鹏华精选成长股票型证券投资基金
更新的招募说明书(摘要)
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○一一年四月
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
重要提示
鹏华精选成长股票型证券投资基金(以下简称本基金)根据 2009年 7月 17日中国证券
监督管理委员会《关于核准鹏华精选成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可
[2009]645号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2009年 9月 9
日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并 不表 明 其 对本基金的 价值和收益 作 出 实 质性判断 或 保证, 也不表 明投资于本基金 没有风险 。
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ,并经中国证监会核准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利 、 义务 的法律文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 , 即 成 为 基金 份 额持有 人 和 本基金合同的 当事 人, 其持有 基金 份额 的行 为 本 身即表 明 其 对基金合同的 承认和
接受 ,并 按照 《基金法》、《运作 办 法》、基金合同 及其他有 关规 定享有权利 、 承担义务 。基
金投资人 欲了解 基金 份额持有 人的 权利和义务 , 应详细查阅 基金合同。
本基金投资于证券 市场 ,基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素 产生 波动 ,投资 者在 投资 本基金 前 , 应全面了解 本基金的产 品特性 , 充分考虑自身 的 风险承受能力 ,理 性判断市场 ,
并 承担 基金投资中 出现 的 各类风险 , 包括 但 不限 于 : 成长 性 股票投资 风险 、 市场风险 、基金
管理 风险 、 流动性风险及其他风险 , 等等 。
基金的 过往业绩 并 不预 示 其 未来 表现 ,基金管理人管理的 其他 基金的 业绩 并 不 构 成对本
基金 表现 的保证。
基金管理人 依照 恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和 运 用 基金财产,但 不 保证
基金 一 定 盈 利 , 也不 保证 最低 收益 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 ,
在 投资 者 作 出 投资 决策后 ,基金运 营状况与 基金 净值 变化引致 的投资 风险 , 由 投资 者自 行 承 担 。投资 有风险 ,投资 者在 投资本基金 前应认 真 阅 读 本基金的招募说明书 和 基金合同,并根
据 自身风险承受能力 选 择适 合 自 己 的基金产 品 。
本招募说明书 与 基金 托 管人相关 信息 更新 部 分 已经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日 为 2011年 3月 8日, 有 关财 务 数 据 和净值表现 截止 日 为 2010年 12月 31日 (未
经 审计 )。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1. 名 称 : 鹏华基金管理 有限 公司
2. 住所 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
3. 设立 日 期 : 1998年 12月 22日
4. 法 定 代 表 人 : 何如
5. 办 公地址 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
6. 电话 : 0755-82021233
传 真 : 0755-82021155
7. 联系 人 : 罗娜
8. 注册 资本 : 人 民币 1.5亿元
9. 股 权 结构 :
出 资人 名 称 出 资 额 ( 万元 ) 出 资 比例
国 信 证券股 份有限 公司 7,500 50%
意大 利 欧 利 盛 资本资产管理股 份 公司
( Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳 市 北融 信 投资 发展 有限 公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人 董 事 会成员
何如 先 生, 董 事 长, 硕士 , 高级 会 计 师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国 电 子器 件 公司深圳公司 副总 会 计 师兼 财 务 处处 长、 总 会 计 师 、 常 务 副总 经理、 总 经理、 党 委书 记 , 深圳 发展银 行行
长 助 理、 副 行长、 党 委委员、 副董 事 长、行长、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证券股 份有限 公司 董
事 长、 党 委书 记 ,鹏华基金管理 有限 公司 董 事 长。
胡继 之 先 生, 董 事 ,金 融学博士 , 高级 经 济师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 武汉 市
分 行 办 公 室科 长、金 融研究 所 副 所 长、 所 长,中国人 民 银 行 深圳 分 行 办 公 室 负 责 人, 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室主任 、理 事 会 秘 书长、 策 划总 监、 纪 委书 记 、 党 委委员、 副总
经理, 现 任 国 信 证券股 份有限 公司 总裁 、 党 委 副 书 记 。
孙煜扬先 生, 董 事 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 历任贵州省政府 经 济体制改革 委员会 主
任科 员、中 共 深圳 市 委 政 策 研究室副处 长、 深圳 证券 结 算 公司 常 务 副总 经理、 深圳 证券 交易
所 首任 行 政总 监、 香港 深 业 (集 团 ) 有限 公司 助 理 总 经理、 香港 深 业 控 股 有限 公司 副总 经理、 中国 高 新 技术 产 业 投资管理 有限 公司 董 事 长 兼 行 政总裁 、鹏华基金管理 有限 公司 董 事 总裁 ,
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现 任 国 信 证券股 份有限 公司 副总裁 。
Massimo Mazzini先 生, 董 事 ,经 济 和 商 学学士 。国 籍 : 意大 利 。 曾 在 安达 信 ( Arthur
Andersen MBA) 从 事风险 管理 和 资产管理 工 作, 历任 CA AIPG SGR投资 总 监、 CAAM AI
SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监、 东方汇 理资产管理股 份有限 公司 ( CAAM
SGR)投资 副总 监、 农 业 信 贷另 类 投资集 团 ( Credit Agricole Alternative Investments Group)
国 际 执 行委员会委员、 欧 利 盛 资本资产管理股 份 公司 ( Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资 方
案 部 投资 总 监、 Epsilon 资产管理股 份 公司 ( Epsilon SGR) 首席执 行 官 , 现 任 欧 利 盛 资本股
份 公司 ( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 首席执 行 官 和 总 经理,同 时兼任 欧 利 盛 AI资产管
理股 份 公司 ( Eurizon AI SGR) 首席执 行 官 。
Alessandro Varaldo先 生, 董 事 ,经 济学 和 商 业 管理 博士 ,国 籍 : 意大 利 。 曾任米兰德
意 志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理 部 债 券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经理, IMI Fideuram资产管理股 份 公司 投资管理 部 固 定收益 组 合 和现 金管理 业务 负 责 人,
圣 保 罗 银 行投资 公司 ( Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财 务及 营 销 策 划 部负 责 人, Capitalia股
份 公司 ( Capitalia S.p.A.)产 品和 销 售 部负 责 人, Capitalia 投资管理股 份 公司 ( Capitalia
Investment Management S.A.) 董 事 总 经理, Unicredit Holding财 务风险 管理 部意大 利 企 业 法 人 风险 管理 业务 负 责 人, 欧 利 盛 资本资产管理股 份 公司 ( Eurizon Capital SGR S.p.A) 首席 市 场 官 、 欧 利 盛 资本股 份 公司 ( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 董 事 , 现 任 意大 利 联 合 圣 保
罗 银 行股 份有限 公司 ( Intesa Sanpaolo S.p.A.) 储蓄 、投资 和 养老 金产 品 部负 责 人。
史 际 春 先 生, 独 立 董 事 ,法 学博士 ,国 籍 : 中国。 历任安 徽 大 学 讲 师 、中国人 民大 学副 教授 , 现 任 中国人 民大 学 法 学 院教授 、 博士 生 导 师 ,国 务 院 特 殊津贴专家 , 兼任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会长、 北 京 市 人 大 常 委会 和 法 制 委员会委员、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。
李 相 启 先 生, 独 立 董 事 , 高级 经 济师 、 研究 员,国 籍 : 中国。 历任 陕西 省 委 办 公 厅 秘 书、
省 委 政 策 研究室 财 贸 处处 长、 副主任 , 陕西 省 经 济体制改革 委员会 副 书 记 、 副主任 、 党组 书 记 、 主任 , 陕西 省 证券监管委员会 主席 ,中国证监会 济 南 证管 办 党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查 局局 长, 山 东 证监 局局 长, 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事 、产 品 委员会 主任 。
宋泓 先 生, 独 立 董 事 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者 , 并 在 陕西 省 社 科 院 工 作, 现 任 中国 社 会 科学 院世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易研究室主任 、
研究 员、 教授 、 博士 生 导 师 。
张 新 民 先 生, 独 立 董 事 ,管理 学博士 ,会 计 学 教授 , 博士 生 导 师 ,国 籍 : 中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学副 校 长 兼 国 际商 学 院院 长,国 务 院 特 殊津贴专家 , 全 国 MBA教育指导 委员
会委员, 英 国 特 许 公 认 会 计 师 ( FCCA), 澳洲 注册 会 计 师 ( FCPA)。
2、基金管理人监 事 会成员
孙 枫 先 生,监 事 会 主席 ,国 际 金 融 专 业 硕士 , 高级 会 计 师 ,中国 注册 会 计 师 ,国 籍 : 中
国。 历任武汉 市 经 济研究 所 副 所 长, 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长, 武汉 友谊 复 印机 制 造 公司 副 经
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理, 深圳 市 财 政 局企 财 处处 长、 办 公 室主任 、 副 局 长, 深圳 市 商 业 银 行 董 事 长、 党 委书 记 , 深圳 发展银 行 董 事 长、 党 委书 记 ,鹏华基金管理 有限 公司 董 事 长、 党总 支 书 记 , 现 任 鹏华基
金管理 有限 公司 监 事 会 主席 。
Andrea Vismara先 生,监 事 ,法 学学士 ,律 师 ,国 籍 : 意大 利 。 曾 在 意大 利 多家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 , 先 后 在 法国 农 业 信 贷 集 团 ( Credit Agricole Group) 东方汇 理资产管理股 份有
限 公司 ( CAAM SGR)法 务 部 、产 品 开 发 部 , 欧 利 盛 资本资产管理股 份 公司 ( Eurizon Capital
SGR S.p.A.) 治 理 与 股 权 部 工 作, 现在 欧 利 盛 资本资产管理股 份 公司 运 营部 工 作。
黄俞 先 生,监 事 , 研究 生 学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中 农 信公司 、正 大 财 务 公司 工 作, 曾
任 鹏华基金管理 有限 公司 董 事 , 现 任 深圳 市 北融 信 投资 发展 有限 公司 董 事 长。
高 鹏 先 生, 职 工 监 事 ,经 济学硕士 ,国 籍 : 中国。 曾任博时 基金管理 有限 公司 监 察 法律
部 监 察稽 核经理, 现 任 鹏华基金管理 有限 公司 监 察稽 核 部 总 经理。
刘慧红女 士 , 职 工 监 事 ,本 科学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中国 工 商 银 行 深圳 分 行、 平 安 证券 公司 工 作, 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理 有限 公司 , 现 任 鹏华基金管理 有限 公司 登 记
结 算 部 副总 经理。
3、 高级 管理人员 情 况
何如 先 生, 董 事 长,简 历 同 前 。
邓召 明 先 生, 总裁 ,经 济学博士 , 讲 师 ,国 籍 : 中国。 历任北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲 师 、中国 兵 器工 业 总 公司 主任科 员、中国证监会 处 长、 南 方 基金管理 有限 公司 副总 经理, 现 任 鹏华基金管理 有限 公司 总裁 、 党总 支 书 记 。
高 阳 先 生, 副总裁 ,经 济学硕士 , 十 年证券 从 业 经 验 , CFA,国 籍 : 中国。 历任 中国国
际 金 融 有限 公司 债 券投资经理, 博时 基金管理 有限 公司 博时 价值 增 长基金基金经理、 固 定收
益 部 总 经理、基金 裕泽 基金经理、基金 裕隆 基金经理、股票投资 部 总 经理, 现 任 鹏华基金管 理 有限 公司 副总裁 。
曹毅 先 生, 副总裁 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 广 州 分 行 科 员,中国
人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副主任科 员, 南 方 基金管理 有限 公司 市场 拓 展 部 副总 监、 渠道 部 总 监,
现 任 鹏华基金管理 有限 公司 副总裁 。
吴伟 先 生,督 察 长,法 学博士 ,国 籍 : 中国。 曾任 中国 建 设 银 行 深圳 市分 行法律 部 副科
长。 2001年 3月 加盟 鹏华基金管理 有限 公司 , 历任 公司 法律 顾问 、 社 保基金 独 立 稽察 员、
监 察稽 核 部 总 监, 现 任 公司 督 察 长。
4、本基金基金经理
程世杰 , 男 , 1968年 11月 出 生,经 济学硕士 , 12年金 融 证券 从 业 经 历 。 2001年 5月
加盟 鹏华基金管理 有限 公司 , 历任 行 业 研究 员、鹏华中国 50基金经理 助 理、 普 华证券投资
基金基金经理、鹏华 优 质 治 理股票型证券投资基金( LOF)基金经理。 2007年 4月起 至今 担
任 鹏华 价值 优势 股票型证券投资基金基金经理。 2009年 9月起 担 任 鹏华精选成长股票型证
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券投资基金基金经理。 程世杰 先 生 具备 基金 从 业 人员资 格 。
郝 建 国 先 生,经 济学硕士 , 10年证券 从 业 经 验 。 曾任 职 于长 城 证券 有限 责任 公司 、 平 安 证券 有限 责任 公司 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基金管理 有限 公司 和 招 商 基金管理 有限 公司 , 从 事 行
业 研究 以 及 投资 组 合管理 工 作。 2008年 12月 至 2009年 12月 担 任 招 商 安 泰 系 列 证券投资基
金基金经理。 2010年 5月 加 入 鹏华基金管理 有限 公司 , 曾任 机 构 投资 部 投资经理。 郝 建 国
具备 基金 从 业 资 格 , 未 被 监管 机 构 予 以行 政处 罚 或 采 取 行 政 监管 措施 。 2010 年 8 月起 担 任 鹏华精选成长股票型证券投资基金基金经理。
本基金 历任 的基金经理 :
本基金合同生效日 至 本更新招募书 截止 日 由 程世杰 担 任 本基金基金经理。
自 2010年 8月 18日起 增 聘郝 建 国 先 生 与 程世杰 先 生 共 同 担 任 本基金基金经理。
本基金基金经理 曾 管理基金 情 况 :
程世杰 先 生于 2005年 5月 到 2007年 4月 担 任 原 普 华证券投资基金基金经理。
程世杰 先 生于 2007年 4月 到 2007年 8月 担 任 鹏华 优 质 治 理股票型证券投资基金 (LOF) 基金经理。
程世杰 先 生于 2007年 4月 至今 担 任 鹏华 价值 优势 股票型证券投资基金( LOF)基金经
理。。
郝 建 国 先 生 未 担 任 其他 基金基金经理。
5、投资 决策 委员会成员的 姓 名 和 职 务
投资 决策 委员会成员 组 成 : 公司 总裁 邓召 明 先 生、 副总裁高 阳 先 生、 机 构 投资 部 总 经理 杨俊 先 生、 研究 部 总 经理 冀洪涛 先 生、基金管理 部 总 经理 程世杰 先 生、 固 定收益 部 总 经理 初
冬 女 士 、鹏华 动力 基金经理 黄 鑫 先 生。
6. 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
7、 上 述 为 本更新招募说明书 所载 内容 截止 日( 2011年 3月 8日) 前 基金管理人 主 要人
员 情 况 。 今 后 若 发 生 变 更,本基金管理人 将 按照 法律法规规 定及 时 公 告 。
二、基金托管人
( 一 )基本 情 况
名 称 : 中国 建 设 银 行股 份有限 公司 (简称 : 中国 建 设 银 行 )
住所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 : 郭树清
成 立 时 间: 2004年 09月 17日
组 织形 式 : 股 份有限 公司
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注册 资本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元
存续 期 间:持 续 经 营
基金 托 管资 格 批文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联系 人 : 尹
东
联系电话 : (010) 6759 5003
中国 建 设 银 行股 份有限 公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 , 其前身 “ 中国人 民 建 设 银 行 ” 于 1954
年成 立 , 1996年 易 名 为 “ 中国 建 设 银 行 ” 。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行股 份有限 公司由原 中国 建 设 银 行于 2004年 9月 分 立 而 成 立 , 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业务及 相关的资产 和 负 债 。中国 建 设 银 行 (股票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 , 是 中国 四 大商 业 银 行中 首 家 在 海外 公 开 上 市 的 银 行。 2006
年 9月 11日,中国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市 并开始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行的已 发 行股 份 总
数 为: 233,689,084,000股 (包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A股 )。
截 至 2010年 9月 30日,中国 建 设 银 行实 现净利 润 1106.41亿元 , 较 上 年同 期 增 长 31.47%。
手续费 及 佣 金 净收 入 486.81 亿元 , 较 上 年同 期 增 长 36.12%。年 化 平 均 资产 回报率 为 1.46%,
年 化 加 权 平 均 净 资产 收益 率 为 24.87%; 净利 息 收益 率 为 2.45%。 信 贷 资产 质 量 继 续稳 定 向好 ,
不 良 贷 款较 上 年 末 实 现 “ 双降 ”, 拨备覆盖率 大 幅 提 高 至 213.48%。
中国 建 设 银 行 在 中国内 地设 有 1.3万 余个 分 支机 构 ,并 在 香港 、新 加 坡 、法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约及 胡志 明 市 设 有分 行, 在 悉尼 设 有 代 表 处 , 设立 了 安 徽 繁昌 建
信 村镇 银 行、 浙江青 田 建 信 华 侨村镇 银 行、 浙江 武 义 建 信 村镇 银 行、 陕西 安 塞 建 信 村镇 银 行 4家 村镇 银 行, 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信托
等 多家 子 公司 。 全 行已 安 装 运行 自动 柜 员 机 (ATM)37,487台 , 拥 有 员 工 约 30万 人, 为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 。
中国 建 设 银 行 得 到 市场和业 界 的 支 持和 广 泛 认 可, 2010 年 上 半 年 共 获 得 50 多 个 国内 外 奖项 。本集 团 在 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 商 业 银 行 品 牌 十 强 ” 列第 2 位 , 为 中资 银
行 之 首 ; 在 美 国《 福 布斯 》 杂 志 公 布 的 “ 2010 中国 品 牌 价值 50 强 ” 列第 3 位 ; 荣获 英 国《金
融时 报 》 颁 发 的 “ 中国 最 佳 渠道 银 行 ” ;被 《 亚洲 金 融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “ 中国 最 佳 银 行 ” ;
连 续 三 年 被 香港 《资本》 杂 志 评 为 “ 中国 杰 出 零 售 银 行 ”;被 中国 红十 字 会 总 会 授 予 “ 中国
红十 字 杰 出 奉献奖章 ”。
中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ,下 设 综 合 制 度 处 、基金 市场 处 、资产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监督 稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资产核 算团 队 、 养老
金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市场 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 , 现有 员 工 130余
人。 2008年,中国 建 设 银 行 一 次 性 通 过了 根据 美 国 注册 会 计 师 协 会 (AICPA)颁布 的 审计 准 则
公 告第 70号 (SAS70)进行的内 部 控制 审计 , 安 永 会 计 师 事务 所 为 此 提 交 了 “ 业 内 最 干 净 的 无
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保 留 意 见 的 报告 ” ,中国 建 设 银 行成 为取得 国 际 同 业 普 遍 认 同并 接受 的 SAS70国 际 专 项 认 证
的 托 管 银 行。
( 二 ) 主 要人员 情 况
杨 新 丰 ,投资 托 管 服 务 部 副总 经理( 主 持 工 作), 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 江苏 省 分 行、
广 东省 分 行、中国 建 设 银 行 总 行会 计部 、 营 运管理 部 ,长 期 从 事 计 划 财 务 、会 计结 算 、 营 运 管理 等 工 作, 具 有 丰富 的 客户服 务和业务 管理经 验 。
纪 伟 ,投资 托 管 服 务 部 副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分 行、中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营部 、 公司 业务 部 ,长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作, 具 有 丰富
的 客户服 务和业务 管理经 验 。
( 三 )基金 托 管 业务 经 营 情 况
作 为 国内 首 批开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行,中国 建 设 银 行 一 直秉 持 “ 以 客户
为 中 心” 的经 营 理 念 , 不断 加 强 风险 管理 和 内 部 控制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职 责 , 切 实 维 护 资产 持有 人的合法 权益 , 为 资产委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ,中国
建 设 银 行 托 管资产规 模 不断 扩 大 , 托 管 业务品 种 不断 增加 ,已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保
基金、保 险 资金、基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品在 内的 托 管 业务 体 系 , 是 目 前
国内 托 管 业务品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2010年 12月 31日,中国 建 设 银 行已 托 管
178只 证券投资基金, 其 中 封闭 式基金 6只 ,开 放 式基金 172只 。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管
服 务能力和业务 水 平 , 赢 得了业 内的 高 度 认 同。 2010年 初 ,中国 建 设 银 行 被 总 部设 于 英 国
伦 敦 的《 全 球 托 管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国内 最 佳 托 管 银 行 ” ( Domestic Top Rated),
并 连 续第 三 年 被 香港 《财资》 杂 志 评 为 “ 中国 最 佳次 托 管 银 行 ” 。
三、相关服务机构
(一) 直销机构:
( 1)鹏华基金管理 有限 公司 直 销 中 心
办 公地址 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
电话 : ( 0755) 82021233
传 真 : ( 0755) 82021155
联系 人 : 罗娜
( 2) 鹏华基金管理 有限 公司 北 京 分 公司
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号 502室
电话 : ( 010) 88082426
传 真 : ( 010) 88082018
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联系 人 : 赵晓蔚
( 3) 鹏华基金管理 有限 公司 上海 分 公司
办 公地址 : 上海 市 浦 东 花园 石桥 路 33号 花 旗 大 厦 801B
电话 : ( 021) 68876878
传 真 : ( 021) 68876821
联系 人 : 李 化 怡
( 4)鹏华基金管理 有限 公司 武汉 分 公司
办 公地址 : 武汉 市 江 汉 区 建 设大 道 568 号新 世界 国 贸 大 厦 I 座 4312 室
联系电话 : ( 027) 85557881
传 真 : ( 027) 85557973
联系 人 : 祁 明 兵
( 5)鹏华基金管理 有限 公司 广 州 分 公司
办 公地址 : 广 州 市 天河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元
联系电话 :( 020) 38927993
传 真 :( 020) 38927990
联系 人 : 蔡颖
(二)代销机构:
( 1)中国 建 设 银 行股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 : 郭树清
传 真 : 010-67598409
联系 人 : 张 静
客户服 务 电话 : 95533
网 址 : www.ccb.com
( 2)中国 工 商 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 复 兴门 内 大 街 55号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
客户服 务 电话 : 95588( 全 国)
网 址 : www.icbc.com.cn
( 3)中国 农 业 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人 : 项 俊 波
客户服 务 电话 : 95599
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
网 址 : www.95599.cn
( 4)中国 银 行股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 复 兴门 内 大 街 1 号
办 公地址 : 北 京 市 复 兴门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 肖钢
统 一 客户服 务 电话 : 95566
公司 网站 : www.boc.cn
( 5)中国 邮 政 储蓄 银 行 有限 责任 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号
法 定 代 表 人 : 刘 安东
联系 人 : 陈 春 林
传 真 : 010- 66415194
客户服 务 电话 : 95580
网 址 www.psbc.com
( 6) 交 通 银 行股 份有限 公司
注册地址 : 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
办 公地址 : 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦
电话 : ( 021) 58781234
传 真 : ( 021) 58408483
联系 人 : 曹 榕
客户服 务 电话 : 95559
网 址 : www.bankcomm.com
( 7)招 商 银 行股 份有限 公司
注册地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
办 公地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 秦 晓
办 公地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
电话 : 0755- 83195475
传 真 : 0755- 83195049
联系 人 : 万 丽
客服 电话 : 95555
网 址 : www.cmbchina.com
( 8) 深圳 发展银 行股 份有限 公司
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注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 市 深 南 东 路 5047号 深圳 发展银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 法 兰 克纽 曼 ( Frank N. Newman)
联系 人 : 石 蔚 明
电话 : 0755- 82088888
传 真 : 0755- 82080406
客服 电话 : 95501
网 址 : www.sdb.com.cn
( 9) 平 安银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 黄 立 哲
联系 人 : 霍兆龙
电话 : 0755- 25859591
客服 电话 : 40066-99999或 ( 0755) 961202
网 址 : www.18ebank.com
( 10) 中 信 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 : 孔 丹
客服 电话 : 95558
联系 人 : 金 蕾
电话 : 010-65557013
传 真 : 010-65550827
网 址 : http://bank.ecitic.com
( 11)中国 民 生 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
法 定 代 表 人 : 董 文 标
客户服 务 电话 : 95568
传 真 : 010-58560794
网 址 : www.cmbc.com.cn
( 12)中国 光 大 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴门 外 大 街 6号 光 大大 厦
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
联系 人 : 李伟
电话 : 010-68098778
传 真 : 010-68560661
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客服 电话 : 95595( 全 国)
网 址 : www.cebbank.com
( 13) 北 京 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号
法 定 代 表 人 : 阎冰竹
电话 : 010-66226044、 66223251
传 真 : 010-66226045、 66226047
客服 电话 : 010-96169
网 址 : www.bankofbeijing.com.cn
( 14) 宁 波 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 宁 波市 江 东 区 中 山 东 路 294 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
电话 : 021-63586210
传 真 : 021-63586215
联系 人 : 胡技 勋
客户服 务 电话 : 96528( 上海 地区 962528)
网 址 : www.nbcb.com.cn
( 15) 浙 商 银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 浙江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 288号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
联系 人 : 吴 军 阳
传 真 : 0571-87659188
客户服 务 电话 : 95105665
网 址 : www.czbank.com
( 16) 广 东发展银 行股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 广 州 市 农 林 下 路 83号
法 定 代 表 人 : 董 建 岳
联系 人 : 詹 全 鑫
客服 电话 : 95508
网址: www.gdb.com.cn
( 17) 上海 浦 东发展银 行股 份有限 公司
注册地址 : 上海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500号
办 公地址 : 上海 市 中 山 东 一路 12号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
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客户服 务 热线 : 95528
网 址 : www.spdb.com.cn
( 18) 兴 业 银 行
住所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154号
办 公地址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154号
法 定 代 表 人 : 高 建平
联系 人 : 刘 玲
联系电话 : 021-52629999
传 真 : 021-62569070
客户服 务 热线 : 95561
( 19) 东 莞 银 行股 份有限 公司
住所 : 东 莞 市 运 河 东 一路 193号
办 公地址 : 东 莞 市 运 河 东 一路 193号
法 定 代 表 人 : 廖玉林
联系 人 : 胡 昱
传 真 : 0769-22117730
客户服 务 热线 : 0769-96228
网 址 : www.dongguanbank.cn
( 20) 上海 银 行
住所 : 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号
办 公地址 : 上海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号
法 定 代 表 人 : 陈辛
联系 人 : 张 萍
联系电话 : 021-68475888
传 真 : 021-68476111
客户服 务 热线 : 021-962888
网 址 : www.bankofshanghai.com
( 21) 温 州银 行股 份有限 公司
住所 : 温 州 市 车站 大 道 华 海广 场 1号 楼
办 公地址 : 温 州 市 车站 大 道 华 海广 场 1号 楼
法 定 代 表 人 : 夏瑞 洲
联系 人 : 林 波
联系电话 : 0577-88995217
传 真 : 0577-88995217
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客户服 务 热线 : 0577-96699
网 址 : www.wzbank.cn
( 22) 杭 州银 行股 份有限 公司
住所 : 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州银 行 大 厦
办 公地址 : 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 马 时 雍
联系 人 : 陈振峰
联系电话 : ( 0571) 85108309
传 真 : 0571-85106576
客户服 务 热线 : 96523、 4008888508
网 址 : www.hzbank.com.cn
( 23) 渤 海 银 行股 份有限 公司
住所 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
办 公地址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
法 定 代 表 人 : 刘 宝凤
联系 人 : 王宏
联系电话 : 022-58316666
传 真 : 022-58316259
客户服 务 热线 : 400-888-8811
网 址 : www.cbhb.com.cn
( 24)华 夏 银 行股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公地址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表 人 : 吴建
联系 人 : 郑 鹏
电话 : 010- 85238667
传 真 : 010- 85238680
客服 电话 : 95577
网 址 : www. hxb. com. cn
(25) 国 信 证券股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦 16- 26 层
法 定 代 表 人 : 何如
联系电话 :( 0755) 82133066
传 真 :( 0755) 82133302
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联系 人 : 齐晓 燕
客户服 务 电话 : 800-810-8868
网 址 : www.guosen.com.cn
(26) 华 泰 联 合证券 有限 责任 公司
住所 : 深圳 市 福田区深 南 大 道 4011 号 香港 中 旅 大 厦 24楼
办 公地址 : 深圳 市 福田区深 南 大 道 4011 号 香港 中 旅 大 厦 24楼
法 定 代 表 人 : 马昭 明
联系电话 :( 0755) 82492193
传 真 :( 0755) 82492962
联系 人 : 庞 晓 芸
公司 网 址 : www.lhzq.com
(27) 招 商 证券股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 福田区 益 田路 江苏 大 厦 A 座 39— 45 层
办 公地址 : 深圳 市 福田区 益 田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法 定 代 表 人 : 宫少林
电话 : 0755-82943511
传 真 : 0755-82943237
联系 人 : 林 生 迎
客户服 务 电话 : 4008888111、 0755-26951111
网 址 : www.newone.com
(28) 中国 银 河 证券股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 顾伟 国
联系电话 : 010-66568047
传 真 : 010-66568532
联系 人 : 田 薇
网 址 : www.chinastock.com.cn
( 29)中 信 证券股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 湖贝 路 1030 号 海 龙王 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
办 公地址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦
电话 : ( 010) 84864818— 63266
传 真 :( 010) 84865560
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联系 人 : 张 仪 爱
网 址 : www.citics.com
(30) 中国 建 银 投资证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳福田区福 华 三路 168 号国 际商 会中 心 48-50 层
办 公地址 : 深圳福田区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
电话 : 0755-82026521
传 真 : 0755-82026539
联系 人 : 管 小 薇
客户服 务 热线 : 400-600-8008
网 址 : www.cjis.cn
(31) 平 安 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳 市 福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8 楼
办 公地址 : 深圳 市 福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8 楼
法 定 代 表 人 : 杨 宇翔
联系电话 : 0755- 22627802
传 真 : 0755-82433794
联系 人 : 郑 舒 丽
客服 电话 : 0755-95511
网站 : www.pa18.com
(32) 国 元 证券股 份有限 公司
住所 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号国 元大 厦 11 楼
办 公地址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号国 元大 厦 11 楼
法 定 代 表 人 : 凤 良 志
联系电话 : 0551- 2207936
传 真 : 0551-2207935
联系 人 : 程 维
客户服 务 电话 : 400-8888-777
网 址 : www.gyzq.com.cn
(33) 光 大 证券股 份有限 公司
住所 : 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公地址 : 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 : 徐浩 明
电话 : ( 021) 22169081
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传 真 :( 021) 68817271
客服 电话 :( 021) 68823685
联系 人 : 沈雯菲
公司 网站 : www.ebscn.com
(34) 东 莞 证券 有限 责任 公司
住所 : 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼
办 公地址 : 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼
法 定 代 表 人 : 游锦 辉
联系 人 : 张 巧 玲
电话 : ( 0769) 22119426
公司 网 址 : www.dgzq.com.cn
(35) 安 信 证券股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 福田区 金 田路 2222 号 安 联大 厦 34 层 、 28 层 A02 单 元
办 公地址 : 深圳 市 福田区 金 田路 2222 号 安 联大 厦 34 层 、 28 层 A02 单 元
法 定 代 表 人 : 牛冠 兴
电话 : 0755- 82558323
传 真 : 0755-23982898
联系 人 : 余江
咨询 电话 : 0755-82825555
公司 网 址 : www.axzq.com.cn
(36) 广 州 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山广 场 主 楼 5 楼
办 公地址 : 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山广 场 主 楼 5 楼
法 定 代 表 人 : 吴 志 明
联系 人 : 林 洁茹
联系电话 : 020- 87322668- 347
网 址 : www.gzs.com.cn
(37) 红 塔 证券股 份有限 公司
注册地址 : 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
办 公地址 : 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
法 定 代 表 人 : 况 雨 林
联系 人 : 刘 晓 明
电话 : 0871- 3577942
客户服 务 电话 : 0871-3577930
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网 址 : www.hongtazq.com
(38) 山西 证券股 份有限 公司
住所 : 山西 省 太 原 市 迎 泽 大 街 282 号
法 定 代 表 人 : 侯巍
办 公地址 : 山西 省 太 原 市 迎 泽 大 街 282 号
联系电话 : 0351- 8686602
联系 人 : 孟婉娉
网 址 : www.i618.com.cn
(39) 齐 鲁 证券 有限 公司
住所 : 山 东省济 南 市 经 十 路 128 号
办 公地址 : 山 东省济 南 市 经 十 路 128 号
法 定 代 表 人 : 李 玮
电话 : ( 0531) 81283906
联系 人 : 王 霖
客户服 务 电话 : ( 0531) 82024184
网 址 : www.qlzq.com.cn
(40) 国 都 证券 有限 责任 公司
住所 : 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层
办 公地址 : 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2 号 安 贞 大 厦 3 层
法 定 代 表 人 : 王少 华
联系电话 : 010- 84183389
联系 人 : 黄 静
全 国 业务 咨询 电话 : 800-810-8809
网 址 : http://www.guodu.com
(41) 财 富 证券 有限 责任 公司
住所 : 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
地址 : 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
法 定 代 表 人 : 周晖
电话 : ( 0731) 4403343
传 真 : ( 0731) 4403439
联系 人 : 郭 磊
客户服 务 热线 : ( 0731) 4403343
网 址 : www.cfzq.com
(42) 方 正证券 有限 责任 公司
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
注册地址 : 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际大 厦 22-24层
公司地址 : 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际大 厦 22-24层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
联系 人 : 彭 博
联系电话 : 0571-5832343
客服 电话 : 95571
网 址 : www.sunsc.com.cn
(43) 浙 商 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 浙江 省 杭 州 市 杭 大路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼
办 公地址 : 浙江 省 杭 州 市 杭 大路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼
法 定 代 表 人 : 吴 承 根
联系 人 : 吴 颖
联系电话 : 0571-87902080
网 址 : www.stocke.com
(44) 华 宝 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层
办 公地址 : 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层
法 定 代 表 人 : 陈林
联系 人 : 翟 立 权
客户服 务 电话 : 400-820-9898
网 址 : www.cnhbstock.com
(45) 爱 建 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 上海 市 南京西 路 758号 23楼
办 公地址 : 上海 市 南京西 路 758号 (博 爱 大 厦 ) 20层 -25层
法 定 代 表 人 : 郭 林
联系 人 : 陈 敏
客服 热线 : 021-63340678
网 址 : ajzq@ajzq.com
(46) 财 通 证券 有限 责任 公司
住所 : 杭 州 市解 放 路 111 号
办 公地址 : 杭 州 市解 放 路 111 号
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
电话 : ( 0571) 87925129
传 真 : ( 0571) 87828033
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
联系 人 : 乔骏
客服 电话 :( 0571) 87828018
公司 网 址 : www.goodyou.com.cn
(47) 申 银 万 国股 份有限 公司
住所 : 上海 市 常 熟 路 171 号
办 公地址 : 上海 市 常 熟 路 171 号
法 定 代 表 人 : 丁 国 荣
联系电话 : 021- 54047892
联 系 人 : 曹 晔
客户服 务 电话 : 021-962505
公司 网 址 : www.sw2000.com.cn
(48) 东方 证券股 份有限 公司
注册地址 : 上海 市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
办 公地址 : 上海 市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表 人 : 王 益 民
联系 人 : 吴 宇
电话 : 021-63325888
传 真 : 021-63326173
客户服 务 电话 : 021-962506或 4008888506
网 址 : www.dfzq.com.cn
(49) 长 城 证券 有限 责任 公司
住所 : 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17 层
办 公地址 : 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
联系电话 : 0755- 83516289
联系 人 : 匡婷
网 址 : www.cc168.com.cn
(50) 西 部 证券股 份有限 公司
注册地址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕西 信托大 厦 16- 17 层
办 公地址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕西 信托大 厦 16- 17 层
法 定 代 表 人 : 刘建 武
电话 : 029-87406172
传 真 : 029-87406387
客服 热线 : 029-87406132
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
联系 人 : 冯 萍
网 址 : www.westsecu.com.cn
(51) 华 安 证券 有限 责任 公司
住所 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166号 润 安 大 厦 A座 24-32层
办 公地址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166号 润 安 大 厦 A座 24-32层
法 定 代 表 人 : 李 工
电话 : 0551- 5161821
传 真 : 0551-5161672
联系 人 : 甘霖
咨询 电话 : 0551-5161670
公司 网 址 : www.hazq.com
(52) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电信 广 场 37 层
办 公地址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电信 广 场 36-37 层
法 定 代 表 人 : 张建 军
电话 : 020- 37865031
传 真 : 020- 37865008
联系 人 : 刘广
联系电话 : 02037865026
网 址 : www.wlzq.com.cn
(53) 第 一 创 业 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 东省 深圳 市 罗 湖 区 笋岗 路 12 号中 民 时 代 广 场 B 座 25、 26 层
办 公地址 : 广 东省 深圳 市 罗 湖 区 笋岗 路 12 号中 民 时 代 广 场 B 座 25、 26 层
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联系 人 : 王 力 洲
客服 电话 : 0755-25832583
网 址 : www.firstcapital.com.cn
(54) 华 泰 证券股 份有限 公司
住所 : 江苏 省 南京 市 中 山 东 路 90 号华 泰 证券 大 厦
办 公地址 : 江苏 省 南京 市 中 山 东 路 90 号华 泰 证券 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
电话 : ( 025) 84457777-950
联系 人 : 李杰
网 址 : www.htsc.com.cn
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
(55) 海 通 证券股 份有限 公司
住所 : 上海 市 唐 山 路 218 号
办 公地址 : 上海 市 淮 海 中 路 98 号
法 定 代 表 人 : 王 开国
电话 : ( 021) 23219000
联系 人 : 李 笑鸣
客户服 务 电话 : 021-962503
网 址 : www.htsec.com
(56) 湘 财证券 有限 责任 公司
住所 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号中 山 国 际大 厦 12 楼
办 公地址 : 上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴环 路 华 能 联 合 大 厦 5 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
电话 : 021-68634518
传 真 : 021-68865680
联系 人 : 鲁雁 先
客户服 务 电话 : 400-888-1551
网 址 : www.xcsc.com
(57) 中 信 建 投证券 有限 责任 公司
住所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立路 66 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 佑君
办 公地址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
联系电话 : (010) 85130577
传 真 : (010)65182261
联系 人 :权 唐
客户服 务 电话 :400-8888-108(免 长 途 费 )
网 址 : www.csc108.com
(58) 渤 海 证券股 份有限 公司
住所 : 天 津 市 经 济技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字楼 101室
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
地址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西道 8号
联系 人 : 王兆 权
电话 ( 022) 28451861
传 真 ( 022) 28451892
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
(59) 中 航 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 江 西 省 南 昌 市 象 山 北 路 208 号
办 公地址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号
法 定 代 表 人 : 孟祥 泰
联系 人 : 余 雅 娜
联系电话 : 0791-6768763
传 真 电话 : 0791-6789414
客服 电话 : 0791-6768763
公司 网 址 : www.scstock.com
(60) 华 林 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 东省 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96 号 二 层 202-203 房
公司地址 : 深圳 市 福田区民田路 178 号华 融 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 : 段 文 清
联系电话 : 0755-82707888
传 真 : 0755-82707700
联系 人 : 杨 玲
网 址 : www.chinalions.com
(61) 华 西 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号
办 公地址 : 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时 代 金 融 中 心 18楼 ( 深圳 总 部 )
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
电话 : 0755-83025046
传 真 : 0755-83025991
联系 人 : 王 京红
客户服 务 电话 : 400-8888-818
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(62) 东北 证券股 份有限 公司
住所 : 长 春 市 人 民大 街 138-1 号
办 公地址 : 长 春 市自 由大路 1138 号
法 定 代 表 人 : 矫 正中
联系电话 : 0431- 85096709
传 真 : 0431-5680032
联系 人 : 潘锴
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(63) 上海 证券 有限 责任 公司
住所 : 上海 市 九 江 路 111 号
办 公地址 : 上海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号
法 定 代 表 人 : 郁忠 民
联系电话 : 021- 62470157
传 真 : 021-65081434
联系 人 : 黄枫
客服 热线 : 800-6200-071
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(64) 东 海 证券 有限 责任 公司
住所 : 江苏 省常州 市 延陵 西 路 23 号投资 广 场 18 楼
办 公地址 : 上海 市 浦 东 新 区 东方 路 989 号中 达 广 场 13 楼
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
联系电话 : 021- 50586660-8644
传 真 : 021-50586660-8880
联系 人 : 霍 晓 菲
客服 热线 : 021-50585609、 400-888-8588
公司 网站 : www.longone.com.cn
(65) 东 吴 证券 有限 责任 公司
住所 : 江苏 省 苏 州 市 十 梓 街 298 号
办 公地址 : 苏 州 市 石 路 爱 河桥 26 号
法 定 代 表 人 : 吴 永 敏
电话 : 0512-65581136
传 真 : 0512-65588021
联系 人 : 方 晓 丹
客户服 务 电话 : 0512-96288
网 址 : www.dwjq.com.cn
(66) 宏源 证券股 份有限 公司
住所 : 新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 33 号
办 公地址 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43 号金运 大 厦 B 座 6 层
法 定 代 表 人 : 冯 戎
联系 人 : 李 巍
电话 : 010- 62294608-6240
咨询 电话 : 010-62267799-6789
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(67) 日 信 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号长 安 兴 融 中 心 西 座 11 层
法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰
联系 人 : 张 利 军
电话 : 010- 88086830-652
网 址 : www.rxzq.com.cn
(68) 国 泰 君 安 证券股 份有限 公司
住所 : 上海 市 浦 东 新 区商 城 路 618 号
办 公地址 : 上海 市 延 平 路 135 号
法 定 代 表 人 : 祝幼 一
客户服 务 电话 : ( 021) 962588、 800-820-6888
传 真 : ( 021) 62583439
联系 人 : 芮 敏 祺
联系电话 : 021-62580818-213
网 址 : www.gtja.com
(69) 广 发 证券股 份有限 公司
住所 : 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 广 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室
办 公地址 : 广 州 市 天河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼
法 定 代 表 人 : 王 志 伟
电话 : ( 020) 87555888
传 真 : ( 020) 87557985
联系 人 : 肖 中 梅
网 址 : www.gf.com.cn
(70) 长 江 证券股 份有限 公司
住所 : 湖 北省武汉 市 新华下 路 特 8 号
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊
办 公地址 : 上海 市 汉 口 路 130 号长 江 证券 大 厦 5F
电话 : ( 021) 63219781
联系 人 : 李 良
客户服 务 电话 : 4008-888-318、 027-65799883
网 址 : www.cz318.com.cn
(71) 兴 业 证券股 份有限 公司
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住所 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣
办 公地址 : 上海 市 浦 东 陆 家 嘴 东 路 166 号中保 大 厦 19 楼
电话 : ( 021) 38565775
传 真 : ( 021) 68419867
联系 人 : 杨 盛 芳
客户服 务 电话 : 021-68419125
网 址 : www.xyzq.com.cn
( 72)金 元 证券股 份有限 公司
住所 : 海南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号证券 大 厦 4 层
办 公地址 : 深圳 市 深 南 大 道 4001 时 代 金 融 中 心大 厦 17 楼
法 定 代 表 人 : 陆涛
联系 人 : 金 春
联系电话 : 0755-83025666
传 真 : 0755-83025511
客户服 务 热线 : 400-888-228
网 址 : www.jyzq.com.cn
( 73) 江 海 证券 有限 公司
住所 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
办 公地址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
联系 人 : 徐 世 旺
联系电话 : 0451-82336863
传 真 : 0451-82269286
客户服 务 热线 : 400-666-2288
网 址 : www.jhzq.com.cn
网 址 : www.cib.com.cn
(74) 银 泰 证券 有限 责任 公司
住所 : 深圳 市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼
地址 : 深圳 市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼
法 定 代 表 人 : 高 颂
联系 人 : 曾 敬 宁
联系电话 : 0755-83703759
咨询 电话 : 0755-83710885
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公司 网 址 : www.ytzq.net
( 75)中 信 金 通 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座
办 公地址 : 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座
法 定 代 表 人 : 刘 军
电话 : 0571-85776115
传 真 : 0571-85783771
联系 人 : 俞 会 亮
客户服 务 电话 : ( 0571) 96598
网 址 : www.bigsun.com.cn
( 76)国金证券股 份有限 公司
注册地址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95号
办 公地址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95号
法 定 代 表: 雷 波
联系 人 : 金 喆
电话 : 028-86690126
传 真 : 028-86690126
服 务 热线 : 4006-600109
公司 网站 : www.china598.com
( 77)华 龙 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 甘 肃 省兰州 市 静宁 路 308号
办 公地址 : 甘 肃 省兰州 市 静宁 路 308号
法 定 代 表: 李 晓 安
联系 人 : 李 昕 田
电话 : 0931-8888088
传 真 : 0931-4890515
服 务 热线 : 0931-4890619 4890618 4890100
公司 网站 : http://www.hlzqgs.com
( 78) 民 生证券 有限 责任 公司
注册地址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
办 公地址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
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法 定 代 表: 岳 献 春
联系 人 : 赵 明
电话 : 010- 85252656
服 务 热线 : 400- 619- 8888
公司 网站 : www.mszq.com
( 79) 广 发 华 福 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
办 公地址 : 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8、 10层
法 定 代 表: 黄 金 琳
联系 人 : 张 腾
电话 : 0591-87383623
服 务 热线 : 96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591)
公司 网站 : www.gfhfzq.com.cn
( 80) 东 兴 证券股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层
法 定 代 表: 崔 海 涛
联系 人 : 黄英
电话 : 010-66555835
服 务 热线 : 010-66555262, 66555382
公司 网站 : www.dxzq.net
( 81)财 达 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 河 北省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35号 庄 家 金 融 大 厦 23至 26层
法 定 代 表 人 : 翟 建 强
办 公地址 : 河 北省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35号 庄 家 金 融 大 厦 23至 26层
联系 人 : 陈丽 君
咨询 电话 : 4006128888
公司 网 址 www.s10000.com
( 82) 信 达 证券股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层
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办 公地址 : 北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层
法 定 代 表: 张 志 刚
联系 人 : 唐静
电话 : 010-88656476
传 真 : 010-88656290
服 务 热线 : 400-800-8899
公司 网站 : www.cindasc.com
基金管理人可根据 有 关法律法规要 求 ,根据实 情 ,选 择 其他 符 合要 求 的 机 构代 理 销 售 本 基金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ,并 及 时 公 告 。
(二) 注册登记机构
名 称 : 鹏华基金管理 有限 公司
办 公地址 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
电话 : 0755-82021109
传 真 : 0755-82021153
联系 人 : 潘艳梅
(三) 律师事务所
名 称 : 北 京 市 竞 天 公诚 律 师 事务 所
住所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层
负 责 人 : 张 绪 生
办 公地址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层
联系电话 : 010- 65882200, 0755-23982200
传 真 : 010- 65882211, 0755-23982211
联系 人 : 黄 亮
经 办 律 师 : 孔 雨 泉 、 黄 亮
(四) 会计师事务所
名 称 : 安 永 华明会 计 师 事务 所
住所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1号 东方 广 场 东方 经 贸 城 安 永 大 楼 16层
办 公地址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1号 东方 广 场 东方 经 贸 城 安 永 大 楼 16层
法 定 代 表 人 : 葛 明
联系电话 : 010-58153000
经 办 注册 会 计 师 : 张 小 东 、 樊淑 华
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四、基金的名称
本基金 名 称 : 鹏华精选成长股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金 类 型 :股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金 为 股票型基金, 在 适 度 控制 风险 并保 持 良好 流动性 的 前 提 下, 自 下 而 上 精选 具 有 良好 持 续 成长 潜 力 的 上 市 公司 , 力 争 基金资产的长 期 增 值 。
七、基金的投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良好 流动性 的金 融工 具 , 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的股票、 债
券、 货 币 市场 工 具 以 及 法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融工 具 。
如 法律法规 或 中国证监会以 后 允 许基金投资 其他品 种 ,基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以 将 其 纳 入 投资 范围 。
基金的投资 组 合 比例 为: 股票资产 占 基金资产的 60% - 95% , 其 中投资于 具 有 良好 持
续 成长 潜 力 的 上 市 公司 发 行的股票 占 股票资产的 比例 不 低 于 80% ; 债 券、 货 币 市场 工 具 及 其他 资产 不 高 于基金资产的 40% , 其 中基金保 留 的 现 金以 及 投资于 到 期 日 在 一 年以内的 政
府债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
本基金 采 用 积极 主 动 管理的投资 方 法, 自 下 而 上 精选 具备良好 持 续 成长 潜 力 的 上 市 公 司 , 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下,实 现 基金资产的长 期 稳 定 增 值 。
1. 资产 配置 策 略
本基金 主 要根据 宏 观 经 济 、 政 策 环 境 、 利 率 走 势 、 市场 技术 指 标 、 市场 资金 构 成 及流动
性 情 况 ,运 用 定性和定 量 相 结 合的 分 析 手 段 ,对证券 市场现 阶 段 的 系 统 性风险 以 及 未来一 段
时 期 内 各 大 类 资产的 风险和预 期 收益 率 进行 分 析 评 估 ,并据 此 制 定 本基金股票、 债 券、 现 金
等 大 类 资产 之间 的 配置 比例 、 调 整 原则 和 调 整 范围 。
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2. 股票投资 策 略
( 1)成长股票的 定义
预 期未来 两 年 主 营 业务收 入 增 长 率 或 公司 利 润 增 长 率 高 于 市场 平 均 水 平 的 上 市 公司 股 票, 或因 公司 基本 面 发 生 重 大 改 变 ( 如 资产 注 入 、更 换 股 东 、产 品 创 新、 改 变 主 营 业务 方 向 等 ) 而具 有 潜 在 主 营 业务收 入 或 公司 利 润 高 增 长 趋 势 的 上 市 公司 股票。
本基金对股票的投资 采 用 自 下 而 上 的 个 股精选 策 略 , 结 合 定性分 析 与 定 量 分 析 构 建 投资
组 合,并进行 定 期 和不定 期 调 整。
( 2)成长股票的 筛 选
对本基金 初 选的 备 选股票 所 属 企 业 , 借 助 于 定 量 分 析 和定性分 析 相 结 合的 方 式,对成长
性 股票进行 初 步 筛 选。
1) 定 量 分 析
盈 利能力是 上 市 公司 成长 潜 力 的 体 现 , 上 市 公司 能 否 将 自身各 种 优势 转 化 为不断 释 放 的
盈 利能力是其 具 有持 续 成长 性 的 主 要 标 志 。 体 现 盈 利能力 的 主 要 指 标 有 上 市 公司 主 营 业务收
入 增 长 率 和 上 市 公司 利 润 增 长 率 。本基金以 预 期未来 两 年 上 市 公司 主 营 业务收 入 增 长 率 或 上 市 公司 利 润 增 长 率 是 否 高 于国内 A股 市场 平 均 水 平 来 衡 量 上 市 公司 是 否 具备 持 续 成长 潜 力 。
在定 量 分 析 中,本基金 还 将 关 注 上 市 公司 基本 面 发 生 重 大变化 对 其 未来盈 利能力 的 影 响 。
2) 定性分 析
在定 量 分 析 的基 础 上 ,本基金 采 用 定性分 析 的 方 法 研究 并 考 察上 市 公司盈 利能力 的 质 量
和 可 靠 性 ,以 便 从 更长 期 的 角 度 保证 定 量 方 法 所 选 上 市 公司 的 盈 利 增 长的 持 续 性 。
上 市 公司盈 利 增 长的 持 续 性取 决 于 盈 利 增 长 背 后 的 驱 动因素 , 这些驱 动因素往往是 上 市 公司 具备 的相对 竞争 优势 , 具 体 包括 技术 优势 、资 源 优势 和 商 业 模 式 优势 等 。
本基金 通 过 对 上 市 公司 的 技术 优势 、资 源 优势 和 商 业 模 式 优势 的 分 析 , 判断 推 动 上 市 公
司 主 营 业务收 入 或 上 市 公司 利 润 增 长的 原 因和 可 望 保 持 的 时 间 ,进 而 判断 上 市 公司 成长的 持 续 性 。
技术 优势 分 析 。 主 要 通 过 对 公司 的 自 主 创 新产 品 率 、 主 要产 品 更新 周 期 、 拥 有 专 有 技术 和 专 利 、对 引 进 技术 的 消 化 、 吸 收和 改 进 能力等 指 标 进行 考 察 和分 析 ,进 而 判断 公司 的 创 新
能力和 技术 水 平 。
资 源 优势 分 析 。 主 要 通 过 对 公司 的规 模 、 政 策 扶 持 程 度 、成本、进 入 壁垒 、国内 外 同行
企 业 比 较 和 垄 断性等 指 标 进行 考 察 和分 析 ,进 而 判断 公司 的资 源 优势 是 否 支 持其持 续 成长。
商 业 模 式 分 析 。 公司商 业 模 式理 念 决 定了 公司 在其 所 属 行 业 中 发展 的 潜 力和 方 向 , 我们
分 行 业 的对 上 市 公司 考 核 和分 析 其 商 业 模 式 和 经 营 理 念 。
( 3)股票投资 组 合的 构 建
1) 基金管理 小 组 确 定 拟 买 入 股票 名 单 : 基金管理 小 组 在 备 选股票 库 的基 础 上 , 通 过 对
市场 状况 和 时 机 的 分 析 , 再 结 合对 个 股 主 营 业务收 入 或 公司 利 润 增 长 趋 势 的 判断 , 从 备 选股
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票 库 中精选 拟 买 入 股票 名 单 。
2) 基金管理 小 组 在 确 定 的 个 股 权 重范围 内 构 建 股票投资 组 合 : 基金管理 小 组 在 拟 买 入
股票 名 单 的基 础 上 , 结 合对投资 限 制 条 件 的 考虑 ,对 上 市 公司 预 期 主 营 业务收 入 增 长 率 和 公
司 利 润 增 长 率 的 考虑 以 及 对投资股票 流 通 市值 规 模 占 比 的 考虑 ,确 定 个 股 权 重 ,完成股票投
资 组 合的 构 建 。
3.债 券投资 策 略
本基金 将采 取 久 期策 略 、 信用策 略 、 债 券选 择策 略 等 积极 投资 策 略 ,在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,发 掘 和利 用 市场 失 衡 提 供 的投资 机 会 ,实 现 债 券 组 合 增 值 。
4.权 证投资 策 略
本基金 在 进行 权 证投资 时 , 将 通 过 对 权 证 标 的证券基本 面 的 研究 ,并 结 合 权 证 定价 模 型 寻 求 其 合理 估 值 水 平 , 主 要 考虑 运 用 的 策 略 包括:价值 挖掘 策 略 、 价 差 策 略 、 双向 权 证 策 略
等 。
本基金 将 充分考虑 资产的 收益性 、 流动性及风险性特 征 , 通 过 资产 配置 、 品 种 与 类 别 的
选 择 , 谨慎 投资, 追 求 长 期 稳 定收益 。
九、基金的业绩比较基准
沪 深 300指 数 收益 率 × 80%+ 中证 综 合 债 指 数 收益 率 × 20%
沪 深 300指 数 充分 反映 了 A股 市场 的行 业 代 表性 , 描 述 了 沪 深 A股 市场 的 总体 走 势 , 是
目 前市场 上 较 有 影 响 力 的股票投资 业绩 比 较 基准。中证 综 合 债 指 数 的选 样 债 券的 信用 类 别 覆
盖 全面 , 期 限 构 成 宽 泛 , 比 较 适用 于 做 基金 债 券资产的 业绩 基准。
如 果 今 后 法律法规 发 生 变化 , 或者有 更 权 威 的、更 能为市场 普 遍 接受 的 业绩 比 较 基准 推 出 , 或者是市场 上 出现 更 加 适 合 用 于本基金的 业绩 基准的 指 数 时 ,本基金可以 在 与 基金 托 管 人 协 商一致 并 报 中国证监会 备 案 后变 更 业绩 比 较 基准并 及 时 公 告 。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 于股票型基金, 其预 期 的 风险和收益 高 于 货 币 市场 基金、 债 券基金、 混 合型基
金, 为 证券投资基金中的 较 高 风险 、 较 高 收益品 种 。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
基金管理人的 董 事 会、 董 事 保证本 报告 所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ,并对 其 内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承担 个 别 及 连 带 的法律 责任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行股 份有限 公司 根据本基金合同规 定 ,于 2011年 1月 19日复核
了 本 报告 中的财 务 指 标 、 净值表现和 投资 组 合 报告 等 内容,保证复核内容 不 存 在 虚假 记 载 、
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误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
本 报告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2010年 12月 31日( 未 经 审计 )。
1. 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资产的 比例 ( %)
1 权益 投资 1,176,342,889.45 80.82
其 中 : 股票
1,176,342,889.45 80.82
2 固 定收益 投资
- -
其 中 : 债 券
- -
资产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资产
- -
5 银 行 存款 和 结 算 备 付 金合 计
276,917,292.28 19.02
6 其他 资产
2,336,454.00 0.16
7 合 计
1,455,596,635.73
100.00
2. 报告 期 末 按 行 业分类 的股票投资 组 合
代 码 行 业类 别 公 允 价值 ( 元 )
占 基金资产 净值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 18,447,952.05 1.32
B 采 掘 业 61,386,442.31 4.38
C 制 造 业 698,305,793.54 49.81
C0 食 品 、 饮料 43,538,769.28 3.11
C1 纺 织 、 服装 、 皮毛 35,481,878.38 2.53
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印 刷 - -
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 31,480,644.00 2.25
C5 电 子 27,496,533.88 1.96
C6 金 属 、 非 金 属 139,212,487.59 9.93
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 295,388,229.08 21.07
C8 医药 、生 物 制 品 125,707,251.33 8.97
C99 其他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤气 及 水 的生产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 64,293,885.00 4.59
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信息 技术 业 54,731,152.24 3.90
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H 批 发 和 零 售贸 易 113,203,025.78 8.07
I 金 融 、保 险业 42,115,394.88 3.00
J 房 地 产 业 51,688,844.85 3.69
K 社 会 服 务业 - -
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 72,170,398.80 5.15
合 计 1,176,342,889.45 83.91
3. 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数 量 (股) 公 允 价值 ( 元 )
占 基金资产 净值 比例 ( % )
1 000527 美 的 电 器 3,599,798 62,636,485.20 4.47
2 600415 小 商 品 城 1,628,948 57,078,337.92 4.07
3 600266 北 京 城 建 4,099,860 50,059,290.60 3.57
4 601318 中国 平 安 749,918 42,115,394.88 3.00
5 601607 上海 医药 1,749,937 38,218,624.08 2.73
6 600048 保 利 地 产 3,000,000 38,100,000.00 2.72
7 002152 广 电 运 通 649,942 35,343,845.96 2.52
8 000858 五 粮 液 1,000,000 34,630,000.00 2.47
9 000963 华 东 医药 1,000,000 32,870,000.00 2.34
10 600169 太 原 重 工 1,499,962 31,979,189.84 2.28
4. 报告 期 末 按 债 券 品 种 分类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持有 债 券。
5. 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 债 券。
6. 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 资产 支 持 证券。
7.报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有权 证。
8. 投资 组 合 报告 附 注
鹏华精选成长基金更新的招募说明书(摘要)
(1) 报告 期 内本基金投资的 前 十 名 证券中 没有 发 行 主体 被 监管 部 门 立 案 调 查 的、 或在 报告 编
制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的股票。
(2) 报告 期 内本基金投资的 前 十 名 股票 没有 超 出 基金合同规 定 的 备 选股票 库 。
(3) 其他 资产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保证金 900,562.45
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 40,383.16
5 应收 申 购 款 1,395,508.39
6 其他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 2,336,454.00
(4) 报告 期 末 持有 的 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券。
(5) 报告 期 末 前 十 名 股票中 存 在流 通 受限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 前 十 名 股票中 不 存 在流 通 受限 情 况 。
(6) 投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ,投资 组 合 报告 中 数 字 分 项 之和 与 合 计 项 之间 可 能 存 在 尾差 。
十二、基金的业绩(未经审计)
基金管理人 承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产,但 不 保证基金 一 定 盈 利 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来 表现 。投资 有风险 ,投资人 在 做 出 投资 决策 前应 仔 细 阅 读 本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效以 来 的投资 业绩 与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所示 (本 报告 中 所 列
财 务 数 据 未 经 审计 ) :
成 立 时 间
净值 增
长 率 1
净值 增 长 率 标 准 差 2
业绩 比 较
基准 收益
率 3
业绩 比 较 基 准 收益 率 标
准 差 4
1-3 2-4
2009年 9月 9日 至
2009年 12月 31日
3.40% 1.07% 10.38% 1.42% -6.98% -0.35%
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日
-3.87% 1.34% -9.26% 1.27%
5.39% 0.07%
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自 基金合同生效 至 2010年 12月 31日
-0.60% 1.28% 0.16% 1.31%
-0.76% -0.03%
2、基金合同生效以 来 基金 份额净值 的 变 动 情 况 ,并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 :
注 1: 本基金 业绩 比 较 基准 =沪 深 300 指 数 收益 率 × 80%+ 中证 综 合 债 指 数 收益 率 × 20%
注 2: 本基金基金合同于 2009年 9月 9日生效 ;
注 3: 本基金 业绩 截止 日 为 2010年 12月 31日。
十三、基金的费用与税收
(一 )基金费用的种类
1.基金管理人的管理 费;
2.基金 托 管人的 托 管 费;
3.基金财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ;
4.基金合同生效 后 的基金 信息 披露 费 用 ;
5.基金 份额持有 人 大 会 费 用 ;
6.基金合同生效 后与 基金 有 关的会 计 师 费 和 律 师 费;
7.基金的证券 交易 费 用 ;
8.在 中国证监会规 定 允 许的 前 提 下,本基金可以 从 基金财产中 计提 销 售 服 务 费 , 具 体 计
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提 方 法、 计提 标 准 在 招募说明书 或 相关 公 告 中 载 明 ;
9.依 法可以 在 基金财产中 列 支 的 其他 费 用 。
(二 )上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的 市场价格确 定 , 法律 法规 另有 规定 时从其 规定 。
(三 )基金费用计提 方 法、计提标准 和支付方式
1.基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下,基金管理 费 按前 一 日基金资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如 下 :
H= E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计提 的基金管理 费
E为前 一 日基金资产 净值
基金管理 费 每 日 计提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ,
经基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日内 从 基金财产中 一 次 性 支 付给 基金管理人, 若
遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
2.基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下,基金 托 管 费 按前 一 日基金资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如 下 :
H= E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计提 的基金 托 管 费
E为前 一 日基金资产 净值
基金 托 管 费 每 日 计提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日内 从 基金财产中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人, 若
遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
3.除 管理 费 和 托 管 费 之 外 的基金 费 用 , 由 基金 托 管人根据 其他有 关法规 及 相 应 协 议 的规
定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
(四 )不列入 基金费用的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金财产的 损 失 ,以 及 处 理 与 基金运作 无 关的 事 项 发 生的 费 用 等不 列入 基金 费 用 。基金合同生效 前 所 发 生 的 信息 披露 费 、律 师 费 和 会 计 师 费 以 及其他 费 用 不 从 基金财产中 支 付 。
(五)与基金销 售有 关的费用
1.申 购 费率 如 下 表 所示 :
申 购 金 额 ( M) 申 购 费率
M< 100万 1.5%
100万 ≤ M< 500万 1.0%
M≥ 500万 每 笔 1000元
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投资 者在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 适用 费率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本基金的 申 购 费 用由 投资人 承担 , 不 列入 基金财产, 主 要 用 于本基金的 市场 推 广 、 销 售 、
注册 登 记 等各 项 费 用 。
2.赎 回费率 如 下 表 所示 :
持有 年 限 ( N) 赎 回费率
N< 1年 0.5%
1年 ≤ N< 2年 0.25%
N≥ 2年 0
本基金的 赎 回费 用由 赎 回 基金 份额 的基金 份额持有 人 承担 , 在 基金 份额持有 人 赎 回 基金
份额 时 收取 。 赎 回费 总 额 的 25%归 基金财产, 75%用 于 支 付 市场 推 广 、 注册 登 记 费 和其他 手
续费 。
3.转换 费率 : 本基金已于 2009年 10月 30日开 通 转换 业务 , 具 体 转换 费率 、 计 算 公 式
及 转换 业务 规 则 详 见 2009年 10月 28日 刊 登 于《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券 时 报 》
的《鹏华精选成长基金关于开 放 赎 回 、 转换 和定 期 定额 投资 业务 的 公 告 》 及 2010年 3月 12
日 刊 登 的《鹏华基金管理 有限 公司 关于 调 整 旗 下开 放 式证券投资基金 转换 业务 规 则 的 公 告 》。
4.本基金的 申 购 费率 、 申 购 份额 具 体 的 计 算方 法、 赎 回费率 、 赎 回 金 额 具 体 的 计 算方 法、
转换 费率 、 转换 份额 具 体 的 计 算方 法 和收 费 方 式 由 基金管理人根据基金合同的规 定 确 定 ,并
在 招募说明书中 列 示 。基金管理人可以 在 基金合同 约定 的 范围 内 调 整 费率 或收 费 方 式,并 最
迟 应 于新的 费率 或收 费 方 式实 施 日 前依照 《 信息 披露 办 法》的 有 关规 定在 指 定 媒 体 上 公 告 。
5.基金管理人可以 在不 违 反 法律法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制 定
基金 促 销 计 划 , 针 对以 特定 交易方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人 定 期 或不定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 , 按 相关监管 部 门 要 求 履 行 必 要 手续
后 ,基金管理人可以 适 当 调 低 基金 申 购 费率 和 基金 赎 回费率 。
(六 )基金管理人 和 基金托管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管理费 率和 基金托管费 率。 基金管理人 必须最迟于新 的费 率实施日 2日前 在 指 定 媒体 上 刊 登公告 。
(七 )基金税收
基金 和 基金 份额持有 人根据国 家 法律法规的规 定 , 履 行 纳 税 义务 。
十四、 对招募说明书更新部分 的 说明
本基金管理人根据《中华人 民 共 和 国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》、
《证券投资基金 销 售 管理 办 法》、《证券投资基金 信息 披露 管理 办 法》 及其 它 有 关法律法规
的规 定 , 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ,本基金管理人对本基金于 2010
年 10月 22日 公 告 的招募说明书进行 了 更新, 主 要更新的内容 如 下 :
1、 因 原 董 事 Ciro Beffi先 生 辞去 本 公司 董 事 职 务 , 原 监 事 Pierre Bouchoms先 生 辞去 本 公司 监 事 职 务 , 欧 利 盛 资本资产管理股 份 公司 推 荐 Massimo Mazzini先 生 担 任 本 公司 董 事 , 推 荐 Andrea Vismara先 生 担 任 本 公司 监 事 。 2010年 11月,本 公司 召 开 2010年 第 三 次 临 时
股 东 会会 议 ,同 意由 Massimo Mazzini先 生 担 任 本 公司 董 事 , Ciro Beffi先 生 不 再 担 任 本 公司
董 事 职 务 ; 同 意 Andrea Vismara先 生 担 任 本 公司 监 事 , Pierre Bouchoms先 生 不 再 担 任 本 公
司 监 事 职 务 。本 公司 已 将 董 事 、监 事 任 免 的 有 关 材料 上 报 深圳 证监 局 备 案 ,并据 此 修 改 了 “三 、 基金管理人 ” 的 “ ( 二 ) 主 要人员 情 况” 中的相关 信息 。
2、 在 “ 四 、基金 托 管人 ”部 分 ,更新 了 “ ( 一 )、基金 托 管人基本 情 况” 中相关内容, 数 据 截止 日 期 为 2010年 12月 31日。
3、 因 公司 业务 发展 需 要,根据本基金管理人于 2010年 11月 12日 刊 登 的《鹏华基金管
理 有限 公司 关于 设立 广 州 分 公司 的 公 告 》 ,在 “ 五 、相关 服 务 机 构”一 章 的 “ ( 一 ) 直 销 机 构”
添 加广 州 分 公司 相关 信息 等 内容。
4、 自 本基金 发 售 之 日起,根据本基金管理人 刊 登 的 增加 代 销 机 构 的相关 公 告 , 在 “ 五 、 相关 服 务 机 构”一 章 ,新 增 2家机 构 为 本基金的 代 销 机 构 。
5、 2010年 12月 31日 披露 《鹏华基金管理 有限 公司 关于 调 整 旗 下开 放 式证券投资基金 定 期 定额 投资 业务 最低 申 购 金 额 的 公 告 》,据 此 变 更 了 “ 七 、基金 份额 的 申 购 、 转换 与 赎 回 ”
部 分 中的相关内容。
6、 在 “ 八 、基金的投资 ”一 章 ,更新 了 投资 组 合 报告 , 数 据 截 至 日 期 为 2010年 12月
31日。
7、更新 了 “ 九 、基金的 业绩 ”一 章 的投资 业绩 内容, 数 据 截 至 日 期 为 2010年 12月 31
日。
8、 在 “ 二 十 一 、 其他应 披露 事 项 ”一 章 ,更新 了 2010年 9月 9日 至 2011年 3月 8日
期 间 的 信息 披露 情 况 , 包括 公 告 事 项 、 信息 披露 的 媒 体 与 披露 时 间 。
鹏华 基金管理 有限 公 司
2011年 4月 22日