农银大盘：招募说明书更新摘要（2011年第1号）
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会２０１０年６月１３日证监许可【２０１０】８０７号文核准。本基金的基金合同生效日期为２０１０年９月１日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金，属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年２月２８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（一）公司概况
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号浦项商务广场７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层
法定代表人：杨琨
成立日期：２００８年３月１８日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【２００８】３０７号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿零壹元
存续期限：永久存续
联系人：孙昌海
联系电话：０２１－６１０９５５８８
股权结构：
■
注：经国务院批准，中国农业银行已整体改制为中国农业银行股份有限公司。中国农业银行股份公司于２００９年１月１５日依法成立。
（二）主要人员情况
１、董事会成员：
杨琨先生：董事长
经济学硕士，高级经济师。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行人事部、代理业务部、市场开发部等部门领导，中国农业银行安徽省分行行长，中国农业银行行长助理。２００４年起任中国农业银行副行长，现任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。２００８年３月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。
Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｃｏｌｉｎ先生：副董事长
经济学硕士。 １９９０年加入Ｃａｉｓｓｅ Ｎａｔｉｏｎａｌｅ ｄｅ Ｃｒéｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ，历任资本市场部门高级经理、投资银行部负责人。１９９７年加入东方汇理资产管理公司，历任风控绩效和审计部门负责人、东方汇理资产管理公司执行副总裁，法国农业信贷银行集团合规部负责人。现任东方汇理资产管理公司高级顾问。
许红波先生：董事，总经理。
工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。
Ｔｈｉｅｒｒｙ Ｍｅｑｕｉｌｌｅｔ先生：董事
工商管理硕士。１９７９年开始从事银行工作，在Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｉｎｄｏｓｕｅｚ 工作近１５年并担任多项管理职务。１９９４年加入东方汇理资产管理香港有限公司，任香港地区总经理。１９９９年起任东方汇理资产管理香港有限公司亚太区行政总裁。
陈基华先生：董事
经济学硕士。１９９４年起先后担任中国诚信证券评估有限公司执行经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、沙特阿拉伯ＡＬＪ（中国）有限公司中国区财务总监及吉通网络通信股份有限公司财务总监。曾任中国铝业股份有限公司董事、副总裁兼财务总监。
华若鸣女士：董事
高级工商管理硕士，高级经济师。１９８９年起在中国农业银行总行工作，先后任中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理、总行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理兼资金交易中心总经理、外汇交易中心总经理、票据营业部总裁。
季立刚先生：独立董事
法学教授，博士生导师。历任复旦大学法学院助教、讲师、副教授，１９９１年起开始律师执业，曾长期担任上海市复旦律师事务所主任。曾先后在德国康斯坦茨大学和美国耶鲁大学做访问学者。２００６年获“上海市优秀中青年法学家”荣誉称号。现任复旦大学法学院副院长。兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。
傅继军先生：独立董事
经济学博士，高级经济师。傅继军先生１９７３年开始工作，曾任江苏省盐城汽车运输公司教师，江苏省人民政府研究中心科员。１９９０年３月起任中华财务咨询公司总经理。
Ｍｉｃｈａｅｌ Ｐｅｔｔｉｓ先生：独立董事
金融ＭＢＡ。曾就职于Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｅｒ Ｈａｎｏｖｅｒ Ｔｒｕｓｔ、瑞士信贷第一波士顿，并曾在Ｂｅａｒ Ｓｔｅａｒｎｓ 公司任董事总经理及负责人。曾先后执教于哥伦比亚大学国际公共事务学院和商学院，现为北京大学光华管理学院的全职访问教授。
２、公司监事
唐建邦先生：监事会主席
博士、研究员。１９７０年起任教于清华大学。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行科技部、信息部、国际业务部等部门领导职务。１９９８年任中国农业银行行长助理，２０００年至２００８年４月任中国农业银行副行长。
Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｇｌａｉｎ先生：监事
硕士。１９９５年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负责人。现任东方汇理资产管理公司巴黎总部国际协调发展部负责人。
刘建平先生：监事
经济学硕士，１９８８年参加工作。先后在中国储备粮管理总公司、中共中央组织部和国资委任副处长、处长。现任中国铝业公司人事部（老干部工作部）主任、中国铝业股份有限公司人力资源部总经理。
于意女士：监事
管理学硕士。２００２年４月－２００４年７月就职于上海银行，先后在资金财务部和国际业务部任职； ２００４年８月－２００７年８月在中银国际基金管理公司工作，担任运营部主管。现任农银汇理基金管理有限公司运营部负责人。
燕斌先生：监事
哲学硕士。１９９７年７月－１９９９年７月在中国建设银行天津分行工作，担任法律顾问职务；１９９９年７月－２００２年４月在中国信达资产管理公司天津办事处工作，担任高级经理助理；２００２年７月－２００７年９月在上海华虹有限公司工作。现就职于农银汇理基金管理有限公司销售部。
３、公司高级管理人员
杨琨先生：董事长
经济学硕士，高级经济师。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行人事部、代理业务部、市场开发部等部门领导，中国农业银行安徽省分行行长，中国农业银行行长助理。２００４年起任中国农业银行副行长。现任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。２００８年３月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。
许红波先生：总经理
工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。
Ｌａｕｒｅｎｔ Ｔｏｕｒｎｉｅｒ先生：副总经理
管理学硕士。１９８７年至２０００年担任摩根大通银行欧洲结算系统公司北美地区公关经理、北亚地区销售和公关经理、副总裁。２０００年加入法国农业信贷银行集团，历任东方汇理银行（香港）项目主管、东方汇理银行（巴黎）托管部业务发展总监、东方汇理资产管理公司北京代表处首席代表。２００８年３月起担任农银汇理基金管理有限公司运营总监。２００９年８月起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理。
孙昌海先生：督察长
金融学硕士。１９９８年９月起任华安基金管理有限公司督察员；２００１年３月起任上海浦东保险经纪有限公司董事长；２００２年７月起任东吴证券有限责任公司基金公司筹备组副组长；２００４年８月至２００８年１月任东吴基金管理有限公司督察长。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
４、基金经理
曹剑飞先生，统计学硕士、经济学硕士。具有６年的证券业和基金业从业经历。历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。２００８年８月起任农银汇理行业成长股票型基金基金经理，２０１０年９月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。现任农银汇理基金管理公司投资部副总经理、基金经理。
李洪雨先生，经济学硕士，ＣＦＡ，７年证券从业经历，具有基金从业资格。历任东北证券公司研究员、国联安基金管理公司高级研究员兼基金经理助理、万家基金管理公司基金经理。２００８年９月至２０１０年６月任万家和谐基金基金经理。２０１０年１１月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主席许红波先生，公司总经理；
投资决策委员会成员栾杰先生，公司投资总监、基金经理；
投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ（张惟）先生，公司投资副总监；
投资决策委员会成员赵雪桂女士，公司研究部总经理；
投资决策委员会成员曹剑飞先生，公司投资部副总经理、基金经理；
投资决策委员会成员程涛先生，基金经理。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
截至２０１０年９月３０日，中国建设银行实现净利润１１０６．４１亿元，较上年同期增长３１．４７％。手续费及佣金净收入４８６．８１ 亿元，较上年同期增长３６．１２％。年化平均资产回报率为１．４６％，年化加权平均净资产收益率为２４．８７％；净利息收益率为２．４５％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２１３．４８％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０ 年上半年共获得５０ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第２ 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“２０１０ 中国品牌价值５０ 强”列第３ 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年１２月３１日，中国建设银行已托管１７８只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１７２只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：上海浦东世纪大道１６００号浦项商务广场７楼
办公地址：上海浦东世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７楼
法定代表人：杨琨
联系人：沈娴
联系电话：４００６８９５５９９（免长途电话费）、０２１－６１０９５６１０
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃ－ｃａ．ｃｏｍ
２、代销机构：
（１）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
客户服务电话：９５５９９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务热线：９５５３３
公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
客户服务热线：９５５５９
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（４）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２）
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０５７９９
传真：（０１０）６６１０５７９８
联系人：蒋松云
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５）渤海银行股份有限公司
地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
联系人：王宏
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：韩星宇
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６
（７）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３０２９４
联系人：邓寒冰
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２１－９６２５０５
（８）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
联系人：李良
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８
（９）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话
（１０）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１１）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼４、１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼４、１９、２０层
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８５７８３７１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：王勤
网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５７１－９６５９８
（１２）中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层
法定代表人：顾伟国
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：李洋
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
客服电话：９５５１３
（１４）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：４００８８８８１２３
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人：米兵
电话：０２３－６３７８６９２２
传真：０２３－６３８１０４２２
客户服务电话：４００８０９６０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路９０号
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
客户服务电话：９５５９７
网址：ｗｗｗ． ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（二）注册登记机构
农银汇理基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号浦项商务广场７楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号浦项商务广场７楼
法定代表人：杨琨
电话：０２１－６１０９５５８８
传真：０２１－６１０９５５５６
联系人：高利民
客户服务电话：０２１－６１０９５５９９
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
负责人：廖海
联系电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：陈宇
经办注册会计师：薛竞、陈宇
四、基金名称
农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
精选具有良好经营业绩和基本面的大盘蓝筹股票，通过扎实的基本面分析和积极的主动管理构建投资组合，以期取得基金资产的长期理性增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具：股票投资比例范围为基金资产的６０％－９５％，其中投资于大盘蓝筹股票的比例不少于股票投资的８０％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的５％－４０％，其中权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。首先根据对宏观经济、政策环境和资金供求等因素的深入分析，对未来股票市场和债券市场的走势进行科学的分析，并以此为基础对大类资产配置进行确定。本基金是以大盘蓝筹股为主要投资标的的基金，此类股票的流通市值占比较高，其股价表现与股票市场的整体走势具有很高的相关度，所承担的系统性风险占比也较高，因此本基金在资产配置上将更加倚重对于宏观和市场整体走势的分析。在“自下而上”的层面，本基金将严格执行备选股票库制度，在建立大盘蓝筹股票库的基础上，综合运用定性和定量的手段，筛选出具有良好基本面和发展前景的蓝筹股票进行投资。
１、 资产配置策略
大类资产配置涉及股票、债券和现金在投资组合中的占比调整，其主要影响因素是宏观经济以及股票市场和债券市场的整体走势。本基金是股票型基金，股票的收益对于基金整体业绩具有决定性的影响，而债券的投资的主要目的是用于降低股票市场波动对基金净值的影响，在一定程度上获取超过现金的收益水平，但并不对基金的业绩产生决定性的影响。因此本基金在考虑大类资产配置的时候是以对宏观经济和股票市场的前瞻性判断作为主要依据，而利率等债券市场指标仅作为辅助判断指标。主要考虑的指标包括：
（１）宏观经济因素。主要包括工业品出厂价格指数（ＰＰＩ）、固定资产投资增长率、工业企业增加值、居民消费价格指数（ＣＰＩ）、消费品零售增长率、汇率和贸易盈余等。
（２）政策环境因素。政策环境主要包括财政货币政策和资本市场政策。财政货币政策主要影响社会总需求、社会总供给、物价和利率水平，影响因素有：税制变化、国债发行、Ｍ１和Ｍ２增长率、利率水平以及信贷规模等。资本市场政策主要包括股权制度、发行制度、交易制度等。
（３）资金供求因素。资金供求的主要判断指标包括：货币供应量变动，Ｍ１、Ｍ２增长率，基金发行、申购、赎回情况，不同市场间收益率水平比较，各种资金预期收益率与投资周期，市场融资规模，金融创新规模等。
（４）股票市场因素。市场整体估值水平、行业估值水平、市场波动状况、融资规模和频率、场内外资金流动状况、投资者情绪走势等。
在对上述宏观经济及股票市场影响因素综合考虑的基础上，基金管理人将对于短、中和长期的股票市场走势做出理性的预期，并在此基础上科学分配基金在股票、债券和现金上的配置比例。在宏观经济向好且股票市场预期看涨的情况下，基金管理人将加大股票的配置比例以分享市场上涨的收益；而在宏观经济走弱且股票市场预期向下的情况下，基金管理人将相应降低股票的整体比例以回避市场下跌的风险。通过对市场上涨的充分暴露和市场下跌的风险回避，本基金将力争在大类资产配置层面获取超过市场平均的收益水平。
２、 行业选择策略
大盘蓝筹股票所处的行业一般具有以下特征：资本密集度高、具有垄断性、具有政策保护、期初沉淀成本高、具有较高的进入壁垒等。同时，此类行业也大都是国民经济的支柱性产业，与国计民生息息相关，对宏观经济和股票市场的整体走势具有决定性的影响。在这些行业中，只有大规模的企业才能够通过规模经济降低边际成本并实现盈利增长，因此大市值上市公司所处的行业也相对比较集中。本基金是以大盘蓝筹股为主要投资标的的股票，因此在目标行业的选择上也偏向于具有上述特征的行业，主要包括：金融、化工、房地产、交通运输、采掘、公用事业、机械制造等。
３、 个股精选策略
本基金是大盘蓝筹股票型基金，为充分防范投资风险，并保证基金的投资风格的一致性，基金管理人将在本公司股票库制度的框架内，首先以沪深３００指数为基础建立大盘股股票库，并在该股票库内通过定性和定量的标准筛选出符合蓝筹股标准的股票进行投资。本基金的股票投资中必须有不少于８０％的比例需投资于大盘蓝筹股。
（１）以沪深３００指数为基础的大盘股股票库
大盘股是指股票市场上市值较大的股票，一般需具备的特征包括：总市值规模处于市场前列，在全市场市值中的占比较大；成交量处于市场前列，交易量在全市场中的占比较大，具有充足的流动性。沪深３００指数成分股的选样标准充分体现了大盘股的上述特征，因此本基金以沪深３００指数当期成分股作为可投资的大盘股的基本范围。沪深３００指数是选择了沪深两市Ａ股中规模大、流动性好的最具代表性的３００只股票组成，是我国Ａ股市场上公认的大盘股整体走势的代表，其成分股大多是所属行业的代表性企业，行业地位稳固且业绩状况良好。其成分股选择标准如下：
１）样本空间
Ａ，上市时间超过一个季度，除非该股票自上市以来的日均Ａ股总市值在全部沪深Ａ股中排在前３０位；
Ｂ，非ＳＴ、＊ＳＴ、非暂停上市股票；
Ｃ，公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题；
Ｄ，股票价格无明显的异常波动或市场操纵；
此外，中证指数公司的专家组还将对Ａ股股票进行审定，若专家委员会经审定认为不能进入沪深３００指数，则剔除该股票。
２）选样方法
对样本空间内的股票最近一年或新股上市以来的日均成交金额由高到低进行排名，并剔除排名后５０％的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前３００名的股票作为该指数的样本股。
３）成分股调整
该指数每半年定期调整一次，调整时间分别为每年７月和１月的第一个交易日。此外，当指数样本有特殊事件发生时，将可以对指数样本进行临时调整。
本基金的大盘股股票库由沪深３００指数当期的成分股组成。当发生定期或临时的成分股调整的情况时，调入样本股自该指数发布商发布成分股调整公告之日起记入股票库，调出样本股自此次调整正式记入指数之日起１个月内调出股票库。
若出现因沪深３００指数被停止编制并发布、被其他指数替代或指数编制方法等出现重大变更等原因导致该指数成分股不宜继续作为本基金的构建基础，则本公司将依据上述沪深３００指数的现有构建标准（除专家委员会审定的标准外）进行大盘股股票库构建，股票库调整方式及频率处理也类似于上述沪深３００指数成分股现有的调整原则。
（２）蓝筹股的筛选
符合蓝筹股标准的上市公司的主要特征包括：业绩优良、利润增速稳定、股本规模大、股价走势稳健、市场形象良好等。大盘股股票库的建立仅是为基金管理人的投资提供了一个相对比较宽泛的投资范围，但无法完全保证所选择的股票都一定具备蓝筹股的特征。因此，在大盘股股票库的基础上，基金管理人还需要对库内的股票进行详细的研究，主要采取定性和定量相结合的方式，从中筛选出符合蓝筹股特征的股票进行投资组合的构建。
一般而言，蓝筹股的最主要投资特征是其相对较高的价值属性，因此基金管理人在进行股票筛选时将注重基本面的分析，以价值属性为主要导向，同时兼顾盈利能力和成长潜力等辅助指标，从而筛选出具有蓝筹特征的股票。
１） 价值属性为导向的定性分析
蓝筹股都具有市盈率较低、盈利较为稳定、股价波动率较低等特点，属于典型的价值型投资标的。因此在对蓝筹股进行评估的过程中，必须充分考虑到价值性的指标的导向性作用，在具体的筛选过程中价值性的指标也应该优先于其他属性的指标。在定性指标的层面，价值属性主要集中在上市公司经营业绩基本面，主要考察的因素如下：
Ａ， 行业优势分析：上市公司是否处于行业龙头地位、市场份额是否具有优势、在行业内是否具有垄断能力、是否存在规模效应、行业内竞争状况等；
Ｂ， 核心竞争力分析：公司主营业务及其盈利模式、市场需求的旺盛程度、企业定价能力、主营产品和服务的可替代性、研究和创新投入比例等；
Ｃ， 管理经营能力分析：公司是否具有良好的治理结构、管理层是否具有良好的管理经验和能力、是否制定了合适的薪酬计划、股权结构是否有利于公司治理等；
Ｄ， 经营业绩分析：公司是否具有持续的盈利水平、经营业绩与宏观经济及行业周期的关系、主营业务收入及利润的波动状况、成本支出水平等；
Ｅ， 政策环境分析：政府当前及预期的政策导向是否有利于行业发展、是否存在政策因素导致的行业优势地位、地方性政策的局部影响、财政及货币政策的间接影响等。
基金管理人将在对上述因素深入分析的基础上，筛选出具有明显的行业优势、核心竞争力较强、经营管理能力较高、经营业绩优良且稳健、政策环境有利的蓝筹上市公司进行组合构建。
２）客观的定量分析
Ａ， 价值指标：市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）、每股收益（ＥＰＳ）、股息率等；
Ｂ， 成长性指标：市盈增长比率（ＰＥＧ）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润（ＥＢＩＴＡ）增长率、未来一年预测每股收益（ＥＰＳ）增长率等；
Ｃ， 盈利指标：近三年平均净资产收益率（ＲＯＥ）、近三年平均资本回报率（ＲＯＩＣ）等。
由于蓝筹股的价值属性，因此在定量的指标上价值类型的指标也同样具有优先的地位。同时，考虑到蓝筹股的盈利一般比较稳定，增长的比例和潜力都不如中小市值的股票，所以在成长性指标上往往不具有优势。而在盈利性指标上，蓝筹股则大都能表现出较大的优势，其盈利水平和回报率一般都高于市场平均水平。因此，在定量指标的筛选上，上述三类指标所占权重由高到低分别为：价值指标、盈利指标和成长性指标，以保证所筛选出的蓝筹股具有良好的投资价值。
通过对以沪深３００指数为基础的大盘股股票库的构建，以及在此基础上进行的蓝筹股精选，基金管理人将从基本流程上保证所选择的股票兼具大盘和蓝筹的双重特征，从而保证实际投资组合和投资风格的一致性。
（３）股票投资组合的构建
本基金投资组合的构建遵循高集中度（ｈｉｇｈ ｃｏｎｖｉｃｔｉｏｎ）的原则，即在大盘蓝筹股票库内广泛筛选的基础上，精选出少量质地优良的大盘蓝筹股以构建投资组合。由于过于分散的持股会导致组合收益趋近于系统性收益，并降低获取超额收益的可能性。而本基金遵循高集中度的原则进行投资，通过对质优大盘蓝筹股的集中持有，以期获得更高的超额收益的可能性。
４、力求稳健的债券投资
本基金为股票型基金，因此债券部分的投资主要目的是为了满足资产配置的需要，提供必要的资产分散以部分抵消股票市场的系统性风险。因此在债券投资上，基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上力争创造一定的收益水平。
（１）合理预计利率水平
对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况，预测未来财政政策和货币政策等宏观经济政策走向，以此判断资金市场长期的供求关系变化。同时，通过具体分析货币供应量变动，Ｍ１和Ｍ２增长率等因素判断中短期资金市场供求的趋势。在此基础上，管理人将对于市场利率水平的变动进行合理预测，对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。
（２）灵活调整组合久期
管理人将在合理预测市场利率水平的基础上，在不同的市场环境下灵活调整组合的目标久期。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过增持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。
（３）科学配置投资品种
管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
（４）谨慎选择个券
在具体券种的选择上，管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同券种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等特征。
５、权证投资策略
本基金将严格遵守《基金法》、中国证监会相关法规及本基金合同的规定进行权证投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为７５％×沪深３００指数＋２５％×中证全债指数
十、基金的风险收益特征
本基金为大盘蓝筹股票型证券投资基金，是证券投资基金中较高风险、较高收益的品种，其风险和收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２０１１年３月３０日复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日，本报告所列财务数据未经审计。
１． 报告期末基金资产组合情况
■
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８． 投资组合报告附注
（１） ２０１０年５月１４日，环境保护部发布了《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》（环办［２０１０］６７号），对包括唐山冀东水泥股份有限公司（下称：冀东水泥，股票代码：０００４０１）在内的１１ 家问题比较严重的公司予以通报批评。
对冀东水泥股票投资决策程序的说明：本基金管理人在投资该股票前严格执行了内部研究推荐、投资计划审批等的相关投资决策流程。该股票根据股票池审批流程后进入本基金备选库，由研究员跟踪并分析。该调查事件发生后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为此事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，因此，没有改变本基金管理人对该上市公司的投资判断。
其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３） 其他各项资产构成
■
（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为２０１０年９月１日，基金业绩数据截至２０１０年１２月３１日。
１、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２０１０年９月１日至２０１０年１２月３１日）
■
注：１、本基金的基金合同于２０１０年９月１日生效，至２０１０年１２月３１日不满一年。
２、本基金股票投资比例范围为基金资产的６０％－９５％，其中投资于大盘蓝筹股票的比例不少于股票投资的８０％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的５％－４０％，其中权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金建仓期为基金合同生效日（２０１０年９月１日）起六个月，本基金将按规定在合同生效后六个月内达到基金合同规定的投资比例。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、与基金运作有关的费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金财产划拨支付的银行费用；
（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（７）基金的证券交易费用；
（８）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
２、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
４、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
５、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
６、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（二）与基金销售有关的费用
１、本基金的申购费率如下：
■
２、本基金的赎回费率如下：
■
注１： 就赎回费率的计算而言， １年指３６５日，２年指７３０日，以此类推。
注２：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。
后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择。
３、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（Ｔ日）的基金份额净值为基准。计算公式：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
注：对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
例二：假定Ｔ日本基金的份额净值为１．２０００元，三笔申购金额分别为１万元、５０万元和１００万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下：
■
４、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，赎回价格以赎回当日（Ｔ日）的基金份额净值为基准，计算公式：
赎回总额＝Ｔ 日基金份额净值×赎回份额
赎回费用＝Ｔ日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额＝Ｔ日基金份额净值×赎回份额－赎回费用
例三：假定某投资人在Ｔ日赎回１０，０００份，其在认购／申购时已交纳认购／申购费用，该日该基金份额净值为１．２５００元，持有年限不足１年，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回费用＝１．２５００×１０，０００×０．５％＝６２．５０元
赎回金额＝１．２５００×１０，０００－６２．５＝１２，４３７．５０元
５、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
６、申购份额、余额的处理方式：申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后２位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
７、赎回金额的处理方式：赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
８、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额／基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
９、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
１０、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
１１、基金管理人可以在基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
１２、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年月８月９日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
１、“重要提示”部分增加：
“本基金的基金合同生效日期为２０１０年９月１日。”
“本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年２月２８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日（财务数据未经审计）。”
２、第三部分“基金管理人”做以下修改：
（１）“一、主要人员情况”的“１． 董事会成员” 部分：
１）陈基华先生的简历修改为：
“陈基华先生：董事
经济学硕士。１９９４年起先后担任中国诚信证券评估有限公司执行经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、沙特阿拉伯ＡＬＪ（中国）有限公司中国区财务总监及吉通网络通信股份有限公司财务总监。曾任中国铝业股份有限公司董事、副总裁兼财务总监。”
２）删除孟焰先生的独立董事简历；
３）增加傅继军先生的独立董事简历：
“傅继军先生：独立董事
经济学博士，高级经济师。傅继军先生１９７３年开始工作，曾任江苏省盐城汽车运输公司教师，江苏省人民政府研究中心科员。１９９０年３月起任中华财务咨询公司总经理。”
（２）“一、主要人员情况”的“１．监事会成员” 部分：
１）删除毛远建先生的监事简历；
２）增加刘建平先生的监事简历：
“刘建平先生：监事
经济学硕士，１９８８年参加工作。先后在中国储备粮管理总公司、中共中央组织部和国资委任副处长、处长。现任中国铝业公司人事部（老干部工作部）主任、中国铝业股份有限公司人力资源部总经理。”
（３）“一、主要人员情况”的“３．公司高级管理人员” 部分：
删除施卫先生的副总经理简历。
（４）“一、主要人员情况”的“４．基金经理” 部分：
修改曹剑飞先生的基金经理简历内容为：
“曹剑飞先生，统计学硕士、经济学硕士。具有７年的证券业和基金业从业经历。历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。２００８年８月起任农银汇理行业成长股票型基金基金经理，２０１０年９月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。现任农银汇理基金管理公司投资部副总经理、基金经理。”
增加李洪雨先生的基金经理简历：
“李洪雨先生，经济学硕士，ＣＦＡ，７年证券从业经历，具有基金从业资格。历任东北证券公司研究员、国联安基金管理公司高级研究员兼基金经理助理、万家基金管理公司基金经理。２００８年９月至２０１０年６月任万家和谐基金基金经理。２０１０年１１月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。”
（５）“一、主要人员情况”的“５．投资决策委员会成员” 部分修改为：
“本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主席许红波先生，公司总经理；
投资决策委员会成员栾杰先生，公司投资总监、基金经理；
投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ（张惟）先生，公司投资副总监；
投资决策委员会成员赵雪桂女士，公司研究部总经理；
投资决策委员会成员曹剑飞先生，公司投资部副总经理、基金经理；
投资决策委员会成员程涛先生，基金经理。”
３、第四部分“基金托管人”对中国建设银行的托管业务情况进行了更新。
４、第五部分“相关服务机构”做以下修改：
（１）“１．直销机构”部分增加联系电话“４００６８－９５５９９（免长途电话费）”
（２）“２． 代销机构”部分增加以下机构：
“（４）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２）
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０５７９９
传真：（０１０）６６１０５７９８
联系人：蒋松云
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５）渤海银行股份有限公司
地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
联系人：王宏
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路９０号
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
客户服务电话：９５５９７
网址：ｗｗｗ． ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
客户服务电话：各地营业部咨询电话”
（３）“２．代销机构”部分华泰联合证券信息修改为：
“（１３）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
客服电话：９５５１３”
５、第六部分“基金的募集”修改为：
“本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【２０１０】８０７号文核准募集发售。
本基金为契约型开放式股票型基金。基金存续期间为不定期。
本基金募集期间基金份额净值为人民币１．００ 元，按初始面值发售。
本基金自２０１０年８ 月１２ 日至２０１０ 年８ 月３０ 日进行发售。
本基金设立募集期共募集３，９１７，１８２，１２８．６４ 份基金份额，有效认购户数为１１４，２９８户。”
６、第七部分“基金合同的生效”修改为：
“根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 ２０１０ 年９ 月１日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０ 个工作日出现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。”
７、第十四部分“基金的投资”做如下修改：
增加“十一、投资组合报告”部分。
８、增加第十五部分“基金的业绩”。
９、第二十四部分“基金合同摘要”做如下修改：
删除“（三）基金收益分配原则、执行方式、（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例、（五）基金财产的投资范围和投资限制、（六）基金资产净值的计算方法和公告方式”部分的内容。
１０、第二十五部分“托管协议摘要”做如下修改：
第五部分，标题修改为“基金资产净值计算与复核”，删除其中“（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理、（三）基金份额净值错误的处理方式、（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形、（五）基金会计制度、（六）基金账册的建立、（七）基金财务报表与报告的编制和复核、（八）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果”部分的内容。
１１、第二十七部分“招募说明书的存放及查阅方式”做如下修改：
招募说明书的存放地点删除“基金托管人所在地”。
１２、第二十八部分“备查文件”做如下修改：
备查文件的文本存放地删除“基金托管人”。
农银汇理基金管理有限公司
二〇一一年四月十四日
股东 出资额（元） 出资比例
中国农业银行 １０３，３３３，３３４ ５１．６７％
东方汇理资产管理公司 ６６，６６６，６６７ ３３．３３％
中国铝业股份有限公司 ３０，０００，０００ １５％
合 计 ２００，０００，００１ １００％
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
１ 权益投资 ２，５５９，３８０，５６８．１５ ７８．８６
其中：股票 ２，５５９，３８０，５６８．１５ ７８．８６
２ 固定收益投资 １６１，３７３，５７８．４０ ４．９７
其中：债券 １６１，３７３，５７８．４０ ４．９７
资产支持证券 － －
３ 金融衍生品投资 － －
４ 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
５ 银行存款和结算备付金合计 ４９０，２２４，９９８．１８ １５．１１
６ 其他各项资产 ３４，２９６，９６１．６２ １．０６
７ 合计 ３，２４５，２７６，１０６．３５ １００．００
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
Ａ 农、林、牧、渔业 ３６，９６３，７９０．００ １．１６
Ｂ 采掘业 ２８４，８３５，９７８．４４ ８．９３
Ｃ 制造业 １，３０２，７８９，８４０．５６ ４０．８５
Ｃ０ 食品、饮料 ２４，０９３，５２０．００ ０．７６
Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ６１，２３３，３５２．１６ １．９２
Ｃ２ 木材、家具 － －
Ｃ３ 造纸、印刷 － －
Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １９８，０４８，９７２．９５ ６．２１
Ｃ５ 电子 － －
Ｃ６ 金属、非金属 ３３８，８４４，６７３．７１ １０．６２
Ｃ７ 机械、设备、仪表 ３３８，５７２，１６８．２６ １０．６２
Ｃ８ 医药、生物制品 ３４１，９９７，１５３．４８ １０．７２
Ｃ９９ 其他制造业 － －
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ４８，３７８，３００．３０ １．５２
Ｅ 建筑业 ３６，１９７，７５６．６０ １．１３
Ｆ 交通运输、仓储业 １５３，９１６，３９９．７０ ４．８３
Ｇ 信息技术业 ３６６，４２８，６２３．１４ １１．４９
Ｈ 批发和零售贸易 ９６，７０３，０５３．０８ ３．０３
Ｉ 金融、保险业 １３４，９１８，３８９．７２ ４．２３
Ｊ 房地产业 － －
Ｋ 社会服务业 － －
Ｌ 传播与文化产业 － －
Ｍ 综合类 ９８，２４８，４３６．６１ ３．０８
合计 ２，５５９，３８０，５６８．１５ ８０．２５
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
１ ６００５８５ 海螺水泥 ５，０１８，９４６ １４８，９６２，３１７．２８ ４．６７
２ ０００４０１ 冀东水泥 ５，２６９，５６１ １２４，５１９，７２６．４３ ３．９０
３ ００００６３ 中兴通讯 ３，６１１，８９７ ９８，６０４，７８８．１０ ３．０９
４ ６０００５０ 中国联通 １６，３４７，８００ ８７，４６０，７３０．００ ２．７４
５ ６００４１５ 小商品城 ２，３８４，２６２ ８３，５４４，５４０．４８ ２．６２
６ ６０１３１８ 中国平安 １，４３９，３０２ ８０，８３１，２００．３２ ２．５３
７ ６００４２８ 中远航运 ９，６１１，２３７ ８０，１５７，７１６．５８ ２．５１
８ ６００５１８ 康美药业 ４，０３８，２８２ ７９，５９４，５３８．２２ ２．５０
９ ０００５２７ 美的电器 ４，５３４，５２４ ７８，９００，７１７．６０ ２．４７
１０ ０００９３７ 冀中能源 １，９６３，７４９ ７８，６４８，１４７．４５ ２．４７
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
１ 国家债券 － －
２ 央行票据 － －
３ 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
４ 企业债券 － －
５ 企业短期融资券 － －
６ 可转债 １６１，３７３，５７８．４０ ５．０６
７ 其他 － －
８ 合计 １６１，３７３，５７８．４０ ５．０６
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
１ １１３００１ 中行转债 １，２５０，０００ １３７，３２５，０００．００ ４．３１
２ １１３００２ 工行转债 ２０３，５６０ ２４，０４８，５７８．４０ ０．７５
序号 名称 金额（元）
１ 存出保证金 １，１４７，６２５．６７
２ 应收证券清算款 ２８，６４５，１９５．４９
３ 应收股利 －
４ 应收利息 ４００，５８５．４１
５ 应收申购款 ４，１０３，５５５．０５
６ 其他应收款 －
７ 待摊费用 －
８ 其他 －
９ 合计 ３４，２９６，９６１．６２
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
１ １１３００１ 中行转债 １３７，３２５，０００．００ ４．３１
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明
１ ６００５１８ 康美药业 ７９，５９４，５３８．２２ ２．５０ 配股
阶段 净值增长率（１） 净值增长率标准差（２） 业绩比较基准收益率（３） 业绩比较基准收益率标准差（４） （１）－（３） （２）－（４）
自基金合同生效起至今 －１．４６％ １．０４％ ５．３９％ １．２４％ －６．８５％ －０．２０％
申购１ 申购２ 申购３
申购金额（元，Ａ） １０，０００ ５００，０００ １，０００，０００
适用申购费率（Ｂ） １．５０％ １．００％ ０．８０％
净申购金额（Ｃ＝Ａ／（１＋Ｂ）） ９，８５２．２２ ４９５，０４９．５０ ９９２，０６３．４９
申购费用（Ｄ＝Ａ－Ｃ） １４７．７８ ４，９５０．５０ ７，９３６．５１
申购份额（Ｅ＝Ｃ／１．２０００） ８，２１０．１８ ４１２，５４１．２５ ８２６，７１９．５８
申购金额（含申购费） 费率
５０万元以下 １．５％
５０万元（含）以上， １００万元以下 １．０％
１００万元（含）以上， ５００万元以下 ０．８％
５００万元（含）以上 １０００元／笔
持有时间 赎回费率
１年以下 ０．５０％
１年（含１年）至２年 ０．２５％
２年（含２年）以上 ０
