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招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
招 商 深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 （ T M T ） 5 0 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联 接 基 金
份 额 发 售 公 告
基金 管理 人： 招商 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 银行 股份 有限 公司
注册 登记 人： 招商 基金 管理 有限 公司
销售 机构 ：
招商 基金 管理 有限 公司
中国 银行 股份 有限 公司 中国 工商 银行 股份有 限公 司
招商 银行 股份 有限 公司 中国 农业 银行 股份有 限公 司
交通 银行 股份 有限 公司 华夏 银行 股份 有限公 司
上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 北京 银行股 份有 限公 司
及招 商基 金管 理有 限公 司授 权的 其他 代销机 构
二○ 一一 年五 月招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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招商 深证 电子 信 息传 媒产 业 （ T M T ） 5 0 交易 型开 放 式指 数
证券 投资 基金 联 接基 金
份额 发售 公告
重要 提示
1、 招商 深证 电子 信息 传媒 产业 （ TMT ） 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基 金
（以 下简 称 “ 本基 金 ” ）的 发售 已获 中国 证监 会证 监许 可 〔 2011 〕605 号文 核准 。
2、本 基金 为契 约型 开放 式 股票 型 证券 投资 基金 。
3、 本 基 金的 管理 人为 招商 基金 管理 有限 公司 （ 以 下简 称 “ 招商 基金 ” 或 “ 本公 司 ” ） ，
托管 人为 中国 银行 股份 有限 公司 （以 下简 称 “ 中国 银行 ” ） ， 注 册登 记人 为招 商基 金。
4 、本基金 自 2011 年 5 月 16 日至 2011 年 6 月 16 日（具体办理业务时间见各销售
机构 的相 关业 务公 告或 拨打 客户 服务 电话 咨询 ）通 过销 售机 构公 开发 售 。
5 、本基金的发售对象是符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外
机构 投资 者， 以及 法律 法规 及中 国证 监会 允许 购买 证券 投资 基金 的其 他投 资者 。
6、 本 基金 的销 售机 构包 括 直销 机构 和代 销机 构。 其 中 直销 机构 指招 商基 金 ( 含本 公
司的直销部门及网上交易系统 )。代销机构指中国银行股份有限公司（以下简称 “中国
银行 ” ） 、 中国 工商 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “工商 银行 ” ） 、 招商 银行 股份 有限 公 司
（以下简称“招商银行 ” ） 、 招商证券股份有限公司（以下简称 “招商证券” ）等和招商
基金 授权 的其 他代 销机 构。
7 、投资者欲购买本基金，需开立注册登记人提供的 基金账户。 发行期内本公司直
销部 门及 网站 以及 中国 银行 、 招 商银 行 等 代销 机构 的代 销网 点同 时为 投资 者办 理开 户 和
认购 手续 。
8、 投资 者在 发行 期内 可多 次认 购 本基 金。 原则 上， 每笔 认购 金额 最低 为 1000 元人
民币 ，追 加认 购每 笔最 低金 额为 1000 元， 实际 操作 中， 以各 销售 机构 的具 体规 定为 准 。
通过 本公 司电 子商 务网 上交 易平 台认 购， 每 笔 最低 金额 为 1000 元人 民币 ， 追 加认 购每 笔
最低 金额 为 1000 元。 通 过 本公 司直 销部 门认 购， 单 个 基金 账户 的首 次最 低认 购金 额为 50
万元 人民 币， 追加 认购 单笔 最低 金额 为 1000 元。招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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9 、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受
了认 购申 请， 申 请 的成 功与 否应 以注 册登 记人 的确 认结 果为 准。 投 资 者在 发售 期内 可 以
多次 认购 基金 份额 ， 已 经正 式受 理的 认购 申请 不得 撤销 。 投资 者可 以在 基金 合同 生效 后
到原 认购 网点 查询 成交 确认 情况 。
10、 投资 者认 购款 项在 基金 合同 生效 前产 生 的利 息 将折 算为 基金 份额 归基 金份 额 持
有人 所有 ，具 体份 额数 以注 册登 记人 的记 录为 准。
11、 本公 告仅 对 本基 金发 售的 有关 事项 和规 定予 以说 明。 投 资 者欲 了解 本基 金的 详
细情 况， 请详 细阅 读刊 登在 2011 年5 月12 日《 证券 时报 》上 的《 招商 深证 电子 信息 传媒
产业 （ TMT ） 50交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书》 。
12、本基金的招募说明书及本公告将 发布在本公司网站（ www. cmfchina .com） 。投
资者 亦可 通过 本公 司网 站下 载基 金 业务 申请 表格 和了 解 本基 金 发售 的 相关 事宜 。
13、 各 代销 机构 网点 的 开户 和 认购 等事 项详 见 各代 销机 构在 其当 地主 要媒 体刊 登 的
公告 、在 各代 销网 点或 其网 站发 布的 公告 。
14、 对 位于 未开 设销 售网 点地 区的 投资 者， 可 拨 打本 公司 的客 户服 务电 话 （ 400-8 87-
9555 （免 长途 费） ） 垂询 认购 事宜 。
15、 在 发 售期 间， 除 本公 告所 列的 代销 机构 外， 如 增加 其他 代销 机构 ， 本 公 司将 及
时公 告。 请 留 意近 期本 公司 及各 代销 机构 的公 告， 或 拨 打本 公司 及各 代销 机构 客户 服 务
电话 咨询 。
16、 本 公司 可综 合各 种情 况对 发售 安排 做适 当调 整， 并 可 根据 基金 销售 情况 适当 延
长或 缩短 基金 发售 时间 ，并 及时 公告 。
17、风 险提 示
（1 ） 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 基金 ” ）是 一种 长期 投资 工具 ，其 主要 功能 是分
散投 资， 降 低 投资 单一 证券 所带 来的 个别 风险 。 基 金 不同 于银 行储 蓄和 债券 等能 够提 供
固定 收益 预期 的金 融工 具。 投 资 人购 买基 金， 既 可 能按 其持 有份 额分 享基 金投 资所 产 生
的收 益， 也可 能承 担基 金投 资所 带来 的损 失。
（2 ） 基金 在投 资运 作过 程中 可能 面临 各种 风险 ， 既 包 括市 场风 险， 也 包 括基 金 自
身的 管理 风险 、 技 术 风险 和合 规风 险等 。 巨 额 赎回 风险 是开 放式 基金 所特 有的 一种 风 险 ，
即当 单个 交易 日基 金的 净赎 回申 请超 过上 一日 本基 金总 份额 的百 分之 十时 ， 投 资 人将 可
能无 法及 时赎 回持 有的 全部 基金 份额 。招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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（3 ） 基金 分为 股票 基金 、 混 合 基金 、 债 券 基金 、 货 币 市场 基金 等不 同类 型， 投 资
人投 资不 同类 型的 基金 将获 得不 同的 收益 预期 ，也 将承 担不 同程 度的 风险 。一 般来 说，
基金 的收 益预 期越 高， 投资 人承 担的 风险 也越 大。
（4 ） 投资 人应 当认 真阅 读 《 基 金合 同》 、 《 招 募说 明书 》 等 基 金法 律文 件， 了 解 基
金的 风险 收益 特征 ， 并 根 据自 身的 投资 目的 、 投 资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断 本
基金 是否 与投 资人 的风 险承 受能 力相 适应 。
（5 ） 本基 金为 深证 T M T 50E T F 的联 接基 金， 属于 股票 型基 金， 预期 风险 与收 益
水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基金 ， 在 证券 投资 基金 中属 于较 高风 险、 较 高
收益 的投 资品 种； 并 且 本基 金为 被动 式投 资的 指数 基金 ， 跟 踪 深证 TMT50 指数 ， 具 有 与
标的 指数 以及 标的 指数 所代 表的 股票 市场 相似 的风 险收 益特 征。 本 基 金适 合具 有较 高 风
险承 受能 力、 并能 正确 认识 和对 待本 基金 可能 出现 的投 资风 险的 中长 期投 资者 。
（6 ） 基金 管理 人建 议基 金投 资者 在选 择本 基金 之前 ， 通 过正 规的 途径 ， 如 ： 招 商
基金 客户 服务 热线 （ 4008879555 ） ， 招 商 基金 公司 网站 （ w w w .c m f c hi na .c om ） 或 者 通 过
其他 代销 机构 ， 对 本基 金进 行充 分、 详 细 的了 解。 在 对 自己 的资 金状 况、 投 资 期限 、 收
益预 期和 风险 承受 能力 做出 客观 合理 的评 估后 ， 再 做 出是 否投 资的 决定 。 投 资 者应 确 保
在投 资本 基金 后， 即使 出现 短期 的亏 损也 不会 给自 己的 正常 生活 带来 很大 的影 响。
（7 ） 投资 人应 当充 分了 解基 金定 期定 额投 资和 零存 整取 等储 蓄方 式的 区别 。 定 期
定额 投资 是引 导投 资人 进行 长期 投资 、 平 均 投资 成本 的一 种简 单易 行的 投资 方式 。 但 是
定期 定额 投资 并不 能规 避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能 保证 投资 人获 得收 益， 也 不 是 替
代储 蓄的 等效 理财 方式 。
（8 ） 基金 管理 人提 请投 资人 特别 注意 ， 因基金 份额 拆分 、 封转 开、 分 红 等行 为 导
致基 金 份额 净值 变化 ， 不 会改 变基 金的 风险 收益 特征 ， 不 会降 低基 金投 资风 险或 提高 基
金投 资收 益 。 因 基金 份额 拆分 、 封转 开、 分 红 等行 为导 致基 金 份额 净值 调整至 1 元初 始
面值 ， 在 市 场波 动等 因素 的影 响下 ， 基 金 投资 仍有 可能 出现 亏损 或基 金 份额 净值 仍有 可
能低 于初 始面 值。
（9 ） 基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保
证本 基金 一定 盈利 ， 也 不 保证 最低 收益 。 基 金 管理 人管 理的 其他 基金 的业 绩不 构成 对 本
基金 业绩 表现 的保 证。 基 金 管理 人提 醒投 资人 基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投
资决 策后 ，基 金运 营状 况与 基金 净值 变化 引致 的投 资风 险， 由投 资人 自行 负担 。
（ 10 ） 投 资人 应当 通过 基金 管理 人或 具有 基金 代销 业务 资格 的其 他机 构购 买和 赎 回招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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基金 ，基 金代 销机 构名 单详 见本 基金 《招 募说 明书 》以 及相 关公 告。
基金 管理 人按 照基 金合 同的 约定 ， 依 照 恪尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管 理
和运 用基 金资 产， 在 风 险控 制的 基础 上为 基金 投资 者争 取最 大的 投资 收益 ， 但 不保 证 本
基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 请 投 资者 正确 认识 和对 待本 基金 未来 可能 的收 益 和
风险 。
一、本次基金发售的基本 情况
（一 ）基金 名称
招商 深证 电子 信息 传媒 产业 （ TMT ） 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
基金 简称 ：招 商深证 TMT50ETF 联接
基金 代码 ： 217019
（二 ）基金 类 别
ETF 联接 基金
（三 ）基金 存续 期限
不定 期
（四 ）基金 份额 面值
基金 份额 初始 面值为 1.00 元人 民币 。
（五 ）募 集目 标
本基 金不 设最 高募 集目 标。
（六 ）发售 对象
符合 法律 法规 规定 的个 人投 资者 、 机 构投 资者 及合 格境 外机 构投 资者 ， 以及 法律 法
规及 中国 证监 会允 许购 买证 券投 资基 金的 其他 投资 者 。
（七 ）发 售时间 安排
本基 金的 发售 期自 2011 年 5 月 16 日至 2011 年 6 月 16 日。 如 遇 突发 事件 ， 发 售 时
间可 适当 调整 。
（八 ）办 理认 购的销售 机构 与销 售地 点
1、 直销机构：招商基金管 理 有限公司
招商 基金 客户 服务 中心 电话 ： 400-887-9555 （免 长途 话费 ）
（1） 招商基金电子商务网 上 交易平台招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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交易 网站 ： www.cmfchina.com
交易 电话 ： 400-887-9555 （免 长途 话费 ）
电 话 ： （ 0755 ） 83195018
传 真 ： （ 0755 ） 83199059
联系 人： 李涛
（2） 招商基金华东机构理 财 中心
地址 ：上 海市 浦东 南路 588 号浦 发大厦 29 楼 AK 单元
电 话 ： （ 021 ） 58796636
联系 人： 王雷
（3） 招商基金华南机构理 财 中心
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 楼
电 话 ： （ 0755 ） 83196377
联系 人： 苏菁
（4） 招商基金华北机构理 财 中心
地址 ：北 京市 西城 区武 定侯街 6 号卓 著中心 2001 室
电 话 ： （ 010 ） 66290590
联系 人： 仇小 彬
（5） 招商基金直销交易服 务 联系方式
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 层招 商基 金市 场部 客户 服务 中心
电 话 ： （ 0755 ） 83196359 83196358
传 真 ： （ 0755 ） 83196360
备 用 传 真 ： （ 0755 ） 83199266
联系 人： 贺军 莉 刘航 达
2、 代销机构： 中国 银行 、 工 商银 行、 招 商 银行 、 农 业银 行、 交 通 银行 、 华夏 银行 、
上海浦东发展银行、 北京银行 、招商证券、国泰君安证券、华泰联合证券、广发证券、
申银 万国 证券 、 平 安证 券、 光 大 证券 、 安 信证 券、 国 信 证券 、 长 江证 券、 国 海 证券 、 华
泰证 券、 中 航 证券 、 华 宝 证券 、 银 河 证券 、 中 信 建投 、 信 达 证券 、 中 信 证券 、 华 融 证 券 、
西藏 同信 证券 、 齐 鲁 证券 、 山 西 证券 、 宏 源 证券 、 中 山 证券 、 广 州 证券 （ 排 名不 分先 后 ） 。
在基 金募 集期 内新 增加 的代 销机 构将 另行 公告 。
上述 代 销 机 构 在 各 代 销 城 市 的 销 售 网 点 及 联 系 方 式 等 具 体 事 项 详 见 各 销 售 机 构 的招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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相关 公告 。
（九 ）基金 的 认购 费用及 认购 份额
1、基 金面 值
本基 金基 金份 额初 始面 值为 人民币 1.00 元。
2、认 购价 格
本基 金按 初始 面值 发售 ，认 购价 格为 每份 基金 份额 人民币 1.00 元。
3、认 购费 率：
本基 金的 认购 费率 按认 购金 额进 行分 档。 投 资 人在 一天 之内 如果 有多 笔认 购， 适 用
费率 按单 笔分 别计 算。 认购 费率 如下 表：
认购 费用 在投 资者 认购 本基 金份 额时 从认 购金 额中 扣除 。
认购 费用 的计 算方 法：
净认 购金 额 = 认购 金额 /（ 1＋ 认 购 费 率 ） ；
认购 费用 = 认购 金额 -净认 购金 额。
招商 基金 电子 商务 交易 ， 包 括 www .cmfchina.com 网上 交易 和 400-887-9555 的电 话 交
易， 认购费 率 按标 准费 率执 行， 详细 费率 标准 请查 阅电 子商 务平 台。
4、基 金份 额的 计算
本基 金认 购份 额的 计算 包括 认购 金额 和认 购金 额在 基金 合同 生效 前产 生的 利息 （ 具
体数额以基金注册登记人计算并确认的结果为准） 。 认购份额计算保留至小数点以后两
位， 小数 点后 第三 位开 始舍 去 ，舍 去部 分所 代表 的资 产计 入基 金资 产。
本基 金认 购采 用金 额认 购的 方式 。 基 金 的认 购金 额包 括认 购费 用和 净认 购金 额。 计
算公 式为 ：
（1 ）净 认购 金额 = 认购 金额 / （1＋ 认 购 费 率 ） ；
（2 ）认 购费 用 = 认购 金额 -净认 购金 额；
（3 ）认 购份 额 = （净 认购 金额 ＋认 购期 间的 利息 ） / 基金 份额 初始 面值 ；
例： 某 投 资者 投资 10万元 认购 招商 深证 TMT50ETF 联接 基金 ， 假 设 该笔 认购 产生 利 息
认 购金额（ M ） 认 购费率
M <100 万元 1. 0%
100 万元 ≤ M <500 万元 0. 6%
500 万元 ≤M <1000 万元 0. 3%
M ≥1000 万元 每笔 1000 元招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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50元， 则其 可得 到的 认购 份额 为：
净认 购金 额 ＝100,000 /(1+1 .0 %)＝ 99,009.90 元
认购 费用 ＝ 100,000 -99 ,009.90 ＝990.10 元
认购 份额 ＝ (99 ,009.90+50) /1.00 = 99 ,059.90 份
（十 ）认 购的 相关 限制
1、投 资者 认购 前， 需按 销售 机构 规定 的方 式备 足认 购的 资金 。
2、投 资者 在认 购期 内可 以多 次认 购基 金份 额， 已确 认的 认购 不允 许撤 消。
3 、投资者通过代销机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为 1000元，追加认
购每 笔最 低金 额为 1000 元， 具 体 认购 金额 由代 销机 构制 定和 调整 。 通 过本 公司 电子 商 务
网上交易平台认购，每笔最低金额为 1000元人民币，追加认购每笔最低金额为 1000 元 。
通过 本公 司直 销部 门认 购， 单 个 基金 账户 的首 次最 低认 购金 额为 50 万元 人民 币， 追 加 认
购单 笔最 低金 额为 1000 元。
4 、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接受 了认 购申 请， 申 请 的成 功与 否应 以基 金注 册登 记人 （ 本 基金 的注 册登 记人 为招 商 基
金管 理有 限公 司） 的确 认结 果为 准。
二、 个人 投资 者开 户与 认购 程序
（一 ）中 国银 行
1 、个人认购业务的办理时间为：基金份额发售日的 9 ：00 至16 ： 00（周六、周日
部分 网点 只受 理个 人投 资者 申请 ；注 ：周 六、 周日 为申 请预 录入 ） 。
2、开 立中 国银 行的 交易 账户
个人 投资 者申 请开 立中 国银 行的 交易 账户 时应 提交 下列 材料 ：
（1 ）本 人有 效身 份证 件原 件（ 身份 证、 军官 证、 士兵 证） ；
（2 ）中 国银 行长 城借 记卡 ；
（3 ）填 妥的 《开 户申 请表 》 ；
（4 ）交 易协 议书 （一 式两 份） 。
3、提 出认 购申 请
个人 投资 者在 开立 中国 银行 交易 账户 后， 可 提 出基 金认 购申 请。 提 出 认购 申请 时 应
提供 以下 材料 ：招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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（1 ）中 国银 行长 城借 记卡 ；
（2 ）填 妥的 《认 购申 请表 》 ；
（3 ）中 国银 行基 金交 易卡 。
中国 银行 在接 收到 投资 者的 认购 申请 后， 将 自 动向 基金 管理 公司 提交 投资 者开 立 基
金账 户的 申请 和认 购申 请， 经 基金 管理 公司 确认 后， 投 资者 可在 T+2 日 （ 工 作日 ） 在 中
国银 行销 售网 点打 印基 金开 户确 认书 和认 购业 务确 认书 。 但 此次 确认 是对 认购 申请 的 确
认， 认购 的最 终结 果要 待基 金募 集期 结束 后才 能确 认。
（二 ）招 商银 行
1、 网点办理 :
（1 ） 开户 及认 购的 时间 ： 基 金 份额 发售 日的 上午 9： 30 至下午 15： 0 0 （ 当日 15 ： 00
之后的委托将于下一工作日办理） ， 个人投资者 周六、周日 照常受理 ，与下一交易日合
并办 理。
（2 ）个 人投 资者 开户 及认 购程 序：
a. 事先 办妥 可用 于开 放式 基金 业务 的招 商银 行各 类型 个人 资金 账户 ， 并 存入 足 额
认购 资金 。
b. 到网 点提 交以 下材 料， 办 理 开户 手续 ： ① 本人 法定 身份 证件 原件 （ 包 括居 民 身
份证 或军 官证 件等 有效 身份 证件 ，下 同） ； ② 本人 持有 的可 用于 开放 式基 金业
务的 招商 银行 各类 型个 人资 金账 户； ③ 填妥 的开 户申 请表 。
c. 开户 同时 可办 理认 购手 续， 需填 妥并 提交 基金 认购 申请 表。
d. 客户 可通 过电 话银行 95555 提交 认购 申请 。
2、 网上办理：
（1 ）招 商银 行客 户登 陆招 商银 行网 上银 行 。
（2）客户通过“一网通证券 (http:// info.cmbchina.com) ”或“个人银行专业版 ”
－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择 “网上开基金户 ” ，或登陆财富账户专业
版“ 投资 管理 ”－ “基金 ” 选择 “账户 管理 ” ，根 据提 示填 写网 上开 户申 请书 。
（3 ） 业 务 受理 时间 ： 24 小时 服务 ， 除 日 终清 算时 间 （ 一 般为 17 ： 00 至 20 ： 00 ） 外 ，
均可 进行 认购 。当日 15 ：00 之后 的委 托将 于下 一工 作日 办理 。
（4 ）开 户申 请提 交成 功后 可即 刻进 行网 上认 购申 请。
（5 ）操 作详 情可 参阅 招商 银行 网上 银行 相关 栏目 的操 作指 引。
3 、注 意事项：招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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（ 1）若 有其 他方 面的 要求 ，以 招商 银行 的说 明为 准。
（2 ）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银
行办 理开 户和 认购 手续 ，凭 取款 密码 及理 财专 户密 码或 财富 账户 交易 密码 进行 。
（三 ）其他 商业 银行
以下 程序 原则 上适 用于 代销 本基 金的 其他 商业 银行 。 此程 序仅 供投 资者 参考 ， 具 体
程序 以代 销机 构的 规定 为准 ，新 增代 销渠 道的 认购 程序 以有 关公 告为 准。
1、 业务 办理 时间 ： 基金 份额 发售 日 的 9:00 — 17:00 。
2、 开户 及认 购程 序：
（1 ）事先 办妥 银行 借记 卡并 存入 足额 申购 资金 。
（2 ）个人 投资 者办 理开 户时 ，需 本人 亲自 到网 点并 提交 以下 材料 ：
(a) 已办 妥的 银行 借记 卡；
(b) 本人 有效 身份 证件 原件 及复 印件 ；
(c) 填妥 的开 户申 请表 。
（3） 提交 下列 资料 办理 认购 手续 ：
(a) 已办 妥的 银行 借记 卡；
(b) 填妥 的认 购申 请表 。
_ _
（四 ）证券 公司
以下 程序 原则 上适 用于 代销 本基 金的 证券 公司 。 此程 序仅 供投 资者 参考 ， 具 体程 序
以代 销机 构的 规定 为准 ，新 增代 销渠 道的 认购 程序 以有 关公 告为 准。
1、 业务 办理 时间 ： 基 金份 额发 售日 的 9： 30－ 15： 0 0 （周 六、 周 日 及法 定节 假日 不
营 业 ） 。
2、 资金 账户 的开 立 （ 已在 该代 销券 商处 开立 了资 金账 户的 客户 不必 再开 立该 账户 ）
（1 ）填妥 的《 资金 账户 开户 申请 表》 ；
（2） 本人 有效 身份 证明 原件 及复 印件 ；
（3 ）营业 部指 定银 行的 存折 （储 蓄卡 ） 。
3、基金 账户 的开 立
（1） 填 妥 的 《 开 户 申 请 表 》 ；招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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（2） 本人 有效 身份 证件 及复 印件 ；
（3） 在本 代销 机构 开立 的资 金账 户卡 ；
（4） 营业 部指 定银 行的 存折 （储 蓄卡 ） 。
4、 提出 认购 申请
个人 投 资 者 在 开 立 资 金 账 户 和 基 金 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 后 ， 可 申 请 认 购 本 基
金。 个人 投资 者申 请认 购本 基金 应提 供以 下材 料：
（1 ）填 妥 的 《 认 购 申 请 表 》 ；
（2 ）本人 有效 身份 证件 原件 及复 印件 ；
（3 ）在本 代销 机构 开立 的资 金账 户卡 ；
投资 者还 可通 过各 代销 券商 的电 话委 托、 自 助 ／热 自助 委托 、 网 上交 易委 托等 方 式
提交 认购 申请 。
5、 注意 事项
若有 其他 方面 的要 求， 以各 代销 机构 的说 明为 准。
（五 ）招 商基 金电 子商 务网 上交 易平 台
1、 网上办理
（1 ）客户登录招商基金电子商务网上交易平台（ www.cmfchina.com ） ， 根 据 网 站 操
作指 引进 行开 户和 基金 网上 交易 。
（ 2 ）业务 受理 时间 ： 基金份 额发 售日 24 小时服 务， 除特 别的 系统 调试 及升 级外，
均可 进行 交易 。当日 15 ：00 之后 的委 托将 视为 下一 工作 日的 委托 申请 。
（3 ）开 户申 请提 交成 功后 可即 刻进 行网 上交 易。
（4 ）网 上开 户和 交易 操作 详情 可参 阅电 子商 务网 上交 易平 台（ www.cmfchina.com ）
相关 操作 指引 。
2、 电话办理：
（1） 对 于已 开户 且使 用招 行卡 或浦 发卡 交易 的网 上交 易客 户可 拨打 招商 基金 全国 统
一客 户服 务热线 400-887-9555 （免 长途 ） ， 根 据语 音提 示进 行电 话交 易委 托 。
（ 2） 业 务 受理 时间 ： 基金 份额 发售 日 ， 24 小时 服务 ， 除 特别 的系 统调 试及 升级 外 ，
均可 进行 交易 。当日 15 ：00 之后 的委 托视 为于 下一 工作 日的 委托 申请 。
（3）电 话语 音仅 可进 行交 易委 托， 暂不 提供 开户 委托 。
（ 4） 电 话 交易 操作 详情 可参 阅电 子商 务网 上交 易平 台 （ www.cmfchina.com ） 相 关 操
作指 引。招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 11
（六 ）招 商基 金直 销部 门
1 、 开 户 及认 购的 时间 ： 基 金 份额 发售 日上午 9： 00 至下午 16： 00 （当日 16： 0 0
之后 的委 托将 作废 ，需 于下 一工 作日 重新 提交 申请 ,周 六 、 周 日 、 节 假 日 不 受 理 申 请 ） 。
2、个 人投 资者 开户 及认 购程 序：
（1 ） 将足 额认 购资 金汇 入本 公司 直销 部门 的直 销专 户。
（2 ） 到本 公司 设在 深圳 、 北 京 和上 海的 直销 部门 提供 下列 资料 办理 基金 的开 户 和
认购 手续 ： ①本人 法定 身份 证件 原件 及复 印件 ； ② 投资 者任 一储 蓄账 户凭 证 ；
③管理 人要 求提 供的 其他 资料 。
（3 ） 开户 同时 可办 理认 购手 续， 需填 妥并 提交 基金 认购 申请 表。
3、本 公司 直销 总部 的直 销专 户：
深圳 直销 账户 ---- 账户 一：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
开户 行： 招商 银行 总行 营业 部
账号 ： 813189188810001
深圳 直销 账户 ---- 账户 二 :
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司
开户 行： 工商 银行 深圳 分行 喜年 支行
账号 ： 4000032419200009325
深圳 直销 账户 ---- 账户 三 :
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司
开户 行： 中国 银行 深圳 市分 行福 田支 行
账号 ： 820106500218027001
北京 直销 账户 ：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
账号 ： 860189209810001
开户 行： 招商 银行 北京 分行
上海 直销 账户 ：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 12
账号 ： 216089179510001
开户 行： 招商 银行 上海 分行
4、 注意事项：
（1 ）认 购申 请当日 16 ：30 之前 ，若 投资 者的 认购 资金 未到 本公 司指 定基 金直 销资
金专 户， 则当 日提 交的 申请 作废 。申 请受 理日 期（ 即有 效申 请日 ）以 资金 到账 日为 准。
（ 2） 客 户汇 款时 应在 汇款 人栏 中填 写其 在招 商基 金直 销系 统开 户时 登记 的名 称， 在
汇款 用途 栏中 须注 明 “ 认购 招商 深证 TMT50ETF 联接 基金 ” ； 其 余 涉及 汇款 认购 的， 都 请
注明 “认购 招商 深证 TMT50ETF 联接 基金 ” 字样 。不 得使 用非 本人 银行 账户 汇款 。
（3 ）基 金募 集期 结束 ，以 下将 被认 定为 无效 认购 ：
a. 投资 者划 来资 金， 但逾 期未 办理 开户 手续 或开 户不 成功 的；
b. 投资 者划 来资 金， 但逾 期未 办理 认购 手续 的；
c. 投资 者划 来的 认购 资金 少于 其申 请的 认购 金额 的；
d. 在募 集期 截止日 16 ： 30 之前 资金 未到 指定 基金 销售 专户 的；
e. 本公 司确 认的 其它 无效 资金 或认 购失 败资 金。
（4） 在 基金 注册 登记 人确 认为 无效 认购后 3 个工 作日 内将 无效 认购 资金 划往 投资 者
指定 银行 账户 。
（5 ）若 有其 他方 面的 要求 ，以 本公 司的 说明 为准 。
三、 机构 投资 者开 户与 认购 程序
（一 ）招 商基 金直 销部 门
1、开户及认购的时间 ：基金份额发售日 上午 9：00 至下午 16：00（当日 16：00
之后 的委 托将 作废 ， 需 于 下一 工作 日重 新提 交申 请， 周 六、 周 日、 节 假 日不 受理 申请 ） 。
2、一 般机 构投 资者 开户 及认 购程 序：
（1 ） 电汇 或支 票主 动付 款方 式将 足额 认购 资金 汇入 本公 司 直 销 部 门 的 直 销 专 户 。
（2 ） 到直 销部 门提 供下 列资 料办 理基 金的 开户 和认 购手 续：
a ) 加盖 单位 公章 的企 业法 人营 业执 照或 注册 登记 证书 复印 件；
b) 办理 基金 业务 经办 人授 权委 托书 ；
c ) 业务 经办 人有 效身 份证 件原 件及 复印 件；
d) 法定 代表 人身 份证 原件 及复 印件 或法 人代 表证 明书 ；招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 13
e ) 印鉴 卡一 式两 份；
f ) 传真 委托 服务 协议 一式 两份 ；
g) 指定 银行 账户 的银 行 《开 户许 可证 》 或 《开 立银 行账 户申 请表 》 复印 件
（或 指定 银行 出具 的开 户证 明） ；
h) 填妥 的相 关基 金开 户申 请表 和基 金认 购申 请表 （加 盖预 留印 鉴章 ） 。
i ) 管理 人要 求提 供的 其他 资料 （如 ：机 构投 资者 风险 调查 问卷 等） 。
其中 g) 所指 的指 定银 行账 户是 指在 本直 销部 门认 购基 金的 机构 投资 者需 指定 一家
商业 银行 开立 的银 行账 户作 为投 资者 认 （ 申 ） 购 基 金的 资金 结算 汇出 帐户 与 赎回 、 分 红
及无 效认 （ 申 ） 购 的 资金 退款 等资 金结 算 汇入 账户 。 此 账户 可为 投资 者在 任一 商业 银 行
的存 款账 户。
（3 ） 开户 同时 可办 理认 购手 续， 需填 妥并 提交 基金 认购 申请 表。
3 、年 金客 户开 户及 认购 程序 ：
（ 1）电 汇或 支票 主动 付款 方式 将足 额认 购资 金汇 入本 公司 直销 部门 的直 销专 户。
（ 2）到 直销 部门 提供 下列 资料 办理 基金 的开 户和 认购 手续 ：
a ) 年金 计划 确认 函；
b) 加盖 单位 公章 的营 业执 照或 注册 登记 证书 复印 件 （ 托管 行与 投资 管理 人 各
提 供 一 式 一 份 ） ；
c ) 加盖 公 章 的 年 金 管 理 资 格 证 复 印 件 （ 托 管 行 与 投 资 管 理 人 各 提 供 一 式 一
份 ） ；
d) 办理 基金 业务 经办 人授 权委 托书 （ 托 管行 与投 资管 理人 各提 供一 式一 份） ；
e ) 业务 经办 人有 效身 份证 件原 件及 复印 件；
f ) 法定 代表 人身 份证 原件 及复 印件 或法 人代 表证 明书 ；
g) 印鉴 卡一 式两 份 （ 托管 行提 供账 户类 印鉴 卡一 式二 份， 投 资 管理 人提 供 交
易 类 印 鉴 卡 一 式 二 份 ） ；
h) 传真 委托 服务 协议 一式 两份 ；
i ) 指定 银行 账户 的银 行 《 开 户许 可证 》 或 《 开 立银 行账 户申 请表 》 复 印 件 或
指定 银行 出具 的开 户证 明；
j ) 填妥 的相 关基 金开 户申 请表 和基 金认 购申 请表 。
k) 管理 人要 求提 供的 其他 资料 （如 ：机 构投 资者 风险 调查 问卷 等） 。招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 14
其中 i) 所指 的指 定银 行账 户是 指在 本直 销部 门认 购基 金的 机构 投资 者需 指定 一家
商业 银行 开立 的银 行账 户作 为投 资者 认 （ 申 ） 购 基 金的 资金 结算 汇出 帐户 与赎 回、 分 红
及无 效认 （ 申 ） 购 的 资金 退款 等资 金结 算汇 入账 户。 此 账 户可 为投 资者 在任 一商 业银 行
的存 款账 户。
（ 3）开 户同 时可 办理 认购 手续 ，需 填妥 并提 交基 金认 购申 请表 。
4、合 格的 境外 机构 投资 者开 户及 认购 程序 ：
（1 ） 电汇 或支 票主 动付 款方 式将 足额 认购 资金 汇入 本公 司直 销部 门的 直销 专户 。
（2 ） 到直 销部 门提 供下 列资 料办 理基 金的 开户 和认 购手 续：
a ) 合格 境外 机构 投资 者证 券投 资业 务许 可证 复印 件；
b) 合格 境外 机构 投资 者外 汇登 记证 复印 件；
c ) 外方 经办 人法 人授 权委 托书 ；
d) 外方 经办 人有 效身 份证 件原 件及 复印 件；
e ) 印鉴 卡（ 若无 印鉴 则以 签名 为准 ）一 式两 份（ 交易 类业 务使 用） ；
f ) 传真 委托 服务 协议 一式 两份 ；
g) 指定 银行 账户 的银 行 《开 户许 可证 》 或 《开 立银 行账 户申 请表 》 原件 及
复印 件或 指定 银行 出具 的开 户证 明；
h) 合格 境外 机构 投资 者与 托管 银行 签订 的托 管协 议；
i ) 托管 银行 方经 办人 授权 委托 书（ 由托 管行 出具 ） ；
j ) 托管 银行 经办 人身 份证 原件 及复 印件 ；
k) 托管 行预 留印 鉴卡 一式 两份 （账 户类 业务 使用 ） ；
l ) 填妥 的相 关基 金开 户申 请表 和基 金认 购申 请表 ；
m ) 深圳 A 股账 户卡 复印 件（ 若需 开立 L O F 基金 账户 时提 供） ;
n) 管理 人要 求提 供的 其他 资料 （如 ：机 构投 资者 风险 调查 问卷 等） 。
其中 g) 所指 的 指 定 银 行 账 户 是 指 在 本 直 销 部 门 认 购 基 金 的 机 构 投 资 者 需 指 定 一家
商业 银行 开立 的银 行账 户作 为投 资者 认 （ 申 ） 购基 金的 资金 结算 汇出 帐户 与 赎回 、 分 红
及无 效认 （ 申 ） 购 的 资金 退款 等资 金结 算汇 入账 户。 此 账 户可 为投 资者 在任 一商 业银 行
的存 款账 户。
（ 3）开 户同 时可 办理 认购 手续 ，需 填妥 并提 交基 金认 购申 请表 。
5、 本公 司 直销 部门 的直 销专 户 ：
深 圳 直 销账户 ---- 账 户一 ：招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
开户 行： 招商 银行 总行 营业 部
账号 ： 813189188810001
深 圳 直 销账户 ---- 账 户二 :
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司
开户 行： 工商 银行 深圳 分行 喜年 支行
账号 ： 4000032419200009325
深 圳 直 销账户 ---- 账 户三 :
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司
开户 行： 中国 银行 深圳 市分 行福 田支 行
账号 ： 820106500218027001
北 京直销账户：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
账号 ： 86 0189209810001
开户 行： 招商 银行 北京 分行
上 海直销账户：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
账号 ： 21 6089179510001
开户 行： 招商 银行 上海 分行
6 、注意 事项 ：
（1 ） 认购 申请 当日 16： 30 之前 ， 若投 资者 的认 购资 金未 到本 公司 指定 基金 直销 资
金专 户， 则当 日提 交的 申请 作废 。申 请受 理日 期（ 即有 效申 请日 ）以 资金 到账 日为 准。
（2 ） 客户 汇款 时应 在汇 款人 栏中 填写 其在 招商 基金 直销 系统 开户 时登 记的 名称 ， 在
汇款 用途 栏中 须注 明 “ 认购 招商 深证 TMT50ETF 联接 基金 ” ； 其 余 涉及 汇款 认购 的， 都 请
注明 “认购 招商 深证 TMT50ETF 联接 基金 ” 字样 。不 得使 用非 本机 构银 行账 户汇 款。
（3 ） 基金 募集 期结 束， 以下 将被 认定 为无 效认 购：
a) 投资 者划 来资 金， 但逾 期未 办理 开户 手续 或开 户不 成功 的；
b) 投资 者划 来资 金， 但逾 期未 办理 认购 手续 的；
c) 投资 者划 来的 认购 资金 少于 其申 请的 认购 金额 的；
d) 在募 集期 截止日 16 ：30 之前 资金 未到 指定 基金 销售 专户 的 ；招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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e) 本公 司确 认的 其它 无效 资金 或认 购失 败资 金。
（4 ） 在基金 注册 登记 人确 认为 无效 认购 后 3 个工作 日内 将无效 认购 资金 划往投资
者指 定银 行账 户。
（5 ） 若有 其他 方面 的要 求， 以本 公司 的说 明为 准。
（二 ）中 国银 行
1、 开 户及 认购 时间 ： 基 金份 额发 售日 9 ： 00 至 16 ： 00( 周六 、 周 日 及法 定节 假日 不
受理 ) 。
2、开 立中 国银 行的 交易 账户
机构 投资 者申 请开 立中 国银 行的 交易 账户 时， 应提 交下 列材 料：
（1） 组 织 机构 代码 证、 营 业执 照或 注册 登记 证书 原件 正本 及上 述文 件加 盖公 章的 复
印件 ；
（2） 投 资 者填 写， 并 加盖 机构 公章 、 法 定 代表 人签 章和 与资 金账 户一 致的 预留 印 鉴
的开 户申 请表 ；
（3 ）授 权委 托书 （加 盖法 定代 表人 签章 和机 构公 章） ；
（4 ）预 留印 鉴（ 与资 金账 户预 留印 鉴一 致） ；
（5 ）经 办人 有效 身份 证件 原件 及其 复印 件；
（6 ）交 易协 议书 ( 一式 两份 ，加 盖法 定代 表人 签章 和单 位公 章 ) 。
3、提 出认 购申 请
机构 投资 者在 开立 中国 银行 交易 账户 后， 可 提 出基 金认 购申 请。 提 出 认购 申请 时 应
提供 加盖 印鉴 的认 购申 请表 。 中 国银 行在 接收 到投 资者 的认 购申 请后 ， 将 自动 向基 金 管
理公 司提 交投 资者 开立 基金 账户 的申 请和 认购 申请 ， 经 基金 管理 公司 确认 后， 投 资 者 可
在 T + 2 日 ( 工作 日 ) 在中 国银 行销 售网 点打 印基 金账 户开 户确 认书 和认 购业 务确 认书 。 但
此次 确认 是对 认购 申请 的确 认， 认购 的最 终结 果要 待本 基金 发行 成功 后才 能够 确认 。
（三 ）招 商银 行
1、 网点办理 :
（1 ） 开户 及认 购的 时间 ： 基 金 份额 发售 日的 上午 9： 3 0 至下午 15： 0 0 （ 当日 15 ： 00
之后 的委 托将 于下 一工 作日 办理 ） 。周 六、 周日 暂停 受理 。
（2 ）机 构投 资者 开户 及认 购程 序：招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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a. 事先 办妥 招商 银行 机构 活期 存款 账户 并存 入足 额认 购资 金。
b. 由被 授权 人到 开户 会计 柜台 提交 以下 材料 ，办 理开 户手 续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人
证书 及复 印件 、 军队 或武 警开 户许 可证 及复 印件 。开 户单 位为 分支 机 构
的， 还应 提交 法人 授权 其开 户的 书面 证明 ；
② 法定 代表 人身 份证 件复 印件 ；
③ 基金 业务 授权 书；
④ 被授 权人 有效 身份 证明 及复 印件 、印 鉴；
⑤ 填妥 的开 户申 请表 并加 盖公 章。
c. 开户 同时 可办 理认 购手 续， 需填 妥并 提交 基金 认购 申请 表。
2 、注 意事项：
（1 ）若 有其 他方 面的 要求 ，以 招商 银行 的说 明为 准。
（2 ）机构 活期 存款 账户 须是 人民 币存 款账 户。
（四 ）其 他商 业银 行
以下 程序 原则 上适 用于 代销 本基 金的 其他 商业 银行 。 此程 序仅 供投 资者 参考 ，具
体程 序以 代销 机构 的规 定为 准， 新增 代销 渠道 的认 购程 序以 有关 公告 为准 。
1、 业务 办理 时间 ： 基金 份额 发售 日 的 9: 00 —17.00 （周 六、 周日 及法 定节 假日 不受
理） 。
2、 开户 及认 购程 序：
（ 1） 事先 办妥 商业 银行 借记 卡并 存入 足额 申购 资金 ；
（ 2） 机构 投资 者到 网点 办理 开户 手续 ，并 提交 以下 资料 ：
a ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会
团体 或 其 他 组 织 提 供 的 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及加
盖单 位公 章的 复印 件；
b ）法定 代表 人授 权委 托书 （加 盖公 章并 经法 定代 表人 亲笔 签字 ）；
c ）业务 经办 人有 效身 份证 件原 件及 复印 件；
d ）填妥 的开 户申 请表 并加 盖单 位公 章和 法定 代表 人人 名章 。
3、 提交 下列 资料 办理 认购 手续 ：
a ） 业务 经办 人有 效身 份证 件原 件；
b ） 加盖 预留 印鉴 的认 （申 ）购 申请 表。
（五 ） 证券 公司
以下 程序 原则 上适 用于 代销 本基 金的 证券 公司 。 此 程序 仅供 投资 者参 考， 具 体 程 序招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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以代 销机 构的 规定 为准 。新 增代 销渠 道的 认购 程序 以有 关公 开说 明书 为准 。
1、 业务 办理 时间 ： 基金 份额 发售 日 的 9： 30－ 15： 0 0 （周 六、 周 日 及法 定节 假日 不
营业 ）。
2、 开立 资金 账户 ：
机构 投资 者申 请开 立机 构账 户应 提供 以下 材料 ：
（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的
客户 不必 再开 立该 账户 ；
（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书
必须 在有 效期 内且 已完 成上 一年 度年 检） 及复 印件 （加 盖机 构公 章） ；
（ 3） 法定 代表 人授 权委 托书 （加 盖机 构公 章和 法定 代表 人章 ）；
（ 4） 法定 代表 人证 明书 ；
（ 5） 法定 代表 人身 份证 件复 印件
（ 6） 预留 印鉴 ；
（ 7） 经办 人身 份证 件及 其复 印件 ；
3、 开立 基金 账户 ：
机构 投资 者开 立基 金账 户应 提供 以下 材料 ：
（ 1） 开户 申请 表（ 加盖 机构 公章 和法 定代 表人 章） ；
（ 2） 经办 人身 份证 件及 复印 件；
（ 3） 授权 委托 书（ 加盖 机构 公章 和法 定代 表人 章） ；
4、 提出 认购 申请 ：机构 投资 者申 请认 购本 基金 应提 供以 下材 料：
（1） 认购 申请 表（ 加盖 机构 公章 和法 定代 表人 章） ；
（2） 经办 人身 份证 件及 复印 件；
（3） 授权 委托 书（ 加盖 机构 公章 和法 定代 表人 章） ；
（4） 代销 券商 开立 的资 金账 户卡 。
投资 者还 可通 过电 话委 托、 自助 ／热 自助 委托 、网 上交 易等 方式 提出 认购 申请 。
5、 注意 事项
（1） 若有 其他 方面 的要 求， 以代 销券 商的 说明 为准 。
（ 2）投资 者认 购时 要注 明所 购买 的基 金名 称或 基金 代码 。
四、清算与交割
本基 金合 同正 式生 效前 ， 全部 认购 资金 将被 冻结 在本 基金 的 募集 专户 中， 认购 资金
在基金合同生效前形成的利息（以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准） ， 在招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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本基 金合 同生 效后 折成 投资 者认 购的 基金 份额 ， 归 投资 者所 有， 具 体 份额 数以 注册 登 记
人的 记录 为准 。
本基 金的 权益 登记 由注 册登 记人 在发 售结 束后 完成 。
五、基金的验资与基金合 同生效
本基 金发 售期 截止 后， 由 基 金管 理人 委托 具有 资格 的会 计师 事务 所对 认购 资金 进 行
验资 并出 具验 资报 告， 基金 注册 登记 人出 具认 购户 数证 明。
本基 金自 基金 份额 发售 之日起 3 个月 内， 在 基 金募 集份 额总 额不 少于 2 亿份 ， 基 金
募集 金额 不少于 2 亿元 人民 币且 基金 份额 持有 人的 人数 不少于 200 人 ， 同时 本基 金目 标
ETF 符合 基金 合同 备案 条件 的前 提下 ， 基金 管理 人依 据法 律法 规及 招募 说明 书可 以决 定
停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日 内 ，
向中 国证 监会 办理 基金 备案 手续 。
基金 募集 达到 基金 备案 条件 的， 自 基 金管 理人 办理 完毕 基金 备案 手续 并取 得 中国 证
监会 书面 确认 之日 起， 基金 合同 生效 。 基金 管理 人应 当在 收到 中国 证监 会确 认文 件的 次
日通 过至 少一 种证 监会 指定 的媒 体予 以公 告。 基金 管理 人应 将基 金募 集期 间募 集的 资 金
存入 专门 账户 ，在 基金 募集 行为 结束 前， 任何 人不 得动 用。
基金 合同 生效 时， 认 购 款项 在基 金合 同生 效前 产生 的利 息将 折合 成基 金份 额归 投 资
者所 有。
如果 基金 合同 不能 生效 ，基 金管 理人 应当 承担 下列 责任 ：
1、以 其固 有财 产承 担因 募集 行为 而产 生的 债务 和费 用；
2、 在 基金 募集 期限 届满后 30 日内 返还 投资 者已 缴纳 的款 项， 并 加 计银 行同 期存 款
利息 。
六、本次基金发售当事人 或中介机构
（一 ）基 金管 理人 ：招 商基 金管 理有 限公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 28 楼
办公 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 28 楼
法定 代表 人： 马蔚 华招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
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电 话 ： （ 0755 ）83196351
传 真 ： （ 0755 ）83076974
联系 人： 曾倩
（二 ）基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公司
名称 ：中 国银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
电话 ： 95566
传真 ： 010-66594853
联系 人： 张建 伟
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： www.boc.cn
（三 ）销 售机 构
1、 直 销机构：招商基金 管 理有限公司
招商 基金 客户 服务 中心 电话 ： 400-887-9555 （免 长途 话费 ）
（1） 招商基金电子商务网 上 交易平台
交易 网站 ： www.cmfchina.com
交易 电话 ： 400-887-9555 （免 长途 话费 ）
电 话 ： （ 0755 ） 83195018
传 真 ： （ 0755 ） 83199059
联系 人： 李涛
（2） 招商基金华东机构理 财 中心
地址 ：上 海市 浦东 南路 588 号浦 发大厦 29 楼 AK 单元
电 话 ： （ 021 ） 58796636
联系 人： 王雷
（3） 招商基金华南机构理 财 中心
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 楼
电 话 ： （ 0755 ） 83196377招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 21
联系 人： 苏菁
（4） 招商基金华北机构理 财 中心
地址 ：北 京市 西城 区武 定侯街 6 号卓 著中心 2001 室
电 话 ： （ 010 ） 66290590
联系 人： 仇小 彬
（5） 招商基金直销交易服 务 联系方式
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 层招 商基 金市 场部 客户 服务 中心
电 话 ： （ 0755 ） 83196359 83196358
传 真 ： （ 0755 ） 83196360
备 用 传 真 ： （ 0755 ） 83199266
联系 人： 贺军 莉 刘航 达
2、 代销机构：中国银行股 份 有限公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
电话 ： 95566
传真 ： 010-66594853
联系 人： 张建 伟
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： www.boc.cn
3、 代销机构：中国工商银 行 股份有限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大街 55 号
法定 代表 人： 姜建 清
电话 ： 95588
传真 ： 010-66107914
联系 人： 刘业 伟
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： www.icbc.com.cn
4、 代销机构：招商银行股 份 有限公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
法定 代表 人： 傅育 宁招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 22
电 话 ： （ 0755 ） 83198888
传 真 ： （ 0755 ） 83195050
联系 人： 邓炯 鹏
客户 服务 电话 ： 95555
网址 : www. cmb china.com
5、 代销机构：中国农业银 行 股份有限公 司
注册 地址 ：北 京市 东城 区建 国门 内大街 69 号
法定 代表 人： 项俊 波
电话 ： 95599
传 真 ： （ 010 ） 85109219
联系 人： 滕涛
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： www.abchina.com 或 www.95599.cn
6、 代销机构：交通银行股 份 有限公司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号
法定 代表 人： 胡怀 邦
电 话 ： （ 021 ） 58781234
传 真 ： （ 021 ） 58408483
联系 人： 曹榕
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： www.bankcomm.com
7、 代销机构：华夏银行股 份 有限公司
注册 地址 ：北 京市 东城 区建 国门 内大街 22 号
法定 代表 人： 吴建
电 话 ： （ 010 ） 85238820
传 真 ： （ 010 ） 85238680
联系 人： 刘军 祥
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： www.hxb.com.cn
8、 代销机构：上海浦东发 展 银行股份有 限 公司招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 23
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 浦东 南路 500 号
法定 代表 人： 吉晓 辉
电 话 ： （ 021 ） 61618888
传 真 ： （ 021 ） 63604199
联系 人： 徐伟
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： www.spdb.com.cn
9、 北京银行股份有限公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街甲 17 号首 层
法定 代表 人： 闫冰 竹
电话 ： 95526
传真 ： 010-66226045
联系 人： 王曦
客户 服务 电话 ： 95526
公司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn
10、 代销机构：招商证券 股 份有限公司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38－ 45 层
法定 代表 人： 宫少 林
电 话 ： （ 0755 ） 82960223
传 真 ： （ 0755 ） 82960141
联系 人： 林生 迎
客户 服务 电话 ： 95565
网址 ： w w w .ne w one .c om .c n
11、 代销机构：国泰君安 证 券股份有限 公 司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 商城路 618 号
法定 代表 人： 祝幼 一
电话 ： 021-38676161
传真 ： 021-38670161
联系 人： 芮敏 祺
客户 服务 电话 ： 4008888666招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 24
网址 ： www.gtja.com
12、 代销机构：华泰联合 证 券有限责任 公 司
注册 地址 ： 深 圳 市福 田区 中心 区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 五层 （ 01A、 02、 03、 04 ） 、
17A、 18A 、24A 、25A 、 26A
法定 代表 人： 马昭 明
电 话 ： （ 0755 ） 82492000
传 真 ： （ 0755 ） 82492962
联系 人： 盛宗 凌、 庞晓 芸
客户 服务 电话 ： 95513
网址 ： www.lhz q.com
13、 代销机构：广发证券 股 份有限公司
注册 地址 ：广 州天 河区 天河 北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（ 4301-4316 房）
法定 代表 人： 王志 伟
电 话 ： （ 020 ） 87555888
传 真 ： （ 020 ） 87555417
联系 人： 黄岚
客户 服务 电话 ： 95575
网址 ： www.gf.com.cn
14、 代销机构：申银万国 证 券股份有限 公 司
注册 地址 ：上 海市 常熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
电话 ： 021-54033888
传真 ： 021-54038844
联系 人： 曹晔
客户 服务 电话 ： 95523 或 4008895523
网址 ： www.sywg.com
15、 代销机构：平安证券 有 限责任公司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 大中 华国 际交 易广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
电 话 ： （ 0755 ）22626391招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 25
传 真 ： （ 0755 ）82400862
联系 人： 郑舒 丽
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： w w w .pi nga n.c om .c n
16、 代销机构：光大证券 股 份有限公司
注册 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
电 话 ： （ 021 ） 22169999
传 真 ： （ 021 ） 22169134
联系 人： 刘晨
客户 服务 热线 :4008888788
网址 ： www.ebscn.com
17、 代销机构：安信证券 股 份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、 28 层 A 02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
电 话 ： （ 0755 ） 82825551
传 真 ： （ 0755 ） 82558355
联系 人： 余江
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： www.essence.com.cn
18、 代销机构：国信证券 股 份有限公司
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法人 代表 人： 何如
电 话 ： （ 0755 ） 82130833
传 真 ： （ 0755 ） 82133952
联系 人： 齐晓 燕
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： w w w .guos e n.c om .c n
19、 代销机构：长江证券 股 份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路 特８ 号 长江 证券 大厦招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 26
法定 代表 人： 胡运 钊
电 话 ： （ 02 7） 65799999
传 真 ： （ 027 ） 85481900
联系 人： 李良
客户 服务 电话 ： 95579 或 4008-888-999
网址 ： www.95579.com
20、 代销机构：国海证券 有 限责任公司
注册 地址 ：南 宁市 滨湖路 46 号
法定 代表 人： 张雅 锋
电话 ： (0755) 83707413
传真 ： (075 5) 83700205
联系 人： 武斌
客户 服务 电话 ： 4008888100
网址 ： www.ghz q.com.cn
21、 代销机构：华泰证券 股 份有限公司
注册 地址 ：江 苏省 南京 市中 山东路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代表 人： 吴万 善
电 话 ： （ 025 ） 83290845
传 真 ： （ 025 ） 84579763
联系 人： 舒萌 菲
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： www.htsc.com.c n
22、 代销机构：中航证券 有 限公司
注册 地址 ：南 昌市 抚河 北路 291 号
法定 代表 人： 杜航
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
联系 人： 余雅 娜
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： www.avicsec.com招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 27
23、 代销机构：华宝证券 有 限责任公司
注册 地址 ：上 海市 陆家 嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层
法定 代表 人： 陈林
电 话 ： （ 021 ） 50122222
传 真 ： （ 021 ） 50122200
联系 人： 陈康 菲
客户 服务 电话 ： 4008209898
网址 ： www.cnhbstock.com
24、 代销机构：中国银河 证 券股份有限 公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
法定 代表 人： 顾伟 国
电 话 ： （ 010 ） 66568 430
传 真 ： （ 010 ） 66568532
联系 人： 田薇
客户 咨询 电话 ： 400-620-8888
网址 ： www.chinastock.com.cn
25、 代销机构：中信建投 证 券有限责任 公 司
注册 地址 ：北 京市 安立路 66 号 4 号楼
法定 代表 人： 张佑 君
电话 ： 4008888108
传 真 ： （ 010 ） 65182261
联系 人： 权唐
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： www.csc108.com
26、 代销机构：信达证券 股 份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
电 话 ： （ 010 ）63081000
传 真 ： （ 010 ）63080978
联系 人： 唐静招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 28
客户 服务 电话 ： 400-800-8899
网址 ： www.cindasc.com
27、 代销机构：中信证券 股 份有限公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 A层
法定 代表 人： 王东 明
电 话 ： （ 010 ）84683893
传 真 ： （ 010 ）84865560
联系 人： 陈忠
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： www.cs.ecitic.com
28、 代销机构 ： 华融证券股份有限公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区月 坛北 街 26 号
法定 代表 人： 丁之 锁
电 话 ： （ 010 ）-58568007
传 真 ： （ 010 ）-58568062
联系 人： 梁宇
客户 服务 电话 ： 010-58568118
网址 ： www.hrsec.com.cn
29、 代销机构：西藏同信 证 券有限责任 公 司
注册 地址 ：西 藏自 治区 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定 代表 人： 贾绍 君
电话 ： 021 －36533016
传真 ： 021 －36533017
联系 人： 王伟 光
客户 服务 热线 ： 40088-11177
网址 ： http://www.xz sec.com/
30、 代销机构：齐鲁证券 有 限公司
注册 地址 ：山 东省 济南 市经 十路 20518 号
法定 代表 人： 李玮
电话 ： 0531-68889155招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 29
传真 ： 0531-68889752
联系 人： 吴阳
客服 电话 ： 95538
网址 ： www.qlz q.com.cn
31、 代销机构：山西证券 股 份有限公司
注册 地址 ：太 原市 府西 街 69号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定 代表 人： 侯巍
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
联系 人： 郭熠
客服 电话 ： 400-666-1618
网址 ： www.i618.com.cn
32、 代销机构：宏源证券 股 份有限公司
注册 地址 ：新 疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定 代表 人： 冯戎
电 话 ： （ 010 ）88085858
传 真 ： （ 010 ）88085195
联系 人： 李巍
客户 服务 电话 ： 4008-000-562
网址 ： www.hysec.com
33、 代销机构：中山证券 有 限责任公司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 中心 29 层
法定 代表 人： 吴永 良
电话 ： 0755-82943755
传真 ： 0755-82940511
统一 客服 电话 ： 4001022011
网址 ： w w w .z s z q.c o m
34、 代销机构：广州证券 有 限责任公司
注册 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 30
法定 代表 人： 吴志 明
电话 ： 020-87322668
传真 ： 020-87325036
联系 人： 林洁 茹
客服 电话 ： 020-961303
网址 ： www.gz s.com.cn
（四 ）注册 登记 人： 招商 基金 管理 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 28楼
法定 代表 人： 马蔚 华
电 话 ： （ 0755 ） 83196380
传 真 ： （ 0755 ） 83196436
联系 人： 凌小 威
（五 ）律 师事 务所 与经 办律 师
名称 ：北 京市 高朋 律师 事务 所
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 2 号南 银大 厦 28 层
法定 代表 人： 王磊
电 话 ： （ 010 ）59241188
传真 : （010 ）59241199
经办 律师 ：王 明涛 、董 文浩
联系 人 :王明 涛
（六 ）会计 师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称 ：德 勤华 永会 计师 事务 所有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 延安 东路 222 号 30楼
法定 代表 人： 卢伯 卿
电 话 ： （021 ）61418888
传 真 ： （021 ）63350177
经办 注册 会计 师： 陶坚 、汪 芳招商基金管理有限公司 招商深证 T M T 5 0 E T F 联接基金份额发售公告
11-3- 31
联系 人 : 陶坚
招商 基金 管理 有限 公司
20 1 1 年 5 月 1 2 日