嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
1
嘉 实 稳固 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2011 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ） ， 根 据 2010 年 6 月 28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 嘉实 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监
许可[2010] 874 号）核 准 进行募 集。 本基 金基 金合 同于2010 年9 月1 日 起生 效 ， 自该 日起 基
金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为2011 年2 月 28 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现( 未经 审 计)截止
日为 2010 年12 月31 日 （ 特别事 项注 明 截 止日 除外 ） 。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
2
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有 限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚洲）
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 ， 董 事长 ， 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ， 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 ， 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 ， 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 ， 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ，中诚 信托 有限 责任 公司 党委书 记、 董事 长。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公 司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年至 今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理；1994 年至 今， 担 任北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理；
2001 年11 月 至今 ，担 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
3
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Ingo Gefeke先生 ， 董 事， 德国籍， 康斯 坦斯 （Constance ） 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。
曾任德 意志 银行 （纽 约 ） 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志
资产管 理公 司 （ 法兰 克福 ） 董事 会成 员， 德意 志资 产管理 公司 （纽 约） 董事 总经理 兼首 席行
政管理 官、 全球 交易 总监 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法
学学科 从事 博士 后研 究工 作，2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清
华大学 法学 院副 教授 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息 产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚 先生 ，监 事， 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月， 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部；2002 年 1 月至 今， 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法
律部。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
4
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ，历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不 列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘熹先 生， 经济 学硕 士，17年证 券从 业经 验 。 曾 任平 安证券 福田 营业 部分 析师 、 中国 平
安 保 险 投 资 管理 中 心 投 资经 理 ， 巨 田 证券 公 司 投 资部 副 经 理 ， 招商 证 券 公 司债 券 研 究员。
2003 年2 月加盟 嘉实 基金 管 理有限公 司 ，2008 年9月10 日至2009 年11 月5日 任嘉实 多元债券 基
金经理 ，2006 年12 月13 日至2008 年2 月27 日任 嘉实 策 略混合 基金 经理 。2003 年2 月至今 任社 保
债券基金 经理 ，2008 年4 月11 日至今 任嘉 实债券 基金 经理，2010 年9 月1日 至今 任 本基金 基金
经理 ， 现任 公司 固定 收益 部总监 。
（2） 历任 基金 经理 ：无 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会的 成员包 括： 公司 总经 理赵 学军先 生 ，
公司副 总经 理戴 京焦 女士 ， 公 司总 经理 助理邵 健先 生、 总经 理助 理 詹凌 蔚先 生 、 总经 理助 理
陶荣辉 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
5
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 334,018,850,026 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
发展概 况：
截至2010年12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工133人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2010 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 198 只 ， 其 中 封 闭 式 8 只 ， 开 放 式 190 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 七 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 23 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；2010 年 ， 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 获 得 《 财 资 》 设 立 的 年 度 中 国 最
佳 托 管 银 行 家 个 人 大 奖 。 本 行 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得
国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
6
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
7
联系人 陈涤
2.代销机构
（1 ） 中国工商银行
（2 ） 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3 ） 中国农业银行
（4 ） 招商银行
（5 ） 交通银行
（6 ） 中国民生银行
（7 ） 中国光大银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83077278 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 （010 ）57092615 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
8
（8 ） 中信银行
（9 ） 深圳发展银行
（10） 北京银行
（11） 广东发展银行
（12） 青岛银行
（13） 宁波银行
电话 （010 ）68098778 传真 （010 ）68560312
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 （ 全国 ）
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 （010 ）65550827 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 （0532 ）85709787 传真 （0532 ）85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
9
（14） 东莞银行
（15） 杭州银行
（16） 徽商银行
（17） 南京银行
（18） 临商银行
（19） 温州银行
（20） 上海农村商业银行
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
10
（21） 浙商银行
（22） 江苏银行
（23） 乌鲁木齐市商业 银行
（24 ） 渤海银行
（25） 洛阳银行
（26） 深圳农村商业银行
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ） 87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成
电话 （0755 ）25188371 、
（0755 ）25188611
传真 （0755 ）25188785
网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
11
（27） 中信证券股份有限公 司
（28） 广发证券股份有限公 司
（29） 中信建投证券有限责 任公 司
（30） 海通证券股份有限公 司
（31） 申银万国证券股份有 限公 司
（32） 国泰君安证券股份有 限公 司
（33） 中国银河证券股份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建 华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
12
（34） 兴业证券股份有限公 司
（35） 招商证券股份有限公 司
（36） 华泰证券股份有限公 司
（37） 华泰联合证券有限责 任公 司
（38） 长城证券有限责任公 司
（39） 国都证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭 明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
13
（40） 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（41） 光大证券股份有限公 司
（42） 渤海证券股份 有限公 司
（43） 国信证券股份有限公 司
（44） 安信证券股份有限公 司
（45） 东北证券股份有限公 司
电话 （010 ）84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558305
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
14
（46） 平安证券有限责任公 司
（47） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（48） 湘财证券有限责任公 司
（49） 中银国际证券有限责 任公 司
（50） 德邦证券有限责任公 司
（51） 财富证券有限责任公 司
（52） 中信万通证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 21 层
办公地 址 深圳 市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 标志 商务 中 心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
15
（53） 中航证券有限公司
（54） 中信金通证券有限责 任公 司
（55） 长江证券股份有限公 司
（56） 金元证券股份 有限公 司
（57） 国盛证券有限责任公 司
（58） 山西证券股份有限公 司
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或 4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
16
（59） 西部证券股份有限公 司
（60） 广州证券有限责任公 司
（61） 国联证券股份有限公 司
（62） 东吴证券股份 有限公 司
（63） 南京证券有限责任公 司
（64） 浙商证券有限责任公 司
（65） 恒泰证券股份 有限公 司
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十七 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 谢项辉
电话 （0571 ）87901053 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
17
（66） 东海证券有限责任公 司
（67） 东方证券股份有限公 司
（68） 第一创业证券有限责 任公 司
（69） 宏源证券股份有限公 司
（70） 民生证券有限责任公 司
（71） 新时代证券有限责任 公司
（72） 上海证券有限责任公 司
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085219
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号 民生 金融 中心 A 座 16-18
层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
18
（73） 世纪证券有限责任公 司
（74） 华西证券有限责任公 司
（75） 中原证券股份有限公 司
（76） 东莞证券有限责任公 司
（77） 华龙证券有限责任公 司
（78） 万联证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 王佳佳
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广 场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
19
（79） 国金证券股份有限公 司
（80） 财通证券有限责任公 司
（81） 齐鲁证券有限公司
（82） 大同证券经纪有限责 任公 司
（83） 瑞银证券有限责任公 司
（84） 华鑫证券有限责任公 司
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金 钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡
电话 （010 ）58328752 传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
20
（85） 中山证券有限责任公 司
（86） 中国国际金融有限公 司
（87） 天相投资顾问 有限公 司
（88） 江海证券有限 公司
（89） 中国民族证券有限责 任公司
（90） 厦门证券有限公司
（91） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号博 爱大 厦 20-25 楼
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 （010 ）66045446 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txjijin.com
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
21
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（92） 华宝证券有限责任公司
（93） 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（94） 英大证券有限责任 公 司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（95） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（96） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（97） 信达证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（98） 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555202 传真 （010 ）66555246
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 陈康菲
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
22
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
（99） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实稳 固收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债券 型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 有效控 制风 险的 前提 下， 力争持 续稳 定地 获得 高于 存款利 率的
收益 。
名称 金杜律 师事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）5878 5566
经 办 律 师 彭晋、 唐丽 子
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 汪棣 、 陈宇
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
23
七、 基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 债券 、 股 票等 金融 工具及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ， 包括 国债 、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、央行 票据、 短期 融资券 、债券 回购、 银行 存款等 固定收
益证券 品种 ， 本基金 还可 投资依 法发 行或 上市 的股 票、 权证 以及 法律 、 法 规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管 机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
八 、基 金的投 资策 略
为持续 稳妥 地获 得高 于存 款利率 的收 益， 本基 金首 先运用 本金 保护 机制 ， 谋 求有效 控制
投资风 险。 在此 前提 下， 本基金 综合 分析 宏观 经济 趋势、 国家 宏观 政策 趋势 、 行业 及企 业盈
利和信 用状 况 、 债券 市场 和股票 市场 估值 水平 及预 期收益 等 ， 挖 掘风险 收益 优化 、 满 足组 合
收益和 流动 性要 求的 投资 机会， 力求 持续 取得 达到 或超过 业绩 比较 基准 的收 益。
本基金 的本 金保 护机 制包 括： 嘉实 护本 目标 抬升 机制 、 嘉 实固 定比 例投 资组 合保 险机制 、
嘉实债 券组 合风 险控 制措 施。 本 基金 利用 嘉实 护本 目标抬 升机 制， 建立 逐年 追求投 资本 金安
全的风 险控 制目 标和 收益 稳定递 增的 产品 运作 风格 。 本基 金运 用 “ 嘉 实固 定比 例投资 组合 保
险机制” ，控制 权益 类投资 对基金 资产净 值可能 造成 的波动 风险， 在逐年 追求 投资本 金安全
和收益 稳定递 增的前 提下 ，谨慎 增强收 益。本 基金 采取“ 嘉实债 券组合 风险 控制措 施” ， 控
制固定 收益 类投 资的 利率 风险、 信用 风险 、 流 动性 风险， 谋求 本金 稳妥 、收 益稳定 。
本基金为 达到 投资目 标， 从投资环 境的 现状和 发展 出发，从 投资 人的需 求出 发，以“3
年运作 周期滚 动”的 方式 ，实施 开放式 运作。 本基 金的每 个“3 年运作 周期” ，包括 为期 3
年的“ 运作 期” 及该 “运 作期” 期满 后为 期 1 个 月 的“间 歇期 ” （ 请参 考本 基 金合同 第一 部
分 “ 前言 和释 义 ” 中 “3 年 运作周 期滚 动” ） 。 在3 年 运作期 内 ， 本 基金 通过 适 当的投 资策 略
和产品 机制 ， 增强对 组合 流动性 的保 护 ， 以便 于本 基金实 施本 金保 护机 制， 力争达 到或 超 越
业绩比 较基 准， 优化 基金 组合的 风险 收益 和流 动性 ， 从而 力求 满足 投资 人持 续稳定 地获 得高
于存款 利率 收益 的需 求。 在 1 个 月的 间歇 期内 ， 本 基金保 持较 高的 组合 流动 性， 以便 于本 基
金在前 后两 个运 作期 的过 渡期间 调整 组合 配置 ，也 便于投 资人 安排 投资 。
（一） 资产 配置
本 基金 优先 配置 债券 类资 产， 在组 合有 效控制 风险 、 可 持续 获得 稳定收 益的 前提下 ， 利
用股债 跷跷 板的 规律 ， 择 机少量 投资 权益 类资 产， 以降低 组合 的债 券投 资周 期风险 ， 增强 组
合收益 。
本基金 以风 险控 制为 前提 ， 进 行资 产配 置。 本基 金 通过 嘉 实护 本目 标抬 升机 制， 逐年 确
认或上 调护 本目 标。 本基 金优先 配置 债券 类资 产， 谋求稳 定收 益 ， 利于 基金 组合持 续达 到 护
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
24
本目标 。本基 金采用 “ 嘉 实固定 比例投 资组合 保险 机制” ， 动态调 整固 定收益 类资产 和权益
类资产 的配 置比 例， 控制 权益类 投资 对基 金资 产净 值可能 造成 的波 动幅 度， 以保持 基金 组合
达到护 本目 标的 条件 ， 维 护基金 组合 在逐 年追 求投 资本金 安全 和收 益稳 定递 增的前 提下 ， 谨
慎运用 收益 增强 型的 权益 类资产 投资 策略 。
在本基 金合 同中 ，嘉 实护 本目标 抬升 机制 是指 ：
1 当期运作期第一年 的护本 目标为：当期运作 期第一 个工作日的基金份 额净值 （ 本基
金合同 生效 后， 首个 护本 目标为1.00 元/ 基金 份额 ） ， 该护 本目 标自 当期 运作 期起至 第一 个年
度观察 日的 一年 内有 效（ 含第一 个年 度观 察日 ） ；
2 当期运作期第二年 的护本 目标为：当期运作 期第一 年的护本目标与第 一个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第二年 的护 本目标 自当 期运作期 第一
个年度 观察 日后 至第 二 个 年度观 察日 的一 年内 有效 （含第 二个 年度 观察 日） ；
3 当期运作期第三年 的护本 目标为：当期运作 期第二 年的护本目标与第 二个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第三年 的护 本目标 自当 期运作期 第二
个年度 观察 日后 至当 期运 作期期 满的 一年 内有 效；
4 依此类推，本基金 在当期 运作期的每一年重 新确定 护本目标，直至每 个当期 运作期
期满。
在本基 金合 同中 ， 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 是指， 嘉实 基金 管理 有限 公司根 据护
本目标 ， 在 基金 合同 约定 的资产 配置 比例 范围 内， 动态分 配基 金资 产在 权益 类资产 和固 定收
益类资 产上 投资 比例 的投 资规 则 和监 控流 程 ：
① 根据数 量模 型， 确定 基金 的安全 垫子 ；
② 根据安 全垫 子和 放大 倍数 （小于 等于3） 确定 权益 类 资产投 资比 例上 限；
③ 动态调整权益类资 产投资 比例，权益类资产 实际投 资比例不超过权益 类资产 投资比
例上限 。
（二） 债券 投资 策略
（1） 构建组 合
本基金 将部 分资 产， 投资 于剩余 期限 匹配 组合 当期 运作期 剩余 期限 、 具 有较 高信用 等级
的中短 期债 券， 以持 有到 期策略 为主 ，构 建本 基金 组合的 基本 配置 。
本基金 在单 个债 券选 择上 ， 首先 ， 根据 个券 的剩 余期 限、 久 期、 信 用等 级、 流 动 性指标 ，
决定是 否 将 该债 券纳 入组 合的债 券备 选池 ； 其 次， 根据个 券的 收益 率 （ 到期 收益率 、 票 面利
率、 利 息支 付方 式、 利息 税务处 理） 与剩 余期 限的 配比， 对照 本基 金的 收益 要求决 定是 否纳
入组合 ； 最 后， 根 据个 券 的流动 性指 标 （ 发行 总量 、 流通 量、 上 市时 间） ， 决定 个 券的 投资
总量。
（2） 嘉实债 券组 合风 险控 制措 施
在利率 风险 控制 上， 首先 ， 本 基金 参照 当期运 作期 剩余期 限 、 保 持部分 债券 资产持 有 到
期的基 本配 置。 再有 ， 本 基金主 要从 组合 层面 、 个 券层面 、 及 交易 场所 选择 等方面 ， 防 范和
控制价 格波 动风 险。 在组 合层面 ，本 基金 根据 对市 场利率 变动 趋势 的主 动预 测及模 型测 试 ，
调整和 控制 组合 久期 。 在 个券层 面 ， 本 基金通 过凸 性分析 ， 在债 券备选 池中 选 择波 动特 性 较
优的单 个债 券 。 在交 易场 所选择 上 ， 本 基金根 据对 影响流 动性 因素 的动 态分 析， 适当 控制 在
同一交 易场 所上 市交 易、 且现券 价格 波动 幅度 较大 的现券 资产 的配 置比 例。 此外 ， 在 预测 利
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
25
率走势 、 控制 基金资 产净 值波动 幅度 、 保持组 合适 当流动 性的 基础 上， 本基 金优化 组合 的 期
限结构 ，以 适当 降低 机会 成本风 险和 再投 资风 险。
在信用 风险 控制 上， 本基 金根据 国家 有权 机构 批准 或认可 的信 用评 级机 构的 信用评 级 ，
依靠嘉 实信 用分 析团 队、 及嘉实 中央 研究 平台 的其 他资源 ， 深 入分 析挖 掘发 债主体 的经 营状
况、现 金流 、发 展趋 势等 情况， 严格 遵守 嘉实 信用 分析流 程、 执行 嘉实 信用 投资纪 律。
在流动 性风 险控 制上 ， 日 常运作 中， 本基 金优 先由 现金和 到期 的短 期债 券逆 回购提 供一
级流动 性保 障； 由现 券或 个股提 供二 级流 动性 保障 ， 本基 金通 过适 当配 置流 动性较 好的 类属
品种、 控制 个券 信用 等级 、 分散 化组 合投 资， 保持 二级流 动性 保障 。 每 个当 期运作 期接 近期
满时 ， 首 先， 本基 金通 过 控制剩 余期 限匹 配当 期运 作期剩 余期 限的 债券 资产 的投资 比例 、 运
用以持 有到 期为 主的 投资 策略 ， 保 护组 合流动 性 ； 其次 ， 本 基金 根据对 投资 人需求 的动 态跟
踪和判 断， 适当 提高 流动 性较高 的资 产的 配置 比例 ，增强 组合 流动 性。
（3） 优化组 合
在嘉实 债券 组合 风险 控制 措施下 ， 本 基金 根据 对宏 观经济 趋势 、货 币及 财政 政策趋 势 、
债券市 场供 求关 系、 信用 息 差水平 等因 素的 动态 分析 ， 还可对 部分 资产 ， 适 当运 用 久期调 整、
期限结 构调 整、 互换 、 息 差等积 极的 主动 投资 策略 ， 挖掘 生息 资产 的内 在价 值， 优 化组 合的
风险收 益和 流动 性。
① 久期调 整策 略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
② 期限结 构调 整策 略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降 低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对
价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
③ 互换策 略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不 同券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的差别 ，赚 取收 益率 差。
④ 息差策 略
本基金 可 通 过正 回购 ，融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券， 获得 杠杆 放大 收益。
（三） 可转 债投 资策 略
本基金 将根 据可 转债 的底 价溢价 率和 到期 收益 率来 判断其 债性 ， 根据 可转 债的 平价溢 价
率和Delta 系数 大小 来判 断其股 性强 弱。 当可 转债 类属资 产的 债性 较强 时， 将参照 债券 类资
产的投 资策 略予 以管 理， 当可转 债类 属资 产的 股性 较强时 ， 将 参照 股票 类资 产的投 资策 略予
以管理 。
（四） 权益 类投 资策 略
本基金 采用 收益 增强 型权 益类投 资策 略 ， 遵 守 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 的投资 规
则，执 行组 合动 态监 控流 程，谨 慎运 作。
（1） 新股申 购策 略
本基金 将充 分考 虑新 股中 签率 、 锁 定期 、 和 上市 后 表现的 预期 等因 素， 有效 识别并 防范
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
26
风险， 深入 发掘 新股 内在 价值， 相机 参与 新股 申购 。
（2） 二级市 场股 票投 资策 略
本基金 将依 据自 上而 下的 动态研 究， 发挥 时机 选择 能力， 通过 流动 性较 高的 分散化 组合
投资， 控制 流动 性风 险和 非系统 性风 险。
本基金 运用 嘉实 研究 平台 ， 配 置行 业和 个股 ， 优 化 组合 。 本 基金 重点关 注已 经或即 将进
入成长 期但 距离 成熟 期和 衰退期 较远 的行 业， 辅之 以 “行 业轮 换” 策略， 同时 关注 嘉 实研 究
平台构 建 的动 态“主题 型 企业群” ， 精选 流动 性高、 安全边 际高、 具有上 涨潜 力的个 股，力
求增强 组合 的当 期收 益。
（3） 套利策 略
本基金 依托 嘉实 研究 平台 ， 采 用定 性定 量方法 ， 分 析企业 兼并 收购 中的 风险 收益 ， 寻 找
低风险 的套 利机 会， 择机 运 用并购 套利 等策 略适 当操 作， 及 时跟 踪市 场反 映， 更 新评估 分析 ，
动态调 整组 合， 力争 在保 持组合 较低 波动 幅度 的前 提 下获 得 稳 定收 益。
（五） 投资决策
1 、 决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2 ） 宏 观经 济 、微 观 经济运 行 状 况， 货 币政 策 和财政 政 策 执行 状 况， 货 币市场 和 证
券市场 运行 状况 ；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据。
2 、 决 策程 序
（1 ） 投 资决 策 委员 会 定期和 不 定 期召 开 会议 ， 根据基 金 投 资目 标 和对 市 场的判 断 决
定基金 的总 体投 资策 略， 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3 ） 基 金经 理 根据 投 资决策 委 员 会的 决 议， 参 考研究 部 门 提出 的 报告 ， 并依据 基 金
申购和 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 ， 制 定具体 资产 配置 和调 整计 划， 进 行投 资组
合的构 建和 日常 管理 。
（4） 交易 部依 据基 金经理 的指 令， 制定 交易 策略并 执行 交易 。
（5 ） 监 察稽 核部 负 责监控 基金 的运 作管 理是 否符合 法律 、 法规及 基金 合同和 公司 相关
管理制 度的 规定 ； 风 险管 理部门 运用 风险 监测 模型 以及各 种风 险监 控指 标， 对市场 预期 风险
进行风 险测 算 ， 对基 金组 合的风 险进 行评 估， 提交 风险监 控报 告 ； 风险 控制 委员会 根据 市 场
变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估与 监控 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金 当期 运作 期平 均年 化收益 率 = 三 年期 定期 存 款利率 + 1.6%
上述 “ 三年 期定 期存 款利 率” 是 指当 期运 作期 的第 一个工 作日 中国 人民 银行 网站上 发布 的三
年期“ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ”。
上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 “以 绝对 回报 型的 债券基 金， 追求 持续 稳妥 地高于 存款
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
27
利率的 收益 ” 的 产品 定位 ， 符合 本基 金的 风险 收益 特征， 易于 广泛 地被 投资 人理解 ， 因 而较
为适当 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风险 和 预期 收益 低于 股票 型 基金 、 混合 型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2011 年1 月17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年12 月31日（“ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 180,341,217.39 4.76
其中： 股票
180,341,217.39 4.76
2 固定收 益投 资
3,256,167,903.10 85.90
其中： 债券
3,256,167,903.10 85.90
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
300,000.00 0.01
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
325,665,011.11 8.59
6 其他资 产
28,006,312.85 0.74
7 合计
3,790,480,444.45
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 19,016,857.36 0.55
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
28
B 采掘业 - -
C 制造业 111,605,235.07 3.20
C0 食品、 饮料 50,561,064.48 1.45
C1 纺织、 服装 、皮 毛 856,590.00 0.02
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 6,128,191.12 0.18
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 12,894,647.00 0.37
C5 电子 3,863,166.50 0.11
C6 金属、 非金 属 2,390,000.00 0.07
C7 机械、 设备 、仪 表 19,634,892.98 0.56
C8 医药、 生物 制品 15,276,682.99 0.44
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 23,460,000.00 0.67
G 信息技 术业 14,233,124.20 0.41
H 批发和 零售 贸易 8,424,000.76 0.24
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 1,644,000.00 0.05
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 1,958,000.00 0.06
M 综合类 - -
合计 180,341,217.39 5.17
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 174,144 32,028,564.48 0.92
2 601006 大秦铁 路 3,000,000 23,460,000.00 0.67
3 000858 五 粮 液 350,000 12,120,500.00 0.35
4 601118 海南橡 胶 1,724,164 10,327,742.36 0.30
5 002063 远光软 件 308,422 9,591,924.20 0.28
6 002152 广电运 通 165,300 8,989,014.00 0.26
7 002299 圣农发 展 241,700 8,689,115.00 0.25
8 600276 恒瑞医 药 130,000 7,742,800.00 0.22
9 600859 王府井 93,454 4,854,000.76 0.14
10 002341 新纶科 技 116,500 4,831,255.00 0.14
4. 报告期末按债券品种分 类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 98,721,740.00 2.83
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
29
2 央行票 据 98,146,000.00 2.81
3 金融债 券 276,527,000.00 7.93
其中： 政策 性金 融债 276,527,000.00 7.93
4 企业债 券 513,299,427.50 14.72
5 企业短 期融 资券 1,919,808,000.00 55.05
6 可转债 349,665,735.60 10.03
7 其他 - -
8 合计 3,256,167,903.10 93.36
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转 债 2,985,320 327,967,255.20 9.40
2 1081322 10 中冶 CP02 3,000,000 298,350,000.00 8.55
3 112006 08 万科 G2 2,013,747 212,450,308.50 6.09
4 1081321 10 联通 CP02 2,000,000 198,760,000.00 5.70
5 1081328 10 首发 CP02 1,900,000 188,955,000.00 5.42
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
（1 ） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ） 本 基金 投资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 2,320,344.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,275,087.87
5 应收申 购款 160,880.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,006,312.85
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
30
（4 ） 报 告期 末持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 327,967,255.20 9.40
（5 ） 报 告期 末前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资净 值
比例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601118 海南橡 胶 10,327,742.36 0.30 IPO 网 下锁 定三 个月
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2010 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效
（2010 年 9 月 1 日）
起至 2010 年 12 月
31 日
-1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的 比较
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
31
图：嘉 实 稳 固收 益债 券 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2010 年9 月1 日至 2010 年 12 月 31 日）
注：本 基金 基金 合同 生效 日 2010 年 9 月 1 日 至报 告期末 未满 1 年 。按 基金 合同和 招
募说明书 的约 定，本 基金 自基金合 同生 效日 起 6 个 月内为建 仓期 ，截至 报告 期末本基 金仍
处于建 仓期 。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.65% 年费率 计提 。计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.65%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.18% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.18%÷ 当年 天数
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
32
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本 基金的 销售 服务费按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 的年费率 计提 。 销售 服务 费的计算
方法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起2个 工作 日 内 从基 金 财产中 划出 ，
经 基金 注册 登记 机构 分别 支付给 各个 基金 销售 机构 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5 ％。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基金 申购 费率 为零 。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取。本
基金赎 回费 全部 归入 基金 财产。
在运作 期和 间歇 期， 本基 金按不 同的 方式 收取 赎回 费。
1）运 作期 的赎 回费
在运作 期 内 ， 本 基金 的赎 回费率 按照 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 的持 有时 间递减 ， 即
相关基 金份 额在 当期 运作 期的持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费 率越 低。
在适用 本基 金运 作期 的赎 回费率 时 ， 本 基金 只计 算基 金份额 持有 人在 当期 运作 期的持 有
期限， 对于 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 以外 的间 歇期或 运作 期的 持有 期限 不累计 计算 。 具
体如下 ：
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
33
当期运作期持有期限 赎回费率
不满 90 天 0.8%
满 90 天， 但不 满365 天 0.3%
满 365 天， 但不 满730 天 0.2%
满730 天， 至本 基 金 3 年 当期运 作期 期满 日之 间 （ 含该期 满 日 ） 0.1%
2）间 歇 期 的赎 回费
在间歇 期内 ，本 基金 的赎 回费率 为零 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 B
转换为 嘉实 稳固 收益 债券 型 证券 投资 基金 时， 转换 费率 为 零； 嘉实 稳固 收益 债券型 证券 投资
基金 转 换为 嘉实 货币 市场 基金、 嘉实 超短 债证 券投 资基金 、 嘉 实多 元收 益债 券型证 券投 资基
金 B 时， 转换 费为 嘉实 稳 固收益 债券 型 证 券投 资基 金 所适 用的 赎回 费。
②嘉实 稳固 收益 债券 型 证 券投资 基金 与嘉 实公 司旗 下原有 其 他 14 只 开放 式基 金 （包 括：
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金、 嘉实 增长 证券投 资基 金、 嘉实 稳健 证券投 资 基 金、 嘉实 债券 证
券投资 基金 、 嘉实服 务增 值行业 证券 投资 基金 、 嘉 实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 主
题精选 混合 型证 券投 资基 金、 嘉 实策 略增 长混 合型 证券投 资基 金、 嘉实 研究 精选股 票型 证券
投资基 金、 嘉实 多元 收益 债券型 证券 投资 基 金 A 、 嘉实量 化阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 嘉
实回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实价 值优 势股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实主 题新 动力
股票型 证券 投资 基金 ） 之间 互转 时， 均采 用“ 赎 回费 + 申购费率 补差” 算法， 计算公 式如 下 ：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
34
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实稳 固收 益债券 除外 ） 。 根 据嘉 实稳 固收益 债
券基金 合同 的约 定， 该基 金的赎 回费 全部 归入 该基 金资产 （注 ： 在 运作 期和 间歇期 ， 该 基金
按不同 的方 式收 取赎 回费 ）。
注：自 2010 年 5 月 26 日 起，暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务； 自 2011 年 1 月 7 日起
暂停嘉 实增 长混 合的 转入 业务； 自 2011 年 4 月 7 日 起嘉实 超短 债债 券单 日每 个基金 账户 的
累计申 购 （含 转入 及定 投 ） 金 额不 得超 过 500 万 元 ； 自 2011 年 1 月 7 日 起嘉 实策略 混合 实
施暂停 转入 业务 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人 因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、 基金 托管 费率 或基 金销 售费率 等费 率， 或在 不提 高基金 管理 费 、
基金托 管费 或基 金销 售服 务费费 率水 平的 情况 下改 变收费 方式 ， 无须 召开 基金 份额持 有人 大
会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
35
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分： 将本 基金 基金份 额发 售公告中 “代 销机构 ”以 及发售 公
告披露 日起 至2011 年2 月28 日止 新增 的代 销机 构， 列 示在本 招募 说明 书， 包括 中国工商 银行
等26 家银 行， 中信 建投 证 券有限 责任 公司 等73 家 代 销机构 ，并 更新 相关 代销 机构信 息。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 增 加了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 增加“ 十 二 、 基 金的 业绩” 部分 ： 说 明了 自 2010 年 9 月 1 日本 基金 合同 生效 日 至 2010
年 12 月 31 日 的基 金业绩。
8. 增加“二十 六 、 其 他应 披 露事项” 部分 ： 列 示了 本基 金 自 2010 年 7 月 16 日 首 次刊登 招
募说明 书 至 2011 年 2 月 28 日相 关临 时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2011 年5 月3 日
