嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)
更 新 招募 说 明书 摘要
（2011 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国建 设银行 股份 有限公 司
嘉实恒 生中 国企 业指 数证 券投资 基金 (QDII- LOF) （以下 简称 “ 本基 金 ” ） 根据2010 年4
月19 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关 于核 准嘉 实恒 生中国 企业 指数 证券 投资 基金（LOF ）
募集的 批复 》 （ 证监 许可 [ 2010 ] 479 号文 》核 准进 行募集 。 本 基金 基金 合同 于2010 年9 月
30 日 起生 效， 自该 日起 基 金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为2011 年3 月 30 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现( 未经 审 计)截止
日为 2011 年3 月31 日 （ 特别事 项注 明 截 止日 除外 ） 。
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一 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实恒 生中 国企业 指数 证券 投资 基金 (QDII- LOF)
二 、基 金的类 型
上市契 约型 开放 式 ， 股票 型证券 投资 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 力
争控制 本基 金的 净值 增长 率与业 绩比 较 基 准之 间的 日平均 跟踪 误差 小于0.3% ， 年跟踪 误差 不
超过4% ， 以 实现 对恒 生中 国企业 指数 的有 效跟 踪， 给投资 者提 供一 个投 资恒 生中国 企业 指数
的有效 投资 工具 。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 股、 同 一标 的 指数的ETF 、 以及依法发 行或上 市的
其他股 票、 固定 收益 类证 券、 现 金、 短期 金融 工具 、 同一 标的 指数 的股 指期 货、 权 证和 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 如 果法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投
资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
本基金 投资 组合 中成 份股 及备选 股投 资比 例不 低于 基金资 产的90% ； 权证 市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 调整 至符 合上 述规定 。法 律、 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。
五 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 按照成 份股 在恒 生中 国企 业指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 。 当 预期 成份 股发 生调整 和成 份股 发生 配股 、 增发 、 分 红等 行为 时， 以 及因基 金的 申
购和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影 响时 ， 基 金经 理会 对投 资组 合进行 适当 调
整，以 使跟 踪误 差控 制在 限定的 范围 之内 。
本基金 可以 投资 于同 一标 的指数 的ETF ， 基金管 理人 可在香 港恒 生国 企指 数成 份股和 同
一标的 指数 的ETF 之间选 择较优 的方 式实 施组 合构 建， 以 达到 节约 成本 和更 好地跟 踪标 的指
数的目 的。
1 、资 产配 置策 略
作为被 动式 指数 基金 ， 本 基金主 要投 资于 恒生 中国 企业指 数成 份股 和备 选成 份股。 本基
金将根 据市 场的 实际 情况 ，投资 于金 融衍 生产 品， 以保证 对标 的指 数的 有效 跟踪。
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2 、股 票组 合构 建
（1） 股票 投资 原则 ：
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根据 恒生 中国 企业 指数 成份股 的
基准权 重构 造股 票指 数化 投资组 合。
（2） 股票 组合 构建 方法 ：
本基金 原则 上采 用指 数复 制法 ， 按 照成 份股 在基 准指 数恒生 中国 企业 指数 中的 基准权 重
构 建 股票 投资 组合 。如 有(a) 因 受 股票 停牌 的限 制、股 票 流动 性等 其他 市场 因素 ， 使基 金管
理人无 法依指数权重购 买某成份 股，或(b) 预期标的指数的 成份股即将调整 ，或(c) 其他影 响
指数复 制的 因素 ， 基 金经 理 可以根 据市 场情 况， 结合 经 验判断 ， 对 本基 金资 产进 行 适当调 整，
以期在 规定 的风 险承 受限 度之内 ，获 得更 接近 基准 指数的 收益 率。
（3） 本基金 投资ETF 主要基于以 下策 略： （a ） 根 据ETF 的折溢价情 况， 在标 的 指数成 份
股和ETF 之间选择较优的方式实施组合构建； （b）根据ETF 折溢价情况，参与ETF 套利， 以
增加基 金投 资收 益； （c ） 日常基 金申 购赎 回通 过ETF 构造投资组合 ， 以 避免 申 购赎回 而导 致
的成份 股频 繁交 易所 带来 的交易 成本 和交 易冲 击。
（4） 金融 衍生 产品 投资
本基金 部分 投资 于金 融衍 生产品 ，以 降低 跟踪 成本 和提高 投资 管理 效率 。
本基金 将以 投资 组合 避险 或有效 管理 为目 标， 在基 金风险 承受 能力 许可 的范 围内， 本着
谨慎原 则， 适度 参与 金融 衍生产 品投 资。 投资 策略 主要包 括： 利用 汇率 衍生 产品， 以降 低基
金汇率 风险 ； 利 用指 数衍 生产品 ， 以 应对 申购 赎回 对基金 跟踪 效果 的影 响和 提高投 资管 理效
率；等 等。
此外 ， 在 符合 有关法 律法 规规定 的前 提下 ， 本 基金 还可进 行证 券借 贷交 易、 回购交 易 等
投资， 以增 加投 资收 益。 未来， 随着 全球 证券 市场 投资工 具的 发展 和丰 富， 基金可 相应 调整
和更新 相关 投资 策略 ，并 按照相 关规 定发 布临 时公 告。
（ 二） 投资 管理 体制
本基金 投资 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 负责制 。
1 、投 资决 策委 员会
负责本 基金 的整 体战 略和 原则审 定； 审定 基金 季度 投资检 讨报 告； 决定 基金 禁止的 投资
事项等 。
2 、定 量策 略小 组
跟踪并 研究 标的 指数 资料 信息 ， 计 算标 的指 数的 成份 股基准 权重 、 预测 成份 股调 整清单 ，
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为本基 金投 资管 理提 供基 础数据 支持 ； 根据 基金 投资 组合与 标的 指数 的权 重差 异提出 投资 组
合调整 建议 ； 定 期提 供基 金风险 控制 报告 和绩 效评 估报告 ； 基 金经 理提 出的 其他技 术需 求支
持。
3 、基 金经 理
在定量 策略 小组 的技 术支 持下， 负责 基金 投资 组合 的构建 与日 常管 理。
（ 三） 投资 程序
1 、投 资分 析
定量策略小组根据标 的指 数的相关资料和数据 ，利 用数量模型进行历史 模拟 和风险测
算； 行 业分 析师 对标 的指 数成份 股的 基本 面情 况进 行实时 跟踪 ， 对 基本 面恶 化的上 市公 司提
供及时 的风 险分 析报 告， 在此基 础上 形成 投资 组合 调整建 议
在投资 组合 调整 建议 的基 础上， 基金 经理 结合 本基 金的投 资总 体目 标和 原则 ， 以及 本基
金投资 组合 状况 ，确 定投 资组合 调整 方案 。
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 审 定基 金经 理提 交的 投资检 讨报 告 ， 并 提出 指导 性意 见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见， 在基 金经理 的权 限内 管理 投资 组合。 对超
出基金 经理 权限 的投 资指 令须报 投资 决策 委员 会审 议批准 。
2 、资 产配 置
本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 策略 ， 首先 确定 基金 资产在 不同 资产 类别 之间 的配置 比
例，然 后再 分别 确定 下一 层次股 票资 产和 现金 资产 的配置 。
本基金 投资 组合 中成 份股 及备选 股投 资比 例不 低于 基金资 产的90% ； 权证 市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 调整 至符 合上 述规定 。法 律、 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。
为尽可 能降 低本 基金 的跟 踪误差 ， 本基 金在 保证 应对 基金赎 回和 日常 投资 管理 所必须 的
流动性 需求 的前 提下 ，将 尽量降 低现 金资 产的 持有 比例。
3 、组 合构 建
在股票 资产 配置 上 ， 本 基金 首先按 照基 准指 数的 行业 权重 ， 确 定各 行业 的资 产配 置比例 ，
然后按 照行 业内 各个 股的 成份股 权重 ， 确定各 个股 的资产 配置 比例 。 对 于因 股票停 牌 、 流 动
性和其 他因 素而 无法 投资 的个股 ， 本 基金 将尽 量用 本行业 的个 股或 个股 组合 进行替 代， 以保
证 各 行业 的资 产配 置比 例和 基 准指 数的 行业 权重 保持 一 致。 如有(a) 因受 股票停 牌 的限 制、
股 票流 动性等 其他 市场因素 ，使 基金管 理人 人无法依 指数 权重购 买某 成份股， 或(b) 预 期标
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的 指 数的 成份 股即 将调 整， 或(c) 其他 影响 指数 复制的 因 素， 基金 经理 可以 根据 市 场情 况，
结合经 验判 断 ， 对本 基金 资产进 行适 当调 整， 以期 在规定 的风 险承 受限 度之 内， 获得 更接 近
基准指 数的 收益 率。
4 、交 易执 行
基金经 理在 定量 策略 小 组 和行业 分析 师报 告的 基础 上， 结合 市场 情况 和本 基金 的风险 状
况，进 行投 资组 合的 日常 管理， 向基 金交 易部 下达 投资指 令。
基金交 易部 执行 投资 指令 的同时 对交 易执 行情 况进 行监控 ， 并将 最终 的完 成情 况及时 向
基金经 理汇 报。
基金经 理交 易结 果进 行评 估并形 成报 告。
5 、风 险绩 效评 估
本基金 的投 资评 价指 标有 两个： 跟踪 误差 和累 计偏 差。 跟 踪误 差衡 量本 基金 与标的 指数
的拟合 偏离 程度 ， 力争 控制 本基金 的净 值增 长率 与基 准指数 增长 率之 间的 日平 均跟踪 误差 小
于0.3% ，年跟踪误 差不超 过4% ；累计偏差是指 衡量 期间内本基金相对 于标的 指数的累计收
益率， 在相 同 跟 踪误 差水 平的情 况下 ，累 计偏 差的 正收益 比负 收益 好。
6 、投 资组 合调 整
本基金 以拟 合基 准指 数为 基本原 则 ， 股 票指 数化 投资 组合将 根据 基准 指数 成份 股及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 。 同 时， 本基 金还 将根 据 法律法 规中 的投 资比 例限 制、 基金 合同 中
的资产 配置 比例 约定 、申 购赎回 情况 、新 股等 因素 ，对股 票指 数化 投资 组合 进行适 当调 整 ，
以保证 基金 对基 准指 数的 有效跟 踪。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 标的 指数 是恒 生中 国企业 指数 。
本基金 的业 绩基 准为 ：人 民币/ 港 币汇 率× 恒生 中国 企业指 数
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于采用被动 指数 化操作的 股 票 型 基 金， 其预 期 的 风 险 和 收 益 高于 货币 市 场 基
金、债 券基 金、 混合 型基 金，为 证券 投资 基金 中的 较高风 险、 较高 收益 品种 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2011 年4 月19 日 复核
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了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011年3月31日（ “ 报 告期末 ”） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。
1． 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 209,002,072.74 86.19
其中： 普通 股 209,002,072.74 86.19
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,370,103.83 9.64
8 其他资 产 10,113,169.90 4.17
9 合计 242,485,346.47 100.00
2． 报告期末在各个国家 （ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 209,002,072.74 94.37
合计 209,002,072.74 94.37
3．报告期末按行业分类 的 股票及存托凭证投资 组合
（1）报告期末指数投资 按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 48,834,337.22 22.05
原材料 14,223,833.78 6.42
工业 9,088,500.77 4.10
非必需 消费 品 5,626,044.71 2.54
必需消 费品 874,929.30 0.40
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医疗保 健 1,394,766.00 0.63
金融 120,032,400.53 54.20
信息技 术 1,463,493.60 0.66
电信服 务 5,104,877.25 2.31
公用事 业 2,358,889.58 1.07
合计 209,002,072.74 94.37
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
（2）报告期末积极投资 按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票 及 存托 凭证 。
4．期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票及存托凭 证投 资明细
（1） 报告期末指数投 资按 公允价值占 基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称
( 英文)
公司名称
( 中文)
证券
代码
所在
证券市场
所属
国家
( 地区)
数量
（股）
公允价值
（人民币元）
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ ％ ）
1
Industrial and
Commercial
Bank of China
Ltd.
工商银行
1398
HK
香港证券
交易所
中国
香港
3,873,000 21,072,741.26 9.52
2
Bank of China
Ltd
中国银行
3988
HK
香港证券
交易所
中国
香港
5,706,000 20,809,453.91 9.40
3
PetroChina
Co. Ltd.
中国石油
股份
857
HK
香港证券
交易所
中国
香港
1,942,000 19,267,951.11 8.70
4
China Life
Insurance Co.
Ltd.
中国人寿
2628
HK
香港证券
交易所
中国
香港
684,000 16,822,090.80 7.60
5
Bank of
Communicatio
ns Co., Ltd.
交通银行
3328
HK
香港证券
交易所
中国
香港
2,093,000 15,089,818.38 6.81
6
China
Merchants
Bank Co., Ltd.
招商银行
3968
HK
香港证券
交易所
中国
香港
590,500 10,717,862.87 4.84
7
Ping An
Insurance
(Group) Co. of
China Ltd.
中国平安
2318
HK
香港证券
交易所
中国
香港
158,000 10,493,003.18 4.74
8
China
Petroleum &
Chemical
Corporation
中国石油
化工股份
386
HK
香港证券
交易所
中国
香港
1,544,000 10,143,385.20 4.58
9
China
Shenhua
Energy Co.
Ltd.
中国神华
1088
HK
香港证券
交易所
中国
香港
313,000 9,661,828.76 4.36
10
China CITIC
Bank
Corporation
Ltd.
中信银行
998
HK
香港证券
交易所
中国
香港
1,957,000 9,329,283.20 4.21
注： 根据 本基 金基金 合同 的约定 ， 本基 金为被 动式 指数基 金 ， 投 资组合 中成 份股及 备选 股 投
资比例 不低 于基 金资 产 的90%。
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（2） 报告期末积极投 资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票及存托凭证
投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票 及 存托 凭证 。
5． 报告期末按债券信用 等级分类的债券投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名金融衍 生品 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名基金投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
10 ． 投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的 前十名证券的发行主 体本 期是否出现被监管部 门立 案调查，或在
报告编制日前一年内 受到 公开谴责、处罚的情 形。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基 金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2） 申明基金投资的前 十名股票是否超出基 金合 同规定的备选股票库 。
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同约 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,599,741.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,258.32
5 应收申 购款 111,170.54
6 其他应 收款 8,400,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,113,169.90
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9
（4） 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
① 报告期末指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告期末积极投资 前五 名 股票中存在流通受 限情 况的说明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
九 、基 金的业 绩
基金业 绩截 止日 为2011年3 月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金 一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1． 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金合同生效日至
2011 年3 月31 日
-6.54% 1.10% 4.58% 1.33% -11.12% -0.23%
2． 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变
动的比 较
图：嘉 实H 股指 数（QDII-LOF ）基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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历史走 势对 比图 （2010 年9 月 30 日 至2011 年3 月31 日）
注： 本基金基金合同生效日（2010 年 9 月 30 日）至报告期末未满 1 年。按基 金合同约定，本基金自基金
合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓 期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“十四、基金的投资
（二）投资范围、（六）1. 投资组合比例限制”的约定。
十 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公司30%, 德 意志 资产 管理 （ 亚
洲）有 限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 ， 董 事长 ， 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ， 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 ， 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 ， 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 ， 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ，中诚 信托 有限 责任 公司 党委书 记、 董事 长。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
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限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年至 今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理；1994 年至 今， 担 任北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理；
2001 年11 月 至今 ，担 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先 生 ， 董 事 ， 德 国 籍 ， 法 兰 克 福 商 学 校 经 济 专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。曾 任德意 志银 行全球 固 定收 益负责 人、 全球 市场 负责 人， 董 事总 经
理 （MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼 发言 人 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法
学学科 从事 博士 后研 究工 作，2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清
华大学 法学 院副 教授 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
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投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部 ， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中 共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ，历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张宏民 先生 ， 毕 业于 西安 电 子科技 大学 电子 工程 系， 本 科学历 。 10 年证 券基 金从 业 经历，
具有基 金从 业资 格。2000 年10月 加入 嘉实 基金 管理 有限公 司， 在研 究部 从事 定量研 究工 作 。
2008 年起 任公司 结构产 品投 资部高 级数量分 析师，从 事指数 化投资管 理与研究 工作。2010
年9 月30 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理 ：无 。
3 、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生， 公司 副总 经理戴 京焦 女士 ， 公 司
总经理 助理 邵健 先生 、总 经理助 理詹 凌蔚 先生 、总 经理助 理陶 荣辉 先生
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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十一 、 基金托 管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
发展概 况：
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管业务品种 最齐全 的商业银行之一。 截至2010 年6 月30 日 ， 中 国 建设 银行 已 托 管158
只证券 投资 基金 ， 其 中封 闭式基 金6 只， 开放 式基 金152只 。 建 设银 行专 业高 效 的托管 服务 能
力和业 务水 平， 赢得 了业 内 的高度 认同 。 2010年初 ， 中 国建设 银行 被 总 部设 于英 国伦敦 的 《 全
球托管 人》 杂志 评为2009 年度“ 国内 最佳 托管 银行” （Domestic Top Rated ） ，并 连续第 三年 被
香港《 财资 》杂 志评为“ 中 国最佳 次托 管银 行” 。
十 二、 境外资 产托 管人
( 一) 境外托管人的基本情 况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
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办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年4 月13 日
最近一 个会 计年 度 ( 截止 到2010 年12 月31 日) 所 有者 权益 （Shareholder’s Equity ） : 177.87 亿 美
元
（二）托管资产规模 、国 际信用评级和托管业 务
道富 银行 的全 球托 管业 务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于1891 年 ，自1924
年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后， 道富 银行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银
行 。截至2010年12月31 日 ，托管 和管 理 资 产总 额已 达到21.52 万亿 美元 ，一 级 资本比 率为
20.5% 。2010 年12 月31 日长 期存款 信用 评级 为AA- ( 标准普尓) 及Aa2( 穆迪 投资) 。
道富 银行 在全 球26 个国 家 或地区 设有 办事 处，2010 年12月31日 道富 拥有 超过2 万8千多
名富有 经验 的员 工为 客户 提供全 方位 的托 管服 务。 在亚洲 开设 了四 个全 方位 的营运 中心：香
港、 新 加坡、 东京 及悉 尼 ， 提供 全球 托管、 基金 会 计、 绩 效评 估、 投 资纲 领 监察报 告、 外汇
交易、 证券 出借 、基 金转 换管理 、受 托人 和注 册登 记等服 务。
十 三、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
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办公地 址 深圳市 深南 东路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2. 代销机构
A. 场 外代 销机 构
（1 ） 中国建设银行
（2 ） 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3 ） 中国农业银行
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
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（4 ） 交通银行
（5 ） 中国民生银行
（6 ） 中国光大银行
（7 ） 中信银行
（8 ） 深圳发展银行
（9 ） 宁波银行
（10） 东莞银行
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 （010 ）57092615 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 （010 ）68098778 传真 （010 ）68560312
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 （ 全国 ）
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 （010 ）65550827 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
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（11） 杭州银行
（12） 上海农村商业银行
（13） 浙商银行
（14） 江苏银行
（15） 乌鲁木齐市商业 银行
（16） 中信证券股份有限公 司
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ） 87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
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（17） 广发证券股份 有限公 司
（18） 中信建投证券有限责 任公 司
（19） 海通证券股份有限公 司
（20） 申银万国证券股份有 限公 司
（21） 国泰君安证券股份有 限公 司
（22） 中国银河证券股份有 限公 司
（23） 兴业证券股份有限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
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（24） 招商证券股份有限公 司
（25） 华泰证券股份有限公 司
（26） 华泰联合证券有限责 任公 司
（27） 长城证券有限责任公 司
（28） 国都证券有限责任公 司
（29） 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
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20
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（30） 光大证券股份有限公 司
（31） 渤海证券股份 有限公 司
（32） 国信证券股份有限公 司
（33） 安信证券股份有限公 司
（34） 东北证券股份有限公 司
（35） 平安证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558305
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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（36） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（37） 湘财证券有限责任公 司
（38） 中银国际证券有限责 任公 司
（39） 德邦证券有限责任公 司
（40） 财富证券有限责任公 司
（41） 中信万通证券有限责 任公 司
住所办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 21 层
办公地 址 深圳 市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 标志 商务 中 心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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（42） 中航证券有限公司
（43） 中信金通证券有限责 任公 司
（44） 长江证券股份有限公 司
（45） 金元证券股份 有限公 司
（46） 国盛证券有限责任公 司
（47） 山西证券股份有限公 司
（48） 西部证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系 人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或 4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
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（49） 广州证券有限责任公 司
（50） 国联证券股份有限公 司
（51） 东吴证券股份 有限公 司
（52） 南京证券有限责任公 司
（53） 浙商证券有限责任公 司
（54） 恒泰证券股份 有限公 司
（55） 东海证券有限责任公 司
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十七 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 谢项辉
电话 （0571 ）87901053 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办公 地址 江苏 省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
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（56） 东方证券股份有限公 司
（57） 第一创业证券有限责 任公 司
（58） 宏源证券股份有限公 司
（59） 民生证券有限责任公 司
（60） 新时代证券有限责任 公司
（61） 上海证券有限责任公 司
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085219
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号 民生 金融 中心 A 座 16-18
层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
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（62） 世纪证券有限责任公 司
（63） 华西证券有限责任公 司
（64） 中原证券股份有限公 司
（65） 东莞证券有限责任公 司
（66） 华龙证券有限责任公 司
（67） 万联证券有限责任公 司
（68） 国金证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 王佳佳
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃 省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
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（69） 财通证券有限责任公 司
（70） 齐鲁证券有限公司
（71） 大同证券经纪有限责 任公 司
（72） 瑞银证券有限责任公 司
（73） 华鑫证券有限责任公 司
（74） 中山证券有限责任公 司
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡
电话 （010 ）58328752 传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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（75） 江海证券有限 公司
（76） 中国民族证券有限责 任公司
（77） 厦门证券有限公司
（78） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号博 爱大 厦 20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（79） 华宝证券有限责任公司
（80） 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（81） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（82） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 陈康菲
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（83） 信达证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（84） 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn
（85） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
B 、 场内 代销 机构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站(www.szse.cn) 。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 中国 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场22-23 层
办公地 址：
法定代 表人 ：金颖
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三）律师事务所和 经办 律师
名 称 ：国 浩律 师集 团（ 北 京）事 务所
住 所 、办 公地 址 ： 北京 市 朝阳区 东三 环北 路38 号泰 康金融 大厦9层
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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邮
编：100026
电
话：8610-6589 0688
传
真：8610-6517 6800
法定代 表人 ：王 卫东
联系人 ：黄 伟民
经办律 师： 黄伟 民、 陈周
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区东 昌路568 号
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）61238888
传真： （021 ）61238800
联 系 人： 陈宇
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 陈宇
十 四、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.75% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可 使用费计提方 法计提指数 许可使用费。 其中 ，基金 合同生效前的 许可使用固 定费是为
获取 使 用指 数开 发基 金的 权利而 支付 的费 用， 不列 入基金 费用 ； 基 金合 同生 效后的 指数 许可
使用费 从基 金财 产中 列支 ， 按前 一日 基金 资产 净值 及指数 许可 使用 费年 费率 每日计 提， 逐日
累计。 计算 方法 如下 ：
在每个 自然 日：
H ＝E× A÷ 当年 实际 天数
H 为 每个 自然 日应 计提 的 指数使 用费 ，币 种为 人民 币
A 为“ 恒生 中国 企业 指数” 指 数许可 使用 费的 费率 ， 从 合同生 效至2010 年12 月31 日该费 率
等于0.02%; 从2011 年1 月1 日以后 该费 率等 于0.04%
E 为 前一 自然 日基金 资产 净 值
若一个 会计年度累计 计提指数使 用费金额 / 当 年最后一日 （如 为节假日 取最近一日 ）
中国人 民银 行或 其授 权机 构公布 的汇 率中 间价 小于 指数使 用许 可协 议规 定的 费用下 限 ， 则 基
金于年 末最 后一 日补 提指 数使用 费至 指数 使用 许可 协议规 定的 费用 下限 。
指数使 用费 每日 计提 ， 按季 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 指数 使用 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 季度首 日起15个 自然 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ，
由 基 金 管 理 人根 据 指 数 使用 许 可 协 议 所规 定 的 方 式支 付 给 标 的 指数 许 可 方 。若 遇 法 定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理 人应及 时按 照 《 信息 披露 管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体 进行公 告。
（4） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 等 。 该等 费用由 基金 管理
人和 基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的规 定， 列入当 期基 金费 用。
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2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
申购费 本基 金的 申 购 费用 由投资 人承 担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于本 基金 的市 场推广 、
销售 、 登 记结算 等各 项费 用。 投资 者在 申购本 基金 时需交 纳前 端申 购费 ， 费 率按申 购金 额 递
减，具 体如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50万元 ≤M ＜200 万元 1.2%
200万 元≤M ＜500 万 元 0.8%
M ≥500 万元 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易 、 电 话交 易系统 申购 本基 金业 务实 行申购 费
率优惠 ， 其 申购 费率 不按 申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6 ％， 但招 商银行 借记 卡 、
中国建 设银 行龙 卡 、 中国 农业银 行金 穗卡 的持 卡人 ， 申购 本基 金的 申购 费率 优惠按 照相 关公
告规定 的费 率执 行 。 优惠 后费率 如果 低于0.6 ％， 则 按0.6 ％执 行 。
机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金 ， 其 申购 费率 不按 申购金 额
分档， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6％。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按 实际 费率 收 取申购 费 。
（2） 赎回 费
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金
份额时 收取 。 不低 于 赎 回 费总额 的25% 应 归基 金财 产， 其余 用于 支付 登记 结算 费和 其他 必要
的手续 费 。
通过场 内赎 回的 赎回 费率 统一为0.5 ％。
通过场 外赎 回基 金份 额， 以基金 登记 系统 确认 份额 的顺序 ， 按 照 “ 先进 先出” 的原则 适
用赎回 费率 。 场 外具 体赎 回费率 如下 ：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
3 、其 他费 用
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按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 四、 基金 的投 资 ”部分： 增加 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
3. 增加“ 五 、基 金的 业绩 ” 部 分：说 明了 自 2010 年 9 月 30 日 本基 金合 同生 效日 至 2011
年 3 月 31 日的 基金 业绩 。
4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
5. 在“ 十九 、基 金托 管人 ” 部 分：更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
6. 在“ 二十一、 相关 服务机 构 ” 部分： 将本基 金基金 份 额发售公 告中 “代销 机构 ”以及 发
售公告 披露 日起 至2011 年3 月30 日止 新增 的代 销机 构 ， 列示 在本 招募 说明 书 ， 包括中 国建设
银行等14 家银 行， 中 信建 投证券 有限 责任 公司 等68 家代销 机构 ， 并更 新相 关 代销机 构信 息。
7. 增加“二十 五 、 其 他应 披 露事项 ” 部分 ： 列 示了 本基 金 自 2010 年 8 月 25 日 首 次刊登 招
募说明 书 至 2011 年 3 月 30 日相 关临 时公 告事 项。
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嘉 实基 金管理 有限 公司
2011 年6 月1 日
