同 盛证 券投 资基 金
2011 年第1 季度报 告
2011 年 3 月31 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2011 年 4 月21 日
同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 1 页 共 9 页
§1
重要提示
基 金 管 理 人 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存
在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担
个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 4 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等 内容， 保 证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在做出投 资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2011 年1 月1 日起至2011 年3 月31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称： 长盛同盛封闭
交易代码： 184699
基金运作方式： 契约型封闭式
基金合同生效日： 1999 年11 月05 日
报告期末基金份额总 额：
3,000,000,000.00 份
投资目标：
本基金属于成长价值复 合型基金，主要投资于 业绩能够
持续高速增长的成长型 上市公司和市场价值被 低估的价
值型上市公司，利用成 长型和价值型两种投资 方法的复
合效果更好的分散和控 制风险，实现基金资产 的稳定增
长。
投资策略：
本基金将根据市场发展 情况，确定在一段时间 内市场发
展的总体趋势，并在此 基础上确定股票和国债 的配置比
例 以 及 股 票 投 资 中 成 长 型 投 资 和 价 值 型 投 资 的 配 置 比
例。并分别选取成长型 特征最明显的股票和价 值型特征
最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准： 无
风险收益特征： 无
基金管理人：
长盛基金管理有限公司
基金托管人:
中国银行股份有限公司
同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 2 页 共 9 页
§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期(2011 年1 月1 日-2011 年3 月31 日)
1.本期已实现收益 138,514,698.04
2.本期利润 65,312,299.22
3.加权平均基金份额本期利润 0.0218
4.期末基金资产净值 3,823,168,408.65
5.期末基金份额净值 1.2744
注：1、 所述基金业绩指标 不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2011 年 3 月31 日。
3、本期已实现收益 指 基金本期利息收入、 投 资收益、其他收入（ 不 含公允价
值变动收益） 扣除相关 费用后的余额， 本期利 润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
过去三个月 1.46% 2.17%
注： 本基金无业绩比较 基准收益率， 无需进行 同期 业绩比较基准收益率的比较。 同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 3 页 共 9 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
注： 本基金基金合同未 规定建仓期， 截至报告 日本基金的各项投资比例已达基
金合同投资组合中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经 理小 组简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
侯继雄
本 基 金 基 金
经 理 ， 研 究
发展部总
监。
2008 年8 月
11 日
— 10 年
男，1974 年 5 月 出生 ，中 国
国籍。 清 华 大 学 博 士 。2001
年4 月至2007 年2 月 在国 泰
君 安 证 券 研 究 所 任 研 究 员 、
策略部 经理 。2007 年 2 月加
入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
现 任 研 究 发 展 部 总 监 ， 同盛
证 券 投 资 基 金 （ 本 基 金 ） 基
金经理 。
丁骏 本 基 金 基 金 2008 年4 月 — 10 年 男，1974 年11 月 出生 ， 中 国同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 4 页 共 9 页
经 理 ， 长盛
同 智 优 势 成
长 混 合 型 证
券 投 资 基 金
基金经 理 。
25 日 国 籍 。 中 国 社 会 科 学 院 经 济
学 博 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行
浙 江 省 分 行 国 际 业 务 部 本 外
币 交 易 员 、 经 济 师 ； 国 泰 君
安 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业 融
资 部 业 务 经 理 、 高 级 经 理 ；
2003 年 6 月 加入 长盛 基金 管
理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 行 业
研 究 员 、 组 合 经 理 助 理 。 现
任 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 同
盛 证 券 投 资 基 金 （ 本 基 金 ）
基金经 理。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
2、“证券从业 年 限 ”中“证券从业”的 含义遵从行业协会《证 券业从业人员
资格管理办法》的相关规定等。
4.2 报告 期内本 基金 运作 遵规 守信情 况 说明
本基金管理人严格按 照 《证券投资基金法》 及 其各项实施准则、 《 同 盛证券投
资基金基金合同》 和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控 制投资风险的基础上， 为基金份额持
有人谋求最大利益 ， 没有损害基金持有人利益 的行为。
4.3 公平交 易专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理人严格按照 《证券投 资基金管理公司公平交易制度指
导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等环节严格把关， 通过系统和人工等方式 在各个环节严格控制交易公平执
行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合， 暂无
法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 行 情回 顾及运 作分 析 同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 5 页 共 9 页
2011 年市场在对高通 胀的恐惧中开启， 通胀 的预期不断上调， 货币 当局的紧
缩则不断升温，1 月份资金 面相当紧张，市场在恐慌中下跌；2 月份通胀压力略有
缓解， 市场的反弹又超出预期；3 月份通胀率再次超预期上升， 但市场则呈现震荡
平稳之势。总体看， “通胀升、政策紧、 市 场跌”“通胀降、政 策 松、市场涨 ”
的逻辑似乎是成立的， 但考虑到时机的把握难度和冲击成本， 似乎却 难以获得超额
的收益。 同盛在1 季度适度控制了仓位， 主要通过结构顺应市场和控制风险， 并利
用市场的情绪波动作了少量的反向操作，总体看一季度的运作情况较好。
4.4.2 本 基金 业绩表 现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.2744 元，本报告期份额净值增长率为
1.46%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
同盛预期未来相当长一段时间内， 较高的通胀 会是中国经济的一个常态， 其原
因包括： 劳动力成本上 升的长期性和过往累积隐形通胀的显性化； 市 场对通胀的担
心除了过高的恶性通胀之外， 更多地要从政府对通胀的掌控力去理解。 因此， 与通
胀 对 应 的 货 币 政 策 的 时 紧 时 放 的 趋 势 也 是 明 确 的 ， 在 考 虑 到 经 济 结 构 调 整 的 长 期
性， 因此判断货币政策偏紧的时候多、 宽松的时候会少。 对未来的投资， 同盛对未
来中国经济仍持较乐观的态度， 一方面把握经 济总量的增长， 更重要 的将是顺应经
济结构调整的方向， 寻 求更稳健 的可持续增长。 展望二季度， 通胀上 升、PPI 高企，
会使市场面临一定的风险， 但 大盘蓝筹、 周期类成长股、 稳定消费股大多估价较为
合理，仍具备运作空间。 同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 6 页 共 9 页
§5
投资组合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产比
例（%）
1 权益投资 2,938,817,462.69 76.61
其中：股票 2,938,817,462.69 76.61
2 固定收益投资 795,033,483.40 20.72
其中：债券 795,033,483.40 20.72
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 81,885,720.17 2.13
6 其他各项资产 20,410,851.36 0.53
7 合
计 3,836,147,517.62 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 296,968,455.00 7.77
C 制造业 1,569,928,770.85 41.06
C0 食品、饮料 327,121,547.08 8.56
C1 纺织、服装、皮毛 34,009,372.98 0.89
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 246,113,510.00 6.44
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 185,924,209.10 4.86
C7 机械、设备、仪表 585,251,705.29 15.31
C8 医药、生物制品 191,508,426.40 5.01
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 124,361,203.68 3.25
F 交通运输、仓储业 20,459,264.00 0.54
G 信息技术业 154,716,995.43 4.05
H 批发和零售贸易 258,681,353.20 6.77
I 金融、保险业 278,410,000.00 7.28
J 房地产业 107,696,668.75 2.82
K 社会服务业 29,646,000.00 0.78 同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 7 页 共 9 页
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 97,948,751.78 2.56
合
计 2,938,817,462.69 76.87
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600309 烟台万华 8,400,000 208,908,000.00 5.46
2 601318 中国平安 3,700,000 183,002,000.00 4.79
3 600031 三一重工 6,500,000 181,480,000.00 4.75
4 600266 北京城建 8,301,816 124,361,203.68 3.25
5 000937 冀中能源 2,350,000 109,627,500.00 2.87
6 600519 贵州茅台 600,000 107,910,000.00 2.82
7 600655 豫园商城 8,000,000 95,760,000.00 2.50
8 000581 威孚高科 2,280,682 90,109,745.82 2.36
9 600123 兰花科创 2,200,000 85,360,000.00 2.23
10 000926 福星股份 6,405,875 83,596,668.75 2.19
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 93,477,483.40 2.45
2 央行票据 308,486,000.00 8.07
3 金融债券 393,070,000.00 10.28
其中：政策性金融债 393,070,000.00 10.28
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合
计 795,033,483.40 20.80
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 100209 10 国开09 1,500,000 151,410,000.00 3.96
2 060208 06 国开08 1,000,000 100,100,000.00 2.62
3 0801047 08 央行票据47 700,000 70,112,000.00 1.83
4 010112 21 国债(12) 600,000 60,048,000.00 1.57
5 100230 10 国开30 500,000 50,540,000.00 1.32
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 8 页 共 9 页
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 声明本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
5.8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,444,483.92
2 应收证券清算款 8,112,319.39
3 应收股利 -
4 应收利息 10,854,048.05
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,410,851.36
5.8.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有 可转换债券。
5.8.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末 前十名股票中未存在流通受限情况 。
5.8.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
同盛证券投资基金 2011 年第 1 季度报告 第 9 页 共 9 页
§6
基金管理人运用固有 资 金投资本封闭式 基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 －
报告期期间卖出总份额 －
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.20
§7
备查文件目录
7.1 备查 文件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《同盛证券投资基金基金基金合同》 ；
3、 《同盛证券投资基金基金托管协议》 ；
4、 《同盛证券投资基金基金招募说明书》
5、法律意见书
6、基金管理人 业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
7.2 存放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅方 式
投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和/ 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 及/ 或 管 理 人 互 联 网 站 免
费查阅备查文件。 在支 付工本费后， 投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件
或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
