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鹏华300(160615)

鹏华300:更新招募说明书摘要(2011年5月)查看PDF公告









































































招募 说明书 0 鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF ) 更新的招 募说明书 摘要 基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份 有限公司 二 O 一一年五 月










































































招募 说明书 1 重要提 示 本基金 经2009年1 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《 关于 核准 鹏华 沪深300 指数 证 券投资基金 (LOF )募集的 批复》( 证 监许可[2009]41 号文 )核 准,进行 募集 , 并经中国 证 监会基金部2009 年4 月3 日基金部函[2009]240 号文件 《 关于鹏华沪深300 指数证券投资基金 (LOF ) 备案确认的函 》确认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法律 法 规 , 本 基 金 基 金 合 同已 于2009 年4 月3日 生效 ,基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金 份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承 认和 接受 ,并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括 但 不限 于 : 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发 生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交 易的风 险及 其他 风险 ,等 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 , 在投资 者作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 者自 行承 担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 , 投资 者 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 4 月 2 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2011 年 3 月 31 日( 未经 审计) 。










































































2 一 、基 金管理 人 (一) 基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市 福 田区 福 华三 路168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何如 5、办 公地 址: 深圳 市 福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话:0755-82021233








传真 :0755-82021155 7、联 系人 :罗娜 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿 元 9、股 权结 构 : 出资人 名称 出资额 (万 元) 出资比 例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二) 主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行 长助理 、 副 行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。 胡继之 先生 , 董事 , 金 融 学博士 , 高级 经济 师, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市 分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 , 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 , 深圳 证 券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总 经理, 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处 长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、 中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁, 现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI










































































3 SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 (CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资 方 案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现任 欧利盛 资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 首 席执 行 官和总 经理 , 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管 理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。 Alessandro Varaldo 先生 , 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德 意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 , 圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A.) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法 人 风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市 场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保 罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。 李相启 先生 , 独立 董事 , 高 级经济 师 、 研 究员 , 国籍 : 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、 省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任, 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书 记、 主任 , 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 , 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查 局局长 ,山 东证 监局 局长 ,上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。 宋泓先 生, 独立 董事 ,经 济学博 士, 国籍 :中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 , 并在陕 西省 社科 院工 作, 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、 研究员 、教 授、 博士 生导 师。 张新民 先生 , 独立 董事 , 管理学 博士 , 会计 学教 授 , 博 士生 导师 , 国 籍 : 中 国。 现任 对 外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 , 国 务院 特殊津 贴专 家, 全国 MBA 教育指 导委 员 会委员 ,英 国特 许公 认会 计师(FCCA ) ,澳 洲注 册 会计师 (FCPA )。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 孙枫先生 , 监 事会 主席 , 国际金 融专 业硕 士 , 高 级 会计师 , 中国 注册 会计 师 , 国 籍: 中 国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 , 武 汉市 轻工业 局副局 长 , 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经 理,深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长,深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 , 深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 , 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记, 现任 鹏华 基 金管理 有限 公司 监事 会主 席 。










































































4 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学 学士, 律师, 国 籍: 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事 务所担 任律 师 , 先 后在 法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资 产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资 本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。 黄俞先 生 , 监 事, 研究 生 学历 , 国 籍: 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 , 曾 任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事, 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。 高鹏先 生 , 职 工监 事 , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法 律 部监察 稽核 经理 ,现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。 刘慧红 女士 , 职工 监事 , 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证 券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 现任 鹏华 基金 管理 有 限公司 登记 结 算部副 总经 理。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 同上 。 邓召明 先生 , 总裁 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。 高阳先 生 , 副总 裁, 经 济 学硕士 , 十 年证 券从 业经 验,CFA , 国 籍: 中国。 历任 中 国国 际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 , 博 时基 金管 理有 限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固定 收 益部总 经理 、 基金 裕泽 基 金经理 、 基金 裕隆 基金 经 理、 股票 投资 部总 经理 , 现任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 曹毅先 生 , 副 总裁 , 经 济 学博士 , 国籍 : 中 国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 , 中 国 人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 , 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 吴伟先 生 , 督 察长 , 法学 博士 , 国 籍 : 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副 科 长 。2001 年 3 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、 监察稽 核部 总监 ,现 任公 司督察 长 。 4、本 基金 基金 经理 杨靖先 生,1968 年 1 月 出 生,管 理学 硕士,11 年证 券从业 经验 。曾 在长 城证 券公司 从 事证券 研究 工作 ,先 后任 研究员 、行 业研 究小 组组 长;2001 年 6 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限 公司从 事行 业研 究工 作 ,2005 年 开始 先后 任鹏 华中 国 50 基金 、 鹏华 行业 成长 基金和 普润 基 金经理 助理 。2006 年 8 月 开始担 任普 润证 券投 资基 金基金 经理 。2007 年 4 月 开始担 任鹏 华 优质治 理股 票型 证券 投资 基金 (LOF )基金经 理。2009 年 4 月 3 日起 担任 鹏 华沪深 300 指 数证券 投资 基金 (LOF ) 基金经 理。 本基金 历任 的基 金经 理:










































































5 2009 年 4 月基 金合 同生 效 至今由 杨靖 先生 担任 本基 金基金 经理 。 本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。 本基金 基金 经理 曾管 理基 金情况 : 杨靖先生于 2005 年 开始 先 后任鹏 华中 国 50 基 金、 鹏 华行业 成长 基金 和普 润基 金经理 助 理。 杨靖先生于 2006 年 8 月 到 2007 年 4 月 担任 普润 证 券投资 基金 基金 经理 。 杨靖先生于 2007 年 4 月到 2009 年 10 月 担任 鹏华 优质治 理股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基金经 理 。


5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务 投资决 策委 员会 成员 组成 : 公 司总 裁 邓 召明 先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机构 投 资部总 经理 杨俊先生、 研 究部 总经 理 冀洪涛 先生 、 基金 管理 部 总 经理 程世 杰先生、 固 定 收益部 总经 理初 冬 女士 、 鹏 华动 力增 长基 金基金 经理 黄鑫 先生 。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 7、 上 述为 本更 新招 募说 明 书所载 内容 截止 日 (2011 年 4 月 2 日 ) 前 基金 管理 人主要 人 员情况 。今 后若 发生 变更 ,本基 金管 理人 将按 照法 律法规 规定 及时 公告 。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 334,018,850,026 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二)主要人员情况 截至2011 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 130 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 (三)基金托管业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服







































































6 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 205 只 , 其 中 封 闭 式 8 只 , 开 放 式 197 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 七 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 25 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ;2010 年 , 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 获 得 《 财 资 》 设 立 的 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 家 个 人 大 奖 。 本 行 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 三 、相 关服务 机构 (一) 基金份额发售机构 1、场 外发 售机 构 (1) 直销 机构 : 1) 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :罗 娜 2) 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :赵 晓蔚 3) 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 801B 室 电话: (021 )58825962 传真:(021 )68876821 联系人 : 李 化怡










































































7 4)鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司 办公地 址: 武汉 市江 汉 区 建设大 道568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元 电话: (020 )38011004 传真: (020 )38010789 联系人 :袁 桢 (2) 代销 机构 : (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :郭 树清


客户服 务电 话:95533


传真:010-67598409


联系人 :王 琳


网址:www.ccb.com (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


法定代 表人 : 项 俊波 客户服 务电 话:95599


网址: www.95599.cn (4) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大街1 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大街1 号 法定代 表人 :肖 钢










































































8 统一客 户服 务电 话:95566 公司网 站:www.boc.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 : 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址 : 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 电话:58781234 传真:58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深 圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :秦 晓 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 电话: (0755 )83195834 ,82090060 传真: (0755 )83195049 ,82090817 联系人 :朱 虹、 刘薇 网址:www.cmbchina.com 客服电 话:95555 (7) 深圳 发展 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 法定代 表人 : 肖 遂宁 邮政编 码:518001 联系人 :周 勤 传真电 话:0755-82080714 客服电 话:95501 网址:www.sdb.com.cn (8) 平安 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦


办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦


法定代 表人 :黄 立哲


电话: (0755 )25859591










































































9 联系人 :霍 兆龙


客服电 话:40066-99999 或(0755 )961202


网址:www.18ebank.com (9) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 孔丹


客服电 话:95558


联系人 :金 蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (10) 中国 民生 银行 股份 有限公 司


注册地 址: 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号


办公地 址: 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号


法定代 表人 :董 文标


客户服 务电 话:95568


传真:010-58560794


网址:www.cmbc.com.cn (11) 中国 光大 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦


办公地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦


法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电 话:95595 ( 全国 ) 网址:www.cebbank.com


(12 ) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :阎 冰竹 电话:010-66226044 、66223251










































































10 传真:010-66226045 、66226047 客服电 话:010-96169 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁 波市 江东 区 中山东 路294 号 办公地 址: 宁 波市 江东 区 中山东 路294 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:021-63586210 传真:021-63586215 联系人 : 胡技 勋 客户服 务电 话:96528 ( 上海地 区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (14) 浙商 银行 股份 有限 公司





注册 地址 : 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号





办公 地址 : 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号





法定 代表 人: 张达 洋





电话 : 0571-87659546





传真 : 0571-87659188


全国 统一 服务 电话: 95527 (15 ) 广东 发展 银行 股份 有限公 司


住所: 广州 市农 林下 路 83 号


办公地 址 : 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 :李 若虹


联系人 :詹 全鑫 、张 大奕


电话:020-38322542 、38322974


传真:020-87311780


公司网 址:http://ebank.gdb.com.cn (16 ) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟、 虞谷 云










































































11 客户服 务热 线:95528 公司网 站 :www.spdb.com.cn (17 ) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 154 号 法定代 表人 :高 建平 电话: (021 )62677777-218937 传真: (0755 )83195049 ,82090817 联系人 :陈 晓瑾 客服电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (18) 杭 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市凤 起 路432 号 办公地 址: 杭州 市凤 起 路432 号 法定代 表人 : 马 时雍 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人 :江波 客户服 务热 线:4008888508 公司网 站 :www.hzbank.com.cn (19) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :郑 鹏 电话:010 -85238667 传真:010 -85238680 客服电 话:95577 网址:www .hxb .com .cn (20) 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省温 岭市 太平街 道三 星大 道168 号 办公地 址: 浙江 省温 岭市 太平街 道三 星大 道168 号 法定代 表人 : 江建 法










































































12 联系人: 叶娴 电话: 0576-86109879 传真:


0576-86109879 客户服 务电 话:4008896521 网址: www.mintaibank.com (21) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 法定代 表人 :何 如


开放式 基金 咨询 电话 :800-810-8868


开放式 基金 业务 传真 :0755-82133302


联系人 :林 建闽


联系电 话:0755-82130833


公司网 址:www.guosen.com.cn (22) 齐鲁 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号


办公地 址: 山东 省济 南市 千佛山 路 3 号济 南商 业银 行四楼 法定代 表人 :李 纬


电话:0531-8202 4184


联系人 :傅 咏梅 电话:0531-81283938 公司网 址:www.qlzq.com.cn


(23) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 上 海 市浦 东新 区商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市银 河中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :祝 幼一


电话:021-62580818-213


传真:021-62569400


服务热 线:4008888666


联系人 :芮 敏祺


公司网 址:www.gtja.com (24) 中信 建投 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼










































































13 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:4008888108


业务传 真:010-65182261


联系人 :任 威 电话:010-85130923 网址:www.csc108.com (25) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 (01A 、02、03、 04)、 17A 、 18A 、24A 、25A 、26A


办公地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 (01A 、02、03、 04)、 17A 、 18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 :马 昭明 电话:0755-82492000


传真:0755-82492962


客户服 务热 线:400-8888-555 ,95513 联系人 : 盛 宗凌 公司网 址:www.lhzq.com (26) 招商 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 40 层


法定代 表人 :宫 少林


电话:0755-82943511


传真:0755-82943237


联系人 :黄 健


客户服 务电 话:400-8888-111 、0755-26951111


网址:www.newone.com.cn (27) 广发 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼2611 室 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 36 楼 法定代 表人 :王 志伟


开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 转各 营业 网点


开放式 基金 业务 传真 :020-87555305


联系人 :肖 中梅










































































14 网址:www.gf.com.cn (28) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦 办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦 法定代 表人 :王 东明


电话:010-84588266


传真:010-84865560


联系人 :陈 忠


网址:www.cs.ecitic.com (29) 中国 银河 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 北京 市西 城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :胡 关金


客户服 务电 话:800-820-1868


传真:010-66568536


联系人 :李 洋


网址:www.chinastock.com.cn (30) 海通 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号


办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国


电话:021-23219000


传真:021-63410456


联系人 :李 笑鸣 、金 芸


客户服 务电 话:400-8888-001、( 021 )962503


网址:www.htsec.com (31) 申银 万国 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号


办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣


电话:021-54033888


传真:021-54030294


联系人 :曹 晔 客户服 务电 话: (021 )962505










































































15 网址:www.sw2000.com.cn (32) 中信 金通 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座


办公地 址: 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 商务 庭 院楼 A 座 法定代 表人 :刘军


电话:0571-85783750


传真:0571-85783771


联系人 :王 勤


客户服 务电 话: (0571 )96598


网址:www.bigsun.com.cn (33) 湘财 证券 有限 责任 公司


地址: 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼 邮编:410004 办公地 点: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人 :钟 康莺 021-68634518 客服电 话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com (34) 渤海 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街 29 号


办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 3 号


法定代 表人 :张 志军


联系人 :王 兆权


开放式 基金 咨询 电话 :022-28455588


开放式 基金 业务 传真 :022-28451892


网址:www.ewww.com.cn (35) 中信 万通 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号


法定代 表人 : 史 洁民


电话:0532-85022026


传真:0532-85022026










































































16 联系人 :丁 韶燕


客户服 务电 话: (0532 )96577


网址:www.zxwt.com.cn (36) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号 办公地 址: 上海 市浦 东陆 家嘴东 路 166 号 中保 大 厦19 楼 法定代 表人 :兰 荣


电话:021-68419974


传真:021-68419867


联系人 :杨 盛芳


客户服 务电 话: (021 )68419974


网址:www.xyzq.com.cn (37) 长城 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层


办公地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层


法定代 表人 :黄 耀华 电话:0755-83516289


传真:0755-83516199


联系人 :匡 婷


客户服 务中 心电 话: (0755 )82288968


公司网 站:www.cc168.com.cn (38) 光大 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼 法定代 表人 :徐 浩明 电话: (021 )68816000 传真: (021 )68815009 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:10108998 网址:www.ebscn.com (39) 上海 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号


办公地 址: 上海 市南 京西 路 1468 号 中欣 大厦2 楼 法定代 表人 :蒋 元真










































































17 联系电 话:021-62470157


联系人 :黄枫 客服电 话:021-962518 公司网 址:www.962518.com


(40) 华泰 证券 股份 有限 责任公 司


注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中 山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善


电 话:025-84457777-882 、721


联系人 :李 金龙


客户咨 询电 话:025-84579897


网址:www.htsc.com.cn


(41) 西部 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层


办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武


联系人 :黄 晓军


咨询电 话:029-87419999


网址:www.westsecu.com.cn


(42) 方正 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 湖南 长沙 市建 湘路 479 号 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :刑 铁英 联系电 话:0571-87782047 网址:www.sunsc.com.cn


(43) 平安 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系电 话:0755- 22627802 传真:0755-82433794 联系人 : 郑 舒丽 客服电 话:0755-95511










































































18 网站:www.pa18.com (44) 东莞 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼


办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :张 建平


电话:0769-22119426


网址:www.dgzq.com.cn


(45) 东北 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 吉林 省长 春市 人民大 街 1138 号


办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦 1005 室 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :高 新宇


联系电 话:0431-5069710


公司网 址: www.nesc.cn


(46) 中航 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 法定代 表人 :杜 航


联系人 : 余雅 娜


联系电 话: 0791-6768763


传真电 话: 0791-6789414


客服电 话:


400-8866-567


网址: www.avicses.com (47) 安信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 法定代 表 人 :牛 冠兴


电话:0755-82825555


传真:0755-82558003


联系人 :余 江 客服电 话:0755 -82825555 网址:www.axzq.com.cn


(48) 国都 证券 有限 责任 公司










































































19 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层(100007 ) 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层(100007 ) 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (49) 金元 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 海 南省 海口 市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层


办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼


法定代 表人 :陆 涛 电话:0755-83025666


传真:0755-83025625


联系人 :张 萍 客户服 务热 线:4008-888-228


网址:www.jyzq.cn (50) 华安 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号


办公地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工


咨询电 话:0551-5161670


传真:0551-5161600


网址: www.hazq.com (51) 万联 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层 办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层 法定代 表人 :张 建军 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133 开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 邮箱:luocb@wlzq.com.cn 网址:www.wlzq.com.cn (52) 第一 创业 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层










































































20 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :王 力洲 客服电 话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (53) 财富 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层 办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层 法定代 表人 :周 晖 电话:0731-4403360 传真:0731-4403330 联系人 :郭 垒 联系电 话:0731-4403319 网址:www.cfzq.com (54) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :胡 运钊 电话:021-63291352


传真:021-33130730


联系人 :李良


客户服 务电 话 :027-65799883 网址:www.cz318.com.cn (55) 东吴 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 苏州 市石路 爱 河桥 路28 号 办公地 址: 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65588088 传真:0512-65581101 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 网址:www.dwzq.com.cn (56) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号










































































21 法定代 表人 :范 炎 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人 :袁 丽萍 联系电 话:4008885288 ,0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (57) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 网址:www.stocke.com (58) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 5 楼 办公地 址: 广东 省广 州市 先烈中 路 66 号 东山 广场 主 楼 5 楼 法定代 表人 :吴 志明 联系人 : 樊刚 正 联系电 话:020-87322668-347 网址:www.gzs.com.cn (59) 华 林 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层202-203 房 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 楼 法定代 表人 :姚 桥盛 联系电 话:0755-82707855 传真:0755-82707850 联系人 :杨 玲 网址:www.chinalions.com (60) 财通 证券 经纪 有限 责任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放 路 111 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放 路 111 号 法定代 表人 :陈 海晓 电话:0571-87828088 传真:0571-87828033










































































22 联系人 :乔 骏 联系电 话:0571-87925129 网址:www.goodyou.com.cn (61) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :段强 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人 :刘 军辉 、王 飞 咨询电 话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn (62) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 泳良 联系人 :李珍 咨询电 话:0755-82493750 或拨 打各 城市 营业 网点 咨询电 话 网址:www.zszp.com.cn


(63) 山西 证券 有限 责任 公司


住所: 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69 号 山西 国贸 中心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系电 话:0351-8686703 联系人 :张 治国 (64) 宏源 证券 股份 有限 公司


住册地 址: 新疆 乌市 建设 路 2 号


办公地 址: 新疆 乌市 建设 路 2 号 法定代 表人 :汤 世生


联系人 :张 智红


电话:010-62267799-6416


咨询电 话:010-62267799-6789


网址:www.ehongyuan.com.cn (65) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司










































































23 住册地 址: 深圳 福田 区益 田路与 福华 三路 交界 处深 圳国际 商会 中 心 48-50 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 座19 楼


法定代 表人 :杨 小阳 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 联系人 :刘 权 客户服 务热 线:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (66) 日信 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层


法定代 表人 :洪 明


联系人 :张 明


电话:010-88086830


网址:www.rxzq.com.cn (67) 国元 证券 股份 有限 公 司 住册地 址 : 合肥 市寿 春 路179 号 办公地 址: 合肥 市寿 春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 : 程维 联系电 话:0551-2207936 开放式 基金 咨询 电话 :安 徽地区 :96888 ;全 国:400-8888-777 开放式 基金 业务 传真 :0551-2634400-1171 公司网 站:www.gyzq.com.cn


(68)国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号 办公地 址: 江 西省 南昌 市 永叔 路 15 号信 达大 厦 10 -13 楼 法定代 表人 :管 荣升 联系电 话:0791 -6289771 联系人 :徐 美云 公司网 址 :www.gsstock.com


(69)东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层










































































24 法定代 表人 :王 益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人 :吴 宇 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn


(70)东 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常州 市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :邵 一明 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 客户服 务电 话:400-888-8588 、0519-8166222 、0379-64912266 公司网 址:www.longone.com.cn


(71) 江海 证券 经纪 有限 责 任公司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号


办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号


法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-82269286 传真:0451-82269286


联系人 :葛 新 全国统 一热 线:4006662288 公司网 站:www.jhzq.com.cn


(72) 华西 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼(深 圳总 部) 法定代 表人 : 杨 炯洋


电话:0755-83025046 传真:0755-83025991 联系人 : 王 京红 客户服 务电 话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (73) 红塔 证券 股份 有限 公司










































































25 注册地 址: 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 办公地 址: 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定 代表 人: 况雨 林


联系 人 : 刘晓 明 电话:0871-3577011 客户服 务电 话 :0871-3577930 网址:www.hongtazq.com (74) 厦门 证券 有限 公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦17 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦17 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :卢 金文


电话:0592-5161642 客户服 务电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn (75) 银泰 证券 经纪 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七道 18 号光 大银行 大厦 18 楼 地址: 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七道 18 号光 大银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :高 颂 联系电 话:0755-83703759 咨询电 话 :0755-83710885 公司网 址 :www.ytzq.net (76) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :翟 立权 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (77) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址 : 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼


办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼 法定代 表: 张 建华 联系人 : 陈敏










































































26 电话:021-62171984 传真:021-62878783 服务热 线:021-63340678 公司网 站:www.ajzq.com (78) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表: 雷波 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热 线:4006-600109 公司网 站:www.china598.com (79) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层 办公地 址: 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层 法定代 表: 张志 刚 联系人 :唐 静 电话:010-88656476 传真:010-88656290 服务热 线:400-800-8899 公司网 站 :www.cindasc.com (80) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号


办 公地 址: 甘肃 省兰 州市静 宁 路 308 号


法 定代 表人 :李 晓安


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网 址:http://www.hlzqgs.com (81) 民生 证券 有限 责任 公司










































































27 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1901 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1901 室 法定代 表: 岳献 春 联系人 :赵 明 电话:010 -85252656 服务热 线:400 -619 -8888 公司网 站:www.mszq.com (82) 广发 华福 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8、10 层 法定代 表: 黄金 琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 服务热 线:96326 ( 福建 省 外请加 拨 0591 ) 公司网 站:www.gfhfzq.com.cn (83) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 法定代 表: 徐勇 力 联系人 : 汤 漫川 电话:010-66555835 服务热 线:010-66555262 ,66555382 公司网 站:www.dxzq.net (84) 天相 投资 顾问 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701


办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 咨询电 话:010-66045678 公司网 址: www.txsec.com ;www.txjijin.com










































































28 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本 基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。 2、场内发 售机构: 具有基 金代销业 务资格且 符合深 圳证券交 易所风险 控制要 求的深 圳 证券交 易所 会员 单位 (具 体名单 见基 金份 额发 售公 告 及其 他相 关业 务公 告 ) 。 (二) 注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册( 办公 )地 址 : 北京 西城区 金融 大 街 27 号投 资 广场 23 层 法定代 表人 :金颖 电话: (010 )58598839 传真: (010 )58598907 联系人 : 朱 立元 (三) 律师事务所 名称: 北京 市德 恒律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二 层 负责人 :王 丽 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层 联系电 话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人 :徐 芳 经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静 (四) 会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )61238888 传真: (021 )23238800 联系 人: 陈熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹










































































29 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :鹏 华沪 深 300 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 五 、基 金的运 作方 式及类 型 (一) 本基 金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 (二) 本基 金类 型 股票型 证券 投资 基金 六、 基 金的投 资目标 本基金 采用 指数 化投 资方 式, 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误 差最小 化, 力争 将日 平均 跟踪误 差控 制 在0.35% 以 内,以 实现 对沪 深 300 指 数的有 效 跟 踪 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 主 要投 资 于沪 深300 指数 的成 份股 及其备 选 成份股 ( 投资 比例 不低 于 基金资 产净 值 的90 %) , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的 5 % 。此外 ,为 更好 的实 现投 资目标 ,本 基金 将少 量投 资于非 沪深 300 成份股 、 新股 (首 次发 行 或增发 等 ) 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工 具。 若法律 法规 或监 管机 构允 许 , 本基 金在 履行 适当 程 序后 , 可 以调 整上 述投 资 比例 , 或 将 股指期 货等 金融 衍生 品纳 入本基 金的 投资 范围 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 策略 本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 , 按 照成 份股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重 构建指 数 化 投资组 合, 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变化 进行相 应调 整。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 , 或 因基 金 的申购 和赎 回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 , 或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时, 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当







































































30 变 通和 调整 ,并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等, 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。 1、资 产配 置策 略 为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 , 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产 投资于 沪 深300 指数 成份 股和备 选成 份股 。 在正 常 市场情 况下 本基 金将 采用 完全复 制 法 , 严 格按目标指数的成份 股权 重构建组合,少数特 殊情 况下本基金将配合使 用优 化方法作为补 充,以 保证 对标 的指 数的 有效跟 踪。 2、股 票投 资策 略 本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资, 根 据沪 深300 指 数成 份 股的基 准 权重构 建股 票投 资组 合, 并根据 成份 股及 其权 重的 变 动而 进行 相应 调整 。 (1) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 在建 仓期 内 , 将 按 照沪 深 300 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 , 在 力求 跟 踪误差 最小 化的 前提 下 , 本基金 可采 取适 当方 法 , 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流 动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调 整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 , 本基 金可 以根 据 市场情 况 , 结 合研 究分 析 , 对 基金 资产 进 行适当 调整 ,以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ,尽 量缩小 跟踪 误差 。 (2) 股票 投资 组合 的调 整 本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应 调整 , 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变 化, 对其 进行 适时 调整 , 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小 化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 , 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方 法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 , 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 , 基 金 将会采 用合 理方 法寻 求替 代。 ① 定 期调 整 根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。 ② 不 定期 调整 当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分 红等 情况 而影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 , 本 基金 将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合; 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ; 根据法 律 、 法 规和 基金 合 同的规 定 , 成 份股 在标 的 指数中 的权 重因 其它 特殊 原因发 生相 应变化 的 , 本 基金 可以 对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整 , 并 辅之 以金 融 衍生产 品投 资管 理等, 最终 使跟 踪误 差控 制在限 定的 范围 之内 ; 根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 , 当 基 金投资 组合 中按 标的 指数 权重投 资 的股票 资产 比例 或个 股比 例超过 规定 限制 时 , 本 基 金将对 其进 行实 时调 整 , 并相应 对其 他资







































































31 产或个 股 进 行微 调, 以保 证基金 合法 规范 运作 。 3、债 券投 资策 略 本基金 根据 流动 性管 理的 需要 , 选 取到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 进行 配置 。 本 基金 债 券投资 组合 将采 用自 上而 下的投 资策 略 , 根 据宏 观 经济分 析 、 资 金面 动向 分 析等判 断未 来利 率变化 ,并 利用 债券 定价 技术, 进行 个券 选择 。 (二) 投资 决策 依据 及程 序 1.投 资决 策依 据 (1) 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ; (2) 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势; (3) 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。 2.投 资决 策程 序 (1)本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负 责 制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 与投 资原 则 ; 决定有 关指 数重 大调 整的 应对决 策 、 其 他 重大组 合调 整决 策以 及重 大的单 项投 资决 策 ; 基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 的决策 , 负责 投 资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等工 作; (2) 基金 经理 根据 沪深 300 指数 成份 股名 单及 权重 ,考虑 本基 金资 产规 模及 需保留 现 金比例 等因 素, 拟定 本基 金指数 化投 资的 初始 方案 ; (3)基金 经理根据 实际交 易情况、 申购赎回 情况、 对跟踪误 差的监控 结果、 风险绩 效 小组风 险绩 效评 估报 告和 监察稽 核部 风险 监控 和评 估结果 , 采用 相应 的投 资 策略 、 优 化方 法 对投资 组合 进行 动态 调整 ; (4)基金 经理在目 标指数 成份股定 期调整信 息公布 前一个月 内,根据 对调整 方案的 分 析预测 以及 成份 股调 整对 股价影 响的 分析 , 决定 采 取提前 调整 还是 事后 调整 的策略 , 增持 可 能进入 目标 指数 的股 票 , 剔 除可能 被调 整出 目标 指数 的股票 , 并向 投资 决策 委员 会提交 报告 , 经投资 决策 委员 会批 准后 方可进 行; (5)如出 于更好跟 踪标的 指数的目 的需要投 资于股 票期权、 股指期货 等金融 衍生工 具 的, 基金 经理 应向 投资 决 策委员 会提 交报 告 , 说 明 进行上 述投 资的 目的 、 投 资价值 金额 、 可 能产生 的风 险以 及相 应控 制措施 等内 容, 经投 资决 策委员 会批 准后 方可 进行 ; (6) 交易 室根 据基 金经 理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略, 完成 具体 证券 品种 的交易 ; (7) 风 险绩 效小 组根 据市 场变化 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估, 并 提 供相关 绩 效评估 报告 ; (8)监察 稽核部对 投资计 划在合规 性方面的 执行情 况的执行 进行日常 监督和 实时风 险 控制; (9)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际 需要调 整上 述投 资程 序, 并予以 公告 。










































































32 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 : 沪深300 指 数收 益率 ×95% +银行 同业 存款 利率 ×5% 本基金 为沪 深300 指 数基 金 ,以沪 深300 指 数作 为业 绩 比较基 准。 沪深300 指数 选 择我国 A 股 市场 规模 较大 、流 动 性较强 、基 本面 良好 的300 家上市 公司 的股 票作 为样 本股, 充分 反 映了A 股 市场 的行 业代 表 性,描 述了 沪深A 股市 场 的总体 趋势 ,同 时该 指数 还具有 指数 编制 方法透 明 、 样 本股 调整 规则 清晰等 特征 , 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基 准 。 本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 , 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债 券基金 、混 合型 基金 ,为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。 十 一、 基金的 投资 组合报 告( 未经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于2011 年4月18 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年3 月31 日 (未 经审计 )。 1、截 至2011 年 3 月31 日基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 789,273,870.80 91.02 其中: 股票 789,273,870.80 91.02 2 固定收 益投 资 189,856.00 0.02 其中: 债券 189,856.00 0.02








资产 支持 证券 - -










































































33 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金 融资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,778,157.95 8.85 6 其他各 项资 产 888,973.93 0.10 7 合计 867,130,858.68 100.00 2、截 至2011 年 3 月 31 日按行 业分 类的 股票 投资 组合 (1) 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合 本基金 截至2011 年3 月31 日未持 有积 极投 资的 股票 。 (2) 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 2,652,543.45 0.32 B 采掘业 95,063,135.40 11.42 C 制造业 288,236,633.99 34.63 C0








食品 、饮 料 42,586,041.34 5.12 C1








纺织 、服 装、 皮毛 3,067,382.00 0.37 C2








木材 、家 具 - - C3








造纸 、印 刷 - - C4








石油 、 化学 、 塑 胶、 塑料 20,153,419.48 2.42 C5








电子 4,967,430.51 0.60 C6








金属 、非 金属 72,439,311.33 8.70 C7








机械 、设 备、 仪表 110,314,275.54 13.26 C8








医药 、生 物制 品 32,293,653.69 3.88 C99








其他 制造 业 2,415,120.10 0.29 D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供应业 18,994,078.48 2.28 E 建筑业 23,309,055.22 2.80










































































34 F 交通运 输、 仓储 业 34,286,466.46 4.12 G 信息技 术业 25,946,737.31 3.12 H 批发和 零售 贸易 21,887,694.84 2.63 I 金融、 保险 业 211,232,758.12 25.38 J 房地产 业 40,895,060.54 4.91 K 社会服 务业 7,715,390.26 0.93 L 传播与 文化 产业 1,082,391.56 0.13 M 综合类 17,971,925.17 2.16 合计 789,273,870.80 94.84 3、 截 至2011 年3 月31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的积 极投 资前五 名与 指 数投 资 的前 十名 股票 明细 (1) 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细 本基金 截至 2011 年3 月31 日未 持有 积极 投资 的股 票。 (2) 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600036 招商银 行 1,682,211 23,702,352.99 2.85 2 601318 中国平 安 455,785 22,543,126.10 2.71 3 600016 民生银 行 3,737,396 20,892,043.64 2.51 4 601166 兴业银 行 570,604 16,382,040.84 1.97 5 601328 交通银 行 2,831,555 16,111,547.95 1.94 6 600000 浦发银 行 1,171,186 15,951,553.32 1.92 7 600030 中信证 券 947,039 13,230,134.83 1.59 8 601088 中国神 华 448,681 13,052,130.29 1.57 9 601939 建设银 行 2,424,834 12,051,424.98 1.45 10 000002 万


科A 1,315,415 11,430,956.35 1.37 4、截 至2011 年 3 月 31 日按债 券品 种分 类的 债券 投资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - -










































































35 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 可转债 189,856.00 0.02 7 其他 - - 8 合计 189,856.00 0.02 5、截 至2011 年3 月31 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 110016 川投转 债 1,600 189,856.00 0.02 注:上 述债 券明 细为 本基 金 截至2011 年3 月31 日持 有的全 部债 券。 6、截 至2011 年3 月31 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前十 名资 产支持 证券 投 资明细 本基金 截至2011 年3 月31 日未持 有资 产支 持证 券。 7、截 至2011 年3 月31 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投资 明细 本基金 截至2011 年3 月31 日未持 有权 证。 8、投 资组 合报 告附 注 (1) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 中没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 股票 。 (2) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。 (3) 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 560,530.01 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 101,037.87 4 应收利 息 17,653.28 5 应收申 购款 209,752.77 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 888,973.93 (4) 截至2011 年3 月31 日 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券 明细










































































36 本基金 截至2011 年3 月31 日未持 有处 于转 股期 的可 转换债 券。 (5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 截至 2011 年3 月31 日指 数投 资前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况。 (6)期 末积 极投 资前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 截至 2011 年3 月31 日未 持有 积极 投资 的股 票。 (7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 (本报 告中所 列 财务数 据未 经审 计) : 成立时 间 净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差 2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 4 1-3 2-4 2009 年4 月3 日 -2009 年 12 月 31 日 31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12% 2010 年1 月1 日 -2010 年 12 月 31 日 -12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01% 2011 年1 月1 日 -2011 年3 月 31 日 2.74% 1.30% 2.92% 1.29% -0.18% 0.01% 自基金 合同 生效 至 2011 年3 月31 日 17.69% 1.59% 24.23% 1.63% -6.54% -0.04% 2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 , 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 :










































































37 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 招募 说明 书。 注 1: 业绩 基准=沪深 300 指数收 益率 ×95%+ 银行 同 业存款 利率 ×5% 。 注 2: 本基 金基 金合 同于 2009 年 4 月 3 日 生效 。 注 3: 基金 业绩 截止 日为 2011 年 3 月 31 日( 未经 审 计) 。 十 三、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :










































































38 H=E×0.75%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如 下: H=E×0.15% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至 每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支 取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。 上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3-7 项费 用 , 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 (三)与基金销售有 关的 费用 1、申 购费 本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财 产,主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。 本基金 采取 金额 申购 的方 式,场 外、 场内 的申 购费 率 相同 ,具 体费 率如 下 : 申购金 额 M (元 ) 申购费 率 M<100 万 1.2 % 100 万≤ M <250 万 0.8 % 250 万≤ M <500 万 0.4 % M≥ 500 万 每笔 1000 元 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 2、转 换费 本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务, 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。










































































39 具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 于 2010 年 3 月 12 日刊登 的 《 鹏华 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下开 放式 证券 投资基 金转 换业 务规 则的 公告 》 。 3、赎 回费 :本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减, 具体 费率 如下 : 持有年限(Y) 场外赎回费率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。 本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承 担,赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产,75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。 4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》 的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 , 可以根 据 《基 金 合同 》 的 相 关 约定 调整 费 率或收 费方 式 , 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前 2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。 5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式 (如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申 购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。 (四)不列入基金费 用的 项目 下列费 用 不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露 费用等 费用 ; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (五)费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托 管费率 等相 关费 率。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金







































































40 管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站 上公告 。 (六)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规 的规定 ,结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ,对 本基 金管 理人 于 2010 年11 月13 日公 告的 本基 金招 募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1、因 原董 事 Ciro Beffi 先生于辞 去本 公司 董事 职务 ,原监 事 Pierre Bouchoms 先生于 辞 去本公 司监 事职 务, 欧利 盛资本 资产 管理 股份 公司 推荐 Massimo Mazzini 先 生 担任本 公司 董 事,推 荐 Andrea Vismara 先生担 任本 公司 监事 。2010 年 11 月, 本公 司召 开 2010 年第 三次 临时股 东会 会议 , 同 意由 Massimo Mazzini 先生担 任 本公司 董事 , Ciro Beffi 先 生不再 担任 本 公司董 事职 务; 同 意 Andrea Vismara 先生 担任 本公 司监事 ,Pierre Bouchoms 先生不 再担 任 本公司 监事 职务 。 本公 司 已将董 事 、 监 事任 免的 有 关材料 上报 深圳 证监 局备 案, 据此 对 “ 三、 基金管理 人”的 “ (二) 主 要人员情 况”中 “1、基 金 管理人董 事会成 员”和“2 、基金管 理 人监事 会成 员” 的相 关内 容进行 了更 新。 2、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ,数 据 截止日 期 为 2011 年 3 月 31 日。 3、因 公司 业务 发展 需要 , 根据本 基金 管理 人2010 年11 月12 日刊 登的 《 鹏 华基 金 管理有 限公司 关于 设立 广州 分公 司的公 告》,在“ 五、 相关 服 务机构 ” 一 章中 增加 了 广 州 分公司 等内 容。4 、根 据本 基金 管理 人 刊登的 增加 代销 机构 的相 关公告 ,在 “ 五 、相 关服 务 机构 ” 一章 , 新增2 家机 构为 本基 金的 代 销机构 。 5、 更新 了 “十 一 、 基 金的 投资 ” 一 章中 基金 投资 组 合报告 内容 , 数据 截至 日 期为 2011 年 3 月 31 日。 6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 一章 的投 资业 绩内 容,数 据截 至日 期为 2011 年 3 月 31 日。 7、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”一 章, 更新了 2010 年 10 月 3 日至 2011 年 4 月 2 日 期间 的信 息披 露情 况, 包括公 告事 项、 信息 披露 的媒体 与披 露时 间。








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41 2011 年 5 月 17 日