南 方 全 球 精选 配 置 证 券投 资 基 金
2011 年第1 季度报告
2011 年3 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2011 年 4 月25 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2011 年4 月18 日复核 了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至2011 年3 月31 日 止。
§2 基金产品概 况
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 南方全 球精 选配 置(QDII-FOF)
交易代 码 202801
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 9 月19 日
报告期 末基 金份 额总 额 19,507,514,441.37 份
投资目 标
通过基 金全 球化 的资 产配 置和组 合管 理， 实 现组 合 资
产的分 散化 投资 ， 在降 低 组合波 动性 的同 时 ， 实 现 基
金资产 的最 大增 值。
投资策 略
本 基 金 在 基 金 资 产 的 配 置 上 采 取 战 略 性 资 产 配 置 和
战术性 资产 配置 相结 合的 配置策 略， 在 有效 分散 风 险
的基础 上， 提高 基金 资产 的收益 。
1、 战 略 性 资 产 配 置 策 略 （ Strategic Asset
Allocation ）
在宏观 经济 与地 区经 济分 析、 掌握 全球 经济 趋势 的 基
础上， 通过 量化 分析 ，确 定 资产 种类 (Asset Class)
与权重 ，并 定期 进行 回顾 和动态 调整 。
2、 战 术 性 资 产 配 置 策 略 （ Tactical Asset
Allocation ）
在 成 熟 市 场 和 新 兴 市 场 中 根 据 不 同 国 家 和 地 区 经 济
发 展 及 证 券 市 场 的 发 展 变 化 对 资 产 进 行 国 家 及 区 域南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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配置 ， 在 不同 国家 的配 置 比例上 采用 “ 全球 资产 配 置
量化 ” 模 型进 行配 置和 调 整。 由于 短期 市场 会受 到 一
些非理 性或 者非 基本 面因 素的影 响而 产生 波动， 基 金
经理将 根据 对不 同因 素的 研究与 判断， 对基 金投 资 组
合进行 调整 ， 以降 低投 资 组合的 投资 风险 。 本基 金 的
大部分 资产 将投 资 于 ETF 基金、 股 票型 基金 和在香港
市场投 资于 公开 发行 、 上 市的股 票 。 利 用定 量和 定 性
的 方 式 筛 选 基 金 ， 在 香 港 市 场 的 选 股 策 略 的 主 要 标
准：
市场及 行业 地位 （market position ） 、 估 值 （intrinsic
value ） 、 盈 利 预 期 （earning surprise ） 、 和 良 好 的
趋势（investment trend）。
业绩比 较基 准
60%×M SCI 世界 指数 （MSCI World Index ） +40% ×MS CI
新兴市 场指 数（MSCI Emerging Markets Index）。
风险收 益特 征
本基金 为基 金中 基金， 属 于中等 偏高 预期 风 险 和预 期
收益的 证券 投资 基金 品种 ， 其预期 风险 和收 益水 平 低
于全球 股票 型基 金、 高于 债券基 金及 货币 市场 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为 “ 南方全 球 ” 。
2.2 境外 投资顾 问和 境外 资产 托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon
中文 纽约梅 隆银 行有 限公 司
注册地 址 One Wall Street New York, NY10286
办公地 址 One Wall Street New York, NY10286
邮政编 码 10286
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2011 年1 月 1 日 － 2011 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 167,370,499.24
2.本期 利润 114,729,585.81
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0058
4.期末 基金 资产 净值 14,855,361,439.18
5.期末 基金 份额 净值 0.762
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基 金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益） 扣南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
0.93% 0.92% 3.08% 0.76% -2.15% 0.16%
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄
亮
本 基 金
的 基 金
经理
2009 年6 月
25 日
- 10 年
北京大学工商 管理硕士，9 年证券从
业经历，具有 基金从业资 格。曾任职
于招商证券股 份有限公司 、天华投资
有限责 任公 司，2005 年加 入南方 基金
国际业 务部 ，负 责 QD II 产品设 计及
国际业务开拓工作 ，2007 年 9 月至
2009 年5 月， 担 任南 方全 球基金 经理
助理；2009 年 6 月至 今， 担任南 方全
球基金 经理 ；2010 年 12 月至今 ，任
南方金 砖基 金经 理。
徐明宇
本 基 金
的 基 金
经理
2010 年4 月
1 日
- 13 年
CFA（注册金 融分析师 ） ， 美国斯坦福
大学工商管理 硕士，普林 斯顿大 学化
学硕士。曾获 得美国证券 及期货从业
资格，具有中 国基金从业 资格。曾先
后担任美国雷 曼兄弟公司 对冲基金部
研究员、美国 银行自营部 投资经理、
美国 RTIMC 对冲 基金 投资 经理。2008
年加入 南方 基金 ， 负 责海 外 市场研 究；
2009 年 6 月至 2010 年 2 月，任 国际
业务 部QDII 专 户投 资经 理 。 2010 年4
月至今 ，任 南方 全球 基金 经理。
4.2 报告 期内本 基金 运作 遵规 守信情 况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
运作管 理办 法》 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 和《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》等 有关
法律法 规及 各项 实施 准则 、《南 方全 球精 选配 置证 券投资 基金 基金 合同 》和 其他有 关法 律法 规的
规定， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，为 基金
持有人 谋求 最大 利益 。本 报告期 内， 基金 运作 整体 合法合 规， 没有 损害 基金 持有人 利益 。基 金的
投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金 管理 人没 有管 理与 本基金 投资 风格 相似 的其 他投资 组合 。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年全 球市 场为 投资 者 开了一 个好 头。 尽管 一季 度国际 市场 的波 动较 大， 特别是 经历 了中
东北非 动荡 和日 本宫 城大 地震等 突发 事件 的负 面影 响， 但市 场的 总 体 表现 延续 了 2010 年 四季 度 的
趋势， 股市 、大 宗商 品、 债市均 取得 了正 回报 。个 别股市 甚至 创 了3 年 以来 的新高 。
我们认 为各 类资 产仍 得益 于市场 内充 沛的 流动 性和 历史性 的低 利率 。新 兴市 场国家 尽管 不断
的收缩 其货 币政 策， 但仍 然落后 于收 益曲 线的 要求 ，具体 表现 为通 胀高 于预 期并在 加速 。在 实际
利率为 负的 投资 环境 下， 资金涌 入各 类风 险有 价资 产投机 的意 向是 必然 的。 而股市 的相 对合 理估
值水平 也使 得投 资者 偏好 股票而 放弃 债券 。债 券在 通胀预 期的 压力 下只 能勉 强保持 正收 益。
一季度 海外 股市 的价 值重 估基本 结束 ，上 涨的 动力 主要来 自于 盈利 增长 。这 和我们 上季 度的
预期一 致， 也就 是股 市逐 步进入 了牛 市的 下半 段， 企业的 执行 能力 和盈 利是 否达到 乐观 预期 变得
愈发重 要。
一季度 市场 焦点 之一 是成 熟市场 相对 于新 兴市 场的 表现。 在二 月中 旬成 熟市 场一度 领先 了新
兴市场 近10% 。 而到 季度 末，两 者之 间的 表现 差异 缩小到 了 2.8% ，并 在继 续 缩小。 其实 ，如 此笼
统地归 纳比 较市 场 ， 在2008 、2009 年 宏观 驱动 市场 的 背景下 可能 是比 较可 取的 。 但 我们 认为 目前
的市场 更具 有选 择性 ，细 分国家 、行 业、 个股 之间 的比较 对投 资回 报的 影响 更为重 要。
从主要 国家 股市 指数 来看 ，俄罗 斯得 益于 原油 价格 的飙升 一季 度上 涨 了16.3% ，是 一季 度表
现最好 的股 市。 韩国 上涨 了 7.32% ， 紧随 其后 ，欧 洲市场 得益 于欧 元相 对于 美元 5.8% 的上 涨一 季
度取得 了6.46% 的正 收益 。 最差的 是日 本市 场 ， 由 于 地震的 冲击 ， 下跌 了 4.93% 。 南 方全 球精 选一
季度日 本的 配置 接近 于零 ，基本 没有 受到 这次 突发 事件的 影响 。
从行业 来看 ，能 源、 原材 料、工 业等 周期 板块 表现 最好， 消费 板块 表现 最弱 。特别 是能 源板
块在原 油价 格上 涨16.8% 的推动 下， 跑赢 了大 盘 近9% 。本 基金 较好 地把 握住 了能源 板块 一季 度超
额收益 的机 会。 从风 格来 看，成 熟市 场里 小盘 股继 续跑赢 大盘 股， 而新 兴市 场正好 相反 。价 值在南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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所有市 场里 都战 胜了 成长 ，这对 南方 全球 精选 年初 以来的 布局 是有 益的 。
展望二 季度 ，投 资者 对宏 观预期 的不 确定 性会 越来 越成为 市场 焦点 。具 体来 看，主 要的 不确
定性为 ：
美联储 将在 六月 份结 束其 二次量 化宽 松货 币政 策几 乎已成 定局 。市 场会 转而 猜测美 联储 第一
次加息 的时 点。 这样 ，全 球除日 本央 行因 特殊 原因 ，都将 进入 基础 货币 政策 收缩或 加息 的周 期。
历史上 如此 同步 的加 息周 期是第 一次 ，对 经济 和市 场的影 响难 以预 料。
原油价 格因 为中 东北 非的 动荡而 居高 不下 ， 甚 至继 续攀升 。 这 将使 得各 国通 胀预期 更难 控制 ，
特别是 在新 兴市 场。 同时 ，高油 价也 是对 消费 者的 一 种负 面影 响。 达到 极端 时，可 能触 发全 球经
济二次 衰退 （同 时减 息的 空间非 常小 ）。
成熟市 场领 先指 标已 经见 顶，市 场对 经济 增长 速度 的预期 可能 要下 调。 特别 是美国 经济 下半
年，在 财政 刺激 逐步 退出 的背景 下， 很有 可能 差于 市场预 期。
欧洲债 务危 机没 有完 全消 除。各 国政 治因 素拖 延了 问题的 解决 。欧 元机 制可 能面临 较大 的改
革风险 。
日本地 震短 期内 对全 球供 应链的 影响 可能 比预 期要 为严重 。
与这些 不确 定因 素相 抗衡 的仍然 是全 球充 裕的 流动 性和负 实际 利率 。同 时良 好的企 业盈 利也
将是二 季度 市场 重要 的支 柱。从 国家 来看 ，资 源输 出型国 家如 俄罗 斯、 巴西 等仍有 大宗 商品 价格
上涨的 坚实 支持 ，估 值较 低的欧 洲、 中国 、日 本等 国家亦 显现 较好 的投 资机 会。从 行业 来看 ，可
能有盈 利增 长惊 喜的 科技 、能源 等板 块值 得关 注。 南方全 球精 选的 投研 团队 将更为 深入 细致 地研
究各国 家、 各行 业和 每个 公司的 基本 面， 注重 它们 之间质 量和 估值 差异 。积 极投资 于估 值、 增长
以及基 本面 相匹 配的 国家 、行业 和公 司， 在二 季度 让基金 业绩 更上 一层 楼。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
本基 金2011 年 一季 度净 值 增长 0.93% ，基 金基 准增 长 3.08%。
§5 投资组合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,536,796,473.69 30.31
其中： 普通 股 4,536,796,473.69 30.31
优先股 - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 9,178,329,393.59 61.31
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 28,425,634.18 0.19
其中： 远期 28,425,634.18 0.19
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 205,196,626.85 1.37
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
918,095,874.03 6.13
8 其他资 产 102,569,669.95 0.69
9 合计 14,969,413,672.29 100.00
注：上 述货 币市 场工 具均 为货币 市场 基金 投资 。
5.2 报告 期末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 4,536,796,473.69 30.54
合计 4,536,796,473.69 30.54
5.3 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 1,153,435,950.52
7.76
非必须 消费 品 907,042,926.54
6.11
材料 695,038,176.00
4.68
信息技 术 586,968,236.25
3.95
工业 470,308,079.26
3.17
能源 209,551,800.00
1.41
必须消 费品 192,046,121.04
1.29
保健 121,229,189.74
0.82
公用事 业 120,301,936.50
0.81
电信服 务 80,874,057.84
0.54
合计 4,536,796,473.69 30.54
注： 本基 金对 以上 行业 分类采 用全 球行 业分 类标 准（GICS）。
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5.4
期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名权 益投资 明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司名
称( 中
文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
( 地
区)
数量（ 股）
公允价 值
（人民 币元 ）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
Dongyue
Group
Limited
东岳集
团有限
公司
00189
香港
交易所
中国 73,200,000 389,645,064.00 2.62
2
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控
股有限
公司
00700
香港
交易所
中国 1,900,000 303,252,112.50 2.04
3
Hong Kong
Exchanges
and
Clearing
Limited
香港交
易及结
算所有
限公司
00388
香港
交易所
中国 1,900,000 270,446,475.00 1.82
4
China
Rongsheng
Heavy
Industrie
s Group
Holdings
Limited
中国熔
盛重工
集团控
股有限
公司
01101
香港
交易所
中国 34,950,000 200,757,867.75 1.35
5
BOC Hong
Kong
(Holdings
) Limited
中银香
港（控
股） 有限
公司
02388
香港
交易所
中国 9,400,000 200,699,752.50 1.35
6
Alibaba.c
om Ltd.
阿里巴
巴网络
有限公
司
01688
香港
交易所
中国 17,000,000 191,005,455.00 1.29
7
The Wharf
(Holdings
) Limited
九龙仓
集团有
限公司
00004
香港
交易所
中国 3,486,197 157,529,781.56 1.06
8
Luk Fook
Holdings
（Interna
tional ）
Limited
六福集
团( 国
际)有限
公司
00590
香港
交易所
中国 7,850,000 152,068,237.50 1.02
9
SJM
Holdings
澳门博
彩控股
00880
香港
交易所
中国 11,500,000 131,921,617.50 0.89 南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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Limited 有限公
司
1
0
China
Construct
ion Bank
Corporati
on
中国建
设银行
股份有
限公司
00939
香港
交易所
中国 20,062,895 123,186,225.46 0.83
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
5.5 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投资明
细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
(人民 币元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 远期投 资 汇率远 期（ 美元 兑人 民币 ） 10,341,000.00 0.07
2 远期投 资 汇率远 期（ 美元 兑人 民币 ） 5,008,500.00 0.03
3 远期投 资 汇率远 期（ 美元 兑人 民币 ） 2,826,000.00 0.02
4 远期投 资 汇率远 期（ 美元 兑人 民币 ） 2,080,000.00 0.01
5 远期投 资 汇率远 期（ 美元 兑人 民币 ） 2,032,000.00 0.01
5.9 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 基金投 资明 细
序
号
基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价 值（ 人民 币
元）
占基
金资
产净
值比
例(%)
1
Vanguard Emerging
Markets ETF （领
航新兴 市场 基金 ）
ETF
基金
契约型
开放式
The Vanguard G
roup （领 航集
团）
1,507,473,713.60 10.15
2
Hang Seng
Investment Index
Funds Series -
ETF
基金
契约型
开放式
Hang Seng Inve
stment Managem
ent Ltd （ 恒生
1,061,967,858.57 7.15 南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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H-Share Index ETF
（恒 生H 股 指数 基
金）
投资管 理公 司）
3
Energy Select
Sector SPDR Fund
（SPDR ETF 跟踪 能
源行业 指数 基金 ）
ETF
基金
契约型
开放式
StateStreet Gl
obal Advisors
（道富 环球 投资
管理公 司）
575,592,912.40 3.87
4
Market Vectors
Russia ETF （俄 罗
斯指数 基金 ）
ETF
基金
契约型
开放式
Van Eck Associ
ates Corp （范
埃克）
443,425,723.00 2.98
5
DB Platinum IV -
Croci US （ 德意 志
银行美 国指 数增 强
基金）
ETF
基金
契约型
开放式
DB Platinum Ad
visors （德 意志
银行投 资管 理）
395,693,874.14 2.66
6
SPDR KBW BANK ETF
（SPDR KBW 美 国银
行指数 基金 ）
ETF
基金
契约型
开放式
SSGA Funds Man
agement Inc
（道富 环球 投资
管理公 司）
309,218,260.60 2.08
7
TECHNOLOGY SELECT
SECTOR SPDR FUND
（SPDR 美 国科 技
行业指 数基 金）
ETF
基金
契约型
开放式
SSGA Funds Man
agement Inc
（道富 环球 投资
管理公 司）
307,665,626.40 2.07
8
SPDR S&P China ETF
（SPDR 中 国指 数基
金）
ETF
基金
契约型
开放式
SSGA Funds Man
agement Inc
（道富 环球 投资
管理公 司）
296,592,721.43 2.00
9
WISDOMTREE
EMERGING MARKETS
EQUITY INCOME
FUND（WisdomTree
新兴市 场收 益性 股
票基金 ）
ETF
基金
契约型
开放式
WisdomTree ETF
s/USA （美 国Wis
domTree 指 数基
金管理 公司 ）
280,463,122.80 1.89
10
GUGGENHEIM CHINA
SMALL CAP INDEX
ETF（GUGGENHEIM
中国小 盘股 指数 基
金）
ETF
基金
契约型
开放式
Guggenheim ETF
s/USA （古 根海
姆基金 管理 公
司）
264,106,216.08 1.78
5.10 投 资组合 报告 附注
5.10.1 申明 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期是否 出现 被监管 部门 立案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的， 或在 报告编 制日 前一南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
5.10.2 申明 基金 投资的 前十 名股票 是否 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 1,895.06
2 应收证 券清 算款 100,797,281.07
3 应收股 利 1,551,369.77
4 应收利 息 85,540.51
5 应收申 购款 133,583.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 102,569,669.95
5.10.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式基金 份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 20,255,383,931.69
报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,211,308.37
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 761,080,798.69
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 19,507,514,441.37
§7 备查文件目 录
7.1 备查 文件目 录
1、 《 南方 全球 精选 配置 证 券投资 基金 基金 合同 》。
2、 《 南方 全球 精选 配置 证券投 资基 金托 管协 议 》 。
3、南 方全 球精 选配 置证 券投资 基 金2011 年 第1 季 度报告 原文 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2011 年第 1 季度报告
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7.2 存放 地点
深圳市 福田 中心 区福 华 1 路6 号 免税 商务 大 厦31 至 33 楼
7.3 查阅 方式
网站：http://www.nffund.com
