浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2010 年年度报 告摘要
2010 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十九日
1
§1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经全 体董事 签字 同意，
并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 3 月 25 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所对基 金财 务会 计报 告出 具了无 保留 意见 的审 计报 告。
本报告 期自 2010 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛价 值成 长股 票
基金主 代码 519110
交易代 码
519110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 16 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 846,651,527.12 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求长 期资 本增值 为目 的，通过 投资 于被市 场低 估的具 有价值 属
性或可 预期 的具 有持 续成 长属性 的股 票 ， 在 充分 控制 风险的 前提 下，
分享中 国经 济快 速增 长的 成果 ， 进而实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金坚 持自 上而下 与自 下而上相 结合 的投资 策略 ，在投 资策略 上
充分体 现 “价 值” 和 “ 成 长” 的主 导思 想。 在基 本 面分析 的基 础上 ，
结合深入 的实 地调研 和估 值研究， 对于 符合本 基金 理念的 标的股 票
进行精 选投 资。
“价值” 是指 甄别公 司的 核心价值 ，通 过自下 而上 的研究 ，以基 本
面研究为 核心 ，力求 卓有 远见地挖 掘出 被市场 忽视 的价值 低估型 公
司。价值 因素 主要表 现在 相对市场 股价 比较高 的自 由现金 流、比 较
高的每 股收 益和 净资 产。
“成长” 主要 表现在 可持 续性、可 预见 性的增 长。 寻找成 长型公 司
重点在于 对公 司成长 性的 客观评价 和比 较上， 不仅 仅需要 关注成 长
的数量， 同时 还要关 注成 长的质量 ，希 望上市 公司 的成长 能给上 市
公司股东 带来 实际收 益的 增长，而 非简 单粗放 的规 模增长 。此外 我
们还要 关注 上市 公司 成长 的可持 续性 和可 预见 性。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×75% ＋中 信标普 国债 指数×25%。
风险收 益特 征
本基金为 主动 操作的 股票 型证券投 资基 金，坚 持长 期和基 于基本 面
研究的投 资理 念，属 于证 券投资基 金中 的高收 益、 高风险 品种。 一
般情形下 ，其 风险和 收益 均高于货 币型 基金、 债券 型基金 和混合 型
基金。本 基金 力争在 科学 的风险管 理的 前提下 ，谋 求实现 基金资 产
的安全 和增 值。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 顾佳 赵会军
联系电 话 021-23212812 010-66105799
电子邮 箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 021-33079999 或 400-8828-999 95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.py-axa.com
基金年度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年
2008 年 4 月 16 日（基
金合同生效日）至
2008 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 124,625,548.78 233,711,027.24 -654,192,088.31
本期利 润 8,390,142.05 523,009,043.61 -725,018,930.77
加权平均基金份额本期利
润
0.0081 0.3904 -0.4319
本期基 金份 额净 值增 长率 1.05% 65.34% -42.3%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.0881 -0.2162 -0.4230
期末基 金资 产净 值 816,341,805.25 1,081,778,360.44 897,192,977.04
期末基 金份 额净 值 0.964 0.954 0.577
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人申 购、赎回基金等 各项 交易 费用 ， 计入费用 后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本期已 实现 收益 指基 金本期利 息收 入、投资收 益、其他收 入（不含 公允 价值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.31% 1.68% 4.86% 1.32% 3.45% 0.36%
过去六 个月 27.01% 1.41% 16.45% 1.16% 10.56% 0.25%
过去一 年 1.05% 1.38% -8.38% 1.18% 9.43% 0.20%
自基金合同
生效起至今
-3.60% 1.67% -4.27% 1.67% 0.67% 0.00%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比
较
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2008 年4 月16 日 至 2010 年 12 月 31 日）
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 每年 净值增 长率 图
5
注：本基金 合同 于 2008 年4 月16 日生 效，合同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ， 不按 整个 自然 年度 折算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
浦银 安盛 基金 管理 有限 公司（以下 简称“浦银 安盛” ）成立于 2007 年 8 月，由上海浦 东发 展银 行
股份有 限公 司、 AXA Investment Managers S.A. 及 上 海盛融 投资 有限 公司 共同 创建， 公司 总部 设在 上海，
注册资 本为 人民 币 2 亿元，股东 持股 比例 分别 为 51% 、39% 和 10 ％。 公司 主 要从事 基金 募集 、基 金销
售、资 产管 理和 证监 会许 可的其 他业 务。
截至 2010 年 12 月 31 日止， 浦银 安盛 旗下 管理 5 只 开放式 基金 ， 即 浦银 安盛 价值成 长股 票型 证券
投资基 金、 浦银 安盛 优化 收益债 券型 证券 投资 基金 、 浦银 安盛 精致 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、
浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金和 浦银 安盛 沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 证券从 业 说明
6
理）期限 年限
任职日 期 离任日 期
蒋建伟
本基金
基金经
理
2010-07-21 - 9
蒋建伟先生，上海财经大学学
士。2001 年至 2007 年在 上海东
新国际投资管理有限公司担任
研究员、投资经理助理。2007
年加盟浦银安盛基金管理有限
公司 ， 先后担 任行 业研 究员， 浦
银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金及浦银安盛红
利精选股票基金 的 基金经理助
理。2010 年 7 月起 ，担 任本基
金基金 经理 。
方毅
本基金
原基金
经理、
浦银安
盛红利
精选股
票型证
券投资
基金原
基金经
理
2009-05-20 2010-07-21 17
方毅， 上海 财经 大学 工商 管 理硕
士。 方 毅于1993 年 2 月至2002
年 9 月期间 ， 任职于 联合 证券公
司，期间曾担任交易部经理一
职。2002 年至 2007 年期间 ， 方
毅在上海东新国际投资管理有
限公司 资产 管理 部工 作， 担 任组
合投资 经理之职。方 毅于 2007
年 3 月加入浦银 安盛基金管 理
有限公 司 （筹 备组 ） 工作， 担任
基金经 理助 理职 务， 自 2009 年
5 月起 ， 任本 基金 基金 经理 ， 并
自 2009 年12 月 3 日起， 担任浦
银安盛红利精选股票型证券投
资基金 基金 经理。
张建宏
公司原
副总经
理兼首
席投资
官兼基
金经理
2009-05-20 2010-01-04 9
张建宏 ， 法国 籍。 清华大 学工程
物理系 学士 ， 巴黎中 央工 艺学院
材料博 士， 法国 高等 商校 国 际金
融硕士 。张 建宏 自 2001 年 5 月
加入法 国 AXA IM 公司， 期间负
责 AXA IM 可投资 债券 级别 CDO
基金的创立及管理。曾任 AXA
Investment Managers CDO 投资
团队高 级经 理， 管理 总额 超220
亿欧元 。张 建宏 先生 于 2007 年
3 月加入浦银安盛基金管理有
限公司 （ 筹备 组） 工作 ， 担 任公
司副总 经理 兼首 席投 资官 职务，
自 2009 年 5 月起， 担任 本基金
基金经 理。
秦鲲 本基金 2008-06-01 2010-07-31 9 秦鲲，大连理工大学理工学学
7
原基金
经理助
理、浦
银安盛
红利精
选股票
型证券
投资基
金原基
金经理
助理
士， 上海对 外贸 易学 院经 济学硕
士。1997 年 7 月至 2000 年9 月
于中石 化安 庆分 公司 工作 。 2001
年10 月至2007 年3 月于 上海东
新国际投资管理有限公司任研
究员。2007 年 4 月起， 加盟浦
银安盛 基金 公司 （ 筹备 组） 。 2008
年 6 月起， 被公 司任 命为 本基金
基金经 理助 理。 并自2009 年12
月 4 日起， 担任 浦银 安盛 红利精
选股票型证券投资基金基金经
理助理 。
注： 1 、此 处的 “任 职日 期”和 “离 任日 期” 均指 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
2 、证 券从 业年 限的 计算标 准遵 从行 业协 会《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《证 券投资 基金 法》 及其 他相 关法律 法规 、证 监会 规定 和基
金 合同 的约定 ，以 及公司的 规章 制度， 本着 诚实守信 、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用 基金资 产， 在严格
控制风 险的 前提 下， 为基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益。 报 告期 内未 有损 害基 金份额 持有 人利 益的 行 为 。
4.3 管理人对报告期内公平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金 管理 人已 制定 了 《 公平交 易管 理规 定》 ， 建立 健全有 效的 公平 交易 执行 体系， 保证 公平 对 待
旗下的 每一 基金 组合 。
在 具体 执行 中， 在投资 决策 流程 上， 构建 统一的 研究 平台 ，并 在投 资决策 过程 中， 严格 遵守 公司
的 各项 投资管 理制 度和投资 授权 制度； 在交 易执行环 节上 ，详细 规定 了面对多 个基 金组合 的投 资指令
的 交易 执行的 流程 和规定， 以保 证投资 执行 交易过程 的公 平性； 从事 后监控角 度上 ，一方 面是 定期对
股票交 易情 况进 行分 析 ， 对不同 时间 窗口 （1 日，5 日，10 日） 发生 的不 同基 金对同 一股 票的 同向 交易
进 行价 差分析 ，并 进行统计 显著 性的检 验， 以确定交 易价 差对相 关基 金的业绩 差异 的贡献 度； 另一方
面 是公 司对公 平交 易制度的 遵守 和相关 业务 流程的执 行情 况进行 定期 检查，并 对发 现的问 题进 行及时
的报告 。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本基金 管理 人旗 下尚 无与 本投资 组合 投资 风格 相似 的其他 投资 组合 。
8
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内， 本投 资组 合未 发生违 反法 律法 规所 界定 的异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运 作分析
2010 年 A 股市场 走出 了一 个较大 的振 荡行 情，但是上证指 数全 年依 然有 14.3 ％的跌 幅，而同期 中
小板指 数上 涨 21.26 ％，市场分化 非常 剧烈 。 由于 地产调控 以及 宽松 货币 政策 的逐步 退出 ， 以地 产、银
行 、钢 铁为代 表传 统行业经 历了 较大幅 度的 下跌，而 以经 济转型 为代 表的消费 、医 药、新 能源 、节能
减排则 获得 了丰 厚的 回报 。 在此 过程 中， 成 长股 和大 盘蓝筹 的估 值差 异达 到 了 2005 年以 来最 高的 水平 。
在 这个 较为 极端 的市场 中， 本基 金维 持了 相对均 衡的 配置 策略 ，在 新经济 以及 具有 估值 优势 的传
统 行业 中都维 持了 一定比例 的配 置，全 年来 看，这一 策略 起到了 较好 的效果， 在全 年跌副 相对 较大的
市场中 ，仍 然取 得了 正回 报。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
全年业 绩比 较基 准下 跌 8.38 ％， 本基 金 基金净 值上 涨 1.05 ％。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2011 年， 中国 经济 将 会面临 一个 较大 的考 验。 前期宽 松的 货币 政策 、 恶 劣的天 气以 及劳 动力
的 结构 性短缺 都使 得中国经 济可 能会面 临较 长时间的 通胀 压力。 虽然 在去年下 半年 宽松的 货币 政策开
始 退出 ，但是 通胀 的另外两 个因 素如果 得不 到很好的 缓解 的话， 那么 通胀压力 仍将 存在。 此外 ，为了
控 制通 胀，紧 缩的 货币政策 持续 的时间 和力 度可能都 会超 出预期 ，也 可能给今 年的 经济带 来一 定的波
折 。但 是从全 年来 看，我们 对今 年的经 济仍 然乐观， 我们 相信在 外部 经济不甚 明朗 的情况 下， 内部经
济 的稳 定会更 加重 要，中西 部投 资的加 大， 低收入群 体收 入的增 加， 都有助于 国内 消费潜 力的 进一步
释放。 加上 战略 新兴 产业 政策的 逐步 到位 ，也 将会 形成新 的投 资热 点， 转型 中的经 济仍 然不 乏亮 点。
回到资 本市 场， 在经 历了 2010 年的 大幅 振荡 后，市场目前 整体 估值 处在 较低 的水平 ， 这将成 为维
持 市场 稳定的 主导 力量。而 成长 股在经 历了 前期的回 调后 ，估值 也逐 步回到了 相对 合理的 区间 。因此
我们 对 2011 年的 市 场并 不 悲观。 随着 负面 因素 的逐 步消化 ， 市 场有 望走 出振 荡向上 的态 势， 同时 由于
今 年的 不确定 因素 较多，可 能会 使得市 场的 振荡幅度 仍然 较大。 纵观 全年，我 们相 信代表 未来 的持续
高成长 公司 仍将 会有 很好 的超额 收益 ，仍 然会 成为 投资的 主要 方向 。
9
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本 基金 管理 人为 确保基 金估 值工 作符 合相 关法律 法规 和基 金合 同的 规定， 确保 基金 资产 估值 的公
平 、合 理，有 效维 护投资人 的利 益，设 立了 浦银安盛 基金 管理有 限公 司估值委 员会 （以下 简称 “估值
委 员会 ” ） ，制 定了估 值政策 和估 值程序 。估值 委员会 成员 由公司 副总经 理兼首 席运 营官、 风险管 理部
负责人 、金 融工 程部 负责 人、基 金会 计部 负责 人组 成。估 值委 员会 成员 三分 之二以 上具 有 5 年以 上专
业 工作 经历， 具备 良好的专 业经 验、胜 任能 力和独立 性。 估值委 员会 的职责主 要包 括：保 证基 金估值
的 公平 、合理 ；制 订健全、 有效 的估值 政策 和程序； 确保 对投资 品种 进行估值 时估 值政策 和程 序的一
贯性； 定期 对估 值政 策和 程序进 行评 价等 。
参 与估 值流 程的 各方还 包括 本基 金托 管银 行和会 计师 事务 所。 托管 人根据 法律 法规 要求 对基 金估
值 及净 值计算 履行 复核责任 ，当 存有异 议时 ，托管银 行有 责任要 求基 金管理公 司作 出合理 解释 ，通过
积 极商 讨达成 一致 意见。会 计师 事务所 对估 值委员会 采用 的相关 估值 模型、假 设及 参数的 适当 性发表
审核意 见并 出具 报告 。上 述参与 估值 流程 各方 之间 不存在 任何 重大 利益 冲突 。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
报 告期 内， 本基 金管理 人与 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司签 订了 《中债 收益 率曲 线和 中债 估值
最终用 户服 务协 议》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本 基金 《基 金合 同》第 十五 部分 第三 条约 定，在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收
益分配 次数 最多 为 6 次， 全年分 配比 例不 得低 于年 度可供 分配 收益 的 30% ， 若 《基 金合 同》 生效不 满 3
个 月可 不进行 收益 分配；基 金投 资当期 出现 净亏损， 则不 进行收 益分 配；基金 收益 分配后 基金 份额净
值不能 低于 面值 。
本基金 自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日期间未 进行 收益 分配 ， 符合 相关法 律法 规的 规定
及基金 合同 的约 定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2010 年 ，本 基金 托管 人在 对浦银 安盛 价值 成长 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资 基金 法》 及其 他法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定， 不存 在任 何损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 ，
10
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 运作遵 规守信、净值 计算 、利润分配等情况的 说明
2010 年 ，浦 银安 盛价 值成 长股票 型证 券投 资基 金的 管理人—— 浦银 安盛 基金 管理有 限公 司在 浦银
安 盛价 值成长 股票 型证券投 资基 金的投 资运 作、基金 资产 净值计 算、 基金份额 申购 赎回价 格计 算、基
金 费用 开支等 问题 上，不存 在任 何损害 基金 份额持有 人利 益的行 为， 在各重要 方面 的运作 严格 按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，浦 银安 盛价 值成 长股票 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人依 法对 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司编制 和披 露的 浦银 安盛 价值成 长股 票型 证券 投资 基金
2010 年 年度 报告 中财 务指 标、净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、投 资组合 报告 等内 容进 行 了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 审计报告
普 华永 道中 天会 计师事 务所 对基 金财 务会 计报告 出具 了无 保留 意见 的审计 报告 。投 资者 可通 过年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 65,644,055.48 140,776,362.17
结算备 付金 1,424,100.21 826,323.92
存出保 证金 833,333.34 1,125,000.00
交易性 金融 资产 748,629,641.43 943,759,832.81
其中： 股票 投资 740,317,633.83 933,920,832.81
11
基金投 资 - -
债券投 资 8,312,007.60 9,839,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,335,479.70 -
应收利 息 32,138.78 346,987.99
应收股 利 - -
应收申 购款 7,691.55 12,316.93
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 819,906,440.49 1,086,846,823.82
负债和所有者权益
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 308,891.75 1,568,379.84
应付管 理人 报酬 1,049,900.23 1,369,219.95
应付托 管费 174,983.38 228,203.34
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 680,830.83 549,662.29
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,350,029.05 1,352,997.96
负债合 计 3,564,635.24 5,068,463.38
所有者权益：
实收基 金 846,651,527.12 1,134,447,084.82
未分配 利润 -30,309,721.87 -52,668,724.38
所有者 权益 合计 816,341,805.25 1,081,778,360.44
负债和 所有 者权 益总 计 819,906,440.49 1,086,846,823.82
注：报 告截 止日 2010 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值为 0.964 元，基 金份 额总 额为 846,651,527.12 份。
7.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
12
本报告 期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
一、收入 29,535,166.44 550,382,729.48
1.利息 收入 1,230,301.37 3,811,103.48
其中： 存款 利息 收入 1,074,533.00 971,982.80
债券利 息收 入 40,150.52 2,839,120.68
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 115,617.85 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “-”填 列） 144,496,181.52 256,997,101.38
其中： 股票 投资 收益 139,333,212.80 251,370,938.54
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 71,660.69 -2,309,393.62
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,091,308.03 7,935,556.46
3. 公允价 值变动收 益（损失 以
“-”号填 列）
-116,235,406.73 289,298,016.37
4. 汇兑收 益（损失 以“－” 号
填列）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “-”号填
列）
44,090.28 276,508.25
减：二、费用 21,145,024.39 27,373,685.87
1．管 理人 报酬 13,748,625.08 15,795,981.60
2．托 管费 2,291,437.59 2,632,663.59
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,665,210.20 8,484,279.58
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 439,751.52 460,761.10
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
8,390,142.05 523,009,043.61
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列
8,390,142.05 523,009,043.61
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
13
本报告 期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,134,447,084.82 -52,668,724.38 1,081,778,360.44
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 8,390,142.05 8,390,142.05
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
-287,795,557.70 13,968,860.46 -273,826,697.24
其中：1.基 金申 购款 16,645,351.52 -1,907,555.90 14,737,795.62
2.基金 赎回 款 -304,440,909.22 15,876,416.36 -288,564,492.86
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 846,651,527.12 -30,309,721.87 816,341,805.25
项目
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,554,844,846.55 -657,651,869.51 897,192,977.04
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 523,009,043.61 523,009,043.61
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
-420,397,761.73 81,974,101.52 -338,423,660.21
其中：1.基金申 购款 29,216,654.01 -5,575,336.78 23,641,317.23
2.基金 赎回 款 -449,614,415.74 87,549,438.30 -362,064,977.44
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,134,447,084.82 -52,668,724.38 1,081,778,360.44
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ，财务 报表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：钱 华，主 管会 计工 作负 责人 ：陈篪 ，会 计机 构负 责人 ：赵迎 华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦 银安 盛价值 成长 股票型证 券投 资基金( 以下 简称“本 基金 ”) 经中 国证 券监督管 理委 员会( 以 下简
称 “中 国证 监会” ) 证监 许可[2008]263 号 《关 于同 意 浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金募 集的 批复 》
14
核 准， 由浦银 安盛 基金管理 有限 公司依 照《 中华人民 共和 国证券 投资 基金法》 及其 配套法 规和 《浦银
安 盛价 值成长 股票 型证券投 资基 金基金 合同 》公开募 集。 本基金 为契 约型开放 式， 存续期 限不 定，首
次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集 1,731,976,982.82 元， 已经 普华 永道 中天会计 师事 务所 有限 公司
普华永 道中 天验 字(2008) 第 41 号验 资报 告予 以验 证 。 经向 中国 证监 会备 案， 《 浦银安 盛价 值成 长股 票型
证券投资基金基金合同》于 2008 年 4 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,733,163,625.10 份基金 份额，其 中认 购资 金利 息折 合 1,186,642.28 份基金 份额。本 基金 的基 金管 理人
为浦银 安盛 基金 管理 有限 公司 ， 基金托 管人 为中 国工商银 行股 份有 限公 司(以下简称 “中国 工商 银行 ” ) 。
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 和《浦 银安 盛价 值成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良好流 动性 的金融 工具 ， 包括国 内依 法发行 和上 市交 易的 股票 、
债 券、 权证及 法律 、法规或 中国 证监会 允许 基金投资 的其 他金融 工具 。本基金 的投 资组合 为： 股票资
产占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ；债券 、货 币市 场 工具、 现金 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品种 占基 金资 产的 5%-40% ， 其中现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 投资于 权证 的比 例范围占 基金 资产 净值 的 0%-3% 。 本基金 的业 绩比 较
基准为 沪深 300 指数 X75% ＋中 信标 普国 债指 数 X25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人于 2011 年 3 月 29 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准则 、其后 颁布的 企业会计准 则应用 指南、 企业会计准 则解释 以及其 他相关规定( 以 下合称 “企
业会计 准则 ”) 、 中国 证监 会公告[2010]5 号 《证 券投 资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和 半
年度报 告>》 、中国 证券 业协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 、 《 浦银
安 盛价 值成长 股票 型证券投 资基 金基金 合同 》和中国 证监 会允许 的如 财务报表 附注 所列示 的基 金行业
实务操 作的 有关 规定 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完
整地反 映了 本基 金 2010 年 12 月 31 日的财 务状 况以及 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日期间 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等有 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计 与 2009 年度报告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
15
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财
税[2004]78 号 《关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财税[2005]102 号 《 关于 股息红 利个 人所 得税 有关
政策的 通知 》 、 财税[2005]107 号 《关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的个 人
所得税 ， 暂不 征收 企业 所得税 。对基金 取得 的股 票的股息 、 红利 收入 ， 由上 市公司 在向 基金 派发 股息 、
红利时 暂减 按 50% 计 入个 人应纳 税所 得额 ，依 照现 行税法 规定 即 20% 代扣代 缴个人 所得 税， 暂不 征收
企业所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金代 销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海盛 融投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
16
7.4.8.1.3 债券交易
无。
7.4.8.1.4 债券回购交易
无。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 13,748,625.08 15,795,981.60
其中： 支付 销售 机构的客 户维护 费 2,468,791.03 2,844,477.02
注：支 付基 金管 理人 浦银 安盛基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%的年费 率计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬 ＝前 一日 基金资产 净值 ×1.5%÷当年 天数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,291,437.59 2,632,663.59
注： 支 付基 金托 管人中 国工 商银行 股份 有限 公司 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净 值 0.25%的年费 率计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费 ＝前 一日 基金资产 净值 ×0.25%÷当年 天数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
基金管 理人 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
17
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2010 年 12 月 31 日
上年度 末
2009 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海盛 融投 资有 限公 司 30,005,750.00 3.54% 30,005,750.00 2.64%
注：上 海盛 融投 资有 限公 司于 2008 年 4 月 8 日认 购本基 金， 认购 费为 1000 元，符 合本 基金 基金 合同
的相关 规定 。
7.4.8.5 由关联方保 管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利息收 入 期末余 额 当期利息收 入
中国工 商银 行 65,644,055.48 1,057,916.87 140,776,362.17 942,256.28
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 承销 期内 未参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 在本 报告 期无 其他 关联交 易事 项。
7.4.9 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002535 林州重机 2010-12-31 2011-01-11
新股网
上申购
25.00 25.00 500 12,500.00 12,500.00 -
002536 西泵股份 2010-12-31 2011-01-11
新股网
上申购
36.00 36.00 1,000 36,000.00 36,000.00 -
601118 海南橡胶 2010-12-30 2011-01-07
新股网
上申购
5.99 5.99 5,000 29,950.00 29,950.00 -
300155 安居宝 2010-12-29 2011-01-07
新股网
上申购
49.00 49.00 500 24,500.00 24,500.00 -
300157 恒泰艾普 2010-12-29 2011-01-07
新股网
上申购
57.00 57.00 500 28,500.00 28,500.00 -
18
300158 振东制药 2010-12-29 2011-01-07
新股网
上申购
38.80 38.80 500 19,400.00 19,400.00 -
300137 先河环保 2010-10-27 2011-02-09
新股网
下申购
22.00 38.21 15,317 336,974.00 585,262.57 -
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
本基金 在本 报告 期末 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不 以公 允价 值计 量的金 融资 产和 负债 主要 包括应 收款 项和 其他 金融 负债， 其账 面价 值与 公允 价值
相差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级： 直接( 比如取 自 价格) 或间接( 比如 根据价 格推算) 可观察 到的、除 第 一层级中的 市场报 价
以外的 资产 或负 债的 输入 值。
第三层级：以可观察到的 市场数据以外的变量为基 础确定的资产或负债的输 入值( 不可观察输 入
值) 。
于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
748,629,641.43 元，无属 于第二层 级和 第三 层级 的余 额(2009 年 12 月 31 日： 第一层 级 921,335,457.81
元，第 二层 级 22,424,375.00 元， 无第 三层 级) 。
对 于持 有的 重大 事项停 牌股 票， 本基 金将 相关股 票公 允价 值所 属层 级于停 牌期 间从 第一 层级 转入
第二层 级， 并于 复牌 后从 第二层 级转 回第 一层 级(2009 年度： 同) 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
19
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 740,317,633.83 90.29
其中： 股票 740,317,633.83 90.29
2 固定收 益投 资 8,312,007.60 1.01
其中： 债券 8,312,007.60 1.01
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 67,068,155.69 8.18
6 其他各 项资 产 4,208,643.37 0.51
7 合计 819,906,440.49 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 29,950.00 0.00
B 采掘业 65,852,536.98 8.07
C 制造业 396,615,602.01 48.58
C0
食品 、饮 料 33,889,650.64 4.15
C1
纺织 、服 装、 皮毛 6,216,000.00 0.76
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 15,150.00 0.00
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 13,401,250.00 1.64
C5
电子 65,438,313.66 8.02
C6
金属 、非 金属 44,034,435.50 5.39
C7
机械 、设 备、 仪表 138,184,413.53 16.93
C8
医药 、生 物制 品 52,574,750.68 6.44
C99
其他 制造 业 42,861,638.00 5.25
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 8,453,000.00 1.04
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 15,676,600.00 1.92
20
G 信息技 术业 16,131,196.50 1.98
H 批发和 零售 贸易 33,850,599.53 4.15
I 金融、 保险 业 161,070,375.57 19.73
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 21,464,191.88 2.63
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 21,173,581.36 2.59
合计 740,317,633.83 90.69
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 573,300 32,196,528.00 3.94
2 600016 民生银 行 5,795,800 29,094,916.00 3.56
3 601166 兴业银 行 991,100 23,835,955.00 2.92
4 601601 中国太 保 893,932 20,471,042.80 2.51
5 600525 长园集 团 895,000 20,414,950.00 2.50
6 000937 冀中能 源 493,766 19,775,328.30 2.42
7 600690 青岛海 尔 684,200 19,301,282.00 2.36
8 600199 金种子 酒 899,970 18,782,373.90 2.30
9 000963 华东医 药 493,500 16,221,345.00 1.99
10 601288 农业银 行 5,996,000 16,069,280.00 1.97
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000937 冀中能 源 26,955,128.01 2.49
2 601601 中国太 保 22,303,945.18 2.06
3 601788 光大证 券 21,893,694.68 2.02
4 601288 农业银 行 18,927,400.00 1.75
5 000823 超声电 子 18,662,271.61 1.73
6 601009 南京银 行 18,617,898.67 1.72
7 000983 西山煤 电 17,902,236.06 1.65
8 601318 中国平 安 16,483,553.03 1.52
21
9 600460 士兰微 16,120,662.92 1.49
10 600199 金种子 酒 16,080,315.84 1.49
11 000969 安泰科 技 16,015,241.75 1.48
12 600303 曙光股 份 15,698,375.47 1.45
13 002344 海宁皮 城 15,174,292.32 1.40
14 000612 焦作万 方 15,039,466.00 1.39
15 000540 中天城 投 15,006,641.87 1.39
16 601006 大秦铁 路 14,924,860.08 1.38
17 600547 山东黄 金 14,769,143.10 1.37
18 600258 首旅股 份 14,602,927.47 1.35
19 600739 辽宁成 大 14,495,342.30 1.34
20 002106 莱宝高 科 14,352,868.60 1.33
注： “ 本期 累计 买入 金额” 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考虑 相关 交易 费 用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁电 器 42,597,638.62 3.94
2 600031 三一重 工 39,332,070.57 3.64
3 000400 许继电 气 27,616,626.08 2.55
4 600030 中信证 券 24,142,471.53 2.23
5 600525 长园集 团 23,978,451.84 2.22
6 600547 山东黄 金 23,264,233.88 2.15
7 002106 莱宝高 科 21,376,252.61 1.98
8 002344 海宁皮 城 21,219,079.12 1.96
9 600600 青岛啤 酒 20,550,832.90 1.90
10 601318 中国平 安 19,063,533.25 1.76
11 600690 青岛海 尔 18,371,936.21 1.70
12 000612 焦作万 方 18,135,097.21 1.68
13 600015 华夏银 行 17,920,729.11 1.66
14 002041 登海种 业 17,414,877.29 1.61
15 002215 诺 普 信 16,978,920.51 1.57
16 000983 西山煤 电 16,469,196.26 1.52
17 600104 上海汽 车 16,389,807.38 1.52
18 600586 金晶科技 15,847,631.66 1.46
19 002091 江苏国 泰 15,494,299.41 1.43
20 601009 南京银 行 15,253,016.14 1.41
注： “ 本期 累计 卖出 金额” 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考虑 相关 交易 费 用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
22
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,400,209,970.55
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,616,003,968.00
注： “ 买入股 票的 成本 ” 和 “卖出 股票 的收 入” 均 按 买卖成 交金 额 （ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 8,312,007.60 1.02
7 其他 - -
8 合计 8,312,007.60 1.02
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 75,660 8,312,007.60 1.02
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名资产支持证券投 资明 细
截止报 告期 末， 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
截止报 告期 末， 本基 金未 持有权 证。
23
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前 一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 的范 围。
8.9.3 期末其他各项 资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 833,333.34
2 应收证 券清 算款 3,335,479.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,138.78
5 应收申 购款 7,691.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,208,643.37
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 8,312,007.60 1.02
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
16,188 52,301.18 140,528,146.79 16.60% 706,123,380.33 83.40%
24
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
1,215,653.69 0.14%
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2008 年4 月16 日) 基金 份额 总额 1,733,163,625.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,134,447,084.82
本报告 期基 金总 申购 份额 16,645,351.52
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 304,440,909.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 846,651,527.12
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、基 金管 理人于 2010 年 1 月 6 日刊 登《 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于旗 下浦银 价值 基金基金
经理变 更的 公告 》 ， 披露 本 基金双 基金 经理 之一 张建 宏先生 因个 人工 作变 动不 再担任 本基 金基 金经 理 ，
由本基 金基 金经 理方 毅先 生继续 担任 本基 金基 金经 理。
2、 基金 管理 人于 2010 年 1 月 21 日 刊登 《 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于高 管人员 变更 的公 告》 ，
披露由 周文 秱先 生接 替张 建宏先 生担 任公 司副 总经 理兼首 席投 资官 。
3、基 金管 理人 于 2010 年 4 月 1 日刊 登《 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于公 司高管 离任 的公 告》 ，
披露陈 逸康 先生 因个 人健 康原因 不再 担任 公司 副总 经理兼 首席 市场 营销 官。
4、 基金 管理 人于 2010 年 4 月 15 日刊登 《浦银 安盛 基金 管理有 限公 司关 于旗 下浦银 安盛 红利 精选
股票型 证券 投资 基金 增聘 基金经 理的 公告 》 ， 披 露增 聘吴勇 先生 担任 浦银 安盛 红利精 选股 票型 证券 投 资
25
基金的 基金 经理 。
5、 基金 管理 人于 2010 年 6 月 26 日刊登 《浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 基金 经理 变更
的公告 》 ， 披 露浦 银安 盛优 化收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 浦 银安 盛精 致生活 灵活 配置 混合 型 证
券 投资 基金双 基金 经理之一 段福 印先生 因个 人原因辞 职， 由公司 副总 经理兼首 席投 资官周 文秱 先生接
替 段福 印先生 担任 浦银安盛 优化 收益债 券型 证券投资 基金 的基金 经理 ；林峰先 生继 续担任 浦银 安盛精
致生活 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
6、 基金 管理 人于 2010 年 7 月 22 日 刊登 《 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于基 金经理 变更 的公 告》 ，
披 露本 基金基 金经 理、浦银 安盛 红利精 选股 票型证券 投资 基金双 基金 经理之一 方毅 先生因 个人 原因离
职 ，由 蒋建伟 先生 接替方毅 先生 担任本 基金 的基金经 理； 吴勇先 生继 续担任浦 银安 盛红利 精选 股票型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
7、基 金管 理人于 2010 年 12 月 25 日刊登 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员变 更的
公告》 ， 公告 披露 公司 第一 届总经 理刘 斐女 士任 期届 满不再 续任 ， 由 钱华 先生 接替刘 斐女 士担 任公 司 总
经理。
8、报 告期 内， 经证 监会 审 批，由 晏秋 生先 生担 任本 基托管 人资 产托 管部 的副 总经理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 ， 为 本基 金审 计的会 计师 事务 所仍 为普 华永道 中天 会计 师事 务所 ， 未有 改聘 情况 发生 。
本报告 期内 应支 付给 会计 师事务 所的 报酬 为 100000.00 元， 截止 本报 告期 末， 普华永 道中 天会 计师 事务
所已提 供审 计服 务的 连续 年限 为 3 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告期 内基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到监 管部 门的 稽查 或处 罚。
26
11.7 基金租用证券公司交易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
兴业证 券 1 478,982,709.61 15.99% 389,177.87 15.62% -
海通证 券 1 394,409,654.56 13.16% 320,461.04 12.86% -
申银万 国 1 372,751,144.20 12.44% 316,838.84 12.72% -
中银国 际 1 356,294,857.11 11.89% 289,492.14 11.62% -
光大证 券 1 348,062,161.98 11.62% 295,851.34 11.87% -
中金 1 274,599,449.78 9.16% 233,407.87 9.37% -
招商证 券 1 189,508,715.08 6.32% 153,976.95 6.18% -
国泰君 安 1 171,801,408.16 5.73% 146,030.76 5.86% -
山西证 券 1 157,435,099.12 5.25% 133,819.85 5.37% -
中信证 券 1 107,248,498.51 3.58% 91,160.81 3.66% -
安信证 券 1 84,360,137.63 2.82% 71,705.95 2.88% -
国信证 券 1 60,897,114.11 2.03% 49,479.43 1.99% -
华泰证 券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1）选择 证券 经营 机构 交易单元 的标 准
?
财务 状况 良好 、经 营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格 ；
?
具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
?
具备 较强 的综 合研 究 能力， 能及 时、 全面 地为 基金提 供研 究服 务支 持；
?
佣金 费率 合理 ；
?
本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
（2）选择 证券 经营 机构 交易单元 的程 序
?
本基 金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构；
?
基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内未 变更交易 单元 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
27
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
兴业证 券 - - - - - -
海通证 券 64,588.90 6.23% - - - -
申银万 国 - - - - - -
中银国际 972,915.92 93.77% - - - -
光大证 券 - - - - - -
中金 - - 50,000,000.00 26.32% - -
招商证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
中信证 券 - - 140,000,000.00 73.68% - -
安信证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一一年三月二十九日
