华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2011年第 1 号
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2005 年 2
月 6日证监基金字[2005]19号文核准募集。 本基金的基金合同于 2005年 4月 27日正式生效。
本基金名称自 2010 年 4月 30 日起，由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更名
为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基
金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在
中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更
名及旗下基金更名的公告》。
重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2011 年 4月 26 日， 有关财务和业绩表现数据截止
日为 2011 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
1华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼17 层
法定代表人：齐亮
成立日期： 2004年 11月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001，021-38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高
新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券有限责任公
司副总裁。
苏国明先生：董事，马来西亚籍，柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团香港亚洲资
产管理公司）董事总经理，亚洲区（除日本）股票投资部总监。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999 年加入美国国际集
团 （AIG） ， 先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监 （亚洲） 、
美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职。
朱小平先生：独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生：独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
2华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
2、监事会成员
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司（现称柏瑞投
资有限责任公司）资深财务分析师，2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务
官。
王桂芳女士：监事，硕士，1993-1995 年任上海大陆期货公司交易部、市场部经理，
1995-1996 年任江苏东华期货公司上海业务部副总经理，2003-2006 年任华泰证券有限责任
公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券有限责任公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理，2010年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF联接基金基金经理。
3、总经理及其他高级管理人员
陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999 年加入美国国际
集团（AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚
洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职，并自华泰柏瑞基金管理有限公司
成立至今任公司董事。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
现任本基金基金经理：
汪晖先生，硕士。曾任华泰证券股份有限公司高级经理、华宝信托投资有限公司信托基
金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型
证券投资基金基金经理；2007 年 5 月 31 日至 2008 年 6 月 5 日任本基金基金经理；2008 年
7 月起任华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金经理。 2009年 8 月起任华泰柏瑞投资部
副总监， 2009年 11 月 18日起兼任本基金基金经理， 2009年 12 月起任华泰柏瑞投资部总监，
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2010年 6月 22 日起兼任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金经理。 2011 年 2月起任
华泰柏瑞投资总监。
历任本基金基金经理：
郭楷泽先生，2008年 9月 3 日至2010 年3 月26日任本基金基金经理。
梁丰先生，2007 年7 月26 日至2009年 11 月 19日任本基金基金经理。
李文杰先生，自本基金成立 2005 年4 月27 日至2007年 5月31 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理陈国杰先生；
成员：副总经理王溯舸先生；研究总监张净女士；研究部副总监蔡静女士；投资部总监
汪晖先生；海外投资部总监李文杰先生；基金经理沈涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
变更注册登记日期：2004 年8 月26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门负责人：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
发展概况：
1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国
银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民
族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行
长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994
年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，
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中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易
所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31 个
国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人
金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司
中银集团保险及中银保险经营保险业务， 通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资
管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限
公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至
上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立
了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被 Global Finance（ 《环球金融》 ）评为 2010 年度
中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（ 《欧洲货币》 ）评为 2010 年度
房地产业“中国最佳商业银行” ，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset
（ 《财资》 ）评为中国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（ 《金融亚洲》 ）评为中国最佳私
人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、
最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新
发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于 2005年 3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 下设覆盖集合类产
品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息
技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工 110 余人,其中，90%以上的员工具备
本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，
中国银行率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管服务。 2010
年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截止 2011 年 3 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选
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股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开
放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、
嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型
(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大
中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、华宝兴业成熟市场动量优选
（QDII） 、大成标普 500等权重指数（QDII） 、长信标普 100等权重指数（QDII）等107 只证
券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了
不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权， 并在辖内实行业务授权管理和从业
人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托
管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录
音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，
保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全； 制定了内部
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信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
8华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：（0755）82088888
传真：（0755）25841098
客服电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：李博
电话：（010）65557060
传真：（010）65550827
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
9华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
电话：（010）85238425
传真：（010）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
12）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
13）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：广东省深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
客服电话：95513
10华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
公司网址：www.lhzq.com
14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：（010）66568587
传真：（010）66568536
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
16）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：（021）54041654
传真：（021）54038844
客服电话：（021）962505
公司网址：www.sw2000.com.cn
17）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
11华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
18）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源里 16号琨莎中心十六层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：（010）84588888
传真：（010）84865560
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
19）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
20）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
21）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
12华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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联系人：齐晓燕
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
22）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：400-888-8788，10108998
公司网址：www.ebscn.com
24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
25）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
13华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
26）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
27）财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87828042
客服电话：0571－96336、上海地区：962336
公司网址：www.ctsec.com
28）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
14华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
29）平安证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：（0755）22626391
传真：（0755）82400862
客服电话：400-881-6168
公司网址：stock.pingan.com
30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、
28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
31）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：（021）88157761
传真：（021）88157761
客服电话：（0519）88166222、（021）52574550、（0379）64902266、免费服务热线：
400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
32）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21-29层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
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电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
33）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼经纪业务部
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585665
客服电话：（0371）967218
公司网址：www.ccnew.com
34）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
客服电话：400-891-8918，（021）962518
公司网址：www.962518.com
35）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：（010）84183389
传真：（010）84183311
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
36）中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15层(1507-1510）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
16华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：（0532）96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
37）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：（0571）85776115
传真：（0571）85783771
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
38）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
39）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：（0431）85096709
传真：（0431）85096795
客服电话：4006000686，（0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
40）中银国际证券有限责任公司
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注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
41）万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37层
办公地址：广东省广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：（020）37865070
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
42）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦
办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：（0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
43）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客服电话：（0510）82588168
18华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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公司网址：www.glsc.com.cn
44）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
45）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
46）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
47）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：（ 0731）85832343
19华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
48）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
49）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：（0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
50）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：（0551）96888
公司网址：www.gyzq.com..cn
51）长城证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
20华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：匡婷
电话：（0755）83516289
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
52）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人：梁大为
电话：（0755）82485087
传真：（0755）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
53）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
54）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：（021）50122485
传真：（021）50122078
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
55）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
21华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
56）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号24 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号24 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：（021）32229888-3121
客服电话：（021）63340678
公司网站：www.ajzq.com
57）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
58）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至21 层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.cjis.cn
59）浙商证券有限责任公司
22华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：（0571）87901053
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）967777
公司网址：www.stocke.com.cn
60）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
61）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座五层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
62）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：（023）63786464
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
23华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
公司网址：www.swsc.com.cn
63）广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
电话：（020）87323735
传真：（020）87325036
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
64）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
电话：（010）66045446
传真：（010）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.txjijin.com
65）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 鞠瑾
联系人：张同亮
电话：（021）64224632
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
66）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
24华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：齐亮
联系人：陈培
电话：021-38601777
传真：021-38601799
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、单峰
电话：021-61238888
传真：021-61238800
四、基金的名称
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
25华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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六、基金的投资目标
主要通过股票选择，辅以适度的大类资产
1
配置调整，追求管理资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券和法律、法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具。
本基金投资于股票的比例为基金净资产的 60%-90%，债券投资为基金净资产的 0%-40%。
此外， 本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的资产比例合计不低
于基金净资产 5％，如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的
该部分投资范围将相应调整。
八、基金的投资策略
本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；以债券类资
产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风
险。
1、股票投资策略
本基金管理人充分借鉴外方股东行之有效的投资理念和技术， 在其提供的全球股票投资
交流平台上，建立了适应中国资本市场的、系统的、定性定量相结合的投资分析体系：
本基金首先根据企业成长的阶段特性，将股票进行分类；针对不同成长特性的股票，建
立不同的分析标准，确立不同的关注点。
对分类后的股票，本基金借鉴外方股东的投资评级体系，从企业基本面趋势
2
、估值
3
以及企业基本面趋势的认同度
4
三方面综合评级，确定股票投资组合。
具体流程如下：
1
大类资产：本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。
2
企业基本面趋势：Fundamental Progress
3
估值：Valuation
4
企业基本面趋势的认同度：Fundamental Revision
26华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
确定可投资股票库
对股票进行分类
对股票进行深入的分析
? 借鉴公司外方股东提供的
全球股票交流平台, 在我们认
知能力范围内， 选取具有持续经
营能力的上市公司， 确定可投资
股票库。
? 根据企业的成长阶段特性，
对股票进行分类。
? 在对每一类的股票进行深
入分析的基础上， 从企业基本面
趋势、 估值以及企业基本面趋势
的认同度三方面， 对股票进行综
合评级，构建股票备选库。
? 对每一类的股票， 运用相对
应的分析标准体系， 从企业基本
面趋势、 估值以及企业基本面趋
势的认同度三方面进行深入的
分析。
构建股票投资组合
对股票进行综合评级
构建股票备选库
? 基于对股票的分类、评级
结果， 遵循构建股票投资组合的
原则， 形成本基金最终的股票投
资组合。
1）基于认知能力范围确定可投资股票范围
资本市场具有高度的不确定性。人们的认知存在种种局限，难以穷尽市场的所有因素。
投资人只有在自身有效认知能力范围内判断及决策，才会有较高的成功概率。
对企业持续经营能力的判断， 包括对其商业模式、 财务状况、 管理能力等多方面的认识。
本基金将充分借鉴公司外方股东提供的全球股票交流平台， 分享外方股东投资团队行之有效
的投资经验，以国际的、历史的眼光判断中国上市公司，在我们认知能力范围内，选择具有
27华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
持续经营能力或持续经营可能的公司，确定可投资股票库。
2）基于企业生命周期的股票分类分析体系
企业生命周期理论将企业划分为产生、成长、成熟和衰退等几个不同性质的成长阶段。
企业所处的生命周期阶段由其外部因素和内部因素共同决定。 外部因素包括所属行业周
期以及宏观经济周期等，内部因素包括企业的商业模式、产品策略、管理机制以及创新能力
等。
企业所处的生命周期阶段随着企业的内外因素的变化而变化；但在一定的时期内，它又
是相对稳定的，是可以有效辨识的。
为了更好地对企业进行分析，我们基于企业生命周期理论，根据企业的成长特性，将企
业分为突出成长、高速稳定成长、高速周期成长、成熟/良性转折、成熟/周期性、成熟/防
御性等类别；针对不同类别的股票，我们建立了不同的定性、定量分析体系。
3）价值与成长相结合的股票投资评级体系
a) 针对个股，我们从企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面进行
评级。该评级体系如下图所示
5
：
企业基本面趋势
的认同度
企业基本面
趋势
投资
目标
合理估值
b) 在对企业基本面趋势、 估值以及企业基本面趋势的认同度三方面分别评级的基础上，
我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。
4）股票投资组合的构建原则
本基金遵循自下而上的选股原则， 基于对股票的分类、 评级的结果进行股票组合的构建。
重点投资于高速稳定成长、高速周期成长类股票。
为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险，
以及较高的组合非系统性风险，本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素
进行深入研究的基础上，对股票组合进行适当的行业分布调整。
2、债券投资策略
1)债券投资原则
5
数据来源：华泰柏瑞基金管理有限公司
28华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
本基金的债券类资产作为降低基金组合系统性风险的策略性工具。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分， 通过建立包括核心指标和辅助指
标的债券分析框架，分析金融市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。
2)债券投资的分析框架
本基金债券分析框架包括核心指标和辅助指标。 核心指标有信贷增长率和货币供应量增
长率；辅助指标主要包括 CPI、PPI、企业商品指数、固定资产投资增长率、GDP 增长率、居
民储蓄增长率等指标。
3)个券的选择和债券组合的构建
在个券选择上，本基金将综合运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等方法来评价
个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
a）有良好流动性的债券；
b）有较高信用等级的债券；
c）在信用等级和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
d）风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。
在债券组合的构建上，本基金将通过上述债券分析框架，判断债券市场的短、中、长期
趋势，本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属
6
配置比例。
4)债券组合的调整与管理
本基金将综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断、现金管理等
债券组合管理技术进行日常管理。
a）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限
结构，在短、中、长期债券间进行动态调整，从债券各品种的相对价格变化中获利；
b)跨市场套利是针对相同债券品种在交易所市场和银行间市场收益率的差异进行套利，
提高组合投资收益；
c)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种， 选
择合适的交易时机，增持相对低估的品种，减持相对高估的品种。
另外，为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求，基金资产中有
一定比例现金类资产。本基金将充分利用货币市场投资工具如回购、央行票据等工具提高现
金资产的收益率。
3、大类资产配置策略
本基金为股票型基金，以股票投资为主，大类资产配置不作为本基金的核心策略。但考
虑到中国股票市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金会适度进行大类资产配置调整。
6债券资产的类属：我们将债券资产分为货币市场工具、短期债、中期债、长期债、可转债以及其他固定收
益投资工具。
29华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
与个股投资评级类似，本基金将从基本面趋势、估值以及基本面趋势的认同度三方面对
股票资产系统性风险进行评级。
在基本面趋势方面，本基金重点关注市场整体盈利的变化趋势；在估值方面，我们关注
市场平均市净率以及平均市盈率等估值指标的历史比较；在考察基本面趋势的认同度时，则
主要关注各家机构对股票市场大势的判断。
除了上述因素外，政策变化有可能改变整体资产的估值水平。中国资本市场处于不断发
展成熟过程中，政策的调整是不可避免的。本基金对政策变化可能引发的市场整体估值的变
化保持高度的关注。
本基金将基于对股票类资产系统性风险的评级，适度增加或减少股票类资产配置比重，
并相应调整债券类资产的配置比重。
基于国际国内的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅在
股票类资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整， 一般情况下本基金将保持配置的
基本稳定。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准选定为：中信标普 300指数×70%+中信国债指数×30%
中信标普 300 指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成， 样本股经过了流动性和财务
稳健性的审慎检查，能较全面地描述中国 A 股市场的总体趋势。基于该基金股票、债券投资
和现金留存的比例，选用该业绩比较基准能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出， 或者有更科学客观的权重
比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后，报中国证监会核
准，基金管理人将在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
30华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本合同规定， 于2011年5月15日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
投资组合报告截止日为 2011 年3 月31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 6,708,233,188.86 84.58
其中：股票 6,708,233,188.86 84.58
2 固定收益投资 100,160,000.00 1.26
其中：债券 100,160,000.00 1.26
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,113,366,554.85 14.04
6 其他资产 9,661,448.18 0.12
7 合计 7,931,421,191.89 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 15,313,619.16 0.19
B 采掘业 729,033,633.17 9.22
C 制造业 3,718,863,610.25 47.05
C0
食品、饮料
550,288,348.03 6.96
C1
纺织、服装、皮毛 75,672,020.40 0.96
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 576,652,813.79 7.30
C5
电子 75,525,570.00 0.96
C6
金属、非金属 483,711,433.86 6.12
31华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
C7
机械、设备、仪表 1,085,930,018.39 13.74
C8
医药、生物制品 717,450,530.71 9.08
C99
其他制造业 153,632,875.07 1.94
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 106,341,300.25 1.35
F 交通运输、仓储业 54,816,035.00 0.69
G 信息技术业 420,980,698.90 5.33
H 批发和零售贸易 160,211,470.88 2.03
I 金融、保险业 974,099,659.95 12.32
J 房地产业 334,832,783.86 4.24
K 社会服务业 187,785,397.44 2.38
L 传播与文化产业 5,429,000.00 0.07
M 综合类 525,980.00 0.01
合计 6,708,233,188.86 84.86
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600458 时代新材 6,008,582 321,579,308.64 4.07
2 601699 潞安环能 4,081,369 266,513,395.70 3.37
3 600015 华夏银行 19,168,810 240,568,565.50 3.04
4 002063 远光软件 9,268,684 218,184,821.36 2.76
5 601166 兴业银行 6,999,962 200,968,909.02 2.54
6 601101 昊华能源 3,554,349 173,452,231.20 2.19
7 600036 招商银行 12,133,770 170,964,819.30 2.16
8 600276 恒瑞医药 3,625,135 166,248,691.10 2.10
9 000039 中集集团 6,133,740 147,209,760.00 1.86
10 000858 五 粮 液 4,457,457 142,148,303.73 1.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据 100,160,000.00 1.27
3 金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4 企业债券
- -
32华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
5 企业短期融资券
- -
6 可转债
- -
7 其他
- -
8 合计 100,160,000.00 1.27
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 0801047
08央票47
1,000,000 100,160,000.00 1.27
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,728,172.51
2 应收证券清算款 1,040,573.88
3 应收股利 -
4 应收利息 4,480,507.98
5 应收申购款 412,193.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,661,448.18
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
33华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2011 年3 月31日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
基金合同生
效日至2005
年年底
3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
2006 年 109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%
2007 年 137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%
2008 年 -51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%
2009 年 56.45% 1.88% 61.82% 1.42% -5.37% 0.46%
2010 年
6.62% 1.35% -6.54% 1.09% 13.16% 0.26%
过去 3 个月 -7.18% 1.34% 2.00% 0.95% -9.18% 0.39%
2、基金的收益分配情况
期间 每 10 份基金份额分红数 （元） 备注
基金合同生效日至 2005年
年底
0.300 2005年 8月23 日实施
2006 年 3.750
2006年3月10日、 6月9日、
11月20日实施
2007 年 6.000 2007年1月19 日实施
2008 年 0.660 2008年12月25 日实施
2009 年 － －
2010 年 － －
34华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2011 年前 3个月 － －
合计 10.71
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
十三、基金的费用概览
（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金的证券交易费用；
35华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
4）基金合同生效以后的信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的基金管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起的 2 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于新的费
率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
2）基金托管人的基金托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起的 2 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、本条第1款第 3）至第 7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及
相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的
会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关
法律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟须
于新的费率开始实施 3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过 1.0%，如下表所示：
认购金额 认购费率
36华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
认购金额＜100 万 1.0%
100 万≤认购金额＜500 万 0.8%
500 万≤认购金额＜1000万 0.6%
认购金额≥1000 万 1000 元/次
认购费将用于支付募集期间会计师费、 律师费、 注册登记费、 销售费及市场推广等支出，
不计入基金资产。
2、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分
为不同档次，最高不超过 1.5%，具体如下表所示：
申购金额 申购费率
申购金额＜50 万 1.5%
50 万≤申购金额＜100 万 1.2%
100 万≤申购金额＜200 万 1%
200 万≤申购金额＜500 万 0.6%
申购金额≥500 万 1000 元/次
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动
期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率。
3、赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递
减，投资人持有本基金一年以内的，赎回费率为 0.5%，投资人持有本基金一年到两年之间
的赎回费率为 0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。
如下表所示：
持有期限 赎回费率
持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，但基金的申购与赎回费率不得超过法律
法规规定的水平，最新的申购费率和赎回费率在定期更新的招募说明书中列示。费率如发生
变更， 基金管理人最迟将于新的费率开始实施 3个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
37华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人
员、本基金基金经理、投资决策委员会成员的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构等相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一一年六月九日
