工 银瑞 信 沪 深 3 0 0 指 数 证 券投 资基 金
更 新的 招 募说 明书 摘 要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司
二 ○一一 年四月工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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重要提示
本 基金 经中 国证 券监 督管 理委 员会 2 0 0 9 年1 月 5 日 证监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 6 号 文核 准募 集。 本 基
金 基金 合同 于 2 0 0 9 年3 月5 日 生效 。
基 金管 理人 保证 本招 募说 明书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基金 的价 值和 收益 作出 实质 性判 断
或 保证 ，也 不表 明投 资于 本基 金没 有风 险。
本 摘要 根据 基金 合同 和基 金招 募说 明书 编写 ， 并 经中 国证 监会 核准 。 基 金合 同是 约定 基
金 当事 人之 间权 利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人 自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金
份 额持 有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本 身即 表明 其对 基金 合同 的承 认
和 接受 ，并 按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 。
基 金投 资人 欲了 解基 金份 额持 有人 的权 利和 义务 ，应 详细 查阅 基金 合同 。
投 资有 风险 ， 投 资者 或申 购基 金份 额时 应认 真阅 读本 招募 说明 书 ， 全 面认 识本 基金 产品
的 风险 收益 特征 ，应 充分 考虑 投资 者自 身的 风险 承受 能力 ，并 对或 申购 基金 的意 愿、 时机 、
数 量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原 则 ， 在 投
资 者作 出投 资决 策后 ，基 金运 营状 况与 基金 净值 变化 导致 的投 资风 险， 由投 资者 自行 负担 。
本 基金 投资 于证 券市 场 ， 基 金净 值会 因为 证券 市场 波动 等因 素产 生波 动 ， 投 资者 在投 资
本 基金 前 ， 应 全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 理 性判 断市 场 ， 并 承担 基金 投资 中出 现的 各类 风
险， 包 括 ： 因 政治 、 经 济 、 社 会等 环境 因素 对证 券价 格产 生影 响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别
证 券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理实 施过 程中 产生 的基 金管 理风 险 、 本 基金
的 特定 风险 等等 。 本 基金 属 于 股 票 型 基 金 ， 风 险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场
基 金 。 本 基金 为指 数型 基金 ， 采 用完 全复 制策 略 ， 跟 踪 标 的指 数市 场表 现 ， 目 标为 获取 市场
平 均收 益， 是 股票 基金 中 处 于中 等 风 险 水 平的 基金 产 品。 本 基金 初始 募集 净值 1 元 。在 市场
波 动因 素影 响下 ，本 基金 净值 可能 低于 初始 面值 ，本 基金 投资 者有 可能 出现 亏损 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
基 金管 理人 管理 的其 它基 金的 业绩 并不 构成 对本 基金 业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人 依 照
恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不 保 证基 金一 定盈 利 ， 也 不
保 证最 低收 益。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年3 月 4 日 ， 有 关财 务数 据和 净值 表现 数据 截止 日为
2 0 1 0 年1 2 月3 1 日 。工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
1 、 基金 管理 人基 本情 况
名 称： 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
住 所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
邮 政编 码： 1 0 0 1 4 0
法 定代 表人 ： 李 晓鹏
成 立日 期： 2 0 0 5 年 6 月 2 1 日
批 准设 立机 关： 中国 证监 会
批 准设 立文 号： 中国 证监 会证 监基 金字 【 2 0 0 5 】9 3 号
中 国银 监会 银监 复 [ 2 0 0 5 ] 1 0 5 号
组 织形 式： 有限 责任 公司
注 册资 本： 贰 亿 元人 民币
联 系人 ： 朱 碧艳
联 系电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
股 权 结 构 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 5 5 % ； 瑞 士 信 贷 占 公 司 注 册
资 本的 2 5 % ； 中国 远洋 运输 （集 团） 总公 司占 公司 注册 资本 的 2 0 ％ 。
存 续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1 ． 董事 会成 员
李 晓鹏 先生 ： 董 事长 ， 经 济学 博士 。 自 2 0 0 5 年 1 0 月 起任 中国 工商 银行 股份 有限 公司
副 行长 。 1 9 8 4 年 加入 中国 工商 银行 ， 2 0 0 4 年 9 月 任中 国工 商银 行副 行长 ， 曾 任中 国工 商银
行 河南 省分 行副 行长 、总 行营 业部 总经 理、 四川 省分 行行 长、 中国 华融 资产 管理 公司 副总
裁 、中 国工 商银 行行 长助 理兼 北京 市分 行行 长等 职。 目前 兼任 中国 工商 银行 （阿 拉木 图）
股 份公 司董 事长 、 中 国工 商银 行 （ 中 东 ） 有 限公 司董 事长 、 工 银金 融租 赁有 限公 司董 事长 、
中 国城 市金 融学 会副 会长 、中 国农 村金 融学 会副 会长 、中 国银 行业 协会 金融 租赁 专业 委员
会 主任 和行 业发 展研 究委 员会 主任 。
N e i l H a r v e y 先 生： 董事 。瑞 士信 贷董 事总 经理 ，长 驻香 港工 作， 负责 资产 管理 部的
环 球新 兴市 场及 亚太 区市 场业 务， 是资 产管 理部 的全 球管 理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信 贷亚工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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太 地 区 执 行 委 员 会 成 员 。 2 0 1 0 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团
（R e n a i s s a n c e G r o u p ） ， 最 后担 任复 兴集 团的 副首 席执 行官 及全 球主 席 。 在 2 0 0 6 年 加盟 复
兴 集 团 之 前 ， H a r v e y 先 生 合 作 创 立 了 以 亚 太 地 区 市 场 为 主 的 多 策 略 对 冲 基 金 — —
B e n n e l o n g 资 产管 理公 司 。 H a r v e y 先 生 1 9 9 3 年 初次 加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年
间 ，分 别在 投资 银行 业务 方面 担任 了多 种不 同的 职务 、涉 足多 个区 域。 他离 任前 是香 港投
资 银行 部和 客户 拓展 业务 的负 责人 。此 外， 他创 立并 管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 （除 日本 ）的
固 定收 益业 务， 并担 任了 多个 领导 职务 ，包 括新 兴市 场固 定收 益分 配全 球负 责人 ，管 理中
东 、非 洲、 土耳 其和 拉丁 美洲 的业 务。
D a v i d P e t e r W a l k e r 先 生 ： 独 立 董 事 ， 1 9 7 8 年 至 1 9 8 3 年 任 职 于 J . P . M o r g a n ， 负 责 跨
国 企业 的资 金管 理咨 询研 究的 推广 及进 行 ， 以 及推 广及 执行 债务 融资 ； 1 9 8 3 年 至 1 9 9 0 年 任
职 于 B a n k e r s T r u s t ， 先后 担任 资本 市场 部发 起成 员、 执行 董事 及美 国资 本市 场部 主管 、 负
责 亚太 区 （ 日 本除 外 ） 的 银行 及证 券业 务 ； 1 9 9 0 年 至 2 0 0 3 年 5 月 ， 任 职于 瑞士 信贷 第一 波
士 顿 ， 担 任 执 行 董 事 、 证 券 产 品 业 务 主 管 、 投 资 银 行 部 主 管 等 职 ； 2 0 0 3 年 6 月 至 今 ， 成 立
物 业发 展业 务公 司 ， 并兼 任几 家英 国公 司的 董事 。
陈 晓 燕 女 士 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 8 2 － 1 9 8 4 年 任 职 于 中 国 人 民 银 行 会 发 局 。 1 9 8 4 － 1 9 8 6
年 任中 国工 商银 行会 计部 营业 处处 长 。 1 9 8 6 － 1 9 9 8 年 任中 国工 商银 行会 计部 副主 任 。 1 9 9 8
－ 1 9 9 9 年 任 中 国 工 商 银 行 银 行 卡 部 主 任 。 1 9 9 9 － 2 0 0 1 年 任 中 国 工 商 银 行 资 金 营 运 部 总 经
理 。 2 0 0 1 年 1 月 至 2 0 0 9 年 7 月 任中 国工 商银 行个 人金 融业 务部 总经 理。 2 0 0 9 年 7 月 至今
任 中国 工商 银行 资产 业务 总监 兼资 产管 理部 总经 理。
刘 国恩 先生 ： 独 立董 事 ， 经 济学 博士 ， 北 京大 学光 华管 理学 院经 济学 教授 ， 北 大光 华
卫 生经 济与 管理 研究 院执 行院 长， 北京 大学 中国 医药 经济 研究 中心 主任 ，博 士生 导师 。曾
执 教美 国南 加利 福尼 亚大 学（ 1 9 9 5 - 1 9 9 9 ） 、 美国 北卡 大学 （ 2 0 0 0 - 2 0 0 6 ， 获终 身教 职 ） ； 曾
担 任中 国留 美经 济学 会 2 0 0 4 - 2 0 0 5 届 主席 以及 国际 医药 经济 学会 亚太 联合 会主 席。 目前 担
任 国务 院城 镇居 民医 疗保 险试 点评 估专 家组 成员 等职 ，同 时承 担了 包括 国家 发改 委、 世界
银 行等 直接 立项 资助 的重 大课 题。
牛 大鸿 先生 ：独 立董 事， 博 士。 1 9 9 5 - 2 0 0 0 年 A S I A N M E R C H A N T S P T E L T D 副 总经 理 、
总 经理 。 1 9 9 9 - 2 0 0 0 年 M E R C H A N T S H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 副 总裁 （兼 ） 。2 0 0 0 年
至 今 P H Q H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 执 行总 裁。
蔡 昀 先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 9 0 - 1 9 9 3 年 任 职 于 中 远 总 公 司 审 计 处 。 1 9 9 3 - 1 9 9 4 年 任 职
于 中远 （ 集 团 ） 总 公司 审计 处 。 1 9 9 4 - 1 9 9 6 年 任职 于中 远英 国公 司 。 1 9 9 6 - 1 9 9 8 年 任中 远 （ 集工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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团） 总 公司 监督 部审 计室 副主 任 。 1 9 9 8 - 1 9 9 9 年 任中 远 （ 集 团 ） 总 公司 监督 部审 计处 处长 。
1 9 9 9 - 2 0 0 6 年 任中 远英 国公 司副 总经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 至今 任中 远 （集 团 ） 总 公司 财务 部副
总 经理 。
赵 跃 女 士 ： 董 事 ， 硕 士 。 1 9 8 7 - 1 9 9 4 年 在中 国工 商银 行信 托投 资公 司工 作 。 1 9 9 4 - 1 9 9 8
年 在工 商国 际金 融有 限公 司工 作， 1 9 9 8 . 0 1 - 1 9 9 8 . 0 9 任 工商 国际 金融 有限 公司 常务 董事 、
副 总经 理 。 1 9 9 8 - 2 0 0 2 年 任中 国工 商银 行证 券基 金托 管部 总经 理 。 2 0 0 2 - 2 0 0 4 年 任中 国工 商
银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 （ 总 经 理 级 ) 。2 0 0 4 年 至 今 任 中 国 工 商 银 行 养 老 金 业 务 部 （ 原 企
业 年金 中心 ）总 经理 。
郭 特华 女士 ： 董 事， 总经 理， 博士 。 1 9 8 9 －1 9 9 8 年 中国 工商 银行 总行 商业 信贷 部 、
资 金计 划部 副处 长， 1 9 9 8 － 2 0 0 5 年 中国 工商 银行 总行 资产 托管 部历 任处 长， 副总 经理 。
2 ． 监 事会 成员
张 衢先 生： 监事 会主 席， 博士 。 1 9 9 7 . 5 - 1 9 9 8 . 8 任 中国 工商 银行 浙江 省分 行行 长 、 党
组 书记 。 1 9 9 8 . 8 － 2 0 0 0 . 1 1 任 中国 工商 银行 广东 省分 行行 长 、 党 委书 记 。 2 0 0 0 . 1 1 － 2 0 0 5 . 1 0
中 国工 商银 行副 行长 、 党 委委 员 。 2 0 0 5 . 1 0 - 2 0 0 8 . 5 年 任中 国工 商银 行股 份有 限公 司副 行长 、
党 委委 员。
S a r a h P e a r s o n 女 士： 监事 ，法 学学 士。 拥有 英格 兰、 香港 和澳 大利 亚（ 新南 威尔 士
州 ）的 执业 事务 律师 资格 。现 任瑞 士信 贷董 事总 经理 兼首 席运 营官 ，负 责亚 太区 及全 球新
兴 市 场 的 资 产 管 理 业 务 。 P e a r s o n 女 士 于 1 9 9 4 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品 ( C r e d i t
S u i s s e F i n a n c i a l P r o d u c t s ) , 1 9 9 6 年 至 2 0 1 0 年 年 中 曾 先 后 派 驻 香 港 、 新 加 坡 、 东 京 和
悉 尼 。 出 任 现 有 职 务 前 ， P e a r s o n 女 士 曾 任 亚 太 区 区 域 总 顾 问 六 年 ， 并 在 2 0 0 6 年 至 2 0 1 0
年 期间 担任 瑞士 信貸 澳洲 區首 席运 营官 以及 亚太 区副 信誉 风险 核准 人 。 加 入瑞 士信 贷之 前 ，
P e a r s o n 女 士曾 在高 伟绅 律师 事务 所的 伦敦 银行 部门 担任 事务 律师 。
王 妍敏 女士 ：监 事， 硕士 ，会 计师 。 1 9 9 7 . 0 8 - 1 9 9 9 . 0 4 中 远（ 集团 ）总 公司 资产 管理
中 心员 工 。 1 9 9 9 . 0 4 - 2 0 0 9 . 0 2 中 远 （ 集 团 ） 总 公司 监督 部员 工 。 2 0 0 9 . 0 2 至 今任 中远 （集 团 ）
总 公司 监督 部财 务审 计室 副经 理。 2 0 1 0 年 7 月 起兼 任中 远慈 善基 金会 监事 。
江 明 波 先 生 ： 监 事 ， 毕 业 于 复 旦 大 学 ， 获 理 学 硕 士 学 位 。 2 0 0 0 年 7 月 至 2 0 0 1 年 1 2
月 ， 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 研 究 员 。 2 0 0 1 年 1 2 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 任 职 于
鹏 华基 金管 理有 限公 司 ， 2 0 0 1 年 1 2 月 至 2 0 0 3 年 7 月 担任 债券 研究 员 ； 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 0 3
年 1 1 月 担 任 基 金 经 理 助 理 ； 2 0 0 3 年 1 1 月 2 6 日 至 2 0 0 7 年 1 月 2 0 日 担 任 普 天 债 券 基 金 经
理； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 担 任全 国社 保基 金债 券组 合和 回购 组合 基金 经理 ； 2 0 0 6工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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年 8 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 担任 机构 理财 部总 监助 理 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 担任 固定 收
益 小组 负责 人。 2 0 0 8 年 4 月 1 4 日 至今 ，担 任工 银瑞 信信 用添 利基 金基 金经 理。 2 0 1 1 年 2
月 1 0 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信四 季收 益基 金基 金经 理 。 2 0 0 8 年 1 1 月 起 ， 担 任专 户投 资部 副
总 监。 2 0 0 9 年 1 1 月 起， 担任 专户 投资 部固 定收 益总 监。 2 0 1 0 年 6 月 起， 担任 专户 投资 部
总 监。 2 0 1 1 年 2 月 起， 担任 固定 收益 投资 总监 。
刘 坤女 士： 监事 ，硕 士， 中国 注册 会计 师协 会会 员、 英国 特许 公认 会计 师公 会会 员 。
2 0 0 2 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 华安 基金 管理 有限 公司 北京 分公 司， 担任 高级 经理 ； 2 0 0 0 年 至
2 0 0 2 年 ，任 职于 环球 太阳 海网 络电 视有 限公 司， 担任 高级 财务 经理 ； 1 9 9 8 年 至 2 0 0 0 年 ，
任 职 于 北 京 东 方 龙 马 系 统 集 成 有 限 公 司 ， 担 任 财 务 经 理 。 1 9 9 5 年 至 1 9 9 8 年 ， 任 职 于 北 京
康 拓 科 技 开 发 集 团 总 公 司 ， 担 任 主 管 会 计 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 4 年 ， 任 职 于 北 京 康 捷 电 子 工 程
有 限公 司 ， 担 任主 管会 计 。 2 0 0 7 年 1 1 月 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ， 担 任高 级经 理 。
2 0 1 0 年 8 月 起担 任财 务部 业务 主管 。
3 ． 其他 高级 管理 人员
朱 碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士 ， 国 际注 册内 部审 计师 。 1 9 9 7 －1 9 9 9 年 中国 华融 信托 投资
公 司证 券总 部经 理 ， 2 0 0 0 － 2 0 0 5 年 中国 华融 资产 管理 公司 投资 银行 部 、 证 券业 务部 高级 副
经 理。
夏 洪彬 先生 ： 副 总经 理 ，工 商管 理硕 士 。1 9 9 9 年 至 2 0 0 3 年 任职 于瑞 士信 贷资 产管 理
公 司 ， 历 任 高 级 风 险 分 析 师 、 副 总 裁 ； 2 0 0 3 年 至 2 0 0 5 年 ， 任 职 于 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 ，
曾 担 任 C S F B / T r e m o n t 对 冲 基 金 指 数 的 数 量 分 析 员 、 基 金 经 理 、 副 总 裁 。 2 0 0 6 年 加 入 瑞 士
信 贷集 团资 产管 理部 ，历 任副 总裁 、董 事。
肖 在翔 先生 ： 副 总经 理 ，毕 业于 中国 社会 科学 院研 究生 院 。 1 9 8 0 年 至 1 9 8 2 年 任职 于
中 国 人 民 银 行 ， 1 9 8 4 年 至 2 0 0 7 年 任 职 于 中 国 工 商 银 行 ， 历 任 储 蓄 部 储 蓄 业 务 处 处 长 ， 零
售 业务 部副 总经 理， 个人 金融 业务 部副 总经 理。
4 ． 本基 金基 金经 理
樊 智先 生， 毕业 于天 津大 学， 获博 士学 位。 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 5 年 6 月 ，任 职于 中信
证 券股 份有 限公 司研 究部 ， 担 任高 级研 究员 。 2 0 0 5 年 7 月 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
市 场营 销部 从事 产品 开发 工作 ； 2 0 0 5 年 1 2 月 至 2 0 0 9 年 9 月 ， 任 职于 风险 管理 部 ， 历 任业
务 主管 、 风 险管 理部 副总 监 。 2 0 0 9 年 9 月 8 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信沪 深 3 0 0 基 金和 工银 瑞
信 上 证 央 企 E T F 基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 5 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 深 证 红 利 E T F 基 金
基 金经 理。 2 0 1 0 年 1 1 月 9 日 至今 ，担 任工 银瑞 信深 证红 利 E T F 联 接基 金基 金经 理。
本 基金 历任 基金 经理 ： 胡 文彪 先生 ， 2 0 0 9 年 3 月 5 日 至 2 0 1 1 年 2 月 1 0 日 管理 本基工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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金 。
5 ． 投资 决策 委员 会成 员
主 任： 总经 理郭 特华 女士 。
成 员 ： 权 益投 资总 监何 江旭 先生 ， 固 定收 益投 资总 监江 明波 先生 ， 首 席经 济学 家陈 超
先 生 ， 权 益投 资部 总监 曹冠 业先 生 ， 国 际业 务总 监郝 康先 生 ， 固 定收 益部 总监 杜海 涛先 生 。
上 述人 员之 间均 不存 在近 亲属 关系 。
二、 基金 托管 人
1 、 基本 情况
名 称： 中国 建设 银行 股份 有限 公司 ( 简 称： 中国 建设 银行 )
住 所： 北京 市西 城区 金融 大街 2 5 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ：郭 树清
成 立时 间： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿 捌仟 玖佰 零捌 万肆 仟元 人民 币
存 续期 间： 持续 经营
基 金托 管资 格批 文及 文号 ：中 国证 监会 证监 基字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系人 ：尹 东
联 系电 话： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 0 3
三、 相关 服务 机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 ． 直 销 中 心
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦
法 定代 表人 ：杨 凯生
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
全 国统 一客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 1 1
联 系人 ： 杨 光
公 司网 站： w w w . i c b c c s . c o m . c n
2 ． 代 销机 构工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（1 ） 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
办 公地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
客 户服 务电 话： 9 5 5 8 8 （ 全国 ）
网 址： w w w . i c b c . c o m . c n
（2 ） 中 国银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
办 公地 址： 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
客 户服 务电 话： 9 5 5 6 6
网 址： w w w . b o c . c n
（3 ） 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 2 5 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ： 郭 树清
客 户服 务电 话 : 9 5 5 3 3
网 址： w w w . c c b . c o m
（4 ） 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
住 所： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
办 公地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ：项 俊波
客 户服 务电 话： 9 5 5 9 9
网 址： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
（5 ） 交 通银 行股 份有 限公 司
住 所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ：曹 榕工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客 户服 务电 话： 9 5 5 5 9
网 址： w w w . b a n k c o m m . c o m
（6 ） 招 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
办 公地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
联 系人 ：邓 炯鹏
客 户服 务统 一咨 询电 话： 9 5 5 5 5
网 址： w w w . c m b c h i n a . c o m
（7 ） 中 国光 大银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
法 定代 表人 ：唐 双宁
联 系人 ：李 伟
电 话： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 3 1 2
客 服电 话： 9 5 5 9 5 （ 全国 ）
网 址： w w w . c e b b a n k . c o m
（8 ） 北 京银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 1 7 号 首层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号
法 定代 表人 ：闫 冰竹
联 系人 ：王 曦
电 话： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 4
传 真： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 9 5 5 2 6
公 司网 站： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（9 ） 中 国民 生银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
总 行地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9
客 服电 话： 9 5 5 6 8
联 系人 ：董 云巍
网 址： w w w . c m b c . c o m . c n
（1 0 ） 深 圳发 展银 行股 份有 限公 司
地 址： 深 圳市 深南 东路 5 0 4 7 号 深圳 发展 银行 大厦
邮 政编 码： 5 1 8 0 0 1
联 系人 ： 周 勤
传 真电 话： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 1 4
客 服电 话 : 9 5 5 0 1
公 司网 址 : w w w . s d b . c o m . c n
（1 1 ） 中 信银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ： 孔 丹
客 服电 话： 9 5 5 5 8
联 系人 ：金 蕾
电 话： 0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 1 3
传 真： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
网 址： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
（1 2 ） 渤 海银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定代 表人 ：刘 宝凤
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
联 系人 ：王 宏
联 系电 话： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
网 址： w w w . c b h b . c o m . c n
（1 3 ） 华 夏银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
办 公地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 0
法 定代 表人 ：吴 建
客 服电 话： 9 5 5 7 7
网 址： w w w . h x b . c o m . c n
（1 4 ） 北 京农 村商 业银 行
注 册地 址： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 4 1 0 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中 心 B 座
法 定代 表人 ：乔 瑞
联 系人 ：王 薇娜
联 系电 话： 6 3 2 2 9 4 7 5
传 真： 6 3 2 2 9 4 7 8
客 服电 话： 9 6 1 9 8
公 司网 址： w w w . b j r c b . c o m
（1 5 ） 光 大证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1 5 0 8 号
办 公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1 5 0 8 号
法 定代 表人 ：徐 浩明
电 话： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 1 3 4
公 司网 址： w w w . e b s c n . c o m
（1 6 ） 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区商 城路 6 1 8 号
办 公地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 6 8 号 上海 银行 大厦 2 9 层
法 定代 表人 ：祝 幼一
联 系人 ：芮 敏祺
电 话： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
公 司网 站： w w w . g t j a . c o m
（1 7 ） 中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 1
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
联 系人 ：李 洋
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7
公 司网 址： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（1 8 ） 中 信建 投证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门内 大街 1 8 8 号
法 定代 表人 ： 张 佑君
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放式 基金 业务 传真 ： （0 1 0 ）6 5 1 8 2 2 6 1
联 系人 ： 魏 明
公 司网 址： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（1 9 ） 招 商证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 3 8 —4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系人 ：黄 健
客 户服 务热 线： 9 5 5 6 5 、4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
公 司网 址： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（2 0 ） 中 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ：王 东明
电 话： 0 1 0 - 8 4 6 8 3 8 9 3
联 系人 ：陈 忠
公 司网 址： w w w . e c i t i c . c o m
（2 1 ） 兴 业证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 福 州市 湖东 路 9 9 号 标力 大厦
办 公地 址： 浦东 新区 民生 路 1 1 9 9 弄 证大 · 五 道口 广场 1 号 楼 2 1 层工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 2
法 定代 表人 ：兰 荣
客 服电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
业 务联 系电 话： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
业 务联 系人 ：谢 高得
网 站 w w w . x y z q . c o m . c n
（2 2 ） 海 通证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 9 8 号
办 公地 址： 上海 市广 东路 6 8 9 号
法 定代 表人 ：王 开国
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、 0 2 1 - 9 6 2 5 0 3
公 司网 址： w w w . h t s e c . c o m
（2 3 ） 中 信万 通证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 2 9 号 澳柯 玛大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公地 址： 青岛 市东 海西 路 2 8 号
法 定代 表人 ：史 洁民
联 系电 话： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 2 7 3
传 真： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系人 ：刘 光明
公 司网 址： w w w . z x w t . c o m . c n
客 户咨 询电 话： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
（2 4 ） 长 江证 券股 份有 限公 司
住 所： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办 公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法 定代 表人 ：胡 运钊
电 话： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系人 ：李 良
网 址： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客 户服 务电 话： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
（2 5 ） 申 银万 国证 券股 份有 限公 司工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 3
注 册地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
办 公地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 5 3 3 3
客 服电 话： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n
（2 6 ） 恒 泰证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号 邮编 0 1 0 0 1 0
办 公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号 邮编 0 1 0 0 1 0
法 定代 表人 ：刘 汝军
电 话： 0 4 7 1 - 4 9 1 3 9 9 8
传 真： 0 4 7 1 - 4 9 3 0 7 0 7
联 系人 ：常 向东
客 户服 务电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
网 址： w w w . c n h t . c o m . c n
（2 7 ） 安 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
开 放式 基金 业务 传真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：陈 剑虹
联 系电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
网 址： h t t p : / / w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（2 8 ） 国 元证 券股 份有 限公 司
公 司注 册及 办公 地址 ；安 徽省 合肥 市寿 春路 1 7 9 号
法 定代 表人 ：凤 良志
联 系人 ：程 维
联 系电 话： 0 5 5 1 - 2 2 0 7 9 3 6工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1 4
传 真电 话： 0 5 5 1 - 2 2 0 7 9 6 5
客 户服 务电 话： 全国 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7
安 徽省 ： 9 6 8 8 8
公 司网 址： w w w . g y z q . c o m . c n
（2 9 ） 国 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 人代 表人 ：何 如
基 金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联 系电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 3 0 2
全 国统 一客 户服 务电 话： 9 5 5 3 6
公 司网 址： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 1 ） 华 泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 中心 区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 五层 （ 0 1 A 、0 2 、0 3 、0 4 ） 、
1 7 A 、1 8 A 、2 4 A 、 2 5 A 、 2 6 A
办 公地 址： 深圳 市福 田中 心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第 5 层 、 1 7 层 、 1 8 层 、 2 4 层 、
2 5 层 、 2 6 层 法定 代表 人： 马昭 明
联 系人 ：盛 宗凌
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 0 0 0
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
公 司网 站： w w w . l h z q . c o m
客 服电 话： 9 5 5 1 3 ，4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 5 5
（3 0 ） 国 联证 券股 份有 限公 司
法 定代 表人 ：雷 建辉
注 册地 址： 无锡 市县 前东 街 1 6 8 号
办 公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
联 系人 ：袁 丽萍
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8 ， 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8
公 司网 站： h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（3 1 ） 中 国民 族证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市丰 台区 北路 8 1 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大厦 A 座 6 - 9 层
邮 政编 码： 1 0 0 1 4 0
负 责 人 ：赵 大建
投 诉电 话： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
公 司网 站： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
（3 2 ） 广 发证 券股 份有 限公 司
法 定代 表人 ：王 志伟
注 册地 址： 广州 市天 河北 路 1 8 3 号 大都 会广 场 4 3 楼
办 公地 址： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 1 8 、1 9 、3 6 、 3 8 、 4 1 和 4 2 楼
联 系人 ：黄 岚
统 一客 户服 务热 线： 9 5 5 7 5 或 致电 各地 营业 网点
公 司网 站： 广发 证券 网 h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n
（3 3 ） 长 城证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6 0 0 8 号 特区 报业 大厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定代 表人 ：黄 耀华
联 系人 ：匡 婷
电 话： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
传 真： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 1 9 9
客 户服 务热 线： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 、4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
长 城证 券网 站： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
（3 4 ） 华 宝证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 3 层
法 定代 表人 ： 陈 林
组 织形 式： 有限 责任 公司
客 户服 务电 话： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
公 司网 站： h t t p : / / w w w . c n h b s t o c k . c o m /
（3 5 ） 渤 海证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 天 津经 济技 术开 发区 第二 大街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法 定代 表人 ：王 春峰
联 系人 ： 王 兆权
客 户服 务电 话 : 4 0 0 6 5 1 5 9 8 8
公 司网 址 ：w w w . b h z q . c o m
（3 6 ） 齐 鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ： 李 玮
联 系人 ： 吴 阳
电 话： 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 0 6
传 真： 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 0 0
客 户服 务热 线： 9 5 5 3 8
公 司网 址： w w w . q l z q . c o m . c n
（3 7 ） 东 海证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 江 苏省 常州 市延 陵西 路 5 9 号 常信 大厦 1 8 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 5 9 号 常信 大厦 1 8 楼
法 定代 表人 ：朱 科敏
联 系人 ：李 涛
电 话： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
公 司网 址： h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户服 务热 线： 0 5 1 9 - 8 8 1 6 6 2 2 2 0 2 1 - 5 2 5 7 4 5 5 0 0 3 7 9 - 6 4 9 0 2 2 6 6
免 费服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
（3 8 ） 宏 源证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺 路 2 3 3 号 宏源 大厦
办 公地 址： 北京 海淀 区西 直门 北大 街甲 4 3 号 金运 大厦 B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联 系人 ：李 巍
联 系电 话： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 3 3 8
传 真： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 4 0
公 司网 站： w w w . h y s e c . c o m工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客 服电 话： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
（3 9 ） 中 国建 银投 资证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋 第 1 8 层 至 2 0 层
法 定代 表人 ：杨 小阳
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系人 ：刘 权
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
网 址： w w w . c j i s . c n
（4 0 ） 平 安证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 （ 5 1 8 0 4 8 ）
法 定代 表人 ：杨 宇翔
全 国免 费业 务咨 询电 话： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8
网 址： h t t p : / / w w w . P I N G A N . c o m
（ 2 ） 中 航证 券有 限公 司
注 册地 址： 南昌 市抚 河北 路 2 9 1 号
办 公地 址： 南昌 市抚 河北 路 2 9 1 号
法 定代 表人 ：杜 航
联 系人 ：余 雅娜
联 系电 话： 0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
联 系传 真： 0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
公 司网 址 w w w . a v i c s e c . c o m
客 服电 话 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
（4 1 ） 上 海证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 3 3 6 号
法 定代 表人 ：郁 忠民
网 址： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m . c n
客 户服 务电 话： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
（4 2 ） 东 兴证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定代 表人 ：崔 海涛
联 系人 ：汤 漫川
联 系电 话： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
公 司网 站： w w w . d x z q . n e t . c n
（4 3 ） 山 西证 券股 份有 限公 司
办 公（ 注册 ）地 址： 山西 省太 原市 府西 街 6 9 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
客 服电 话： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
联 系人 ：张 治国
联 系电 话： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 7 0 3
网 址： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
（4 4 ） 德 邦证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上 海市 普陀 区曹 杨路 5 1 0 号 南半 幢 9 楼
办 公地 址： 上 海市 福山 路 5 0 0 号 城建 大厦 2 6 楼
法 定代 表人 ： 方 加春
电 话： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户服 务电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
公 司网 址： w w w . t e b o n . c o m . c n
（4 5 ） 东 方证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上 海市 中山 南路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定代 表人 ：王 益民
联 系人 ：吴 宇
电 话： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 户服 务热 线： 9 5 5 0 3
公 司网 站： w w w . d f z q . c o m . c n
（4 6 ） 广 发华 福证 券有 限责 任公 司工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注 册地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办 公地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 、1 0 层
法 定代 表人 ：黄 金琳
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 6 0
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 5 0
公 司网 址： w w w . g f h f z q . c o m . c n
（4 7 ） 广 州证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 五楼
办 公地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 五楼 ， 1 7 楼
法 定代 表人 ： 吴 志明
电 话： 0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传 真： 0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
联 系人 ：樊 刚正
客 户服 务电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网 址： w w w . g z s . c o m . c n
（4 8 ） 中 信金 通证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 浙江 省杭 州市 中河 南路 1 1 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
联 系人 ：俞 会亮
联 系电 话： 0 5 7 1 - 8 5 7 7 6 1 1 5
公 司网 站： w w w . b i g s u n . c o m . c n
客 户服 务中 心电 话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
（4 9 ） 信 达证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼信 达金 融中 心
法 定代 表人 ：张 志刚
联 系人 ：唐 静
联 系电 话： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服电 话： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司网 址： w w w . c i n d a s c . c o m工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 0
（5 0 ） 中 国国 际金 融有 限公 司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定代 表人 ：李 剑阁
联 系人 ：王 雪筠
（5 1 ） 方 正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 －2 4 层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 －2 4 层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：彭 博
联 系电 话： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
客 服电 话： 9 5 5 7 1
公 司网 址： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（5 2 ） 西 南证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号 合景 国际 大厦 A 幢
法 人代 表人 ：王 珠林
联 系人 ： 徐 雅筠
联 系电 话： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 0 6 0
传 真： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 5
客 服电 话： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
公 司网 址： w w w . s w s c . c o m . c n
（5 3 ） 厦 门证 券有 限公 司
注 册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法 定代 表人 ：傅 毅辉
联 系人 ：卢 金文
联 系方 式： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
网 址： w w w . x m z q . c n
客 户服 务电 话： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
（5 4 ） 华 龙证 券有 限责 任公 司
注 册（ 办公 ）地 址： 甘 肃省 兰州 市静 宁路 3 0 8 号
法 定代 表人 ： 李 晓安工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 1
联 系人 ： 李 昕田
联 系电 话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 1 8
客 服电 话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0 、 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8
公 司网 址： w w w . h l z q g s . c o m
（5 5 ） 联 讯证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路１ ４号
法 定代 表人 ： 徐 刚
联 系人 ：丁 宁
电 话： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 2 5 2
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 2 9
网 址： h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
（5 6 ） 西 藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7
网 址： w w w . x z s e c . c o m
（5 7 ） 华 融证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 月坛 北街 2 6 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 A 座 3 、5 层
法 定代 表人 ：丁 之锁
联 系人 ：梁 宇
联 系电 话： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 0 7
联 系传 真： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 6 2
公 司网 址： w w w . h r s e c . c o m . c n
客 服电 话： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
（5 8 ） 东 北证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 长春 市自 由大 路 1 1 3 8 号
办 公地 址： 长春 市自 由大 路 1 1 3 8 号
法 定代 表人 ：矫 正中
联 系人 ： 潘 锴工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 2
电 话： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9
客 户服 务电 话： 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
网 址： w w w . n e s c . c n
（5 9 ） 红 塔证 券股 份有 限公 司
地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 1 5 5 号 附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法 定代 表人 ：况 雨林
客 服电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
联 系人 ：刘 晓明
电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
（6 0 ） 华 泰证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 0 号 华泰 证券 大厦
办 公地 址： 南京 市中 山东 路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 4 4 5 7 7 7 7
联 系人 ：樊 昊
客 服电 话： 0 2 5 - 9 5 5 9 7 （ 江苏 省外 需加 区号 ）
网 址： w w w . h t s c . c o m . c n
（6 1 ） 中 原证 券股 份有 限公 司
注 册地 址 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
办 公地 址 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
法 定代 表人 石 保上
联 系人 程 月艳 耿 铭
联 系电 话 0 3 7 1 — 6 5 5 8 5 6 7 0
联 系传 真 0 3 7 1 - - 6 5 5 8 5 6 6 5
公 司网 址 w w w . c c n e w . c o m
客 服电 话 9 6 7 2 1 8 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
（6 2 ） 国 都证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北 京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
办 公地 址： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
法 定代 表人 ：常 喆工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 3
网 址： w w w . g u o d u . c o m
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
基 金 管 理 人 可 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法 》 和 本 基金 基 金合 同等 的规 定， 选择 其他 符合 要求 的机
构 代理 销售 本基 金， 并及 时履 行公 告义 务。
（ 二） 基 金注 册登 记 机 构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
注 册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
注 册登 记业 务 办 公地 址 ： 北 京经 济技 术开 发区 西环 中路 地盛 南街 1 号 国光 高科 大厦 4
层
法 定代 表人 ： 李 晓鹏
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
全 国统 一客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0
联 系人 ：朱 辉毅
（ 三） 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 ：北 京市 德恒 律师 事务 所
住 所 ：北 京市 西城 区金 融街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 十二 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 十二 层
负 责人 ：王 丽
电 话： （0 1 0 ）6 6 5 7 5 8 8 8
传 真： （0 1 0 ）6 5 2 3 2 1 8 1
经 办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（ 四） 会计 师事 务所 及经 办注 册会 计师
名 称 ：安 永华 明会 计师 事务 所
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城， 东三 办公 楼 1 6 层
办 公地 址： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城， 东三 办公 楼 1 6 层
法 定代 表人 ：葛 明
经 办注 册会 计师 ： 王 静 ，王 珊珊
联 系电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 1 5 2 1 4 5工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 4
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 1 1 4 6 4 5
联 系人 ： 王 珊珊
四、 基金 的 名 称
工 银瑞 信沪 深 3 0 0 指 数证 券投 资基 金
五 、 基 金 的 类 型
股 票型 指数 基 金 。
六 、基 金的 投 资目 标
采 用指 数化 投资 ， 通 过控 制基 金投 资组 合相 对于 标的 指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的 指数
的 有效 跟踪 ，谋 求基 金资 产的 长期 增值 。
七 、基 金的 投 资 方 向
本 基金 资产 投资 于具 有良 好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括沪 深 3 0 0 指 数的 成份 股及 其备 选
成 份股 、 新 股 （ 一 级市 场首 次发 行 ） 、 债 券 ， 以 及经 中国 证监 会批 准的 允许 本基 金投 资的 其
它 金融 工具 。法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 的其 他品 种（ 如股 票指 数期 货等 ） ， 基
金 管理 人在 履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。
本 基金 投资 于股 票资 产占 基金 资产 的比 例为 9 0 % - 9 5 % ， 投资 于标 的指 数成 分股 票 、 备
选 成 分 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % （ 但 因 法 律 法 规 限 制 原 因 ， 导 致 本 基 金 不
能 投资 相关 股票 ， 而 致使 本基 金不 能达 到上 述比 例的 情形 除外 ） 。 现 金 、 债 券资 产以 及中 国
证 监会 允许 基金 投资 的其 他证 券品 种占 基金 资产 的比 例为 5 % - 1 0 % ， 其 中现 金或 者到 期日 在
一 年以 内的 政府 债券 不低 于基 金资 产净 值 5 % 。 权 证及 其他 金融 工具 的投 资比 例符 合法 律法
规 和监 管机 构的 规定 。
八 、基 金的 投 资策 略
本 基金 原 则上 采 取完 全复 制 策 略 ， 即 按照 标的 指数 的成 份股 构 成 及其 权重 构建 基金 股
票 投资 组合 ， 并 根据 标的 指数 成份 股及 其权 重的 变动 进行 相应 调整 。但 因特 殊情 况导 致 基
金无 法获 得足 够数 量的 股票 时 ， 基 金管 理人 将运 用其 他合 理的 投资 方法 构建 本基 金的 实际
投 资组 合 ，追 求尽 可能 贴近 目标 指数 的表 现 。 本基 金对 标的 指数 的跟 踪目 标是 ：力 争使 得
基 金日 收益 率与 业绩 比较 基准 日收 益率 偏离 度的 年度 平均 值不 超过 0 . 3 % ， 偏 离度 年化 标准
差 不超 过 4 % 。
1 . 标 的指 数
本 基金 股票 资产 跟踪 的标 的指 数为 沪深 3 0 0 指 数 。 沪 深 3 0 0 指 数是 由上 海证 券交 易所
和 深圳 证券 交易 所 授 权， 由中 证指 数有 限公 司 开 发的 中国 A 股 市场 指数 ， 它 的 样本 选 自沪
深 两个 证券 市场 ， 覆 盖了 大部 分流 通市 值 ， 其 成 份股 票 为中 国 A 股 市场 中 代表 性 强 、 流 动工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 5
性 高的 股票 ， 能 够反 映 A 股 市场 总体 发展 趋势 。
2 . 股 票资 产指 数化 投资 策略
本 基 金 股 票 资 产 投 资 原 则 上 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的 指 数 。 通 常 情 况
下 ，本 基金 根据 标的 指数 成分 股票 在指 数中 的权 重确 定成 分股 票的 买卖 数量 。
在 特殊 情况 下， 本基 金将 选择 其它 股票 或股 票组 合对 标的 指数 中的 股票 加以 替换 ， 这
些 情况 包括 但不 限于 以下 情形 ： （1 ） 法律 法规 的限 制 ； （ 2 ） 标的 指数 成份 股流 动性 严重 不
足； （3 ） 本基 金资 产规 模过 大导 致本 基金 持有 该股 票比 例过 高 ； （ 4 ） 成份 股上 市公 司存 在
重 大虚 假陈 述等 违规 行为 、 或 者面 临重 大的 不利 行 政处 罚或 司 法诉 讼 ； （ 5 ） 有 充分 而合 理
的 理由 认为 其市 场 价 格被 操 纵等 。
进 行 此 等 替 换 遵 循 的 原 则 如 下 ： （1 ） 用 以 替 换 的 股 票 与 被 替 换 的 股 票 属 于 同 一 行 业 ；
（2 ） 替 换后 ， 该 成份 股票 所在 行业 在基 金股 票资 产组 合中 的权 重与 标的 指数 中该 行业 权重
相 一致 。 （3 ） 用 以替 换的 股票 或股 票组 合与 被替 换的 股票 在 考 查期 内日 收 益 率序 列 风 险收
益 特征 高度 相关 ， 能 较好 地 代 表被 替代 股票 的收 益率 波动 情况 。
本 基 金 的 行 业 分 类 标 准 采 用 全 球 行 业 分 类 体 系 （ G I C S ， G l o b a l I n d u s t r y
C l a s s i f i c a t i o n S t a n d a r d ） 。G I C S 分 类标 准是 摩根 斯坦 利资 本国 际公 司（ M S C I ） 和标 准普
尔 （ S & P ） 共同 推出 的全 球行 业分 类标 准。
3 . 股 票指 数化 投资 日常 投资 组合 管理
（ 1 ） 标的 指数 定期 调整
根 据标 的指 数的 编制 规则 及调 整公 告 ， 本 基金 在指 数成 份股 调整 生效 前 ， 分 析并 确定
组 合调 整策 略， 及时 进行 投资 组合 的优 化调 整， 减少 流动 性冲 击， 尽量 减少 标的 指数 成份
股 变动 所带 来的 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 。
（ 2 ） 成份 股公 司信 息的 日常 跟踪 与分 析
跟 踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （如： 股 本变 化 、 分 红 、 配 股 、 增 发 、 停 牌 、 复 牌等 ） ，
以 及成 份股 公司 其他 重大 信息 ，分 析这 些信 息对 指数 的影 响， 并根 据这 些信 息确 定基 金投
资 组合 每日 交易 策略 。
（ 3 ） 标的 指数 成份 股票 临时 调整
在 标的 指数 成份 股票 调整 周期 内 ， 若 出现 成份 股票 临时 调整 的情 形 ， 本 基金 管理 人将
密 切关 注样 本股 票的 调整 ，并 及时 制定 相应 的投 资组 合调 整策 略。
（ 4 ） 申购 赎回 情况 的跟 踪与 分析
跟 踪本 基金 申购 和赎 回信 息 ， 结 合基 金的 现金 头寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影响 ， 制 定工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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交 易策 略以 应对 基金 的申 购赎 回。
（ 5 ） 跟踪 偏离 度的 监控 与管 理
每 日跟 踪基 金组 合与 标的 指数 表现 的偏 离度 ， 每 月末 、 季 度末 定期 分析 基金 的实 际组
合 与标 的指 数表 现的 累计 偏离 度、 跟踪 误差 变化 情况 及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离 度管 理方
案 。
4 . 债 券投 资策 略
本 基金 基于 流动 性管 理及 策略 性投 资的 需要 ， 将 投资 于国 债 、 金 融债 等期 限在 一年 期
以 下的 债券 ，债 券投 资的 目的 是保 证基 金资 产流 动性 ，有 效利 用基 金资 产， 提高 基金 资产
的 投资 收益 。
5 . 其 他金 融工 具投 资策 略
在 法律 法规 许可 时 ， 本 基金 可基 于谨 慎原 则运 用权 证 、 股 票指 数期 货等 相关 金融 衍生
工 具对 基金 投资 组合 进行 管理 ，以 提高 投资 效率 ，管 理基 金投 资组 合风 险水 平， 以更 好地
实 现本 基金 的投 资目 标。 本基 金管 理人 运用 上述 金融 衍生 工具 必须 是出 于追 求基 金充 分投
资 、减 少交 易成 本、 降低 跟踪 误差 的目 的， 不得 应用 于投 机交 易目 的， 或用 作杆 杠工 具放
大 基金 的投 资。
（ 五） 投资 管理 程序
1 . 投 资决 策依 据
（ 1 ） 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 ， 在 追 求 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 ， 根 据
本 基金 的标 的指 数成 份股 票构 成及 其权 重， 形成 基金 投资 建议 ，供 投资 决策 委员 会决 策参
考 。
（ 2 ） 遵守 有 关法 律法 规和 基金 合同 的规 定；
（ 3 ）以 维护 基金 份额 持有 人利 益为 基金 投资 决策 的准 则 。
2 . 投 资程 序
本 基金 管理 人建 立了 规范 的投 资管 理流 程和 严格 的风 险管 理体 系， 贯彻 于投 资研 究 、
投 资决 策、 组合 构建 、交 易执 行、 风险 管理 及绩 效评 估的 全过 程。工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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投资研究 组合构建 投资决策 交易执行 风险分析
与绩效评估
风 险管 理
图 1 －1 投资管理流程
（1 ） 投资 研究
研 究员 独立 开展 研究 工作 ， 在 借鉴 外部 研究 成果 的基 础上 ， 开 展宏 观经 济及 政策 分析 、
债 券市 场分 析、 行业 及上 市公 司分 析， 为投 资决 策委 员会 及各 基金 经理 提供 独立 、统 一的
投 资决 策支 持平 台。 本基 金采 取指 数化 投资 策略 ，金 融工 程研 究人 员在 追求 跟踪 偏离 度与
跟 踪误 差最 小化 的前 提下 ，根 据标 的指 数成 份股 票构 成及 其权 重， 形成 基金 投资 建议 。
（2 ） 投资 决策
投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构 ， 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方
案 ，审 核基 金经 理提 交的 投资 计划 ，提 供指 导性 意见 ，并 审核 其他 涉及 基金 投资 管理 的重
大 问题 。
基 金经 理在 公司 总体 投资 策略 的指 导下 ， 根 据基 金合 同关 于投 资目 标 、 投 资范 围及 投
资 限制 等规 定， 制定 相应 的投 资计 划， 报投 资决 策委 员会 审批 。
（3 ） 投资 组合 构建
基 金经 理根 据投 资决 策委 员会 的决 议， 在权 限范 围内 ，评 估证 券的 投资 价值 ，选 择证
券 构建 基金 投资 组合 ，并 根据 市场 变化 调整 基金 投资 组合 ，进 行投 资组 合的 日常 管理 。
（4 ） 交易 执行
交 易员 负责 在合 法合 规的 前提 下， 执行 基金 经理 的投 资指 令， 并实 施一 线风 险监 控。
（5 ） 风险 分析 及绩 效评 估
风 险管 理部 对投 资组 合的 风险 水平 及基 金的 投资 绩效 进行 评估 ，报 风险 管理 委员 会，
抄 送投 资决 策委 员会 、投 资总 监及 基金 经理 ，并 就基 金的 投资 组合 提出 风险 管理 建议 。
法 律合 规部 对基 金的 投资 行为 进行 合规 性监 控， 并对 投资 过程 中存 在的 合规 风险 向基
金 经理 、投 资总 监、 投资 决策 委员 会及 风险 管理 委员 会进 行风 险提 示。
九 、基 金的 业 绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 9 5 % ＋ 商 业 银 行 税 后 活 期 存 款 利 率
×5 % 。工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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本 基金 的标 的指 数为 沪 深 3 0 0 指 数 ， 同 时考 虑股 票资 产占 基金 资产 的比 例 为 9 0 % - 9 5 % ，
现 金 、 债 券 资 产 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为
5 % - 1 0 % ， 因此 本基 金设 定上 述业 绩比 较基 准。
随 着市 场环 境的 变化 ， 如 果上 述标 的指 数不 适用 本基 金时 ， 本 基金 管理 人可 以依 据维
护 基金 份额 持有 人合 法权 益的 原则 ， 进 行适 当的 程序 变更 本基 金的 标的 指数 ， 并同 时更 换
本 基金 的基 金名 称与 业绩 比较 基准 。 其 中， 若标 的指 数变 更涉 及本 基金 投资 范围 或投 资策
略 的实 质性 变更 ，则 基金 管理 人应 就变 更标 的指 数召 开基 金份 额持 有人 大会 ，并 报中 国证
监 会 核 准 或 者 备 案 。 若 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变
更、 指 数更 名等 ) ， 则 无需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ， 基 金管 理人 应在 取得 基金 托管 人同 意
后， 报 中国 证监 会备 案 。 并 应至 少提 前 3 0 个 工作 日在 中国 证监 会指 定的 信息 披露 媒体 上刊
登 公告 。
十 、基 金的 风 险收 益特 征
本 基金 属 于股 票 型 基 金 ， 风 险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基金 。 本 基
金 为指 数型 基金 ， 跟 踪 标 的指 数市 场表 现， 目标 为获 取市 场平 均收 益， 是 股票 基金 中 处 于
中 等 风 险 水 平的 基金 产 品。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
本 投资 组合 报告 期为 2 0 1 0 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 4 , 5 3 0 , 8 8 5 , 8 3 9 . 2 3 9 4 . 5 8
其 中： 股票 4 , 5 3 0 , 8 8 5 , 8 3 9 . 2 3 9 4 . 5 8
2 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金 融资 产 - -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 2 4 0 , 2 2 5 , 1 9 3 . 4 8 5 . 0 1
6 其 他资 产 1 9 , 2 9 3 , 3 0 0 . 1 0 0 . 4 0
7 合 计 4 , 7 9 0 , 4 0 4 , 3 3 2 . 8 1 1 0 0 . 0 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 金额 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
（ 1 ） 指数 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 ( % )工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 9
A 农 、林 、牧 、渔 业 1 5 , 9 4 2 , 6 7 5 . 0 0 0 . 3 3
B 采 掘业 5 7 0 , 9 9 3 , 8 5 3 . 8 8 1 1 . 9 4
C 制 造业 1 , 5 8 9 , 4 9 1 , 9 5 7 . 0 0 3 3 . 2 5
C 0 食 品、 饮料 2 5 3 , 6 3 1 , 0 2 5 . 9 6 5 . 3 0
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 1 5 , 9 6 9 , 7 7 3 . 6 8 0 . 3 3
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 1 0 8 , 9 2 0 , 7 5 2 . 4 1 2 . 2 8
C 5 电 子 2 3 , 6 9 0 , 1 1 6 . 0 0 0 . 5 0
C 6 金 属、 非金 属 4 0 4 , 2 2 7 , 6 4 9 . 2 0 8 . 4 5
C 7 机 械、 设备 、仪 表 5 6 8 , 8 1 0 , 0 4 3 . 9 3 1 1 . 9 0
C 8 医 药、 生物 制品 1 9 6 , 6 6 0 , 0 0 2 . 3 4 4 . 1 1
C 9 9 其 他制 造业 1 7 , 5 8 2 , 5 9 3 . 4 8 0 . 3 7
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 1 2 1 , 0 8 9 , 9 0 0 . 3 3 2 . 5 3
E 建 筑业 1 3 8 , 9 7 4 , 7 2 3 . 2 7 2 . 9 1
F 交 通运 输、 仓储 业 2 0 4 , 9 2 7 , 4 0 2 . 0 5 4 . 2 9
G 信 息技 术业 1 5 2 , 9 7 5 , 4 6 3 . 6 8 3 . 2 0
H 批 发和 零售 贸易 1 3 9 , 4 8 9 , 0 7 2 . 2 8 2 . 9 2
I 金 融、 保险 业 1 , 2 1 4 , 0 4 3 , 8 8 7 . 3 6 2 5 . 3 9
J 房 地产 业 2 2 4 , 3 9 6 , 9 1 5 . 5 2 4 . 6 9
K 社 会服 务业 4 1 , 2 5 9 , 4 7 2 . 2 0 0 . 8 6
L 传 播与 文化 产业 6 , 8 3 6 , 2 5 0 . 0 0 0 . 1 4
M 综 合类 1 0 5 , 9 5 1 , 5 0 1 . 0 6 2 . 2 2
合 计 4 , 5 2 6 , 3 7 3 , 0 7 3 . 6 3 9 4 . 6 7
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金资 产净 值的 比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾差 。
（ 2 ） 积极 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 掘业 - -
C 制 造业 - -
C 0 食 品、 饮料 - -
C 1 纺 织、 服装 、皮 毛 - -
C 2 木 材、 家具 - -
C 3 造 纸、 印刷 - -
C 4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C 5 电 子 - -
C 6 金 属、 非金 属 - -
C 7 机 械、 设备 、仪 表 - -
C 8 医 药、 生物 制品 - -
C 9 9 其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建 筑业 - -工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3 0
F 交 通运 输、 仓储 业 - -
G 信 息技 术业 - -
H 批 发和 零售 贸易 - -
I 金 融、 保险 业 4 , 5 1 2 , 7 6 5 . 6 0 0 . 0 9
J 房 地产 业 - -
K 社 会服 务业 - -
L 传 播与 文化 产业 - -
M 综 合类 - -
合 计 4 , 5 1 2 , 7 6 5 . 6 0 0 . 0 9
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的股 票投 资明 细
（1 ） 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 1 2 , 6 9 1 , 9 2 5 1 6 2 , 5 8 3 , 5 5 9 . 2 5 3 . 4 0
2 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 2 , 8 7 4 , 1 8 3 1 6 1 , 4 1 4 , 1 1 7 . 2 8 3 . 3 8
3 6 0 1 3 2 8 交 通银 行 2 5 , 0 3 2 , 4 5 5 1 3 7 , 1 7 7 , 8 5 3 . 4 0 2 . 8 7
4 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 2 0 , 4 2 4 , 3 1 9 1 0 2 , 5 3 0 , 0 8 1 . 3 8 2 . 1 4
5 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 3 , 5 9 8 , 4 9 4 8 6 , 5 4 3 , 7 8 0 . 7 0 1 . 8 1
6 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 6 , 1 5 5 , 5 3 7 7 6 , 2 6 7 , 1 0 3 . 4 3 1 . 6 0
7 6 0 0 0 3 0 中 信证 券 5 , 8 5 8 , 7 0 1 7 3 , 7 6 1 , 0 4 5 . 5 9 1 . 5 4
8 6 0 1 0 8 8 中 国神 华 2 , 8 2 9 , 8 2 2 6 9 , 9 2 4 , 9 0 1 . 6 2 1 . 4 6
9 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 8 , 3 0 4 , 7 4 8 6 8 , 2 6 5 , 0 2 8 . 5 6 1 . 4 3
1 0 6 0 1 6 0 1 中 国太 保 2 , 6 9 6 , 5 9 2 6 1 , 7 5 1 , 9 5 6 . 8 0 1 . 2 9
（2 ） 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 股票 投资 细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 6 0 0 8 1 6 安 信信 托 3 3 1 , 8 2 1 4 , 5 1 2 , 7 6 5 . 6 0 0 . 0 9
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本 基金 报告 期末 未持 有债 券。
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
本 基金 报告 期末 未持 有债 券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
本 基金 报告 期末 未持 有资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本 基金 报告 期末 未持 有权 证。
8 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 本期 未出 现被 监管 部门 立案 调查 ，或 在报 告编 制
日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股票 未超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。
（3 ） 其他 资产 构成工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3 1
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应 收证 券清 算款 1 3 , 8 1 5 , 9 2 4 . 3 7
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 5 6 , 6 9 6 . 9 9
5 应 收申 购款 4 , 9 2 0 , 6 7 8 . 7 4
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 9 , 2 9 3 , 3 0 0 . 1 0
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
（5 ） 期末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末指 数投 资前 十名 股票 中未 存在 流通 受限 情况 。
期 末积 极投 资前 五名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部 分的 公允 价
值 ( 元 )
占 基金 资产 净值 比
例 （ % ）
流 通受 限情 况说 明
1 6 0 0 8 1 6 安 信信 托 4 , 5 1 2 , 7 6 5 . 6 0 0 . 0 9 重 要事 项停 牌
十 二、 基金 的业 绩
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不
保 证基 金一 定盈 利， 也不 向投 资者 保证 最低 收益 。基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。
投 资有 风险 ，投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本 基金 合同 生效 日为 2 0 0 9 年 3 月 5 日 ， 基 金合 同生 效以 来 （截 至 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1
日 ）的 投资 业绩 及同 期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶 段
净 值增 长率
①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① －③ ②－ ④
2 0 0 9 . 3 . 5 - 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1 4 2 . 7 9 % 1 . 7 8 % 5 3 . 3 2 % 1 . 8 5 % - 1 0 . 5 3 % - 0 . 0 7 %
2 0 1 0 年 - 1 1 . 7 9 % 1 . 5 2 % - 1 1 . 7 8 % 1 . 5 0 % - 0 . 0 1 % 0 . 0 2 %
自 基金 合同 生效 起至 今 2 5 . 9 5 % 1 . 6 4 % 3 5 . 2 6 % 1 . 6 8 % - 9 . 3 1 % - 0 . 0 4 %
2 、 自 基金 合同 生效 以来 基金 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动
的 比较工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3 2
注： 本 基金 基金 合同 于 2 0 0 9 年 3 月 5 日 生效 ， 按 基金 合同 规定 ， 本 基金 自基 金合 同生 效起
六 个月 内为 建仓 期。 截至 报告 期末 ，本 基金 各项 投资 比例 符合 基金 合同 的规 定： 投资 于股
票 资产 占基 金资 产的 比例 为 9 0 % - 9 5 % ， 投资 于标 的指 数成 分股 票、 备选 成分 股票 的资 产占
基 金资 产的 比例 不低 于 8 0 % （ 但因 法规 限制 原因 ，导 致本 基金 不能 投资 相关 股票 ，而 致使
本 基金 不能 达到 上述 比例 的情 形除 外 ） 。 现 金 、 债 券资 产以 及中 国证 监会 允许 基金 投资 的其
他 证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5 % - 1 0 % ， 其 中现 金或 者到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 不低
于 基金 资产 净值 5 % 。 权证 及其 他金 融工 具的 投资 比例 符合 法律 法规 和监 管机 构的 规定 。
十 三、 费用 概览
1 . 基 金管 理人 的管 理费 ；
2 . 基 金托 管人 的托 管费 ；
3 . 基 金财 产拨 划支 付的 银行 费用 ；
4 . 基 金合 同生 效后 的基 金信 息披 露费 用；工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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5 . 基 金份 额持 有人 大会 费用 ；
6 . 基 金合 同生 效后 与基 金有 关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 . 基 金的 证券 交易 费用 ；
8 . 在 中国 证监 会规 定允 许的 前提 下 ， 本 基金 可以 从基 金财 产中 计提 销售 服务 费 ， 具 体
计 提方 法、 计提 标准 在招 募说 明书 或相 关公 告中 载明 ；
9 . 依 法可 以 在 基金 财产 中列 支的 其 他费 用。
( 二 ) 上 述基 金费 用由 基金 管理 人在 法律 规定 的范 围内 参照 公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律
法 规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三 ) 基 金费 用计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1 . 基 金管 理人 的管 理费
“在 通常 情况 下， 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0 . 5 0 % 年 费率 计提 。计 算方 法
如 下：
H ＝ E ×年 管理 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 管理
人 ，若 遇法 定节 假日 、休 息日 ，支 付日 期顺 延 。 ”
2 . 基 金托 管人 的托 管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法
如 下：
H ＝ E ×0 . 1 0 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发 送基 金托 管费 划付 指
令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 托管
人 ，若 遇法 定节 假日 、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3 . 除 管理 费和 托管 费之 外的 基金 费用 ， 由 基金 托管 人根 据其 他有 关法 规及 相应 协议 的
规 定， 按费 用支 出金 额支 付， 列入 或摊 入当 期基 金费 用。工银瑞信沪深 3 0 0 指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3 4
( 四 ) 不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失， 以及 处理 与基 金运 作无 关的 事项 发生 的费 用等 不列 入基 金费 用。 基金 合同 生效 前所
发 生的 信息 披露 费、 律师 费和 会计 师费 以及 其他 费用 不从 基金 财产 中支 付。
( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。基 金管 理人 必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日 前在 指定 媒体 上刊 登公 告。
( 六 ) 基 金销 售费 用
本 基金 申购 费 、 赎 回费 的费 率水 平 、 计 算公 式 、 收 取方 式和 使用 方式 请详 见本 招募 说
明 书 “八 、基 金份 额的 申购 、赎 回与 转换 ”中 的 “ ( 六) 申 购费 与赎 回费 ” 与 “ ( 七 ) 申 购份
数 与赎 回金 额的 计算 方式 ” 中 的相 关规 定。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基 金管 理人 依 据《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法 》 及
其 它有 关法 律法 规的 要求 ，对 本基 金招 募说 明书 进 行了 更新 ，更 新内 容如 下：
1 、 在 “ 三 、基 金管 理人 ”部 分， 更新 了管 理人 的法 定代 表人 、董 事会 成员 、监 事会 成
员 简历 、基 金经 理的 简历 、成 员及 投资 决策 委员 会成 员名 单。
2 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部 分， 对基 金托 管人 基本 情况 的相 关内 容进 行了 更新 。
3 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分， 对部 分代 销机 构的 信息 进行 了更 新并 根据 相关 公告
增 加了 相关 代销 机构 信息 。
4 、 “ 八 、基 金份 额的 申购 、赎 回与 转换 ”部 分， 根据 有关 公告 ，更 新了 “ （ 十 三） 基金
转 换 ”的 内容 ，更 新了 “ ( 十 六 ) 定 期定 额投 资计 划 ” 中 办理 场所 部分 的内 容。
5 、 在 “ 九 、基 金的 投资 ”部 分， 更新 了本 基金 截至 2 0 1 0 年 1 2 月3 1 日 的财 务数 据及 投资
组 合情 况。
6 、 在 “ 十 、基 金的 业绩 ” 部 分， 更新 了截 至 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 本基 金的 业绩 表现 。
7 、 在 “ 二 十二 、其 他应 披露 事项 ”部 分， 增加 了本 次更 新内 容期 间的 历次 公告 。
8 、 更新 了附 件 “基 金托 管协 议摘 要 ” 部 分基 金管 理人 的法 定代 表人 。
上 述内 容仅 为本 更新 招募 说明 书的 摘要 ， 投 资人 欲查 询本 更新 招募 说明 书正 文 ， 可 登陆
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二〇 一一 年 四月 十 六 日
