华安创新证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2011年第1号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
基金类型：契约型开放式
2011年5月华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一．基金合同的生效日期...........................................................................................................1
二．重要提示...............................................................................................................................1
三．基金管理人...........................................................................................................................2
四．基金托管人...........................................................................................................................6
五．相关服务机构.......................................................................................................................7
六、基金的名称.........................................................................................................................33
七、基金的类型.........................................................................................................................33
八、基金的投资目标.................................................................................................................34
九、基金的投资方向.................................................................................................................34
十、基金的投资决策.................................................................................................................35
十一、基金的业绩比较基准.....................................................................................................36
十二、基金的风险收益特征.....................................................................................................36
十三、基金的投资组合报告.....................................................................................................37
十四、基金的业绩.....................................................................................................................40
十五、费用概览.........................................................................................................................40
十六、对招募说明书更新部分的说明.....................................................................................44
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基金合同的生效日期
华安创新证券投资基金经中国证监会 2001 年 8月 15 日证监基金字[2001]33号文件 《关
于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于 2001 年 9 月 21日正
式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日
为 2011 年3月 20 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年12月 31日。 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1．名称：华安基金管理有限公司
2．注册地址：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
3．设立日期：1998年 6月 4 日
4．法定代表人：李勍
5．办公地址：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 2 楼、37 楼、38 楼
6．联系电话： （021）38969999
7．联系人：冯颖
8．注册资本：15,000 万元人民币
9．股权结构：
上海电气（集团）总公司持股 20%、上海国际信托有限公司持股 20%、上海工业投资
（集团）有限公司持股 20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股 20%、国泰君安投资管
理股份有限公司持股 20%。
（二）主要人员情况
1． 董事、监事及高级管理人员
（1）董事会：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金
信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年 11 月加
入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总
裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银
行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经
理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总
经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，现任上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总
经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧
文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江
国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司
董事兼财务总监。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限
公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债
券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国
泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大
学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德
管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC
金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发
促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公
司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院
训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合
经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级） 、副处长，中共上海市金融工作党委组织处
（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级） ，现任华安基金管理有限公
司监事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资
产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、
副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副
总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理、经理，现任上海工
业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建
行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，
公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国
泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国
泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，
历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，
现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处
总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资
金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年11 月
加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼
总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。
邵杰军先生，研究生学历，15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公
司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历，经济学博士。16 年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作，在中国证券监督管理委员会从事监管工
作，现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，24 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有
限公司信息技术部暨注册登记部经理、 台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经
理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限
公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作） 、上海信虹投资管理有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
2． 基金经理介绍
现任基金经理：汪光成先生，管理学博士，持有基金从业资格证书，8年证券、基金行
业从业经历， 2002年 1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展
部从事数量分析和行业研究工作。 2008年 2 月-2009年 3 月担任安顺证券投资基金和华安宏
利股票型证券投资基金的基金经理，2009年 3月 27 日起担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
尚志民先生，2001年 9月 20 日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。
刘耀军先生，2001年 9月 20 日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。
孙正女士，2001 年9 月20 日—2004年 2 月5 日担任本基金基金经理。
刘新勇先生，2003年 9月 18 日至 2009年 3月 27日担任本基金基金经理。
3． 本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李
勍先生，总裁
尚志民先生，首席投资官
顾建国先生，财富管理中心总经理
翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理
汪光成先生，基金经理
杨
明先生，首席宏观策略师
4． 上述人员之间均不存在近亲属关系。 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：562.59亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-32169999
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交
通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世
博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行
排名，交通银行总资产排名位列第56位，一级资本排名位列第49位。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基
金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次
较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开
拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起
担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托
管部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行
资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2010年12月末，交通银行共托管证券投资基金52只，包括博时现金收益货币、博时
新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小
盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策
略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇
丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇
丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金
鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、
鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利债券、
融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达
宏利周期股票、 天治创新先锋股票、 天治核心成长股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、
易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银
富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信
双利债券、长信量化先锋股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、
QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，
托管资产规模超过七千亿元。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1． 直销机构：
（1）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：张剑云 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人：刘彦竹
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
电话： （020）38199200
传真： （020）38927962
联系人：李奕
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651811
传真： （029）87651820
联系人：满黎
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：强智勇
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：曹瀚
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系人：赵敏
2．代销机构：
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
电话： （010）66596688
传真： （010）66593157
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真： （010）66107914
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.95599.cn
(5) 中国建设银行股份有限公司 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代表人： 高建平
电话： （0591）87839338
传真： （0591）87841932
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真： （010）68560311
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真： （010）57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真： （010）68858117
网址：www.psbc.com
(13)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
传真： （010）66226045
客户服务电话： （010）95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：翟鸿祥
电话： （010）85238425
传真： （010）85238680
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(15)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东二路585号
办公地址：上海市中山东二路585号
法定代表人：陈辛
电话： （021）962888
传真： （021）63370777
客户服务电话： （021）63370888
网址：www.bankofshanghai.com
(16)广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
传真： （020）87311780
客户服务电话： （020）38322974或（020）38322542
网址：ebank.gdb.com.cn
(17)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755）25859591
传真号码： （0755）25878304 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服务电话：40066-99999
网址：www.18ebank.com
(18)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市延安西路728号华敏大厦26楼
法定代表人：李秀仑
电话： （021）62126969
传真： （021）62521689
客户服务电话： （021）962999
网址：www.shrcb.com
(19)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人： 张达洋
电话： （0571）87659084
传真： （0571）87659188
客户服务电话：95105665
网址： www.czbank.com
(20)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22118118
传真：( 0769 ) 22118020
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(21)临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人： 王傢玉
电话： （0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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(22)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
电话：0577－88990089
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
(23)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(24)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客户服务电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(25)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：高淑珍
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779000
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(26)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
法定代表人：祝幼一
电话： （021）62580818
传真： （021）62583439
客户服务电话：800-820-6888
网址：www.gtja.com
(27)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(28)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833转2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(29)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943511
传真： （0755）82943237
客户服务热线：400-8888-111、 （0755）26951111
网站：www.newone.com.cn
(30)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼
法定代表人：王志伟 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
网址：www.gf.com.cn
(31)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
电话： （010）84864818
传真： （010）84865560
网址：www.ecitic.com
(32)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
(33)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410456
客户服务电话：400-8888-001、 （021）962503
网址：www.htsec.com
(34)华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
电话： （0755）82492000
传真： （0755）82492962
客户服务电话: 95513 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
网址：www.lhzq.com
(35)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
传真： （021）54035333
客户服务电话： （021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
(36)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话： （021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
(37)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999
网址：www.95579.com.cn
(38)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essences.com.cn
(39)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人：王珠林
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
电话：023-63786488
传真：023-63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(40)中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层
法定代表人：刘军
联系电话： （0571）85783715
传真号码： （0571）85783771
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
(41)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地点：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(42)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(43)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
法定代表人：凤良志
电话： （0551）2207114
客户服务电话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
(44)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人：张志军
电话： （022）28455588
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(45)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777
客户服务电话： （025）95597
网址：www.htsc.com.cn
(46)山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(47)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话： （0532）85022026
传真： （0532）85022026 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
(48)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 崔海涛
电话： （010）66555835、 （010）66555637
传真： （010）66555246（北京） 、 （0591）87807312（福州）
客户服务电话： （010）66555795或（010）66555815
网址：www.dxzy.net
(49)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层
办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层
法定代表人：吴永敏
联系电话：0512-65581136
传真号码：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
网址： www.dwzq.com.cn
(50)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人： 张志刚
电话： （010）88626476
传真： （010）88656290
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(51)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
客户服务电话:（021）962506、400-8888-506
网址：www.dfzq.com.cn
(52)方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话： （0731）85832343
传真： （0731）85832342
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(53)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：魏云鹏
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话： （0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
(54)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）68816000-1876
传真： （021）68815009
客户服务电话: 10108998
网站：www.ebscn.com
(55)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
22
法定代表人：吴志明
电话： （020）87322668
传真： （020）87325036
客户服务电话：961303
网址：www.gzs.com.cn
(56)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
传真： （0431）85096795
客户服务电话： （0431）96688
网址：www.nesc.cn
(57)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
电话：(021)62470304
传真：(021)65213164
客户服务电话：800-6200-071
网址：www.962518.com
(58)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街2号A座8层
法定代表人：马金声
电话： （010）83561186、83561189
传真： （010）83561195
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(59)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦
法定代表人：范炎
电话： （0510）82831662 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
传真： （0510）82830162
客户服务电话：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
(60)浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
法定代表人：吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(61)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：4008816168
网址：www.pingan.com
(62)华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：李工
电话： （0551）5161666
传真： （0551）5161600
客户服务电话： （0551）5161671
网址：www.hazq.com
(63)国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
网址：www.ghzq.com.cn
(64)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层
法定代表人：蒋永明
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: (0731) 4403343
网址：www.cfzq.com
(65)东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(66)中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街38号
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人：石保上
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585670
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
(67)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：800-810-8809 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
网址：www.guodu.com
(68)东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
法定代表人：朱科敏
电话： （021）50586660-8636
传真： （021）50586660-8611
客户服务电话： （021）52574550
网址：www.longone.com.cn
(69)中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(70) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人： 鞠瑾
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(71)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
网址：www.gsstock.com
(72)宏源证券股份有限公司 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系电话： （010）88085338
传真号码： （010）62294470
客户服务电话： （0991）96562、 （010）62294600
公司网址：www.ehongyuan.com
(73)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
传真： （0531）81283735
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(74)世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼
法定代表人：卢长才
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话: (0755) 83199511
公司网站：www.csco.com.cn
(75)第一创业证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号
办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号
法定代表人： 刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服务电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(76)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话： （0791）6768763
网址：www.scstock.com
(77)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：王军
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话： （021）68761616-8125
网址：www.tebon.com.cn
(78)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：96708
网址：www.westsecu.com.cn
(79)广发华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人： 黄金琳
电话： （0591）87278701
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址： www.gfhfzq.com.cn
(80)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： （0931）4890100
网址：www.hlzqgs.com
(81)中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：李剑阁
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(82)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(83)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层
法定代表人：杨明辉
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82056539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(84)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴泳良 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话： （0755）82943750
网址：www.zszq.com.cn
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
电话： （0871）3577930
传真： （0871）3578827
客户服务电话： （0871）3577930
网址：www.hongtazq.com
(86) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
客户服务电话： （010）88086830
网址：www.rxzq.com.cn
(87) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服务电话：40066-6228
网址：www.jhzq.com.cn
(88)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号16楼
法定代表人：雷波
电话： （028）86690125
传真： （028）86690126
客户服务电话： （028）95105111
网址：www.china598.com.cn
(89)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(90)厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(91)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市南京西路758号博爱大厦20层－25层
法定代表人： 张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）62878701
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
(92)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话： （0755）83007041
83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
(93)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街26号
办公地址：北京市西城区月坛北街26号
法定代表人：丁之锁
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(94)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路35号
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(95)天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：027-87618882/028-86711410 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
网址：www.tfzq.com
(96)中天证券有限责任公司
注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲
办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲
法定代表人： 李学琦
电话： （024）23266917
传真： （024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(97)大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路24号
办公地址： 大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层
法定代表人：于宏民
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
(98)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045566
传真： （010）66574468
客户服务电话： （010）66045566
网址：www.txsec.com.cn
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
法定代表人：李勍
电话： （021）38969999 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
传真： （021）33627990
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：马颖旎、金毅
六、基金的名称
本基金名称：华安创新证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
34
八、基金的投资目标
基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定
增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主
要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它
金融工具。
本基金的投资原则：
1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。
2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利
得为主要投资目标。
3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力
求增加基金的收益。
4．在严格遵守《基金法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理
人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少
有 80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。
九、基金的投资方向
本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组
合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。
这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技
术产业创新公司和传统产业创新公司。
高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领
域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技
术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。
传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产
体系等方面进行创新， 具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投
资范围。
本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，
财务状况良好，具有相当竞争优势等。 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动
性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。
十、基金的投资决策
（一）决策依据
1．国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定；
2．国内国际宏观经济环境；
3．国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期；
4．国家产业政策；
5．各地区、各行业发展状况；
6．上市公司研究；
7．证券市场走势。
（二）投资流程
1．投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分
配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及
时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。
2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每
日基金申购和赎回净现金流量； 《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；
基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。
3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、
价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。
4．风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理提出调整建议。
5．监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
（三）基金投资限制
基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金：
1．本基金投资组合应遵循下列规定：
① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的 80％； 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
36
② 本基金持有 1 家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10％；
③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和，不超过
该证券的 10％；
④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%；
⑤ 本基金股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；
⑥ 中国证监会的其它比例限制。
2．禁止用本基金资产从事以下行为：
① 投资于其他证券投资基金；
② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
③ 动用银行信贷资金从事基金投资；
④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；
⑤ 从事证券信用交易；
⑥ 以基金资产进行房地产投资；
⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
十一、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=75%×中信标普 300 指数收益率＋25%×中信标普国债指数收益
率（中信国债指数于 2006 年4 月12日起更名为中信标普国债指数） 。
当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后， 或基金管理人认为该等参照的指数
收益率无法合理衡量本基金整体业绩时， 基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进行
调整并公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金的风险收益特征：无。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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十三、基金的投资组合报告
（一）重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2010年 12 月 31日。
（二）基金投资组合报告
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 5,886,348,035.75 72.57
其中：股票 5,886,348,035.75 72.57
2 固定收益投资 1,696,051,849.20 20.91
其中：债券 1,696,051,849.20 20.91
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 459,178,611.59 5.66
6 其他各项资产 69,947,690.40 0.86
7 合计 8,111,526,186.94 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 379,666,295.87 4.70
C 制造业 4,053,618,803.96 50.19
C0 食品、饮料 181,023,387.11 2.24
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 5,712,000.00 0.07
C4
石油、化学、塑胶、塑料 641,934,939.97 7.95
C5 电子 112,147,808.58 1.39
C6 金属、非金属 482,930,092.08 5.98
C7 机械、设备、仪表 2,372,821,859.76 29.38华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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C8 医药、生物制品 202,090,804.28 2.50
C99 其他制造业 54,957,912.18 0.68
D 电力、煤气及水的生产和供应业 103,184,259.86 1.28
E 建筑业 384,842,897.60 4.76
F 交通运输、仓储业 90,706,059.52 1.12
G 信息技术业 662,788,375.61 8.21
H 批发和零售贸易 132,698,599.68 1.64
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 12,490,500.00 0.15
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 66,352,243.65 0.82
合计 5,886,348,035.75 72.87
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000581 威孚高科 8,180,000 303,887,000.00 3.76
2 002152 广电运通 5,159,393 280,567,791.34 3.47
3 600582 天地科技 10,604,536 275,611,890.64 3.41
4 600570 恒生电子 11,000,000 222,750,000.00 2.76
5 600166 福田汽车 9,009,347 218,746,945.16 2.71
6 000039 中集集团 8,203,758 188,604,396.42 2.33
7 600970 中材国际 4,600,000 187,266,000.00 2.32
8 600123 兰花科创 3,800,958 178,949,102.64 2.22
9 600585 海螺水泥 5,807,037 172,352,858.16 2.13
10 600309 烟台万华 8,209,140 157,533,396.60 1.95
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 166,119,649.20 2.06
2 央行票据 991,970,000.00 12.28
3 金融债券 517,027,000.00 6.40
其中：政策性金融债 517,027,000.00 6.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 20,935,200.00 0.26
7 其他 - -
8 合计 1,696,051,849.20 21.00
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
（％）
1 0801005 08央票05 2,700,000 270,000,000.00 3.34
2 0801017 08央票17 2,000,000 200,240,000.00 2.48
3 0801053 08央票53 1,500,000 150,645,000.00 1.87
4 070227 07国开27 1,200,000 124,740,000.00 1.54
5 0801035 08央票35 1,200,000 120,348,000.00 1.49
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,677,311.84
2 应收证券清算款 19,939,097.97
3 应收股利 -
4 应收利息 43,633,000.81
5 应收申购款 1,698,279.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 69,947,690.40
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 113001 中行转债 16,918,440.00 0.21
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截至时间 2010 年12月31 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
2008 年度 -45.44% 1.72% -46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007 年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21（基
金合同生效日）
至 2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
① 基金管理人的管理费；
② 基金托管人的托管费；
③ 证券交易费用； 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
④ 基金信息披露费用；
⑤ 基金份额持有人大会费用；
⑥ 与基金相关的会计师费和律师费 ；
⑦ 按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
① 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计算。计算方法如下：
H=E×1.5％÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
② 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
③ 上述1 中③至⑦项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需
要基金份额持有人大会决议通过。 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
（二）与基金销售有关的费用
1．申购费
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
0≤M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2年 1.50%
2 年≤Y＜3年 1.20%
3 年≤Y＜4年 1.00%
4 年≤Y＜5年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2．赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%，按持有期递减。具体费率如下：
持有期（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2年 0.3%
2 年≤Y＜3年 0.2%
3 年≤Y＜4年 0.1%
Y≥4 年 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
赎回费用由赎回人承担， 在扣除不超过赎回总金额的 0.1%的基金注册与过户登记费后，华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
43
即当赎回费率大于 0.1%（不包括 0.1%）时，基金注册与过户登记费为赎回总金额的 0.1%；
当赎回费率小于或等于 0.1%时，基金注册与过户登记费为赎回费用的 75%，余额列入基金
资产。
3．转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额 ×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额 ÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资
产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，主要税项规定如下：
① 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
② 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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税和企业所得税(2003年：在年底前暂免征收营业税和企业所得税)。
③ 基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企业债券的利息
收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
④基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按 0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自 2008
年 4 月24 日起，按 0.1%的税率缴纳，自 2008 年9 月19 日起，由双边征收改为卖方单边征
收，税率保持 0.1%。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节
主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的有关情况。
五、相关服务机构
更新了部分直销机构和代销机构的信息；
更新了基金注册与过户登记人相关信息；
更新了会计师事务所和经办注册会计师相关信息。
六、基金份额的申
购、赎回与转换
更新了“ （二）日常申购、赎回与转换的场所”中直销机构和代销机
构的信息。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十一、对基金份额
持有人的服务
更新了“ （一）持有人注册登记服务”部分内容；
更新了“ （六）基金电子交易”相关信息；
更新了“ （八）预约交易”的相关信息。
二十二、其他应披露
事项
披露了自2010年9月21日至2010年3月20日期间本基金的公告信
息。
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二○一一年五月四日
