上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
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上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
重要提示
1. 上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）的发售已获中
国证券监督管理委员会证监许可[2011]269 号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代
表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2. 本基金为交易型开放式指数证券投资基金。
3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下或简称“本公司” ） ，基金托管人为招商银
行股份有限公司（以下简称“招商银行” ） ，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公
司（以下简称“中登公司” ） 。
4. 本基金募集对象包括符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资
者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
5. 本基金自 2011 年 5 月 16 日至 2011 年 6 月 10 日进行发售。投资人可选择网上现金认购、
网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，网下现金认购的日期为 2011 年 5 月 16
日至 2011 年 6 月 10 日，网下股票认购的日期为 2011 年 6月 8 日至 2011 年 6 月 10 日，
网上现金认购的日期为 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6 月 10 日。
如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，我司将作出相应调整并及时公告。基金
管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
6. 本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司
办理。
7. 本基金管理人可办理网下现金发售。
8. 上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司。
主协调人：国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券股份有限
公司。
副主协调人：中银国际证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公
司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限
责任公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券股份有限公司、中信建投证券有限责任
公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、西
南证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、平安证券有限责
任公司。
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网下现金发售和网下股票发售代理机构为：齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公
司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券
股份有限公司、国都证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安股份有限公司、申银万国证券
股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、
宏源证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、平安证券有限
责任公司、中信建投证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限
公司。
网下现金发售直销机构：中银基金管理有限公司。
网上现金发售代理机构：网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交
易所会员资格的证券公司。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
9. 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账
户。
10. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其整数倍，最高不得超过 99，999，
000 份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或
其整数倍，最高不得超过 99，999，000 份；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，
每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)，超过部分须为 1万份的整数倍。网下股票认
购的单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，超过 1，000 股的部分须为 100 股的整数
倍，用以认购的股票必须是上证国有企业 100指数成份股和已公告的备选成份股（详见本
公告“网下股票认购清单” ） 。投资人可以多次认购，累计认购不设上限。
11. 网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金
认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
12. 销售网点(指代销网点和/或直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代
表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投
资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。
13. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“上证国有企业 100 交
易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在 2011年 5 月 13 日《上海
证券报》上的《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简
称“招募说明书” ） 。
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14. 本基金的招募说明书、基金合同及本公告将同时发布在本公司网站
(http://www.bocim.com)、基金托管人招商银行网站(http://www.cmbchina.com/)以及各销售
代理机构网站。
15. 各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的
具体规定。
16. 在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，将及时公告。
17. 本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
18. 投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话(400-888-5566)、基金托管人招商银行客
服电话(95555)以及各销售代理机构客户服务电话。
19. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
20. 基金募集期结束后， 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单， 报上海证券交易所，
经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在申购赎回代理
券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，
须指定交易或转指定交易到本基金的申购赎回代理券商。
21. 风险提示
证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可
能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理
风险、技术风险和合规风险等。
投资 ETF基金除了常规风险外，还包括以下特定风险：标的指数回报与股票市场平均
回报偏离的风险，标的指数波动的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，
标的指数变更的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，参考 IOPV 决策和 IOPV
计算错误的风险，退市风险，投资者申购失败的风险，投资者赎回失败的风险，基金份额
赎回对价的变现风险，第三方机构服务的风险以及通过证券公司进行本基金交易的特定风
险等风险。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益
预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为股票基金，其风险和预期收益均高于混合
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基金、债券基金和货币市场基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，
是股票基金中风险中等、收益与市场平均水平大致相近的基金产品。
投资人应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险
收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投
资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效
理财方式。
本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管
理委员会证监许可[2011]【269】号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通
过《上海证券报》和基金管理人的互联网网站 www.bocim.com进行了公开披露。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金在认购期内按 1 元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有
可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
投资人应当通过基金管理人或基金发售代理机构认购本基金，基金发售代理机构名单
详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
一 本次发售基本情况
（一） 基金名称
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金
（二） 认购期间基金代码及简称
网上现金发行代码：510273
基金简称：
国企 ETF
基金英文简称：BOC SSE State-owned Enterprises 100 ETF
（三） 基金类型
股票型基金
（四） 基金运作方式
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交易型、开放式
（五） 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
（六） 基金份额面值
每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币。
（七） 基金存续期限
不定期
（八） 投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投
资于非成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的
相关规定） 。在建仓期完成后，本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基
金资产净值的 90%，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他投资工具，基金管理人在履行适当程序后，
可将其纳入投资范围。
（九） 募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（十） 募集目标与最低募集份额总额
本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。
（十一） 销售机构和销售地点
1. 上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司
2. 发售协调人
(1) 主协调人：国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司。
(2) 副主协调人：中银国际证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有
限公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东海证券
有限责任公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券股份有限公司、中信建投证券有限
责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、
西南证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、平安证券有限
责任公司。
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3. 网下现金发售直销机构：中银基金管理有限公司
4. 网下现金发售和网下股票发售代理机构
齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有
限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、信达证券股
份有限公司、光大证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君
安股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、
华安证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、平安证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中国银河证
券股份有限公司。
5. 网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
（十二） 发售时间安排与基金合同生效
根据有关法律法规的规定，本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计
算。本基金自 2011 年 5 月 16 日至 2011 年 6 月 10 日进行发售。其中，网下现金认购的日期为
2011 年 5月 16日至 2011年 6月 10 日， 网下股票认购的日期为 2011 年 6 月 8日至 2011 年 6 月
10 日，网上现金认购的日期为 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6月 10 日。
如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，我司将作出相应调整并及时公告。基金管
理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募
集的股票由登记结算结构予以冻结。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额
不少于 2 亿元，且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机
构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自
中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
（十三）认购期利息和股票的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份
额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构
进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利
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息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记结算机构
予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。
二 发售方式与相关规定
（一） 发售方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统
以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进
行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。销
售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认
购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
（二） 认购程序
投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点
的经办人员。
（三） 认购方式及确认
本基金认购采取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。网上现金认购以基
金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1， 000 份或其整数倍，最高不得超过 99， 999， 000 份。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须
为 1，000 份或其整数倍，最高不得超过 99，999，000 份；投资人通过基金管理人办理网下现金
认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)，超过部分须为 1 万份的整数倍。网下股票
认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证国有企业 100 指数成份股和已公告的备选
成份股。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，超过 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。
在 3 种方式下，投资人均可以多次提交认购申请，累计认购份额不设上限。投资人在认购本基金
时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金或认购股票，办理认购手续。网上现金认购申请提
交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购和网下股票认购申请提
交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
销售网点(指代销网点和/或直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表
销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投资人可以
在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。
（四） 认购费用及限制
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1. 认购费率结构：
本基金的认购采用份额认购的原则。 基金管理人办理网下现金认购时可按照下表费率收取认
购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照下表费率结
构收取一定的佣金。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
认购份额 费率
M<50 万
1.0%
50 万≤M<100 万 0.5%
认购费率
M≥100 万 每笔 1000 元
2. 认购费用的计算
（1）网上现金认购：
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额
的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×(1＋佣金比率)
认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
（2）网下现金认购：
通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的
计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×(1＋认购费率)
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值
认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额
的计算公式同网上现金认购。
（3）网下股票认购：
投资人的认购份额＝ （第i只股票在股票认购期最后一日的均价×有效认购股数） /1.00
∑
=
n
i 1
认购佣金根据发售代理机构情况可以以现金方式或以基金份额的方式收取。
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其中：
1) i 代表投资人提交认购申请的第 i 只股票，n代表投资者提交的股票总只数，如投资人仅
提交了 1 只股票的申请，则 n=1，n≦100。
2)“第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据上海证券交易所的当
日行情数据， 以该股票的总成交金额除以总成交股数计算， 以四舍五入的方法保留小数点后两位。
若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除
息、送股（转增） 、配股等权益变动，由于投资人仍获得了相应的权益，基金管理人将对该股票
在股票认购期最后一日的均价进行调整（具体调整方式详见该基金招募说明书） 。
3． 认购手续
投资者需按销售网点的规定办理认购手续。
4． 认购的限制
本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。
本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上(含 10 万份)， 超过部分须为 1 万份的整数
倍的投资人的网下现金认购申请。
发售代理机构的代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购份额为 1，000 份或其整数
倍的网上现金认购、网下现金认购申请，最高不得超过 99,999,000 份；以及单只股票股数为 1，
000 股以上、超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购申请。
发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购份额不设上限。
三 开户及认购程序
（一） 认购开户
投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股账户（以下简
称“A 股账户” ）或上海证券交易所证券投资基金账户。
1． 如投资人需新开立证券账户，则应注意：
（1）上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如
投资人需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立 A股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。
2． 如投资人已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定
交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人至少在进行
认购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
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3． 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。
（二） 网上现金认购的程序
1． 业务办理时间： 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6 月 10 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。
海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户，办理指定交易在
发售
前向资金账户中存入足够的认购资金。
委托、网上委托等方式申报认购委托，
可多
司接受认购份额在 10 万份(含 10 万份)以上， 超过部分须为 1 万份的整数倍的个人、
机构
：2011 年 5 月 16 日至 2011 年 6 月 10 日的 9:00-16：00(周六、周日及节
假日
：
立上交所 A 股账户或上交所证券投资基金账户，然后赴本公司直销中心提
供下列材
，需提供以下资料：
件；
请表》 、 《个人投资者风险承受能力评估问卷》
及《
办理，如委托他人代办，还需提供委托代办
书、
资料：
册登记证书复印件、控股股东或实际
控制
如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，我司将作出相应调整并及时公告。
2． 认购手续：
（1）开立上
代理机构。
（2）在认购
（3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡
次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结，具体认购手续以各销售网点规定为准。
（三） 网下现金认购的程序
1. 直销机构
(1) 本公
投资人的认购。
(2) 业务办理时间
不营业)。
(3) 认购手续
投资者须先开
料办理基金的认购手续：
1）个人投资者办理认购时
a、有效身份证件原件及复印件；
b、预留银行账户的证明原件及复印
c、填妥的《ETF基金网下现金认购业务申
上证国企 100 交易型开放式指数证券投资基金投资风险提示书》；
d、上交所A股账户或上交所证券投资基金账户原件及复印件；
e、盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
个人投资者办理认购业务原则上须本人亲自
代办人的有效身份证明文件及复印件。
2）机构投资者办理认购时，需提供以下
a、加盖公章的机构营业执照副本复印件或有效注
人的营业执照副本复印件或有效证件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件；
b、预留银行账户的证明原件及复印件；
c、基金业务授权委托书；
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d、法定代表人或其授权代表有效身份证件复印件、经办人有效身份证件复印件；
卷》
及《
有上交所 A 股股东账户卡或上交所证券投资基金代码卡的个人及机构投资者必须提供
有效
填写认购申请单时预留银行账户是指通过直销网点网下现金认购本基金的客户指
投资人应在提出认购申请当日下午 16：30 之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公
司指
理有限公司
厦支行
二营业部
限公司
行
款项，造成认购无效的，我公司及直销专户的开户银行不承
担任
项：
的认购资金在认购申请当日 16：30 之前未到本公司指定的直销资金专户，
则资
；
单复印件。
2. 发售代
时间：2011 年 5 月 16 日至 2011 年 6 月 10 日上午 9:30-11:30 和下午
1:00
e、填妥的《ETF基金网下现金认购业务申请表》 、 《机构投资者风险承受能力评估问
上证国企 100 交易型开放式指数证券投资基金投资风险提示书》并加盖公章；
f、加盖公章的上交所 A股股东账户或上交所证券投资基金账户卡复印件；
g、盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
提示：
①持
的账户凭证， 以证明所提交的有效身份证件与其开立该上交所 A股账户或基金账户时登记的
证件一致；
②投资者
定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户，此账户名称必须与客户名称严格
一致。
(4)
定的任一直销资金专户：
a. 账户名称： 中银基金管
开户银行： 中国银行上海市分行中银大
账号：044654-8180-12583628025001
b. 账户名称： 中银基金管理有限公司
开户银行： 中国工商银行上海市分行第
账号：1001190729013313658
c、账户名称：中银基金管理有
开户银行：中国建设银行上海市浦东分
账号：31001520313050004241
投资者若未按上述办法划付认购
何责任。
(5) 注意事
1）若投资人
金到账日作为受理申请日（即有效申请日） ；
2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途
3）个人投资人请提供加盖银行业务章的转账汇款回
理机构
(1) 业务办理
-3:00(周六、周日及节假日不营业)，具体时间以各发售代理机构的规定为准。
12
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
(2) 认购手续：
1）开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。
理机构代为办理网下现金认购的委托
申请书。
8 日至 2011 年 6 月 10 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00（周
海证券交易所 A 股账户，办理指定交易或转指定交易。
股和已公告的备选成
，认购股票即被冻结。
四 过户登记与退款
一 记结算结构在发售结束后完成过户登记。
请被确认无效之日起七
个工
五 基金的备案
（一）基金备案的条件
售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额 （
国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
达到基金备案条件，则基金募集失败。
而产生的债务和费用，在
基金
人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代
申报一经确认，认购资金即被冻结。
（四） 网下股票认购的程序
1. 业务办理时间：2011 年 6 月
六、周日及节假日不受理)。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2. 认购手续：
（1）开立上
（2）在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证国有企业 100 指数成份
份股（详见本公告“网下股票认购清单” ） 。
（3）投资人填写认购委托单。申报一经确认
（ ）本基金权益由登
（二）通过直销网点进行网下现金认购的无效认购资金，将于认购申
作日内向投资人的指定银行账户划出。
1、本基金自基金份额发
含网下股票认购所募集的股票市值） 不少于 2 亿元， 并且基金份额持有人的人数不少于 200
人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，基金
管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日
内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案
手续办理完毕，基金合同生效。
2、基金管理人应当在收到中
（二）基金募集失败
1、基金募集期届满，未
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为
募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息，并由登记
结算机构将已冻结的股票解冻。
3、如基金募集失败，基金管理
13
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金托
基 00 人或者基金资产净值低于 5000
万元
定时，从其规定。
本次基金发售当事人或中介机构
（一） 基金管理人
中银基金管理有限公司
200 号中银大厦 45 楼
8月 12 日
（
（二） 基金托管人
招商银行股份有限公司
招商银行大厦
4月 8 日
（三） 销售机构
1. 上市推荐人： 国泰君安证券股份有限公司
-666
管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 2
，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200
人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上
述情况的原因并提出解决方案。
法律法规或中国证监会另有规
六
名称：
注册地址： 上海市浦东新区银城中路
办公地址：
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
法定代表人：
贾建平
执行总裁：
陈儒
成立日期：
2004年
电话：
021）38834999
传真：
（021）68872488
联系人：
徐琳
名称：
注册地址：
深圳市深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
成立日期：
1987年
电话：
0755－83198888
传真：
07 55－83195049
注册地址：
上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 万建华
联系人：
芮敏祺
客服电话：
400-8888
14
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
网址：
www.gtja.com
2. 发售协调人
(1) 主协调人：国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券股份
1） 国泰君安证券股份有限公司
商城路 618号
-666
2） 万 证
册 171 号
62505
00.com.cn
3
田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
88888或拨打各城市营业网点咨询电话
(2) 副主协 国信证券股份有限公司、招商证券股份有
1）中银国际证券有限责任公司
区银城中路 200 号中银大厦 39F
有限公司。
注册地址：
上海市浦东新区
法定代表人：
万建华
联系人：
芮敏祺
客服电话：
400-8888
网址：
www.gtja.com
申银 国 券股份有限公司
注 地址：
上海市常熟路
法定代表人：
丁国荣
客服电话：
0086-21-9
联系人：
邓寒冰
网址：
www.sw20
） 中信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福
法定代表人：
王东明
联系人：
陈忠
客服电话：
010-845
网站：
www.cs.ecitic.com
调人：中银国际证券有限责任公司、
限公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东海证券
有限责任公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券股份有限公司、中信建投证券有限
责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、
西南证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、平安证券有限
责任公司。
注册地址：
上海市浦东新
法定代表人：
许刚
15
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
客服电话：
61195566
oc ic hin a. c o m
湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
w.guosen.com.cn
区益田路江苏大厦 A座 39-45 层
one.com.cn
经七路 86 号
公 qlzq.com.cn
济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
988
m . cn
田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
01001，020-96210
n
联系人： 张静
网址：
w w w . b
2）国信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市罗
法定代表人：
何如
联系人：
周杨
客服电话：
95 53 6
公司网站：
http://ww
3）招商证券股份有限公司
办公地址：
深圳市福田
法定代表人：
宫少林
客服电话：
95565
联系人：
黄健
公司网站：
www.new
4）齐鲁证券有限公司
地址：
济南市
法定代表人：
李玮
客服电话：
95538
联系人：
王霖
司网站：
www.
5）渤海证券股份有限公司
注册地址：
天津市经
法定代表人：
杜庆平
联系人：
王兆权
客服电话：
4006515
网址：
w w w . e w w w . co
6）安信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福
法定代表人：
牛冠兴
联系人：
张勤
客服电话：
40080
网址：
http://www.essences.com.c
16
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7）东海证券有限责任公司
注册地址：
江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19楼
88588
.cn
中路98号
c . c om
中心区中心广场香港中旅大厦第五层
8-555、95513
om
立路 66 号 4 号楼
88108
om
东路 99 号标力大厦
88123
68419393-1259
法定代表人：
朱科敏
联系人：
李涛
客服电话：
40088
网址：
www.longone.com
8） 海通证券股份有限公司
注册地址：
上海市淮海
法定代表人：
王开国
联系人：
金芸
客服电话：
95553
网址：
w w w . hts e
9）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区
（01A、02、03、04） 、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：
马昭明
客服电话：
400-888
联系人：
盛宗凌
公司网站：
www.lhzq.c
10）中信建投证券有限责任公司
注册地址:
北京市朝阳区安
法定代表人:
张佑君
联系人:
权唐
客服电话:
40088
网址:
w w w .csc10 8.c
11）兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖
法定代表人：
兰荣
客服电话：
40088
联系人：
谢高得
联系电话：
（021）
公司网址：
www.xyzq.com.cn
12）中国银河证券股份有限公司
17
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
办公地址：
北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座
-888
nastock.com.cn
城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
27622
中区临江支路 2 号合景国际大厦 A幢 22 楼
60
096
n
城区太平桥大街 19 号
00562
sec.c om
安区新闸路 1508 号
88-788 、10108998
法定代表人：
顾伟国
客服电话：
4008-888
联系人：
田薇
公司网站：
www.chi
13）民生证券有限责任公司
办公地址：
北京市东
法定代表人：
岳献春
联系人：
赵明
电话：
010-851
公司网址：
w w w .m s zq. com
客户服务电话：
4006198888
14）西南证券股份有限公司
注册(办公)地址：
重庆市渝
法定代表人：
王珠林
电话：
023-637860
传真：
023-63786215
联系人：
徐雅筠
客户服务电话：
400-809-6
网址：
w w w . s w s c. com . c
15）宏源证券股份有限公司
地址：
北京市西
法定代表人：
冯戎
联系人：
李巍
客服电话：
40080
网址：
ht tp :/ /w w w .hy
16）光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静
法定代表人：
徐浩明
联系人：
刘晨
客服电话：
4008-8
网址：
http://www.ebscn.com
17）平安证券有限责任公司
18
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
注册地址：
广东深圳福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
-338
w.pa18.com
3. 网下现金发售直销机构：中银基金管理有限公司
4. 网下现金发售和网下股票发售代理机构
齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有
七路 86 号
lz q. c om . cn
岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510室）
96577
cn
田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层
8888或拨打各城市营业网点咨询电话
法定代表人：
杨宇翔
客服电话：
400-8866
联系人：
郑舒丽
公司网址：
http://ww
限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、信达证
券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
国泰君安股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天风证券有
限责任公司、华安证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、东
北证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、东海证券有限
责任公司、中国银河证券股份有限公司。
1） 齐鲁证券有限公司
地址：
济南市经
法定代表人：
李玮
客服电话：
95 53 8
联系人：
王霖
公司网站：
w w w . q
2） 中信万通证券有限责任公司
注册地址:
青岛市崂山区苗
法定代表人:
张智河
联系人:
丁韶燕
客服电话:
（0532）
网址:
www.zxwt.com.
3） 中信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福
法定代表人：
王东明
联系人：
陈忠
客服电话：
010-8458
网站：
www.cs.ecitic.com
19
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
4） 安信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
01001，020-96210
n
益田路江苏大厦 A座 39-45 层
w on e. c om . cn
北路 183 号大都会广场 43 楼
或致电各地营业网点
城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
8 8118
城区三里河东路 5号中商大厦 10 层
0-8899
asc. com
安区新闸路 1508 号
法定代表人：
牛冠兴
联系人：
张勤
客服电话：
40080
网址：
http://www.essences.com.c
5） 招商证券股份有限公司
办公地址：
深圳市福田区
法定代表人：
宫少林
客服电话：
95 56 5
联系人：
黄健
公司网站：
w w w . ne
6） 广发证券股份有限公司
注册地址：
广州市天河
法定代表人：
王志伟
联系人：
黄岚
客服电话：
961133
公司网站：
www.gf.com.cn
7） 国都证券有限责任公司
注册地址：
北京市东
法定代表人：
常喆
联系人：
黄静
客服电话：
400 81
网址：
w w w . gu od u. c om
8） 信达证券股份有限公司
地址：
北京市西
法定代表人：
张志刚
联系人：
唐静
客服电话：
400-80
网址：
htt p: // w w w .cind
9） 光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静
法定代表人：
徐浩明
20
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
联系人：
刘晨
客服电话：
4008-888-788 、10108998
肥市寿春路 179 号
-777
.co m .cn
路 99 号标力大厦
8123
8419393-1259
城路 618 号
8-666
国
171 号
62505
00.com.cn
东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
98；021－38929908
网址：
http://www.ebscn.com
10）国元证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合
法定代表人：
凤良志
客服电话：
4008-888
网址：
htt p: // w w w .gy zq
11） 兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖东
法定代表人：
兰荣
客服电话：
400888
联系人：
谢高得
联系电话：
（021）6
公司网址：
www.xyzq.com.cn
12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区商
法定代表人：
万建华
联系人：
芮敏祺
客服电话：
400-888
网址：
www.gtja.com
13）申银万 证券股份有限公司
注册地址：
上海市常熟路
法定代表人：
丁国荣
客服电话：
0086-21-9
联系人：
邓寒冰
网址：
www.sw20
14）华宝证券有限责任公司
地址：
上海市浦
法定代表人：
陈林
联系人:
刘闻川
客服电话：
40082098
网址：
w w w . c nh bs to ck. com
21
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
15）天风证券有限责任公司
地址：
湖北武汉东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
1410
市长江中路 357 号
6518
com.cn
城区太平桥大街 19 号
00562
sec.co m
济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
988
m . cn
大路 1138 号
6710
n
田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：
余磊
联系人：
陈璐
客服电话：
028-8671
网址：
w w w . t f zq. c om
16）华安证券有限责任公司
注册地址：
安徽省合肥
法定代表人：
李工
客服电话：
0551-9
联系人：
甘霖
公司网址： www.hazq.
17）宏源证券股份有限公司
地址：
北京市西
法定代表人：
冯戎
联系人：
李巍
客服电话：
40080
网址：
htt p: // w w w .hy
18）渤海证券股份有限公司
注册地址：
天津市经
法定代表人：
杜庆平
联系人：
王兆权
客服电话：
4006515
网址：
w w w . e w w w . co
19）东北证券股份有限公司
注册地址：
长春市自由
法定代表人：
矫正中
客服电话：
0431-8509
联系人：
潘锴
公司网址： www.nesc.c
20）平安证券有限责任公司
注册地址：
广东深圳福
法定代表人：
杨宇翔
22
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
客服电话：
400-8866 -338
8.com.
立路 66 号 4 号楼
88108
om
州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
88588
com.cn
融大街 35 号国际企业大厦 C 座
-888
hinastock.com.cn
5. 网上现金发售代理机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并
（四） 注册登记机构
国证券登记结算有限责任公司
广场 23 层
3月 30 日
联系人：
郑舒丽
公司网址： www.pa1
21）中信建投证券有限责任公司
注册地址:
北京市朝阳区安
法定代表人:
张佑君
联系人:
权唐
客服电话:
40088
网址:
w w w .csc10 8.c
22）东海证券有限责任公司
注册地址：
江苏省常
法定代表人：
朱科敏
联系人：
李涛
客服电话：
40088
网址：
www.longone.
23）中国银河证券股份有限公司
办公地址：
北京市西城区金
法定代表人：
顾伟国
客服电话：
4008-888
联系人：
田薇
公司网站：
www.c
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。
及时公告。
名称：
中
注册地址：
北京市西城区金融大街 27 号投资
办公地址：
北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
成立日期：
2001年
23
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
电话：
010）59378839 （
（五） 律师事务所和经办律师
律师事务所
代金融中心 19 楼
31358666
明
（六） 会计师事务所和经办注册会计师
事务所有限公司
银行大厦6楼
3238888
金毅
七 网下股票认购清单
本 票认购清单如下表表示。基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个
月个
传真：
（010）59378907
联系人：
朱立元
名称：
上海市通力
住所：
上海市银城中路 68 号时
负责人：
韩炯
电话：
（021）
传真：
（021）31358600
联系人：
秦悦民
经办律师：
吕红、黎
名称：
普华永道中天会计师
住所：
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展
法定代表人：
杨绍信
电话：
（021）2
传真：
（021）23238800
联系人：
汪棣
经办注册会计师： 汪棣、
基金募集期间，网下股
股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票
认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常
或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
股票代码 股票名称 股票代码 股票名称
601328 交通银行 600018 上港集团
600000 浦发银行 600029 南方航空
601166 兴业银行 601106 中国一重
600030 中信证券 601666 平煤股份
601088 中国神华 601727 上海电气
601601 中国太保 600583 海油工程
600519 贵州茅台 601607 上海医药
24
上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
601398 工商银行 600188 兖州煤业
600837 海通证券 601688 华泰证券
600050 中国联通 600150 中国船舶
600585 海螺水泥 600115 东方航空
601939 建设银行 600881 亚泰集团
601668 中国建筑 601808 中海油服
601899 紫金矿业 600497 驰宏锌锗
601857 中国石油 600642 申能股份
601989 中国重工 600005 武钢股份
600900 长江电力 600123 兰花科创
600111 包钢稀土 600999 招商证券
600019 宝钢股份 600832 东方明珠
600028 中国石化 600550 天威保变
600048 保利地产 600320 振华重工
600547 山东黄金 600058 五矿发展
600015 华夏银行 600009 上海机场
600362 江西铜业 601001 大同煤业
600104 上海汽车 600741 华域汽车
601628 中国人寿 600010 包钢股份
601766 中国南车 601998 中信银行
600348 国阳新能 600997 开滦股份
601168 西部矿业 601866 中海集运
600068 葛洲坝 600395 盘江股份
600383 金地集团 600221 海南航空
600739 辽宁成大 601818 光大银行
600795 国电电力 600649 城投控股
601699 潞安环能 600895 张江高科
601299 中国北车 600432 吉恩镍业
601288 农业银行 601158 重庆水务
600489 中金黄金 600879 航天电子
601958 金钼股份 600808 马钢股份
601390 中国中铁 600508 上海能源
601919 中国远洋 600037 歌华有线
600875 东方电气 600096 云天化
601186 中国铁建 600717 天津港
601788 光大证券 600675 中华企业
601009 南京银行 601918 国投新集
600309 烟台万华 600325 华发股份
601600 中国铝业 600269 赣粤高速
601618 中国中冶 600026 中海发展
601111 中国国航 600369 西南证券
601898 中煤能源 601107 四川成渝
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上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金-发售公告
中银基金管理有限公司
2011年5月13日
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