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博时产业(050008)

博时产业:更新招募说明书摘要(2011年第1号)

博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 
号( 摘要 ) 
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博时 第 三产业 成长股票 证券投 资基 金











更新 招募 说明 书摘要 2011 年第 1 号 重要提示 本基金由 裕元证券投资基金转型而来。 基金转型经2007 年 3 月 3 日裕元证 券投资基金基金份额持有人大会决议通过, 并获中国证监会 2007 年 3 月23 日 证监基金字 [2007]85 号文核准。 自2007 年 4 月12 日起, 由 《 裕元 证券投资 基金基金合同》修订而成的《 博时第三产业成长股票 证券投资基金基金合同》 生效。 本基金投资于证券市 场,基金净值 会因为证券 市场波动等因素产生 波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的 产品特性, 并承担基金投资中出 现的各类风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系 统性风险, 由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险, 本基金的特定风险等。 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 基金管理人保证招募 说明书的内容 真实、准确 、完整。本招募说明 书经中 国证监会审核同意, 但中国证监会对本基金作 出的任何决定, 均不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、 有效。 于交易日 (T 日) 提交的申请, 投资者应在T+2 日到销售网点柜 台或销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况, 投资者提交的申请经注册 登记人确认 (或不被确认) 的后 果由投资者承担。 基金管理人承诺以诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金资产 ,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,过往业 绩并不代表将 来业绩。基 金管理人管理的其他 基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月 结束之日后的45 日内 公告,更新内容截至每 6 个月的最后1 日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2011 年 4 月 12 日,有关财务数 据和净值表现截止日为2011 年 3 月31 日(财 务数据未经审计)。 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -2-


一 一. .


基金管理人 (一 )基金管理人 概况 名称: 博时基金管理有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 法定代表人: 杨鶤 成立时间: 1998 年7 月13 日 注册资本: 1 亿元人民币 存续期间: 持续经营 博时基金管理有限公司(以下简称“公司” )经中国证监会证监基字 [1998]26 号 文批 准 设立 。 目 前 公司 股 东为 招商 证 券股 份 有限 公司 , 持有 股 份 49 %; 中国长城资产管理公司, 持有股份25%; 天津港 (集团) 有限公司, 持 有股份6%; 璟安实业有限公司, 持有股份6%; 上海盛业资产管理有限公司, 持有股份 6 %;丰益实业发展有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责 任公司,持有股份2%。注册资本为1 亿元人 民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公 司 下设 十 四个 直属 部门 和 两大 销售 业 务体 系, 分 别是 : 研究 部、 特定 资 产管理部、 交易部、 固定收益部、 股票投资部 、 产品规划部、 市场部、 基金运 作部、 总裁办公室、 人力资源部、 财务部、 信 息技术部、 监察法律部、 风险管 理部、 零售业务和机构业务。 研究部负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上 市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 固定收益部 负责进行固定收益证券的研究、 选择和组合管理。 股票投资部负责进行股票选 择和组合管理。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护 以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。 市场部负责基金营销 策划、 品牌推广等工作。 基金运作部负责基金 会计和基金注册登记等业务。 总 裁办公室专门负责公司的战略规划研究、 行政 后勤支持、 会议及文件管理、 公 司文化建设、 外事活动管理、 档案管理、 董事 会、 党办及工会工作。 人力资源 部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利 、 绩效评估、 员工沟通、 人力资 源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析 等工作。 信息技术部负责信息系统开发、 网络 运行及维护、IT 系统安全及数据 备份等工作。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执 行等方面进行监察, 并向公司管理层和有关机 构提供独立、 客观、 公正的意见 和建议。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程, 组织实施 公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控 制。 零售业务下辖零售区域、 客户服务中心、 电子商务部和渠道产品组, 负责 公司全国范围内的零售客户、 渠道销售、 直销运作和服务工作。 其中, 零售区 域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 客户服务中心负责零售客 户的服务和咨询工作。 电子商务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使用 公 司 官 方 网 站 营 销 资 源 的 归 口 管 理 和 公 司 直 销 网 上 交 易 平 台 的 建 设 与 管 理 工博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -3-


作。 渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、 销 售推广服务工作, 以及公司产品 销售前包装整合工作。 机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工 作。 机构业务下辖养老金业务部、 战略客户部、 机构理财部-上海、 机构理财 部-南方和券商渠道组。 养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务等 工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机 构客户的销售与服务工作。 机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负 责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客户销 售与服务工作。 券商渠 道组负责券商渠道的开拓和销售服务。 另设非独立核算盈亏的北京分公司 、 上 海分公司 、 沈阳分公司和郑州分公司 , 分别负责对驻京、 沪 、 沈阳和郑州 人员 日常行政管理和对赴京、 沪 、 沈阳和郑州 处理公务人员给予协助。 此外, 还设 有海外子公司: 博时基金(国际)有限公司 。 截止到2011 年 3 月31 日, 总人 数338 人, 其中63.02 %以上的员工具有硕 士以上学历。 公 司 已经 建立 健 全投 资管 理 制度 、风 险控 制 制度 、 内部 监察 制 度、 财务 管 理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系 。 (二 )主要成员情 况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士, 硕士, 董事长, 深圳市五届人大代 表。 历任中国银行国际金融 研究所助理研究员、 香港中银集团经济研究部副研究员、 招商银行证券部总经 理、 深圳中大投资管理公司常务副总经理、 长 盛基金管理公司副总经理、 中信 基金管理公司总经理、招商银行独立董事。现任招商证券股份有限公司董事、 总裁, 中国证券业协会第四届理事会副会长, 深圳证券交易所理事会理事, 上 海证券交易所会员管理委员会理事,中国红十字会第九届理事会常务理事。 肖风先生, 博士, 副董事长。 历任深圳康佳电 子集团股份有限公司董事会 秘书兼股证委员会主任, 中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、 副 处长, 深圳市证券管理办公室副处长、 处长, 证管办副主任。 现任博时基金管 理有限公司副董事长、总经理。 汤维清先生, 硕士, 董事。1988 年起先后在成 都探矿工 艺研究所、 深圳天 极光电技术股份有限公司、 深圳中大投资管理有限责任公司、 中信基金管理有 限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。 王金宝先生, 硕士, 董事。1988 年起先后在上 海同济大学、 招商证券股份 有限公司工作,现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 周长青先生, 硕士。 历任中国人民银行银行司 主任科员, 中信银行支行负 责人, 中国民族信托投资公司理财总部副总经理, 银河基金管理有限公司督察 员 (长) 、 董事会秘书等职。 现任中国长城资产 管理公司投资管理部副总经理。 陈小鲁先生, 独立董事。1968 年起先后在中国 人 民解放军总参谋部、 中华 人民共和国驻英国大使馆、 北京国际战略问题研究学会、 亚龙湾开发股份有限 公司、标准国际投资管理公司工作。2001 年4 月起任博时公司独立董事。 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -4-


赵榆江女士,硕士,独立董事。1978 年起先后在中华人民共和国外交部、 国家经济体制改革委员会、 英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、 法国兴 业证券 (HK) 有限公司、 康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001 年4 月起任博时公司独立董事。 姚钢先生, 硕士, 独立董事。1985 年起先后在 中国人民大学、 中国经济体 制改革研究所微观研究室、 中国社会科 学院农村发展研究所、 海南汇通国际信 托投资公司、 中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001 年 4 月起任博时公 司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士, 硕士, 监事。1983 年起先后在郑 州航空工业管理学院、 珠海 证券有限公司、 招商证券股份有限公司工作。 现任招商证券股份有限公司财务 管理董事总经理。 夏永平女士, 硕士, 监事。1984 年起先后在中 国农业银行总行、 中国长城 信托投资公司、 中国长城资产管理公司工作。2000 年7 月起任博时基金管理有 限公司董事。 窦广清先生, 监事。1987 年起先后在海军后勤 学院、 中国银行塘沽分行工 作,2006 年12 月至今任天津港财务有限公司 总经理。 卢 培 德 先 生 , 监 事 ,CFA 。 毕 业 于 美 国 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 莱 分 校 (University of California, Berkeley ) ,获工商管理学士学位。1995 年起 先后在霸菱资产管理(香港)有限公司 (Barings ) 、 富 达 投 资 管 理 公 司 (Fidelity ) 、 美林公司 (Merrill Lynch ) 工 作。2008 年至今, 任上海盛业资 产管理有限公司董事之职。 郑波先生, 博士, 监事。2001 年起先后在中国 平安保险公司总公司、 博时 基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 林琦先生, 硕士、 监事 。1998 年毕业于清华大学计算机专业, 获硕士学位。 1998 年起先后在南天信息系统集成公司、 北京 万豪力霸电子科技公司、 博时基 金管理有限公司、 东方基金管理有限公司工作。2006 年 8 月再次加入博时基金 管理有限公司,任信息技术部副总经理。2007 年任信息技术部总经理。 3、公司高管人员 杨鶤女士,简历同上 。 肖风先生, 简历同上。 王德英先生, 硕士。1995 年起先后任北京清华 计算机公司开发部经理、 清 华紫光股份公司CAD 与信息事业部工作。2000 年加入博时基金管理有限公司, 历任行政管理部副经理, 电脑部副经理及信息技术部总经理。 现任公司副总裁。 杨锐先生,1999 年 7 月毕业于南开大学国际经 济研究所, 获经济学博士学 位, 副总经理。1999 年8 月加入博时基金管理 有限公司, 历任研究部宏观研究 员 、 博 时 价 值 增 长 混 合 基 金 经 理 助 理 、 研 究 部 副 总 经 理 兼 策 略 分 析 师 。2005博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -5-


年至 2006 年 由 博 时 公 司 派 往 纽 约 大 学 Stern 商 学 院 做 访 问 学 者 , 期 间 在 Allianceberstein 的股票投资部门学习。2006 年 5 月至今担任博时平衡配置 混合基金经理。2007 年后曾兼任博时价值增长 混 合基金经理、 博时价值增长贰 号混合基金经理、 股票投资部总经理。 现任公司副总经理, 兼混合组投资总监、 博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票(QDII)基金经理。 董良泓先生,CFA,MBA, 副总经理。1993 年起 先后在中国技术进出口总公 司、 中技上海投资公司、 融通基金管理有限公 司、 长城基金管理有限公司从事 投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理 有限公司, 历任社保股票基金经 理, 特定资产高级投资经理, 研究部总经理兼 特定资产高级投资经理、 社保股 票基金经理。 现任公司副总经理, 兼任特定资 产管理部总经理、 特定资 产高级 投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生, 经济学博士, 副总经理。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局 房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。 2004 年9 月加入博时基金管理有限公司 , 历任 行政与人力资源部副总经理、 总 裁办公室总经理兼董事会秘书。 现任公司副总经理, 兼任机构业务董事总经理、 董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士,副总经理。1988 年起先后在北京市财政局统计 科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。 2001 年3 月加入博时基金管理有限公司 , 历任 金融 工程小组金融工程师、 市场 部南方区域销售主管、 市场部南方大区总经理 、 北京分公司总经理。 现任公司 副总经理,兼任零售业务部董事总经理。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发 投资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入 博时基金管理有限公司, 历任债 券组合经理助理、 债券组合经理、 社保债券基 金基金经理、 固定收益部副总经 理兼社保债券基金基金经理。 现任公司副总经 理, 兼任固定收益 投资总监、社 保债券基金基金经理。 孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博 时基金管理有限 公司, 曾任监察法律部法律顾问, 现任公司督察长兼监察法律 部总经理。 4、本基金基金经理 刘彦春先生, 硕士。2002 起先后在汉唐证券研 究所、 香港中信投资研究有 限公司任研究员。 2006 年1 月加入博时基金管 理有限公司, 历任研究部研究员、 研究员兼任博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理助理。 2008 年 7 月起任 博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理 。 现任博时新兴成长股票基金基金 经理 (2008 年 7 月 2 日至 2011 年 4 月 12 日)和 博时第三产业成长股票基金基 金经理 (2010 年8 月3 日至今) 。 历任基金经理:2000 年 1 月至 2003 年 1 月 31 期间,刘小山先生任基金经 理;2001 年4 月至2003 年7 月9 日, 刘红海 先生任基金经理 ;2003 年7 月至 2010 年11 月10 日,邹志新先生任基金经理。 5、投资决策委员会成员 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -6-


主任委员:肖风 委员: 杨锐、邵凯、董良泓、 夏春、张志峰 、王政、张峰 、温宇峰 肖风先生(同上) 杨锐先生 (同上) 。 邵凯先生 (同上) 。 董良泓先生 (同上) 。 夏春,经济学硕士。1996 年毕业于上海交通大学管理工程系。1996 年起 先后在上海永道 (现为普华永道) 会计财务咨 询公司、 招商证券研发中心策略 部工作。2004 年 2 月加入博时基金管理有限公 司 , 历任研究部宏观与策略研究 员、 研究部副总经理, 兼任策略分析师、 博时 平衡配置基金基金经理助理。 现 任 首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。 张志峰先生, 博士。1996 年5 月起先后在摩根 士丹利集团、 巴克莱全球投 资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作 。2008 年1 月加入博时基金管理 有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监。 王政先生,1966 年生, 博士。1995 年毕业于美国普林斯顿大学, 获博士学 位。1995 年至1997 年在哈佛大学从事博士后 研究工作。1997 年起先后在美国 新泽西州道琼斯公司、 美国新泽西州彭博公司研发部、 美国加州巴克莱全球投 资公司工作。 2009 年5 月加入博时基金管理有 限公司, 现任股票投资部 总经理、 ETF 及量化投资组 投资总监、 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 、 博 时 上 证 超 级 大 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 和 博 时 大 中 华 亚 太精选股票(QDII)基金基金经理。 张峰先生,博士。1988 年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团 TIMCO 资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。 2010 年 2 月 22 日加入博时基金管理有限公司 , 现任股票投资部 成长组投资总 监、博时裕富沪深300 指数基金基金经理 。 温宇峰先生, 硕士。1994 年起先后在中国证监 会发行部、 中银国际控股公 司、 博时基金管理有限公司、 上投摩根基金管理 公司、 Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong Kong )从事投资、研究工作。2010 年 6 月加 入博时基金管理有限公司, 现任研究部总经理、 股票投资部成长组投资副总监 兼博时裕隆封闭基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关 系。 二 二. .


基金托管人 (一 )基金托管人 基本情况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -7-


注 册 资 本 : 人民 币 334,018,850,026 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二 )主要人员情 况 截至 2011 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 130 人 , 平 均 年龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三 )基金托管业 务经营情况


作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 205 只 , 其 中 封 闭 式 8 只 , 开 放 式 197 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 七 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 25 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ;2010 年 , 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 获 得 《 财 资 》设 立 的 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 家 个 人 大 奖 。 本 行 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 三 三. .


相关服务机 构 (一 )基金份额发 售机构 1 、直销机构 机构名称:博时基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29 层 法定代表人: 杨鶤 成立时间:1998 年7 月13 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号 组织形式:有限责任公司 注 册资本:1 亿元人民币 存续期间:持续经营 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -8-


2 、代销机构 (1) 中国工 商银行股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人: 姜建清 联系人: 刘业伟 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农 业银行股份有 限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人: 项俊波 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3) 中国建 设银行股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人: 郭树清 联系人: 王琳 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (4) 交通银 行股份有限公 司


注册地址: 上海市银城中路188 号 办公地址: 上海市银城中路188 号 法定代表 人: 胡怀邦


联系人: 曹榕 电话: 021-58766688 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -9-


(5) 招商银 行股份有限公 司


注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (6) 中信银 行股份有限公 司


注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010-65550828 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (7) 上海浦 东发展银行股 份有限公司


注册地址: 上海市浦东南路500 号 办公地址: 上海市北京东路689 号东银大厦17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人: 徐伟 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (8) 深圳发 展银行股份有 限公司


注册地址: 深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址: 深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人: 肖遂宁 联系人: 张青 电话: 0755-82088888 传真: 0755-25841098 客户服务电话: 95501 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -10-


网址: http://www.sdb.com.cn/ (9) 中国光 大银行股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人: 唐双宁 联系人: 李伟 电话: 010-68098778 传真: 010-68560312 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (10) 中国 民生银行股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人: 董文标 联系人: 董云巍 电话: 010-57092615 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (11) 中国 邮政储蓄银行 有限责任公 司


注册地址: 北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址: 北京市西城区金融大街3 号 法定代表人: 刘安东 联系人: 陈春林 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: http://www.psbc.com (12) 北京 银行股份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人: 闫冰竹 联系人: 王曦 电话: 010-66223584 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -11-


传真: 010-66226045 客户服务电话: 95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13) 华夏 银行股份有限 公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人: 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (14) 广发 银行股份有限 公司


注册地址: 广州市越秀区农林下路83 号 办公地址: 广州市越秀区农林下路83 号 法定代表人: 董建岳 联系人: 詹全鑫 电话: 020-38322542 传真: 020-87311780 客户服务电话: 4008308003 网址: http://www.gdb.com.cn/ (15) 宁波 银行股份有限 公司


注册地址: 宁波市江东区中山东路294 号 办公地址: 宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 021-63586210 传真: 021-63586215 客户服务电话: 96528(上海地区962528 ) 网址: http://www.nbcb.com.cn (16) 上海 农村商业银行 股份有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大 厦 15-23博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -12-


层 法定代表人: 胡平西 联系人: 吴海平 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999 网址: http://www.srcb.com/ (17) 徽商 银行股份有限 公司


注册地址: 合肥市安庆路79 号 办公地址: 合肥市安庆路79 号 法定代表人: 王晓昕 联系人: 王祎 电话: 0551-2667819 传真: 0551-2667857 客户服务电话: 4008896588( 安徽省外)、96588( 安徽省内) 网址: http://www.hsbank.com.cn (18) 浙商 银行股份有限 公司


注册地址: 浙江省杭州市庆春路288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人: 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: http://www.czbank.com (19) 东莞 银行股份有限 公司


注册地址: 东莞市城区运河东一路193 号 办公地址: 东莞市城区运河东一路193 号 法定代表人: 廖玉林 联系人: 胡昱 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 客户服务电话: 0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -13-


(20) 杭州 银行股份有限 公司


注册地址: 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址: 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人: 马时雍 联系人: 严峻 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (21) 南京 银行股份有限 公司


注册地址: 南京市白下区淮海路50 号 办公地址: 南京市白下区淮海路50 号 法定代表人: 林复 联系人: 徐玲 电话: 025-84551162 传真: 025-84544129 客户服务电话: 4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn (22) 汉口 银行股份有限 公司


注册地址: 武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大 厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大 厦 法定代表人: 陈新民 联系人: 骆芸 电话: 027-82656224 传真: 027-82656236 客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国) 网址: http://www.hkbchina.com (23) 渤海 银行股份有限 公司


注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人: 刘宝凤 联系人: 王宏 电话: 022-58316666 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -14-


传真: 022-58316569 客户服务电话: 400-888-8811 网址: http://www.cbhb.com.cn (24) 江苏 张家港农村商 业银行股份 有限公司


注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路66 号 办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路66 号 法定代表人: 王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电话: 0512-96065 网址: http://www.zrcbank.com (25) 深圳 农村商业银行 股份有限公 司


注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金 融大厦 办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金 融大厦 法定代表人: 李伟 联系人: 曾明 宋永成 电话: 0755-25188371 传真: 0755-25188785 客户服务电话: 4001961200 网址: http://www.961200.net (26) 洛阳 银行股份有限 公司


注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道256 号 法定代表人: 王建甫 联系人: 胡艳丽 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电话: 0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (27) 烟台 银行股份有限 公司


注册地址: 山东省烟台市芝罘区海港路25 号 办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路25 号 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -15-


法定代表人: 庄永辉 联系人: 姚华 电话: 0535-6691337 传真: 0535-6691337 客户服务电话: 4008311777 网址: http://www.yantaibank.net (28) 齐商 银行股份有限 公司


注册地址: 淄博市张店区中心路105 号 办公地址: 淄博市张店区中心路105 号 法定代表人: 杲传勇 联系人: 肖 斌 电话: 0533-2178888 传真: 0533-2180303 客户服务电话: 0533-96588 网址: http://www.qsbank.cc (29) 大连 银行股份有限 公司


注册地址: 大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 办公地址: 大连市中山区中山路88 号天安 国际大厦 9 楼 法定代表人: 陈占维 联系人: 李鹏


电话: 0411-82311256 客户服务电话: 4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (30) 浙江 稠州商业银行 股份有限公 司


注册地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人: 金子军 联系人: 董晓岚 电话: 0571-87117617 传真: 0571-87117616 客户服务电话: 96527 网址: http://www.czcb.com.cn (31) 天相 投资顾问有限 公司


博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -16-


注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人: 林义相 联系人: 潘鸿 电话: 010-66045446 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (32) 国泰 君安证券股份 有限公司


注册地址: 上海市浦东新区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (33) 中信 建投证券有限 责任公司


注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人: 张佑君 联系人: 权唐 电话: 010-65130236 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (34) 国信 证券股份有限 公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 十六层至二 十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 十六层至二 十六层 法定代表人: 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755-82130833 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -17-


传真: 0755-82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (35) 招商 证券股份有限 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大 厦A 座38-45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755-82943636 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (36) 广发 证券股份有限 公司


注册地址: 广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址: 广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41 和42 楼 法定代表人: 王志伟 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575 网址: http://www.gf.com.cn/ (37) 中信 证券股份有限 公司


注册地址: 深圳市深南路7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人: 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (38) 中国 银河证券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -18-


办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 法定代表人: 顾伟国 联系人: 李洋 电话: 010-66568047 传真: 010-66568536 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (39) 海通 证券股份有限 公司


注册地址: 上海市淮海中路98 号 办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 金芸、李笑鸣 电话: 021-23219275 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (40) 华泰 联合证券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 、 02、03 、04)、 17A 、18A、24A、25A、26A 办公地址: 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、 18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人: 马昭明 联系人: 盛宗凌 电话: 0755-82492000 传真: 0755-82492962 客户服务电话: 4008888555 ;95513 网址: http://www.lhzq.com/ (41) 申银 万国证券股份 有限公司


注册地址: 上海市常熟路171 号 办公地址: 上海市常熟路171 号 法定代表人: 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹晔 电话: 021-54033888 传真: 021-54038844 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -19-


客户服务电话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (42) 兴业 证券股份有限 公司


注册地址: 福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路1199 弄五道口广场 1 号楼21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (43) 长江 证券股份有限 公司


注册地址: 武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (44) 安信 证券股份有限 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (45) 西南 证券股份有限 公司


注册地址: 重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦 A 幢 办公地址: 重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦 A 幢 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -20-


法定代表人: 王珠林 联系人: 米兵 电话: 023-63786922 传真: 023-63810422 客户服务电话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (46) 中信 金通证券有限 责 任公司


注册地址: 浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19 层、 20 层 法定代表人: 刘军 联系人: 俞会亮 电话: 0571-85776115 传真: 0571-85783771 客户服务电话: 0571-96598 网址: http://www.96598.com.cn/ (47) 湘财 证券有限责任 公司


注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大 厦12 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021-68634518 -8503 传真: 021-68865938 客户服务电话: 4008881551 网址: http://www.xcsc.com/ (48) 万联 证券有限责任 公司


注册地址: 广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址: 广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法定代表人: 张建军 联系人: 罗创斌 电话: 020-37865070 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -21-


(49) 国元 证券股份有限 公司


注册地址: 安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551-2272101 传真: 0551-2272100 客户服务电话: 全国统一热线4008888777 ,安徽省内热线96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (50) 渤海 证券股份有限 公司


注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址: 天津市河西区宾水道8 号 法定代表人: 杜庆平 联系人: 王兆权 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (51) 华泰 证券股份有限 公司


注册地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 联系人: 李杰 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (52) 山西 证券股份有限 公司


注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351-8686659 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -22-


传真: 0351-8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (53) 中信 万通证券有限 责任公司


注册地址: 青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人: 张智河 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (54) 东兴 证券股份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层 法定代表人: 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net.cn (55) 东吴 证券股份有限 公司


注册地址: 江苏省苏州市石路爱河桥28 号 办公地址: 江苏省苏州市石路爱河桥28 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 客户服务电话: 0512-96288 网址: http://www.dwjq.com.cn (56) 信达 证券股份有限 公司


注册地址: 北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址: 北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -23-


法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010-63080985 传真: 010-63080978 客户服务电话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (57) 东方 证券股份有限 公司


注册地址: 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 法定代表人: 王益民 联系人: 吴宇 电话: 021-63325888 -3108 传真: 021-63326173 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (58) 方正 证券股份有限 公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 彭博 电话: 0731-85832343 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (59) 长城 证券有限责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 办公地址: 深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755-83516094 传真: 0755-83516199 客户服务电话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -24-


(60) 光大 证券股份有限 公司


注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (61) 广州 证券有限责任 公司


注册地址: 广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 办公地址: 广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七 楼 法定代表人: 吴志明 联系人: 林洁茹 电话: 020-87322668 传真: 020-87325036 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (62) 东北 证券股份有限 公司


注册地址: 吉林省长春市自由大路1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路1138 号 法定代表人: 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 0431-85096709 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (63) 南京 证券有限责任 公司


注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人: 张华东 联系人: 徐翔 电话: 025-83364032 传真: 025-83320066 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -25-


客户服务电话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (64) 大同 证券经纪有限 责任公司


注册地址: 山西省大同市大北街13 号 办公地址: 太原市长治路111 号山西世贸 中心A 座F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (65) 国联 证券股份有限 公司


注册地址: 无锡市县前东街168 号 办公地址: 无锡市县前东街168 号国联大厦703 室 法定代表人: 范炎 联系人: 徐欣 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (66) 浙商 证券有限责任 公司


注册地址: 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼 办公地址: 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼 法定代表人: 吴承根 联系人: 谢项辉 电话: 0571-87901053 传真: 0571-87901913 客户服务电话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (67) 平安 证 券有限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人: 杨宇翔 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -26-


联系人: 郑舒丽 电话: 0755-22626172 传真: 0755-82400862 客户服务电话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (68) 华安 证券有限责任 公司


注册地址: 安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址: 安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-5161821 传真: 0551-5161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (69) 国海 证券有限责任 公司


注册地址: 广西南宁市滨湖路46 号 办公地址: 深圳市福田区竹子林光大银行大厦30 楼 法定代表人: 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755-83707413 传真: 0755-83700205 客户服务电话: 4008888100 (全国) ,96100(广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (70) 东莞 证券有限责任 公司


注册地址: 东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (71) 中原 证券股份有限 公司


博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -27-


注册地址: 郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人: 石保上 联系人: 程月艳 耿铭 电话: 0371—65585670 传真: 0371—65585665 客户服务电话: 0371-967218;4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (72) 中银 国际证券有限 责任公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人: 唐新宇 联系人: 张静 电话: 021-68604866 -8309 传真: 021-50372474 客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (73) 恒泰 证券股份有限 公司


注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人: 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 客户服务电话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (74) 国盛 证券有限责任 公司


注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -28-


客户服务电话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (75) 华西 证券有限责任 公司


注册地址: 四川省成都市陕西街239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755-83025723 传真: 0755-83025991 客户服务电话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (76) 宏源 证券股份有限 公司


注册地址: 新疆乌鲁木齐建设路2 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人: 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (77) 齐鲁 证券有限公司


注册地址: 山东省济南市经十路20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路86 号23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-81283900 客户服务电话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (78) 世纪 证券有限责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址: 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人: 卢长才 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -29-


联系人: 张婷 电话: 0755-83199511 传真: 0755-83199545 客户服务电话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (79) 中航 证券有限公司


注册地址: 南昌市抚河北路291 号 办公地址: 南昌市抚河北路291 号 法定代表人: 杜航 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电 话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (80) 华林 证券有限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5、6 楼 法定代表人: 段文清 联系人: 杨玲 电话: 0755-82707888 传真: 0755-82707850 客户服务电话: 4008802888 或致电各地营业部客服电话 网址: http://www.chinalions.com/ (81) 德 邦 证券有限责任 公司


注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (82) 广发 华福证券有限 责任公司


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注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层 法定代 表人: 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591-87278701 传真: 0591-87841150 客户服务电话: 96326(福建省外请加拨0591) 网址: http://www.gfhfzq.com.cn (83) 华龙 证券有限责任 公司


注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (84) 中国 国际金融有限 公司


注册地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (85) 财通 证券有限责任 公司


注册地址: 杭州市解放路111 号 法定代表人: 沈继宁 联系人: 乔骏 电话: 0571-87925129 传真: 0571-87925100 客户服务电话: 96336(上海地区962336 ) 网址: http://www.ctsec.com 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -31-


(86) 华鑫 证券有限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 办公地址: 上海市肇嘉浜路华鑫大厦 法定代表人 : 王文学 联系人: 黄旭成 电话: 021-64316962


传真: 021-64316962 客户服务电话: 021-32109999 网址: http://www.cfsc.com.cn (87) 瑞银 证券有限责任 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 刘弘 联系人: 谢亚凡 电话: 010-5922 6788 传真: 010-5922 6840 客户服 务电话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (88) 中国 建银投资证券 有限责任公 司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第18 层至20 层 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第18 层至20 层 法定代表人: 杨明辉 联系人: 杨瑞芳 电话: 0755-82026511 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (89) 中山 证券有限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址: 深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -32-


法定代表人: 吴泳良 联系人: 李珍 电话: 0755-82943755 传真: 0755-82940511 客户服务电话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (90) 日信 证券有限责任 公司


注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号长安兴 融中心西 楼11 层 法定代表人: 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电话: 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (91) 江海 证券有限公司


注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451-82336863 传真: 0451-82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (92) 天源 证券经纪有限 公司


注册地址: 青海省西宁市长江路53 号汇通大厦六楼 办公地址: 深圳市民田路新华保险大厦18 楼 法定代表人: 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -33-


(93) 华宝 证券有限责任 公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大 厦23 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大 厦23 层 法定代表人: 陈林 联系人: 徐方亮 电话: 021-50122222 传真: 021-50122200 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (94) 厦门 证券有限公司


注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人: 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592-5161816 传真: 0592-5161102 客户服务电话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (95) 爱建 证券有限责任 公司


注册地址: 上海市南京西路758 号23 楼 办公地址: 上海市南京西路758 号20-25 楼 法定代表人: 郭林 联系人: 陈敏 电话: 021-32229888 传真: 021-62878783 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (96) 英大 证券有限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人: 赵文安 联系人: 王睿 电话: 0755-83007069 传真: 0755-83007167 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -34-


客户服务电话: 0755-26982993 网址: http://www.ydsc.com.cn (97) 财达 证券有限责任 公司


注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融 大厦 23 至 26 层 办公地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融 大厦 23 至 26 层 法定代表人: 翟建强 联系人: 刘亚静 电话: 0311-66006393 传真: 0311-66006249 客户服务电话: 4006128888 网址: http://www.S10000.com (98) 大通 证券股份有限 公司


注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连期货 大厦39 层 法定代表人: 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (二 )注册登记人 名称:博时基金管理有限公司(同上) (三 )律师事务所 机构名称: 上海源泰律师事务所 注册地址:








上海浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址: 上海浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:


廖海 电话: 021-51150298 传真:


021-51150398 联系人:





廖海 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -35-


经办律师: 廖海、吕红 (四 )会 计师事务 所 名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:








上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址: 上海市卢湾区湖滨路202 号企业天地2 号楼普 华永道 中 心11 楼 法定代表人:


杨绍信 电话: 021-61238888 传真:


021-61238800 联系人:





陈兆欣 经办注册会计师: 汪棣、张鸿 四 四. .


基金的名称 博时第三产业成长股票 证券投资基金 五 五. .


基金的类型 本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。 六 六. .


基金的投资 目标 基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略 地位, 本基金以高速增长的第 三产业集群企业为主要投资对象, 通过深入研究并积极投资, 力争为基金持有 人获得超越于业绩比较基准的投资回报。 七 七. .


基金的投资 方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。 本基金投资组合中 股票投资比例为基金资产的60-95% , 股票资产中的80% 以上投资于 第三产业集群所覆盖的 行业;债券投资比例为 0-35%,债券投资范 围主要包括国债、 金融债、 次级债、 中央银行 票据、 企业债、 短期融资券、 可 转换债券、 资产证券化产 品等; 现金以及到期 日在一年以内的政府债券投资比 例合计不低于基金资产净值的5%。 因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的, 基 金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -36-


从其规定。 八 八. .


基金的投资 策略 本基金将通过 “自上而下 ”的宏观分析, 以及定性分析与定量分析相补充 的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。 在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。 本 基 金 将 深 入 分 析 不 同 行 业 的 属 性 特 征 , 及 其 在 产 业 链 上 所 处 的 相 对 位 置、 确定本基金重点投资的行业。 就目前的行业 、 市场状况而言, 本基金将重 点投资的行业包括以下几类: 1 . 国家 统计 局 界 定的 第三 产业 , 包括 以下 行业 : 交通 运输 、仓 储业 ;信 息 技 术业; 批发和零售贸易; 金融、 保险业; 房地 产业; 社会服务业; 以及传播与 文化产业等。 2 . 由于 行业 边界 的融 合, 某些 行 业的 行业 特征 正 经历 着从 制造 业向 服务 业 的 转变, 代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端, 在此我们将其纳入符 合本基金投资范围的 第三产业 集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、 生物制品;电力、煤气及水的生产和供应业。 3 . 由于 经济 增长 方式 的转 变、 产 业结 构的 升级 , 第三 产业 集群 的外 延也将逐 渐扩大,本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围。 在整体资产配置和行业选择确定后, 本基金将 采用 “ 自下而上 ” 的方式进行 个 股选择 。 本基金采用 “自下而上” 的个股选择, 主要通 过对上市公司基本面的深入 研究, 对企业成长性指标、 成长质量和相对价 值进行评估, 从中确定目标股票 组合。 主要考察的财务指标包括: 净资产收益率 (ROE) 、 销售收入增长率和PEG 等。 本基金的债券组合将通过信用、 久期和凸性等的灵活配置, 进行积极主动 的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。 九 九. .


基金的业绩 比较基准 本基金业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益 率×20% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指 数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十 十. .


基金的风险 收益特征 本基金 是一只积极主动管理的股票 型基金, 属于 证券投资基金中 的 高风险 品种,其预期风险 收益水平高于混合型基金、债券 基金和货币市场基金 。 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -37-


十 十 一 一. .


基金投资组 合报告 博时基金 管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏, 并 对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 责任 。 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 复核了本报 告中的财务指标、 净值 表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自第三产业 成长股票 证券投资基金 2011 年第 一 季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告 期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资 产的比 例(% ) 1 权益投资 6,435,747,847.06 82.10 其中:股票 6,435,747,847.06 82.10 2 固定收益投 资 63,597,106.90 0.81 其中:债券 63,597,106.90 0.81








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其中: 买 断式回购 的买入返 售金 融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 1,215,502,685.19 15.51 6 其他资产 123,862,166.98 1.58 7 合计 7,838,709,806.13 100.00 2、 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 40,650,849.10 0.52 B 采掘业 199,124,994.91 2.55 C 制造业 2,946,095,771.17 37.74 C0 食品、饮料 773,842,900.34 9.91 C1 纺织、服装 、皮毛 104,602,046.20 1.34 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 224,817,730.54 2.88 C5 电子 - - C6 金属、非金 属 819,347,357.28 10.50 C7 机械、设备 、仪表 695,410,736.81 8.91 C8 医药、生物 制品 307,005,000.00 3.93 C99 其他制造业 21,070,000.00 0.27 D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 61,200,000.00 0.78 E 建筑业 215,592,469.60 2.76 F 交通运输、 仓储业 - - 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -38-


G 信息技术业 620,794,628.10 7.95 H 批发和零售 贸易 673,435,170.56 8.63 I 金融、保险 业 1,106,408,412.25 14.17 J 房地产业 343,300,000.00 4.40 K 社会服务业 6,423,179.00 0.08 L 传播与文化 产业 4,880,000.00 0.06 M 综合类 217,842,372.37 2.79 合计 6,435,747,847.06 82.44 3、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资 明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 3,000,000 539,550,000.00 6.91 2 600585 海螺水泥 11,999,876 486,234,975.52 6.23 3 002024 苏宁电器 30,000,000 384,900,000.00 4.93 4 000002 万 科A 35,000,000 304,150,000.00 3.90 5 600588 用友软件 15,000,000 297,300,000.00 3.81 6 600036 招商银行 20,000,000 281,800,000.00 3.61 7 600276 恒瑞医药 6,000,000 275,160,000.00 3.52 8 600015 华夏银行 20,000,007 251,000,087.85 3.22 9 000651 格力电器 9,999,751 226,594,357.66 2.90 10 601678 滨化股份 10,610,929 217,842,372.37 2.79 4、 报告 期末按债券种 分类的债券 投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 63,597,106.90 0.81 7 其他 - - 8 合计 63,597,106.90 0.81 5、 报 告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 126729 燕京转债 322,092 38,549,903.11 0.49 2 110015 石化转债 147,890 15,975,077.80 0.20 3 110013 国投转债 40,690 4,872,627.50 0.06 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -39-


4 110016 川投转债 28,050 3,328,413.00 0.04 5 125887 中鼎转债 6,710 871,085.49 0.01 6、 报 告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 十名 资产 支持 证券 投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 7、 报 告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、 投 资 组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,843,334.50 2 应收证券清 算款 119,025,019.27 3 应收股利 - 4 应收利息 394,097.59 5 应收申购款 599,715.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 123,862,166.98





(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6) 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 十 二 二. .


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本 基金的招募说博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -40-


明书。 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 期 间 ① 份额净值 增长率 ② 份额净值 增 长率标准差 ③业绩比较 基准收益率 ④业绩比较 基准 收益率标准 差 ①- ③ ②-④ 2007.4.12-20 07.12.31 55.82% 1.65% 54.32% 1.81% 1.50% -0.16% 2008.1.1-200 8.12.31 -48.30% 1.94% -55.74% 2.44% 7.44% -0.50% 2009.1.1-200 9.12.31 69.37% 1.64% 72.85% 1.65% -3.48% -0.01% 2010.1.1-201 0.12.31 -3.46% 1.15% -9.35% 1.27% 5.89% -0.12% 2007.4.12-20 11.3.31 28.30% 1.60% 9.84% 1.82% 18.46% -0.22% 十 十 三 三. .


基金的费用 与税收 (一 )与运作有关 的费用 1 、基金的费用的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5) 基金 份额持有人大会费用; 6) 基金的证券交易费用; 7) 基金的银行汇划费用; 8) 按照国家有关规定 和《基金合同 》约定,可以 在基金财产中列支的 其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1) 基金管理人的管理费


本基金 的 管理 费 按该 基金 资产 净 值的 1.5%年费 率 计提 。 管 理 费的 计算 方法 如 下: H =E×1.5% ÷当年天数 H 为每日应 付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日 计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款 指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基 金 财产 中一 次性 支付 给基 金管 理 人 。 若遇 法定 节 假日 、 公 休假 等, 支付 日 期 顺延。 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -41-


2) 基金托管人的托管费 本 基金的托管费按基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的 计算方法如 下: H =E×0.25%÷当年天数 H 为每日应 支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。 上述 “一、 基金费用的种类” 中第 3-6 项费 用由基金托管人根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用 ,从基金财产中支付。 3 、不列入基金费用的项目 1) 基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行义务导致的费用支 出或基 金财产的损失; 2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3) 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限 于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4) 其他根据相关法律法 规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4 、费用调整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管理 人网站上公告。 5 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 (二 )与销售有关 的费用 1. 申购费率





本基金的申购费率最高不超过5.0%。





本次公告的本基金申购费率具体为: 申购金额(M) 申购费率 M <100 万元


1.5% 100 万≤M <500 万元


1.0% M≥500 万元


收取固定费用1000 元 2. 赎回费率





本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为: 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -42-


持有基金时间(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 3. 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费 主要用于本基 金的市场推广和销售 、注册登记等各项费用 。 4. 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费的25% 归基金 资产 。 5. 基金管理人可以根据情况调整申购费 率,但最高不超过5.0%。基金管理 人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告, 而无须召开基金份额持有人大会。 赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资 人 。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 个工作日内 在基金管理人网站 及至少一种 指定媒体上公告。 6. 转换费用 基 金 转换 费用 由 申购 费补 差和 转 出基 金 赎 回费两 部 分构 成, 具 体收 取情 况 视每次转换时的两只基金的 费率的差异情况而定。 基金转换费用由基金持有人 承担,扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注册登记人所有 。 十 十 四 四. .


对招募说明 书更新部 分的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人 于2010 年11 月26 日 刊登的 本基金原招募说明书(《 博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》) 进 行 了 更新, 并 根据 本基 金管 理人 在 本基 金 合 同生 效 后对 本基 金实 施的 投资 经 营 活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1 更新了“三、基金管 理人( 一) 基 金管理人概况 、(二)主要成员情 况 3、 公司高管人员4、本基金基金经理”;


2 更新 了“四、基金 托管人 (二) 主要人员情况 (三)基金托管业务 经营情 况” 等 ; 3 更新了“五、相关服务机构”中的相关服务机构信息;


4 更新“十、基金的 投资(十一) 基金投资组合 报告”的内容,数据 内容截 至时间为2011 年 3 月31 日; 5 更新“十一、基金的业绩”数据; 6 更新“二十 四、其它应披露的事项”内容,披露自 2010 年 10 月 13 日至 2011 年4 月12 日期间博时 第三产业 基金的公 告信息,分别是: 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -43-


(1) 2010 年10 月15 日 , 我公司公告了 《 关于博时 基金管理有限公司旗下 部分基金参加东莞银 行股份有限公 司 网上银行 申购 费率和定期定额申 购费率 优惠活动 的公告》; (2) 2010 年10 月26 日 , 我公司公告了 《 博时第三 产业成长股票证券投资 基金第3 季度报告 》 ; (3) 2010 年 11 月 8 日,我公司公告了《 博时基金管理有限公司 增加齐商 银行为代销机构的公告 》 ; (4) 2010 年 11 月 9 日,我公司公告了《 博时基金 管理有限公司增加烟台 银行为代销机构的公 告》 、 《博时 基金管理有限 公司关于设立博时基金 (国际)有限公司的公告》 ; (5) 2010 年11 月11 日, 我公司公告了 《 博时基金管理有限公司关于 调整 博时第三产业成长股 票证券投资基 金基金经理 的公告 》 、 《博时基 金管 理有限公司沈阳分公司成立的公告》 ; (6) 2010 年 11 月 12 日 ,我公司公告了 《关于博时基金管理有限公司与 招商银行合作进行直销网上交易 申购费率优惠的活动 》 ; (7) 2010 年 12 月 9 日,我公司公告了《 博时基金管理有限公司 增加洛阳 银行股份有限公司为代销机构 的公告》 ; (8) 2010 年12 月13 日 , 我公司公告了 《 博时基金 管理有限公司关于开通 汇付天天盈直销网上交易和费率优惠的公告》; (9) 2010 年12 月20 日 , 我公司公告了 《 博时基金 管理有限公司增加深圳 农村商 业银行股份有限公司为代销机构的公告 》 ; (10) 2010 年12 月23 日, 我公司公告了 《 关于 博时基金管理有限公司 旗下 开放式基金参加浙商 银行股份有限 公司网上银 行申购业务与定期定额 申购业务费率优惠活动的公告》; (11) 2010 年12 月29 日 , 我公司公告了 《关于博时 基金管理有限公司 旗下 开放式基金参加 深圳 发展银行股份 有限公司定 期定额投资业务与网上 及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》; (12) 2010 年12 月31 日 , 我公司公告了 《 博时基金 管理有限公司 关于旗下 部分开放式基金参加 中国农业银行 股份有限公 司网上银行申购费率优 惠活动的公告》、《 博时基金管理 有限公司关于 旗下部分开放式基金参 加杭州银行股份有限 公司定期定额 投资业务与 网上银行申购业务费 率 优惠活动的公告》 、 《博时基金管 理有限公司关 于旗下部分开放式基金 参加中国工商银行股份有限公司 “2011 倾心回 馈” 基金定期定额投资 业务申购费率优惠活 动的公告》 、 《博时基金管 理有限公司关于继续参 加中国邮政储蓄银行 有限责任公司 网上银行基 金申购费率优惠活动的 公告》 、 《关于博时 基金管理有限 公司旗下开放 式基金参加交通银行股 份有限公司网上及手 机银行申购业 务费率优惠 活动的公告》 、 《关 于博 时基金管理有限公司 旗下基金参加 南京银行股 份有限公司定期定额投 资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》 ; 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明书2011 年第 1 号( 摘要 ) -44-


(13) 2011 年 1 月 20 日,我公司公 告了《 博时基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金参加 深圳农村商业 银行 股份有 限公司定期定额投资业 务费率优惠活动的公告》; (14) 2011 年 1 月 24 日,我公司公告了《 博时第三产业成长股票证券投资 基金2010 年第 4 季度报告》; (15) 2011 年 2 月 22 日,我公司公告了《 博时基金管理有限公司增加财达 证券有限责任公司为代销机构的 公告》 ; (16) 2011 年 3 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金参加 汉口银行股份 有限公司网 上银行申购费率与定期 定额申购费率优惠活 动的公告》 、 《博时基金管 理有限公司增加东北证 券股份有限公司为代 销机构的公告 》 、 《博时基 金管理有限公司增加稠 州商业银行股份有限公司为代销机构的公告》 ; (十











(17) 2011 年 3 月 22 日,我公司公告了《 博时基金管理有限公司关于 增加 山西证券股份有限公司为代销机构的公告》; (18) 2011 年 3 月 25 日,我公司公告了《 博时基金管理有限公司旗下部分 开放式基金增加华鑫证券有限责任公司为代销机构的公告 》 ; (19) 2011 年 3 月 31 日,我公司公告了 《 博时第三产业成长股票证券投资 基金2010 年年度报告(摘要) 》 ; (20) 2011 年4 月1 日 , 我公司公告了 《 博时基金管理有限公司关于旗下部 分开放式基金 参加东 莞银行股份有 限公司网上 银行申购费率与定期定 额申购费率优惠活动 的公告 》 、 《 关于博时旗下 开放式基金参加华夏银 行股份有限公司网上 银行申购业务 及定期定额 投资业务申购费率优惠 活动的公告》 ; (21) 2011 年4 月8 日 , 我公司公告了 《 关于博时基 金管理有限公司旗下部 分基金参加中国工商 银行股份有限 公司个人电 子银行基金申购费率优 惠活动的公告》 ; (22) 2011 年 4 月 12 日,我公司公告了 《 博时基金管理有限公司旗下部分 开放式基 金增加财富证券有限责任公司为代销机构的公告 》 。 特此说明





博 时 基金 管理 有限 公 司 2011 年 5 月 27 日