中银转债增强债券型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：
中银基金管理有限公司
基金托管人：
招商银行股份有限公司
二零一一年五月
重要提示
1. 中银转债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的发售已获中国证券监督
管理委员会证监许可[2011]608 号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国
证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2. 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。
3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下简称“本公司” ） ，基金托管人为招商
银行股份有限公司，基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下
简称“中登公司” ） 。
4. 本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、 机构
投资人、 合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资人。
5. 本基金募集期限自 2011年 5 月 30 日起至 2011 年 6 月 24 日， 投资人可通过基金管理
人的直销中心及代销机构的代销网点认购本基金。
6. 本基金通过代销机构或中银基金网上直销平台认购时，每次最低认购金额为 1,000 元
人民币，在直销中心柜台的最低认购金额为 10,000 元人民币。募集期间不设置投资
人单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。
7. 本基金不设募集规模上限。
8. 基金合同生效时， 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
9. 本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人
认购、申购基金时收取认购、申购费用，赎回基金份额时收取赎回费用的，称为 A 类
基金份额；不收取认购、申购费用和赎回费用，而是从本类别基金资产中计提销售服
务费的，称为 B 类基金份额。
10. 本基金 A 类、B 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金
份额和 B 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金
份额总数。投资人可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
11. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功， 而仅代表销售机构确实接受了
认购申请， 申请的成功与否应以基金份额注册登记机构 （中登公司） 的确认登记为准。
认购申请一经销售机构受理，不可撤销。投资人可在本基金合同生效后到各销售网点
或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。
12. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情
况，请详细阅读 2011 年 5 月 27 日刊登在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时
报》上的《中银转债增强债券型证券投资基金招募说明书》 。本基金的招募说明书及
本公告将同时发布在本公司网站（www.bocim.com）和托管人网站
（www.cmbchina.com/） 。投资人亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基
金发售相关事宜。
13. 未开设销售网点的地方的投资人，可以拨打本公司的客户服务电话（021-38834788，
400-888-5566）咨询购买事宜。
14. 本基金募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构，本公司将另
行公告。各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见
各代销机构有关公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询， 具体规定以各代销机构说
明为准。
15. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。
16. 风险提示
证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，
降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承
担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理
风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资人将可能无法及时赎回持有的全
部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预
期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险
收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资
人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资
并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财
方式。
本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证券监督管
理委员会证监许可[2011]【608】号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通
过《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和基金管理人的互联网网站 www.bocim.com
进行了公开披露。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的
保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金在认购期内按 1.00 元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍
有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
一 本次发售基本情况
（一） 基金名称
中银转债增强债券型证券投资基金
（二） 认购期间基金代码及简称 A类基金份额基金代码：163816
B 类基金份额基金代码：163817
A类基金简称：中银转债增强债券 A
B 类基金简称：中银转债增强债券 B
基金英文简称：BOC Convertible Enhanced Bond Fund
（三） 基金类别
债券型基金
（四） 基金运作方式
契约型开放式
（五） 基金的投资目标
本基金主要利用可转换公司债券品种兼具债券和股票的特性，通过 “自上而下”宏观
分析和“自下而上”个券选择的有效结合来实施大类资产配置和精选可转换公司债券，在控
制风险和保持资产流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的超额收益。
（六） 基金份额面值
每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币
（七） 基金存续期限
不定期
（八） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小
板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支持
证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会的相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、资产支持
证券、短期融资券、政府机构债、金融债、次级债、可转换公司债券（包含可分离交易可转债） 、回购等。本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中对可转换
公司债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；
现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；投资于股票（含
一级市场新股申购和二级市场股票投资）和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的
20%。
（九） 募集对象
包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人、合格境外
机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（十） 募集目标与最低募集份额总额
本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。
（十一） 销售机构
本基金可以通过本公司直销中心和代销机构网点柜台方式发售。
1、本公司直销中心联系方式
中银基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488
电子信箱：clientservice@bocim.com
2、中银基金管理有限公司网上直销平台
网址：www.bocim.com
客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566
3、办理认购业务的代销机构
中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建
设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司。
上述排名不分先后，投资人如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构，将另行公告。
（十二） 发售时间安排与基金合同生效
本基金募集期为 2011 年 5 月 30 日至 2011 年 6 月 24 日止。
基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整， 但整个募集期限自基金份额发售之
日起不超过三个月。
在本基金募集期届满，在基金的募集份额总额不少于 2 亿份，募集金额不少于 2 亿元人
民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下， 则依法向中国证监会办理基金备案手
续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应
当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
二 发售方式与相关规定
（一） 发售方式
通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点)公开发售。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不
得撤销。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接
收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
（二） 认购程序
投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售
网点的经办人员。
（三） 认购方式及确认
（ 1） 投资人认购采用全额缴款的认购方式；
（ 2） 投资人认购前，需按销售机构规定的方式备足认购款；
（ 3） 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销；
（ 4） T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，在募集截止日后 3 个工作日内可以到网点打印交易确认书。基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一
经受理不得撤销。
（ 5） 若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额
退还投资人。
（四） 认购费用及限制
1. 认购费率结构：
本基金基金份额分为 A 类和 B 类基金份额。投资人认购 A 类基金份额在认购时支付
认购费用，认购 B 类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
A类基金份额以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。
认购费率结构如下：
2. 认购份额的计算：
认购采用“金额认购，份额确认”方法，计算公式如下：
净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）
认购费用 = 认购金额－净认购金额
认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后 2 位，认购份额的计算保留
到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财
产承担。
A类基金份额 B 类基金份额
金额（M） 认购费 认购费率
M＜100 万 0.60%
100 万≤M＜200 万 0.40%
200 万≤M＜500 万 0.20%
认购费率
M≥500 万 每笔 1000 元
0% 基金合同生效时， 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持
有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
3. 认购的限制
本基金在代销机构网点及中银直销网上交易平台的的单笔认购金额不低于 1,000 元，在
直销中心柜台的最低认购金额不低于 10,000 元。
募集期间不设置投资人单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。
三 开户及认购程序
（一） 投资人提示
1、投资者通过认购本基金时应使用中登公司深圳开放式基金账户，已有该账户的可不
再办理开户。
2、已有深圳 A股账户或证券投资基金账户的投资者，可直接办理开放式基金账户注册
手续。办理时，请提交深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。
3、拥有多个深圳 A股账户或证券投资基金账户的投资者，原则上只能选择其中一个注
册为开放式基金账户。
4、尚无深圳 A股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中登公司将为其配发深
圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资
基金账户，投资者可持基金管理人或销售代理人提供的账户配号凭条，到中登公司深圳分公
司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。
5、已通过直销网点或销售代理人办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在
原处直接认购本基金。拟通过其他销售代理人或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放
式基金账户在新的销售代理人或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
（二） 通过本公司直销中心办理开户和认购程序
1. 本公司直销中心联系方式
中银基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488
电子信箱：clientservice@bocim.com
2. 开户和认购办理时间：2011年 5月 30 日至 2011年 6 月 24 日 9：00-17：00（法定节
假日不受理） 。
3. 开户和认购的程序
1） 申请开户时须递交以下申请材料：
个人投资人
? 深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有） ；
? 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表-个人投资者》 ；
? 预留印鉴；
? 本人有效身份证件原件及复印件；
? 预留银行账户信息证明复印件；
? 填妥的经本人签字确认的《风险承受能力调查问卷-个人投资者》
个人投资人开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代
办人的有效身份证明文件及复印件。
机构投资人
? 深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有） 。
? 填妥的加盖公章和法人代表签章的《开放式基金账户业务申请表》 ；
? 企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加
盖公章） 、组织机构代码证复印件（加盖公章） 、税务登记证复印件（加盖公章） ；
? 基金业务授权委托书（加盖公章和法人代表签章） ；
? 预留印鉴；
? 授权经办人有效身份证件原件及复印件； ? 经办人有效身份证件原件及复印件；
? 预留银行账户信息证明复印件；
? 填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷-机构投资者》
2） 申请认购时须提交下列材料：
个人投资人
? 填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》 ；
? 本人有效身份证件原件及复印件；
? 银行付款凭证/划款回单联复印件。
委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
机构投资人
? 填妥的《开放式基金交易业务申请表》 （加盖预留印鉴） ；
? 经办人有效身份证件；
? 银行付款凭证/划款回单联复印件。
3） 认购资金的划拨
投资人在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户：
（1）账户名称： 中银基金管理有限公司
账号：044654-8180-12583628025001
开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行
（2）账户名称： 中银基金管理有限公司
账号：1001190729013313658
开户银行：工商银行上海市分行第二营业部
（3）账户名称：中银基金管理有限公司 账号：31001520313050004241
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
4. 注意事项
? 本直销中心不受理投资人以现金方式提出的认购申请；
? 投资人开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前
提；
? 投资人开户时须预留银行账户， 该银行账户作为投资人赎回、 分红、 退款的结算账户。
银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致；
? 投资人应在提交认购申请的当日 16：00 前将足额认购资金划至本公司直销专户，否
则视同认购无效；
? 如投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效；
? 投资人 T 日提交的开户和认购申请，可于 T＋2日到本公司直销中心查询确认结果，
或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询；
? 直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼中银基金管理有限
公司；
? 直销中心网上交易网址：http://www.bocim.com。
（三） 中银基金管理有限公司网上直销平台——中银基金 e
1. 开户和认购的时间
1）
开户时间：网上直销平台 24 小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投
资人开户业务，发售期间基金交易日 16：00 之后提交的开户申请于下一交易日受理。
2）
认购时间：网上直销平台在基金发售时段内 24 小时（周六、周日和法定节假日照常
受理）接受个人投资人提交的认购申请，基金交易日 16：00 之后提交的认购申请于下一交
易日受理。
2. 开户和认购的程序 可通过中银基金网站 http://www.bocim.com 点击网上交易进行开户和认购程序，具
体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明。
（四） 通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序
个人投资人
1. 开户和认购办理时间 2011 年 5 月 30日至 2011 年 6 月 24日 9：00-16：00（周六、周
和节假日照常营业）
（具体办理时间以中国银行公告为准）
2. 开户和认购的程序
1） 开立中国银行股份有限公司的交易账户
个人投资人申请开户时须递交以下申请材料：
? 深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有） 。
? 填妥的经本人签字确认的基金开户申请表；
? 中国银行股份有限公司长城借记卡；
? 本人有效身份证件原件及复印件；
个人投资人开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代
办人的有效身份证明文件及复印件。
2） 提出认购申请
个人投资人提出认购申请时须提交下列材料：
? 填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表；
? 中国银行股份有限公司长城借记卡；
? 中国银行股份有限公司基金交易卡。
中国银行股份有限公司在接收到投资人的认购申请后，将自动向本公司提交投资人开立
基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后投资人可在 T+2 日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
机构投资人
1. 机构认购开户及认购时间：2011 年 5 月 30 日至 2011 年 6 月 24 日 9:00 至 16:00（周
六、周日和节假日不受理） 。
（具体办理时间以中国银行公告为准）
2. 开户和认购的程序
1） 开立中国银行股份有限公司的交易账户
机构投资人申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料：
? 深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有） 。
? 组织机构代码证、 营业执照或注册登记证书正本或副本原件及上述文件加盖公章的复
印件；
? 投资人填写并加盖公章、 法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户申
请表；
? 授权委托书（加盖公章和法定代表人签章） ；
? 经办人有效身份证件原件及复印件；
2） 提出认购申请
? 机构投资人在开立中国银行股份有限公司交易账户后，可提出基金认购申请。提出认
购申请时应提供加盖预留印鉴的基金认购申请表；
中国银行股份有限公司在接收到投资人的认购申请后， 将自动向本公司提交投资人开立
基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资人可在 T+2 日（工作日）在中国银行
股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。
（五） 通过招商银行办理开户和认购程序
1. 个人投资人认购流程
1) 网点办理 （1） 开户及认购的时间：上午 9:30 至下午 15：00（当日 15:00 之后的委托将于下一工
作日办理） ，个人投资人周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。
（2） 个人投资人开户及认购程序：
a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购
资金。
b. 到网点提交以下材料，办理开户手续：
? 本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同） ；
? 本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；
? 填妥的开户申请表
c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
d. 客户可通过电话银行 95555 提交认购申请。
2) 网上办理：
（1） 招商银行客户登陆招商银行网上银行。
（2） 客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”－投
资管理－基金（银基通）－开放式基金链接进入，选择“基金账户-基金开户”，
或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示
填写网上开户申请书。
（3） 业务受理时间：24 小时服务，除日终清算时间（一般为 17:00 至 20:00）外，
均可进行认购。当日 15:00 之后的委托将于下一工作日办理。
（4） 开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
（5） 操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
3) 注意事项：
（1） 若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（2） 个人投资人如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行
办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。 2. 机构投资人认购流程
1） 网点办理：
（1） 开户及认购的时间：上午 9:30 至下午 15:00（当日 15:00 之后的委托将于下一工
作日办理） 。周六、周日暂停受理。
（2） 机构投资人开户及认购程序：
a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
? 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、 营业执照或事业社团法人证书及复印
件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授
权其开户的书面证明；
? 法定代表人身份证件复印件；
? 基金业务授权书；
? 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
? 填妥的开户申请表并加盖公章。
c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
2） 注意事项：
（1） 若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（2） 机构活期存款账户须是人民币存款账户。
（六） 通过中国工商银行办理开户和认购程序
个人投资人
1. 业务办理时间：2011 年 5 月 30 日至 2011 年 6 月 24 日，上午 9：00 至下午 17：00
（周六、周日照常营业，注：周六、周日申请视同下一工作日业务处理） 。
2. 开户（或账户注册）及认购程序：
1） 向中国工商银行指定的代理开户网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续：
? 本人有效身份证件原件（身份证、军人证、护照等）
? 填妥的《基金账户业务申请表》 ；
? 中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡。
投资人可于 T+2 日以后通过招商银行指定的代理开户的网点办理开户业务确认手续。
2） 开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
? 本人有效的身份证件原件（身份证、军人证、护照等） ；
? 中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡；
? 填妥的《基金业务申请表》 、 《基金申/认购申请书》 。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务， 具体情况可通过中国工商
银行网站、客户服务电话（95588）查询。
工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基
金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3） 注意事项：
? 一个投资人只能开立一个基金账户；
? 投资人必须本人亲自办理开户和认购手续；
? 个人投资人申请认购基金时不接收现金， 投资人必须预先在用于认购基金的理财金账
户卡、牡丹灵通卡中存入足额的资金；
? 个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；
? 个人投资人指定的银行存款账户须是中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡中的
人民币活期存款账户；
? 个人投资人追加认购额必须是 1000 元的整数倍（含认购费） ；
? 发行时间等代销详情，请以中国工商银行公告为准。
机构投资人
1. 业务办理时间：2011 年 5 月 30 日至 2011 年 6 月 24 日，上午 9：00 至下午 17：00
（周六、周日不营业） 。
2. 开户（或账户注册）及认购程序：
1） 向中国工商银行指定的代理开户网点提交以下材料，办理开户手续：
? 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件和副本原件，事业法人、社会团体或其它组织
提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；
? 法定代表人证明书；
? 经办人现时有效的身份证件原件（身份证、军人证、护照等） ；
? 法人授权委托书；
? 填妥的《基金交易账户业务申请书》 （须加盖投资者单位公章） 。
投资人可于 T+2 日以后通过招商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
2） 开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
? 招商银行客户自助卡；
? 填妥的《基金业务申请表》 、 《基金申/认购申请表》 （须加盖预留印鉴） 。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务， 具体情况可通过该行网
站、客户服务电话（95588）查询。
中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金
基金合同生效后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3）
注意事项：
? 一个投资人只能开立一个基金账户；
? 机构投资人在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
? 机构投资人认购基金申请须在机构投资者认购时间内办理；
? 机构投资人指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
? 发行时间等中国工商银行代销详情，请以中国工商银行公告为准。
（七） 通过中国建设银行办理开户和认购程序
1．受理开户和认购的时间
基金发售日的 9:30-17:00（周六、周日营业） 。
2、个人投资人办理开户、认购程序及所需材料
(1) 办妥或持有中国建设银行股份有限公司本地 19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金；
（2）投资人到网点提交以下材料，办理开户手续：
? 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等） ；
? 本人的中国建设银行股份有限公司当地 19 位储蓄卡；
? 填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。
? 如已开立建行龙卡证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立(注
册)中国证券登记结算公司的深圳（上海）开放式基金账户；如已在建行开立（注册）
中国证券登记结算公司的深圳（上海）开放式基金账户，可直接办理认购业务。投资
人在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认
购/申购）委托单”。
（3）个人投资人认购所需材料
? 本人有效身份证件原件；
? 证券卡；
? 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、机构投资人办理开户、认购程序及所需材料 （1）受理开户和认购的时间：基金发售日的 9:30 至17:00（周六、周日及法定节假日
不办理业务） 。
（2）开户及认购程序：
a. 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金；
b．由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立基金账户：
? 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或
武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应
提交法人授权其开户的书面证明；
? 证券业务授权书；
? 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
? 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
? 开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
（3）机构投资人认购所需材料：
? 被授权人有效身份证件原件；
? 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4、注意事项
（1）机构投资人请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统个人客户
操作指南》为准。
（八） 通过交通银行指定营业网点办理开户和认购的程序
个人投资人
1、业务办理时间
柜面办理时间：基金发售日 9:30 到营业结束， 15:00 以后交易作为下一基金工作日交易（双休日及国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准） 。
2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）
（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账
户，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可） ；
（2）开通中银基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过中银基金管理有限公司基金账户
的投资人无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资人仅需
在交行开通已有基金账户） ；
（3）认购基金。
3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
（2）本人法定身份证件原件；
（3）填妥的开通基金交易账户申请表。
4、个人客户办理开通中银基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（1）已开立基金交易账户的借记卡；
（2）客户填写的开通基金账户申请表。
5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：
（1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金） ；
（2）填妥的认购申请表。
6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 机构投资人
1、业务办理时间
柜面办理时间：基金发售日 9:30 到营业结束，15:00 以后交易作为下一基金工作日交易(双休
日及国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准） 。
2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理） ：
（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账
户，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可） ；
（2）开通中银基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过中银基金管理有限公司基金账户
的投资人无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资人仅需
在交行开通已有基金账户） ；
（3）认购基金。
3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
（1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记
证书原件及复印件（加盖机构公章） ；
（2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章） ；
（3）机构代码证；
（4）经办人身份证件及复印件；
（5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；
（6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的
资金清算。 4、机构客户办理开通中银基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：
（1） 《交通银行代销基金交易卡》 （开立基金交易账户后发放） ；
（2）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章） ；
（3）经办人身份证件。
5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
（1） 《交通银行代销基金交易卡》 ；
（2）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章） 。
（3）认购款项的有效结算凭证；
（4）经办人身份证件。
6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（九） 券商代销网点办理开户（或账户注册）和认购程序
1. 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考，
具体程序以各代销券商在代销网点公开的规定和说明为准。
2. 受理开户（或账户注册）及认购的时间：2011 年 5 月 30 日至 2011 年 6 月 24 日 9：
30至 15：00（周六、周日和节假日不受理） 。
3. 开立资金账户 （已在代销券商同一代销网点开立了资金账户的投资人不必再开立该账
户）
个人投资人申请开立资金账户时应提交下列材料：
1） 本人有效身份证件原件及复印件；
2） 填妥的《资金账户开户申请表》 ； 3） 填妥的《资金存款凭条》并存入相应资金。
机构投资人申请开立资金账户时应提交下列材料：
1） 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人签章） ；
2） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发
的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；
3） 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；
4） 经办人有效身份证件原件及复印件。
4. 办理开户(或账户注册)须提交的材料：
个人投资人须提供以下资料：
1） 深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要） ；
2） 填妥的《开放式基金账户开户申请表》 ；
3） 本人有效身份证件原件及复印件；
4） 资金账户卡。
机构投资人应指定经办人到网点并提交以下材料：
1） 深圳 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要） ；
2） 填妥的开立开放式基金账户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；
3） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发
的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；
4） 法定代表人证明书（加盖机构公章)；
5） 法定代表人有效身份证件原件及复印件；
6） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章） ；
7） 经办人有效身份证件原件及复印件； 8） 资金账户卡。
5. 提出认购申请
个人投资人提出认购申请须提交以下资料：
1） 填妥的《开放式基金认购申请表》 ；
2） 本人有效身份证件原件；
3） 资金账户卡。
机构投资人在代销券商代销网点提出认购申请须提交以下资料：
1） 填妥的开放式基金认购申请表（加盖机构公章和法定代表人签章)；
2） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本)或民政部门或其他主管部门颁发
的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；
3） 经办人有效身份证件原件及复印件；
4） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章)；
5） 资金账户卡。
6. 注意事项
1） 投资人在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区
别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
2） 投资人在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助
等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
3） 投资人在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别， 以代销网点的规
定为准；
4） 个人投资人若委托他人办理开户和认购事宜， 须按照代销券商代销网点的要求提供授
权委托书等证明文件；
5） 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销网点的说明为准。
四 清算与交割
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动
用。基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资人
所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成。
五 基金的备案
(一) 基金备案的条件
基金备案的条件为基金募集期内或募集期限届满，基金募集份额总额不少于 2 亿份，基
金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200人。
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。
(二) 基金的备案
基金募集期结束，满足上述条件的，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停
止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国
证监会办理备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生
效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
(三) 基金募集期限届满，不符合基金备案条件时的处理方式
如果基金募集期限届满无法达到募集份额不少于 2 亿份， 募集金额不少于 2 亿元人民币
且认购户数不少于 200人的条件，则不符合基金备案的条件，本基金合同不生效。
如基金合同不能生效， 基金管理人将以其固有财产承担因本基金募集行为而产生的债务
和费用，基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
(四) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元
的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
六 本次基金发售当事人或中介机构
（一） 基金管理人
名称：
中银基金管理有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
办公地址：
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
法定代表人：
贾建平
执行总裁：
陈儒
成立日期：
2004年 8月 12 日
电话：
（021）38834999
传真：
（021）68872488
（二） 基金托管人
名称：
招商银行股份有限公司
注册地址：
深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
成立日期：
1987年 4月 8 日
电话：
0755－83198888
传真：
0755－83195049
（三） 柜台（场外）销售机构
1. 直销机构
公司名称：
中银基金管理有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
办公地址：
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
法定代表人：
贾建平
执行总裁：
陈儒 成立日期：
2004年 8月 12 日
电话：
（021）38834999
传真：
（021）68872488
联系人：
徐琳
2. 代销机构
1）中国银行股份有限公司
住所：
北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：
肖钢
客户服务电话：
95566
网址：
w w w . boc . cn
2）招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：
姜建清
联系人：
王佺
客户服务电话：
95588
网址：
w w w .ic bc.c om .cn
4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：
北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：
郭树清
客户服务电话： 95533
网址：
www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：
上海银城中路 188 号
办公地址：
上海市银城中路 188 号
法定代表人：
胡怀邦
联系人：
曹榕
客户服务电话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
（四） 基金份额注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（五） 律师事务所和经办律师
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（六） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）61238888
传真： （021）61238800
联系人：汪棣
经办会计师：汪棣
金毅
中银基金管理有限公司
2011年5月27日
