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易基中盘联接(110021)

易基中盘联接:更新招募说明书摘要(2011年5月)




























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 1























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基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司





二〇一一年五月


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 2 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示





本基金根据 2009 年12月31 日中国证券监督管理委员会 《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》 (证监许可【2009】1498 号)和 2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集时间安排的确认函》 (基金部函[2010]79 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2010年 3月 29日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非 系统性风险,流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,基金投资对象与投资策略引 致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作 出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预 示其未来表现。


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 3 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日 为 2011 年3 月29 日,有关财务数据截止日为 2010年 12月 31日,净值表现截止日为 2011 年 3月 31日。 (本报告中财务数据未经审计)


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 4 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室 办公地址:广州市体育西路 189号城建大厦 25、26、27、28楼 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4号 法定代表人:梁棠


设立日期:2001 年4 月 17 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:12,000万元人民币 存续期限:持续经营 联系人:陈晓梅 联系电话:400 881 8088 2.股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总


计 100% (二)主要人员情况 1.董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 梁棠先生,董事长,硕士,1958 年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 5 展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公 司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008 年 1 月,当选为政协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司 条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总 裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 李建勇先生,董事,博士,1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、 投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生,董事,硕士,1963 年生。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员,广州军 区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计 划财务部部长。 杨力先生,董事,硕士,1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理, 佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电 器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有 限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。 张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达 基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。 谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年 10 月生,现任中山大学法学院教授、国际 法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授, 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、 珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生,独立董事,经济学博士,1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲 师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中 共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院 金融系主任、教授、博士生导师。 陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经 理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 6 裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,监事,硕士,1962 年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证 监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经 营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行 副董事长(兼)。 廖智先生,监事,硕士,1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达 基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理, 现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,常务副总裁兼市场总监,博士,1969 年生。曾任广发证券有限责任公司 投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方 达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁兼市场总监。 张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长, 2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总 经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理 基金经理 基金经理 基金经理及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 基金经理:张胜记先生,1981年生,管理学硕士。历任易方达基金管理有限公司机构 理财部研究员、机构理财部投资经理助理、基金经理助理、研究部行业研究员。现任易方 达基金管理有限公司易方达上证中盘交易型开放式指数基金基金经理(自2010年3月29日 起)、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理(自2010年3月31日起)、 易方达沪深300指数证券投资基金的基金经理(自2011年1月1日)。 基金经理助理:王建军先生,1977年生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司 数量分析师,易方达基金管理有限公司研究部量化研究员、基金经理助理。现任易方达深 证100交易型开放式指数基金基金经理(自2010年9月27日起)、易方达深证100交易型开放 式指数基金联接基金基金经理(自2010年9月27日起)、易方达上证中盘交易型开放式指数 基金基金经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理助理。 3 3 3 3. . . .投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员





投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣荣先


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 7 生以及研究部总经理潘峰先生。 陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托 部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究), 易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、 基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、 基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理,曾公派美国哥伦比亚大学国 际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公 司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。 吴欣荣先生,1975年生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金投资 部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达 价值精选股票型证券投资基金基金经理。 潘峰先生,1974年生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理 财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理。现任易方达基 金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 4 4 4 4. . . .上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系。 。 。 。





二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人





名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 334,018,850,026 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
































易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 8 (一)基金份额发售机构 1.申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后) (1) 广发证券 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn


(2) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (3) 申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 联系电话:021-54033888 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 9 (4) 海通证券 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (5) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (6) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元














深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 10 (7) 万联证券 注册地址:广州市中山二路 18号广东电信广场 36-37 层 办公地址:广州市中山二路 18号广东电信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真:020-22373718-1013 网址:www.wlzq.com.cn (8) 中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (9) 国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 客户服务电话:95563 传真:0755-83700205 网址:www.ghzq.com.cn (10)渤海证券


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 11 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 客户服务电话: 400-6515-988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (11)齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经七路 86号


法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn 2.二级市场交易代办证券公司


投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 (二)登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:中国北京西城区金融大街 27号投资广场 22 层 法定代表人:金颖 联系人:刘永卫 联系电话: (021)58872625 传真: (021)68870311


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 12 (三)律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:金毅 经办会计师:薛竞、金毅


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 13 四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称 本基金名称:易方达上证中盘交易型开放式指数基金 五 五 五 五、 、 、 、基金的类型 基金的类型 基金的类型 基金的类型 本基金类型:交易型开放式指数基金 六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七 七 七 七、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目 标,本基金可少量投资于部分非成份股、一级市场新发股票、债券、权证以及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金 管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金投资标的指数成份股及备选成份 股的比例不低于基金资产净值的 95%。 八 八 八 八、 、 、 、基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 本基金采取完全复制法进行投资,即按照上证中盘指数的成份股组成及权重构建股票 投资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生 变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生, 基金管理人无法按照指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化, 尽量降低跟踪误差。本基金力争将年化跟踪误差控制在 2%以内。


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 14 九 九 九 九、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩比较基准 比较基准 比较基准 比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证中盘指数。 如果指数编制单位变更或停止上证中盘指数的编制及发布、或上证中盘指数由其他指 数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证中盘指数不宜继续作为标的指数,或证 券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者 合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。 十 十 十 十、 、 、 、基金的 基金的 基金的 基金的风险 风险 风险 风险收益特征 收益特征 收益特征 收益特征 本基金属股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金,采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险 收益特征。 十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告(未经审计 未经审计 未经审计 未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2011 年 4月 22 日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2010年 10月 1日至 2010年 12月 31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,994,017,060.70 99.20 其中:股票 1,994,017,060.70 99.20 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - -


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 15 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 15,889,602.57 0.79 6 其他各项资产 174,813.73 0.01 7 合计 2,010,081,477.00 100.00 注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而2的合计项不含可退替代款估值增值。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 25,798,640.91 1.29 B 采掘业 184,513,998.43 9.20 C 制造业 878,618,205.73 43.80 C0








食品、饮料 84,098,196.61 4.19 C1








纺织、服装、皮毛 39,326,500.64 1.96 C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 - - C4








石油、化学、塑胶、 塑料 80,082,564.13 3.99 C5








电子 16,172,136.98 0.81 C6








金属、非金属 160,870,425.33 8.02 C7








机械、设备、仪表 346,078,342.85 17.25 C8








医药、生物制品 151,990,039.19 7.58 C99








其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 92,699,001.85 4.62


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 16 供应业 E 建筑业 73,838,975.94 3.68 F 交通运输、仓储业 138,386,856.40 6.90 G 信息技术业 89,990,530.69 4.49 H 批发和零售贸易 99,173,388.24 4.94 I 金融、保险业 86,379,707.34 4.31 J 房地产业 184,767,583.92 9.21 K 社会服务业 28,357,230.00 1.41 L 传播与文化产业 11,059,925.00 0.55 M 综合类 100,400,757.27 5.01 合计 1,993,984,801.72 99.41 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600585 海螺水泥 1,855,700 55,077,176.00 2.75 2 600887 伊利股份 1,141,762 43,683,814.12 2.18 3 600256 广汇股份 1,033,429 43,331,677.97 2.16 4 600795 国电电力 12,898,300 39,468,798.00 1.97 5 600739 辽宁成大 1,269,924 38,250,110.88 1.91 6 601766 中国南车 4,974,000 37,553,700.00 1.87 7 600518 康美药业 1,780,606 35,095,744.26 1.75 8 600068 葛洲坝 2,909,905 33,754,898.00 1.68 9 600415 小商品城 946,545 33,166,936.80 1.65 10 601299 中国北车 4,617,491 32,738,011.19 1.63 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 17 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 166,666.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,147.07 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 174,813.73 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 18 1 600518 康美药业 35,095,744.26 1.75 重大事项停牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2010年3月29日,基金合同生效以来(截至2011年3月31日)的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效 至2010年12月 31 日 8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 3 月 31日 2.06% 1.49% 2.27% 1.50% -0.21% -0.01% 基金合同生效 至 2011 年 3 月 31 日 10.92% 1.57% 4.80% 1.74% 6.12% -0.17%


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 19 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金收益分配中发生的费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)基金的指数使用费 (9)基金上市费及年费 (10)基金的证券交易费用 (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下:


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 20 H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)基金的指数使用费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数使用费每日计算,逐日累计。 计算方法如下: H=E×0.03%/当年天数 H 为每日计提的指数使用费,E为前一日的基金资产净值 指数使用费的收取下限为每季度(包括成立当季)人民币 5 万元。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于 次季初 10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利,如果指数使用费的计算方 法、费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应 及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 上述“1、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议规定,从基金财产中支付。 3.不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3) 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等费用;


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 21 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一 种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (二)与基金销售有关的费用 1.申购、赎回费用 投资人在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第十条第(六)款的规定,交纳 一定的申购、赎回佣金。 本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:





申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率





本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取,用于 市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3.《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用; 4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


























易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书(摘要)201105 22 十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明书更新部分的 对招募说明书更新部分的 对招募说明书更新部分的 对招募说明书更新部分的说明 说明 说明 说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理 办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数基金基金合同》 ,结合本基金 管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2010年 11 月 12 日刊登的本基金更新的招募说明 书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员部分的内容。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分,根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、会计 师事务所和经办注册会计师信息。 4. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分,更新了“申购、赎回清单的格式” 。 5. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2010 年第 4 季度投资组合报告的内 容。 6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7. 根据 2011年 4月 16日 《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其 联接基金基金份额净值计算位数变更及基金合同、托管协议修改的公告》的内容, 更新了“十三、基金资产估值” 、 “二十一、基金托管协议的内容摘要”部分的相关 内容。 8. 在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。



































易方达基金管理有限公司 2011年 5月 12日