博时大中华 亚太精选 股票证券投 资基金
2010 年年度 报告
2010 年 12 月31 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 工商银行 股份 有限公司
报告 送出日 期：2011 年 3 月 31 日
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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§1 重要 提示 及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011 年 3 月30 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2010 年 7 月27 日起至12 月31 日 止。
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1.2 目录
§1 重要提示 及目录 ........................................................................1
1.1 重要提示 ..........................................................................1
1.2 目录 ..............................................................................2
§2 基金简介 ..............................................................................4
2.1 基金基本 情况 ......................................................................4
2.2 基金产品 说明 ......................................................................4
2.3 基金管理 人和基 金托管人 ............................................................5
2.4 境外投资 顾问和 境外资产 托管人 ......................................................5
2.5 信息披露 方式 ......................................................................5
2.6 其他相关 资料 ......................................................................5
§3 主要财务 指标、 基金净值 表现及利 润分配情 况 ...............................................5
3.1 主要会计 数据和 财务指标 ............................................................5
3.2 基金净值 表现 ......................................................................6
3.3 过去三年 基金的 利润分配 情况 ........................................................7
§4 管理人报 告 ............................................................................7
4.1 基金管理 人及基 金经理情 况 ..........................................................7
4.2 境外投 资顾问为 本基金提 供投资建 议的主要 成员 简介 ...................................10
4.3 管理人 对报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 .....................................11
4.4 管理人 对报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ...........................................11
4.5 管理人 对报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ...................................11
4.6 管理人 对宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ...................................12
4.7 管理人 内部有关 本基金的 监察稽核 工作情况 ...........................................13
4.8 管理人 对报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .........................................13
4.9 管理人 对报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ...........................................14
§5 托管人报 告 ...........................................................................14
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明..............................................14
5.2 托管人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信、净 值计 算、利润分 配等情况 的说明 ................14
5.3 托管人对 本年度 报告中财 务信息等 内容的真 实、 准确和完整 发表意见 ......................14
§6 审计报告 .............................................................................15
§7 年度财务 报表 .........................................................................16
7.1 资产负债 表 .......................................................................16
7.2 利润表 ...........................................................................17
7.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 .....................................................18
7.4 报表附注 .........................................................................19
§8 投资组合 报告 .........................................................................36
8.1 期末基金 资产组 合情况 .............................................................36
8.2 期末在各 个国家 （地区） 证券市场 的权益投 资分 布 ......................................36
8.3 期末按行 业分类 的权益投 资组合 .....................................................37
8.4 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有权益投 资明细 ........................37
8.5 报告期内 股票投 资组合的 重大变动 ...................................................40
8.6 期末按债 券信用 等级分类 的债券投 资组合..............................................43
8.7 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细 ......................43
8.8 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 所有资产支 持证券投 资明细 ................43
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8.9 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名金融 衍生品投 资明细 ................43
8.10 期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小 排序 的前十名基 金投资明 细 ....................43
8.11 投资组 合报告附 注 ................................................................43
§9 基金份额 持有人 信息 ...................................................................44
9.1 期末基金 份额持 有人户数 及持有人 结构................................................44
9.2 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金的 情况 ....................................44
§10 开放式 基金份额 变动 ..................................................................44
§11 重大事 件揭示 ........................................................................44
11.1 基金份 额持有人 大会决议 ..........................................................44
11.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管部 门的 重大人事变 动 ...........................44
11.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼 .....................................45
11.4 基金投 资策略的 改变 ..............................................................45
11.5 为基金 进行审计 的会计师 事务所情 况.................................................45
11.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受稽查或 处罚 等情况 .................................45
11.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况...............................................45
11.8 其他重 大事件 ....................................................................46
§12 备查文 件目录 ........................................................................50
12.1 备查文 件目录 ....................................................................50
12.2 存放地 点 ........................................................................50
12.3 查阅方 式 ........................................................................50
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称 博时大中华 亚太精选 股票证券 投资基金
基金简称 博时大中华 亚太精选 股票(QDII)
基金主代码 050015
交易代码
050015
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2010 年7 月27 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 96,477,439.65 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说明
投资目标
本基金通过 对亚太国 家或地区 企业的深 入分析 ， 运
用价值与成 长相结合 的投资策 略， 力 争获得超 越业
绩比较基准 的投资回 报。
投资策略
本基金采 用“ 核心-卫星”配置策 略。 “ 核心” 配
置策略是指 本基金将 基金资产 的 40%-75%投资 于大
中华地区企 业，包括 中国大陆 、香港特 别行政区 、
澳门特别行政 区和台湾 地区企业 在境外几个 主要
证券市场 （如美 国证券市 场、 伦敦等 欧洲证券 市场、
东京、 香港、 台 湾、 新加 坡证券市 场） 所发行 的股
票 、存托凭 证（DR, Depositary Receipts ）及 其
他衍生产 品等 。 “卫星”配置策 略是 指本基 金将
基金资产 的 20%-55% 投资于 其他亚太 国家或地 区企
业， 包括日本、 韩 国、 澳大利 亚、 新加坡、 印 度等
众多亚太国家 或地区企 业在亚太 区证券市场发 行
的普通股、 优先股、 存托凭证 及其他衍 生产品等 。
本基金 “核心” 加 “卫星” 股票投资 比例合计 不低
于基金资产 的 60%。
本基金将主 要采取 “自 下而上， 精选个股” 和 “价
值策略为主 ， 成长策 略为辅 ” 的股票 投资策略 ， 辅
助以金融衍生 品投资进 行套期保 值和汇率风 险规
避， 以获得 长期、 稳定的收 益。 本基 金固定收 益类
证券的投资 以保证组 合流动性 的品种投 资为主 ， 作
为股票投资 的辅助手 段， 而 非以承担 高风险为 代价
来追求高额 回报。
业绩比较基 准
65%×MSCI Zhonghua＋35%×MSCI AC Asia Pacific
ex Zhonghua
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风险收益特 征 本基金属于 高风险/高 收益的品 种。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 赵会军
联系电话 0755-83169999 010-66105799
电子邮箱 service@bosera.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105568 95588
传真 0755-83195140 010-66105798
注册地址
广东省深圳市福田区深南大道708
8号招商银行 大厦29层
北京市西城 区复兴门 内大街55 号
办公地址
广东省深圳市福田区深南大道708
8号招商银行 大厦29层
北京市西城 区复兴门 内大街55 号
邮政编码 518040 100140
法定代表人 杨鶤 姜建清
2.4 境外 投资顾问和 境外资产托 管人
项目 境外投资顾 问 境外资产托 管人
名称
英文
Fullerton Fund Management Com
pany Ltd.
Standard Chartered Bank (Hong Ko
ng) Limited
中文 富敦资金管 理有限公 司 渣打银行（ 香港）有 限公司
注册地址
新加坡乌节路60B号Atrium@Orch
ard办公楼2 号楼#06-18
香港中环德辅道中四至四A 渣打银行
大厦三十二 楼32/F
办公地址
新加坡乌节路60B号Atrium@Orcha
rd办公楼2号楼#06-18
香港九龙388 号观塘道 渣打中心15楼
邮政编码 238891 -
2.5 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 中国证券报 、证券时 报、上海 证券报
登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.bosera.com
基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处
2.6 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务 所
普华永道中天会计师事务所有限公
司
上海市卢湾区湖 滨路202号企 业天地2 号
楼普华永道 中心11楼
注册登记机 构 博时基金管 理有限公 司
北京市建国门内大街18号恒基中心1座23
层
§3 主要 财务 指标 、基金 净值 表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1 期间 数据和指 标 2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
本期已实现 收益 1,694,029.99
本期利润 4,095,799.97
加权平均基 金份额本 期利润 0.0243
本期加权平 均净值利 润率 2.39%
本期基金份 额净值增 长率 3.10%
3.1.2 期末 数据和指 标 2010年末
期末可供分 配利润 2,416,611.89
期末可供分 配基金份 额利润 0.0250
期末基金资 产净值 99,497,156.22
期末基金份 额净值 1.031
3.1.3 累计 期末指标 2010年末
基金份额累 计净值增 长率 3.10%
注：本基金 合同于2010 年7 月27 日生 效，基金 合同 生效日起至 报告期末 不满一年 。
本期已实现 收益指基 金本期利 息收入、 投资收益 、 其 他收入 （不 含公允价 值变动收 益） 扣 除相关费 用
后的余额， 本期利润 为本期已 实现收益 加上本期 公允 价值变动收 益。
所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费用 后实际收 益水平要 低于所 列数
字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-2.27% 1.05% 3.27% 0.92% -5.54% 0.13%
自基金合同
生效起至今
3.10% 0.85% 10.19% 0.86% -7.09% -0.01%
注：本基金 的业绩比 较基准为 ：65%×MSCI Zhonghua ＋35%×MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua。
3.2.2 自基金 合同生效以 来基金 份额累 计净值 增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
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注： 本基金 的基金合 同于 2010 年7 月27 日生 效， 按 照本基金的 基金合同 规定， 自 基金合同 生效之日
起六个月内 使基金的 投资组合 比例符合 本基金合 同第11 条“二、 投资范围”、“六 、投资限 制”的 有关
约定。截至 报告期末 本基金建 仓期尚未 结束。
3.2.3 自基金合同 生效以来基 金每年净值 增长率及 其与同期业绩 比较基准收 益率的比较
注： 本基金2010 年 实际运作 期间为 2010 年 7 月 27 日 （基金合 同生效日 ） 至 2010 年 12 月 31 日，合
同生效当年 按实际存 续期计算 ，不按整 个自然年 度进 行折算。
3.3 过去 三年基金的 利润分配情 况
无。
§4 管理人 报告
4.1 基金 管理人及基 金经理情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
博时基金管理有限公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
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设立。注册资本为一亿元人民币，总部设在深圳，在北京、上海、郑州、沈阳设有分公司，
此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司。目前公司股东为招商证券股份有限
公司， 持有股份49%； 中国长城资产管理公司， 持有股份25%； 天津港 （集团） 有限公司 ， 持
有股份6％； 璟安实业有限公司， 持有股份6％； 上海盛业资产管理有限公司， 持有股份6％；
丰益实业发展有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。
博时基金管理有限公司是中国 内地首批成立的 五家基金管理公司之一。 “ 为 国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2010 年12 月31 日，
博时基金公司共 管理二十只 开放式基金 和三只 封闭式基金，并 且受全国社 会保障基金 理事会
委托管理部分社保基金， 以及多个企业年金账户、 特定资产管理账户， 资产管理总规模逾1874
亿元，累计分红超过人民币 532 亿元。博时基 金管理有限公司是目前我国资产管理规模最大
的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、 客户服务
1) 为提供安全、 高效的网上交易环境， 博时公司不 断升级网上交易系统的安全功能： 2010
年1 月， 博时快 e 通系统增加了动态验证码的 功能， 对客户身份进行验证；2010 年3
月， 博时快e 通直销交易系统在所有密码输入 区域都设置了密码安全控件， 大大提高
了交易安全性。
2) 2010 年 4 月，博时基金客服中心推出了新版 的在线客服系统，新系统能够支持更多
新功能，例如，客户和坐席均能查到前面等待的客户数量，客户除了在线等待以外，
还可以选择留言功能， 留下自己的问题和联系方式， 客服代表会及时给予回复。 同时
在线坐席可以根据等待客户的情况，合理控制在线交流节奏。
3) “博时e 视界” 于9 月18 日正式发布， 这也 是博时基金倾力为投资人打造的与投资
专家面对面的全新视听网络平台。
4) 2010 年10 月， 博时基金与中国劳动保障报社 联合举办“企业年金管理大家谈”有奖
征文活动。向较早建立企业年金计划的企业征集管理经验与其他企业分享。
5) 2010 年， 博时在全国各地举办各类客户活动、 论坛、 沙龙等共计1252 场， 并创新的
采用网络会议室， 扩大论坛的覆盖面， 充分与投资者沟通当前市场的热点问题， 受到
了广泛大投资者的广泛欢迎。
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2、 社会责任
1) 为支援舟曲灾 区的救灾善 后工作,博 时基金公 司及全体员工 通过博时慈 善基金会向甘
肃省红十字会捐出赈灾款项人民币30 万元。
2) 博时慈善基金会2010 年关爱助学现场捐赠仪式 于2010 年12 月6 日在中山大学举办，
博时以每人5000 元的标准向中山大学的21 位 贫困学生资助善款105000 元， 至此博
时基金第四届百万关爱助学活动圆满落幕。
3、 公司荣誉
1) 博时在由证券时报社主办的 2009 年度中国明 星基金奖评选中，荣获两个奖项，博时
主题行业基金获得 “2009 年度三年持续回报股票型明星基金奖”， 博时平衡配置获
得“2009 年度三年持续回报平衡混合型明星基金奖”。
2) 博时在由中国证券报社主办的第七届中国基金 业金牛奖评选中连续第三次荣获中国
基金业 最具 权威的 “ 金牛 基 金公 司奖”，并获 得首次 设立 的“ 金牛 特别 贡 献奖” ，
旗下基 金博 时裕隆 封闭 、博时 主题 行业 股票、 博时平 衡配 置混合 和博 时现金 收益货
币均蝉 联金 牛奖项 ，分 别获得 “ 三 年期 封闭式 持续优 胜金 牛基金” 、“ 三年 期开放
式股票型持续优胜金牛基金” 、 “ 三年期开放式混合型持续优胜金牛基金” 和
“2009 年度开放式货币市场金牛基金”奖项。
3) 2010 年8 月14 日博时基金网站在由证券时报 主办的 “第十一届中国优秀财经证券网
站”评选中荣获“最佳基金网站奖” 。
4、 其他大事件
1) 博时创业成长股票型证券投资基金首募顺利结束并于 2010 年 6 月 1 日成立，首次募
集资金超过34 亿元。
2) 博时大中华亚太精选股票证券投资基金及博时 宏观回报债券型证券投资基金首募顺
利结束并于2010 年 7 月27 日成立。
3) 博时转债增强债券型证券投资基金及博时行业 轮动股票型证券投资基金首次募集顺
利结束并分别于2010 年11 月24 日和2010 年 12 月10 日成立。
4) 根据中国证券监督管理委员会的批复， 博时基金已在香港完成博时基金 （国际） 有限
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公司(Bosera Asset Management (International) Co., Limited) 的注 册登 记手续
并获香港证券及期货事务监察委员会颁发的第4 类 （就证券提供意见） 和第9 类 （提
供资产管理）牌照；
5) 博时基金于 2010 年 8 月 25 日和 2010 年 11 月 11 日分别公告郑州分公司和沈阳分公
司成立。至此，博时基金已有4 家分公司分别 落地北京、上海、郑州和沈阳。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组） 及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限 证券从业年 限 说明
任职日期 离任日期
杨锐
基金经理/首
席策略分析
师/副总裁/
混合组投资
总监
2010-7-27 - 11.5
1999年加入 博时公司 ， 任研
究员； 2004 任研究部 副总经
理、 高级策 略分析师 ；2005
纽约大学进 修； 2006.5兼任
平衡配置基 金经理； 2007.1
起兼任价值 增长、 价 值增长
贰号基金经 理。 现任 公司副
总裁、 首席 策略分析 师、 混
合组投资总 监、 博时 平衡配
置混合基金 、 博时大 中华亚
太精选股票 基金基金 经理。
王政
基金经理
/ETF及量化
投资组投资
总监
2010-7-27 - 12
1995 年至1997 年在哈佛大
学从事地球物理博士后研
究工作。1997 年8 月 起先后
在美国新泽西州道琼斯投
资公司、 美 国新泽西 州彭博
资讯研发部 、 美国加 州巴克
莱全球投资 公司工作 。 2009
年5 月加 入博时 基金 管理有
限公司。现 任ETF 及 量化投
资组投资总监兼博时上证
超大盘ETF及联接基 金基金
经理、 博时 大中华亚 太精选
股票基金基 金经理。
注： 上述人 员的任职 日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日， 证 券从业年 限计算 的起始时 间按照从 事证券
行业开始时 间计算。
4.2 境外投资 顾问为本基 金提供投资建 议的主要成 员简介
姓名 在境外投资 顾问所任 职务 证券从业年 限 说明
詹嘉琳 富敦公司投 资总监 22 1986 年-1996 年在新 加坡金融管理局任
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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高级助理署 长； 1996年-2000 年在荷兰 银
行任亚洲日本外策略与经济部主管；
2000年在淡马锡控股有限公司任资 金管
理组股票投 资部主管 ； 2002 年5月至今 富
敦资金管理 有限公司 投资总监 。
张儒华
富敦公司股 票部主管/ 富敦公司
股票投资组 基金经理
19
1988 年4 月-1992 年5 月在星 展银行任助
理资金专员 ； 1992 年5月在淡 马锡控股 有
限公司任资金管理部门股票投资组主
管，2003年12月至今在富敦资金管 理有
限公司股票 投资组主 管。
4.3 管理人对 报告期内本 基金运作遵规 守信情况的 说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《博时大中 华亚太精选股票证券投资基金基金合同》和 其
他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和
运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金
投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.4 管理人对 报告期内公 平交易情况的 专项说明
4.4.1 公平 交易制度的 执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.4.2 本投 资组合与其 他投资风格相 似的投资组合 之间的业绩比 较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.4.3 异常 交易行为的 专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对 报告期内基 金的投资策略 和业绩表现 的说明
4.5.1 报告 期内基金投 资策略和运作 分析
2010 年， 国际金融市场风云变幻。 上半年， 欧 洲债务危机爆发， 导致全球股市大幅震荡；
中国出台严厉地产调控政策，港股市场雪上加霜。直到9 月份，随着避险情绪降温，市场憧
憬美国第二轮量化宽松，全球股市方有起色。
本基金自2010 年 7 月27 日成立，出于当时市 况的不明朗，我们一开始比较谨慎，净值
始终保持在1 附近。直到 9 月初，我们留意到 市场上出现了一些积极的信号，于是开始大规
模建仓。回过头来看，我们的时点判断正确。通过在港股的黄金、航空、建材、工程机械、
电力设备等行业的配置，以及对台湾的科技股、韩国的工业股、澳洲的矿业股的配置，获得
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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了一定收益。
然而11 月份， 市场开始预期中国加息， 以致中资股大跌； 爱尔兰又爆发债务危机， 影响
了投资者情绪。港股在这期间波动较大，我们的基金净值有了一定的回调。对于市场环境和
情绪的变化，我们作出了积极的应对。
4.5.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至2010 年12 月31 日，本基金份额净值为1.031 元，累计净值为1.031 元。报告期
内，本基金份额净值增长率为3.10%，同期业绩基准增长率为10.19%。
4.6 管理人对 宏观经济、 证券市场及行 业走势的简 要展望
展望2011 年，我们最关注的两大主题是“货 币”和“转型” ，也就是后危机时代全球货
币泛滥带来的资产价格上涨，以及中国的经济结构从出口导向型逐步转变到内需拉动型的过
程中带来的一些投资机会。
放眼国际市场， 美国经济出现了一些缓慢复苏的迹象，2011 年美国的GDP 增长率可能逐
季走高，这对美股有利；而另一方面，欧洲的高负债、高赤字、高失业率国家将继续融资以
应付即将到期的债务， 评级机构可能继续下调欧洲银行的评级， 欧洲主权债务危机将在2011
年继续间歇性地困扰市场。美国为了保住得来不易的复苏成果，预计将会在较长一段时间内
维持量化宽松的政策。欧洲诸国要解决间歇性爆发的债务危机，唯一的可行办法就是多发货
币。 因而可以预见， 欧美经济体的货币超发现 象在短期内不会结束， 大量货币必然寻找出路，
带来各类资产价格的继续上涨。
欧美货币泛滥，向亚洲国家输出了通胀。持续的通货膨胀压力将促使亚洲各国进一步加
息，也造成亚洲各国货币升值的压力大增。在亚洲各国货币的升值趋势下，各国如何进行经
济结构转型，能否在全球经济由不平衡到再平衡的过程中确立各国的产业优势，是我们需要
密切关注的投资主题。我们将一如既往地贯彻本基金成立的初衷，即寻找最受惠于中国崛起
以及亚太地区产业优势的投资标的来进行投资。
目前MSCI 亚太指数、MSCI 中华指数的估值分 别为12 倍、11 倍2011 年市盈率，仍属合
理水平。 股息收益率为3%左右， 高于短期存款 利率， 因此亚太地区的股票估值仍然具有吸引
力。 然而， 经过危机之后的2009、2010 年两年的估值修复， 市场上许多股票 （如大多数消费
股和医药股）已经变得不便宜，因此我们对前期上涨过多的股票将相对谨慎，而对被很多人
遗忘很久但基本面其实不错的股票将更加关注，如金融、电信等。同时，我们认为在科技、
工业、金属、建材等热门行业仍然会有机会出现，值得我们继续投资。
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
13
总之， 2011 年将是多重利空和利好的力量激烈 较劲的一年， 市场很可能将在震荡中前行，
难以出现明显的单边市。行业的差异化会很明显，同一个行业内的个股也会有较大差异，这
要求基金经理有很强的选股能力。我们会积极在震荡中寻找价值洼地，争取为基金持有人带
来超额收益。
4.7 管理人内 部有关本基 金的监察稽核 工作情况
报告期内，本基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在完
善内部控制制度和流程手册的同时，推动内控体系和制度措施的落实；强化对基金投资运作
和公司经营管理的合规性监察， 通过实时监控、 定期检查、 专项检查等方式， 及时发现情况，
提出改进建议并跟踪改进落实情况。公司监察法律部对公司遵守各项法规和管理制度及旗下
各基金履行合同义务的情况进行核查，发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报
告，定期向公司董事、总经理和监管部门出具监察稽核报告。
2010 年， 我公司根据法律、 法规的规定， 更新 了 《开放式基金业务规则》 、 《反洗钱工作
手册》 、 《反洗钱工作细则》 、 《员工手册》 等制 度。 定期更新了各公募基金的 《投资管理细则》 ，
以制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。根据新业务发展情况制定了《博时
基金股指期货投资管理流程手册》 、 《对外信息发布审核流程手册》等制度和手册，不断完善
“博时客户关系管理系统” 、 “博时投资决策支持系统” 等管理平台， 加强了公司的市场体系、
投研体系和后台运作的风险监控工作。在新基金发行和老基金持续营销的过程中，严格规范
基金销售业务，按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料，选择有代销
资格的代销机构销售基金，并努力做好投资者教育工作。
4.8 管理人对 报告期内基 金估值程序等 事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以
下简称“估值委员会” ） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与
估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有
5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委
员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
14
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.9 管理人对 报告期内基 金利润分配情 况的说明
本基金收益分配原则：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为4 次，每份基金份额每次分配比例不得低 于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的20%；若《基金合同》生效不满3 个月可不 进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值
不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后
不能低于面值；
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金份额
可分配收益为0.0250 元。
本基金管理人已于2011 年 1 月12 日发布公告 ， 以2010 年12 月31 日已实现的可分配利
润为基准，每10 份基金份额派发红利0.06 元 。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
2010 年， 本基金托管人在对博时大中华亚太精选股票型证券投资基金的托管过程中， 严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金运 作遵规守信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
2010 年， 博时大中华亚太精选股票型证券投资基金的管理人——博时基金管理有限公司
在博时大中华亚太精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管 人对本年度 报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整 发表意见
本托管人依法对博时基金管理有限公司编制和披露的博时大中华亚太精选股票型证券投
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
15
资基金2010 年年度报告中财务指标、 净值表现 、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计 报告
普华永道中天审字(2011) 第 20601 号
博时大中华亚太精选股票证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的博时大中华亚太精选股票证券投资基金(以下简称 “博时大中华亚太精
选基金”)的财务报表， 包括2010 年12 月31 日的资产负债表、2010 年7 月27 日(基金合同
生效日)至2010 年12 月31 日止期间的利润表 和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表
附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制财务报表是博时大中华亚太精选基金的基金管理人博时基金管理有限公司管理层的责
任。这种责任包括：
设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错
误而导致的重大错报；
选择和运用恰当的会计政策；
作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，
计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性
和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，在所有重大方面公允反映
了博时大中华亚太精选基金2010 年12 月31 日的财务状况以及2010 年 7 月27 日(基金合 同
生效日)至2010 年12 月31 日止期间的经营成 果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所有限公司
————————
汪
棣
中国 ? 上海市
注册会计师
————————
2011 年3 月24 日
张
鸿
§7 年 度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体：博时大中华亚太精选股票证券投资基金
报告截止日：2010 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 36,576,914.90
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融 资产 7.4.7.2 74,318,228.20
其中：股票 投资
74,318,228.20
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证 券投资
-
衍生金融资 产 7.4.7.3 -
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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买入返售金 融资产 7.4.7.4 -
应收证券清 算款
-
应收利息 7.4.7.5 1,033.41
应收股利
22,124.18
应收申购款
88,430.23
递延所得税资 产
-
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计
111,006,730.92
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010年12月31日
负 债：
短期借款
-
交易性金融 负债
-
衍生金融负 债 7.4.7.3 -
卖出回购金 融资产款
-
应付证券清 算款
10,837,695.56
应付赎回款
432,635.67
应付管理人 报酬
148,699.22
应付托管费
28,913.76
应付销售服 务费
-
应付交易费 用 7.4.7.7 -
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税 负债
-
其他负债 7.4.7.8 61,630.49
负债合计
11,509,574.70
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 96,477,439.65
未分配利润 7.4.7.10 3,019,716.57
所有者权益 合计
99,497,156.22
负债和所有 者权益总 计
111,006,730.92
注：1. 报告 截止日2010 年12 月31 日 ，基金份 额净 值 1.031 元 ，基金份 额总额 96,477,439.65 份。
2. 本财务报 表的实际 编制期间 为 2010 年 7 月 27 日( 基金合同生 效日)至 2010 年 12 月 31 日。
7.2 利润 表
会计主体：博时大中华亚太精选股票证券投资基金
本报告期：2010 年7 月27 日（基金合同生效 日）至2010 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2010年7月27日 （基金合同生
效日）至2010年12月31日
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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一、收入
6,893,828.38
1.利息收入
504,283.68
其中：存款 利息收入 7.4.7.11 238,903.97
债券利息收 入
-
资产支持证 券利息收入
-
买入返售金 融资产收 入
265,379.71
其他利息收 入
-
2.投资收益 （损失以 “-”填列 ）
4,365,072.22
其中：股票 投资收益 7.4.7.12 3,948,745.12
基金投资收 益
-
债券投资收 益 7.4.7.13 -
资产支持证 券投资收 益
-
衍生工具收 益 7.4.7.14 -
股利收益 7.4.7.15 416,327.10
3.公允价值 变动收益 （损失以 “-”号填 列） 7.4.7.16 2,401,769.98
4.汇兑收益 （损失以 “－”号 填列）
-998,693.35
5.其他收入 （损失以 “-”号填 列） 7.4.7.17 621,395.85
减：二、费用
2,798,028.41
1．管理人报 酬
1,266,978.07
2．托管费
246,356.86
3．销售服务 费
-
4．交易费用 7.4.7.18 1,129,127.22
5．利息支出
-
其中：卖出 回购金融 资产支出
-
6．其他费用 7.4.7.19 155,566.26
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列 ）
4,095,799.97
减：所得税 费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列
4,095,799.97
7.3 所有 者权益（基 金净值）变 动表
会计主体：博时大中华亚太精选股票证券投资基金
本报告期：2010 年7 月27 日（基金合同生效 日）至2010 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27日（基金合同生效日）至2010年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基金 净值） 554,725,884.96 - 554,725,884.96
二、 本期 经营活动 产生的基 金净
值变动数（ 本期利润 ）
- 4,095,799.97 4,095,799.97
三、 本期 基金份额 交易产生 的基
金净值变动 数 （净值减 少 以“-”
号填列）
-458,248,445.31 -1,076,083.40 -459,324,528.71
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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其中：1.基 金申购款 36,021,956.09 1,769,131.95 37,791,088.04
2.基金赎回 款 -494,270,401.40 -2,845,215.35 -497,115,616.75
四、 本期 向基金份 额持有人 分配
利润产生的 基金净值 变动 （ 净值
减少以“-” 号填列）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基金 净值） 96,477,439.65 3,019,716.57 99,497,156.22
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4，财务报表由下列负责人签 署：
—————————
—————————
—————————
基金管理公司负责人：肖风，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基本情 况
博时大中华亚太精选股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]45 号 《关于核准博时大中华亚太精选股票证券
投资基金募集的批复》核准，由博时基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金
法》和《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型
开放式， 存续期限不定， 首次设立募集包括认 购资金利息共募集554,725,884.96 元， 业经普
华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第187 号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《博时大中华亚太精选股票 证券投资基金基金合同》 于2010 年7 月27 日
正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额(包 括认购资金利息折算部分)为554,725,884.96
份基金份额。本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股
份有限公司，境外资产托管人为渣打银行(香港)有限公司(Standard Chartered Bank (Hong
Kong) Limited)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金
融工具。 本基金采用 “核心-卫星”配置策略， 对“核心”部分的资产配置比例为基金资产的
40%-75%，对 “卫星”部分的资产配置比例为基金资产的20%-55%， 对固定收益类证券的投资
比例为基金资产的0-35%，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的5%。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的60%。本基
金的业绩比较基准为：MSCI Zhonghua×65%＋MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua×35%。
根据《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合应
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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在基金成立6 个月内达到基金合同规定的比例 限制。 截至2010 年12 月31 日止， 本基金尚处
于建仓期。
本财务报表由本基金的基金管理人博时基金管理有限公司于2011 年3 月24 日批准报出。
7.4.2 会计报表的 编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年 2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关
规定(以下合称“企业会计准则”)、 中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007 年 5 月15 日颁布的 《证券投
资基金会计核算业务指引》 、 《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》和在财务报
表附注7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关 规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会 计准则及其 他有关规定 的声明
本基金2010 年7 月27 日(基金合同生效日)至2010 年12 月31 日止期间财务报表符合企
业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2010 年12 月31 日的财务状况以及2010 年
7 月27 日(基金合同生效日) 至2010 年12 月31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
7.4.4 重要会计政 策和会计估 计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。 本期财务报表的实际编制期间为2010
年7 月27 日(基金合同生效日)至2010 年12 月31 日。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资 产和金融负 债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应
收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的
持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公
允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资
产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资 产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产
负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收
项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对
于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交
易日结转。
7.4.4.5 金融资 产和金融负 债的估值原 则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交
易，但最近交易 日后经济环 境未发生重 大变化 且证券发行机构 未发生影响 证券价格的 重大事
件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且 最近交易日后经济环境发生了重大
变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变 化等因素， 调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者 普遍认同且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠 性的估值技 术确定公允 价值。 估值技术包括参 考熟悉情况 并自愿交易 的各方
最近进行的市场 交易中使用 的价格、参 照实质 上相同的其他金 融工具的当 前公允价值 、现金
流量折现法和期 权定价模型 等。采用估 值技术 时，尽可能最大 程度使用市 场参数，减 少使用
与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资 产和金融负 债的抵销
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债
权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中
列示。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外 发行基金 份额所募集 的总金额 在扣除损益平准 金分摊部 分后的余额 。由
于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额
时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实
现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净
值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转
入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失)的 确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额
确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公
允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中
包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确认和计 量
本基金的管理人 报酬和托 管费在费用 涵盖期间 按基金合同约定 的费率和 计算方法逐 日确
认。
其他金融负债在 持有期间 确认的利息 支出按实 际利率法计算， 实际利率 法与直线法 差异
较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择
现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末
未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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未实现平准金等)为正数， 则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若
期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现
部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币 交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直
接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇
率折算为人民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部 报告
本基金以内部组 织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定 经营分部 ，以经营分 部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指 本基金内同 时满足下列 条件的组 成部分：(1) 该 组成部分能 够在日常活动
中产生收入、 发生费用；(2)本基金的基金管理 人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决
定向其配置资源、 评价其业绩；(3)本基金能够 取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金
流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分 部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的，
则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.14 其他 重要的会计 政策和会计 估计
无。
7.4.5 会计政策和 会计估计变 更以及差错 更正的说 明
7.4.5.1 会计政 策变更的说 明
无。
7.4.5.2 会计估 计变更的说 明
无。
7.4.5.3 差错更 正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务 总局财税[2002]128 号 《关于开放式 证券投资 基金有关 税收问题
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基 金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企
业所得税若干优惠政策的通知》 及其他境内外 相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 基金取得的源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 重要财务报 表项目的说 明
7.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31 日
活期存款 36,576,914.90
定期存款 -
其他存款 -
合计 36,576,914.90
注：于2010 年12 月31 日，银 行存款中 包含的 外币 余额为：港 元 31,194,686.49 元(折合人 民币
26,544,494.57 元) ，美 元 596,482.56 元(折 合人 民币 3,950,325.05 元) ，新 台币 7,190,845.00( 折合人 民
币1,625,462.80 元) ，韩元1,457.00 元(折合人 民币8.57 元)和 澳元 0.31 元(折合 人民币 2.10 元)。
7.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 71,916,458.22 74,318,228.20 2,401,769.98
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 71,916,458.22 74,318,228.20 2,401,769.98
7.4.7.3 衍生金 融资产/负债
无余额。
7.4.7.4 买入返售金 融资产
无余额。
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31 日
应收活期存 款利息 1,033.41
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 -
应收债券利 息 -
应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
其他 -
合计 1,033.41
7.4.7.6 其他资 产
无余额。
7.4.7.7 应付交 易费用
无余额。
7.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31 日
应付赎回费 1,630.49
预提费用 60,000.00
合计 61,630.49
7.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
基金份额（ 份） 账面金额
基金合同生 效日 554,725,884.96 554,725,884.96
本期申购 36,021,956.09 36,021,956.09
本期赎回（以 “-”号 填列） -494,270,401.40 -494,270,401.40
本期末 96,477,439.65 96,477,439.65
注： 1. 本 基金自2010 年6 月21 日至 2010 年7 月 23 日止期间公 开发售 ， 共募集 有效净认 购资金( 含
利息折份额)554,725,884.96 元。根据 《博时大 中华 亚太精选股 票证券投 资基金份 额发售公 告》的规 定，
本基金设立 募集期内 认购资金 产生的利 息收入 37,718.37 元， 连 同有效认 购资金一 同折算为 基金份 额， 划
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
26
入基金份额 持有人账 户。
2. 根据《博 时大中华 亚太精选 股票证券 投资基 金基 金合同》和 《博时大 中华亚太 精选股票 证券投资
基金招募说 明书》 的 相关规 定， 本基 金于 2010 年 7 月 27 日(基 金合同生 效日)至 2010 年 8 月 15 日止 期间
暂不向投资 人开放基 金交易。 日常申购 业务和赎 回业 务自 2010 年8 月 16 日起开始 办理。
7.4.7.10 未分 配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
基金合同生 效日 - - -
本期利润 1,694,029.99 2,401,769.98 4,095,799.97
本 期基金份 额交易产 生
的变动数
722,581.90 -1,798,665.30 -1,076,083.40
其中：基金 申购款 1,571,066.71 198,065.24 1,769,131.95
基金赎回款 -848,484.81 -1,996,730.54 -2,845,215.35
本期已分配 利润 - - -
本期末 2,416,611.89 603,104.68 3,019,716.57
7.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010 年 7 月27 日（ 基金合同 生效日） 至 2010 年 12 月 31 日
活期存款利 息收入 224,971.19
定期存款利 息收入 -
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 12,606.40
其他 1,326.38
合计 238,903.97
7.4.7.12 股票 投资收益- 买卖股票差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
卖出股票成 交总额 243,258,719.55
减：卖出股 票成本总 额 239,309,974.43
买卖股票差 价收入 3,948,745.12
7.4.7.13 债券 投资收益
无发生额。
7.4.7.14 衍生 工具收益
无发生额。
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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7.4.7.15 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
股票投资产 生的股利 收益 416,327.10
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 416,327.10
7.4.7.16 公允 价值变动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
1.交易性金 融资产 2,401,769.98
——股票投 资 2,401,769.98
——债券投 资 -
——资产支 持证券投 资 -
——基金投 资 -
2.衍生工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 2,401,769.98
7.4.7.17 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日(基金 合同生效 日)至2010 年12月31 日 止期间
基金赎回费 收入 621,395.85
合计 621,395.85
注：本基金 的赎回费 率按持有 期间递减 ，赎回费 的 25% 归基金资产 。
7.4.7.18 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
交易所市场 交易费用 1,129,127.22
银行间市场 交易费用 -
合计 1,129,127.22
7.4.7.19 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日(基金 合同生效 日)至
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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2010年12月31 日止 期间
审计费用
60,000.00
信息披露费 90,000.00
银行划款手 续费 3,666.26
其他 1,900.00
合计
155,566.26
7.4.8 或有事项、 资产负债表 日后事项的 说明
7.4.8.1 或有事 项
无。
7.4.8.2 资产负 债表日后事 项
本基金的基金管理人于2011 年 1 月12 日宣告 2010 年度分红， 向截至2011 年 1 月17 日
止在本基金注册登记人博时基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持有人， 按每10 份基
金份额派发红利0.06 元。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司(“博时 基金”) 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国工商银 行股份有 限公司(“ 中国工商 银行”) 基金托管人 、基金代 销机构
渣打银行(香港)有限 公司(“渣 打银行”) 境外资产托 管人
招商证券股 份有限公 司(“招商 证券”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
中国长城资 产管理公 司 基金管理人 的股东
广厦建设集 团有限责 任公司 基金管理人 的股东
天津港(集团)有限公 司 基金管理人 的股东
璟安实业有 限公司 基金管理人 的股东
上海盛业资 产管理有 限公司 基金管理人 的股东
丰益实业发 展有限公 司 基金管理人 的股东
招商证券(香港)有限 公司(“招 商香港”) 基金管理人 的股东招 商证券的 子公司
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.10 本报告期 及上年度可 比期间的关 联方交易
7.4.10.1 通过 关联方交易 单元 进行的 交易
7.4.10.1.1 股票交易
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2010 年7 月27 日(基 金合同生 效日)至 2010 年 12 月31 日止期间
成交金额 占当期股票 成交总额 的比例
招商香港 49,171,964.56 8.87%
7.4.10.1.2 权证 交易
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
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无。
7.4.10.1.3 应支 付关联方的 佣金
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2010 年7 月27 日(基 金合同生 效日)至 2010 年 12 月31 日止期间
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付 佣金
总额的比例
招商香港 49,171.96 8.55% - -
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 1,266,978.07
其中：支付 销售机构 的客户维 护费 86,506.34
注： 支付基金管 理人博时 基金的 管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.8%的 年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 1.8% / 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 246,356.86
注：支付基 金托管人 中国工商 银行的托 管费按前 一日 基金资产净 值 0.35% 的年费率 计提，逐 日累计至
每月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.35% / 当年 天数 。
7.4.10.3 与关 联方进行银 行间同业市 场的债券(含 回购)交易
无。
7.4.10.4 各关 联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基 金管理人运 用固有资金投资 本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
基金合同生效日（2010年7 月27
日）持有的 基金份额
30,002,000.00
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
30
期初持有的基金份 额 -
期间申购总份 额 -
期间因拆分 变动份额 -
减：期间赎 回总份额 -
期末持有的 基金份额
30,002,000.00
期末持有的基金份额占基金总 份
额比例
31.10%
注：本基金 的基金管 理人博时 基金在本 年度认购 本基 金的交易委 托招商证 券办理， 适用费率 为 1,000
元/笔。
7.4.10.4.2 报告期末 除 基金管理人 之外的其他关联 方投资本基金 的情况
无。
7.4.10.5 由关 联方保管的 银行存款余 额及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2010年7月27 日（基金 合同生效 日）至2010年12 月31 日
期末余额 当期利息收 入
中国工商银 行 4,456,846.75 220,530.56
渣打银行 32,120,068.15 4,440.63
注： 本基金 的银行存 款分别 由基金托 管人中国 工商银 行和境外资 产托管人 渣打银行 保管， 按适用利 率
或约定利率 计息。
7.4.10.6 本基 金在承销期 内参与关联 方承销证券的 情况
无。
7.4.10.7 其他 关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利 润分配情况
本基金于本会计期间无利润分配。
本基金的基金管理人于资产负债表日后，报告批准报出日前宣告的利润分配情况，请参
见附注7.4.8.2 资产负债表日后事项。
7.4.12 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的 流通受限证券
7.4.12.1 因认 购新发/增 发证券而于 期末持有的流 通受限证券
无。
7.4.12.2 期末 持有的暂时 停 牌等流通 受限股票
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
31
无。
7.4.12.3 期末 债券正回购 交易中作为 抵押的债券
无余额。
7.4.13 金融工具 风险及管理
7.4.13.1 风险 管理政策和 组织架构
本基金是一只进 行主动投 资的股票型 证券投资 基金，属于较高 风险品种 。本基金投 资的
金融工具主要包 括股票投资 等。本基金 在日常 经营活动中面临 的与这些金 融工具相关 的风险
主要包括信用风 险、流动性 风险及市场 风险。 本基金的基金管 理人从事风 险管理的主 要目标
是争取将以上风 险控制在限 定的范围之 内，以 实现为基金持有 人获取“超 越业绩比较 基准的
投资回报”的投资目标。
本基金的基金管理人建立了以风险管理委员会为核心的、 由执行总裁和风险控制委员会、
督察长、监察法 律部和相关 业务部门构 成的风 险管理架构体系 。本基金的 基金管理人 奉行全
面风险管理体系 的建设，在 董事会下设 立风险 管理委员会，负 责制定风险 管理的宏观 政策，
审议通过风险控 制的总体措 施等；督察 长独立 行使权利，直接 对董事会负 责，向风险 管理委
员会提交独立的 风险管理报 告和风险管 理建议 ；在管理层层面 设立风险控 制委员会， 讨论和
制定公司日常经 营过程中风 险防范和控 制措施 ；在业务操作层 面风险管理 职责主要由 监察法
律部负责，协调 并与各部门 合作完成运 作风险 管理以及进行投 资风险分析 与绩效评估 。监察
法律部对公司执行总裁负责。
本基金的基金管 理人对于 金融工具的 风险管理 方法主要是通过 定性分析 和定量分析 的方
法去估测各种风 险产生的可 能损失。从 定性分 析的角度出发， 判断风险损 失的严重程 度和出
现同类风险损失 的频度。而 从定量分析 的角度 出发，根据本基 金的投资目 标，结合基 金资产
所运用金融工具 特征通过特 定的风险量 化指标 、模型，日常的 量化报告， 确定风险损 失的限
度和相应置信程 度，及时可 靠地对各种 风险进 行监督、检查和 评估，并通 过相应决策 ，将风
险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基 金在交易 过程中因交 易对手未 履行合约责任， 或者基金 所投资证券 之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管 理人在交 易前对交易 对手的资 信状况进行了充 分的评估 。本基金的 银行
存款存放在本基 金的托管行 中国工商银 行及境 外资产托管人渣 打银行，与 该银行存款 相关的
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
32
信用风险不重大 。本基金在 境外交易所 进行的 交易均通过有资 格的经纪商 进行证券交 收和款
项清算，在境内 交易所进行 的交易均以 中国证 券登记结算有限 责任公司为 交易对手完 成证券
交收和款项清算，违约风险不重大。
本基金的基金管 理人建立 了信用风险 管理流程 ，通过对投资品 种信用等 级评估来控 制证
券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 于2010 年12 月31 日 ， 本基金未
持有信用类债券。
7.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是指 基金所持 金融工具变 现的难易 程度。本基金的 流动性风 险一方面来 自于
基金份额持有人 可随时要求 赎回其持有 的基金 份额，另一方面 来自于投资 品种所处的 交易市
场不活跃而带来 的变现困难 或因投资集 中而无 法在市场出现剧 烈波动的情 况下以合理 的价格
变现。
针对兑付赎回资 金的流动 性风险，本 基金的基 金管理人每日对 本基金的 申购赎回情 况进
行严密监控并预 测流动性需 求，保持基 金投资 组合中的可用现 金头寸与之 相匹配。本 基金的
基金管理人在基 金合同中设 计了巨额赎 回条款 ，约定在非常情 况下赎回申 请的处理方 式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变 现的流动 性风险，本 基金的基 金管理人通过独 立的风险 管理部门设 定流
动性比例要求， 对流动性指 标进行持续 的监测 和分析，包括组 合持仓集中 度指标、组 合在短
时间内变现能力 的综合指标 、组合中变 现能力 较差的投资品种 比例以及流 通受限制的 投资品
种比例等。本基 金持有同一 机构(政府 、国际 金融组织除外) 发行的证券 市值不得超 过基金 资
产净值的 10%，且 本基金与本 基金管理人 管理 的全部基金持有 同一机构具 有投票权的 证券总
量不超过该机构 发行的具有 投票权证 券总量 的 10%。本基金所 持大部分证 券均在境内 外证 券
交易所上市，均 能根据本基 金的基金管 理人的 投资意图，以合 理的价格适 时变现。此 外，本
基金可通过参与 证券借贷交 易和正回购 交易融 入短期资金应对 流动性需求 ，所有已借 出而未
归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。
本基金所持有的 全部金融 负债的合约 约定到期 日均为一个月以 内且不计 息，可赎回 基金
份额净值(所有 者权益)无 固定到期日 且不计息 ，因此账面余额 即为未折现 的合约到期 现金流
量。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基 金所持金 融工具的公 允价值或 未来现金流量因 所处市场 各类价格因 素的
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
33
变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金 融工具的 公允价值或 现金流量 受市场利率变动 而发生波 动的风险。 利率
敏感性金融工具 均面临由于 市场利率上 升而导 致公允价值下降 的风险，其 中浮动利率 类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管 理人定期 对本基金面 临的利率 敏感性缺口进行 监控，并 通过调整投 资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大 部分金融 资产和金融 负债不计 息，因此本基金 的收入及 经营活动的 现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款。
7.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2010 年 12 月 31 日 1 年以内 1 至 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 36,576,914.90
- - - 36,576,914.90
交易性金融资产 - - - 74,318,228.20
74,318,228.20
应收利息 - - - 1,033.41
1,033.41
应收股利 - - - 22,124.18 22,124.18
应收申购款 - - - 88,430.23
88,430.23
资产总计 36,576,914.90
- - 74,429,816.02
111,006,730.92
负债
应付证券清算款 - - - 10,837,695.56 10,837,695.56
应付赎回款 - - - 432,635.67
432,635.67
应付管理人报酬 - - - 148,699.22
148,699.22
应付托管费 - - - 28,913.76
28,913.76
其他负债 - - - 61,630.49
61,630.49
负债总计 - - - 11,509,574.70
11,509,574.70
利率敏感度缺口 36,576,914.90
- - 62,920,241.32
99,497,156.22
注： 表中所 示为本基 金资产及 负债的公 允价值 ， 并按 照合约规定 的利率重 新定价日 或到期日 孰早予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
于2010 年12 月31 日， 本基金未持有交易性债券投资， 因此市场利率的变动对于本基金
资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
34
基金管理人每日对本基金的外汇风险进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险 敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2010 年 12 月 31 日
港币
折合人民币
日元
折合人民币
美元
折合人民币
澳元
折合人民币
其他币种
折合人民币 合计
以外币计价的资
产
银行存款 26,544,494.57 - 3,950,325.05 2.10 1,625,471.37 32,120,293.09
交易性金融 资产 53,347,354.49 6,267,990.10 - 3,457,130.97 11,245,752.64 74,318,228.20
应收股利 22,124.18 - - - - 22,124.18
资产合计 79,913,973.24 6,267,990.10 3,950,325.05 3,457,133.07 12,871,224.01 106,460,645.47
以外币计价的负
债
应付证券清 算款 10,837,695.56 - - - - 10,837,695.56
负债合计 10,837,695.56 - - - - 10,837,695.56
资产负债表
外汇风险敞口净
额 69,076,277.68 6,267,990.10 3,950,325.05 3,457,133.07 12,871,224.01 95,622,949.91
7.4.13.4.2.2 外汇风 险的敏感性 分析
假设 除汇率以外 的其他市 场变量保 持不变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币万元 ）
本期末
2010 年 12 月 31 日
所有外币均 相对人民 币升值 5% 增加约 478
所有外币均 相对人民 币贬值 5% 减少约 478
7.4.13.4.3 其他 价格风 险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇
率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市股票，所
面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源
于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
35
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例不低
于基金资产的60%， 固定收益类证券的投资比 例为基金资产的0-35%。 此外， 本基金的基金 管
理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，
包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行
跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2010 年12 月31 日
公允价值 占基金资产净值比 例(%)
交易性金融资产－ 股票投资 74,318,228.20
74.69
衍生金融资产－权 证投资 - -
其他 - -
合计 74,318,228.20
74.69
7.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设
除业绩比较 基准(附注 7.4.1) 以外的其 他市场变 量保 持不变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额(单 位：人民 币万元)
本期末
2010 年 12 月 31 日
1. 业绩比较 基准(附注 7.4.1) 上升5% 增加约 428
2. 业绩比较 基准(附注 7.4.1) 下降5% 下降约 428
7.4.14 有 助于理解和 分析会计报表 需要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。本基金持有属于第一层级
的的金融工具主要包括存在活跃市场的股票等， 于2010 年12 月31 日的余额为74,318,228.20
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
36
元。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算)可观察到的、除第一层级中
的市场报价以外的资产或负债的输入值。 于2010 年12 月31 日， 本基金未持有属于第二层级
的以公允价值计量的金融工具。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。于2010 年12 月31 日，本基金未 持有属于第三层级的以公允价值计量的金融工
具。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报 告
8.1 期末 基金资产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 74,318,228.20 66.95
其中：普通 股 74,318,228.20 66.95
存托 凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 货币市场工 具 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 36,576,914.90 32.95
8 其他各项资 产 111,587.82 0.10
9 合计 111,006,730.92 100.00
8.2 期末 在各个国家 （地区）证 券市场的权益投资 分布
金额单位：人民币元
国家（地区 ） 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 （％）
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
37
中国香港 53,347,354.49 53.62
日本 6,267,990.10 6.30
澳大利亚 3,457,130.97 3.47
新加坡 2,941,756.61 2.96
中国台湾 2,294,368.39 2.31
印尼 1,929,656.81 1.94
韩国 1,488,343.02 1.50
泰国 1,438,519.22 1.45
马来西亚 1,153,108.59 1.16
合计 74,318,228.20 74.69
8.3 期末 按行业分类 的权益投资 组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
原材料 20,757,388.80 20.86
工业 20,718,700.13 20.82
非必需消费 品 7,758,197.46 7.80
信息科技 7,208,489.14 7.24
能源 5,731,864.48 5.76
医疗保健 4,844,459.66 4.87
必需消费品 3,887,210.21 3.91
金融 3,411,918.32 3.43
电信业务 - -
公用事业 - -
合计 74,318,228.20 74.69
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS）。
8.4 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的所有权益投 资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代码
所在证券
市场
所属国
家(地
区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1
SINOPEC
YIZHENG
CHEMICAL-H
仪征化
纤
1033 HK
中国香
港
中国 2,000,000 6,739,365.60 6.77
2
CHINA
OILFIELD
SERVICES-H
中海油
服
2883 HK
中国香
港
中国 400,000 5,731,864.48 5.76
3
TC
INTERCONNE
- 515 HK
中国香
港
中国 1,500,000 4,914,120.75 4.94
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
38
CT
HOLDINGS
LTD
4
JIANGXI
COPPER CO
LTD-H
江西铜
业
358 HK
中国香
港
中国 200,000 4,348,252.30 4.37
5
AIR
CHINA
LTD-H
中国国
航
753 HK
中国香
港
中国 500,000 3,714,309.45 3.73
6
HISENSE
KELON ELEC
HLD-H
海信科
龙
921 HK
中国香
港
中国 800,000 3,505,831.60 3.52
7
HARBIN
POWER
EQUIPMENT
CO-H
哈尔滨
动力股
份
1133 HK
中国香
港
中国 300,000 3,129,720.54 3.15
8
GUANGZHOU
SHIPYARD
INTL CO-H
广船国
际
317 HK
中国香
港
中国 200,000 2,934,006.64 2.95
9
CHINA
SHIPPING
CONTAINER-
H
中海集
运
2866 HK
中国香
港
中国 1,000,000 2,927,199.20 2.94
10
SINOPEC
SHANGHAI
PETROCHEM-
H
上海石
化
338 HK
中国香
港
中国 800,000 2,743,398.32 2.76
11
CHINA
SOUTHERN
AIRLINES
CO-H
南方航
空
1055 HK
中国香
港
中国 600,000 2,430,256.08 2.44
12
LARGAN
PRECISION
CO LTD
大立光
电
3008 TT
中国台
湾
中国 14,000 2,294,368.39 2.31
13
GUANGZHOU
PHARMACEUT
ICAL-H
广州药
业
874 HK
中国香
港
中国 200,000 2,188,591.96 2.20
14
MITSUI
三井不
动产
8801 JP 日本 日本 15,000 1,973,399.10 1.98
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
39
FUDOSAN CO
LTD
15
LAWSON INC
株式会
社罗森
2651 JP 日本 日本 6,000 1,957,553.40 1.97
16
ASTRA AGRO
LESTARI
TBK PT
- AALI IJ
印度尼
西亚
印度尼
西亚
100,000 1,929,656.81 1.94
17
NEWCREST
MINING LTD
纽克雷
斯特矿
业有限
公司
NCM AU
澳大利
亚
澳大利
亚
7,000 1,921,435.29 1.93
18
CHINA
SHANSHUI
CEMENT
GROUP
中国山
水水泥
集团
691 HK
中国香
港
中国 400,000 1,889,064.60 1.90
19
CHINA
PHARMACEUT
ICAL GROUP
中国制
药
1093 HK
中国香
港
中国 500,000 1,846,518.10 1.86
20
LE SAUNDA
HOLDINGS
利信达
集团
738 HK
中国香
港
中国 500,000 1,820,990.20 1.83
21
KEPPEL
CORP LTD
吉宝企
业有限
公司
KEP SP 新加坡 新加坡 30,000 1,755,439.37 1.76
22
SIJIA
GROUP CO
思嘉集
团
1863 HK
中国香
港
中国 300,000 1,580,177.01 1.59
23
BHP
BILLITON
LTD
必和必
拓有限
公司
BHP AU
澳大利
亚
澳大利
亚
5,000 1,535,695.68 1.54
24
ORIENTAL
LAND CO LTD
东方地
产
4661 JP 日本 日本 2,500 1,527,688.00 1.54
25
HYUNDAI
ENGINEERIN
G & CONST
现代建
设公司
000720 KS 韩国 韩国 3,500 1,488,343.02 1.50
26
KASIKORNBA
NK
PCL-FOREIG
N
- KBANK/F TB 泰国 泰国 50,000 1,438,519.22 1.45
27
SINGAPORE
AIRLINES
新加坡
航空公
司
SIA SP 新加坡 新加坡 15,000 1,186,317.24 1.19
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
40
LTD
28
GAMUDA BHD
- GAM MK
马来西
亚
马来西
亚
140,000 1,153,108.59 1.16
29
ROYALE
FURNITURE
HOLDINGS
皇朝家
俬控股
1198 HK
中国香
港
中国 300,000 903,687.66 0.91
30
SAWAI
PHARMACEUT
ICAL CO LTD
- 4555 JP 日本 日本 1,500 809,349.60 0.81
注：所用证 券代码采 用当地市 场代码。
8.5 报告 期内权益投 资组合的重 大变动
8.5.1 累计买入金 额超出期末 基金资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（ 英文） 证券代码
本期累计买 入金额
占期末
基金资
产净值
比 例（ %）
1 CHINA NATIONAL BUILDING MA-H 3323 HK
14,528,526.97
14.60
2 CHINA MOBILE LTD 941 HK
11,865,425.92
11.93
3 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK
8,930,390.30
8.98
4 HARBIN POWER EQUIPMENT CO-H 1133 HK
8,779,864.76
8.82
5 SINOPEC YIZHENG CHEMICAL-H 1033 HK
8,514,485.01
8.56
6 BOSIDENG INTL HLDGS LTD 3998 HK
7,788,908.32
7.83
7 AIR CHINA LTD-H 753 HK
7,549,192.08
7.59
8 JIANGXI COPPER CO LTD-H 358 HK
6,511,493.09
6.54
9 REAL GOLD MINING LTD 246 HK
6,351,510.39
6.38
10 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK
6,305,488.88
6.34
11 EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP 3333 HK
5,722,845.15
5.75
12 LONKING HOLDINGS LTD 3339 HK
5,576,257.09
5.60
13 DONGFENG MOTOR GRP CO LTD-H 489 HK
5,553,995.01
5.58
14 CHINA OILFIELD SERVICES-H 2883 HK
5,114,260.36
5.14
15 TC INTERCONNECT HOLDINGS LTD 515 HK
4,980,236.23
5.01
16 XINJIANG XINXIN MINING IND-H 3833 HK
4,863,536.26
4.89
17 DONGFANG ELECTRIC CORP LTD-H 1072 HK
4,854,754.11
4.88
18 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H 2238 HK
4,770,824.05
4.79
19 FUFENG GROUP LTD 546 HK
4,594,471.93
4.62
20 ANXIN-CHINA HOLDINGS LTD 1149 HK
4,549,908.61
4.57
21 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK
4,301,453.02
4.32
22 HUNAN NON-FERROUS METALS-H 2626 HK
4,188,097.37
4.21
23 BONJOUR HOLDINGS LTD 653 HK
4,179,219.43
4.20
24 MAANSHAN IRON & STEEL-H 323 HK
3,990,483.00
4.01
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
41
25 HENG XIN CHINA HOLDINGS LTD 8046 HK
3,893,590.98
3.91
26 EMPEROR WATCH & JEWELLERY 887 HK
3,884,030.53
3.90
27 ZHAOJIN MINING INDUSTRY - H 1818 HK
3,558,029.10
3.58
28 GUANGZHOU SHIPYARD INTL CO-H 317 HK
3,554,167.95
3.57
29 CHINA MOLYBDENUM CO LTD-H 3993 HK
3,487,662.01
3.51
30 CHINA NATIONAL MATERIALS - H 1893 HK
3,457,830.23
3.48
31 HISENSE KELON ELEC HLD-H 921 HK
3,414,167.51
3.43
32 ISUZU MOTORS LTD 7202 JP
3,327,308.04
3.34
33 LAWSON INC 2651 JP
3,265,750.96
3.28
34 SAWAI PHARMACEUTICAL CO LTD 4555 JP
3,261,987.89
3.28
35 CHINA FORESTRY HOLDINGS CO 930 HK
3,096,861.29
3.11
36 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK
3,006,723.37
3.02
37 INTERNATIONAL MINING MACHIN 1683 HK
2,966,588.43
2.98
38 CHINA SHIPPING CONTAINER-H 2866 HK
2,924,986.78
2.94
39 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK
2,776,294.46
2.79
40 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEM-H 338 HK
2,673,446.69
2.69
41 ORIENTAL WATCH HOLDINGS 398 HK
2,648,872.69
2.66
42 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS 881 HK
2,570,588.37
2.58
43 DYNASTY FINE WINES GROUP LTD 828 HK
2,482,493.45
2.50
44 NEWCREST MINING LTD NCM AU
2,475,335.37
2.49
45 DONGYUE GROUP 189 HK
2,343,610.02
2.36
46 CHINA VANADIUM TITANO - MAGN 893 HK
2,325,364.44
2.34
47 HYUNDAI ENGINEERING & CONST 000720 KS
2,163,362.05
2.17
48 MOISELLE INTERNATIONAL 130 HK
2,148,966.16
2.16
49 MICROPORT SCIENTIFIC CORP 853 HK
2,145,367.79
2.16
50 KINGBOARD LAMINATES HOLDING 1888 HK
2,143,613.93
2.15
51 KO YO ECOLOGICAL AGROTECH 827 HK
2,130,402.60
2.14
52 VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS 3331 HK
2,083,677.92
2.09
53 ALIBABA.COM LTD 1688 HK
2,025,426.30
2.04
54 GUANGZHOU PHARMACEUTICAL-H 874 HK
1,994,910.97
2.00
注：本项的 “买入金 额”均按 买入成交 金额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用 。
8.5.2 累计卖出金 额超出期末 基金资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（ 英文 证券代码
本期累计卖出 金额
占期末基金
资产净值比
例（%）
1 CHINA NATIONAL BUILDING MA-H 3323 HK
14,954,319.75
15.03
2 CHINA MOBILE LTD 941 HK
11,471,929.56
11.53
3 BOSIDENG INTL HLDGS LTD 3998 HK
8,487,064.33
8.53
4 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK
7,089,344.12
7.13
5 REAL GOLD MINING LTD 246 HK
6,959,382.41
6.99
6 HARBIN POWER EQUIPMENT CO-H 1133 HK
6,460,259.17
6.49
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
42
7 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK
6,328,251.83
6.36
8 LONKING HOLDINGS LTD 3339 HK
5,892,798.48
5.92
9 DONGFENG MOTOR GRP CO LTD-H 489 HK
5,623,178.90
5.65
10 EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP 3333 HK
5,575,077.36
5.60
11 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H 2238 HK
5,495,311.62
5.52
12 DONGFANG ELECTRIC CORP LTD-H 1072 HK
5,163,202.33
5.19
13 ANXIN-CHINA HOLDINGS LTD 1149 HK
5,100,222.79
5.13
14 XINJIANG XINXIN MINING IND-H 3833 HK
4,865,437.34
4.89
15 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK
4,467,383.15
4.49
16 FUFENG GROUP LTD 546 HK
4,318,996.31
4.34
17 ZHAOJIN MINING INDUSTRY - H 1818 HK
4,256,768.01
4.28
18 MAANSHAN IRON & STEEL-H 323 HK
4,176,761.82
4.20
19 HUNAN NON-FERROUS METALS-H 2626 HK
4,164,577.37
4.19
20 AIR CHINA LTD-H 753 HK
4,058,617.48
4.08
21 HENG XIN CHINA HOLDINGS LTD 8046 HK
3,976,965.72
4.00
22 BONJOUR HOLDINGS LTD 653 HK
3,901,642.45
3.92
23 ISUZU MOTORS LTD 7202 JP
3,778,612.49
3.80
24 CHINA NATIONAL MATERIALS - H 1893 HK
3,662,326.61
3.68
25 CHINA MOLYBDENUM CO LTD-H 3993 HK
3,658,297.95
3.68
26 EMPEROR WATCH & JEWELLERY 887 HK
3,349,372.47
3.37
27 CHINA FORESTRY HOLDINGS CO 930 HK
3,257,965.97
3.27
28 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK
2,931,557.25
2.95
29 DONGYUE GROUP 189 HK
2,822,766.57
2.84
30 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK
2,667,582.24
2.68
31 INTERNATIONAL MINING MACHIN 1683 HK
2,623,925.22
2.64
32 DYNASTY FINE WINES GROUP LTD 828 HK
2,459,827.71
2.47
33 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS 881 HK
2,417,834.43
2.43
34 ORIENTAL WATCH HOLDINGS 398 HK
2,294,041.24
2.31
35 CHINA VANADIUM TITANO - MAGN 893 HK
2,217,682.76
2.23
36 MOISELLE INTERNATIONAL 130 HK
2,194,082.59
2.21
37 MICROPORT SCIENTIFIC CORP 853 HK
2,113,512.51
2.12
38 LUK FOOK HOLDINGS INTL LTD 590 HK
2,110,576.74
2.12
39 JIANGXI COPPER CO LTD-H 358 HK
2,080,469.47
2.09
40 PALADIN ENERGY LTD PDN AU
2,029,710.93
2.04
41 CHINA DONGXIANG GROUP CO 3818 HK
2,028,316.35
2.04
42 KINGBOARD LAMINATES HOLDING 1888 HK
2,011,131.17
2.02
43 VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS 3331 HK
1,991,200.69
2.00
注：本项 “ 卖出金额”均按卖 出成交金 额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.5.3 权益 投资的买入 成本总额及卖 出收入总额
金额单位：人民币元
买入成本（ 成交）总 额 311,226,432.30
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
43
卖出收入（ 成交）总 额 243,258,719.55
注： 本项 “ 买入成本”、 “卖 出收入” 均按买卖 成 交金额 （成交 单价乘以 成交数量 ） 填列， 不考虑
相关交易费 用。
8.6 期末 按债券信用 等级分类的 债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
8.8 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的所有资产支 持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名金融 衍生品投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 序的前十名基 金投资明细
本基金本报告期末未持有基金投资。
8.11 投资组合报告 附注
8.11.1 报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管部 门立案调查 ， 或在报 告编制
日前 一年内受到公 开谴责、处 罚。
8.11.2 基 金投资的前 十名股票中， 没有投资超出 基金合同规定 备选股票库 之外的股票 。
8.11.3 其他各项 资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 22,124.18
4 应收利息 1,033.41
5 应收申购款 88,430.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 111,587.82
8.11.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
44
8.11.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金 份额 持有 人信息
9.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,732 55,702.91 44,976,223.88 46.62% 51,501,215.77 53.38%
9.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本开放式基金 的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人员持 有本开 放式 基金 1,208,453.99 1.25%
§10 开 放式 基金 份额 变动
单位：份
基金合同生 效日(2010 年7 月27 日)基 金份额总 额 554,725,884.96
基金合同生 效日起至 报告期期 末基金总 申购份额 36,021,956.09
减：基金合 同生效日 起至报告 期期末基 金总赎回 份额 494,270,401.40
基金合同生 效日起至 报告期期 末基金拆 分变动份 额 -
本报告期期 末基金份 额总额 96,477,439.65
§11 重 大事 件揭示
11.1 基金份额持有 人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1）基金管理人于 2010 年 4 月 3 日发布了《博
时基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》 ， 李全先生辞去博时基金管理有限公司副总经
理职务。2）基金管理人于 2010 年 8 月 7 日 发布 了《博时基金管理有限公司关于副总经理任
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
45
职的公告》 ， 经博时基金管理有限公司董事会会议决议, 并经中国证券监督管理委员会证监许
可[2010]1053 号文核准， 博时基金管理有限公司聘任杨锐、 董良泓、 李志惠、 李雪松、 邵凯
担任博时基金管理有限公司副总经理。
基金托管人的专 门基金托管 部门在本报 告期内 重大人事变动情 况：经证监 会审批，晏 秋生任
资产托管部副总经理。
11.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况
本基金自基金合 同生 效日 起聘 请普 华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服
务。本报告期内本基金应付审计费60,000 元 。
11.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受稽 查或处 罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形
11.7 基金租用证券 公司交易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备
注 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
瑞士银行有 限公司
UBS Securities Asia Limited
-
166,187,545.44 29.96% 173,356.59 30.14%
高盛（亚洲 ）有限责 任公司
Goldman Sachs (Asia)
Securities Ltd.
-
68,407,287.24 12.34% 77,694.18 13.51%
国泰君安证 券(香港) 有限公司
Guotai Junan
Securities(Hong Kong) Co.
Ltd.
-
64,254,862.60 11.59% 64,254.87 11.17%
中国国际金 融香港证 券有限公
司
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
-
46,339,367.36 8.36% 55,607.23 9.67%
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
46
招商证券（香港）有限公司
China Merchants Securities
(HK) Co Ltd
-
49,171,964.56 8.87% 49,171.96 8.55%
里昂证券有 限公司 CLSA
Limited
-
40,028,270.44 7.22% 46,733.31 8.13%
中银国际证 券有限公 司
BOCI Securities Limited
-
45,379,224.33 8.18% 40,355.09 7.02%
瑞士信贷（ 香港）有 限公司
Credit Suisse (Hong Kong)
Limited
-
23,919,013.32 4.32% 26,521.07 4.61%
摩根士丹利 亚洲有限 公司
Morgan Stanley Asia Limited
-
31,743,541.70 5.72% 18,354.50 3.19%
CAPITAL 群益 证券股 份有限公
司
-
8,527,917.63 1.54% 12,109.64 2.11%
海通国际
Haitong International
Securities Company Limited
-
8,089,041.39 1.46% 8,089.04 1.41%
美林（亚太 ）有限公 司
Merrill Lynch (Asia
Pacific) Limited
-
2,437,115.84 0.44% 2,924.54 0.51%
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问
题的通知》 （证监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的
财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平， 包 括但不限于： 有较好的研究能力和行业分
析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告
及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发
量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业
务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
47
期
1
关于博时基 金管理有 限公司旗 下基金参 加南京银 行股 份有限
公司定期定 额投资业 务与网上 银行申购 业务费率 优惠 活动的
公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-31
2
关于博时基 金管理有 限公司旗 下开放式 基金参加 交通 银行股
份有限公司 网上及手 机银行申 购业务费 率优惠活 动的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-31
3
博时基金管 理有限公 司关于旗 下部分开 放式基金 参加 中国工
商银行股份 有限公司 “2011 倾 心回馈” 基金定期 定额 投资业
务申购费率 优惠活动 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-31
4
博时基金管 理有限公 司关于旗 下部分开 放式基金 参加 杭州银
行股份有限 公司定期 定额投资 业务与网 上银行申 购业 务费率
优惠活动的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-31
5
博时基金管 理有限公 司关于旗 下部分开 放式基金 参加 中国农
业银行股份 有限公司 网上银行 申购费率 优惠活动 的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-31
6
博时大中华 亚太精选 股票证券 投资基金2011 年 境外主 要市场
节假日暂停 申购赎回 等交易类 业务的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-30
7
关于博时基 金管理有 限公司旗 下开放式 基金参加 深圳 发展银
行股份有限 公司定期 定额投资 业务与网 上及电话 银行 申购业
务费率优惠 活动的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-29
8
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金2010 年圣 诞节假
期 暂停申购 赎回、 定 期定额申 购及分红 方式变 更业务 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-23
9
关于博时基 金管理有 限公司旗 下开放式 基金参加 浙商 银行股
份有限公司 网上银行 申购业务 与定期定 额申购业 务费 率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-23
10
博时基金管 理有限公 司增加深 圳农村商 业银行股 份有 限公司
为代销机构 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-20
11
博时基金管 理有限公 司关于开 通汇付天 天盈直销 网上 交易和
费率优惠的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-13
12
博时基金管 理有限公 司增加洛 阳银行股 份有限公 司为 代销机
构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-12-9
13
关于博时旗 下部分基 金参加浙 商银行股 份有限公 司网 上银行
申购业务与 定期定额 申购业务 费率优惠 活动的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-19
14
博时基金管 理有限公 司旗下部 分基金增 加浙商银 行股 份有限
公司为代销 机构的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-15
15
关于博时基 金管理有 限公司与 招商银行 合作进行 直销 网上交
易申购费率 优惠活动 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-12
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
48
16 博时基金管 理有限公 司沈阳分 公司成立 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-11
17
博时基金管 理有限公 司关于设 立博时基 金（国际 ）有 限公司
的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-9
18
博时基金管 理有限公 司增加烟 台银行股 份有限公 司为 代销机
构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-9
19
博时基金管 理有限公 司旗下部 分基金增 加渤海银 行股 份有限
公司为代销 机构并参 加个人网 上银行申 购业务和 定期 定额投
资业务申购 费率优惠 活动的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-8
20
博时基金管 理有限公 司增加齐 商银行股 份有限公 司为 代销机
构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-11-8
21
博时基金管 理有限公 司增加东 兴证券股 份有限公 司为 代销机
构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-9-3
22
关于博时基 金管理有 限公司旗 下部分基 金参加中 国农 业银行
股份有限公 司网上银 行申购费 率优惠活 动的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-31
23 博时基金管 理有限公 司郑州分 公司成立 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-25
24
博时基金管 理有限公 司增加日 信证券有 限责任公 司为 代销机
构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-19
25
关于德邦证 券有限责 任公司增 加代销博 时基金管 理有 限公司
旗下开放式 基金的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-17
26
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金开通 直销 网上交
易定期定额 申购业务 和对直销 网上个人 投资者交 易费 率优惠
的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
27
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金开放 日常 申购和
赎回业务的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
28
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金开放 定期 定额投
资业务的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
29
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 中国 银行股
份有限公司 网上银行 申购业务 及定期定 额投资业 务申 购费率
优惠活动的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
30
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 中国 农业银
行股份有限 公司网上 银行申购 费率优惠 活动和定 期定 额申购
费率优惠活 动的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
31
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 中国 建设银
行股份有限 公司网上 银行等电 子渠道申 购费率优 惠活 动和定
期定额投资 业务费率 优惠活动 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
49
32
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 中国 工商银
行股份有限 公司个人 电子银行 基金申购 费率优惠 活动 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
33
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 上海 农村商
业银行股份 有限公司 定期定额 投资业务 与网上银 行申 购业务
费率优惠活 动的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
34
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 交通 银行股
份有限公司 网上银行 基金申购 费率优惠 及定期定 额投 资业务
申购费率优 惠活动的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
35
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 杭州 银行股
份有限公司 定期定额 投资业务 与网上银 行申购业 务费 率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
36
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 深圳 发展银
行股份有限 公司定期 定额投资 业务与网 上及电话 银行 申购业
务费率优惠 活动的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
37
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 中信 银行股
份有限公司 网上银行 申购费率 优惠活动 的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
38
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金参加 中国 光大银
行股份有限 公司定期 定额投资 业务与网 上银行申 购业 务费率
优惠活动的 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-13
39
关于方正证 券有限责 任公司增 加代销博 时基金管 理有 限公司
旗下开放式 基金的公 告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-8-3
40
博时基金管 理有限公 司关于博 时大中华 亚太精选 股票 证券投
资基金基金 合同生效 公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-7-28
41
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金和博 时宏 观回报
债券型证券 投资基金 增加天源 证券经纪 有限公司 为代 销机构
的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-7-16
42
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金延长 募集 期的公
告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-7-15
43
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 招商 银行股
份有限公司 为代销机 构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-7-14
44
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金新增 汉口 银行股
份有限公司 为代销机 构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-7-13
45
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 国元 证券股
份有限公司 为代销机 构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-7-7
46
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 杭州 银行股
份有限公司 为代销机 构的公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-6-30
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关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 代销 机构的
公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-6-25
博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基金 2010 年年 度报 告
50
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关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 代销 机构的
公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-6-22
49
关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 代销 机构的
公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-6-21
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关于博时大 中华亚太 精选股票 证券投资 基金增加 代销 机构的
公告
中国证券报、上海
证券报、证 券时报
2010-6-17
§12 备 查文 件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会批准博时大中华亚太精选股票证券投资基金设立的文件
12.1.2《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》
12.1.3《博时大中华亚太精选股票证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
12.1.5 报告期内博时大中华亚太精选股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：95105568（免长途话费）
博时 基金管理有限 公司
2011 年 3 月 31 日
