益产生负面影
响；
（2）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或登记过户机构的技术保障或人员支
持等不充分；
（3）由于不可抗力而导致基金无法正常运作；
（4）证券交易所交易时间非正常停市；
（5）法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会
批准的其他暂停申购情形；
（6）基金管理人认为某笔申购申请可能影响到其他基金份额持有人利益时，可拒绝该
笔申购申请。
发生上述第（1）到第（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种中国证监
会指定的信息披露媒体上刊登暂停公告。暂停期间，每月至少重复刊登暂停公告一次；暂
停结束，基金重新开放申购时，基金管理人应在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体
上刊登基金重新开放申购公告及最近一个工作日基金份额净值。
对于销售机构已受理的申购申请或发生上述第（6）项拒绝申购情形时，申购款项将全
额退还投资者。
2、暂停赎回的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易所交易时间非正常停市；
（3） 因市场剧烈波动或其他原因出现连续巨额赎回， 导致基金的现金支付出现困难时，
基金管理人可以暂停接受赎回申请；
（4）法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会
批准的特殊情形。
发生上述情形之一时，基金管理人在当日向中国证监会报告。已接受的赎回申请，基融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请
占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分根据基金管理人制定的原则在
后续工作日予以兑付，并以该工作日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者可
在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤销。
3、拒绝或暂停转换的情形及处理方式
当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理人暂停接受基金投资者的转
换申请；当转入基金拒绝申购时，基金管理人拒绝接受基金投资者的转换申请。
（十一）其他暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂
停基金申购、赎回和转换申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在至少
一种中国证监会指定的信息披露报刊上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每 2 周至
少重复刊登暂停公告一次；暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人公告最近一个工作
日基金份额净值。
（十二）重新开放申购、赎回与转换的公告
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定
报刊上刊登基金重新开放申购、赎回与转换公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换
时，基金管理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定报刊上刊登基金重新开放申
购、赎回或转换公告，并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额
净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。
暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中
国证监会指定报刊上连续刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并在重新开放申购、赎
回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（十三） 巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
基金单个开放日，本基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份
额的 10%时，即认为本基金发生了巨额赎回。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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2、巨额赎回的处理方式
当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分延期赎回；同时本基金的转出申请按赎回比例确认。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请可能导致基金份额持有
人的利益受损或无法实现时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的
10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占
赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理。
转入第二个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回
金额，依此类推，直到全部赎回为止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予
以撤销。
（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国
证监会备案并在 3 个工作日内公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎
回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作
日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上进行公告。
（十四）基金的非交易过户与转托管
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继
承人继承。捐赠只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相
关资料。符合条件的非交易过户按《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的
有关规定办理。
基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构
（网点）之间不能通存通兑的，在同一注册登记机构内可办理已持有基金份额的转托管。
十五、 基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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（1）基金管理人的报酬；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基
金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，无须召开基金融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前 3 个工作日在至少一种
中国证监会指定的信息披露报刊公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费和赎回费
基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产。主要用于基金的市场推广、销售等
各项费用。申购费用可在投资者申购基金份额时收取，称为前端申购费用；也可在投资者
赎回基金份额时收取，称为后端申购费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，赎回费的 25%归
基金资产，其余用于支付注册登记费和相关的手续费。
（1）申购费率
本基金的前端申购费率按投资者申购规模分档设定，当申购金额＜100 万元时，为申
购金额的 1.6%；当申购金额≥100 万元时，为申购金额的 1.10%；后端申购费率为申购金
额的 1.9%，基金份额每多持有一年，其后端申购费率按 25%递减，最低为零，精确到小数
点后四位，小数点后第五位舍去。
（2）赎回费率
本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的 0.3%，随着持有份额的时间递减。
基金名称 申请份额持有时间 赎回费率
持有时间＜1年 0.3%
1 年≤持有时间＜3 年 0.15% 融通行业景气混合基金
持有时间≥3年 0
（3）基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说
明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露
报刊公告并报中国证监会备案。
2、转换费用
融通行业景气混合基金与融通通利系列基金、融通易支付货币市场基金、融通新蓝筹
混合基金之间已经开通基金转换业务。
（1）基金转换只允许在缴纳前端申购（认购）费用的基金份额之间或者缴纳后端申购
（认购）费用的基金份额之间进行。不能将缴纳前端申购（认购）费用的基金份额转换为
缴纳后端申购（认购）费用的基金份额，或将缴纳后端申购（认购）费用的基金份额转换
为缴纳前端申购（认购）费用的基金份额。基金转换费用包括转换费和补差费。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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2）转换费率：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
3）补差费率：对于前端收费模式基金，转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入
基金的申购费率（或认购费率）时，补差费为 0；转出基金的申购费率（或认购费率）低
于转入基金的申购费率（或认购费率）时，按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费。
对于后端收费模式基金，补差费为 0。
4）基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申（认）购费率为基础计算，累计
不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额。
根据相关各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金的前端申
购费率和前端认购费率如下：
基金名称 申购（认购）金额 M（元） 前端申购费率 前端认购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜1000 万 1.20%
1000 万≤M≤1 亿 1.00%
融通新蓝筹混
合基金
M＞1 亿 100 万
1.00%
M＜100 万 1.20%
100 万≤M＜1000 万 0.90%
1000 万≤M＜2000 万 0.30%
融通债券基金
M≥2000 万 2000 元
0.90%
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜1000 万 1.20%
1000 万≤M＜2000 万 0.60%
融通深证 100
指数基金
M≥2000 万 2000 元
1.20%
M＜100 万 1.60%
100 万≤M＜1000 万 1.30%
1000 万≤M＜2000 万 0.70%
融通蓝筹成长
混合基金
M≥2000 万 2000 元
1.30%
M＜100 万 1.60% 1.30% 融通行业景气
混合基金
M≥100万元 1.10% 0.90%
融通易支付货
币基金
0 0 0
转换费及补差费由转换申请人承担，其中转换费的 25%归转出基金基金财产，转换费
的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。
十六、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2010 年 12 月11 日刊登的本基
金招募说明书进行了更新, 本次更新招募说明书重要变动部分如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对 “ （二）主要人员情况”进行了更新；
（1）更新了董事信息，新增田利辉先生和杜婕女士为公司独立董事，曹凤岐先生和林融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2011年第1号)
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义相先生不再担任公司独立董事；
（2）更新了监事信息，李华先生担任公司监事，程燕春先生不再担任公司监事；
（3） 更新了公司高级管理人员信息， 奚星华先生担任公司总经理， 颜锡廉 （Allen Yan）
先生担任公司常务副总经理，涂卫东先生担任公司督察长，吴冶平先生不再担任公司督察
长。另对副总经理刘模林先生和秦玮先生的简历进行了更新。
2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最
新资料进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“代销机构”和“经办注册会计师”的相关
信息；
4、在“七、基金的投资”部分，更新了“ 基金投资组合报告”的内容，更新数据为
本基金 2011年第 1 季度报告中的投资组合数据；
5、在“八、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经
基金托管人复核；
6、对“十九、对基金份额持有人的服务”部分的内容进行了更新；
7、在“二十、其他应披露事项”部分，对自上次招募说明书截止日以来与本基金相关
的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
2011 年6月10日
