景顺 长 城景 系列 开 放式 证 券投 资 基金
暨
景 顺长 城优 选股 票证 券投 资基 金
景 顺长 城货 币市 场证 券投 资基 金
景 顺长 城动 力平 衡证 券投 资基 金
2011 年第 1 号更 新 招募 说 明书 摘要
重 要 提 示
（一） 景顺 长城 景系 列开 放式证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本系 列基 金” ） 是 契 约型开 放
式证券 投资 基金 ，下 设景 顺长城 优选 股票 证券 投资 基金、 景顺 长城 货币 市场 证券投 资基 金 、
景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 三只 基金 。 三只 基 金作为 独立 的法 律主 体设 立并存 续 ， 三 只
基金在 基金 财产 管理 、 基 金交易 及交 易单 元 、 基 金 估值 、 基 金收 益分 配 、 基 金费用 支出 、 基
金终止 等 方 面具 有独 立性 。
（二） 本系 列基 金经 中国 证监 会 2003 年8 月25 日 证监基 金字[2003]96 号 文 件批准 发
起设立 ，并 于2003 年 10 月24 日正 式成 立。
（三） 基金 管理 人保 证本 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本 摘要 根据 基金合 同
和基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对本 系列 基金 募集的 核准 ， 并
不表明 其对 本系 列基 金的 价值和 收益 作出 实质 性判 断或保 证， 也不 表明 投资 于 本系列 基金 没
有风险 。
（四） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（五） 基金 合同 是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投 资人 自依基 金
合同取 得基 金份 额 ， 即 成 为基金 份额 持有 人和 本基 金合同 的当 事人 ， 其持 有 基金份 额的 行为
本身即表 明其对基 金合同 的承认和 接受，并 按照《 基金法》 、 基金合 同及其他 有关规定 享 有
权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金 合 同 。
（六） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（七） 投资 者购 买本 系列 基金之 货币 市场 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或
存款类 金融 机构 。 基金 管 理人依 照恪 尽职 守 、 诚 实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管 理和运 用基 金财
产，但不 保证基金 一定盈 利，也不 保证最低 收益。 当投资人 赎回时, 所得或会 高于或低 于 投
资人先 前所 支付 的金 额。 如对本 招募 说明 书有 任何 疑问, 应寻 求独 立及 专业 的 财务意 见。
（八） 托 管人 对本 招募 说明 书中的 基金 投资 组合 报告 和基金 业绩 中的 数据 进行 了 复 核 。
（九） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2011 年4 月24 日 ，有 关财 务数 据和 净值 表 现
截止日 为 2011 年 3 月 31 日。本 招募 说明 书中 财务 数据未 经审 计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉 里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真：0755-22381339
联系人 ：杨 皞阳
（二）基金管理人基 本情 况
本系列基 金管理人 景顺长 城基金管 理有限公 司（以 下简称“ 公司”或 “本公 司” ）是 经
中国证监 会证监基 金字［2003 ］76 号文批 准设立 的 证券投资 基金管理 公司， 由长城证 券有
限责任 公司 、 景顺 资产 管 理有限 公司 、 开滦( 集团) 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共
同发起 设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批 文 ，注册 资本 1.3 亿元 人民 币，目 前， 各家
出资比 例分 别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门； 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下：
1、 投资部
1） 投资研 究部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2） 固定收 益部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3） 专户理 财部 ：负 责完 成 一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资产管 理产 品 的 投资 管理 。
4） 国际投 资部 ： 主 要负 责与 QDII 、 QFII 等国际业务 相 关的基 金产 品设 计、 投资 管理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
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2） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作 ， 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ：负 责 对公司 管理和 基金运 作合 规性进 行全方 位的监 察稽 核，并 向公司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主 要 受 总经理 委托 ， 协 调各 部门 的工作 ， 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责 基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 113 人， 其 中 70 人具 有硕 士及 以上 学 历。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长 ， 武 汉水利 电力 学院 （ 现武 汉 大学 ） 动 力系 本科 毕业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 ， 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华能 南 方开发 公司 党组
书记 、 总 经理 ， 华 能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 ， 长 城
证券有限 责任公司 董事、 副董事长 、党委副 书记等 职。2009 年加 入 本公司 ， 现任公司 董事
长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景顺集 团亚 太区 首席 执行 官。 曾任 大通 银行 信用 分析 师、 花旗 银行 投资 管理 部副 总裁 、 Capital
House 亚 洲分 公司的 董事 总经理 。 1992 至 1996 年间 出任香 港投 资基 金公 会管 理委员 会成 员 ，
并于 1996 至 1997 年 间担 任公会 主席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交 所委 员会成 员， 并
在 1997 至2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。
杨平先 生， 董事 ，北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京 国际信 托投 资公 司外 汇部 首席交 易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公司投 资部 投资
总监、 中国 人保 资产 管理 有限公 司银 行/ 外汇 业务 部 副总经 理、 中国 人民 保险 （香港 ）有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等 ， 现 任长 城证 券有 限 责任公 司副 总经
理。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
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曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资 产 管理有 限公 司
大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。2009 年 加入 本公 司 ，现任 公司 董事 兼总 经理 。
李晓西 先生 ， 独立 董事 ， 现任北 京师 范大 学校 学术 委员会 副主 任 ， 经 济与 资 源管理 研究
院院长 ， 教授 、 博士 生导 师； 中国 社会 科学 院研 究 生院教 授 、 博 士生 导师 ； 教育部 社会 科学
委员会 经济 学部 召集 人。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。
伍 同 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 香 港 大 学 文 学 士 （1972 年 毕 业 ） ， 香 港 会 计 师 公 会 会 员
（HKICPA ） 、 英 国特 许公 认会计 师 （ACCA ） 、 香港 执业会 计师 （CPA ） 、 加 拿 大公认 管理 会
计师 （CMA ） 。 现 为 “伍 同 明会计 师行 ” 所有 者 。 拥 有超过 二十 年以 上的 会计 、 审 核 、 管 治
税务的 专业 经验 及知 识，1972-1977 受 训于 国际 知名 会计师 楼 “ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香港 马士 打律 师行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 硕士 ， 毕 业于 武汉 大学 。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
任 深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 及长 城证 券有 限责任 公司 监事 。 曾 任招 商 银行股 份有 限
公司人 力资 源部 经理 及工 程管理 部经 理。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英国 伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 ， 历 任景 顺 投 资 管理 有 限公 司 项
目主管 ， 业务 发展 部副 经 理、 企业 发 展 部经 理， 现 任景顺 投资 管理 亚太 有限 公司亚 太区 监察
总监。
邵媛媛女士 ，监事 ，1999 年毕业于安 徽财贸 学院会 计学系，获 管理学 硕士学 位。现担
任景顺 长城 基金 管理 有限 公司运 营部 下属 基金 事务 部总监 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会
计师事 务所 、福 建兴 业银 行深圳 分行 计财 部。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副总 经理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任 海南 汇 通国际 信托
投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机 构管理部总经理、公司总 裁助理。2003
年加入 本公 司， 现任 公司 副 总经 理。
蔡宝美 女士 ， 副 总经 理， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士。 曾担 任摩 根富 林明 投资信 托 股
份有限 公司 研究 员， 汇丰 中华证 券投 资信 托股 份有 限公司 投资 管理 部副 总经 理 兼基 金经 理 ，
香港涌 金资 产管 理有 限公 司投资 经理 等职 务。2008 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
Patrick Song Liu （刘颂） 先生 ， 副总经理， 英国牛津大 学工商管理硕 士。曾先后 任职
于路透 香港 上海 办事 处、 路透香 港、 路 透伦 敦有 限 公 司及 伦敦 洛希 尔父 子有 限公司； 于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司 ， 担 任景 顺大 中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职 ； 其 后被 派
往香港 景顺 驻北 京代 表处 ，担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。
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刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历任 武汉 大 学教师 工作
处副科长 、武汉大 学成人 教育学院 讲师， 《 证券时报 》社编辑 记者，长 城证券 研发中心 研 究
员、总 裁办 副主 任、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ，现 任公 司副 总经 理。
4、督 察长
黄卫明 先生 ， 督察 长， 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科 员 ， 国 泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理 ， 中 国 证监会 期货 部 、 非 上市 公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长、 处长 。2010 年加 入本 公司 ，现 任公 司督察 长。
5、本 系列 基金 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。 本系 列基 金下 设三 个 基金 ， 由 基金 经理 小组 负 责本系 列基 金的 投资 管理 ， 聘 任基 金经 理
如下：
（1）毛从 容女士， 武汉大 学经济学 学士、 华 中理工 大学经济 学硕士。 曾任职 于交通 银
行、 长城 证券 金融 研究 所 ， 着 重于 宏观 和债 券市 场 的研究 ， 并担 任 金 融研 究 所债券 业务 小组
组长 ；2003 年3 月 加入 本 公司。 具 有 11 年证 券、基金 行业 从业 经验 。
（2）张继 荣先生， 东北大 学工学学 士、硕士 ，清华 大学 工学 博士。 曾 担任大 鹏 证券 行
业分析 师 ， 融 通 基 金研 究 员 、 研究 策划 部总 监助 理 、 基 金经 理 ， 银华 基金 投 资部首 席策 略分
析师、 基金 经理 等职 务；2009 年3 月 加入 本公 司 。 具有 11 年 证券 、基 金行业 从业经 验。
6、 本 系列 基金 现任 基金 经 理曾管 理的 基金 名称 及管 理时间
本基金 现任 基金 经理 张继 荣先生 曾于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担 任融 通 基金管 理有
限公司 通乾 证券 投资 基金 基金经 理；2007 年 11 月至 2009 年 2 月担 任银华基金管 理 有 限公
司银华 优势 企业 证券 投资 基金 基 金经 理 。
7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经理 张继 荣 先生 目前 兼任 景顺 长城 鼎益股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）基
金经理 。
8、本 系列 基金 历任 基金 经 理姓名 及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
陈利宏 先生 2003 年 10 月 24 日 —2004 年 11 月 17 日
曾昭雄 先生 2004 年11 月 18 日 —2005 年5 月31 日
杨兵兵 女士 2003 年10 月 24 日 —2007 年9 月14 日
涂强 先生 2006 年 11 月 22 日 —2009 年 8 月 6 日
邓春鸣 先 生 2007 年9 月 15 日—2009 年8 月6 日
毛从容 女士 2005 年 6 月 1 日至 今
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张继荣 先生 2009 年 8 月 7 日至 今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究总 监、 固定 收益 部投 资总监 、专 户理 财部 投资 总监 、 国际 投资 部负 责人 等组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ，投 资总 监；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
Menglin Luo （ 罗孟 林） 先 生，固 定收 益 部 投资 总监 ；
戴春平 先生 ，专 户理 财部 投资总 监 ；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门负 责人 ：李 爱华
托管部 门信 息 披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经 孙中 山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行 、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以 服务 社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任 ， 稳 健经 营 ， 锐 意进 取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展 。 新 中国 成 立后 ， 中 国银 行
长期作为国家外汇专业银 行，成为我国对外开放的 重要窗口和对外筹资的主 要渠道。1994
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年， 中 国银 行改 为国 有独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家 和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主 要经 营 商业银 行业 务 ， 包 括公 司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并 通过 全资 子公 司中 银 国际开 展投 资银 行业 务 ， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务， 通过 全资 子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务 ， 通 过控 股中 银 基金 管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通过 中银 航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经 营的 理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为 本的 传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越的品 牌形象。2010 年度，中国 银行被 被 Global Finance （ 《 环球金融》 ）评为 2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币 》 ） 评为2010 年
度房地 产业 “ 中国 最佳 商 业银行 ” ， 被 英国 《金 融时 报》 评为 最佳 私人 银行 奖 ， 被The Asset
（ 《财资》 ） 评为中国 最佳 贸易融资银 行， 被 Finance Asia （ 《 金融亚 洲》 ）评 为中国最佳 私
人银行、 中国最佳 贸易融 资银行， 被《21 世纪经 济 报道》评 为 亚洲最 佳全球 化服务银 行、
最佳企 业公 民 、 年 度中 资 优秀私 人银 行品 牌 。 面 对 新的历 史机 遇 ， 中 国银 行 将积极 推进 创新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下 设 覆 盖集 合类 产
品、 机构 类产 品、 全球 托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务 、 风 险管 理与 内控 、 核算估 值 、 信 息
技术 、 资 金和 证券 交收 等 各层面 的多 个团 队 ， 现 有 员工110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资 产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年金 资产 、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私募 基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等 增 值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截止 2011 年 3 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
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富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行 股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交
易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健 行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 工 银全 球股票(QDII) 、
嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型
(QDII) 、华泰柏 瑞亚洲领 导企业股票 型(QDII) 、信 诚金砖四国 积极配 置(QDII) 、 海富通 大
中华精选 股 票型 （QDII）、 招商 标普金 砖四国 指数(LOF-QDII ） 、华宝兴 业成熟 市 场动量优 选
（QDII ） 、 大 成标 普500 等 权重指 数 （QDII ） 、 长 信标 普 100 等权 重指 数 （QDII ） 等107 只证
券投资 基金 ， 覆盖 了股 票 型、 债券 型、 混合 型、 货 币型 、 指 数型 等多 种类 型 的基金 ， 满足 了
不同客 户多 元化 的投 资理 财需求 ，基 金托 管规 模位 居同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年 开办 托管 业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 制定 并逐 步完善 了包 括 托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管 理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
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保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制 定了 内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基 金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 立 即通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管理机 构报 告。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 及办 公 地 址： 深圳 市福田 区中 心四 路1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388 －1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：严 丽娟
2、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588（ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座F9
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 金融 大街25号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址及 办公 地址 ：深 圳市福 田区 深南 大道7088 号
法定代 表人 ：秦 晓
联系人 ：刘 薇
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号
法定代 表人 ：金 运
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深 圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
联系电 话： 0755-82088888
传真电 话： 0755-25841098
客服电 话：95501
网址: www.sdb.com.cn
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市东 城区 朝阳 门北 大街8 号富华 大厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
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注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：李 群、 吴海 鹏
联系电 话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（11 ）交 通银 行股 份有 限 公司
住所及 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区银 城中 路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（12） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：(0591)87844211
联系人 ：陈 丹
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（13） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A 座
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址：www.cebbank.com
（15） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022 －5831 6666
客服热 线：400 888 8811
网址：www.cbhb.com.cn
（16） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址及 办公 地址 ：深 圳市深 南中 路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲 霍 兆龙
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服热 线：40066-99999
网址：www.pingan.com/bank/
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：邢 增福
电话：0577 －88990089
客服热 线：0579-96699
网址：www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
电话： （0571 ）87659546
传真： （0571 ）87659188
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（19） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
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联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（20） 中国 银河 证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（22） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ： 张佑 君
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）65182261
传真： （010 ）65183880
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（23） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市深 南大 道2028 号中 国凤 凰大 厦1 号楼7层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
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网址：www.essence.com.cn
（24） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务热 线：4008888666
网址：www.gtja.com
（25） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：021-962505
网址：www.sywg.com
（26） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务热 线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（27） 中银 国 际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东银 城中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
（28） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市东 城区 东直 门南 大街3 号国华 投资 大厦9号10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
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电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29） 国元 证券 有限 责任 公司
注册地 址及 办公 地址 ： 安 徽省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
客服电 话： 全国 统一 热线95578 ，4008888777 ， 安徽 省内热 线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（31） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电 话：95513
网址：www.lhzq.com
（32） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址及 办公 地址 ：西 安市东 新街232 号陕 西信 托 大厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
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（33） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（34） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166号 未来 资 产大厦23层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：陈 康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（35） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
业务联 系人 ：谢 高得
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
网址：www.xyzq.com.cn
（36） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路758 号23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号24 楼
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888-3121
传真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（37） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 、10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
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传真：0591-87383610
客服热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
（38） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 闹市 口大 街9 号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（39） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（40） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：莫 晓丽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（41） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服热 线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（42） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法定代 表人 ：雷 杰
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联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区金田 路大 中华 国际 交易 广场8 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场8 层
法人代 表： 杨宇 翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（44） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
法定代 表人 ：王 志伟
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（45） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎
客服热 线：400-800-0562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（46） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 、万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
（47） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
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注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘 军
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（48） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（49） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省静 宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（50）浙 商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 杭州 市杭 大路1 号黄 龙世 纪广 场A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（51） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（52） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路6号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010 －84588888
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20
传真：010 －84865560
客服电 话：010-84588888
网址： www.cs.ecitic.com
（53） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层至21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第18层至21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.cjis.cn
（54） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：熊 定炎
联系电 话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（55） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本系 列基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
电
话 ： （0755 ）82370388 －1668
传
真 ： （0755 ）22381325
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21
联系人 ：杨 波
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 外大 街甲 24 号 东海 中心 17 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）65155566
传
真 ： （010 ）65263519
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
法定名 称： 普华 永 道 中天 会计师 事务 所 有 限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区沈家 弄 325 号
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 ：Kent Watson
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：陈宇 陈清
四 、基 金的名 称
景顺长 城景 系列 开放 式证 券投资 基金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式
六 、货 币市场 基金 份额的 分级
本系列 基金 下设 货币 市场 基金自 2010 年4 月30 日 起实行 基金 份额 分级 ， 根 据 投资者 持
有 货币 市场 基金 的份 额等 级适用 不同 的销 售服 务费 率 。 自2010 年4 月30 日 起， 货币 市场 基
金 分设 两级 基金 份额 ：A 级 基金份 额 和B 级 基金 份额 。 两级 基金 份额 分设 不同 基金代 码， 两
级基金 份额 单独 公布 每万 份基金 净收 益和 基金 七日 年化收 益率 。
基金费率及分级规则
1、Ａ 级与 Ｂ级 基金 份额 的 交易限 额 和 适用 费率 如下 表所示 ：
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Ａ级基金份额 Ｂ级基金份额
申购费 0 0
赎回费 0 0
销售服 务费 0.25% 0.01%
首次申 购最 低金 额
个人投 资者 ：500 元
机构投 资者 ：1,000 元
个人投 资者 ：500 元
机构投 资者 ：1,000 元
追加申 购最 低金 额
个人投 资者 ：100 元
机构投 资者 ：1,000 元
个人投 资者 ：100 元
机构投 资者 ：1,000 元
定期定 额申 购最 低金 额 100 元 不适用
单笔赎 回最 低限 额 0.01 份 0.01 份
单个基 金账 户保 留的 最低 持有
份额
不适用 500 万份
在销售 机构 保留 的最 低持 有份
额
100 份 100 份
注： 货币 市场 基金 当期 基 金收益 结转 基金 份额 ， 不 受最低 申购 金额 的限 制 ， 货币市 场 基 金Ｂ
级基金 份额 暂不 开通 定期 定额投 资计 划。
2、份 额分 级规 则 ：
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额超 过500 万 份 （ 包含 500 万 份 ） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 升级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ｂ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ｂ级 份 额， 并于 升级 当
日适用 Ｂ级 的相 关费 率。
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额低 于500 万 份 （ 不含 500 万份） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 降级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ａ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ａ级 份 额， 并于 降级 当
日适 用 Ａ级 的相 关费 率。
基金份 额分 级规 则 自 2010 年 4 月 30 日起 生效 ， 自该 日起 ， 注 册登 记机 构将 根 据投资 者
基金账户 所 持有 的 货 币市 场 基金 份额 数量 ， 进行 份 额级别 判断 和处 理 ， 并 适 用Ａ 、 Ｂ 级相 关
费率。
基金份 额分 级后 ， 对在 开 放日参 与基 金份 额升 降级 确认的 投资 者 ， 其 在当 日 提交的 货币
市场 基 金在 途赎 回 、 转 换 转出 、 转 托管 转出 等申 请 ， 注 册登 记机 构将 在下 一 开放日 做失 败确
认处理 。
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七 、基 金的转 换
（一） 本系列基金的 转换 费 用
本系列 基金 的转 换费 用由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ， 转 出时 收取 赎回 费 ， 转 入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎 回费 的 收取标 准遵 循 本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补 差费 的 收取标 准为 ： 申
购补差费= MAX 【转出净 额在转入基金中对应的申 购费用－转出净额在转出 基金中对应的
申购费 用，0】。
（ 二） 转换交易 的计 算方 式
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ：
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
八 、基 金的投 资目 标
本系列 基金 的投 资 目 标是 ： 运 用专 业化 的投 资管 理 ， 为投资 者提 供长 期稳 定并 可持续 的
资本增 值。 各基 金投 资目 标如下 ：
1、优选股 票基金利 用“景 顺长城股 票数据库 ”对股 票进行精 密和系统 的分析 ，构建 具
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有投资 价值 的股 票组 合， 力求为 投资 者提 供长 期的 资本增 值。
2、 货币 市场 基金 在保 持本 金的高 流动 性和 安全 性的 前提下 ， 获得 高于 基准 的 投资回 报 。
3、动力平 衡基金 以 获取高 于业绩比 较基准的 回报为 目标 ，注 重通过动 态的资 产配置 以
达到当 期收 益与 长期 资本 增值的 兼顾 ，争 取为 投资 者提供 长期 稳定 的回 报。
九 、基 金的投 资方 向
本系列 基金 下设 的 优 选股 票基金 和动 力平 衡基 金 的 投资范 围包 括股 票、 债券 以 及中国 证
监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 。股票 投资范 围包 括所有 在国内 依法公 开发 行上市的 A
股；债 券投 资的 范围 包括 国债、 金融 债、 企业 债与 可转换 债券 等。
本系列 基金 下设 的货 币市 场基金 投资 于以 下 金 融工 具 ：
1、现 金；
2、一 年以 内（ 含一 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
3、剩 余期 限在 三百 九十 七 天以内 （含 三百 九十 七天 ）的债 券；
4、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 债券 回购 ；
5、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 中央 银行 票据 ；
6、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
十 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置
本系列 基金 下 优 选股 票基 金和动 力平 衡基 金 均 有债 券和股 票资 产 ， 但 是配 置比 例显 著 不
同：
优选股票基金 动力平衡基金
股票：70-80％
债券：20-30％
股票：20-80%
债券：20-80%
* 百分比为占基 金资 产净 值 比例。
2、优 选股 票基 金和 动力 平 衡基金 的股 票选 择及 组合 构建
（1） 投资 流程
在 构建和管 理投资 组合过程 中，这两 只基金 主要采取 “自下而 上”的 投资策略, 着 重选
择基本 面良 好或 价值 被过 分低估 的股 票 。 同 时 ， 也 会结合 “ 自上 而下 ” 的投 资策略 ， 即基 于
对宏观 经济 运行 状况 及政 策分析 、 金融 货币 运行 状 况及政 策分 析 、 产 行业 运 行景气 状况 及政
策分析 ， 做出 产行 业偏 好 选择 ， 进 而结 合证 券市 场 状况和 政策 分析 ， 做出 资 产配置 及组 合构
建的决 定。
（2） 选股 原则
股票投 资以 成长 、价 值及 收益为 基础 ，在 合适 的价 位买入 具有 高成 长性 的成 长型股 票 、
价值被 市场 低估 的价 值型 股票以 及能 提供 稳定 收益 的收益 型股 票。
（3） 选股 程序
① 通过“ 景顺长城 股票数 据库”的 详细分析 与其他 深入的研 究，如实 地考察 、电话 会
议、行 业分 析等 ，判 断股 票是否 值得 投资 ，然 后组 建“股 票买 进名 单” ；
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② 在 深入 研究 的基 础上 （ 包括对 各种 量化 指标 的分 析，结 合各 券商 的投 资分 析报告 ） ，
综合公 司的 分析 判断 ，做 出对所 研究 股票 的投 资结 论，并 持续 维护 “股 票买 进名单 ” ；
③ 根据基 金的投资 目标、 投资限制 和投资策 略等要 求，考虑 收益和风 险的配 比、股 票
的流动 性以 及其 它因 素， 推荐不 同基 金的 股票 买进 名单。
3、债 券选 择和 组合 构建
（1） 投资 流程
本系列 基金 下各 基金 债券 投资部 分着 重本 金安 全性 和流动 性。 综合 分析 宏观 经济形 势 ，
并对货 币政 策与 财政 政策 以及社 会政 治状 况等 进行 研究 ， 着 重利 率的 变化 趋 势预测 ， 建立 对
收益率 曲线 变动 的预 测模 型。通 过该 模型 进行 估值 分析， 确定 价格 中枢 的变 动趋势 ；同 时 ，
计算债 券投 资 组 合久 期 、 到期收 益率 和期 限等 指标 ， 进 行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债券 品种 配
置。
（2） 债券 投资 组合 管理
① 组 合久 期管 理： 为 了充 分地控 制利 率变 动风 险, 需要及 时对 债券 投资 组合 进行调 整 。
当预测 利率 将上 升时 ， 本 系列基 金将 缩短 组合 债券 的平均 久期 、 持有 短期 债 券、 浮动 债等 来
减低利 率风 险 ； 反 之， 当 预测利 率将 下降 时 ， 本 系 列基金 将增 大组 合的 平均 久期并 增持 长期
债券来 提高 组合 的收 益水 平。 在 组合 久期 确定 后, 本 系列基 金将 通过 不同 期限 债券的 匹配 组
合, 从 价格 的相 对变 化中 获得较 高的 收益 。
② 资 产配 置: 在 未来 利率 走势预 期的 基础 上, 本系 列基金 通过 久期 与凸 性管 理的手 段 ，
在不同期 限的债券 以及固 息债与浮 息债之间 进行配 置。 同时 ，本系 列基金以 市场规模 、 收
益率与 流动 性为 基础 ，在 不同市 场以 及不 同的 债券 类别之 间进 行配 置。
③ 债 券选 择
本系列 基金 在考 虑信 用质 量和期 限等 因素 后， 将选 择以下 类型 的债 券：
● 到 期收 益率 较高 、具 有 较好流 动性 的债 券
● 有 较高 当期 收入 的债 券
● 有 增值 潜力 、价 格被 低 估（即 收益 率和 久期 过分 偏离合 理水 平） 的债 券
● 预 期信 用质 量将 得到 改 善的金 融债 或企 业债 券
● 期 权和 债性 突出 的可 转 换债
● 收 益率 水平 合理 的新 券 或者市 场尚 未正 确定 价的 创新品 种
④ 组合构 建: 本系列基 金通过 宏观经济 分析，对利率走 势做出判 断，在此基础上 对各
类资产 进行 合理 配置 。 同 时， 本系 列基 金根 据收 益 率和流 动性 、 债券 资质 “ 自下而 上 ” 地 进
行个券 选择 ，组 成最 终的 投资组 合。 在确 定具 体个 券后, 须依 据下 列标 准构 建投资 组合:
● 确 保执 行投 资策 略并 确 保投资 组合 久期 在规 定的 范围内
● 保 持投 资组 合分 散化 ， 基金持 有单 一债 券品 种不 得超过 基金 净值 的 10%
● 保 持投 资组 合的 流动 性 ，以满 足基 金正 常现 金流 的需要
● 控 制投 资组 合风 险在 一 定的范 围内
● 债 券投资 组合 中， 债券 信用等 级最 低为 BBB+ 或 同等信 用， 投资 组合 的平 均信用 等
级应 在 AA+ 或 以上
⑤ 组 合优 化: 在债 券组 合 管理中 开发 出独 有的 程序 对债券 组合 定期 进行 量化 分析 ， 包 括
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精确计 算组 合的 V AR 值 、 贡献分 析、 跟踪 误差 等指 标，根 据量 化分 析结 果对 债券组 合品 种
进行相 应的 配置 调整 ， 并 通过了 解组 合的 风险 特征 、 预 算， 按照 宏观 经济 分 析模型 预测 和企
业信用 分析 的结 果， 对组 合做出 连续 的优 化调 整。
⑥ 现 金和 回购 资产: 保留 足够的 现金 以应 付基 金日 常的现 金需 要。
4、货 币市 场基 金的 投资 决 策程序 和方 法：
（1） 投资 决策 程序
①基金 经理 依据 投资 部对 宏观经 济 、 货 币政 策 、 财 政 政策以 及 市 场资 金供 求状 况的综 合
分析， 对短 期利 率变 化趋 势做出 判断 ，结 合基 金合 同、投 资制 度的 要求 提出 资产配 置 建 议 ；
②投资 决策 委员 审核 基金 经理提 交的 资产 配置 建议 ，并最 终决 定资 产配 置方 案；
③基金 经理 对各 投资 品种 进行收 益率 、 流动 性、 信 用风险 、 平均 剩余 期限 分 析， 同时 根
据未来 利率 变化 的预 期以 及投资 品种 的利 率敏 感性 来综合 评定 各品 种的 投资 价值；
④基金 经理 结合 经审 定的 资产配 置方 案 、 基 金日 常 申购 、 赎 回情 况进 行具 体 的投资 组合
构建。
⑤投资 总监 审核 投资 组合 方案， 如无 异议 ，由 基金 经理具 体执 行投 资计 划。
（2） 投资 管理 方法
①深入 分析 宏观 经济 、货 币政策 和市 场资 金供 求变 化，对 短期 利率 走势 形成 合理预 期 ，
并据此 调整 基金 的资 产配 置策略 。
②通过 利率 预期 策略 ， 确 定组合 的平 均剩 余期 限和 各类资 产的 配置 比例 。
③通过 流动 性管 理策 略， 在保持 基金 资产 高流 动性 的前提 下， 确保 基金 的稳 定收益 。
④以严 谨的 研究 分析 为基 础，积 极实 施时 机策 略。
本系列基金会持续地进行 定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控，适时做 出相应调
整。
十 一、 基金的 业绩 比较基 准
优选股 票基 金： 上证 综合 指 数和深 证综 合指 数的 加权 复合指 数×80％ ＋中 国债 券总指 数
×20％。
货币市 场基 金：自 2010 年 4 月 30 日 起， 本基 金的 业 绩比较 基准 由原 先的 “ 税 后一年 期
定期存 款利 率” 变更 为“ 税后同 期 7 天存 款利 率” 。 当市场 上有 更加 适合 的业 绩比较 基准 ，
在不损 害投 资者 利益 的前 提下， 基金 管理 人有 权按 照 相关规 定对 本基 金的 业绩 比较基 准进 行
变更并 公告 。
动力平 衡基 金 ： 自 2010 年 1 月 29 日 起， 动力 平衡 的 业绩比 较基 准由 原先 的 “ 一年期 银
行定期 存款 年利 率 的 2 倍 ” 变 更为 “ 沪深 300 指数 收 益率×50％ ＋中 国债 券总 指数收 益率 ×
45 ％+ 银 行同 业存 款收 益 率×5 ％” 。
十 二、 基金的 风险 收益特 征
优选股 票基 金是 一种 具有 较高波 动性 和较 高风 险的 投资工 具 。 适 合 风 险承 受 能力强 、 追
求高投 资回 报的 投资 群体 。
货币市 场基金 具 有低 风险 和收益 稳定 的特 点， 投资 目 标是 在 保持 本金 的高 流动 性和安 全
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性的前 提下 ，获 得高 于基 准的投 资回 报。
动力平 衡基 金 是 一种 具有 中等风 险的 投资 工具 ， 除 了 结合以 上景 顺长 城股 票及 债券基 金
的风险 管理 程序 以外 ， 为 达到平 稳回 报的 目的 ， 该 基金还 将独 立地 对风 险来 源进行 评估 ， 并
设立额 外的 风险 控制 管理 手段。
十 三、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了本 投资 组 合报告 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 3 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
优选股票基金投资组 合报 告
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,316,498,960.99 73.86
其中： 股票 1,316,498,960.99 73.86
2 固定收 益投 资 368,187,000.00 20.66
其中： 债券 368,187,000.00 20.66
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 83,285,407.14 4.67
6 其他各 项资 产 14,546,360.42 0.82
7 合计 1,782,517,728.55 100.00
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 173,252,802.05 9.82
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C 制造业 874,316,918.76 49.58
C0
食品 、饮 料 55,108,168.05 3.12
C1
纺织 、服 装、 皮毛 12,142,362.80 0.69
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 70,089,765.36 3.97
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 160,343,176.58 9.09
C5
电子 7,363,430.30 0.42
C6
金属 、非 金属 110,047,094.88 6.24
C7
机械 、设 备、 仪表 424,451,325.75 24.07
C8
医药 、生 物制 品 34,771,595.04 1.97
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 11,205,123.30 0.64
E 建筑业 44,629,265.01 2.53
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 66,236,308.90 3.76
I 金融、 保险 业 146,858,542.97 8.33
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,316,498,960.99 74.65
（三）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600690 青岛海 尔 3,031,841 85,406,960.97 4.84
2 600104 上海汽 车 4,525,409 83,674,812.41 4.74
3 600031 三一重 工 2,703,807 75,490,291.44 4.28
4 601699 潞安环 能 1,134,081 74,055,489.30 4.20
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29
5 600741 华域汽 车 5,000,000 64,350,000.00 3.65
6 600585 海螺水 泥 1,566,044 63,456,102.88 3.60
7 600000 浦发银 行 4,074,654 55,496,787.48 3.15
8 600036 招商银 行 3,460,168 48,753,767.12 2.76
9 000401 冀东水 泥 1,663,964 46,590,992.00 2.64
10 600970 中材国 际 1,021,031 44,629,265.01 2.53
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 368,187,000.00 20.88
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 368,187,000.00 20.88
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 0801044 08央行 票据44 1,100,000 110,121,000.00 6.24
2 0801041 08央行 票据41 500,000 50,035,000.00 2.84
3 1101007 11央行 票据07 500,000 49,685,000.00 2.82
4 1101011 11央行 票据11 500,000 49,670,000.00 2.82
5 1101015 11央行 票据15 500,000 49,655,000.00 2.82
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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30
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八）投资组合报告 附注
1、 本 报告 期内 未出 现基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 或者在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3、其他 各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,729,591.99
2 应收证 券清 算款 1,348,903.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,544,616.89
5 应收申 购款 923,247.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,546,360.42
4、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600104 上海汽 车 83,674,812.41 4.74
因 资 产 重 组 停 牌 ， 已 于2011
年4月6 日复 牌
2 600741 华域汽 车 64,350,000.00 3.65
因 资 产 重 组 停 牌 ， 已 于2011
年4月6 日复 牌
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31
货币市场基金投资组 合报 告
(一) 报告期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（％ ）
1 固定收 益投 资 119,691,931.71 85.91
其中： 债券 119,691,931.71 85.91
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,102,037.50 5.10
4 其他各 项资 产 12,529,553.81 8.99
5 合计 139,323,523.02 100.00
（二） 报告期债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额
0.51
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目 金额
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
4,899,877.55 3.66
其中： 买断 式回 购融 资
- -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20％的说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20 ％ 。
（三）基金投资组合 平均 剩余期限
1、 投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
80
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 81
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报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 21
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
本报告 期内 ，本 货币 基金 投资组 合平 均剩 余期 限未 超 过 180 天。
2、 报 告期 末投 资组 合平 均 剩余期 限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（ ％）
1 30天以 内 20.23 3.66
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
2 30天( 含) —60 天 14.94 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
3 60天( 含) —90 天 44.51 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
4 90天( 含) —180 天 14.91 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
5 180天( 含) —397 天 （含 ） 7.47 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
合计 102.07 3.66
（四） 报告期末按债券 品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 79,691,120.30 59.46
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 40,000,811.41 29.84
6 其他 - -
7 合计 119,691,931.71 89.30
8
剩余存 续期 超过397 天的 浮 动利
率债券
- -
（五）报告期末按摊 余成 本占基金资产净值比 例大 小排名的前十名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1101013 11央行 票据13 400,000 39,788,740.37 29.69
2 1101017 11央行 票据17 200,000 19,872,766.20 14.83
3 1081433 10中铁 股CP03 100,000 10,016,632.82 7.47
4 0801059 08央行 票据59 100,000 10,016,088.84 7.47
5 0801056 08央行 票据56 100,000 10,013,524.89 7.47
6 1081130 10铁道CP02 100,000 10,002,940.94 7.46
7 1081234 10中广 核CP02 100,000 9,991,643.24 7.45
8 1081273 10长电CP04 100,000 9,989,594.41 7.45
（六） “影子定价” 与“ 摊余成本法”确定的 基金 资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.0802%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.0462%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值
0.0366%
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八）投资组合报告 附注
1、 基 金计 价方 法说 明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价， 即计 价对 象以 买入 成 本列示 ， 按票 面利 率或 协 议利率 并考
虑其买 入时 的溢 价和 折价 ， 在 其剩 余存 续期 内摊 销 ， 每 日计 提损 益。 本基 金 采用固 定份 额净
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34
值，基 金账 面份 额净 值 为 1.0000 元。
2、 本报 告期 内， 本基 金未 持有剩 余 期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债
券，也 不存 在该 类浮 动利 率债券 的摊 余成 本超 过基 金资产 净 值 20% 的情 况。
3、 本报告 期内未 出现基金 投资的前 十名证券 的发行 主体被监 管部门立 案调查 或者在报 告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
4、其他 各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 10,004,870.84
3 应收利 息 1,383,479.94
4 应收申 购款 1,141,203.03
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 12,529,553.81
动力平衡基金投资组 合报 告
(一) 报告期末基金资 产组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 4,158,654,350.98 75.73
其中： 股票 4,158,654,350.98 75.73
2 固定收 益投 资 1,127,821,000.00 20.54
其中： 债券 1,127,821,000.00 20.54
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 112,185,189.40 2.04
6 其他各 项资 产 92,847,189.44 1.69
7 合计 5,491,507,729.82 100.00
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（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 9,922,700.00 0.18
B 采掘业 590,060,312.42 10.79
C 制造业 2,467,443,790.69 45.10
C0
食品 、饮 料 294,231,686.15 5.38
C1
纺织 、服 装、 皮毛 6,012,000.00 0.11
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 16,702,586.88 0.31
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 228,225,790.60 4.17
C5
电子 132,531,438.16 2.42
C6
金属 、非 金属 633,497,485.26 11.58
C7
机械 、设 备 、 仪表 969,188,195.80 17.72
C8
医药 、生 物制 品 187,054,607.84 3.42
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 116,330,300.76 2.13
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 27,953,220.00 0.51
H 批发和 零售 贸易 95,037,260.80 1.74
I 金融、 保险 业 594,997,896.30 10.88
J 房地产 业 182,565,449.61 3.34
K 社会服 务业 74,343,420.40 1.36
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,158,654,350.98 76.02
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值
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比例（ ％）
1 000933 神火股 份 7,213,809 193,835,047.83 3.54
2 000568 泸州老 窖 3,896,938 173,803,434.80 3.18
3 000937 冀中能 源 3,642,860 169,939,419.00 3.11
4 600036 招商银 行 11,000,000 154,990,000.00 2.83
5 601318 中国平 安 3,079,996 152,336,602.16 2.78
6 601166 兴业银 行 5,025,930 144,294,450.30 2.64
7 000527 美的电 器 7,525,464 141,027,195.36 2.58
8 300124 汇川技 术 1,070,746 140,770,976.62 2.57
9 600518 康美药 业 8,842,968 126,985,020.48 2.32
10 600585 海螺水 泥 3,116,987 126,300,313.24 2.31
（四） 报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 1,127,821,000.00 20.62
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 1,127,821,000.00 20.62
（五） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 0801047 08央行 票据47 2,800,000 280,448,000.00 5.13
2 0801044 08央行 票据44 2,700,000 270,297,000.00 4.94
3 0801059 08央行 票据59 2,000,000 200,560,000.00 3.67
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
37
4 1101015 11央行 票据15 1,700,000 168,827,000.00 3.09
5 1101013 11央行 票据13 1,400,000 139,034,000.00 2.54
（六） 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八）投资组合报告 附 注
1、 本 报告 期内 未出现 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 或者在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,537,207.17
2 应收证 券清 算款 54,665,195.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,565,470.06
5 应收申 购款 79,316.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 92,847,189.44
4、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 四、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
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阅读本 系列 基金 的招 募说 明书和 更新 招募 说明 书。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了下 列财 务 指标 、 净 值
表现 等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金业 绩数 据截 止 2011 年 3 月 31 日。
优 选股 票基金 的净 值表现
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2 ） - （4 ）
2003 年 10 月 24 日－
2003 年 12 月 31 日
6.75% 0.62% 4.62% 0.97% 2.13% -0.35%
2004 年 7.63% 0.95% -12.93% 1.07% 20.56% -0.12%
2005 年 3.32% 0.93% -5.27% 1.12% 8.59% -0.19%
2006 年 130.58% 1.19% 92.74% 1.07% 37.84% 0.12%
2007 年 96.12% 1.78% 79.80% 1.76% 16.32% 0.02%
2008 年 -51.92% 2.19% -54.74% 2.28% 2.82% -0.09%
2009 年 53.25% 1.49% 64.78% 1.53% -11.53% -0.04%
2010 年 -1.09% 1.30% -7.70% 1.15% 6.61% 0.15%
2011 年 1 月 1 日－
2011 年 3 月 31 日
1.01% 1.17% 2.35% 0.96% -1.34% 0.21%
2003 年 10 月 24 日－
2011 年 3 月 31 日
295.28% 1.45% 110.60% 1.47% 184.68% -0.02%
2、自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较
景顺长 城优 选股 票证 券投 资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2003 年 10 月 24 日至 2011 年 3 月 31 日）
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注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 70% 至 80% ；债 券
投资的 比例 为基 金资 产净 值的 20% 至 30% 。 按 照本 系列基 金基 金合 同的 规定， 本基金 自 2003
年 10 月 24 日合 同生 效日 起至 2004 年 1 月 23 日为 建仓期 。 建仓 期结 束时 ， 本 基金投 资组 合
均达到 上述 投资 组合 比例 的要求 。
恒 丰债 券基金 的净 值表现
1、基金份额净值增 长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
2003 年 10 月 24
日－2003 年 12
月 31 日
0.51% 0.02% 1.71% 0.34% -1.20% -0.32%
2004 年 1.35% 0.20% -2.42% 0.35% 3.77% -0.15%
2005 年 01 月 01
日－2005 年 07
月 14 日
2.51% 0.11% 8.03% 0.21% -5.52% -0.10%
2003 年 10 月 24
日－2005 年 07
月 14 日
4.42% 0.17% 7.23% 0.31% -2.81% -0.14%
2、自基金合同 生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较
恒丰债券基金累计份 额净 值增长率与业绩比较 基准 收益率的历史走势比 较图
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
40
（2003 年 10 月 24 日至 2005 年 7 月 14 日）
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
2 0 0 3 年1 0 月2 4 日 2 0 0 4 年4 月2 4 日 2 0 0 4 年1 0 月2 4 日 2 0 0 5 年4 月2 4 日
恒丰债券基金 业绩比较基准收益率
备注 ： 本 基金 的资 产配 置 比例为 ： 股票 投资 的比 例 为基金 资产 净值 的 0% 至 20% ； 债券
投资和 现金 的比 例为 基金 资产净 值 的 80% 至 100% 。 经景顺 长城 恒丰 债券 证券 投资基 金基 金
份额持 有人 大会 表决 通过 ，并 于 2005 年 7 月 7 日 获中国 证券 监督 管理 委员 会证监 基金 字
2005[121] 号文 核准 ，本 基 金以 2005 年 7 月 14 日为 转变基 准日 转变 成为 景顺 长城货 币市 场
证券投 资基 金。
货 币市 场基金 的净 值表现
1、 基金收益率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较 表
货币基金 A
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005 年 7 月 15 日 －
12 月 31 日
0.8862% 0.0033% 0.8384% 0.0000% 0.0478% 0.0033%
2006 年 1.8290% 0.0029% 1.8798% 0.0003% -0.0508% 0.0026%
2007 年 3.1186% 0.0057% 2.7851% 0.0019% 0.3335% 0.0038%
2008 年 3.4738%
0.0055%
3.7621%
0.0012%
-0.2883%
0.0043%
2009 年 1.1973% 0.0030% 2.2500% 0.0000% -1.0527% 0.0030%
2010 年 1.1310% 0.0042% 1.6434% 0.0012% -0.5124% 0.0030%
2011 年 1 月 1 日－
2011 年 3 月 31 日
0.5129% 0.0042% 0.3385% 0.0001% 0.1744% 0.0041%
2005 年 7 月 15 日－
2011 年 3 月 31 日
12.7570% 0.0053% 13.4973% 0.0023% -0.7403% 0.0030%
货币基金 B
阶段 份额净 值 份额净 值收 业绩比 较 业绩比 较基 ①－③ ②－④
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
41
收益率 ① 益率标 准差
②
基准收 益
率③
准收益 率标
准差④
2010 年 4 月 30 日 －
2010 年 12 月 31 日
1.0445% 0.0047% 0.9099% 0.0000% 0.1346% 0.0047%
2011 年 1 月 1 日－
2011 年 3 月 31 日
0.5725% 0.0042% 0.3385% 0.0001% 0.2340% 0.0041%
2010 年 4 月 30 日－
2011 年 3 月 31 日
1.6228% 0.0047% 1.2483% 0.0000% 0.3745% 0.0047%
自 2010 年 4 月 30 日 起 ， 实 行货币 基金 份额 分级 ， 业绩 比较基 准为 “ 税 后同 期 7 天 存款利 率 ” 。
2、 自基金转型以来基金 累 计净值收益率变动情 况及 与同期业绩比较基准 的变 动的比较
景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金
累计净 值收 益率 与业 绩 比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
1、 景 顺长 城货 币A
（2005 年7 月 15 日至 2011 年3 月 31 日）
2、 景顺长 城货 币 B
（2010 年4 月 30 日至 2011 年3 月 31 日）
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
42
注：经 景顺 长城 恒丰 债券 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会表 决通 过， 并 于 2005 年 7 月 7
日获中 国证 券监 督管 理委 员会证 监基 金 字2005[121] 号文 核准 ， 景顺 长城 恒丰 债券证 券投 资
基金 以2005 年7 月14 日 为转变 基准 日转 变成 为景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金。 本基 金 自
2010 年4 月 30 日起 实行 基金份 额分 级。
动 力平 衡基金 的净 值表现
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增 长
率(1)
净值增 长率
标准差(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3)
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2003 年 10 月 24 日
－12 月 31 日
3.89% 0.35% 0.75% 0.01% 3.14% 0.34%
2004 年 6.85% 0.68% 4.03% 0.01% 2.82% 0.67%
2005 年 0.31% 0.62% 4.29% 0.02% -3.98% 0.60%
2006 年 120.70% 1.16% 4.30% 0.01% 116.40% 1.15%
2007 年 93.99% 1.70% 5.63% 0.02% 88.36% 1.68%
2008 年 -43.74%
1.65%
6.53%
0.02%
-50.27%
1.63%
2009 年 41.27% 1.12% 3.51% 0.01% 37.76% 1.11%
2010 年 -7.25% 1.19% 0.45% 0.76% -7.70% 0.43%
2011 年 1 月 1 日
-2011 年 3 月 31 日
-0.27% 1.20% 1.95% 0.69% -2.22% 0.51%
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43
2003 年 10 月 24 日
-2011 年 3 月 31 日
250.46% 1.22% 36.00% 0.30% 214.46% 0.92%
2 、 自基金合同生效以来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较
景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2003 年 10 月 24 日至 2011 年 3 月 31 日）
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 20% 至 80% ；债 券投 资
的比例 为基 金资 产净 值 的 20% 至 80% 。 按照 本系 列 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金 自 2003 年
10 月 24 日 合同 生效 日起 至 2004 年 1 月 23 日 为建 仓期。 本基 金于 2007 年 9 月 10 日实 施 分
红， 此 后基 金资 产规 模持 续增长 ， 根 据基 金部 函[2007]91 号 《关 于实 施基 金份 额拆分 后调 整
基金建 仓期 有关 问题 的复 函》的 有关 规定 ，本 基金 证券投 资比 例的 调整 期限 延长至 2007 年
10 月 9 日 止。 建仓 期结 束 时，本 基金 投资 组合 均达 到上述 投资 组合 比例 的要 求。
十 五、 基金费 用概览
本系列 基金 下各 基金 发生 的费用 单独 计算 和计 提， 分 别支付 。 本 章中 第 （一） 节 至第 （ 四）
节的内 容适 用于 优选 股票 基金 和 动力 平衡 基金 ，第 （二） 节 第 3 点 、第 （三 ）节至 第（ 六 ）
节的内 容适 用于 货币 市场 基金。
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
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44
（3） 基金 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
本系列 基金 共同 承担 的基 金费用 按照 1/n 的 比例 由 各基金 分摊 。 （n = 本 系列 基金所 包
含的 基金 的数目。 ）除各基 金个别清 算外、单 独公告 及其他由 管理人依 公允的 原则决定 经 托
管人认 可的 只涉 及某 基金 所产生 的费 用由 该基 金独 自承担 外， 其他 基金 费用 均 为本款 所称 之
本系列 基金 共同 承担 的费 用。
2 、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的管 理费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的管 理年费 ，
计算方 法如 下：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天 数
H：为 每日 应计 提的 基金 管 理费；
E：为 前一 日基 金资 产净 值 。
各基金 管理 费率 如下 ：
基 金 名 称 管理年 费率
优选股 票基 金 1.5%
动力平 衡基 金 1.5%
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从各 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的托 管年费 ，
计算方 法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E：为 前一 日的 基金 资产 净 值。
各基金 托管 费率 如下 ：
基 金 名 称 托管年费率
优选股 票基 金 0.25%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
45
动力平 衡基 金 0.25%
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3）基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付 ， 与 基金 有关的 法定 信息 披露 费按 有关规 定列 支 ； 若 本系 列基 金发行 失败 ，
发行费 用由 基金 管理 人承 担。基 金合 同生 效后 的各 项费用 按有 关规 定列 支。
（4） 上述1、 基 金费 用 第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 系列 基 金 财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
4、基金管理费和基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此 项调 整不 需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、基 金申 购费 用
（1） 基金 申购 可适 用以 下 费率：
基 金 名 称 申 购 费 率
优选股 票基 金
M＜50 万
1.5%
50 万≤M＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥500 万
按笔 收取,500 元/笔
动力平 衡基 金
M＜50 万
1.5%
50 万≤M＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥500 万
按笔 收取,500 元/笔
M 表示 申购 金额 。
（2） 计算 公式
本系列 基金 采用 金额 申购 方法， 计算 公式 如下 ：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
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46
（3） 例： 某投 资者 投资 5,000 元 申购 动力 平衡 基金 ，申 购费 率为 1.5% ， 假设 申购当 日
基金份 额净 值 为 1.1283 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额=5000/ （1+1.5% ）=4926.11 元；
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元；
申购份 额=4926.11/1.1283=4365.95
2、赎 回费
（1） 适用 费率 ：
基 金 名 称 赎 回 费 率
优选股 票基 金
1 年以 内
0.4%
1 年以 上（ 含） －2 年
0.25%
2 年以 上（ 含）
0
动力平 衡基 金
1 年以 内
0.4%
1 年以 上（ 含） －2 年
0.25%
2 年以 上 （含）
0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 当日基 金份 额净 值
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
（3） 本系 列基 金赎 回费 75％归注 册登 记费 用，25％ 归基金 所有 ， 作 为对 其他 持有人 的
补偿。
（4） 例： 某投 资者 持有 优 选股票 基金 10,000 份 基金 份额， 赎回 费率 为 0.4%, 假 设赎回
当日基 金份 额净 值 是 1.1489 元， 则可 得到 的赎 回金 额为：
赎回总 额 = 10,000 ×1.1489 = 11,489 元
赎回费 用 = 11,489 ×0.4% = 45.96 元
赎回金 额 = 11,489-45.96 = 11,443.04 元
3、转 换费 用
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ：
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
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其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
（三）其他费用
本系列基金运作和销售过 程中发生的其他费用，以 及因故与本系列基金有关 的其他费
用，将 依照 国家 法律 法规 的规定 ，予 以收 取和 使用 。
（四） 本系列基金 运作过 程中的各类纳税主体 ， 依 照国家法律法规的规 定， 履行纳税义务。
（五）货币市场基金 费用 的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金证 券交 易费 用；
5、基 金的 信息 披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其它 费用 。
（六）货币市场基金 费用 计提方法、计提标准 和支 付方式
1、基 金管 理费
货币市 场基 金管 理费 年费 率为 0.33% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的管 理年 费率 ，计 算方 法如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
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48
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
2、基 金托 管费
货币市 场基 金托 管费 年费 率为 0.10% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的托 管年 费率 ，计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
3、销 售服 务费
货币市 场基 金的 销售 服务 费用于 该基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由基金 管
理人代 收并 分配 给相 关服 务机构 。 在通 常情 况下 ， 按 前一日 的基 金资 产净 值乘 以相应 的销 售
服务年 费率 ，计 算方 法如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H ： 为每 日应 支付 的 销 售 服务费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ， 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
销售服 务费 率 A 级份额 为 0.25% 、B 级份 额为 0.01% 。 基金 管理 人可 以根 据市 场状况 和
本基金 的具 体情 况调 低货 币市场 基金 的销 售服 务费 率。 基 金管 理人 必须 在开 始调整 之日 的 3
个工作 日之 前至 少在 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 刊登公 告并 报中 国证 监会 备案。
4、基金首 次发行中 所发生 的律师费 、会计师 费及与 基金有关 的法定信 息披露 费等费 用
自基金 发行 费用 中列 支 ， 不另从 基金 财产 中支 付 ； 若基金 发行 失败 ， 发行 费 用由基 金管 理人
承担。 基金 合同 生效 后的 各项费 用按 有关 规定 列支 。
5、 上述 （五 ） 货币 市场 基 金费用 第 4 －8 项费 用 ， 除 上款规 定的 费用 外 ， 由 基 金托管 人
根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支 出金 额，从 基金 财产 中支 付。
十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本系 列基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对 基金 的原 招 募说明 书进 行了
更 新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在“三 、基金管 理人” 部分，更 新了基金 管理人 基本情况 、 高级管 理人员 情况 及 投
资决策 委会 成员 相关 情况 ；
2、在“四 、基金托 管人” 部分，更 新了托管 人的基 本情况、 主要人员 情况 和 证券投 资
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
49
基金托 管情 况 ；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了代 销机构 和会计事 务所 经办 注册会 计师的相
关 信息 ；
4、在 “七 、基 金的 申购 、 赎回” 部分 更新 了 定 期定 额 投资 的内 容 ；
5、在“ 十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金的 投资 组合报 告 ， 数据 截至 2011 年 3 月
31 日 ；
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ；数 据截 至 2011 年 3 月 31 日；
7、在“二 十四、其 他应披 露事项” 里更新了 近期发 布与本基 金有关的 公告目 录，目 录
更新 至 2011 年 4 月 24 日。
景顺长城 基金管理有 限公 司
二〇一 一 年 六 月 八 日
