景顺长城鼎益股票型 证券投资基金 （LOF ） 2011 年第 1 号更新招募说明书摘 要
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景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF）
2011 年第 1 号更新招 募 说明书 摘要
重 要提 示
（一） 景顺 长城 鼎益 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） （以下 简称 “本 基金” ） 由基金 管理 人依
照 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 （以 下简 称 《基金 法》 ） 、 《证 券投 资基金 运作 管理
办法 》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 《 销售办 法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 （ 以下 简称 《 信息披 露办 法 》 ） 、 《深 圳证券 交易 所 上
市开放 式基 金业 务规 则》 、 《景 顺长 城鼎 益股 票型 证券投 资基 金 （LOF ） 基金合同 》 （ 以下
简称“ 基金 合同 ”或 “本 基金合 同” ）及 其他 有关 规定募 集， 并经 中国 证监 会 2005 年 1 月
12 日 证监 基金 字【2005 】7 号文 核准 募集 。基 金合 同于 2005 年 3 月 16 日正 式生效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 摘要 根据 基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 基 金合 同是 约 定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 招募 说明 书 中 基 金投资 组合 报告 和基 金业 绩中的 数据 已经 本基 金托 管人复 核 。 本招
募说明 书所 载 内 容截 止日 为 2011 年 3 月 16 日 ，有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2010 年
12 月 31 日 。本 招募 说明 书 所载 财务 数据 已经 审计 。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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一、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 〖2003 〗76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团) 有限 责 任公司 、 大连 实德 集团 有 限公司 共同 发
起设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出资
比例分 别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门； 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下：
1、 投资部
1） 投资研 究部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2） 固定收 益部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4） 国际投 资部 ： 主 要负 责与 QDII 、 QFII 等国际业务 相 关的基 金产 品设 计、 投资 管理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等方
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面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作 ， 包括招 聘 、 薪 资福 利 、 绩 效管理 、 培训 、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及 基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ：负 责 对公司 管理和 基金运 作合 规性进 行全方 位的监 察稽 核，并 向公司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主 要 受 总经理 委托 ， 协 调各 部门 的工作 ， 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 112 人， 其 中 70 人具 有硕 士及 以上 学 历。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则 等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长 ， 武 汉水利 电力 学院 （ 现武 汉 大学 ） 动 力系 本科 毕业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 ， 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华能 南 方开发 公司 党组
书记 、 总 经理 ， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 ， 长 城
证券有 限责 任公 司董 事、 副董事 长、 党委 副书 记等 职。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现任
景顺集 团亚 太区 首席 执行 官。 曾任 大通 银行 信用 分析 师、 花旗 银行 投资 管理 部副 总裁 、 Capital
House 亚 洲分 公司的 董事 总经理 。 1992 至 1996 年间 出任香 港投 资基 金公 会管 理委员 会成 员 ，
并于 1996 至 1997 年 间担 任公会 主席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交 所委 员会成 员， 并
在 1997 至2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。
杨平先 生， 董事 ，北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京 国际信 托投 资公 司外 汇部 首席交 易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公司投 资部 投资
总监、 中国 人保 资产 管理 有限公 司银 行/ 外汇 业务 部 副总经 理、 中国 人民 保险 （香港 ）有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等 ， 现 任长 城证 券有 限 责任公 司副 总经
理。
许义明 先生 ， 董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资 产 管理有 限公 司
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大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。
李晓西 先生 ， 独立 董事 ， 现任北 京师 范大 学校 学术 委员会 副主 任 ， 经 济与 资 源管理 研究
院院长 ， 教授 、 博士 生 导 师； 中国 社会 科学 院研 究 生院教 授 、 博 士生 导师 ； 教育部 社会 科学
委员会 经济 学部 召集 人。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。
伍 同 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 香 港 大 学 文 学 士 （1972 年 毕 业 ） ， 香 港 会 计 师 公 会 会 员
（HKICPA ） 、 英 国特 许公 认会计 师 （ACCA ） 、 香港 执业会 计师 （CPA ） 、 加 拿 大公认 管理 会
计师 （CMA ） 。 现 为 “伍 同 明会计 师行 ” 所有 者 。 拥 有超过 二十 年以 上的 会计 、 审 核 、 管 治
税务的 专业 经验 及知 识，1972-1977 受 训于 国际 知名 会计师 楼 “ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香港 马士 打律 师行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 硕士 ， 毕 业于 武汉 大学 。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
任 深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 及长 城证 券有 限责任 公司 监事 。 曾 任招 商 银行股 份有 限
公司人 力资 源部 经理 及工 程管理 部经 理。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英国 伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 ， 历 任景 顺香 港 有限公 司项 目主
管， 业 务发 展部 副经 理、 企 业发展 部经 理， 现任 景顺 投 资管理 亚太 有限 公司 亚太 区监察 总监 。
邵媛媛女士 ，监事 ，1999 年毕业于安 徽财贸 学院会 计学系，获 管理学 硕士学 位。现任
景顺长 城基 金管 理有 限公 司运营 部 下 属基 金事 务部 总监 。 曾 任职 于深 圳市 天 健 （ 信德 ） 会 计
师事务 所、 福建 兴业 银行 深圳分 行计 财部 。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副总 经理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任 海南 汇 通国际 信托
投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机 构管理部总经理、公司总 裁助理。2003
年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
蔡宝美 女士 ， 副 总经 理， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士。 曾担 任摩 根富 林明 投资信 托 股
份有限 公司 研究 员， 汇丰 中华证 券投 资信 托股 份有 限公司 投资 管理 部副 总经 理兼基 金经 理 ，
香港涌 金资 产管 理有 限公 司投资 经理 等职 务。2008 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
Patrick Song Liu （刘 颂 ） 先生 ， 副 总经 理 ， 英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。 曾 先后任 职于
路透香港 上海办事 处、路 透香港、 路透伦敦 有限公 司及伦敦 洛希尔父 子有限 公司 ；于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司 ， 担 任景 顺大 中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职 ； 其 后被 派
往香港 景顺 驻北 京代 表处 ，担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。
4、督 察长
刘焕喜 先生 ， 督察 长， 华 中农大 经贸 学院 投资 与金 融系博 士 。 曾 任武 汉大 学 教师工 作处
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副科长 、 武汉 大学 成人 教 育学院 讲师 、 《 证券 时报 》 社编辑 记者 、 长城 证券 研 发中心 研究 员、
长城证 券行 政部 副总 经理 。2003 年 加入 本公 司， 现 任 公司 督察 长。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 的基 金经 理如下 ：
张继荣 先生 ， 东北 大学 工 学学士 、 硕士 ， 清 华大 学 工学博 士 。 曾 担任 大鹏 证 券行业 分析
师，融 通基 金研 究员 、研 究策划 部总 监助 理、 基金 经理， 银华 基金 投资 部首 席策略 分析 师 、
基金经 理等 职务 ；2009 年3 月加 入本 公司 。具 有 11 年证券 、基 金行 业从 业经 验。
6、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 张继 荣先生 曾于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担 任融 通 通乾证 券投
资基金 基金 经理 ；2007 年11 月至 2009 年2 月 担任 银华优 势企 业证 券投 资基 金 基金 经理 。
7、 本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经理 张继 荣 先生 目前 兼任 景顺 长城 景系列 证券 投资 基金 基金 经理 。
8、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
张继荣 2009 年9 月19 日至 今
涂强 2009 年 3 月 17 日—2009 年 9 月 18 日
王新艳 2005 年 3 月 16 日—2009 年 3 月 16 日
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究 总 监、 固定 收益 部投 资总监 、 专 户理 财部 投资 总监 、 国际 投资 部负 责人 等 组成 。
公司的 投资 决策 委 员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
Menglin Luo （ 罗孟 林） 先 生，固 定收 益 部 投资 总监 ；
戴春平 先生 ，专 户理 财部 投资总 监 ；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
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二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经 孙中 山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后行 使中 央银 行 、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以 服务 大 众、 振兴 民族 金
融业为 己任 ， 稳健 经营 ， 锐意进 取 ， 各 项业 务取 得 了长足 发展 。 新中 国成 立 后， 中国 银行 成
为国家 外汇 外贸 专业 银行 ， 为 国家 对外 经贸 发展 和 国内经 济建 设作 出了 重大 贡献 。1994 年，
中国银行改 为国有 独资商 业银行。2003 年 ，中国 银 行开始股份 制改造 。2004 年 8 月， 中
国银行 股份 有限 公司 挂牌 成立。2006 年6 月、7 月 ， 先后 在香 港联 交所 和上 海证券 交易 所
成功挂 牌上 市 ， 成 为首 家 在内地 和香 港发 行上 市的 中国商 业银 行 。 中 国银 行 是中国 国际 化和
多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地、 香港、 澳门 及 29 个国 家为 客户 提供 全面的 金融 服务 。
主要经 营商 业银 行业 务 ， 包括公 司金 融业 务 、 个 人 金融业 务和 金融 市场 业 务 ， 并 通过 全资 附
属机构 中银 国际 控股 集团 开展投 资银 行业 务， 通过 全 资子公 司中 银集 团保 险有 限公司 及其 附
属和联 营公 司经 营保 险业 务， 通过 控股 中银 基金 管 理有限 公司 从事 基金 管理 业务 ， 通 过全 资
子公司 中银 集团 投资 有限 公司从 事直 接投 资和 投资 管理业 务， 通过 中银 航空 租 赁私人 有限 公
司经营 飞机 租赁 业务 。 按 核心资 本计 算 ，2009 年中 国银行 在英 国 《银 行家 》 杂 志 “ 世 界 1000
家大银 行” 排名 中列 第十 一位。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 ， 稳 健经 营的 理 念， 客户 至
上的宗 旨和 严谨 细致 的作 风， 得到 了业 界和 客户 的广 泛认可 和赞 誉 ， 树 立了 卓越 的品牌 形象 ，
中国银 行 被The Banker （ 英国 《银 行家》 ） 评 为 “2009 年中 国年 度银 行” ， 被Euromoney （ 《欧
洲货币 》 ） 评为 “2009 年 度最佳 私人 银行 ” ， 被Global Finance （ 《 环球 金融》 ）评为 “2009
年度中国最 佳外汇 交易银 行” ，被 Trade Finance （ 《贸易金融》 ）评选为 “中 国本土最佳 贸
易服务银行” ，被 The Asset （ 《财资》 ） 评为“ 中国 最佳贸易融 资银行” ，被 Finance Asia
（ 《金 融亚 洲》 ） 评为 “ 中国 最佳私 人银 行、 中国 最佳 贸 易融资 银行 、 中 国最 佳外 汇 交 易银 行” 。
面对新 的历 史机 遇， 中国 银行将 坚持 可持 续发 展， 向着国 际一 流银 行的 战略 目标不 断 迈 进 。
（二） 主要 人员 情况
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肖钢先 生， 自2004 年8 月 起任中 国银 行股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。 自2003 年3
月起任 中国 银行 董事 长 、 党委书 记 、 行 长， 自 1996 年 10 月起 任中 国人 民银 行 行长助 理 ， 期
间曾兼 任中 国人 民银 行计 划资金 司司 长 、 货 币政 策 司司长 、 广东 省分 行行 长 及国家 外汇 管理
局广东 省分 局局 长。1989 年 10 月至1996 年 10 月 ， 历任中 国人 民银 行政 策研 究室副 主任 、
主任、 中国 外汇 交易 中心 总裁、 计划 资金 司司 长等 职。 肖 先生 出生 于 1958 年 8 月，1981 年
毕业于 湖南 财经 学院 ，1996 年获 得中 国人 民大 学法 学硕士 学位 。
李礼辉 先生 ， 自 2004 年 8 月起担 任中 国银 行股 份有 限公司 副董 事长 、党 委副 书记、 行
长。2002 年9 月至2004 年8 月担任 海南 省副 省长 。1994 年 7 月至 2002 年9 月担任 中国 工
商银行 副行 长 。1988 年至 1994 年7 月历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 总经 理 、 新加坡 代表 处
首席代 表、 福建 省分 行副 行长等 职。 李先 生出 生于1952 年5 月，1977 年 毕业 于厦门 大学 经
济系财政 金融专业 ，1999 年获得北 京大学光 华管理 学院金融 学专业博 士研究 生学历和 经济
学博士 学位 。
李早航 先生 ，自 2004 年 8 月起任 中国 银行 股份 有限 公司执 行董 事。2000 年 11 月加 入
中国银 行并 自此 担任 中国 银行副 行长 。 于1980 年11 月至2000 年11 月 任职 于 中国建 设银 行，
曾工作于 多个岗位 ，先后 担任分行 行长、总 行多个 部门的总 经理及副 行长。1978 年毕 业于
南京信 息工 程大 学。2002 年 6 月 起担 任中 银香 港控 股非执 行董 事。
董杰先 生， 自 2007 年11 月 27 日 起担 任中 国银 行股 份有限 公司 托管 及投 资者 服务部 总
经理。 自 2005 年9 月 起任 中国银 行天 津市 分行 副行 长、党 委委 员，1983 年 7 月至 2005 年
9 月历 任中 国银 行 深 圳市 分行沙 头角 支行 行长 、 深 圳市分 行信 贷经 营处 处长 、 公 司业 务处 处
长、 深圳 市分 行行 长助 理 、 党 委委 员等 职。 董先 生 出生 于 1962 年11 月 ， 获 得西南 财经 大学
博士学 位。
（三） 基金 托管 部门 的情 况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念；根 据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类， 中国 银 行于 2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管
部更名 为托 管及 投资 者服 务部 ， 下 设覆 盖集 合类 产 品、 机构 类产 品、 全球 托 管产品 、 投资 分
析及监 督服 务 、 风 险管 理 与内控 、 核算 估值 、 信 息 技术 、 资 金和 证券 交收 等 各层面 的多 个团
队， 现有 员工110 余人 。 另外 ， 中 国银 行在 北京 市 分行 、 上 海市 分行 、 深 圳 市分行 、 广东 省
分行、 江苏 省分 行等 重点 分行已 开展 托管 业务 。
（四） 证券 投资 基金 托管 情况
截止 2010 年 12 月末 ， 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、 长盛 同盛 封闭 、 长盛同 智优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混 合 、 海富 通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股
景顺长城鼎益股票型 证券投资基金 （LOF ） 2011 年第 1 号更新招募说明书摘 要
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票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积 极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 工 银全 球
股票(QDII) 、 嘉实 海外 中 国股票(QDII) 、 银 华全 球 优选(QDII-FOF) 、 长盛 环 球景气 行业 大盘
精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领 导企业股票型(QDII) 、 信 诚 金 砖 四 国 积 极 配 置(QDII)
等 95 只证 券投 资基 金， 覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 市场 型等 多种 类型的 基金 和
理财品 种， 满足 了不 同客 户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
（五） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行自 1998 年 开办 托管 业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求 ， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线 ， 制 定并 逐 步完善 了包 括托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员工 职业 道 德规范 、 保密 守则 等在 内 的各项 业务 管理
制度 ， 将 风险 控制 落实 到 每个工 作环 节 ； 在 敏感 部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙 ， 安 装了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制 定了 内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中国 银行 的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监 会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（六） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定 ，或者违 反基金 合同约定 的,应当 立即通知 基金管理 人，并及 时向国 务院证券 监 督
管理机 构报 告。
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三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388-1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、场 外代 销机 构：
（1） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 三环 北路 100 号 金玉 大厦
法定代 表人 ： 项 俊波
联系人 ：张 令玮
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
办公地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
企业类 型： 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
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（5） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（6） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
注册资 本：35 亿元
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 晓鹏
服务热 线：020-38322730 、38322974
网址：www.gdb.com.cn
（7） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：姜聃
电话：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（8） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
注册资 本：102.72 亿 元人 民币
法定代 表人 ：秦 晓
联系人 ：刘 薇
电话：95555
网址：www.cmbchina.com 、
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务热 线：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（10） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
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客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔丹
电话： （010 ）65541585
传真： （010 ）6554-1230
客户服 务电 话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
（12） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲 霍兆 龙
电话：0755-2219787425879591
传真：0755-22197701
客服热 线：40066-99999
网址： www.pingan.com/bank
（13） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号深 圳特 区 报业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-336800004006666888
网址：www.cgws.com
（14） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021)38676666 转 6161
传真：(021)38670161
客户服 务热 线：4008888666
网址：www.gtja.com
（15） 中国银 河证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：朱 利
联系人 ：赵 荣春 、郭 京华
电话： （010 ）66568613 、66568587
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网址：www.chinastock.com.cn
（16） 中信建 投证 券有 限责 任公 司（原 华夏 证券 股份 有限 公司）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568536
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址： www.chinastock.com.cn
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服 务电 话：95553
（18） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：400888811 、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（19） 国信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服 务 电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：王 志伟
联系人 ：黄岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
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网址：www.gf.com.cn
（21） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系人 ： 郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com
（22） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
联系人 ： 罗 春蓉
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
咨询电 话：0755 －83195000 、021 －58796226 、010 －65051166 ，
网址：www.cicc.com.cn
（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
地址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代表 人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务热 线：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 区中心 广场 香港 中旅 大厦 第五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ： 马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务电 话:95513
网址：www.lhzq.com
（25） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：莫 晓丽
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电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（26） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（27） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com
（28） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：刘 军
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783750
传真：0571-85783771
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（29） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话:4006208888
网址： www.bocichina.com
（30） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦 1 号楼 7 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（31） 国元证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（32） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客户服 务电 话:95582
（33） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：陈 康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址： www.cnhbstock.com
（34） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（35） 信达证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-88656290
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（36） 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（37） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话： 021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
网址： www.ebscn.com
（38） 方正证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（39） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话:400-800-0562
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网址： www.hysec.com
（40） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 、万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（41） 广发华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
客服热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
（42） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（43） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省静 宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（44） 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 杭州 市杭 大路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（45） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
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联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（46） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客服电 话：010-84588888
网址： www.cs.ecitic.com
（47） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
3、场 内代 销机 构
具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 风 险 控 制 要 求 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以
办理本 基金 的场 内申 购业 务； 具 有中 国证 监会 认定 的 基金代 销业 务资 格的 深交 所会员 单位 可
以办理 本基 金的 场内 赎回 业务。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行 11 层
景顺长城鼎益股票型 证券投资基金 （LOF ） 2011 年第 1 号更新招募说明书摘 要
19
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）85237766
传
真 ： （010 ）65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
公司名 称： 安永 华明 会计 师事务 所
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
电话：010-58153000
经办注 册会 计师 ： 张 小东 、 周刚
四、基金的名称
景顺长 城鼎益 股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过主 动 的 基本 面选 股和 最优化 风险 收益 配比 获取 超额收 益， 力求 基金 财产 长 期稳定 的
回报。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投 资管 理的 决策 依据 和 决策程 序
（1） 投资 决策 依据
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本基金 依据 以宏 观经 济分 析模 型 MEM 为 基础 的资 产配置 模型 决定 基金 的资 产配置 ， 并
运用景 顺长 城股 票研 究数 据库(SRD) 及 GVI 等选股 模型作 为行 业配 置和 个股 选择的 依据 。 与
此同时 ， 本基 金运 用多 因 素模型 等分 析工 具 ， 结 合 基金管 理人 的主 观判 断 ， 根据风 险收 益最
优化的 原则 进行 投资 组合 的调整 。
（2） 投资 决策 程序
(i) 投资决策委员会是公司 投资的最高决策机构 ，以 定期或不定期会议的 形式 讨论和决
定基金 投资 的重 大问 题 ， 包 括确立 各基 金的 投资 方针 及投资 方向 ， 审定 基金 财产 的配置 方案 。
投资决 策委 员会 召开 前 ， 由 基金经 理依 据对 宏观 经济 走势的 分析 ， 提出 基金 的资 产配置 建议 ，
交由投 资决 策委 员会 讨论 。 一 旦作 出决 议， 即成 为 指导基 金投 资的 正式 文件 ， 投 资部 据此 拟
订具体 的投 资计 划。
(ii) 投资部是 负责 管理 基 金日常 投资 活动 的具 体部 门， 投资 总监 除履 行投 资 决 策委 员会
执行委 员的 职责 外 ， 还 负 责管理 和协 调投 资部 的日 常运作 。 基金 经理 根据 投 资决策 委员 会及
投资研 究联 席会 议决 议具 体承担 基金 的日 常管 理工 作。
(iii) 风险管理委 员会 作为 风险管 理的 决策 机构 ， 由 公司督 察长 、 总经 理、 副 总经理 及各
部门负 责人 组成 ， 指导 业 务方向 ， 并接 受、 审阅 监 察稽核 报告 ， 基于 风险 与 回报对 业务 策略
提出质 疑。
(iv) 本基金 决策 投资 过程 为：
①由基 金经 理依 据宏 观经 济、 股市 政策 、 市 场趋 势 判断 ， 结 合基 金合 同、 投 资制度 的要
求提出 资产 配置 建议 ；
②投资 决策 委员 审核 基金 经理提 交的 资产 配置 建议 ，并最 终决 定资 产配 置方 案；
③投资 部从 景顺 长城 股票 研究数 据库 （SRD ） 中精 选个股 ， 依 据本 基金 的投 资策略 ， 由
投资研 究联 席会 议集 体决 定个股 配置 方案 ；
④投资 总监 审核 投资 组合 方案， 如无 异议 ，由 基金 经理具 体执 行投 资计 划。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
本基金 是一只较高持股的股票型 基金，对于股票的投资不 少于基金财产 的 60% ，持有
现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
（2） 投资 管理 方法
本基金 管理 人充 分发 挥 “ 自下而 上 ” 的 主动 选股 能 力， 通过 定量 的业 绩归 因 分析深 入发
掘主动 性回 报的 相关 信息 ， 适 当加 大选 股因 素的 贡 献度 ， 借 助投 资组 合优 化 技术实 现投 资风
险与收 益的 最佳 配比 。
同时， 借鉴 国外 风险 管理 的成功 经验 ，采 用国 际通 行的风 险管 理方 法实 现风 险的识 别 、
测度和 控制 ， 通过 调整 风 险结构 ， 突出 股票 选择 能 力， 从而 保证 股票 投资 组 合相对 于基 准指
数的年 跟踪 误差 在预 定目 标之内 ，将 投资 管理 的主 动性风 险控 制在 合理 的水 平。
本基金 在投 资中 利用 多因 素模型 优化 投资 组合 ， 将 与行业 、 投资 风格 和市 场 敏感暴 露度
密切相 关的 非主 观的 风险 因素控 制在 最低 程度 ， 借 助主动 选股 获利 ， 通过 精 选个股 和优 化组
合两个 环节 增强 超额 收益 。
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（3） 选股 标准
本基金 遵循 基本 面主 动选 股的原 则 ， 主 要通 过自 下 而上的 基本 面研 究制 定投 资决策 。 通
过选择 基本 面良 好的 优势 企业的 股票 或估 值偏 低的 股票， 结合 自上 而下 的宏 观 经济及 政策 分
析、 产业 景气 及产 业政 策 分析 ， 制 定投 资备 选名 单 。 对 个股 的选 择以 成长 、 价值及 稳定 收入
为基础 ，依 据 GVI 模型 ， 选取价 位合 适的 具有 高成 长性的 成长 型股 票， 价值 被市场 低估 的
价值型 股票 ，以 及能 提供 稳定收 入的 收益 型股 票。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
基金整 体业 绩比 较基 准= 富 时中 国 A200 指数 ×80% ＋ 同业存 款利 率×20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由如 下：
（1）公允 性。本基 金定位 于高持股 的股票型 基金， 同时始终 持有不少 于基金 资产净 值
5% 的现金 或到期日在一年以内的政府债 券。以上述基准对本基金 的投资业绩进行评估， 能
够比较 客观 的反 映资 产的 市场平 均收 益水 平， 也可 以 比较公 允的 反映 基金 管理 人的投 资管 理
能力。
（2） 关于 以 富 时中 国 A200 指数 作为 本基 金业 绩比 较基准 中的 股票 部分 的理 由：
（i ）客 观性 ： 富 时中 国 A200 指 数编 制方 法明 确， 能为市 场普 遍接 受。
（ii ）透明 性： 富时 中国 A200 指 数公 开发 布， 投资 者可以 使用 公开 的数 据经 过简单 的
算术运 算获 得比 较基 准， 保证了 基金 业绩 评价 的 透 明性。
（iii ）市场 代表 性： 富时 中国 A200 指 数具 有良 好 的市场 代表 性。
（iv ） 富时 中国 A200 指数自 2001 年 6 月 18 日 正式 发布至 今 ， 市 场表 现优 于 深沪 A 股
加权综 合指 数， 对基 金管 理人提 出了 更高 要求 。
（3） 关于 业绩 比较 基准 中 股票指 数与 银行 同业 存款 利率的 权重 的确 定依 据：
本基金 股票 资产 的配 置比 例为 60-95% ，基 金股 票投 资的平 均仓 位接 近 80% 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本 基金 的管 理人 可 以在报 备
中国证 监会 后， 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出 ，
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 严格 控制 证券 市场 中的非 系统 性风 险， 是风 险程度 适中 的投 资品 种。
依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本 基金 将投 资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义
如下：
1、 投资组 合风 险：
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在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2） 行 业配 置风 险 ： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（3） 证券 选择风 险：基 金中 某只 股票的 持仓比 例出现 与基 准的较 大偏差 而可能 产生 的
风险；
（4） 风格 风险： 基金在 投资 风格 上与基 准之间 产生偏 差， 偏重于 某种风 格而产 生的 风
险；
2、个 股风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种：
（1） 财务 风险： 基金在 投资 过程 中，由 于对上 市公司 基本 面特别 是财务 状况判 断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（2） 流动 性风险 ：基金 资产 不能 迅速、 低成本 地转变 成现 金，或 者不能 应 付可 能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3） 价格 风险： 在一定 时间 期限 内，当 基金中 某只证 券的 二级市 场股票 价格波 动幅 度
超出一 定比 例；
3、作 业执 行风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
本基金管理人借鉴了外方 股东景顺集团的投资风险 管理经验，结合中国市场 的实际情
况，建 立了 景顺 长城 风险 管理系 统。 通过 严格 的风 险管理 制度 和流 程有 效降 低投资 的风 险 ，
保障基 金财 产的 安全 和投 资者的 合法 利益 ， 实现 基 金的投 资目 标 。 本 基金 的 股票风 险管 理主
要基于 公司 的风 险管 理系 统和回 报分 析系 统实 现。
十 一、投 资组合 报告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 已 复核 了本 投 资组合 报
告的内 容。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据 已 经审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 5,439,216,658.35 85.00
其中： 股票 5,439,216,658.35 85.00
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2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 951,608,672.92 14.87
6 其他各 项资 产 8,474,655.75 0.13
7 合计 6,399,299,987.02 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 112,487,935.80 1.76
B 采掘业 440,976,129.54 6.92
C 制造业 2,174,503,631.49 34.10
C0
食品 、饮 料 143,749,048.08 2.25
C1
纺织 、服 装、 皮毛 30,107,000.00 0.47
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 20,960,000.00 0.33
C4
石油 、化 学、 塑胶、
塑料
101,090,000.00 1.59
C5
电子 248,712,009.85 3.90
C6
金属 、非 金属 50,545,782.00 0.79
C7
机械 、设 备、 仪表 1,235,609,955.80 19.38
C8
医药 、生 物制 品 312,427,835.76 4.90
C99
其他 制造 业 31,302,000.00 0.49
D
电力、 煤 气及 水的 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 320,715,507.34 5.03
F 交通运 输、 仓储 业 182,184,140.80 2.86
G 信息技 术业 39,097,737.72 0.61
H 批发和 零售 贸易 391,294,129.28 6.14
I 金融、 保险 业 1,376,842,851.20 21.59
J 房地产 业 136,450,635.48 2.14
K 社会服 务业 134,573,760.70 2.11
L 传播与 文化 产业 35,360,000.00 0.55
M 综合类 94,730,199.00 1.49
合计 5,439,216,658.35 85.31
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值
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比例（ ％）
1 600690 青岛海 尔 13,000,000 366,730,000.00 5.75
2 600970 中材国 际 7,400,000 301,254,000.00 4.72
3 601318 中国平 安 5,149,854 289,215,800.64 4.54
4 601601 中国太 保 12,499,802 286,245,465.80 4.49
5 600741 华域汽 车 25,500,000 260,355,000.00 4.08
6 600036 招商银 行 18,999,916 243,388,923.96 3.82
7 000983 西山煤 电 8,360,766 223,148,844.54 3.50
8 600000 浦发银 行 16,000,000 198,240,000.00 3.11
9 601328 交通银 行 35,000,000 191,800,000.00 3.01
10 600104 上海汽 车 12,113,047 177,819,529.96 2.79
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券.
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内未 出现 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或者 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,666,637.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 178,541.36
5 应收申 购款 629,476.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,474,655.75
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券．
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况．
十二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2010 年 12 月 31 日。
1、 净值增长率与同 期业绩 基准收益率比较表
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率 （3）
业绩比较基准收
益率标准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
2005 年 3 月 16 日
-2005 年 12 月 31 日
-4.30%
0.83%
-9.11%
1.02%
4.81%
-0.19%
2006 年 156.64%
1.29%
91.70%
1.10%
64.94%
0.19%
2007 年 135.81%
1.90%
107.89%
1.83%
27.92%
0.07%
2008 年 -50.74%
2.03%
-56.98%
2.40%
6.24%
-0.37%
2009 年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05%
2010 年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18%
2005 年 3 月 16 日
-2010 年 12 月 31 日
300.59% 1.61% 135.52% 1.64% 165.07% -0.03%
2、本基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 ，及 与同期业绩比较 基准 的变 动比较
景顺鼎益基金 累计份额 净 值增长率与业绩比较 基准 收益率的历史走势比 较 图
（2005 年 3 月 16 日至 2010 年 12 月 31 日）
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备注： 本基金的资产配置比例为 ：对于股票的投资不少于 基金财产 的 60% ；持有现 金
和到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。按 照本 基 金基金 合同 的
规定 ， 本 基金 自 2005 年 3 月 16 日合 同生 效日 起至 2005 年 6 月 15 日为 建仓 期 。 建 仓期 结束
时，本 基金 投资 组合 达到 上述投 资组 合比 例的 要求 。
十三 、 基 金 的 费用 概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 为 1.5% ，在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 管
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理年费 率， 计算 方法 如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2) 基金托 管人 的托 管费
本基金 托管 费年 费率 为 0.25% ， 在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 托
管年费 率， 计算 方法 如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
(3) 上 述（ 一） 基金费 用第（3 ）－（8 ）项费 用， 除上 款规 定的 费用外 ，由 基金 托管 人根 据
有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用实 际支 出金 额， 从当期 基金 财产 中支 付。
(4) 基 金首 次发 行中 所发 生的 律师 费和 会计 师费 等费用 自基 金发 行费 用中 列支， 不另 从基 金
财产中 支付 ， 与基 金有 关 的法定 信息 披露 费按 有关 规定列 支 ； 若 本基 金发 行 失败 ， 发 行费 用
由基金 管理 人承 担。 基金 合同生 效后 的各 项费 用按 有关规 定列 支。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基金 财 产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。
4、基金管 理人和 基金托管 人可磋商 酌情降低 基金管 理费、基 金托管费 ，下调 前述费率 无 须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 3 个 工作 日在至 少一 种
指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金认 购费 用
1）场 内认 购费 率
会员单位可按照基金招募 说明书中约定的场外认购 的认购费率设定投资人场 内认购的
发售费 率。
认购费 用用 于本 基金 直接 发售和 代理 发售 时发 生的 开支 ， 包 括市 场推 广、 销 售、 注册 登
记等募 集期 间发 生的 各项 费用， 不列 入基 金资 产。
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2）场 外认 购费 率
投资人 在募 集期 内可 以多 次认购 基金 份额 ，但 认购 资金一 旦交 付， 撤销 申请 不予接 受 。
本基金 份额 的面 值为 人民 币一元 ， 按面 值发 售， 投 资人认 购采 用全 额缴 款的 认购方 式 。 本 基
金对认 购设 置级 差费 率， 认购费 率随 认购 金额 的增 加而递 减， 最高 认购 费率 不超 过 1.0 ％。
认购金 额（M） 认购费 率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2、 申购费
本基金 的 申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
例：某 投资 人投 资 10 万元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值 为 1.016 元 ，则
其可得 到的 申购 份额 为：
申购金 额 100,000 元
基金份 额净 值（NAV ） 1.016 元
净申购 金额 100,000/ （1＋1.5% ）= 98,522.17 元
申购费 用 100,000 - 98,522.17= 1,477.83 元
申购份 额 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份
3、 赎回费
（1） 场外 赎回 费率 ：
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注： ① 就赎 回费 而言 ，1 年指365 天，2 年指730 天。
（2） 本基 金的 场内 赎回 费 率为 0.5% 。
（3） 本基 金收 取的 赎回 费 中 25% 的部 分归 入基 金财 产。
4、定 期定 额投 资计 划适 用 的申购 费及 赎回 费
（1） 申购 费
通过 “ 定 期定 额 投 资计 划” 前端收 费方 式申购 本 基金 适用申 购费 率 等 同于 正常 申购费率，
通过“ 定期 定额 投资 计划 ” 后端 收费 方式 申购 本基 金适用 申购 费后 端收 费费 率标准 如下 ：
景顺长城鼎益股票型 证券投资基金 （LOF ） 2011 年第 1 号更新招募说明书摘 要
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持有期 申购费 率
12 期 以内 1.0%
12 期( 含) 以上 24 期 以内 0.8%
24 期( 含) 以上 36 期 以内 0.5%
36 期( 含) 以上 0
注： ①通 过 “ 定期 定额 投 资计划 ” 申购 本基 金适 用 申购费 收费 方式 具体 参照 各代销 机构 相关
业务规 定； 不通 过“ 定期 定额投 资计 划” 申购 本基 金只适 用申 购费 前端 收费 方式。
② 后 端 收 费 方 式 定 期 定 额 申 购 费 率 按 定 期 定 额 投 资 计 划 实 际 已 成 功 申 购 的 累 计 期 数 分
档 计算 ，期 数的积 累以 投资 者在 销售 机构的 交易 帐户 为准 ，若 在不同 销售 机构 则分
别统计 。
③若后 端收 费方 式 “ 定期 定额投 资计 划” 终止 后再 重新参 与的 ， 则 新定 期定 额申购 累 计
期 数重 新计 算； 投 资者 在同 一交 易帐 户内 变 更每 期扣 款金 额、 扣款日 期、 扣款 帐户
不影响 期数 的累 积。
④前端 收费 方式 定期 定额 投资计 划不 计申 购累 计期 数。
（2） 赎回 费
赎回费 率不 高 于0.5% ， 随 持有期 限的 增加 而递 减 。
持 有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注： ① 就赎 回费 而言 ，1 年指365 天，2 年指730 天。
② 通过 “ 定期 定额 投资 计 划” 前端 收费 方式 申购 而 来的基 金份 额在 赎回 时按 单笔申 购确 认日
分别计 算持 有期 及赎 回费 用。 通过 “ 定 期定 额 投 资 计划 ” 后 端收 费方 式申 购 而来的 基金 份额
在计算 赎回 费时 所依 据的 持有期 是以 该帐 户第 一笔 后端定 期定 额申 购确 认日 为起始 日 ； 投资
者终止 “定 期定 额投 资计 划 ”之 后 ， 尚 未赎 回的 在 本次 “ 定 期定 额投 资计 划 ” 期 间内 通过 后
端定期 定额 收费 方式 申购 所得的 基金 份额 ， 仍以 此 为起 始 日计 算持 有期 。 若 投资者 重新 加入
“定期 定额 投资 计划 ” ， 则 再次通 过后 端定 期定 额收 费方式 申购 所得 的基 金份 额持有 期以 新
提交的 首笔 定期 定额 申购 确认日 为起 始日 。
（3 ） 例： 某 投资 者于 2007 年 4 月 8 日在 代销 机构 办理加 入 “定 期定 额投 资 计划 ” 手 续 ， 约
定自当 月起 ， 每 月申 购本 基金 600 元 ， 扣 款日 为每 月 18 日。2008 年 9 月 1 日， 赎 回本 基金
1,000 基金 份额 。期 间定 期 定额业 务扣 款未 中断 。则 该交易 申购 份额 及申 购费 用计算 如下 ：
（a ）2007 年 4 月 18 日提 交第一 笔定 期定 额申 购申 请， 假 设当 日基 金份 额净 值为 1.012
元，则 其可 得到 的申 购份 额为：
前端收费方式下：
净申购 金额 ＝600/ （1+1.5% ）＝591.13 元
申购费 用＝600 －591.13 ＝8.87 元
申购份 额＝591.13/1.012 ＝584.12 份
后端收费方式下：
申购份 额 = 600/1.012 = 592.89 份
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假设 2007 年 5 月 18 日提 交第二 笔定 期定 额申 购申 请时当 日基 金份 额净 值 为 1.021 ，则
前端收 费方 式下 申购 所得 份额 为 578.97 份（ 591.13/1.021 ） ， 后端 收费 方式 下 申 购所得 份额 为
587.66 份（600/1.021 ） 。之 后每个 月的 定期 定额 申购 所得基 金份 额计 算方 法同 上。
(b) 2008 年 9 月 1 日 ，赎 回本基 金 1,000 份, 假设 当 日基金 份额 净值 为 1.168 元。赎 回
时已成 功定 期定 额申 购 17 期（2007 年 4 月至 2008 年 8 月 ，未 中断 ） 。
前端收费方式下：
依先进 先出 法， 赎回 该 1000 份， 其份 额的 持有 期为 超过一 年不 满两 年， 适用 赎回费 率
为 0.25 ％
赎回总 金额 ＝584.12 ×1.168+415.88 ×1.168 ＝1168 元
赎回费 用＝584.12 ×1.168 ×0.25 ％+415.88 ×1.168 ×0.25％＝2.92 元
赎回净 金额 ＝1168 －2.92 ＝1165.08 元
后端收费方式下:
其定期 定额 业 务 1-11 期所 属份额 适用 后端 申购 费率 1.0% ，12-17 期所 属份 额 适用后 端
申购费 率 0.8% ； 赎回 费持 有期 从 2007 年 4 月 18 日 第一笔 定期 定额 申购 申请 确认成 功日 （ 假
设为 2007 年 4 月 19 日） 起计算 ，超 过一 年不 满两 年，适 用赎 回费 率 0.25% 。
(i) 后端申 购费 ：
依先进 先出 法， 赎回的 1000 份基金 份额中 592.89 份 来自 2007 年 4 月 的申 购， 份额所
属期 为 1 期， 申购 金额 为 600 元 ；其 余 407.11 份来自 2007 年 5 月 的申 购， 份 额所属 期 为 2
期， 申 购金 额 415.66 元（407.11× 1.021）。
1 期净 申购 金额=600/ （1+1.0% ）=594.06 元
1 期后 端 申 购费 用=600 －594.06=5.94 元
2 期净 申购 金额=415.66/ （1+1.0% ）=411.54 元
2 期后 端 申 购费 用=415.66 －411.54=4.12 元
(ii) 赎回金额 ：
1 期赎 回费 用 = 1.168 ×592.89 ×0.25% = 1.73 元
1 期赎 回金 额 = 1.168 ×592.89 －1.73= 690.77 元
2 期赎 回费 用 = 1.168 ×407.11 ×0.25% = 1.19 元
2 期赎 回金 额 = 1.168 ×407.11 －1.19 = 474.31 元
(iii) 赎回净金额 = 690.77+474.31 －5.94 －4.12 = 1,155.02 元
5、转 换费
本基金 将在 未来 开放 与基 金管理 人管 理的 其他 基金 之间的 基金 份额 的转 换， 届 时基金 管
理人将 会同 基金 托管 人制 定基金 的转 换费 收取 水平 并予公 告。
（三） 其他 费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以 收取 和使 用。
（四） 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定， 履行 纳税义 务。
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金 管理人” 部分， 更 新了基金 管理人 基本情况 、董事会 成员简 历、公司 高 级
管理人 员简 历 和 投资 决策 委员会 成员 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息。
3、在“五 、相关 服务机构 ”部分， 更新了代 销机构 相关信息 ，更新了 会计师 事务所的 经 办
注册会 计师 。
4、在 “七 、基 金份额 的 申 购和赎 回” 部分 ，更 新了 与定期 定额 投资 计划 相关 的信息 。
5、 在“十 、基金 的投资” 部分，更 新 了风险 管理委 员会、业 绩比较基 准名称 和基金的 投 资
组合报 告。 其中 投资 组合 数据截 至 2010 年 12 月 31 日。
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ；数 据截 至 2010 年 12 月 31 日。
7、 在 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ” 更 新近 期发 布与 本基金 有关 的公 告目 录， 目录更 新 至 2011
年 3 月 16 日。
景顺长城基金管 理有 限公司
二○一一年 四月 二十 三日
