建信信用增强债券型证券投资基金上网发售有关事项通知查看PDF公告
建信信用增强债券型证券投资基金 上网发售有关事项通知 各会员单位： 根据 《建信信用增强债券型证券投资基金份额发售公告》 ( 以下简称 《公告》 ) ， 为保证上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下： 一、本所 上网 发售建 信信用增 强债 券型证 券 投资基金 ，会 员申报 该 基金， 需认真阅读《公告》 。 该基金简称“ 建信信用” ，证券代码“165311” ， 本所挂牌价 为每基金份额 1.00 元。每一账户可以重复认购，不可撤单，每一笔认购委托数 量必须为 1000 份或 1000 份的整数倍，且不得超过 99，999，000 份基金单位。 会员可按照 《建信信用增强债券型证券投资基金招募说明书》 中约定的认购费率 设定投资者认购的佣金比率。 二、 申报日期为 2011 年 05 月 16 日至 2011 年 06 月 10 日， 时间为上午93 0 ∶ 至 11 30 ∶ ，下 午10 0 ∶ 至30 0 ∶ 。 申报截止日期如有变更， 以基金管理公司公告 为准。 发售结束后， 如该基金的网上有效认购申请超过 《公告》 中规定的网上发 售限额， 则以该限额为基准， 采取末日比例确认方式对建信信用末日网上发售的 有效认购申请进行比例确认。 当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认 时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。 三、 凡具有基金代销业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。 基金 募集期结束前获得基金代销业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上 网发售。 四、基金发售日为 T 日 ，会员应在 T ＋1 日 16 ：00 前向中国结算深圳分公 司划付足额认购资金。 凡资金不足部分的认购一律视为无效认购， 认购资金不足 引起的一切后果由会员承担。 五、中国结算深圳分公司在 T+2 日向会员下发认购不确认记录、认购结果 记录、全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。 六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、当 T 日为基金最后发售日时即 L 日，L+2 日的认购不确认记录包括因 申购资金不到位， 或比例认购引发的不确认记录。 比例认购只针对最后认购日资 金足额的有效认购申请进行比例确认。 八、中国结算深圳分公司在 L+3 日将超额认购 资金返还至会员结算备付金 账户。会员应及时将超额认购资金返还投资者。 九、如各 会员 单位对 此 次发售事 项有 疑问， 可 向本所及 中国结 算深 圳 分公 司咨询。
深圳证券交易所 2011 年 05 月 11 日
