华夏蓝筹核心 混合 型 证 券 投 资 基金 (LOF )
招 募 说 明 书 ( 更新 ) 摘 要
2011 年第 1 号
基金管 理人 :华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 交 通银 行股 份有限 公司华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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重要提示
华夏蓝 筹核 心混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) 由兴科证 券投资 基金 转型 而成 。 依 据中国 证监 会 2007
年 4 月 13 日证 监基 金字[2007]107 号文 核准 的兴 科证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 , 兴 科证 券
投资基 金由 封闭 式基 金转 为上市 开放 式基 金、 调整 存续期 限、 终止 上市、 调整 投资目 标、 范围 和策 略、
修订基 金合 同, 并更 名为 “ 华夏 蓝筹 核心 混合 型证 券投资 基金 (LOF )”。自 2007 年 4 月 24 日 起,
由 《 兴科 证券 投资 基金 基 金合同 》 修订 而成 的 《华 夏蓝筹 核心 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) 基金 合同》
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准, 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 核准, 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证, 也不 表明
投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所 持有 的基
金份额 享受 基金 收益 , 同 时承担 相应 的投 资风 险。 本基金 投资 中的 风险 包括 : 因整 体政 治、 经 济、 社
会等环 境因 素对 证券 市场 价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 , 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的积 极管
理风险 , 本 基金 的特 定风 险等。 本基 金 是 混合 基金 , 风险 高于 货币 市场 基金 和债券 基金 , 低 于股 票基
金,属 于较 高风 险、 较高 收益的 品种 。 投 资有 风险 ,投资 人申 购基 金时 ,应 认真阅 读本 招募 说明 书 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市 场, 谨 慎
做出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基金 一定
盈利, 也不 保证 最低 收益 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当
事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额, 即成为 基金 份额 持有 人和
本基金 合同 的当 事人 , 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受, 并按 照 《基 金
法》 、 《运作办法 》 、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权 利和 义务 ,应 详细 查阅基 金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2011年4 月24 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日为2011年3
月31日 。 ( 本招 募说 明书 中 的财务 资料 未经 审计 )
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 3 层
设立日 期:1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 : 范 勇宏
联系人 : 崔 雁巍
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 :
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公 司 100%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 : 董 事长, 硕 士, 高 级经 济师。 现任 中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 中 国中 信集 团公
司董事 、 总 经理 助理 , 中 信控股 有限 责任 公司 董事 、 中信 国际 金融 控股 有限 公司董 事、 中信 资本 市场
控股有 限公 司董 事、 中信 证券国 际有 限公 司董 事。 曾任中 信证 券有 限责 任公 司副总 经理 、 总 经理 、 董
事, 北 京华 远经 济建 设公 司副总 经理 , 加 拿大 枫叶 银行证 券公 司部 门副 经理 , 华夏 证券 公司 发行 部副
总经理 ,南 方证 券公 司副 总裁等 职务 。
范勇宏 先生 : 董 事、 总经 理, 博 士。 曾任 华夏 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 华北业 务总 监、 华夏
证券股 份有 限公 司北 京东 四营业 部总 经理 、中 国建 设银行 总行 干部 。
王连洲 先生 : 独 立董 事, 学士。 现已 退休 。 中 国 《 证券法 》 、 《 信托 法》 、 《基 金法 》 三部 重要 民商
法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局 工
作。
龙涛先 生: 独立 董事 , 硕 士。 现 任海 问投 资咨 询有 限责任 公司 董事 长、 中央 财经大 学会 计系 副教
授。曾 在毕 马威 国际 会计 纽约分 部从 事审 计和 财务 分析工 作。
涂建先 生: 独立 董事 , 学 士。 现 任太 平洋 证券 股 份 有限公 司党 委书 记。 曾任 中国国 际贸 易促 进委
员会资 产监 督管 理委 员会 资产管 理中 心主 任。
滕天鸣 先生 :执 行副 总经 理,硕 士。 曾任 公司 总经 理助理 和机 构理 财部 总经 理等。
王亚伟 先生 : 副 总经 理, 硕士。 现任 华夏 大盘 精选 证券投 资基 金基 金经 理、 华夏策 略精 选灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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张后奇 先生 :副 总经 理, 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
方瑞枝 女士 :督 察长 ,硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
周伟明 先生 : 监 事, 硕士 。 现任 西南 证券 股份 有限 公司研 究发 展中 心高 级研 究员、 市场 研究 部经
理、副 总经 理。 曾任 江苏 联合信 托投 资有 限公 司研 究发展 部 研 究员 、上 海分 部经理 。
张鸣溪 先生 : 监 事, 学士 , 中国 注册 会计 师协 会非 执业会 员。 曾任 北京 证券 有限责 任公 司投 资银
行部执 行总 经理 、 财务 总 监 , 华夏 证券 有限 公司 并 购业务 管理 部常 务副 总经 理、 计划 财务 部副 总经 理、
投资银 行总 部副 总经 理, 中华会 计师 事务 所注 册会 计师。
瞿颖女 士: 监事 , 硕 士, 中国注 册会 计师 协会 非执 业会员 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 稽核 部总
经理助 理。 曾就 职于 安永 华明会 计师 事务 所、 泰康 人寿保 险公 司。
2、本 基金 基金 经理
刘文动 先生 , 硕 士。 曾 任 鹏华基 金管 理有 限公 司投 资总部 副总 经理 兼机 构理 财部总 监, 平安 保险
集团投资管理中 心组合经理助理、平安证券有限责任公司研究员。2006 年加 入华夏基金管理有限公
司。历 任兴 安证 券投 资基 金基金 经理 (2006 年 5 月 24 日至 2007 年 11 月 21 日期间 ) , 兴华 证券 投资
基金基 金经 理 (2007 年 2 月 14 日至 2008 年 2 月 27 日期间 ) 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 投资 总监 ,
华夏蓝 筹核 心混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) 基金 经 理 (2007 年 6 月 12 日 起任 职) 、 华 夏优 势增 长股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 (2009 年 7 月 21 日 起任 职) 、 华夏 盛世 精选 股票 型 证券投 资基 金 基 金经 理
(2009 年 12 月 11 日起 任 职) 。
杨泽辉先生,会计 学硕士。2004 年加入华夏 基金管理有限公司,历任行业研究主管、行业研 究
员,现 担任 华夏 蓝筹 核心 混合型 证券 投资 基金 (LOF )基金经理(2009 年 1 月 1 日 起任 职) 。
王怡欢 女士 , 北京 大学 经 济学硕 士 。2004 年 6 月加 入华夏 基金 管理 有限 公司 ,历 任行 业研 究员 、
行业研 究主 管 、 基 金经 理 助理 , 现 担任 华夏 蓝筹 核 心混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理 (2011 年
2 月 22 日 起任 职) 。
华夏蓝 筹核 心混 合型 证券 投资基 金(LOF )历任基 金经理 :2007 年 5 月 9 日到 2009 年 1 月 1 日
期间, 巩怀 志先 生担 任基 金经理 ;2007 年 9 月 27 日到 2009 年 1 月 1 日期 间,谭 琦先 生担 任基 金经
理;2007 年 4 月 24 日至 2007 年 9 月 27 日期 间, 王 志华先 生 担 任基 金经 理。
兴科证 券投 资基 金历 任基 金经理 :2006 年 2 月 7 日至 2007 年 4 月 23 日、2004 年 2 月 27 日至
2004 年 9 月 16 日期 间, 王 志华先 生 担 任基 金经 理;2004 年 9 月 16 日至 2006 年 2 月 7 日 期间 , 张 益
驰先生 担 任 基金 经理 ;2001 年 1 月 1 日至 2004 年 2 月 27 日 期间 ,石 波先 生 担 任基金 经理 ;2000 年
4 月 8 日至 2000 年 12 月 30 日期 间, 葛基 标先 生 担 任基金 经理 。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 (股票 投资 )成 员
范勇宏 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 。
王亚伟 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 , 华 夏大盘 精选 证券 投资 基金 基金经 理 、 华夏 策略
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
刘文动 先生 : 华夏 基金 管 理有限 公司 投资 总监 , 华 夏蓝筹 核心 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) 基金华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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经理 、 华夏 优势 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华夏 盛世 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
程海泳 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 总经 理、 国际 投资总 监, 华夏 复兴
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
巩怀志 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 副总 经理 , 华 夏优势 增长 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD
法定代 表人 :胡 怀邦
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200336
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:562.59亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :张 咏东
电话:021-32169999
交通银 行始 建于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 发钞 行之一 。 交 通银 行先
后于2005 年6月和2007 年5 月在香 港联 交所 、 上 交所 挂牌上 市, 是中 国2010 年 上海世 博会 唯一 的商 业银
行全球 合作 伙伴 。 根 据英 国 《银 行家 》 杂 志公 布的2009 年 全球1000 家银 行排 名 , 交通 银行 总资 产排 名
位列第56 位 , 一级 资本 排 名位列 第49 位 。截 止2010 年12 月 末 ,交 通银 行资 产 总额超 过人 民币3.95 万亿
元,2010 年 实现 净利 润人 民币390.42 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现 有员 工具 有多 年基 金、 证 券和 银行 的从 业经 验, 具 备基 金从 业资
格, 以 及 经 济师、 会计 师 、 工程 师和 律师 等中 高级 专业技 术 职 称, 员工 的学 历层次 较高 , 专 业分 布合
理, 职 业技 能优 良, 职业 道德素 质过 硬, 是一 支诚 实勤勉 、 积 极进 取、 开拓 创新、 奋发 向上 的资产 托
管从业 人员 队伍 。
(二) 主要 人员 情况
牛锡明 先生 , 交 通银 行行 长, 哈 尔滨 工业 大学 经济 学硕士 , 高 级经 济师 。2009 年 12 月 起担 任交
通银行 副董 事长 、行 长。
王滨先 生, 交通 银行 副行 长,主 管交 通银 行资 产托 管业务 ,南 开大 学经 济学 博士, 高级 经济 师 。
曾任交 通银 行北 京分 行副 行长、 交通 银 行 天津 分行 行长、 交通 银行 北京 分行 行长。2006 年 1 月至 今华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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任交通 银行 副行 长、 党委 委员兼 北京 分行 党委 书记 。
谷娜莎 女士 , 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 大 学学 历, 经 济师 。 曾 任交 通银 行研究 开发 部主 任科
员、 交 通银 行信 托部 代理 业务处 副处 长、 交通 银行 证券投 资基 金托 管部 规划 处副处 长、 交通 银行 证券
投资基 金托 管部 内控 巡查 处处长 ;2001 年 1 月 任交 通银行 证券 投资 基金 托管 部总经 理助 理,2002 年
5 月起 任交 通银 行资 产托 管部副 总经 理,2007 年 12 月起 任交 通银 行资 产托 管部总 经理 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2011 年 3 月末 , 交 通 银行 共 托管 证券 投资 基 金 52 只, 包括 博时 现金 收益 货币、 博时 新兴 成
长股 票、长城 久富股票 (LOF ) 、 富国汉 兴封闭、 富国天 益价值股 票、光大保德信 中小盘股 票、国 泰
金鹰增 长股 票、 海富 通精 选混合 、 华 安安 顺封 闭、 华安宝 利配 置混 合、 华安 策略优 选股 票、 华安 创新
股票 、 华 夏蓝 筹混 合 (LOF ) 、 华夏债券 、 汇丰 晋信 2016 周期 混合 、 汇 丰晋 信 龙腾股 票 、 汇 丰晋 信动
态策略 混合 、 汇 丰晋 信平 稳增利 债券 、 汇 丰晋 信大 盘股票 、 汇 丰晋 信低 碳先 锋股票 、 汇 丰晋 信消 费红
利股票 、 建 信优 势动 力封 闭、 金 鹰红 利价 值混 合、 金鹰中 小盘 精选 混合 、 大 摩货币 、 农 银恒 久增 利债
券、 农 银行 业成 长股 票、 农银平 衡双 利混 合、 鹏华 普惠封 闭、 鹏华 普天 收益 混合、 鹏华 普天 债券 、 鹏
华中国 50 混 合、 鹏华 信 用增利 债券 、融 通行 业景 气混合 、泰 达宏 利成 长股 票、泰 达宏 利风 险预 算混
合、 泰达宏利 稳定股票、泰达 宏利周期 股票、天治创新 先锋股票 、天治核心成长 股票 (LOF ) 、万家
公用事 业行 业股 票 (LOF ) 、 易方 达科 汇灵 活配 置混 合、 易 方达 科瑞 封闭、 易 方达上 证 50 指 数、 易 方
达科讯 股票 、 银河 银富 货 币、 银华 货币 、 中海 优质 成 长混合 、 兴全 磐稳 增利 债 券、 华富 中证 100 指数 、
工银瑞 信双 利债 券、 长信 量化先 锋股 票。 此外 ,还 托管了 全国 社会 保障 基金 、 保险 资产 、企 业年 金 、
QFII 、QDII 、信托计划 、 证券公 司集 合资 产计 划、ABS 、 产业 基金 、专 户理 财等 12 类产 品, 托管 资
产规模 超过 七千 亿元 。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构
1、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 3 层
法定代 表人 : 范 勇宏
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :吴 志军
网址:www.ChinaAMC.com
2、场 外代 销机 构
(1 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市 西 城区 复兴 门内大 街 55 号 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914
联系人 :刘 业伟
网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客户服 务电 话:95599
传真:010-85109219
联系人 :滕涛
网址:www.abchina.com
(3 ) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 琳
网址:www.ccb.com
(5 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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法定代 表人 :胡 怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人 :曹 榕
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
(6 ) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049 、0755-82090817
联系人 :邓 炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(7 ) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :孔 丹
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人 :丰靖
网址 :bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(8 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :徐 伟、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(9 ) 深圳 发展 银行 股份 有 限公司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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住所: 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行 大厦
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人 :张 青
网址:www.sdb.com.cn
客户服 务电 话:95501
(10 ) 兴业 银行 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人 :梁曦
网址:www.cib.com.cn
客户服 务电 话:95561
(11 ) 中 国光 大银 行股 份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座 5 层
法定代 表人 :唐 双宁
客户服 务电 话:95595
传真:010-68560661
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
(12) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西单教 育街 三号 西 楼 11 层
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(13) 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(14) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人 :李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服 务电 话:95577
(15 ) 平安 银行 股份 有限 公司
住所: 深圳 市深 南中 路 1099 号
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874 、25879591
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲 、霍 兆龙
网址:www.pingan.com/bank
客户服 务电 话:400-669-9999
(16 ) 宁波 银行 股份 有限 公司
住所: 宁波 市江 东区 中山 东路 294 号
办公地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
客户服 务电 话:96528
传真:021-63586215
联系人 :胡 技勋
网址:www.nbcb.com.cn
(17 ) 浙商 银行 股份 有限 公司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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住所 : 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路 288 号
办公地 址 : 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
客户服 务 电 话:95527
传真:0571-87659188
联系人 :吴 军阳
网址 :www.czbank.com
(18 ) 东莞 银行 股份 有限 公司
住所 : 东莞 市运 河东 一 路 193 号
办公地 址 : 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人 :胡 昱
网址 :www.dongguanbank.cn
客户服 务 电 话:0769-96228
(19 ) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所 : 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址 : 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址 :www.hzbank.com.cn
客户服 务 电 话:400-888-8508
(20 ) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 : 农 惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人 :何佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服 务电 话:0991-96518 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
11
(21 ) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045446
传真:010-66045500
联系人 :潘 鸿
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(22 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :祝 幼一
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :韩 星宇
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:021-962588 、400-888-8666
(23 ) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
客户服 务电 话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc108.com
(24 ) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 层至 26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦 9 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人 : 齐 晓燕
网址:www.guosen.com.cn 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
12
客户服 务电 话:95536
(25 ) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565
(26 ) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址: 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场 18 、19 、36、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 :王 志伟
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致电各 营业 网点
(27 ) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:955558
(28 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
电话:010-66568430
传真:010-66568536 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
13
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8888
(29 ) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
(30 ) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住所: 深圳 市福 田区 中心 区中心 广场 香港 中旅 大厦 第五层 (01A 、 02 、 03、 04)、 17A 、 18A 、 24A 、
25A 、26A
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26
层
法定代 表人 :马 昭明
电话:0755-82493561
传真:0755-82492962
联系人 :盛 宗凌
网址:www.lhzq.com
客户服 务电 话:95513
(31 ) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54033888
传真:021-54030294
联系人 :李 清怡
网址:www.sw2000.com.cn
客户服 务电 话:021-962505
(32 ) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
14
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8123
(33 ) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481100
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(34 ) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 : 陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(35 ) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 22-25 层
办公地 址: 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 22-25 层
法定代 表人 : 王 珠林
客户服 务电 话:023-63786397
传真:023-63786312
联系人 :杨 卓颖
网址:www.swsc.com.cn
(36 ) 中信 金通 证券 有限 责任公 司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
15
住所: 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
办公地 址: 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 庭院 商 务楼 A 座
法定代 表人 :刘 军
电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
联系人 :王 勤
网址:www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话:0571-96598
(37 ) 湘财 证券 有限 责任 公司
住所: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634518-8631
传真:021-68865680
联系人 :李 梦诗
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(38) 万联 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场 36-37 层
办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 :李 舫金
电话:020-37865070
传真:020-37865008
联系人 :罗 创斌
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-8888-133
(39 ) 国元 证券 股份 有限 公司
住所: 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址: 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
电话:0551-2207938
传真:0551-2634400-1171
联系人 :祝 丽萍
网址:www.gyzq.com.cn 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
16
客户服 务电 话: 全国 :400-888-8777、安 徽地 区:96888
(40 ) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区 第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 :张 志军
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人 :王 兆权
网址:www.bhzq.com
客户服 务电 话:400-651-5988
(41 ) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话:025-84457777-893
传真:025-84579879
联系人 :程 高峰
网址:www.htsc.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8168、025-84579897
(42 ) 山西 证券 股份 有限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:400-666-1618
(43 ) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :史 洁民
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
17
联系人 :丁 韶燕
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:0532-96577
(44 ) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址 :www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993
(45 ) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:0512-33396288
(46 ) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 三里 河东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-88656100
传真:010-88656290
联系人 :唐 静
网址 :www.cindasc.com
客户服 务电话 :400-800-8899
(47 ) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
18
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人 :吴 宇
网址:www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话:95503
(48 ) 方正 证券 有限 责任 公司
住所: 湖南 长沙 芙蓉 中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
电话:13857135668
传真:0571-87782011
联系人 :邢 铁英
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(49 ) 长城 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
联系人 :匡 婷
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:0755-33680000 、400-666-6888
(50 ) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
电话:021-22169089
传真:021-22169134
联系人 :李 芳芳
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:10108998 、400-888-8788
(51 ) 广州 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市先 烈中 路 69 号东山 广场 主楼 五楼 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼六 楼
法定代 表人 :吴 志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人 :樊 刚正
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:020-961303
(52 ) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
联系人 :潘 锴
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:0431-96688 、0431-85096733
(53 ) 南京 证券 有限 责任 公司
住所: 南京 市鼓 楼区 大钟 亭 8 号
办公地 址: 南京 市鼓 楼区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
客户服 务电 话:025-83364032
传真:025-83364032
联系人 :石 健
网址:www.njzq.com.cn
(54 ) 上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :蒋 元真
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :谢 秀峰
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:021-962518
(55 ) 新时 代证 券有 限责 任公司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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住所: 北京 市西 城区 月坛 大厦 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 月坛大 厦 15 层
法定代 表人 :马 金声
客户服 务电 话:010-68084591
传真:010-68084986
联系人 :戴 荻
网址:www.xsdzq.cn
(56 ) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所: 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址: 山西 省太 原市 青年 路 8 号
法定代 表人 :董 祥
客户服 务电 话:0351-4167056
传真:0351-4192803
联系人 :苏 妮
网址:www.dtsbc.com.cn
(57 ) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省无 锡市 县前 东街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6-8 楼
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:400-888-5288
(58 ) 浙商 证券 有限 责任 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人 : 谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:967777
(59 ) 平安 证券 有限 责任 公司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇 翔
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
联系人 :周 璐
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:400-881-6168
(60 ) 华安 证券 有限 责任 公司
住所: 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518
(61 ) 国海 证券 有限 责任 公司
住所: 广西 南宁 市滨 湖 路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 :张 雅锋
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
联系人 :覃 清芳
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话: 全国 :400-888-8100、广 西:96100
(62 ) 财富 证券 有限 责任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 :周 晖
客户服 务 电 话:0731-4403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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(63 ) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :游 锦辉
电话:0769-22119426 、0769-22119351
传真:0769-22119423
联系人 :张 建平 、罗 绍辉
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:0769-961130
(64 ) 中原 证券 股份 有限 公司
住所: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
办公地 址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇 国贸 11 楼
法定代 表人 :石 保上
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
联系人 :程 月艳 、耿 铭
网址:www.ccnew.com
客户服 务电 话 :967218 、400-813-9666
(65 ) 国都 证券 有限 责任 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(66 ) 东海 证券 有限 责任 公司
住所 : 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :李 涛 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
23
网址:www.longone.com.cn
客户 服 务 电 话:021-52574550 、0519-88166222 、0379-64902266 、400-888-8588
(67 ) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 40 层
法定代 表人 :徐 刚
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :张 静
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务 电 话:400-620-8888
(68 ) 国盛 证券 有限 责任 公司
住所: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 :管 荣升
客户服 务电 话:0791-6285337
传真:0791-6288690
联系人 :徐 美云
网址:www.gsstock.com
(69 ) 华西 证券 有限 责任 公司
住所: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 :胡 关金
电话:028-86126218
传真:028-86155733
联系人 :王 京红
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(70 ) 宏源 证券 股份 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
电话:010-88085201
传真:010-88085195 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
24
联系人 :李 巍
网址:www.hysec.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(71 ) 齐鲁 证券 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 经十 路 128 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-81283906
传真:0531-81283900
联系人 :吴 阳
网址:www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话:95538
(72 ) 世纪 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
客户服 务电 话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人 :刘 军辉
网址:www.csco.com.cn
(73 ) 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25832494
传真:0755-25831718
联系人 :王 立洲
网址:www.fcsc.cn
客户服 务电 话:0755-25832523
(74 ) 金元 证券 股份 有限 公司
住所: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025666 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
25
传真:0755-83025625
联系人 :金 春
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(75 ) 中航 证券 有限 公司
住所: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人 :余 雅娜
网址:www.avicsec.com
客户服 务电 话:400-886-6567
(76 ) 华林 证券 有限 责任 公司
住所: 珠海 市拱 北夏 湾华 平路 96 号 二层 202-203 房
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 楼
法定代 表人 :段 文清
电话:0755-82707853
传真:0755-82707850
联系人 :骆 扬
网址:www.chinalions.com
客户服 务电 话: 各地 营业 部客户 服务 电话
(77 ) 德邦 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 :方 加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人 :罗 芳
网址:www.tebon.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8128
(78 ) 西部 证券 股份 有限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号信 托大 厦 16-17 楼 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
26
法定代 表人 :刘 建 武
电话:029-87406488
传真:029-87406387
联系人 :冯萍
网址:www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话:029-95582
(79 ) 广发 华福 证券 有限 责任公 司
住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 : 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8、10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人 :张 腾
网址 :www.gfhfzq.com.cn
客户服 务电 话:0591-96326
(80 ) 华龙 证券 有限 责任 公司
住所 : 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
(81 ) 中国 国际 金融 有限 公司
住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 : 李 剑阁
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(82 ) 财通 证券 有限 责任 公司
住所: 杭州 市解 放 路 111 号金钱 大厦 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
27
办公地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 :沈 继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87828042
联系人 :乔 骏
网址:www.ctsec.com
客户服 务电 话:0571-96336
(83 ) 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5045 号深 业大 厦 25 层 2512 、2513
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01
法定代 表人 :王 文学
电话:021-64339000-826 、021-64374864
传真:021-64374864
联系人 :杨 小江
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888
(84 ) 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328752 、010-58328725
传真:010-58328748
联系人 :谢 亚凡
网址:www.ubssecurities.com
客户服 务电 话:400-887-8827
(85 ) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
住所: 深圳 福田 区益 田路 与福华 三路 交界 处深 圳国 际商会 中 心 48-50 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 小阳
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人 :刘 权
网址:www.cjis.cn
客户服 务电 话:400-600-8008 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
28
(86 ) 中山 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人 :李 珍
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:400-102-2011
(87 ) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址: 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号
法定代 表人 :贾绍 君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址 :www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-881-1177
(88 ) 日信 证券 有限 责任 公司
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话:010-88086830
传真:010-66412537
联系人 : 陈 韦杉
网址:www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话:010-88086830
(89 ) 江海 证券 有限 公司
住所 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人 :徐 世旺 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
29
网址:www.jhzq.com.cn
客服电 话:400-666-2288
(90 ) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(91 ) 华宝 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 未来 资产 大厦 27 层
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 :陈林
电话:021-50122107
传真:021-50122078
联系人 : 楼 斯佳
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(92 ) 厦门 证券 有限 公司
住所: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大 厦 17 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦 17 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
网址:www.xmzq.cn
客户服 务电 话:0592-5163588
(93 ) 爱建 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 : 张 建华
电话:021-32229888 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
30
传真:021-62878783
联系人 :陈敏
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:021-63340678
(94 ) 华融 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 月坛 北街 26 号
办公地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
法定代 表人 :丁 之锁
电话:010-58568007
传真:010-58568062
联系人 :梁 宇
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:010-58568118
(95 ) 天风 证券 有限 责任 公司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:028-86711410 、027-87618882
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并 经深 圳证 券交 易所 和 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 认可 的深 圳证
券交易 所会 员单 位, 具体 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 (www.szse.cn ) 。
基金管 理人 可依 据有 关法 律法规 规定 , 根 据情 况变 化增加 或者 减少 代销 机构 , 并及 时公 告。 销售
机构可 以根 据情 况变 化增 加或者 减少 其销 售城 市、 网点。
(二) 登记 结算 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所: 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22-23 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 :金 颖
联系人 :朱 立元
联系电 话:010-59378839 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
31
传真:010-59378907
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 11 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 :王 立华
联系电 话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :杨 科
经办律 师: 吴冠 雄、 杨科
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :单 峰
经办注 册会 计师 :汪棣 、 单峰
四、基金的名称
本基金 名称 : 华 夏蓝 筹核 心混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 。
五、基金的类型
本基金 类型 : 契 约型 上市 开放式 基金 。
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标: 追求 在有效 控制 风险 的前 提下 实现基 金资 产的 稳健 、持 续增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围: 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具, 包 括国 内依 法上 市交 易的股 票、 债券 、 资
产支持 证券 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 在 金融 衍生 产品 ( 如股 指期 货 ) 推出
后,本 基金 还可 依据 法律 法规的 规定 运用 金融 衍生 产品进 行投 资风 险管 理。 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
32
其中, 本基 金股 票投 资占 基金资 产的 比例 范围 为 20% ~95% , 债 券投 资占 基金 资产的 比例 范围 为
0~80% , 资 产支 持证 券投 资占基 金资 产净 值的 比例 范围 为 0~20% , 权证 投资 占基金 资产 净值 的比 例
范围 为 0~3% , 现金 以及 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
此外, 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 , 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 , 可以
将其纳 入本 基金 的投 资范 围; 如法 律法 规或 中国 证 监会变 更对 权证 或资 产支 持证券 等投 资的 比例 限制
的,基 金管 理人 可相 应调 整本基 金的 投资 比例 上限 规定, 不需 经基 金份 额持 有人大 会审 议。
八、基金的投资策略
(一) 资产 配置 策略
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的 综合 分析 , 主 动判 断市场 时机 , 进 行积
极的资 产配 置, 合理 确定 基金在 股票 、 债 券等 各类 资产类 别上 的投 资比 例, 以最大 限度 地降 低投 资组
合的风 险、 提高 收益 。
(二) 股票 投资 策略
本基金 总体 上采 取 “ 核心 -卫星 策略 ”, 即将 基金 股票资 产分 成两 部分 , 其 中核心 部分 在投 资 组
合中占 较大 比重 (不 低于 股票资 产的 80% ) ,投 资 较为稳 定, 对整 个投 资组 合的长 期风 险收 益特 征起
到决定 性作 用; 卫星 部分 在投资 组合 中占 权重 较小 , 投资 更加 主动 、 积 极和 灵活, 以追 求超 额收 益为
目标。
本基金 的核 心组 合主 要采 取买入 持有 策略 , 投 资于 大盘蓝 筹股 , 以 分享 中国 经济成 长; 卫星 组合
则采取 多种 策略 , 积 极投 资于新 股、 中小 盘股、 资 产重组 板块 、 衍 生工 具等 , 追求 在有 效控 制风 险的
前提下 实现 超额 收益 。 由 于核心 组合 与卫 星组 合之 间相关 性较 低, 还能 够有 效地分 散基 金整 体组 合的
风险, 从而 实现 在有 效控 制风险 的前 提下 追求 基金 资产的 稳健 、持 续增 值 。
1、 核 心组 合投 资策 略
本基金 的核 心组 合主 要采 取买入 持有 策略 , 投 资于 大 盘蓝筹 股。 大盘 蓝筹 股是 指 市值规 模较 大 ( 总
市值不 低 于 15 亿元 ) 、且 具有以 下特 征的 股票 :
(1 )公司在行业中处于领先地位,具备核心竞争优势,比如专利技术、资源独占、销售网络垄
断、独 特的 市场 形象 、较 高的品 牌认 知度 等;
(2 ) 公司 经营 管理 团队 稳 定、治 理结 构良 好;
(3 ) 公司 财务 指标 健康 、 收入增 长和 盈利 水平 较高 ;
(4 ) 市场 估值 相对 于公 司 资产价 值和 增长 潜力 而言 处于合 理区 间。
中国经 济正 处于 持续 、 快 速成长 的阶 段, 由于 大盘 蓝筹股 在行 业中 处于 领先 地位, 具备 较高 的市
场占有 率和 市场 影响 力, 因而能 够获 得更 多的 资源 和支持 , 充 分分 享经 济成 长的果 实, 并将 其转 化为
企业自 身的 业绩 增长 动力 。 而且 , 在 我国 证券 市场 上, 随 着机 构投 资者 所占 比重越 来越 高, 对市 场的
影响力 也越 来越 大, 由于 大盘蓝 筹股 在流 动性 和风 险方面 具有 比较 优势 , 将 成为机 构投 资者 的核 心组
合, 从 而获 得资 金面 支持 。 因此 , 我 们认 为, 投 资 于大盘 蓝筹 股将 在较 低风 险下实 现基 金资 产的 稳健华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
33
增值。
2、 卫 星组 合投 资策 略
本基金 卫星 组合 将采 取多 种积极 策略 , 追 求在 有效 控制风 险的 前提 下实 现超 额收益 。 目 前, 基金
主要关 注新 股、 中小 盘股 、 资产 重组 板 块、 衍生 工 具等机 会, 通过 积极 操作 , 为整 个组 合扩 大增 值空
间。
(1 )新股申购:基金将利用规模优势和定价优势,积极参与新股申购、定向增发等,把握一级
市场与 二级 市场 的差 价机 会,获 取低 风险 收益 。
(2 ) 中 小盘 股: 与大 盘股 相比, 中小 型企 业的 成长 性更高 、 收 益潜 力更 大, 但个股 风险 也较 高。
基金将 通过 深入 研究 、精 选个股 ,把 握中 小板 块的 成长机 会, 以实 现超 越市 场平均 水平 的较 高 收 益 。
(3 )资产重组板块:随着股权分置改革的完成,越来越多的大股东愿意通过整体上市、收购兼
并、 资 产重 组等 形式, 把 优质资 产注 入上 市公 司, 以提升 公司 业绩 , 并 实 现 市值的 更大 增长 。 重 组概
念将成 为未 来一 段时 间内 驱动公 司业 绩增 长的 重要 因素, 基金 将积 极把 握其 中机会 ,获 取超 额 收 益 。
(4 )衍生品板块:随着股指期货等衍生工具的推出和发展,基金将有可能采用组合策略对冲风
险, 或 通过 杠杆 作用 放大 收益。 基金 将以 定量 分析 模型为 基础 , 在 严格 控制 风险的 前提 下把 握衍 生品
市场机 会, 追求 实现 较高 收益。
未来, 基金 管理 人还 将根 据证券 市场 发展 , 积 极寻 求其他 投资 机会 , 对 卫星 组合投 资策 略进 行丰
富和调 整。
(三) 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 将以 优化 流动性 管理 、分 散投 资风 险为主 要目 标, 同时 根据 需要进 行积 极操 作,
以提高 基金 收益 。本 基金 将主要 采取 以下 积极 管理 策略:
1、 久 期调 整策 略
根据对 市场 利率 水平 的预 期, 在 预期 利率 下降 时, 增加组 合久 期, 以较 多地 获得债 券价 格上 升带
来的收 益; 在预 期利 率上 升时, 减小 组合 久期 ,以 规避债 券价 格下 降的 风险 。
2、 收 益率 曲线 配置 策略
在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 , 采 用子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或 梯形
策略, 在长 期、 中期 和短 期债券 间进 行配 置, 以从 长、中 、短 期债 券的 相对 价格变 化中 获利 。
3、 债 券类 属配 置策 略
根据国 债、 金融 债、 企业 债、可 转债 、资 产支 持证 券等不 同债 券板 块之 间的 相对 投 资价 值分 析 ,
增持价 值被 相对 低估 的债 券板块 , 减 持价 值被 相对 高估的 债券 板块 , 借 以取 得较高 收益 。 其 中, 随着
债券市 场的 发展 , 基 金将 加强对 企业 债、 可转 债、 资 产支持 证券 等新 品种 的投 资, 主 要通 过信 用风 险、
内含选 择权 的价 值分 析和 管理, 获取 超额 收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数, 债券投 资的 业绩 比较 基准 为上证 国债 指数 。 基华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
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金整体 业绩 比较 基准 构成 为:
基准收 益率= 沪深 300 指数 收益率× 60% + 上证 国债 指 数收益 率× 40%
未来, 如基 金变 更投 资比 例范围 , 或 市场 中出 现代 表性更 强、 投资 者认 同度 更 高的 指数 , 或 原指
数供应 商变 更或 停止 原指 数的编 制及 发布 , 基 金管 理人可 在履 行适 当程 序后 , 变更 本基 金的 基准 指数
或权重 构成 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是混 合基 金, 风险 高于货 币市 场基 金和 债券 基金, 低于 股票 基金 , 属 于较高 风险 、 较 高收
益的品 种。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 , 于 2011 年 4 月 19 日复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告 等内 容, 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗
漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 3 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例 (% )
1 权益投 资 9,533,436,232.30 84.01
其中: 股票 9,533,436,232.30 84.01
2 固定收 益投 资 743,632,829.66 6.55
其中: 债券 743,632,829.66 6.55
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,022,197,315.37 9.01
6 其他各 项资 产 49,098,410.29 0.43
7 合计 11,348,364,787.62 100.00
(二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 174,706,966.26 1.56
C 制造业 5,096,799,560.45 45.58
C0
食品 、饮 料 727,282,963.24 6.50
C1
纺织 、服 装、 皮毛 40,048,461.36 0.36
C2
木材 、家 具 5,909,846.34 0.05 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
35
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 695,292,860.63 6.22
C5
电子 548,903,918.19 4.91
C6
金属 、非 金属 552,544,345.72 4.94
C7
机械 、设 备、 仪表 2,141,614,262.06 19.15
C8
医药 、生 物制 品 361,615,877.69 3.23
C99
其他 制造 业 23,587,025.22 0.21
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 98,633,295.55 0.88
E 建筑业 81,969,902.10 0.73
F 交通运 输、 仓储 业 17,616,000.00 0.16
G 信息技 术业 883,110,129.85 7.90
H 批发和 零售 贸易 570,783,383.31 5.10
I 金融、 保险 业 1,287,604,541.36 11.52
J 房地产 业 391,388,319.63 3.50
K 社会服 务业 449,917,807.61 4.02
L 传播与 文化 产业 78,643,889.10 0.70
M 综合类 402,262,437.08 3.60
合计 9,533,436,232.30 85.27
(三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 600016 民生银 行 81,691,175 456,653,668.25 4.08
2 000063 中兴通 讯 11,543,662 346,309,860.00 3.10
3 601117 中国化 学 41,757,030 317,353,428.00 2.84
4 600036 招商银 行 22,196,916 312,754,546.44 2.80
5 000559 万向钱 潮 21,927,372 301,501,365.00 2.70
6 000895 双汇发 展 4,192,562 294,108,224.30 2.63
7 601166 兴业银 行 8,316,769 238,774,437.99 2.14
8 000423 东阿阿 胶 5,468,546 235,639,647.14 2.11
9 600585 海螺水 泥 5,749,869 232,984,691.88 2.08
10 002008 大族激 光 9,413,400 202,482,234.00 1.81
(四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 国家债 券 149,920,936.60 1.34
2 央行票 据 78,024,000.00 0.70
3 金融债 券 397,130,000.00 3.55
其中: 政策 性金 融债 397,130,000.00 3.55
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 118,557,893.06 1.06
7 其他 - -
8 合计 743,632,829.66 6.65
(五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 100233 10国开33 2,000,000 197,420,000.00 1.77
2 070201 07国开01 1,000,000 100,200,000.00 0.90 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
36
3 019021 10国债21 1,000,000 99,920,000.00 0.89
4 100226 10国开26 1,000,000 99,510,000.00 0.89
5 113002 工行转 债 809,210 96,910,989.60 0.87
(六) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
(七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(八) 投资 组合 报告 附注
1、2010 年9 月6 日大 族激 光 受到深 交所 通报 批评 。本 基金投 资该 股票 的决 策程 序符合 相关 法律 法
规的要 求。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、其他 各项 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 11,728,349.69
2 应收证 券清 算款 28,746,784.54
3 应收股 利 5,121.34
4 应收利 息 6,555,319.92
5 应收申 购款 2,062,834.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,098,410.29
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113002 工行转 债 96,910,989.60 0.87
2 125709 唐钢转 债 5,632,165.92 0.05
3 110009 双良转 债 1,312,382.40 0.01
4 110007 博汇转 债 828,980.00 0.01
5 128233 塔牌转 债 587,033.90 0.01
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产
净值比 例( %)
流通受 限情 况
说明
1 000895 双汇发 展 294,108,224.30 2.63
因核实 媒体 报道
的重大 事项 停牌
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基金 一定
盈利, 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表 现。 投资 有风 险, 投 资者 在做 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
37
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所
列数字 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2007 年 4 月 24 日至
2007 年 12 月 31 日 51.37% 1.42% 31.66% 1.36% 19.71% 0.06%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -42.85% 1.95% -44.13% 1.83% 1.28% 0.12%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 61.16% 1.84% 52.55% 1.23% 8.61% 0.61%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 -1.07% 1.20% -5.83% 0.95% 4.76% 0.25%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 3 月 31 日 -2.89% 1.27% 2.37% 0.82% -5.26% 0.45%
十三、费用概览
(一) 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括:
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3 ) 基金 上市 初费 及年 费 ;
(4 ) 因 基金 的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 ( 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过 户费 、
手续费 、券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费及 其他 类似 性质的 费用 等 ) ;
(5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6 ) 与基 金相 关的 会计 师 费、律 师费 和信 息披 露费 用;
(7 ) 基金 的资 金汇 划费 用 ;
(8 ) 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ;
(9 ) 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以列入 的其 他费 用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 , 具 体计提 方法 、 计 提标
准在招 募说 明书 更新 或相 关公告 中载 明。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下:
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
38
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 基 金托
管人复 核后 于次 月首 日起15 个工 作日 内从 基金 资产 中 一次性 划付 给基 金管 理人 。
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 基 金托
管人复 核 后 于次 月首 日起15 个工 作日 内从 基金 资产 中 一次性 划付 给基 金托 管人 。
(3 )基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费、基金托管费,
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
(4 ) 本 条第 (一 ) 款第1 项中第 (3 ) 至第 (9 ) 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根据 有关 法规
及相应 协议 的规 定, 按费 用实际 支出 金额 支付 ,并 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以及 处
理与基 金运 作无 关事 项发 生的费 用等 不列 入基 金费 用。
(二) 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
(1 )本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购
本基金 时需 交纳 前端 申购 费,费 率按 申购 金额 递减 ,具体 如下 :
申购金额(含申购费 ) 前端申购费率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上 ( 含 100 万元 )-500 万 元以 下 1.2%
500 万 元以 上 ( 含 500 万元 )-1000 万 元以 下 0.8%
1000万 元以 上 ( 含1000万元 ) 每笔1000 元
(2 ) 本 基金 赎回 费由 赎回 人承担 , 在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费率 为 0.5% 。 其 中, 须
依法扣 除所 收取 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产, 其 余用于 支付 登记 结算 费 、 销 售手续 费等 各项 费用 。
(3 )基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。
费率或收费方式如发生变更,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前1个工作日在至少
一种指 定媒 体公 告。
(4 )经中国证监会允许,基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下,针对特定
期间或 符合 特定 条件 的投 资者, 采取 调低 基金 申购 费、 赎 回费 等措 施, 基 金 管理人 须于 该等 措施 实施
前1个 工作 日在 至少 一种 指 定媒体 公告 。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
39
(1 ) 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1 +前 端申 购费 率)
前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 :
前端申 购费 用= 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 -前 端申购 费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
对于办理场内申购的投资者,申购份额的计算采用截尾法保留至整数位,不足1 份部分对应的申
购资金 将返 回给 投资 者。 对于办 理场 外申 购的 投资 者, 申 购份 额的 计算 以四 舍五入 的方 法保 留小 数点
后两位 ,由 此误 差产 生的 损失或 收益 归入 基金 资产 。
例 一 :假定T 日的基金份额净值为1.200 元,若三笔场内申购金额分别为1,000元、100 万元、500
万元 , 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 :
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率(B )
1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 (C=A/ (1+B)) 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 (D=A-C ) 14.78
11,857.71
39,682.54
场内申 购份 额 (E=C/1.200 ) 821
823,451
4,133,597
若场内 申购 金额 为1000 万 元, 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下:
申购4
申购金 额( 元,A ) 10,000,000.00
前端申 购费 (B )
1,000.00
净申购 金 额 (C=A-B ) 9,999,000.00
场内 申 购份 额 (D=C/1.200 ) 8,332,500
例 二 :假定T 日的基金份额净值为1.200 元,若三笔场外申购金额分别为1,000元、100 万元、500
万元 , 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 :
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率(B ) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 (C=A/ (1+B))
985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 (D=A-C ) 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申 购份 额 (E=C/1.200 ) 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若场外 申购 金额 为1000 万 元, 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下:
申购4
申购金 额( 元,A ) 10,000,000.00
前端申 购费 (B ) 1,000.00
净申购 金 额 (C=A-B ) 9,999,000.00
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 (更新 ) 摘要
40
场外申 购份 额(D=C/1.200 ) 8,332,500.00
(2 ) 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 :
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 -赎 回费 用
例三 :假定某投 资者在T 日 赎回10,000 份,该日 基金 份额净值为1.250 元, 则其 获得的净赎回金 额
计算如 下:
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算, 并在T+1 日公告, 计算 公式 为计 算 日基金 资产 净值 除
以计算 日发 售在 外的 基金 份额总 数。 基金 份额 净值 的计算 保留 到小 数点 后3 位 , 小数 点后 第4 位 四舍 五
入。如 遇特 殊情 况, 可以 适当延 迟计 算或 公 告 ,并 报中国 证监 会备 案。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏蓝 筹核 心混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) 招募说 明 书 ( 更新 ) 依据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销
售办法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、基金 合同 及其 他法 律法 规的要 求, 对本 基金 管理 人于 2010 年 12 月 8 日
刊登的 本基 金原 招募 说明 书(更 新) 进行 了更 新, 主要更 新内 容如 下:
(一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”相关 内容 。
(二) 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”的 相关 内容 。
(三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 相关 信息 。
(四) 更新 了 “ 十、 基金 份额的 申购 与赎 回 ” 相关 内容。
(五) 更新 了 “ 十二 、 基 金的投 资 ” 中投 资组 合报 告,该 部分 内容 均按 有关 规定编 制 。
(六) 更新 了 “ 十三 、基 金的业 绩 ” ,该 部分 内容 均按有 关规 定编 制, 并经 托管人 复核 。
(七 ) 更新 了 “ 二十 四、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中有 关服 务提 供信 息。
(八 ) 更新 了 “ 二十 五、 其他应 披露 事项 ”, 披露 了自上 次招 募说 明书 截止 日以来 涉及 本基 金的
相关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二 ○一 一年 六月 八日