国联安 双 禧 中证 100 指数 分级 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2010 年2 月21 日证 监 许可【2010 】228 号 文核 准 。 本基
金的基 金合 同于2010 年4 月16日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为2011 年4 月16日， 有关 财务 数据 和净 值表现
截止日 为2011 年3月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。
基金管理人： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
一、基 金合同生效日期：2010 年 4 月 16 日
二、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 国联 安 基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 符 学东
成立日 期：2003 年4 月3日
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 ： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2003 】42号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：
1.5 亿 元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话： （021 ）38992888
联系人 ： 童 鹭榕
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
51%
德国安 联集 团
49%
（ 二） 证券投 资基 金管理 情况
截 至2011 年4 月16 日， 本 公 司旗下 共管 理13 只基 金： 国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金（ 以
下简称 “国 联安 稳健 混合 ”）、 国联 安德 盛小 盘精 选证券 投资 基金 （以 下简 称“国 联安 小
盘精选 混合 ”） 、国 联安 德盛安 心成 长混 合型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “国 联安安 心成 长
混合” ）、 国联 安德 盛精 选股票 证券 投资 基金 （以 下简称 “国 联安 精选 股票 ”）、 国联 安
德盛优 势股 票证 券投 资基 金（以 下简 称“ 国联 安优 势股票 ”） 、国 联安 德盛 红利股 票证 券
投资基 金（ 以下 简称 “国 联安红 利股 票” ）、 国联 安德盛 增利 债券 证券 投资 基金（ 以下 简
称“国 联安 增利 债券 ”） 、国联 安主 题驱 动股 票型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “国联 安主 题
驱动股 票” ）、 国联 安双 禧中证100 指数 分级 证券 投 资基金 （以 下简 称“ 国联 安双禧 中证
100 指 数分 级” ）、 国联 安 信心增 益债 券型 证券 投资 基金（ 以下 简称 “国 联安 信心增 益债
券”） 、上 证大 宗商 品股 票交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ 以下 简称 “商 品ETF ”）、
国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 （以 下简 称“国 联安 上
证商品ETF 联接”）和 国 联安货 币市 场证 券投 资基 金（以 下简 称“ 国联 安货 币”） 。
（ 三） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
（1 ） 符学 东先 生， 董事 长 ，经济 学硕 士， 高级 经济 师，中 共党 员。 历任 国家 体制改 革
委员会 分配 司副 处长 ，国 泰证券 有限 公司 总裁 助理 ，国泰 君安 证券 股份 有限 公司副 总裁 。
（2 ）Andrew Douglas Eu( 余义焜) 先生, 副 董事 长， 工商管 理硕 士。 历任 怡富 证券投 资
有限公 司高 级研 究分 析员 、投资 经理 、董 事( 地 区业 务) 、JF 资产管理 有限 公司 董事、 行政
总裁。 现任 德盛 安联 资产 管理亚 太区 行政 总裁 、董 事、德 盛安 联资 产管 理香 港有限 公司 董
事、德 盛安 联资 产管 理公 司董事 、德 盛安 联资 产管 理日本 公司 董事 、德 盛安 联资产 管理 卢
森堡公 司董 事、 香港 证券 及期货 事务 监察 委员 会咨 询委员 会委 员。
（3 ）George Alan McKay 先生, 董事 ，英 国牛 津A 类 等级标 准（ 经济 学和 英文 ）。历 任
英国Save & Prosper 管 理有 限公司( 富林 明集 团) 董 事， 怡富资 产管 理公 司( 香港) 营运董 事、
常务董 事， 摩根 富林 明资 产管理 公司( 香港) 常务 董 事，纽 约银 行梅 隆公 司 ( 原 为梅隆 国际 投
资管理 公司) 执行 董事 。现 担任德 盛安 联资 产管 理亚 太区首 席营 运官 。
（4 ） 许小 松先 生， 董事 ， 经济学 博士 。历 任深 圳证 券交易 所综 合研 究所 副所 长、南 方
基金管 理有 限公 司首 席经 济学家 、副 总经 理。 现担 任国联 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
（5 ） 汪卫 杰先 生， 董事 ， 经济学 硕士 ，会 计师 职称 。1994 年起 进入 金融 行业 ，历任 君
安证券 有限 责任 公司 财务 部主管 、稽 核部 副总 经理 、资金 计划 部副 总经 理、 长沙营 业部 总
经理、 财务 总部 总经 理、 深圳分 公司 总经 理助 理、 计划财 务总 部总 经理 。现 担任国 泰君 安
证券股 份有 限公 司资 产负 债管理 委员 会专 职主 任委 员、子 公司 管理 小组 主任 。
（6 ） 程静 萍女 士， 独立 董 事， 大 专学 历， 高级 经济 师职称 。历 任上 海市 财政 局副科
长、副 处 长 、处 长、 局长 助理， 上海 市财 政局 、税 务局副 局长 ，上 海市 计划 委员会 、市 物
价局副 主任 兼局 长， 上海 市发展 计划 委员 会、 发展 改革委 员会 副主 任、 第十 届全国 人大 代
表、上 海市 决策 咨询 委员 会专职 委员 。现 任上 海市 创业投 资行 业协 会会 长、 上海银 行独 立
董事、 上海 市宏 观经 济学 会专家 委员 会主 任。
（7 ） 王丽 女士 ，独 立董 事 ，法学 博士 。德 恒律 师事 务所主 任， 首席 全球 合伙 人，兼 德
恒海牙 分所 主任 ，德 恒律 师学院 院长 、教 授， 清华 大学、 北京 大学 研究 生导 师。中 国国 际
经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员，中 国证 券监 督委 员会 重组委 员会 第一 届、 第二 届委员 ，劳 动
部企业 年金 、 全 国社 会保 障基金 理事 会专 家， 全国 工商业 联合 会执 委、 法律 委员会 委员 。
（8 ）Thilo Ketterer 先生， 独立董 事， 经济 管理 博士 ，德国 注册 会计 师， 历任 德国
NEXIA 国 际集 团审 计助 理 ，Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG 会
计主管 ，以 色列Microspec Technologies Inc. 董事 ，罗 德会计 师事 务所 （有 限公 司）合 伙集
团驻上 海代 表处 首席 代表 ，现任 德国 纽伦 堡罗 德会 计师事 务所 （有 限责 任） 合伙集 团的 合
伙人。
2 、监 事会 成员
（1 ） 蒋忆 明先 生 ， 监事 会 主席， 会计 师， 博士 。历 任深圳 宇康 太阳 能有 限公 司财务 部
经理、 君安 证券 公司 经纪 业务部 副总 经理 、资 金计 划部副 总经 理、 总经 理、 君安证 券公 司
财务总 监、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司深 圳分 公司 副总经 理、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司
总会计 师。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司财 务总 监。
（2 ） 庄小 慧女 士， 监事 ， 法律硕 士。 历任Bell, Temple 见习律 师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd 大 律师及 事务 律师 助理 、金 杜律师 事务 所事 务律 师助 理、瑞 士再
保险公 司法 律顾 问。 现任 德盛安 联资 产管 理（ 亚太 ）有限 公司 法律 顾问 。
（3 ） 陆康 芸女 士， 职工 监 事，法 学硕 士。 历任 中国 工商银 行上 海市 分行 法律 顾问、 上
海市海 华永 泰律 师事 务所 律师， 现担 任本 公司 监察 稽核部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
（1 ） 许小 松先 生， 总经 理 ，经济 学博 士。 历任 深圳 证券交 易所 综合 研究 所副 所长、 南
方基金 管理 有限 公司 首席 经济学 家、 副总 经理 。
（2 ） 谢荣 兴先 生， 督察 长 ，高级 会计 师， 上海 市政 协委员 ，民 主党 派。 历任 上海万 国
证券公 司黄 埔营 业部 总经 理、上 海万 国证 券公 司总 经理助 理、 董事 和交 易总 监、君 安证 券
有限责 任公 司副 总裁 、董 事、国 泰君 安 证 券股 份有 限公司 总经 济师 、国 泰君 安投资 管理 股
份有限 公司 副董 事长 兼总 裁。
（3 ） 王峰 先生 ， 副 总经 理 ， 经济 学硕 士。 历任 渤海 证券研 究所 金融 工程 部研 究员、 天
同证券 研究 所金 融创 新部 主管、 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司基 金托 管部 产品主 管、 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 市场部 总监 、业 务发 展部 总监、 国联 安基 金管 理有 限公司 总经 理
助理。
（4 ） 周泉 恭先 生， 副总 经 理， 金 融学 博士 。历 任中 国银行 深圳 市分 行科 长、 中国银 行
总行基 金托 管部 主管 、中 融基金 管理 有限 公司 （现 为国投 瑞银 基金 管理 有限 公司） 总经 理
助理、 荷兰 荷银 梅隆 环球 金融服 务有 限公 司北 京代 表 处首 席代 表、 国联 安基 金管理 有限 公
司首席 市场 官。
（5 ） 李柯 女士 ，副 总经 理 ，经济 学学 士。 历任 中国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部、 上
海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公司副 总经
理、国 联安 基金 管理 有限 公司财 务总 监、 总经 理助 理。
4 、基 金经 理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
黄欣先 生， 伦敦 经济 学院 会计金 融专 业硕 士， 于2002 年11 月加 入兴 业证 券投 资 部任投
资分析 员 。2003 年10 月加 入国联 安基 金管 理有 限公 司，历 任产 品开 发部 经理 助理、 总经 理
特别助 理、 投资 组合 管理 部债券 投资 助理 、国 联安 德盛精 选股 票证 券投 资基 金及国 联安 德
盛安心 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 。2010 年4 月起担 任国 联安 双禧 中证100 指数 分级
证券投 资基 金基 金经 理，2010 年5 月起 兼任 国联 安德 盛安心 混合 型证 券投 资 基 金基金 经理 ，
2010 年11月 起兼 任上 证大 宗商品 股票 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理，2010 年12
月起兼 任国 联安 上证 大宗 商品股 票交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
基金经理 担任本基金基金经理 时间
冯天戈 先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经
理、主 管投 资的 副总 经理 、投资 组合 管理 部负 责人 、固定 收益 业务 负责 人、 研究部 负责 人
及高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组 成。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、
基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存 续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 67595003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于
1954 年成 立，1996 年 易名 为“中 国建 设银 行” 。中 国建设 银行 是中 国四 大商 业银行 之一 。
中国建 设银 行股 份有 限公 司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承 继了原 中国 建
设银行 的商 业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股 票代 码：939) 于 2005 年 10
月 27 日 在香 港联 合交 易所 主板上 市， 是中 国四 大商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。
2006 年 9 月 11 日， 中国 建 设银行 又作 为第 一 家 H 股 公司晋 身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日
中国建 设银 行 A 股在 上海 证券交 易所 上市 并开 始交 易。A 股发 行后 中国 建设 银行的 已发 行
股份总 数为 ：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2010 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行实 现净 利 润 1350.31 亿元 ，较 上年 同期 增长
26.39% 。手 续费 及佣 金净 收入 661.32 亿 元， 较上 年 同期增 长 37.61% 。年 化平 均资产 回报
率为 1.32% ，年 化加 权平 均净资 产收 益率 为 22.61% ；净利 息收 益率 为 2.49% 。信贷 资产 质
量继续 稳定 向好 ，不 良贷 款较上 年末 实现 “双 降” ，拨备 覆盖 率大 幅提 高 至 221.14% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万余 个分 支机 构 ，并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、
约翰内 斯堡 、东 京、 首尔 、纽约 、胡 志明 市及 悉尼 设有分 行， 在莫 斯科 设有 代表处 ，设 立
了湖北 桃江 建信 村镇 银行 、浙江 苍南 建信 村镇 银行 、安徽 繁昌 建信 村镇 银行 、浙江 青田 建
信华侨 村镇 银行 、浙 江武 义建信 村镇 银行 、陕 西安 塞建信 村镇 银行 、河 北丰 宁建信 村镇 银
行、上 海浦 东建 信村 镇银 行、苏 州常 熟建 信村 镇银 行 9 家村 镇银 行， 拥有 建 行亚洲 、建 银
国际， 建行 伦敦 、建 信基 金、建 信金 融租 赁、 建信 信托、 中德 住房 储蓄 银行 等多家 子公
司。全 行已 安装 运行 自动 柜员机(ATM)39,874 台 ， 拥有员 工 313,867 人， 为 客户提 供全 面的
金融服 务。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可，2010 年共 获得 100 多个 国 内外奖
项。本 集团 在英 国《 银行 家》杂 志公 布的 “全 球商 业银行 品牌 十强 ”列 第二 位，在 “全 球
银行品 牌 500 强” 列第 13 位，并 被评 委 2010 年 中国 最佳银 行； 在美 国《 福布 斯》杂 志公
布的“Interbrand2010 年度 最佳中 国品 牌价 值排 行榜 ”列第 三 位， 银行 业第 一 位；被 《亚
洲金融 》杂 志评 为 2010 年 度“中 国最 佳银 行” ；连 续三年 被香 港《 资本 》杂 志评为 “中 国
杰出零 售银 行” ；被 中国 红十字 会总 会授 予“ 中国 红十字 杰出 奉献 奖章 ”。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ，下 设综 合制 度处、 基金 市场 处、 资产 托管处 、
QFII 托管处、 基金 核算 处 、基金 清算 处、 监督 稽核 处和投 资托 管团 队、 涉外 资产核 算团
队、养 老金 托管 服务 团队 、养老 金托 管市 场团 队、 上海备 份中 心 等 12 个 职能 处室、 团队 ，
现有员 工 130 余人 。自 2008 年 以来 中国 建设 银行 托 管业务 持续 通 过 SAS70 审 计，并 已经
成为常 规化 的内 控工 作手 段。
（ 二） 主要人 员情 况
杨新丰 ，投 资托 管服 务部 副总经 理（ 主持 工作 ）， 曾就职 于中 国建 设银 行江 苏省分
行、广 东省 分行 、中 国建 设银行 总行 会计 部、 营运 管理部 ，长 期从 事计 划财 务、会 计结
算、营 运管 理等 工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟， 投资 托管 服务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ，长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发
展，中 国建 设银 行托 管资 产规模 不断 扩大 ，托 管业 务品种 不断 增加 ，已 形成 包括证 券投 资
基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII 、企业年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2011 年 3 月 31 日 ，中 国建
设银行 已托 管 189 只证 券 投资基 金。 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ，赢 得
了业内 的高 度认 同。2010 年初 ， 中国 建设 银行 被 总 部设于 英国 伦敦 的《 全球 托管人 》杂 志
评为 2009 年度 “ 国内 最佳 托管银 行 ” （Domestic Top Rated ），并 连续 第三 年 被 香港《 财
资》杂 志评为 “ 中国 最佳 次托管 银行 ”。
四、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. 场外 销售 机构
（1） 直销 机构 ：
国联安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大楼9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 楼9 楼
法定代 表人 ： 符 学东
电话： （021 ）38992888
联系人 ：茅斐
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
（2） 代销 机构 ：
1）
名称 ：中 国建 设银 行股 份有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：何奕
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2） 名称： 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：刘 军祥
电话： （010 ）85238423
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
3） 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
联系人 ： 李康
客户服 务电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
4） 名称： 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市 浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市 银 城中 路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ： 芮 敏琪
开放式 基金 咨询 电话 ： （021 ）38676161
传真： （021 ）38670666
客户服 务电 话：400-8888-666，95521
网址：www.gtja.com
5） 名称： 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ： 王开 国
电话： （021 ）53594566
联系人 ： 李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 ，400-8888-001
网址：www.htsec.com
6） 名称： 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市 上 海市 常熟 路171 号
办公地 址： 上海 市 上 海市 常熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：（021 ）54033888
联系人 ： 邓 寒冰
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sywg.com
7） 名称： 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省 广 州市 天河 北路183 号 大都 会广 场43 楼
办公地 址： 广州 市 天 河北 路183 号大 都会 广场36 、38、41、42楼
法定代 表人 ： 王志 伟
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话 ： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务电 话：（020 ）961133
网址： www.gf.com.cn
8） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话： （010 ）66568047
联系人 ：田巍
客户服 务电话 ：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
9）
名称 ：兴 业证 券股 份有 限 公司
住所： 福州 市 湖 东路99号 标力大 厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路166 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电话 ： （021 ）68419974
客服:400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
10 ） 名称： 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市 银 城中 路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
联系人 ：蔡 雪
客户服 务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
11 ） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82940764
联系人 ： 吴 少彬
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
12 ） 名称： 招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅育宁
电话： （0755 ）83195475
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
13 ） 名称： 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行 大厦10 、24 、25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话： （0755 ）82493561
联系人 ： 庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-555 ，0755-25125666
开放式 基金 业务 传真 ： （0755 ）82492962
客户服 务电 话：95513
网址：www.lhzq.com
14 ） 名称： 中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：孔 丹
电话： （010 ）65557013
联系人 ：李博
客户服 务电话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
15 ） 名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 中山 东一 路12号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
联系人 ：虞 谷云
客服中 心电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16 ） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市 红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
咨询电 话： （0755 ）82133066
传真： （0755 ）82133302
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17 ） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街1 号A座8层
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街2 号月 坛大 厦1501 室
法定代 表人 ：马 金声
电话： （010 ）83561149
联系人 ：孙恺
客户服 务电话 ：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
18 ） 名称： 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话： （010 ）88085338
联系人 ：李 巍
客户服 务电话 ：400-8000-562
网址：www.hysec.com
19 ） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、 28层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ： 牛 冠兴
电话： （0755 ）82558305
联系人 ： 陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网站：www.essence.com.cn
20 ） 名称： 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼21-29楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号新 源广 场2号楼21-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888-3108
联系人 ：吴 宇
客户服 务电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
21 ） 名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市江 东区 中山 东路294 号
办公地 址： 宁波 市 江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话： （021 ）63586189
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 、962528 （ 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22 ） 名称： 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 太原 市府 西街69号 山西国 贸中 心东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686708
联系人 ： 孟 婉娉
客户服 务电话 ：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23 ） 名称： 中信 建投 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话： （010 ）85130577
联系人 ：魏明
客户服 务电话 ：400-8888-108
网址：www.csc108.com
24 ） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市 南 京西 路758 号23楼
地址： 上海 市 南 京西 路758 号博爱 大厦20-25 层
法定代 表人 ：郭 林
电话： （021 ）32229888
联系人 ：陈敏
客户服 务电话 ：021-63340678
网址：www.ajzq.com
25 ） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169089
联系人 ：李 芳芳
客户服 务电 话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
26 ） 名称： 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系电 话： （021 ）50122222
联系人 ：孙 赉
客户服 务电话 ：400-8209-898
公司网 址：www.cnhbstock.com
27 ） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省 济 南市 经十 路20518 号
办公地 址： 济南 市 经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话： （0531 ）81283906
联系人 ：王霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
28 ） 名称： 银泰 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七道18号 光大 银行大 厦18 楼
地址： 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七道18号 光大 银行大 厦18 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系电 话： （0755 ）83704098
联系人 ： 罗 鸣捷
客户服 务电话 ： （0755 ）83710885
网址：www.ytzq.net
29 ） 名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 红荔 西路301 栋
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ：孙 健一
联系电 话： （0755 ）22626198
联系人 ： 蔡 宇洲
客户服 务电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
30 ） 名称： 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江 苏省 常州 市延 陵 西路23 号投 资广 场18-19 楼
法定代 表人 ： 朱科 敏
联系电 话： （021 ）50586660-8644
联系人 ：霍 晓飞
客户服 务电 话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
31 ） 名称： 广 发华 福证 券有 限 责任公 司
住所： 福州 市鼓 楼区 温泉 街道五 四路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
32 ） 名称： 信 达证 券股 份有 限 公司
办公地 址： 北京 市 西 城区 闹市口 大街9号院1号 楼信 达金融 中心
法定代 表人 ：张 志刚
联系电 话： （010 ）88656100
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
33 ） 名称： 中 国银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系电 话： （010 ）66592638
传真： （010 ）66594568
网址：www.boc.cn
34 ） 名称： 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话： （028 ）86690021
联系人 ：金喆
传真： （028 ）86695681
网址：www.gjzq.com.cn
35 ） 名称： 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ： 游 锦辉
联系电 话： （0769 ）22119426 、 （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
联系人 ： 张 建平 、 罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电话 ： （0769 ）961130
36 ） 中信证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电话 ：95558
联系人 ： 张 于爱
网址：www.ecitic.com
37 ） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
住所：深圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中心A栋18-21 层
办公地 址： 深圳 市 福田 区 益田路 与福 华三 路交 界处 深圳国 际商 会中 心48-50 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：杨 瑞芳
客服电 话：400-6008-008
网址： www.cjis.cn
38 ） 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市中 山东 路90号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
电话： （025 ）84457777-235
联系人 ：万 鸣
公司网址 ：www.htsc.com.cn
39 ）名 称： 平安 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8层
法定代 表人 ：杨 宇翔
客户服 务电 话：400-8816-168 ，（0755 ）22627052
联系人 ：周 璐
联系电 话： （0755 ）22626172
公司网 址 ：www.stock.pingan.com
40 ）名 称： 中航 证券 有限 责任公司
住所： 江西 省南 昌市 抚河 北路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话： （0791 ）6768681
联系人 ：戴 蕾
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.scstock.com 或 www.avicsec.com
41 ）名 称： 东北 证券 股份 有限公 司
住所： 长春 市人 民大 街1138 号
法定代 表人 ： 矫 正中
电话： （0431 ）85096530
联系人 ：王 京京
客户服 务电 话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
42 ）名 称： 长江 证券 股份 有限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或400-8888-999
联系人 ：李 良
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客户服 务网 站 ：www.95579.com
43 ）名 称： 华融 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街26 号恒 华国 际商 务中心9层
法定代 表人 ： 丁之 锁
电话： （010 ）58568118
联系人 ： 林长 华
网址： www.hrsec.com.cn
44 ）名 称： 天相 投顾 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701 室
法定代 表人 ：林 义相
联系电 话： （010 ）66045566
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
45 ）名 称： 西南 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 渝中 区临 江支 路2号 合景 国际 大厦A 幢
办公地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦A 幢22层
法定代 表人 ：王 珠林
电话： （023 ）63786433
联系人 ：陈诚
网址：www.swsc.com.cn
2. 场内 销售 机构
本基金 的场内 销售 机 构为基金管 理人直销中心 和具有基金 代销资格的深 圳证券交易 所
会员单 位， 具体 销售 机构 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所： 北京 西城 区金 融大 街27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）58598835
传真： （010 ）58598907
联系人 ：任 瑞新
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、 安 冬
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼
办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电 话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人 ：黎 俊文
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基 金的名称
本基金 名称 ：国 联安 双禧 中证 100 指数 分级 证券 投 资基金
六、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型开 放 式 （股票 型）
七、双 禧 100 份额的申购 与赎回
本基金 的双 禧A 份额 、双 禧 B 份 额将 不接 受投 资者 的申 购 与赎 回。 投资 者可 通过场 外
或场内 两种 方式 对双 禧 100 份额 进行 申购 与赎 回。
1 、双禧 100 份 额的 申购 费 率、申 购份 额的 计算 及处 理方式
（1） 申购 费率
双禧100 份 额的 场外 申购 费率 具 体如 下 ：
申购金额（M） 申购费率
100 万 以下 1.20%
100 万 （含 ）至500 万 0.70%
500 万 （含 ）至1000 万 0.20%
1000 万元( 含) 以上
每笔交 易
1000 元
基金管 理人 已开 通中 国工 商银行 借记 卡（ 以下 简称 “工行 卡” ）、 中国 农业 银 行借 记
卡 （以 下简 称“ 农行 卡” ）、中 国建 设银 行借记 卡 （以下 简称 “建 行卡 ”） 、招商 银行 借
记卡（ 以下 简称 “招 行卡 ”）、 中国 民生 银行 借记 卡（以 下简 称“ 民生 卡” ）、上 海浦 东
发展银 行借 记卡 （以 下简 称“浦 发卡 ”） 、中 信银 行借记 卡（ 以下 简称 “中 信卡” ）和 兴
业银行 借记 卡（ 以下 简称 “兴业 卡” ）的 基金 网上 直销业 务 ， 持有 上述 借记 卡 且满 足相 关
条件 的 基金 投资 人可 以直 接通过 基金 管理 人 网 站办 理 开户 手续,并 通过 基金 管 理人 网 上直 销
系统办理 双禧 100 份额 的 申购、 赎回 和定 投 等 业务 。通过 基金 管理 人 网 上直 销系统 办理 双
禧100 份额 的 申 购业 务 ， 基金投 资人 可享 受前 端申 购费率 的优 惠 。
通过基 金管 理人 网站 （www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ）进 行网 上 申购
双禧100 份额 ， 前端 收费 模式优 惠费 率 具 体如 下：
单笔申 购金 额
（M）
网上直 销申 购优 惠费 率
农行卡 建行卡 招行卡 民生卡 浦发卡 中信卡 兴业卡 工行卡
M<100 万
0.84% 0.96% 0.96% 0.60% 0.60% 0.60% 0.60% 0.60%
100 万≤M<500
万
0.60%
500 万≤
M<1000 万
0.20%
1000 万≤M
每笔交 易 1000 元
基金管 理人 不设 置申 购金 额上限 ，但 各银 行卡 具体 的申购 上限 要遵 守各 银行 网上银 行
上限标 准。 本基 金管 理人 可根据 业务 情况 调整 上述 交易费 用和 限额 要求 ， 并 依据相 关法 规
的要求 提前 进行 公告 。
双禧100 份额 并 适时 参加 相关代 销机 构申 购费 率优 惠活动 ，具 体活 动细 则及 费率情 况
详情参 见基 金管 理人 有关 公告。 该等 申购 费率 优惠 活动最 终解 释权 归相 关代 销机构 所有 ，
活动具 体规 定如 有变 化， 敬请基 金投 资人 留意 相关 代销机 构的 有关 公告 。
双禧100 份 额的 场内 申购 费率由 基金 代销 机构 比照 场外申 购费 率执 行。
（2） 计算 方法 ：
双禧100 份 额的 申购 金额 包括申 购费 用和 净申 购金 额，计 算公 式为 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额／ （1＋ 申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额／ 申购当 日双 禧 100 份 额的 基金份 额净 值
举例：
例 3： 某投 资者 通过 场外 投资 10,000 元 申购 双禧100 份 额， 申购 费率 为 1.2% ，假定
申购当 日双 禧100 份 额的 基金份 额净 值 为 1.050 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝10,000 ／(1 ＋1.2%) ＝9,881.42 元
申购费 用＝10,000-9,881.42 ＝118.58 元
申购份 额＝9,881.42/1.050 ＝9,410.88 份
例 4： 如例3， 如果 该投 资 者选择 通过 场内 申购 ，假 定申购 费率 也 为 1.2% ， 则 因场内
份额保 留至 整数 份， 故投 资者申 购所 得份 额 为9,410 份， 不足1 份 部分 对应 的申购 资金 返
还给投 资者 。计 算方 法如 下：
实际净 申购 金额 ＝9,410 ×1.050 ＝9,880.50 元
退款金 额＝10,000 －9,880.50 －118.58 ＝0.92 元
（3） 处理 方式 ：
通过场 外方 式进 行申 购的 ，申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点 后2 位， 小 数点 后 2 位以
后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ；通过 场内 方式 申购 的， 申购份 额计 算
结果保 留到 整数 位， 计算 所得整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资者资 金账
户。
2 、双禧 100 份 额的 赎回 费 率、赎回 金 额的 计算 及 处 理方式
（1） 赎回 费率 ：
双禧100 份 额的 场外 赎回 费率具体 如 下：
持有时间 赎回费率
持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至2 年 0.25%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
注：其中 1 年按 365 天计 算，2 年按 730 天计 算。
双禧100 份 额的 场内 赎回 费率固 定 为 0.50%。
（2） 计算 方法 ：
双禧100 份 额赎 回金 额的 计算采 用“ 份额 赎回 ”方 式 ，赎 回价 格以 赎回 当日 双禧 100
份额的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 ，计 算公 式为 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎回当 日双 禧 100 份 额的 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用
赎回金 额单 位为 元。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法，保 留 到 小数 点后 两位 ，由此 产
生的 收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
举例：
例 5： 某投 资者 赎回10,000 份双 禧100 份 额， 持有 时间 为 8 个 月， 对应 的赎 回费率 为
0.5% ， 假设 赎回 当日 双 禧100 份 额的 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额
为：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元
赎回费 用＝10,500.00 ×0.5% ＝52.50 元
净赎回 金额 ＝10,500.00 －52.50 ＝10,447.50 元
3 、双禧 100 份 额的 基金 份 额净值 计算 ：双 禧 100 份 额的份 额净 值的 计算 ，保 留到小
数点 后3 位 ，小 数点 后 第4 位四 舍五 入 ， 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。T 日的
基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ，并 在T+1 日 内公 告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，
可以适 当延 迟计 算或 公告 。
4 、双禧 100 份 额的 申购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入 基金财 产， 主要 用于 本基 金的市
场推广 、 销 售等 各项 费用 。
5 、双禧 100 份 额的 赎回 费 用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持
有人赎 回基 金份 额时 收取 。不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 ，其余 用 于 支付 基 金管
理人其他 相 关费 用。
6 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
7 、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制
定基金 促销 计划 ，针 对以 特定交 易方 式( 如网 上交 易 、电话 交易 等) 等进 行基 金 交易的 投资
人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 按相 关监 管部 门要求 履行 必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
八 、基 金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严谨 的数 量化 管理和 投资 纪律 约束 ，力 争保持 基
金净值 收益 率与 业绩 比较 基准之 间的 年跟 踪误 差不 超过 4% ，为 投资 者提 供一 个投资 中证
100 指数 的有 效工 具， 从 而可以 分享 中国 经济 中长 期增长 的稳 定收 益。
九 、基 金的投资方向
本基金资产投资于 具有良 好流动性的金融工具，包 括中证 100 指数的成份 股 、备选成
份 股 、 新 股 、现 金 和 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券等 。 其 中 ， 投资 于 标 的 指数 成 份 股 及备
选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低
于基金 资产 净值 的 5 ％。
金融 衍生产品 推出后,本基金可 以依照法 律法规或监管机 构的规定 ，履行适当程序 后可
以将其 纳入 投资 范围 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规
定。
十 、基 金的投资策略 及投 资程序
（ 一） 投资的 策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ，进 行 被 动式 指数 化 投资 。股 票投 资组 合的构 建
主要按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 来拟 合复 制标的 指数 ，并 根据 标的 指数成 份股 及
其权重 的 变 动而 进行 相应 调整， 以复 制和 跟踪 标的 指数。 本基 金力 争保 持基 金净值 收益 率
与业绩 比较 基准 之间 的 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% ，以实 现对 中
证 100 指 数的 有效 跟踪 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时， 或因 基金 的申购 和
赎回等 对本 基金 跟踪 标的 指数的 效果 可能 带来 影响 时，或 因某 些特 殊情 况导 致流动 性不 足
时，或 因其 他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理
进行适 当变 通和 调整 ，并 结合合 理的 投资 管理 策略 等，最 终使 跟踪 误差 控制 在限定 的范 围
之内。
1 、股 票组 合的 构 建 方法
本基金 按照 成份 股在 中 证 100 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投资 组合 。如 有股 票停牌 的
限制、 股票 流动 性 、 法律 法规限 制 等 因素 ，使 基金 管理人 无法 依指 数权 重购 买某成 份股 ，
基金 管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 （如 买入 非成 分股等 ）进 行适 当替 代。
2 、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 组合 调整 原则
本基金 为指 数型 基金,基 金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。同 时,本 基金 还将 根据 法律 法 规中的 投资 比例 限制 、申 购赎回 变动 情
况、新 股增 发因 素等 变化 ，对基 金投 资组 合进 行适 时调整 ，以 保证 基金 净值 增 长率 与标 的
指数间 的跟 踪误 差最 小化 。
（2） 投资 组合 调整 方法
本基金 将对 标的 指数 进行 定期与 不定 期 跟 踪调 整 ， 同时也 会结 合限 制性 调整 措施对基
金资产 进行 适当 调整 。
（3） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
（ 二） 投资的 决策 程序
1 、投 资依 据
(1) 有关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
(2) 经济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 制
定基金 投资 方面 的整 体投 资计划 与投 资原 则； 决定 有关标 的指 数重 大调 整的 应对决 策、 其
他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 ；基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 策, 负责
投资组 合的 构建 、调 整和 日常管 理等 工作 。
3 、投 资程 序
(1) 首先运 用数 量化 模型 以 及各种 风险 监控 指标,结 合 公司内 外的 研究 报告, 对 市 场预期
风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析,提 出研 究分 析报 告。
(2) 投资决策委员会依据相 关研究分析报告, 定期 召开 或遇重大事项时召 开投资 决策会议,
决策相 关事 项。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议,进 行基 金投 资管 理的 日 常决策 。
(3) 基金经 理根 据标 的指 数, 结合研 究分 析报 告, 原则 上 依据指 数成 份股 的权 重构 建资产
组合。 在追 求跟 踪误 差最 小化的 前提 下, 基金 经理 将 采取适 当的 技术 和方 法, 降 低交易 成本,
控制投 资风 险。
(4) 交易部 根据 基金 经理 下 达的交 易指 令制 定交 易策 略,完 成具 体证 券品 种的 交 易。
(5) 根据市 场变 化, 定期 和不 定期评 估基 金投 资绩 效。 风险管 理部 对基 金投 资计 划的执 行
进行日 常监 督和 风险 控制 。
(6) 基金经 理密 切跟 踪标 的 指数的 变动, 结 合成 份股 情 况、流 动性 状况 、基 金申 购和赎 回
的现金 流量 情况 、绩 效 评 估报告 等, 对投 资组 合进 行 监控和 调整,以 实现 对跟 踪 误差的 有效 控
制。
(7) 本基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下,有 权根 据市 场环 境变 化 和实际 需
要调整 上述 投资 程序,并 予 以公告 。
十一、 基金的业绩比较标 准
1 、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证 100 指数 。
中证 100 指数 是从 沪深 300 指 数样 本股 中挑 选规 模 最大 的 100 只 股票 组成 样 本股， 以
综合反 映沪 深证 券市 场中 最具市 场影 响力 的一 批大 市值公 司的 整体 状况 。中证 100 指数 具
有市场 代表 性好 、历 史业 绩表现 突出 、编 制规 则透 明度高 、成 份股 数目 适合 跟踪、 流动 性
强、市 场认 知程 度高 、指 数运作 体系 完备 、未 来创 新潜力 较大 等综 合优 势。
如果中 证 100 指数 被停 止 编制及 发布 ，或 中 证 100 指数由 其他 指数 替代 （单 纯更名 除
外）， 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致中 证 100 指 数不 宜继 续作 为标 的 指数， 或证 券
市场上 出现 其他 代表 性更 强、更 合适 投资 的指 数作 为本基 金的 标的 指数 ，本 基金管 理人 可
以依据 审慎 性原 则， 在充 分考虑 持有 人利 益的 前提 下，更 换本 基金 的标 的指 数和投 资对
象；并 依据 市场 代表 性、 流动性 、与 原指 数的 相关 性等诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 ，需 履行适 当程 序， 并在 正式 实施前 在
至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上予 以公 告。
2 、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为：95 ％× 中证 100 指 数收 益率+5 ％ ×活 期存 款利 率（ 税 后）。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ，本 基金可 以在 与
本基金 托管 人协 商同 意后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 业绩 比较 基准 ，基金 管理 人应 于变 更前 在中国 证
监会指 定的 媒体 上公 告。
十二、 基金风险收益特征
本基金 为被 动投 资型 指数 基金， 具有 较高 风险 、较 高预期 收益 的特 征， 其风 险和预 期
收益均 高于 货币 市场 基金 和债券 型基 金。
十三、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中国建设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于2011 年5 月11 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 和 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复 核内 容 不 存 在虚 假 记 载 、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年9月30 日 ，本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。
（ 一） 报告 期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 4,604,400,656.64 90.41
其中： 股票 4,604,400,656.64 90.41
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 276,848,832.05 5.44
6 其他各 项资 产 211,787,941.81 4.16
7 合计 5,093,037,430.50 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
1． 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
2． 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 670,098,014.19 13.66
C 制造业 1,153,359,581.42 23.51
C0
食 品、 饮料 213,724,860.49 4.36
C1
纺 织、 服装 、皮 毛 19,962,670.56 0.41
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化学 、塑 胶、
塑料
57,877,726.20 1.18
C5
电子 - -
C6
金 属、 非金 属 281,626,745.21 5.74
C7
机 械、 设备 、仪 表 567,001,223.36 11.56
C8
医 药、 生物 制品 13,166,355.60 0.27
C99
其 他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
96,851,912.24 1.97
E 建筑业 137,114,010.63 2.79
F 交通运 输、 仓储 业 209,094,666.40 4.26
G 信息技 术业 114,869,189.14 2.34
H 批发和 零售 贸易 68,433,641.91 1.39
I 金融、 保险 业 1,923,443,201.75 39.21
J 房地产 业 185,093,856.59 3.77
K 社会服 务业 29,199,882.21 0.60
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 16,842,700.16 0.34
合计 4,604,400,656.64 93.85
（ 三） 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的股票 投资 明细
1．期 末 指 数投 资按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 15,713,359 221,401,228.31 4.51
2 601318 中国平 安 4,257,283 210,565,217.18 4.29
3 600016 民生银 行 28,701,171 160,439,545.89 3.27
4 601166 兴业银 行 5,330,098 153,027,113.58 3.12
5 601328 交通银 行 26,448,649 150,492,812.81 3.07
6 600000 浦发银 行 10,939,439 148,995,159.18 3.04
7 600030 中信证 券 8,846,358 123,583,621.26 2.52
8 601088 中国神 华 4,190,803 121,910,459.27 2.48
9 000002 万科A 11,803,931 102,576,160.39 2.09
10 601988 中国银 行 27,107,799 90,268,970.67 1.84
2．期 末 积 极投 资按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报 告期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排名 的前 五名债 券 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（ 六） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（ 七） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 八） 投资组 合报 告附 注
1． 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 ，无 报告 期内 发行主 体被 监管 部门 立案 调查的 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到证 监会 、证 券交 易所 公开谴 责、 处罚 的证 券。
2． 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股
票。
3． 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,257,161.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 66,709.51
5 应收申 购款 210,464,070.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 211,787,941.81
4． 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5． 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
（1） 期末 指数 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情 况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（2） 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 五名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十四、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。投 资有风 险， 投
资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2010-4-16 至 2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27%
2011-1-1 至 2011-3-31 3.64% 4.21% -0.57% 1.25% 1.25% 0.00%
2010-4-16 至 2011-3-31 11.10% -7.82% 18.92% 1.31% 1.52% -0.21%
十五、 费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 上市 费及 年费 ；
9. 标的 指数 许可 使用 费；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向 基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人，若 遇法 定节 假 日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
指数许 可使用费是指 数许可使用 基点费，指数 许可使用基 点费的计费时 间从本基金 合
同生效 日开 始计 算； 基金 合同生 效当 年， 不足3 个 月的， 按照3 个 月收 费。 指数许 可使 用基
点费的 收取 标准 为本 基金 的资产 净值 的0.02%/ 年。
在 通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计
提。指 数许 可使 用基 点费 每日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.02%/ 当年 天数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用基 点费 ，E 为 前一 日 的基金 资产 净值
指数许 可使用基点费 的支付方式 为每季支付一 次，自基金 合同生效日起 ，基金管理 人
应于每 年1 月，4 月，7 月，10 月 的最 后一 个工 作日 前，按 照双 方确 认的 金额 向中证 指数 有
限公司 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费 。
如果基 金管理人与指 数许可方约 定了每季指数 许可使用基 点费的下限， 则该下限超 出
正 常 指 数 使 用基 点 费 的 部分 （ 即 ： 每 季指 数 许 可 使用 基 点 费 下 限－ 该 季 指 数许 可 使 用 基点
费）由 基金 管理 人承 担。
（4 ） 除 管 理 费 、 托管费 和 标的指数 许可 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据
其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入 当 期基 金费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎 回” 的内 容。
（2） 赎回 费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎 回” 的内 容。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（ 四） 费用调 整
基金管 理人和基金托 管人可根据 基金发展情况 调整基金管 理费率和基金 托管费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。
（ 五） 基金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人们共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》、 《证 券投 资基 金销 售管理 方法 》、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及其 他有 关
法律法 规的 要求 ，对 本基 金管理 人 于 2010 年 11 月 29 日 刊登 的本 基金 原招 募 说明书 进行 了
更新， 主要 更 新 的内 容如 下：
1 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 的内 容。
2 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 的内 容。
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”的 内容 。
4 、更 新了 “第 九部 分 双禧 100 份 额的 申购 和赎 回 ” 的 内容 。
5 、更 新了 “第 十三 部分 基金的 投资 ”的 内容 。
6 、更 新了 “第 十四 部分 基金的 业绩 ”的 内容 。
7 、更 新了 “第 十八 部分 基金费 用与 税收 ”的 内容 。
8 、更 新了 “第 二十 七部 分 对基 金份 额持 有人 的服 务 ”的内 容。
9 、更 新了 “第 二十 八部 分 其他 应披 露的 事项 ”的 内 容。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇一 一 年 五 月三十 日
