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万家红利(161907)

万家红利:关于开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

 
-1- 
关于 万 家中证红利指数证 券投资基金 (LOF ) 开放日常申购、 赎回 、 转换
及定期 定额投资 业务的公 告 
 
 公 告送 出日期 :2011 年 6 月 10 日 






1. 公告基本信息 基金名 称 万家中 证红 利指 数证 券投 资基金 (LOF ) 基金简 称 万家中 证红 利指 数 LOF ( 场内简 称: 万家 红利 ) 基金主 代码 161907 基金运 作方 式 上市 契 约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年3 月17 日 基金管 理人 名称 万家 基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国登 记结 算有 限责 任公 司 公告依 据 《 万家 中证 红利 指数 证券 投资基 金(LOF )基 金合 同 》和《 万家 中证 红利 指数证 券投 资基 金(LOF ) 招募说 明书 》 申购起 始日 2011 年6 月15 日 赎回起 始日 2011 年6 月15 日 转换转 入起 始日 2011 年6 月15 日 转换转 出起 始日 2011 年6 月15 日 定期定 额投 资起 始日 2011 年6 月15 日 注:投 资者 范围 :符 合法 律法规 规定 的可 投资 于证 券投资 基金 的个 人投 资者 、机构 投资 者和 合格境 外机 构投 资者 ,以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资者 。





2. 日常申购、赎 回 、 转换、定期定额投资 业务 的办理时间





本 基金 日常 申购 、 赎 回 、 基 金转 换与 定期 定额 投资 等 基金 业务 的 办 理时 间 为上 海证 券交 易所 、 深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 。基 金管 理人根 据法 律法 规或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停的 除 外。 若出 现新 的证 券交易 市场 、证 券交 易所 交易时 间变 更或 其它 特殊 情况, 基金 管理 人将 视情况 对前 述开 放日 及开 放时间 进行 相应 的调 整并 公告 , 但应 在实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。


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3. 日常申购业务





3.1 申购金额限制





投 资者 场内 申购 时, 每笔最 低申 购金 额 为1000 元。 投资者 场外 申 购 时, 即通 过本基 金的 直销 机构 及场 外代销 机构 申购 时, 原则 上,每 笔申 购本 基金的 最低 金额 为1000 元 ,实际 操作 中, 各销 售机 构可根 据自 己的 情况 调整 申购金 额限 制。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况, 在法 律法 规允 许的 情况下 ,调 整上 述规 定申 购金额 的数 量限 制,基 金管 理人 必须 在调 整前依 照有 关规 定在 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 。





3.2 申购费率





3.2.1 前端收费 申购金 额(M, 含申 购费 ) 申购费 率 备注 申购金 额<1,000,000 元 1.5%


申购金 额<5,000,000 元, 申购金 额>=1,000,000 元 1.2%


申购金 额<10,000,000 元,申购 金额 >=5,000,000 元 0.8%


申购金 额>=10,000,000 元 1000 元/ 笔








注 :投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。





3.2.2 后端收费





注 :本 基金 未开 通后 端收费 模式 。





3.3 其他与申购相关 的事项 投资者 选择 红利 再投 资所 转成的 份额 不收 取申 购费 用。 投资者 在不 同的 销售 机构 办理申 购业 务, 各销 售机 构如有 申购 费优 惠活 动, 以各代 销机 构公 告为准 。本 基金 的申 购费 用由基 金申 购人 承担 ,不 列入基 金财 产, 主要 用于 本基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。





4. 日常赎回业务





4.1 赎回份额限制





本 基金 不设 场外 单笔 最低赎 回份 额; 基金 份额 持有人 场内 赎回 时, 赎回 份额必 须是 整数 份额 , 并且每 笔赎 回最 大不 超 过99,999,999 份 基金 份额 。 基金 份额 持有 人赎 回时 或 赎回后 在销 售机 构 (网点 )保 留的 基金 份额 余额不 足 1.00 份的 ,在 赎 回时需 一次 全部 赎回 。





基 金管 理人 可以 根据 市场情 况, 在法 律法 规允 许的情 况下 ,调 整上 述规 定赎回 份额 的数 量限 制,基 金管 理人 必须 在调 整前依 照有 关规 定在 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 。





4.2 赎回费率 场外赎 回费 持有期 限(N ) 赎回费 率


-3- N < 1 年 0.5% 1 年 ≤ N < 2 年 0.25% N ≥ 2 年 0 场内赎 回费 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% , 不按 份额 持 有时间 分段 设置 赎回 费率 。 注: (1) 赎回 费的 计算 中 ,1 年指 365 个 公历 日。 (2) 从场 内转 托管 至场 外 的基金 份额 , 从场 外赎 回 时, 其持 有期 限从 转托 管 日转入 确认 日开 始计算 。 4.3 其他与赎回相关的事 项





基 金份 额持 有人 可将 其持有 的全 部或 部分 基金 份额赎 回。 本基 金的 赎回 费用在 基 金 份额 持有 人赎回 本基 金份 额时 收取 ,扣除 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费后 的余 额归 入基金 财产 ,赎 回费 归入基 金财 产的 比例 不得 低于法 律法 规或 中国 证监 会规定 的比 例下 限。 本基 金赎回 费总 额 的 25% 归入基 金财 产,75% 用于 支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。





5. 日常转换业务





5.1 转换费率





(1 ) 基 金转 换费 用由 转出基 金的 赎回 费用 加上 转出与 转入 基金 申购 费用 补差两 部分 构成 , 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费差 异情 况和转 出基 金的 赎回 费而 定。基 金转 换费 用由 基金份 额持 有人 承担 。 基金转 换申 购补 差费 :按 照转 入 基金 与转 出基 金的 申购费 的差 额收 取补 差费 。转出 基金 金额 所对应 的转 出基 金申 购费 低于转 入基 金的 申购 费的 ,补差 费为 转入 基金 的申 购费和 转出 基金 的申 购费差 额; 转出 基金 金额 所对应 的转 出基 金申 购费 高于转 入基 金的 申购 费的 ,补差 费为 零。 转出基 金赎 回费 :按 转出 基金正 常赎 回时 的赎 回费 率收取 费用 ,赎 回费 的 25% 归入 转出 基金 资产。 (2) 本公 司对 网上 直销 基 金转换 申购 补差 费实 施优 惠,详 情如 下: 由零申 购费 率基 金转 换为 非零申 购费 率基 金时 , 申 购 费补差 为转 入基 金标 准申 购费率 的四 折。 但转入 基金 标准 申购 费率 高于 0.6% 时, 优 惠后 申购 费补差 不低 于0.6% ; 转入 基金标 准申 购费 率 低 于0.6% 时 ,申 购费 补差 按 转入基 金标 准申 购费 率执 行。 转出基 金申 购费 率低 于转 入基金 申购 费率 时, 按转 出基金 与转 入基 金的 申购 优惠费 率之 差的 四折收 取申 购费 补差 。 转出基 金申 购费 率高 于或 等于转 入基 金申 购费 率时 ,申购 费补 差为 零。 (3) 基金 转换 的计 算公 式





A= [B× C×( 1-D)/(1+H)]/E


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F= B×C ×D J=[B× C×( 1-D) /(1+ H)] × H G=F+J





其 中,





A 为转 入的 基金 份额 ;





B 为转 出的 基金 份额 ;





C 为转 换当 日转 出 基 金份额 净值 ;





D 为转 出基 金份 额的 赎回费 率;





E 为转 换当 日转 入基 金份额 净值 ;





F 为转 出基 金份 额的 赎回费 ;





G 为转 换费 H 为申 购补 差费 率, 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时, 则 H=0 ;





J 为申 购补 差费 。 特别提 示: 由万家 中 证红 利指 数 LOF 转入 万家 公用 事业行 业股 票 LOF 时 ,如 果投资 者的 转 入 金额在 1000 万 ( 含 ) 以上 , 在 收取 基金 转换 的申 购 补差费 时 , 将 直接 按照 万 家公用 事业 行业 股票 LOF 的 申购 费收 取, 不再 扣减申 购原 基金 时已 缴纳 的 1000 元 申购 费。 具体转入 份 额以 注册 登记 机构的 记录 为准 。转 入份 额的计 算结 果四 舍五 入保 留到小 数点 后两 位,由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承担 ,产 生的 收益归 基金 财产 所有 。 转 换费用 的计 算结 果按 照四舍 五入 方法 ,保 留小 数点后 两位 。 例1: 某基 金份 额持 有人 持 有 1,000,000 份万 家公 用 事业行 业股 票 LOF 基 金份 额 16 个月 后 申 请转换 为万家 中 证红 利指 数 LOF 基金 , 假 设转 换当 日转出 基金 份额 净值 是0.7500 元, 转 入基 金的 基金份 额净 值 是1.0125 元 , 对 应赎 回费 率为0.25% , 申购补 差费 率 为 0.7% , 则 可得到 的转 换份 额 为: 赎回费 用=1,000,00 0×0.7500×0.25%=1,875.00 元 申购补差 费=[(1,000 ,000 ×0.7500 × (1-0.25%)/ (1+0.7%)]×0.7%=5,200.47 元 转入基金 份 额=[(1,000, 0 00×0.7500 ×(1-0.25% )/(1+0.7% )]/1.0125 =733,752.62 份 转换费=赎 回费+ 申购 补差 费=1,875.00+5,200.47=7,075.47 元 即, 投 资者 此次 转换 后可 获得 733,752.62 份 万家 红利 基金 , 承 担 的 转换 费用 为7,075.47 元。





5.2 其他与转换相关 的事项





5.2.1 适用范围 本基金 转换 业务 适用 于 万 家中证 红利 指数 (LOF ) 和 本公司 旗下 万家 增强 收益 债券型 证券 投 资 基金( 简称 : 万 家增 强收 益债券 ,基 金代 码:161902 )、 万家 公用 事业 行业 股 票型证 券投 资基 金 -5- (简称 : 万 家公 用事 业行 业股 票 LOF ,基 金代 码:161903 )之 间的 转换 业务 。 本公司 今后 发行 的 开放式 基金 将根 据具 体情 况确定 是否 适用 于基 金转 换业务 。 5.2.2 业务办理机构 本公司 直销 中心 及网 上交 易平台 ,中 国建 设 银 行、 银河证 券、 中信 建投 证券 、招商 证券 、上 海证券 、中 信证 券等 销售 机构 。 基金管 理人 可以 根据 情况 在其他 代销 机 构 开通 本基 金转换 业务 ,并 另行 公告 。敬请 投资 者留 意。 5.2.3 转换业务规则 (1) 基金 份额 持有 人转 换 的两只 基金 必须 都是 由同 一销售 机构 销售 的、 同一 注册登 记机 构注 册登记 的 、 使用 同一 个基 金账户 的、 且由 本公 司管 理的基 金。 (2) 单笔 基金 转换 的最 低 申请份 额 为 500 份, 单笔 转换申 请不 受转 入基 金最 低申购 数额 和转 出基金 最低 赎回 数额 限制 。 (3) 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。基 金份 额持 有人办 理基 金转 换业 务时, 转出方 的基 金 必须处 于可 赎回 状态 ,转 入方的 基金 必须 处于 可申 购状态 。如 果涉 及转 换的 基金有 一只 不处 于开 放日, 基金 转换 申请 处 理 为失败 。 (4) 基金 转换 采取 未知 价 法, 即以 申请 受理 当日 各 转出 、 转 入基 金的 基金 份 额净值 为基 础进 行计算 。 (5) 正常 情况 下, 基 金管 理人将 在 T+1 日 对基 金份 额持有 人 T 日的 基金 转换 业务申 请进 行 有 效性确 认。 基金 份额 持有 人转换 基金 成功 的, 注册 登记机 构 在T+1 日办 理转 出基金 的权 益扣 除以 及转入 基金 的权 益登 记。T+2 日 起基 金份 额持 有人 可 向销售 机构 查询 基金 转换 业务的 确认 情况 , 并有权 转换 或赎 回该 部分 基金份 额。 (6) 单 个开 放日 基金 净赎 回份额 及基 金转 换中 净转 出申请 份额 之和 超过 上一 开放日 基金 总 份 额10% 的情 况, 为巨 额赎 回。发 生巨 额 赎 回时 ,基 金管理 人可 根据 基金 资产 组合情 况, 决定 全额 转出或 部分 转出 ,并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回, 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认的 情况 下, 未确 认的 转出申 请将 不予 以顺 延。 (7) 转 换后 , 转 入的 基金 份 额持有 期自 该部 分基 金份 额登记 于注 册登 记系 统之 日起开 始计 算 。 (8) 如基 金份 额持 有人 申 请全额 或部 分转 出其 持有 的万家 货币 基金 余额 时, 基金管 理人 将自 动按比 例结 转账 户当 前累 计未付 收益 。若 账户 当前 累计未 付收 益为 负时 ,该 收益将 一并 计入 转入 基金份 额。 (9) 转换 业务 遵循" 先 进 先出" 的业 务规 则, 即首 先 转换持 有时 间最 长的 基 金 份额 , 如 果转 换 申请当 日, 同时 有赎 回申 请的情 况下 ,则 遵循 先赎 回后转 换的 处理 原则 。


-6- (10) 本公 司可 以根 据市 场情况 调整 上述 转换 的业 务规则 及有 关限 制, 但最 迟应在 调整 生效 前3 日 至少 在一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上予 以公 告。 6. 定期定额投资业务 自2011 年6 月15 日 起, 投资者 可在 本公 司网 上交 易系统 、中 国银 行 、 中信 建投证券 、 中信 证券等 销售 机构 办理 本基 金的 定 期定 额投 资 业 务。 有关 定 期定 额投 资 业 务的 具体规 定, 投资 者可 参照各 销售 机构 相关 规定 或 登陆 本公 司网 站www.wjasset.com 查阅 相关 公告 及信息 。 基金管 理人 可以 根据 情况 在各代 销机 构 开 通本 基金 定期定 额投 资业 务 , 并另 行公告 。敬 请投 资者留 意。





7. 基金销售机构





7.1 场外销售机构





7.1.1 直销机构





万家 基 金管 理有 限公 司 直销 中心 及 网 上交 易平 台





地 址: 上海 市浦 东新 区 福山 路 450 号 新天 国际 大厦 23 楼





电 话:021-38619987





传 真:021-38619998





联 系人 :胡晨 投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、 申购 、赎回 、 转换 及定期 定额 投资 等业务,具 体交 易细 则 及 费 率优惠 情况 请登录 本 公司 网站 查 阅相 关信 息 。 网上 交易网 址: https://trade.wjasset.com 。





7.1.2 场外代销机构





(1) 中国 建设 银行 股 份有限 公司





客 户服 务电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (注: 通过 工商 银行 “金融@家 ”电子 银行 申购 万 家 红利可 享有 申购 费率 优惠 , 具体 优惠 费率 请参照 工商 银行 规定 。) (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn


-7- (注: 通过 中国 银行 新版 网上银 行申购 万 家红 利可 享有申 购 费 率优 惠 , 具体 优惠费 率请 参照 中国银 行规 定 。 ) (4) 华夏 银行 股份 有限 公 司 客服电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn (注:2011 年 12 月31 日前 通过 华夏 银行 网上 银行 申购万 家红 利可 享有 申购 费率优 惠 , 具 体 优惠费 率请 参照 华夏 银行 规定 。 ) (5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 客户服 务热 线:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (6) 齐鲁 证券 有限 公司 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (7) 招商 证券 股份 有限 公司 客户服 务或 投诉 电话 :95565 、0755-26951111 、400-8888-111 公司电 子邮 箱 :sbox@cmschina.com.cn 公司网 址 :www.newone.com.cn (8) 江海 证券 有限 公司


客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (9) 广发 证券 股份 有限 公司


统一客 户服 务电 话:95575 或致电 各营 业网 点 网址:www.gf.com.cn (10 )中 航证 券有 限公 司


客服电 话:4008866567 网址:www.avicsec.com (11 )海 通证 券股 份有 限 公司


客服电 话:400-8888-001 、(021 )95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com (12 )天 相投 资顾 问有 限 公司 客服电 话: 010-66045678 传真: 010-66045500


-8- 天相投 顾网-网 址: www.txsec.com 天相基 金网-网 址:www.txjijin.com (13 )国 泰君 安证 券股 份 有限公 司 客户服 务热 线:400-8888-666 网址:www.gtja.com (14) 上海 证券 有限 责任 公司 客户服 务电 话: (021 )962518 网址:www.962518.com.cn (15) 中信 建投 证券 有限 责任公 司


客户服 务电 话:400-888-8108


网址:www.csc108.com (注: 通过 中信 建投 证券 网上交 易系 统申购 万 家红 利可享 有申 购 费 率优 惠 , 具体优 惠费 率请 参照中 信建 投证 券规 定 。 ) (16) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 客户服 务中 心咨 询电 话:400-8888-555 、0755-25125666 网址:www.lhzq.com (17) 华泰 证券 股份 有限 公司 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (18 )信 达证 券股 份有 限 公司


客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (19 )申 银万 国证 券股 份 有限公 司


客户服 务电 话: (021 )962505


网址:www.sw2000.com.cn (20 )国 信证 券股 份有 限 公司 客户服 务电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (21 )山 西证 券股 份有 限 公司 客服电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (22) 中国 银河 证券 股份 有限公 司


-9- 客户服 务电 话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (23) 民生 证券 有限 责任 公司 客服电 话:400-619-8888 公司网 址:www.mszq.com (24) 中信 证券 股份 有限 公司 客服电 话:95558 公司网 站地 址:www.citics.com (25) 财富 证券 有限 公司 住所、 办公 地址 :长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼 法定代 表人 :周 晖 联系人 :郭 磊 网址: www.cfzq.com 注:





(1) 各代 销网 点的 地 址、营 业时 间等 信息 ,请 参照各 代销 机构 的规 定。





(2) 基金 管理 人可 以 根据情 况增 加或 者减 少代 销机构 ,并 另行 公告 。敬 请投资 者留 意。





7.2 场内销售机构





具 有基 金代 销业 务资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位。





8 .基金份额净值公告 的披露安排





在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回后 ,基 金管 理人将 在每 个开 放日 的次 日,通 过网 站、 基金 份额发 售网 点以 及其 他媒 介,披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 9 .其他需要提示的事项 (1) 本基 金自2011 年6 月15 日起 开始 办理 跨系 统 转托管 业务 。


a. 本基 金的 份额 采用 分系 统登记 的原 则。 场外 认购 或申购 买入 的 基 金份 额登 记在注 册登 记系 统持有 人开 放式 基金 账户 下;场 内认 购、 申购 或上 市交易 买入 的基 金份 额登 记在证 券登 记结 算系 统持有 人证 券账 户下 。 登 记 在证券 登记 结算 系统 中的 基金份 额既 可以 在深 圳证 券交易 所上 市交 易, 也可以 直接 申请 场内 赎回 。登记 在注 册登 记系 统中 的基金 份额 可申 请场 外赎 回。


b. 跨系 统转 托管 是指 持有 人将持 有的 基金 份额 在注 册登记 系统 和证 券登 记结 算系统 之间 进行 转登记 的行 为。


c. 本基 金跨 系统 转托 管的 具体业 务按 照中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的相 关规定 办理 。


-10- (2) 本基 金的 申购 费率 、 赎回费 率和 收费 方式 由基 金管理 人根 据基 金 合 同的 规定确 定 , 并 在 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 根据 《基 金合 同》的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 ,并 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体上 公告 。





(3) 基 金管 理人 可以 在不违 反法 律法 规规 定及 基金合 同约 定的 情形 下根 据市场 情况 制定 基 金 促销计 划。 在基 金促 销活 动期间 ,按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手 续后 ,基 金管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。





(4 ) 本 公告 仅对 本基 金开放 日常 申购 、 赎回 、 定 期定额 投资 与基 金转 换 的 有关事 项予 以说 明。 投资者 欲了 解本 基金 的详 细情 况 , 请 登录本 公司 网 站 (www.wjasset.com ) 查 询或阅 读刊 登 在 2011 年2 月10 日 《 中国 证券 报 》 、 《 证券 日报》 和 《 证 券时报 》 上的 《 万 家中 证 红利指 数证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书》 。





(5) 投资 者可 拨打 本 公司的 客户 服务 电话 (400-888-0800 ) 了解 基金 申购 、 赎回 、 定期 定额 投资与 基金 转换 等事 宜 , 亦可通 过本 公司 网站 (www.wjasset.com ) 下 载开 放 式基金 交易 业务 申请 表和了 解基 金销 售相 关事 宜。 (6) 投资 者可 通过 本基 金 的直销 机构 或代 销机 构办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 定期定 额投 资与 基金转 换 业 务, 其中 定期 定额投 资与 基金 转换 业务 的开通 情况 以销 售机 构的 公告为 准。





(7 ) 风 险提 示: 基 金 管理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 基金的 基金 合同 和最 新的招 募说 明书 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。





特 此公 告。 万家基 金管 理有 限公 司 2011 年6 月10 日