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广 发基 金管 理有 限公 司
关 于广 发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
基 金合 同生 效公 告
公告 送 出日期 ：2011 年 6 月 4 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 中小 300
基金主代码 159907
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011 年 6 月 3 日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规 、 《广发
中小板 300 交易型开放 式指数证券投资基金基金 合同》 、 《广
发中小板 300 交易型开 放式指数证券投资基金招募说明书》
2.基 金募 集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号
中国证券监督管理委员会证监许
可[2011]424 号
基金募集期间
自 2011 年 5 月 3 日
至 2011 年 5 月 27 日止
验资机构名称 德勤华永会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2011 年 6 月 2 日
募集有效认购总户数（单位： 户） 9,415
募集期间净认购金额（单位： 元） 718,238,734.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位： 元） 59,530.17
募集份额（单位： ）
有效认购份额 718,238,734.00
利息结转的份额 55,268.00
合计 718,294,002.00
其中：募集期间基金管 理人
运用固有资金认购本基 金情
况
认 购 的 基 金 份 额 （单
位：份）
0
占基金总份额比例
0%
其他需要说明的事项 -
其中：募集期间基金管 理人
的从业人员认购本基金情况
认购的基金份额（单
位：份）
0
占基金总份额比例 0%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基
金备案手续的条件
是
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向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认 的 日
期
2011 年 6 月 3 日
注： 按 《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 等法
律文件的规定， 利息折合为基金份额。 为方便上市交易 ， 利息折算的基金份额保
留至整数位，小数部分舍去，并计入基金财产。 按此规则，利息 59,530.17 元人
民币折合基金份额 55,268.00 份，折算差额人民币 4,262.17 元计入基金 财产。
按照有关法律规定， 本基金合同生效前的律师费、 会计师费、 信息披露费由
基金管理人承担。
3.其 他需 要提示 的事 项
本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购 （若其后基金申请
上市， 上市期 间基 金可 暂停办 理申购 ） 、 赎回 。本基 金办理 申购 、赎 回业务 的具
体时间由本基金管理人于开始办理日前依照相关法律法规的有关规定在指定媒
体上予以披露。
特此公告
广发基金管理有限公司
二○一一年 六月四日
