深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 （ T M T T M T T M T T M T ） 5 0 5 0 5 0 5 0 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
份 额 发 售 公 告
基金 管理 人： 招商 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 银行 股份 有限 公司
注册 登记 人： 中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司
销售 机构 ：
招商 基金 管理 有限 公司
及招 商基 金管 理有 限公 司授 权的 其他 代销机 构
二○ 一一 年五 月招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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深证 电子 信息 传 媒产 业（T M T ）5 0 交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基 金
份额 发售 公告
重 要提示
1. 深证 电子 信息 传媒 产业 （ TMT ） 50交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 （ 以 下简 称 “深证 TMT50ETF ” 、
“ 本基 金 ” ）的 募集 已获 中国 证监 会证 监许 可〔 2011 〕605 号文 批准 。
2. 本基 金是 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 。
3. 本基 金的 管理 人为 招商 基金 管理 有限 公司 （以 下简 称 “本公 司 ”）， 托管 人为 中国 银行 股份 有
限公 司（ 以下 简称 “ 中国 银行 ”）， 本基 金的 注册 登记 机构 为中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司。
4. 本基 金募 集对 象为 符合 法律 法规 规定 的个 人投 资者 、机 构投 资者 、合 格境 外机 构投 资者 以及 中
国证 监会 允许 购买 证券 投资 基金 的其 他投 资者 。
5. 本基 金自 201 1年 5月16 日至 201 1年6 月16 日进 行发 售。 投资 者可 选择 网上 现金 认购 、网 下现 金认
购和 网下 股票 认购 3 种方 式。 其中 ，网 下现 金认 购的 日期 为 201 1年 5月16 日至 201 1年6 月16 日， 网下 股票
认购 的日 期为 201 1年 6月 10日至 201 1年 6月16 日， 网上 现金 认购 的日 期为 201 1年5 月16 日至 2011 年6月 16
日。 如深 圳证 券交 易所 对网 上现 金认 购时 间作 出调 整， 本公 司将 作出 相应 调整 并及 时公 告。
6. 本基 金网 上现 金发 售通 过具 有基 金代 销业 务资 格及 深圳 证券 交易 所会 员资 格的 证券 公司 办理 。
7. 本基 金管 理人 可办 理网 下现 金发 售。
8. 网下 股票 发售 代理 机构 为招 商证 券、 申银 万国 证券 、中 航证 券、 华融 证券 、国 信证 券、 平安 证
券、 长 江 证券 、 西 藏 同信 证券 、 华 泰 联合 证券 、 广 发 证券 、 安 信 证券 、 国 海 证券 、 华 泰 证券 、 国 泰 君 安
证券 、 光 大 证券 、 华 宝 证券 、 中 信 万通 证券 、 齐 鲁 证券 、 山 西 证券 、 中 国 银河 证券 、 中 信 建投 证券 、 中
信证 券、 信达 证券 、广 州证 券、 东吴 证券 等。
9. 投资 者认 购本 基金 时需 具有 深圳 证券 交易 所 A股账 户或 深圳 证券 交易 所证 券投 资基 金账 户。
10. 网上 现金 认购 单一 账户 每笔 认购 份额 需为 1 ,000 份或 其整 数倍 ，最高 不得 超过 99 ,999 ,000 份 ；
投资 者通 过基 金管 理人 办理 网下 现金 认购 的 ， 每笔 认购 份额 须在 10 万份 以上 (含 10 万份 )。 投 资 者通 过 发
售代 理机 构办 理网 下股 票认 购的 ， 网下 股票 认购 的单 只股 票最 低认 购申 报股 数为 1,000 股 ，超过 1, 000
股的 部分 须为 100 股的 整数 倍。 投资 者可 以多 次认 购 ，累计 认购 不设 上限 。
11. 网上 现金 认购 申请 投资 者可 多次 申报 ， 不 可 撤单 ， 申 报 一经 确认 ， 认 购 资金 即被 冻结 。 网下 现
金认 购、 网下 股票 认购 申请 提交 后在 销售 机构 规定 的时 间之 后不 得撤 销。
12. 销售 网点 ( 指代 销网 点和 /或直 销部 门 ) 对申 请的 受理 并不 表示 对该 申请 的成 功确 认 ， 而仅 代表
销售 网点 确实 接受 了认 购申 请 ， 申请 的成 功确 认应 以登 记结 算机 构的 确认 登记 为准 。 投 资 者可 以在 基 金
合同 生效 后通 过原 认购 网点 查询 认购 确认 情况 。招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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13. 本公 告仅 对本 基金 发售 的有 关事 项和 规定 予以 说明 。投 资者 欲了 解 “深证 电子 信息 传媒 产业
（ TMT ） 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 ” 的详 细情 况 ， 请详 细阅 读刊 登在 201 1年 5月 12日 《 证 券时 报 》
上的 《深 证电 子信 息传 媒产 业（ TMT ） 50交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书》 。
14. 本基 金的 招募 说明 书及 本公 告将 发布 在本 公司 网站 (www. cmfchina .com) 。
15. 各发 售代 理机 构办 理认 购业 务的 办理 网点 、 办 理 日期 和时 间等 事项 参照 各发 售代 理机 构的 具 体
规定 。
16. 在发 售期 间 ， 除本 公告 所列 的发 售代 理机 构外 ， 如增 加其 他发 售代 理机 构 ， 或已 有发 售代 理 机
构增 加新 的代 销网 点 ，将及 时公 告。
17. 本公 司可 根据 基金 销售 情况 适当 延长 或缩 短基 金发 售时 间 ，并及 时公 告。
18. 投资 者如 有任 何问 题 ， 可拨 打本 公司 客户 服务 电话 ( 400-887-9555 （免 长途 费） )、 基 金 托管 人
中国 银行 客服 电话 (955 66 )以及 各销 售代 理机 构客 户服 务电 话。
19. 基金 管理 人可 综合 各种 情况 对发 售安 排做 适当 调整 。
20. 基金 募集 期结 束后 ， 基 金 管理 人确 定本 基金 的申 购赎 回代 理券 商名 单， 经 深 圳证 券交 易所 等 有
关部 门认 可后 ， 予 以 公告 。 本 基 金上 市后 ， 未 登 记在 申购 赎回 代理 券商 的基 金份 额只 能进 行二 级市 场 买
卖， 如投 资者 需进 行上 述份 额的 赎回 交易 ，须 转托 管到 本基 金的 申购 赎回 代理 券商 。
21 . 风险 提示
（ 1） 证券 投资 基金 （ 以 下简 称 “ 基金 ” ） 是 一 种长 期投 资工 具， 其 主 要功 能是 分散 投资 ， 降 低 投
资单 一证 券所 带来 的个 别风 险。 基金 不同 于银 行储 蓄和 债券 等能 够提 供固 定收 益预 期的 金融 工具 。投
资者 购买 基金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分享 基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基金 投资 所带 来的 损失 。
（ 2） 基金 在投 资运 作过 程中 可能 面临 各种 风险 ， 既 包 括市 场风 险， 也 包 括基 金自 身的 管理 风险 、
技术 风险 和合 规风 险等 。巨 额赎 回风 险是 开放 式基 金所 特有 的一 种风 险， 即当 单个 交易 日基 金的 净赎
回申 请超 过上 一日 本基 金总 份额 的百 分之 十时 ，投 资者 将可 能无 法及 时赎 回持 有的 全部 基金 份额 。
（ 3） 基金 分为 股票 基金 、混 合基 金、 债券 基金 、货 币市 场基 金等 不同 类型 ，投 资者 投资 不同 类
型的 基金 将获 得不 同的 收益 预期 ，也 将承 担不 同程 度的 风险 。一 般来 说， 基金 的收 益预 期越 高， 投资
者承 担的 风险 也越 大。
（ 4） 投资 者应 当认 真阅 读《 基金 合同 》 、 《 招 募说 明书 》等 基金 法律 文件 ，了 解基 金的 风险 收益
特征 ，并 根据 自身 的投 资目 的、 投资 期限 、投 资经 验、 资产 状况 等判 断本 基金 是否 与投 资者 的风 险承
受能 力相 适应 。
（ 5） 本基 金属 于股 票型 基金 ，预 期风 险与 收益 水平 高于 混合 基金 、债 券基 金与 货币 市场 基金 ，
在证 券投 资基 金中 属于 较高 风险 、较 高收 益的 投资 品种 ；并 且本 基金 为被 动式 投资 的指 数基 金， 采用
完全 复制 法紧 密跟 踪深证 TMT50 指数 ，具 有与 标的 指数 以及 标的 指数 所代 表的 股票 市场 相似 的风 险收
益特 征。
（ 6） 基金 管理 人建 议基 金投 资者 在选 择本 基金 之前 ，通 过正 规的 途径 ，如 ：招 商基 金客 户服 务
热线 （ 4008879555 ） ， 招 商 基 金 公 司 网 站 （ www.cmfchina.com ）或 者通 过其 他代 销机 构， 对本 基金 进 行招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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充分 、详 细的 了解 。在 对自 己的 资金 状况 、投 资期 限、 收益 预期 和风 险承 受能 力做 出客 观合 理的 评估
后， 再做 出是 否投 资的 决定 。投 资者 应确 保在 投资 本基 金后 ，即 使出 现短 期的 亏损 也不 会给 自己 的正
常生 活带 来很 大的 影响 。
（ 7） 投资 者应 当充 分了 解基 金定 期定 额投 资和 零存 整取 等储 蓄方 式的 区别 。定 期定 额投 资是 引
导投 资者 进行 长期 投资 、平 均投 资成 本的 一种 简单 易行 的投 资方 式。 但是 定期 定额 投资 并不 能规 避基
金投 资所 固有 的风 险， 不能 保证 投资 者获 得收 益， 也不 是替 代储 蓄的 等效 理财 方式 。
（ 8） 基金 管理 人提 请投 资者 特别 注意 ， 因基金 份额 拆分 、 封转 开、 分红 等行 为导 致基 金 份额 净
值变 化， 不 会改 变基 金的 风险 收益 特征 ，不 会降 低基 金投 资风 险或 提高 基金 投资 收益 。因 基金 份额 拆
分 、封转 开、 分红 等行 为导 致基 金 份额 净值 调整至 1 元初 始面 值， 在市 场波 动等 因素 的影 响下 ，基 金
投资 仍有 可能 出现 亏损 或基 金 份额 净值 仍有 可能 低于 初始 面值 。
（ 9） 基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证 本基 金一 定
盈利 ，也 不保 证最 低收 益。 基金 管理 人管 理的 其他 基金 的业 绩不 构成 对本 基金 业绩 表现 的保 证。 基金
管理 人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买者 自负 ” 原则 ，在 做出 投资 决策 后， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化
引致 的投 资风 险， 由投 资者 自行 负担 。
一、本次基金发售的基本 情况
（ 一）基金名称
深证 电子 信息 传媒 产业 （ TMT ）50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 （基 金认 购代 码： 159909 ）
（ 二）基金简称
深证 TMT50 ETF
场内 简称 ：深 TMT
（ 三）基金的类别
股票 型指 数基 金
（ 四）基金运作方式
交易 型、 开放 式
（ 五）基金存续期限
不定 期
（ 六）基金份额面值招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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每份 基金 份额 初始 面值 为 1.00 元人 民币 。
（ 七）基金投资目标
紧密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
（ 八）募集对象
符合 法律 法规 规定 的个 人投 资者 、 机 构 投资 者及 合格 境外 机构 投资 者， 以 及 法律 法规 或中 国证 监 会
允许 购买 证券 投资 基金 的其 他投 资者 。
（ 九）销售机构和销售地点
1、网 下现 金发 售直 销机 构
（1）招 商基 金华 东机 构理 财中 心
地址 ：上 海市 浦东 南路 588 号浦 发大厦 29 楼 A K 单元
电 话 ： （ 021 ） 58796636
联系 人： 王雷
（2）招 商基 金华 南机 构理 财中 心
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 楼
电 话 ： （ 0755 ） 83196377
联系 人： 苏菁
（3）招 商基 金华 北机 构理 财中 心
地址 ：北 京市 西城 区武 定侯街 6 号卓 著中心 2001 室
电 话 ： （ 010 ） 66290590
联系 人： 仇小 彬
（4）招 商基 金直 销交 易服 务联 系方 式
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 层招 商基 金市 场部 客户 服务 中心
电 话 ： （ 0755 ） 83196359 83196358
传 真 ： （ 0755 ） 83196360
备 用 传 真 ： （ 0755 ） 83199266
联系 人： 贺军 莉 刘航 达
2 、网 下股 票发 售代 理机 构
（ 1 ） 代销 机构 ：招 商证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定 代表 人： 宫少 林
电 话 ： （ 0755 ） 82960223招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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传 真 ： （ 0755 ） 82960141
联系 人： 林生 迎
客户 服务 电话 ： 95565
网址 ： w w w .ne w one .c om .c n
（ 2 ） 代销 机构 ：申 银万 国证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 常熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
电话 ： 021- 54033888
传真 ： 021- 54038844
联系 人： 曹晔
客户 服务 电话 ： 95523 或 4008895523
网址 ： w w w .s y w g.c o m
（ 3 ） 代销 机构 ：中 航证 券有 限公 司
注册 地址 ：南 昌市 抚河 北路 291 号
法定 代表 人： 杜航
电话 ： 0791- 6768763
传真 ： 0791- 6789414
联系 人： 余雅 娜
客户 服务 电话 ： 400- 8866- 567
网址 ： w w w .a v i c s e c .c om
（ 4 ） 代销 机构 ：华 融证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区月 坛北 街 26 号
法定 代表 人： 丁之 锁
电 话 ： （ 010- 58568007 ）
传 真 ： （ 010- 58568062 ）
联系 人： 梁宇
客户 服务 电话 ： 010- 585681 18
网址 ： w w w .hr s e c .c om .c n
（ 5 ） 代销 机构 ：国 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法人 代表 人： 何如
电话 ： 0755- 82130833
传真 ： 0755- 82133952
联系 人： 齐晓 燕招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： w w w .guos e n.c om .c n
（ 6 ） 代销 机构 ：平 安证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 大中 华国 际交 易广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
电 话 ： （ 0755 ） 22626391
传 真 ： （ 0755 ） 82400862
联系 人： 郑舒 丽
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： w w w .pi nga n.c om .c n
（ 7 ） 代销 机构 ：长 江证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：武 汉市 新华 路特 ８号 长江 证券 大厦
法定 代表 人： 胡运 钊
电 话 ： （ 027 ） 65799999
传 真 ： （ 027 ） 85481900
联系 人： 李良
客户 服务 电话 ： 95579 或 4008- 888- 999
网址 ： w w w .95579.c om
（ 8 ） 代销 机构 ：西 藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：西 藏自 治区 拉萨 市北 京中路 101 号
法定 代表 人： 贾绍 君
电话 ： 021 －36533016
传真 ： 021 －36533017
联系 人： 王伟 光
客户 服务 热线 ： 40088- 1 1 177
网址 ： ht t p: / / w w w .x z s e c .c o m /
（ 9 ） 代销 机构 ：华 泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深 圳市 福田 区中 心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第五 层 （ 01A 、 02 、 03 、 04） 、 17A 、 18A 、
24A 、25A 、26A
法定 代表 人： 马昭 明
联系 人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话 ： 0755- 82492000
传真 ： 0755- 82492962
客服 电话 95513招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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公司 网址 w w w .l h z q.c o m
（ 10） 代销 机构 ：广 发证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：广 州天 河区 天河 北路 183- 187 号大 都会 广场 43 楼（ 4301- 4316 房）
法定 代表 人： 王志 伟
电 话 ： （ 020 ） 87555888
传 真 ： （ 020 ） 87555417
联系 人： 黄岚
客户 服务 电话 ： 95575
网址 ： w w w .gf . c om .c n
（ 1 1 ） 代销 机构 ：安 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大厦 35 层、 28 层 A 02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
电话 ： 0755- 82825551
传真 ： 0755- 82558355
联系 人： 余江
统一 客服 电话 ： 4008001001
公司 网站 地址 ： w w w .e s s e nc e .c om .c n
（ 12） 代销 机构 ：国 海证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：南 宁市 滨湖路 46 号
法定 代表 人： 张雅 锋
电话 ： ( 0755) 83707413
传真 ： ( 0755) 83700205
联系 人： 武斌
客户 服务 电话 ： 4008888100
网址 ： w w w .gh z q.c o m .c n
（ 13） 代销 机构 ：华 泰证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：江 苏省 南京 市中 山东路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代表 人： 吴万 善
电 话 ： （ 025 ） 83290845
传 真 ： （ 025 ） 84579763
联系 人： 舒萌 菲
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： w w w .ht s c .c om .c n
（ 14） 代销 机构 ：国 泰君 安证 券股 份有 限公 司招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 商城路 618 号
法定 代表 人： 祝幼 一
电话 ： 021- 38676161
传真 ： 021- 38670161
联系 人： 芮敏 祺
客户 服务 电话 ： 4008888666
网址 ： w w w .gt j a .c om
（ 15） 代销 机构 ：光 大证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
电 话 ： （ 021 ） 22169999
传 真 ： （ 021 ） 22169134
联系 人： 刘晨
客户 服务 热线 : 4008888788
网址 ： w w w .e bs c n.c om
（ 16） 代销 机构 ：华 宝证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：上 海市 陆家 嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层
法定 代表 人： 陈林
电 话 ： （ 021 ） 50122222
传 真 ： （ 021 ） 50122200
联系 人： 陈康 菲
客户 服务 电话 ： 4008209898
网址 ： w w w .c nhbs t oc k.c om
（ 17） 代销 机构 ：中 信万 通证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：青 岛市 崂山 区苗 岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（ 1507- 1510 室）
法定 代表 人： 张智 河
电 话 ： （ 0532 ） 85022326
传 真 ： （ 0532 ） 85022605
联系 人： 吴忠 超
客户 服务 电话 ： 0532- 96577
网址 ： w w w .z xw t .c om .c n
（ 18） 代销 机构 : 齐鲁 证券 有限 公司
注册 地址 ：山 东省 济南 市经 十路 20518 号
法定 代表 人： 李玮招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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电话 ： 0531- 68889155
传真 ： 0531- 68889752
联系 人： 吴阳
客服 电话 ： 95538
网址 ： w w w .ql z q.c o m .c n
（ 19） 代销 机构 ：山 西证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：太 原市 府西街 69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定 代表 人： 侯巍
电话 ： 0351 － 8686659
传真 ： 0351 － 8686619
联系 人： 郭熠
客服 电话 ： 400- 666- 1618
网址 ： w w w .i 618.c om .c n
（ 20） 代销 机构 ：中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
法定 代表 人： 顾伟 国
电 话 ： （ 010 ） 66568430
传 真 ： （ 010 ） 66568532
联系 人： 田薇
客户 服务 电话 ： 400- 888- 8888
网址 ： w w w .c hi na s t oc k.c om .c n
（ 21） 代销 机构 ：中 信建 投证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：北 京市 安立路 66 号 4 号楼
法定 代表 人： 张佑 君
电话 ： 4008888108
传 真 ： （ 010 ） 65182261
联系 人： 权唐
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： w w w .c s c 108.c om
（ 22） 代销 机构 ：中 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 A 层
法定 代表 人： 王东 明
电 话 ： （ 010 ） 84683893
传 真 ： （ 010 ） 84865560招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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联系 人： 陈忠
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： w w w .c i t i c s .c om
（ 23） 代销 机构 ：信 达证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区三 里河 东路 5 号中 商大厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
电 话 ： （ 010 ） 63081000
传 真 ： （ 010 ） 63080978
联系 人： 唐静
客户 服务 电话 ： 400- 800- 8899
网址 ： w w w .c i nda s c .c om
（ 24） 代销 机构 ：广 州证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
法定 代表 人： 吴志 明
电话 ： 020- 87322668
传真 ： 020- 87325036
联系 人： 林洁 茹
客服 电话 ： 020- 961303
网址 ： w w w .gz s .c o m .c n
（ 25） 代销 机构 ：东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区翠 园路 181 号商 旅大厦 18- 21 层
法定 代表 人： 吴永 敏
电话 ： 0512- 65581 136
传真 ： 0512- 65588021
联系 人： 方晓 丹
客户 服务 电话 ： 0512- 33396288
网址 ： ht t p: / / w w w .dw z q.c o m .c n
3 、网 上现 金发 售代 理机 构
为具 有基 金代 销业 务资 格及 深圳 证券 交易 所会 员资 格的 证券 公司 ：
国信 证券 股份 有限 公司 、 招 商 证券 股份 有限 公司 、 平 安 证券 有限 责任 公司 、 长 城 证券 有限 责任 公 司 、
光大 证券 股份 有限 公司 、 方 正 证券 股份 有限 公司 、 华 泰 证券 股份 有限 公司 、 广 发 证券 股份 有限 公司 、 广
州证 券有 限责 任公 司、 世 纪 证券 有限 责任 公司 、 华 西 证券 有限 责任 公司 、 国 海 证券 有限 责任 公司 、 联 讯
证券 有限 责任 公司 、 南 京 证券 有限 责任 公司 、 华 鑫 证券 有限 责任 公司 、 华 林 证券 有限 责任 公司 、 厦 门 证招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 11
券有 限公 司、 中国 民族 证券 有限 责任 公司 、申 银万 国证 券股 份有 限公 司、 中信 万通 证券 有限 责任 公司 、
海通 证券 股份 有限 公司 、 山 西 证券 股份 有限 公司 、 民 生 证券 有限 责任 公司 、 兴 业 证券 股份 有限 公司 、 广
发华 福证 券有 限责 任公 司、 长江 证券 股份 有限 公司 、东 莞证 券有 限责 任公 司、 国联 证券 股份 有限 公司 、
国金 证券 股份 有限 公司 、 东 北 证券 股份 有限 公司 、 恒 泰 证券 股份 有限 公司 、 华 安 证券 有限 责任 公司 、 东
海证 券有 限责 任公 司、 中 信 证券 股份 有限 公司 、 东 吴 证券 股份 有限 公司 、 中 山 证券 有限 责任 公司 、 第 一
创业 证券 有限 责任 公司 、 大 同 证券 经纪 有限 责任 公司 、 宏 源 证券 股份 有限 公司 、 西 藏 同信 证券 有限 责 任
公司 、 英 大 证券 有限 责任 公司 、 湘 财 证券 有限 责任 公司 、 中 国 国际 金融 有限 公司 、 华 泰 联合 证券 有限 责
任公 司、 东 方 证券 股份 有限 公司 、 国 泰 君安 证券 股份 有限 公司 、 首 创 证券 有限 责任 公司 、 西 南 证券 股 份
有限 公司 、 天 风 证券 有限 责任 公司 、 五 矿 证券 有限 公司 、 中 国 银河 证券 股份 有限 公司 、 西 部 证券 股份 有
限公 司、 渤 海 证券 股份 有限 公司 、 上 海 证券 有限 责任 公司 、 华 龙 证券 有限 责任 公司 、 大 通 证券 股份 有 限
公司 、万 联证 券有 限责 任公 司、 齐鲁 证券 有限 公司 、国 元证 券股 份有 限公 司、 国都 证券 有限 责任 公司 、
中银 国际 证券 有限 责任 公司 、 华 创 证券 有限 责任 公司 、 华 宝 证券 有限 责任 公司 、 红 塔 证券 股份 有限 公 司 、
万和 证券 经纪 有限 公司 、 中 信 金通 证券 有限 责任 公司 、 日 信 证券 有限 责任 公司 、 恒 泰 长财 证券 有限 责 任
公司 、财 达证 券有 限责 任公 司、 浙商 证券 有限 责任 公司 、爱 建证 券有 限责 任公 司、 中航 证券 有限 公司 、
财富 证券 有限 责任 公司 、 金 元 证券 股份 有限 公司 、 中 邮 证券 有限 责任 公司 、 天 源 证券 经纪 有限 公司 、 国
盛证 券有 限责 任公 司、 中 原 证券 股份 有限 公司 、 德 邦 证券 有限 责任 公司 、 财 通 证券 有限 责任 公司 、 新 时
代证 券有 限责 任公 司、 财 富 里昂 证券 有限 责任 公司 、 江 海 证券 有限 公司 、 中 天 证券 有限 责任 公司 、 北 京
高华 证券 有限 责任 公司 、 中 国 建银 投资 证券 有限 责任 公司 、 中 信 建投 证券 有限 责任 公司 、 安 信 证券 股 份
有限 公司 、 银 泰 证券 有限 责任 公司 、 瑞 银 证券 有限 责任 公司 、 信 达 证券 股份 有限 公司 、 华 融 证券 股份 有
限公 司、 东兴 证券 股份 有限 公司 等。
4 、如 本次 募集 期间 ，新 增代 销机 构， 将另 行公 告。
（ 十）募集时间安排与基金 合 同生效
本基 金自 2011 年 5月 16日至 2011 年 6月16 日进 行发 售。 投 资 者可 选择 网上 现金 认购 、 网 下 现金 认购 和
网下 股票 认购 3 种方 式。 其中 ，网 下现 金认 购的 日期 为 2011 年 5月16 日至 2011 年6 月16 日， 网下 股票 认购
的日 期为 2011 年 6月 10日至 2011 年 6月16 日， 网 上 现金 认购 的日 期为 2011 年5 月16 日至 2011 年 6月 16 日 。 如
深圳 证券 交易 所对 网上 现金 认购 时间 作出 调整 ，本 公司 将作 出相 应调 整并 及时 公告 。
发售 期期 满后 若达 到基 金备 案条 件 (即基 金募 集份 额总 额不 少于 2亿份 、基 金募 集金 额 (含募 集股 票
市值 ) 不少 于 2亿元 人民 币且 基金 份额 持有 人的 人数 不少 于 200 人， 下同 )， 自中 国证 监会 书面 确认 之日 起 ，
基金 备案 手续 办理 完毕 ， 基金 合同 生效 ；若 未达 到基 金备 案条 件 ， 则本 基金 将在 3个月 的募 集期 内继 续
发售 。若 3 个月 的募 集期 满 ， 本基 金仍 未达 到基 金备 案条 件 ， 基金 管理 人应 承担 全部 募集 费用 ，将已 募
集资 金加 计同 期银 行活 期存 款利 息在 募集 期结 束后 30 日内 退还 给认 购人 ， 发售 代理 机构 将已 冻结 的股 票
解冻 。
基金 管理 人可 根据 认购 的情 况适 当延 长发 售时 间， 但 最 长不 超过 法定 募集 期； 同 时 也可 根据 认购 和招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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市场 情况 提前 结束 发售 ， 如 发 生此 种情 况， 基 金 管理 人将 会另 行公 告。 另 外 ， 如 遇 突发 事件 ， 以 上 基 金
募集 期的 安排 也可 以适 当调 整。
（ 十一）认购期利息和股票 的 处理方式
基金 募集 期间 募集 的资 金应 当存 入专 门账 户， 在 基 金募 集结 束前 任何 人不 得动 用。 网 上 现金 与网 下
现金 认购 的有 效认 购款 项在 基金 合同 生效 前产 生的 利息 将折 算为 基金 份额 归基 金份 额持 有人 所有 ， 具 体
份额 数以 注册 登记 人的 记录 为准 。
募集 的股 票由 发售 代理 机构 予以 冻结 ， 于 基 金募 集期 结束 后过 户至 预先 开立 的专 门账 户。 投 资 者 的
认购 股票 在募 集冻 结期 间的 权益 归投 资者 所有 。
二、基金的认购费用
（ 一）认购费用由投资者承 担 ，不 超过认购份额的 1.0%，认 购费率如下表所 示 ：
基金 管理 人办 理网 下现 金认 购时 按照 上表 所示 费率 收取 认购 费用 。发 售代 理机 构办 理网 上现 金认
购、 网 下 股票 认购 时可 参照 上述 费率 结构 收取 一定 的佣 金。 投 资 者在 一天 之内 如果 有多 笔认 购， 适 用 费
率按 单笔 分别 计算 。
（ 二）认购费用计算公式与 收 取方式
1 、通 过基 金管 理人 进行 网下 现金 认购 的投 资者 ，认购 以基 金份 额申 请 ，认购 费用 和认 购金 额的 计
算公 式为 ：
认购 费用 ＝认 购价 格 ×认购 份额 × 认购 费率
认购 金额 ＝认 购价 格 ×认购 份额 × (1＋认 购费 率 )
净认 购金 额＝ 认购 价格 × 认购 份额
认购 总份 额＝ 认购 份额 ＋认 购金 额产 生的 利息 / 认购 价格
认购 费用 由基 金管 理人 在投 资者 认购 确认 时收 取 ，投资 者需 以现 金方 式交 纳认 购费 用。
例一 ： 某 投 资者 到本 公司 直销 网点 认购 100,000 份基 金份 额， 假 定 认购 金额 产生 的利 息为 10 元 ， 则
需准 备的 资金 金额 计算 如下 ：
认购 份 额（ M） 认购 费率
M <100 万 份 1. 0%
100 万 份≤ M <500 万 份 0. 6%
500 万 份 ≤M <1000 万 份 0. 3%
M ≥1000 万 份 每笔 1000 元招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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认购 费用 ＝ 1× 100,000 × 1%＝ 1,000 元
认购 金额 ＝ 1× 100,000 × (1+1%) ＝ 101,000 元
认购 总份 额 =100,000+10/1.00=100,010 份
即投 资者 若通 过基 金管 理人 认购 本基 金 100,000 份 ， 需 准 备 101,000 元资 金 , 假定 该笔 认购 金额 产
生利 息 10 元， 则投 资者 可得 到 100,010 份本 基金 基金 份额 。
2 、通 过发 售代 理机 构进 行网 上现 金认 购的 投资 者 ， 认购 以基 金份 额申 请 ， 认购 佣金 和认 购金 额的
计算 公式 为：
认购 佣金 ＝认 购价 格 ×认购 份额 × 佣金 比率
认购 金额 ＝认 购价 格 ×认购 份额 × (1＋佣 金比 率 )
认购 总份 额＝ 认购 份额 ＋认 购金 额产 生的 利息 / 认购 价格
认购 佣金 由发 售代 理机 构在 投资 者认 购确 认时 收取 ， 投资 者需 以现 金方 式交 纳认 购佣 金。
例二 ：某 投资 者到 某发 售代 理机 构网 点认 购 10,00 0 份本 基金 ，假 设该 发售 代理 机构 确认 的佣 金比
率为 1% ，认 购金 额产 生的 利息 为 5 元， 则需 准备 的资 金金 额计 算如 下：
认购 佣金 ＝ 1× 10,00 0× 1%＝ 100 元
认购 金额 ＝ 1× 10,00 0× (1+1%) ＝ 10,10 0 元
认购 总份 额 =10,000+5/1.00=10,005 份
即投 资者 需准 备 10,10 0 元资 金 ,方可 认购 到 10,00 5 份本 基金 基金 份额 。
3 、 通 过 发售 代理 机构 进行 网下 股票 认购 的投 资者 ， 认购 以单 只股 票股 数申 请 ， 在发 售代 理机 构 允
许的 条件 下， 投资 者可 选择 以现 金或 基金 份额 的方 式支 付认 购费 用 /佣金 ：
（ 1）如 果投 资者 选择 以现 金的 方式 支付 认购 佣金 ，则 其可 得到 的基 金份 额和 需支 付的 认购 佣金 如
下：
∑
=
× =
n
i 1
/ 1 . 0 0 i 有效认购数量） 期最后一日的均价 只股票在网下股票认购 （第 认购份额
认购 费用 或者 佣金 ＝认 购价 格 ×认购 份额 × 认购 费用 或佣 金比 率
其中 ：认 购期 最后 一日 的均 价、 有效 认购 数量 由基 金管 理人 确认 ， 具体 规定 见本 基金 招募 说明 书。
例三 ：某 投资 者持 有深 证 TMT50 指数 成份 股中 股票 A和股 票 B各 10,000 股和 20,000 股， 至某 发售 代理
机构 网点 认购 本基 金， 选择 以现 金支 付认 购佣 金。 假设 认购 期最 后一 日股 票 A和股 票 B的均 价分 别 15.50
元和 4.50 元， 基 金 管理 人确 认的 有效 认购 数量 为 10,000 股股 票 A和 20,000 股股 票 B ， 发 售 代理 机构 确认 的
佣金 比例 为 1.0% ，则 其可 得到 的基 金份 额和 需支 付的 认购 佣金 如下 ：
认购 份额 ＝ (10,000 ×15.50)/1.00+(20,000 ×4.50)/1.00 ＝245,000 份
认购 佣金 ＝ 1× 245,000 × 1%＝ 2,450 元
即投 资者 可认 购到 245,000 份本 基金 基金 份额 ，并 需另 行支 付 2,450 元的 认购 佣金 。
（ 2）如 果投 资者 选择 以基 金份 额的 方式 支付 认购 佣金 ，则 其可 得到 的基 金份 额和 需支 付的 认购 佣
金如 下：招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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∑
=
× =
n
i 1
/ 1 . 0 0 i 有效认购数量） 期最后一日的均价 只股票在网下股票认购 （第 认购份额
认购 费用 或者 佣金 = 认购 份额 /(1+ 认购 费用 或佣 金比 率 )× 认购 费用 或佣 金比 率
净认 购份 额＝ 认购 份额 －认 购佣 金
其中 ：认 购期 最后 一日 的均 价、 有效 认购 数量 由基 金管 理人 确认 ， 具体 规定 见本 基金 招募 说明 书。
例四 ： 假 设例 三中 投资 者选 择以 基金 份额 的方 式交 纳认 购佣 金， 则 投资 者最 终可 得的 净认 购份 额 为 ：
认购 份额 ＝ (10,000 ×15.50)/1.00+(20,000 ×4.50)/1.00 ＝245,000 份
认购 佣金 ＝ 245,000 /(1+1%) × 1%＝ 2,425 份
净认 购份 额＝ 245,000 － 2,425=242,575 份。
三、发售方式及相关规定
( 一)本基 金在 发售 期内 面向 个人 和机 构投 资者 同时 发售 。
( 二)本公 司直 销部 门接 受单 笔认 购份 额在 10 万份 以上 (含 10万份 )的投 资者 的网 下现 金认 购申 请。
( 三)发售 代理 机构 的代 销网 点接 受投 资者 单笔 认购 份额 为 1,000 份或 其整 数倍 ，最 高不 得超 过
99,999,000 份的 网上 现金 认购 ， 以 及 单只 股票 股数 为 1,000 股以 上、 超 过 部分 为 100股的 整数 倍的 网下 股
票认 购申 请。
( 四)发售 期内 投资 者可 以重 复认 购本 基金 ， 累计 认购 不设 上限 。
四、投资者开户
（一 ）投 资者 认购 本基 金时 需具 有深 圳证 券交 易所 A 股账 户或 证券 投资 基金 账户 。
1、已 有深 圳 A 股账 户或 证券 投资 基金 账户 的投 资者 不必 再办 理开 户手 续。
2、 尚 无 深圳 A 股账 户或 证券 投资 基金 账户 的投 资者 ， 需 在 认购 前持 本人 身份 证到 中国 证券 登记 结
算有 限责 任公 司深 圳分 公司 的开 户代 理机 构办 理深 圳 A 股账 户或 证券 投资 基金 账户 的开 户手 续。 有 关 开
设深 圳 A 股账 户和 证券 投资 基金 账户 的具 体程 序和 办法 ，请 到各 开户 网点 详细 咨询 有关 规定 。
（二 ）账 户使 用注 意事 项
1、 证 券 投资 基金 账户 只能 进行 基金 的现 金认 购及 二级 市场 交易 ， 如 投 资者 需要 参与 网下 股票 认 购
或基 金的 申购 、赎 回， 则应 使用 深圳 A 股账 户。
2、 已 购 买过 由招 商基 金管 理有 限公 司担 任注 册登 记机 构的 基金 的投 资者 ， 其 拥 有的 招商 基金 管 理
有限 公司 开放 式基 金账 户不 能用 于认 购本 基金 。招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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五、网上现金认购的程序
（一 ）业 务办 理时 间：
2011 年5月 16日至 2011 年 6月 16日上 午 9:30-11:30 和下 午 1 : 0 0 - 3 : 0 0 （ 周 六 、 周 日 和 节 假 日 不 受 理 ） 。
（二 ）认 购限 额：
网上 现 金 认 购 以 基 金 份 额 申 请 。 单 一 账 户 每 笔 认 购 份 额 需 为 1000 份或 其 整 数 倍 , 最高 不 得 超 过
99,999,000 份。 投资 者可 以多 次认 购 ,累计 认购 份额 不设 上限 。
（三 ）认 购手 续：
投资 者直 接通 过发 售代 理机 构办 理认 购。
1. 开立 深圳 证券 交易所 A 股账 户或 证券 投资 基金 账户 。
2. 在认 购前 向资 金账 户中 存入 足够 的认 购资 金。
3. 投资 者可 通过 填写 认购 委托 单、 电 话 委托 、 磁 卡 委托 、 网 上 委托 等方 式申 报认 购委 托， 可 多 次
申报 ，不 可撤 单， 申报 一经 确认 ，认 购资 金即 被冻 结。
六、网下现金认购的程序
（一 ）业 务办 理时 间： 2011 年 5月 16日至 2011 年 6月16 日的 9:00-16 ：00 （当 日 16 ：00 之后 的委 托将
作废 ，需 于下 一工 作日 重新 提交 申请 ，周 六、 周日 、节 假日 不受 理申 请） 。
（二 ）认 购限 额：
网下 现金 认购 以基 金份 额申 请。 每 笔 认购 份额 须在 10万份 以上 （ 含 10 万 份 ） 。 投 资 者 可 以 多 次 认 购 ，
累计 认购 份额 不设 上限 。
（三 ）认 购手 续：
1 、投资 者通 过基 金管 理人 办理 网下 现金 认购 。办 理网 下现 金认 购时 须提 交如 下资 料：
（ 1）个 人投 资者 提供 身份 证件 原件 及复 印件 ；
（ 2）机 构投 资者 提供 企业 营业 执照 正本 或副 本原 件及 加盖 单位 公章 的复 印件 ；事 业法 人、 社会 团
体或 其他 组织 提供 民政 部门 或主 管部 门颁 发的 注册 登记 证书 原件 及加 盖单 位公 章的 复印 件； 法 定 代表 人
授权 委托 ；业 务经 办人 有效 身份 证件 原件 及复 印件 （身 份证 、军 人证 或护 照） ；
（ 3）深 圳证 券交 易所 A 股账 户卡 或证 券投 资基 金账 户卡 （原 件和 复印 件） ；
（ 4）盖 银行 受理 章的 汇款 凭证 回单 原件 及复 印件 。
2 、投 资者 应在 办理 认购 申请 当日 下午 16： 30之前 ， 将足 额认 购资 金（ 含手 续费 ）汇 入本 公司 指定
的任 一直 销专 户。 本公 司 的直 销专 户如 下 ：
深 圳 直 销账户 ---- 账 户一 ：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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开户 行： 招商 银行 总行 营业 部
账号 ： 813189188810001
深 圳 直 销账户 ---- 账 户二 :
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司
开户 行： 工商 银行 深圳 分行 喜年 支行
账号 ： 4000032419200009325
深 圳 直 销账户 ---- 账 户三 :
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司
开户 行： 中国 银行 深圳 市分 行福 田支 行
账号 ： 820106500218027001
北 京直销账户：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
账号 ： 860189209810001
开户 行： 招商 银行 北京 分行
上 海直销账户：
户名 ：招 商基 金管 理有 限公 司－ 直销 专户
账号 ： 216089179510001
开户 行： 招商 银行 上海 分行
3 、注 意事 项：
（ 1）投 资者 在银 行填 写划 款凭 证时 ， 请注 明购 买的 基金 名称 和基 金代 码；
（ 2 ） 若投 资者 的认 购资 金在 认购 申请 当日 16： 30 之前 未到 本公 司指 定的 直销 资金 专户 ， 则以 资 金
到账 日作 为受 理申 请日 （即 有效 申请 日） ；
（ 3 ） 投资者 在认 购时 不能 使用 招商 基金 管理 公司 的开 放式 基金 账户 , 而需使 用深 圳证 券交 易所 A
股账 户卡 或证 券投 资基 金账 户卡 ；
（ 4）为 了保 证客 户资 金及 时准 确入 账， 建议 投资 者将 加盖 银行 业务 章的 转账 汇款 回单 复印 件传 真
至我 公司 直销 客户 服务 中心 ：（ 0755 ） 83196360 、83199266 ；
（ 5）投 资者 若未 按上 述规 定划 付款 项， 造成 认购 无效 的， 招商 基金 管理 有限 公司 及直 销网 点清 算
账户 的开 户银 行不 承担 任何 责任 。
七、网下股票认购的程序
（一 ）业 务办 理时 间： 2011 年 6月 10日至 2011 年 6月16 日上 午 9:30-11:30 和下 午 1:00-3:00 （ 周 六 、
周日 、节 假日 不受 理申 请） 。 具体 时间 以各 发各 售代 理机 构的 规定 为准 。招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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（二 ）认 购限 额： 网下 股票 认购 以单 只股 票股 数申 报， 用以 认购 的股 票必 须是 深证 TMT50 指数 成份
股和 已公 告的 备选 成份 股。 单只 股票 最低 认购 申报 股数 为 1000 股， 超过 1000 股的 部分 须为 100 股的 整数
倍。 投资 者可 以多 次提 交认 购申 请 ,累计 申报 股数 不设 上限 。
（三 ）认 购手 续：
（ 1）开 立深 圳证 券交 易所 A 股账 户；
（ 2）在 A 股账 户中 具备 足够 的符 合要 求的 深证 TMT50 指数 成份 股和 已公 告的 备选 成份 股；
（ 3）投 资者 填写 认购 委托 单。 申报 一经 确认 ， 认购 股票 即被 冻结 。
（四 ） 特 别 提示 ： 投 资 者应 根据 法律 法规 及 深圳 证券 交易 所相 关规 定进 行股 票认 购， 并 及 时履 行 因
股票 认购 导致 的股 份减 持所 涉及 的信 息披 露等 义务 。
八、清算与交割
（一 ）本 基金 权益 由注 册登 记结 构在 发售 结束 后完 成过 户登 记。
（ 二 ） 募集 期间 现金 认购 资金 全部 存入 本基 金募 集专 户， 投 资 者现 金认 购款 项在 基金 合同 生效 前 产
生的 利息 归投 资者 所有 ， 在 本 基金 募集 结束 后， 折 算 为基 金份 额计 入投 资者 的账 户， 具 体 份额 数以 注 册
登 记 人 的 记 录 为 准 。 投资 者的 认购 股票 在认 购日 至注 册登 记机 构进 行股 票过 户日 的冻 结期 间所 产生 的 权
益归 投资 者所 有。
九、基金的验资与基金合 同生效
（一 ）基 金备 案的 条件
1 、本 基金 自基 金份 额发 售之 日起 3个月 内 ，在 基金 募集 份额 总额 不少 于 2亿份 ，基 金募 集金 额不 少
于 2亿元 人民 币 （含 网下 股票 认购 所募 集的 股票 市值 ） ， 并 且 基金 份额 持有 人的 人数 不少 于 200 人的 条 件
下 ， 基 金 管 理 人 依据 法律 法规 及招 募说 明书 可以 决定 停止 基金 发售 ， 并 在 10 日内 聘请 法定 验资 机构 验 资 ，
自收 到验 资报 告之 日起 10 日内 ，向 中国 证监 会提 交验 资报 告， 办理 基金 备案 手续 。
2 、法 律法 规另 有规 定的 ，从 其规 定。
（二 ）基 金的 备案
基金 募集 期限 届满 ， 具 备 上述 基金 备案 条件 的， 基 金 管理 人应 当自 募集 期限 届满 之日 起 10 日内 聘 请
法定 验资 机构 验资 ，自 收到 验资 报告 之日 起 10日内 ，向 中国 证监 会提 交验 资报 告， 办理 基金 备案 手续 。
（三 ）基 金合 同的 生效
1 、自 中国 证监 会书 面确 认之 日起 ，基 金备 案手 续办 理完 毕， 基金 合同 生效 ；
2 、基 金管 理人 应当 在收 到中 国证 监会 确认 文件 的次 日对 基金 合同 生效 事宜 予以 公告 。招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
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（四 ）基 金募 集失 败的 处理 方式
1 、基 金募 集期 限届 满， 未达 到基 金合 同生 效条 件， 或基 金募 集期 内发 生不 可抗 力使 基金 合同 无法
生效 ， 则基 金募 集失 败。
2 、如基 金募 集失 败， 基金 管理 人应 以其 固有 财产 承担 因募 集行 为而 产生 的债 务和 费用 ，在 基金 募
集 期限 届满 后 30 日内 返还 投资 者已 缴纳 的款 项， 并 加 计银 行同 期存 款利 息 ； 对 于 基金 募集 期间 网下 股 票
认购 所募 集的 股票 ，发 售代 理机 构应 予以 解冻 。
十、本次发售当事人或中 介机构
（ 一）基金管理人
名称 ：招 商基 金管 理有 限公 司
地址 ：深 圳市 福田 区深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 28 楼
法定 代表 人： 马蔚 华
电 话 ： （ 0755 ） 83196351
传 真 ： （ 0755 ） 83076974
联系 人： 曾倩
（ 二）基金托管人
名称 ：中 国银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
电话 ： 95566
传真 ： 010- 66594853
联系 人： 张建 伟
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： w w w .boc .c n
(三 )销 售机构
1 、网 下现 金发 售的 直销 机构
（ 1）招 商基 金华 东机 构理 财中 心
地址 ：上 海市 浦东 南路 588 号浦 发大厦 29 楼 A K 单元
电 话 ： （ 021 ）58796636
联系 人： 王雷招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 19
（ 2）招 商基 金华 南机 构理 财中 心
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 楼
电 话 ： （ 0755 ）83196377
联系 人： 苏菁
（ 3）招 商基 金华 北机 构理 财中 心
地址 ：北 京市 西城 区武 定侯街 6 号卓 著中心 2001 室
电 话 ： （ 010 ）66290590
联系 人： 仇小 彬
（ 4）招 商基 金直 销交 易服 务联 系方 式
地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 23 层招 商基 金市 场部 客户 服务 中心
电 话 ： （ 0755 ）83196359 83196358
传 真 ： （ 0755 ）83196360
备 用 传 真 ： （ 0755 ）83199266
联系 人： 贺军 莉 刘航 达
2 、网 下股 票发 售的 代理 机构
（ 1）代销 机构 ：招 商证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 － 45 层
法定 代表 人： 宫少 林
电 话 ： （ 0755 ）82960223
传 真 ： （ 0755 ）82960141
联系 人： 林生 迎
客户 服务 电话 ： 95565
网址 ： w w w .ne w one .c om .c n
（ 2）代销 机构 ：申 银万 国证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 常熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
电话 ： 021- 54033888
传真 ： 021- 54038844
联系 人： 曹晔
客户 服务 电话 ： 95523 或 4008895523
网址 ： w w w .s y w g.c o m
（ 3）代销 机构 ：中 航证 券有 限公 司
注册 地址 ：南 昌市 抚河 北路 291 号
法定 代表 人： 杜航招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 20
电话 ： 0791- 6768763
传真 ： 0791- 6789414
联系 人： 余雅 娜
客户 服务 电话 ： 400- 8866- 567
网址 ： w w w .a v i c s e c .c om
（ 4）代销 机构 ：华 融证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区月 坛北 街 26 号
法定 代表 人： 丁之 锁
电 话 ： （ 010- 58568007 ）
传 真 ： （ 010- 58568062 ）
联系 人： 梁宇
客户 服务 电话 ： 010- 585681 18
网址 ： w w w .hr s e c .c om .c n
（ 5）代销 机构 ：国 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法人 代表 人： 何如
电话 ： 0755- 82130833
传真 ： 0755- 82133952
联系 人： 齐晓 燕
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： w w w .guos e n.c om .c n
（ 6）代销 机构 ：平 安证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 大中 华国 际交 易广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
电 话 ： （ 0755 ）22626391
传 真 ： （ 0755 ）82400862
联系 人： 郑舒 丽
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： w w w .pi nga n.c om .c n
（ 7）代销 机构 ：长 江证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：武 汉市 新华 路特 ８号 长江 证券 大厦
法定 代表 人： 胡运 钊
电 话 ： （ 027 ）65799999
传 真 ： （ 027 ）85481900招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 21
联系 人： 李良
客户 服务 电话 ： 95579 或 4008- 888- 999
网址 ： w w w .95579.c om
（ 8）代销 机构 ：西 藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：西 藏自 治区 拉萨 市北 京中路 101 号
法定 代表 人： 贾绍 君
电话 ： 021－ 36533016
传真 ： 021－ 36533017
联系 人： 王伟 光
客户 服务 热线 ： 40088- 1 1 177
网址 ： ht t p: / / w w w .x z s e c .c o m /
（ 9）代销 机构 ：华 泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区中 心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第五 层（ 01A 、 02、 03、 04） 、 17A 、 18A 、
24A 、 25A 、26A
法定 代表 人： 马昭 明
联系 人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话 ： 0755- 82492000
传真 ： 0755- 82492962
客服 电话 95513
公司 网址 w w w .l h z q.c o m
（ 10）代销 机构 ：广 发证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：广 州天 河区 天河 北路 183- 187 号大 都会 广场 43 楼（ 4301- 4316 房）
法定 代表 人： 王志 伟
电 话 ： （ 020 ）87555888
传 真 ： （ 020 ）87555417
联系 人： 黄岚
客户 服务 电话 ： 95575
网址 ： w w w .gf . c om .c n
（ 1 1 ） 代销 机构 ：安 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大厦 35 层、 28 层 A 02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
电话 ： 0755- 82825551
传真 ： 0755- 82558355
联系 人： 余江招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 22
统一 客服 电话 ： 4008001001
公司 网站 地址 ： w w w .e s s e nc e .c om .c n
（ 12）代销 机构 ：国 海证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：南 宁市 滨湖路 46 号
法定 代表 人： 张雅 锋
电话 ： ( 0755) 83707413
传真 ： ( 0755) 83700205
联系 人： 武斌
客户 服务 电话 ： 4008888100
网址 ： w w w .gh z q.c o m .c n
（ 13）代销 机构 ：华 泰证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：江 苏省 南京 市中 山东路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代表 人： 吴万 善
电 话 ： （ 025 ）83290845
传 真 ： （ 025 ）84579763
联系 人： 舒萌 菲
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： w w w .ht s c .c om .c n
（ 14）代销 机构 ：国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 商城路 618 号
法定 代表 人： 祝幼 一
电话 ： 021- 38676161
传真 ： 021- 38670161
联系 人： 芮敏 祺
客户 服务 电话 ： 4008888666
网址 ： w w w .gt j a .c om
（ 15）代销 机构 ：光 大证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
电 话 ： （ 021 ）22169999
传 真 ： （ 021 ）22169134
联系 人： 刘晨
客户 服务 热线 : 4008888788
网址 ： w w w .e bs c n.c om招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 23
（ 16）代销 机构 ：华 宝证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：上 海市 陆家 嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层
法定 代表 人： 陈林
电 话 ： （ 021 ）50122222
传 真 ： （ 021 ）50122200
联系 人： 陈康 菲
客户 服务 电话 ： 4008209898
网址 ： w w w .c nhbs t oc k.c om
（ 17）代销 机构 ：中 信万 通证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：青 岛市 崂山 区苗 岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（ 1507- 1510 室）
法定 代表 人： 张智 河
电 话 ： （ 0532 ）85022326
传 真 ： （ 0532 ）85022605
联系 人： 吴忠 超
客户 服务 电话 ： 0532- 96577
网址 ： w w w .z xw t .c om .c n
（ 18）代销 机构 : 齐鲁 证券 有限 公司
注册 地址 ：山 东省 济南 市经 十路 20518 号
法定 代表 人： 李玮
电话 ： 0531- 68889155
传真 ： 0531- 68889752
联系 人： 吴阳
客服 电话 ： 95538
网址 ： w w w .ql z q.c o m .c n
（ 19）代销 机构 ：山 西证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：太 原市 府西街 69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定 代表 人： 侯巍
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
联系 人： 郭熠
客服 电话 ： 400- 666- 1618
网址 ： w w w .i 618.c om .c n
（ 20）代销 机构 ：中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 24
法定 代表 人： 顾伟 国
电 话 ： （ 010 ）66568430
传 真 ： （ 010 ）66568532
联系 人： 田薇
客户 服务 电话 ： 400- 888- 8888
网址 ： w w w .c hi na s t oc k.c om .c n
（ 21）代销 机构 ：中 信建 投证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：北 京市 安立路 66 号 4 号楼
法定 代表 人： 张佑 君
电话 ： 4008888108
传 真 ： （ 010 ）65182261
联系 人： 权唐
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： w w w .c s c 108.c om
（ 22）代销 机构 ：中 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 A 层
法定 代表 人： 王东 明
电 话 ： （ 010 ）84683893
传 真 ： （ 010 ）84865560
联系 人： 陈忠
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： w w w .c i t i c s .c om
（ 23）代销 机构 ：信 达证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区三 里河 东路 5 号中 商大厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
电 话 ： （ 010 ）63081000
传 真 ： （ 010 ）63080978
联系 人： 唐静
客户 服务 电话 ： 400- 800- 8899
网址 ： w w w .c i nda s c .c om
（ 24）代销 机构 ：广 州证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
法定 代表 人： 吴志 明招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 25
电话 ： 020- 87322668
传真 ： 020- 87325036
联系 人： 林洁 茹
客服 电话 ： 020- 961303
网址 ： w w w .gz s .c o m .c n
（ 25）代销 机构 ：东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区翠 园路 181 号商 旅大厦 18- 21 层
法定 代表 人： 吴永 敏
电话 ： 0512- 65581 136
传真 ： 0512- 65588021
联系 人： 方晓 丹
客户 服务 电话 ： 0512- 33396288
网址 ： ht t p: / / w w w .dw z q.c o m .c n
3 、网 上现 金发 售代 理机 构：
为具 有基 金代 销业 务资 格及 深圳 证券 交易 所会 员资 格的 证券 公司 ：
国信 证券 股份 有限 公司 、 招 商 证券 股份 有限 公司 、 平 安 证券 有限 责任 公司 、 长 城 证券 有限 责任 公 司 、
光大 证券 股份 有限 公司 、 方 正 证券 股份 有限 公司 、 华 泰 证券 股份 有限 公司 、 广 发 证券 股份 有限 公司 、 广
州证 券有 限责 任公 司、 世 纪 证券 有限 责任 公司 、 华 西 证券 有限 责任 公司 、 国 海 证券 有限 责任 公司 、 联 讯
证券 有限 责任 公司 、 南 京 证券 有限 责任 公司 、 华 鑫 证券 有限 责任 公司 、 华 林 证券 有限 责任 公司 、 厦 门 证
券有 限公 司、 中国 民族 证券 有限 责任 公司 、申 银万 国证 券股 份有 限公 司、 中信 万通 证券 有限 责任 公司 、
海通 证券 股份 有限 公司 、 山 西 证券 股份 有限 公司 、 民 生 证券 有限 责任 公 司、 兴 业 证券 股份 有限 公司 、 广
发华 福证 券有 限责 任公 司、 长江 证券 股份 有限 公司 、东 莞证 券有 限责 任公 司、 国联 证券 股份 有限 公司 、
国金 证券 股份 有限 公司 、 东 北 证券 股份 有限 公司 、 恒 泰 证券 股份 有限 公司 、 华 安 证券 有限 责任 公司 、 东
海证 券有 限责 任公 司、 中 信 证券 股份 有限 公司 、 东 吴 证券 股份 有限 公司 、 中 山 证券 有限 责任 公司 、 第 一
创业 证券 有限 责任 公司 、 大 同 证券 经纪 有限 责任 公司 、 宏 源 证券 股份 有限 公司 、 西 藏 同信 证券 有限 责 任
公司 、 英 大 证券 有限 责任 公司 、 湘 财 证券 有限 责任 公司 、 中 国 国际 金融 有限 公司 、 华 泰 联合 证券 有限 责
任公 司、 东 方 证券 股份 有限 公司 、 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司、 首 创 证券 有限 责任 公司 、 西 南 证券 股 份
有限 公司 、 天 风 证券 有限 责任 公司 、 五 矿 证券 有限 公司 、 中 国 银河 证券 股份 有限 公司 、 西 部 证券 股份 有
限公 司、 渤 海 证券 股份 有限 公司 、 上 海 证券 有限 责任 公司 、 华 龙 证券 有限 责任 公司 、 大 通 证券 股份 有 限
公司 、万 联证 券有 限责 任公 司、 齐鲁 证券 有限 公司 、国 元证 券股 份有 限公 司、 国都 证券 有限 责任 公司 、
中银 国际 证券 有限 责任 公司 、 华 创 证券 有限 责任 公司 、 华 宝 证券 有限 责任 公司 、 红 塔 证券 股份 有限 公 司 、
万和 证券 经纪 有限 公司 、 中 信 金通 证券 有限 责任 公司 、 日 信 证券 有限 责任 公司 、 恒 泰 长财 证券 有限 责 任
公司 、财 达证 券有 限责 任公 司、 浙商 证券 有限 责任 公司 、爱 建证 券有 限责 任公 司、 中航 证券 有限 公司 、
财富 证券 有限 责任 公司 、 金 元 证券 股份 有限 公司 、 中 邮 证券 有限 责任 公司 、 天 源 证券 经纪 有限 公司 、 国招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 26
盛证 券有 限责 任公 司、 中 原 证券 股份 有限 公司 、 德 邦 证券 有限 责任 公司 、 财 通 证券 有限 责任 公司 、 新 时
代证 券有 限责 任公 司、 财 富 里昂 证券 有限 责任 公司 、 江 海 证券 有限 公司 、 中 天 证券 有限 责任 公司 、 北 京
高华 证券 有限 责任 公司 、 中 国 建银 投资 证券 有限 责任 公司 、 中 信 建投 证券 有限 责任 公司 、 安 信 证券 股 份
有限 公司 、 银 泰 证券 有限 责任 公司 、 瑞 银 证券 有限 责任 公司 、 信 达 证券 股份 有限 公司 、 华 融 证券 股份 有
限公 司、 东兴 证券 股份 有限 公司 等。
4 、基 金管 理人 可根 据有 关法 律法 规 ， 选择 其他 符合 要求 的机 构代 理发 售本 基金 ，并及 时公 告。
（ 四）注册登记机构
名称 ：中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司
地址 ：中 国北 京西 城区 金融 大街 27 号投 资广 场 22 层
法定 代表 人： 陈耀 先
联系 人： 严峰
电话 ：（ 0755 ） 25946013
传真 ：（ 0755 ） 25987122
（ 五）律师事务所和经办律 师
名称 ：北 京市 高朋 律师 事务 所
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 2 号南 银大 厦 28 层
法定 代表 人： 王磊
电话 ：（ 010 ） 59241188
传真 : （010 ）59241199
经办 律师 ：王 明涛 、董 文浩
联系 人 :王明 涛
（ 六）会计师事务所和经办 注 册会计师
名称 ：德 勤华 永会 计师 事务 所有 限公 司
注册 地址 ：上 海市 延安 东路 222 号 30楼
法定 代表 人： 卢伯 卿
电话 ： （021 ） 61418888
传真 ： （021 ） 63350177
经办 注册 会计 师： 陶坚 、汪 芳
联系 人 : 陶坚招商基金管理有限公司 深证 T M T 5 0 E T F 份额发售公告
11-2- 27
十、网下股票认购清单
本基 金募 集期 间 ， 网下 股票 认购 名单 如下 表所 示。 对 于 在网 下股 票认 购期 间价 格波 动异 常、 认 购 申
报数 量异 常等 允许 其认 购可 能影 响基 金份 额持 有人 利益 的个 股 ， 基金 管理 人可 不经 公告 ， 全部 或部 分 拒
绝该 股票 的认 购申 报。
招 商基金管理有限公司
20 11 年5 月12 日
深康 佳Ａ (000016) 风华 高科 (000636) 华工 科技 (000988) 恒宝 股份 (002104)
长城 开发 (000021) 格力 电器 (000651) 新 大 陆 (000997) 莱宝 高科 (002106)
德赛 电池 (000049) 京东 方Ａ (000725) 德豪 润达 (002005) 中环 股份 (002129)
深天 马Ａ (000050) 华东 科技 (000727) 大族 激光 (002008) 广电 运通 (002152)
中兴 通讯 (000063) 振华 科技 (000733) 东信 和平 (002017) 远 望 谷 (002161)
长城 电脑 (000066) 长城 信息 (000748) 航天 电器 (002025) 武汉 凡谷 (002194)
TCL 集团 (000100) 华闻 传媒 (000793) 广州 国光 (002045) 科大 讯飞 (002230)
小天 鹅Ａ (000418) 超声 电子 (000823) 同洲 电子 (002052) 九阳 股份 (002242)
海虹 控股 (000503) 中信 国安 (000839) 横店 东磁 (002056) 汉王 科技 (002362)
美菱 电器 (000521) 高鸿 股份 (000851) 远光 软件 (002063) 海康 威视 (002415)
美的 电器 (000527) 航天 科技 (000901) 东华 软件 (002065) 神州 泰岳 (300002)
力合 股份 (000532) 电广 传媒 (000917) 国脉 科技 (002093) 国民 技术 (300077)
佛山 照明 (000541) 紫光 股份 (000938)
