同 益证 券投 资基 金
2010 年年 度报 告摘要
2010 年12 月31 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
送 出日 期：2011 年 3 月31 日
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 1 页 共 31 页
§1 重要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董事保证 本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年3 月 30
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本年度报告财务资料已经审计， 安永华明会计师事务所有限公司 为本基金出具了
无保留意见的审计报告。
本报告期 自2010 年1 月1 日起至12 月31 日止。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 2 页 共 31 页
§2
基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 长盛同 益封 闭
基金主 代码 184690
交易代 码 184690
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 4 月 8 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工商 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 4 月 21 日
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本基金 的投 资目 标是 为投 资者减 少和 分散 投资 风险 ， 确 保基 金资 产的 安全
并谋求 基金 长期 稳定 的投 资收益 。
投资策 略
始终如 一地 奉行 “价 值投 资” 的 基本 原则， 并在 不 同的市 场环 境以 及市 场
发展变 化的 不同 阶段 ， 灵 活运用 适合 自身 运作 特点 的投资 原则 、 投 资理 念
和投资 技巧 。 在战 略资 产 配置层 ， 寻求 现金 、 债券 、 股票资 产的 动态 收益 、
风险最 优配 置； 在战 术资 产配置 层 ， 寻求 成长 型股 票和价 值型 股票 的动 态
收益、 风险 最优 配置 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 赵会军
联系电 话 010-82255818 010-66105799
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-2666
95588
010-62350088
传真 010-82255988 010-66105798
2.4 信息 披露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址
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§3
主 要财 务指标 、基 金净 值表 现及 利润 分配 情况
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已 实现 收益 184,200,003.54 254,695,296.14 104,786,640.60
本期利 润 -98,749,668.06 1,341,081,072.80 -2,386,617,875.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0494 0.6705 -1.1933
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.74% 73.48% -49.67%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1143 0.3222 -0.0875
期末基 金资 产净 值 2,467,326,625.21 3,166,076,293.27 1,824,995,220.47
期末基 金份 额净 值 1.2337 1.5830 0.9125
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最
后一日，即12 月31 日。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段 份额净值增长率 ① 份额净值增长率标准 差 ②
过去三 个月 4.68% 2.40%
过去六 个月 21.80% 2.23%
过去一 年 -2.74% 2.30%
过去三 年 -15.08% 3.35%
过去五 年 281.70% 3.24%
自基金 合同 生效 起至 今 611.97% 2.70%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基 准收 益率变 动的 比较
(1999 年 4 月8 日至2010 年 12 月 31 日)
注：本 基 金 无 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ， 无 需 进 行 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注：本 基 金 无 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ， 无 需 进 行 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较。
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10
份基金
份额分
红数
现金形式发放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合计 备注
2010
年
3.000 600,000,000.00 - 600,000,000.00
除息日 ： 2010 年
3 月 31 日
2009
年
- -0 - - -
2008
年
9.000 1,800,000,000.00 - 1,800,000,000.00
除息日 ： 2008 年
4 月 15 日
合计 12.000
2,400,000,000.00
-
2,400,000,000.00
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§4
管 理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月成立，
注册资本为人民币15000 万元。 目前， 本公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有
限公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限公司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集
团有限责任公司占注册资本的 13%。 截止2010 年12 月31 日， 基金管理人共管理两支
封闭式基金、 十 三支开放式基金， 并于 2002 年 12 月， 首批取得了全国社保基金管理
资格。 基金管理人于 2007 年9 月， 取得合格境内机构投资者资格， 并于 2008 年2 月，
取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助 理） 期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王克玉 本基
金基
金经
理。
2010 年 7 月 13 日 — 7 年 男，1979 年 12 月出 生， 中
国国籍 。 上海 交通 大学 硕士 。
历任元大京华证 券上海代 表
处研究员，天相 投资顾问 有
限公司分析师， 国都证券 有
限公司 分析 师。2006 年7 月
加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公
司，曾任同盛证 券投资基 金
基金经理助理， 高级行业 研
究员。现任 同益 证券投资 基
金（本 基金 ）基 金经 理。
冯耀东 本基
金基
金经
理。
2009 年 2 月 10 日 2010 年7 月
15 日
9 年 男，1974 年 9 月出 生 ， 中 国
国籍。毕业于武 汉大学， 获
硕士学位。2000 年 7 月至
2001 年1 月 就职 于武 汉道 博
股份有限公司， 曾任项目 经
理。2001 年 2 月至 2002 年
11 月 就 职 于 长 城 证 券 有 限
责任公司金融研 究所，曾 任
研究员 。2002 年 12 月加 入
长盛基金管理公 司，曾任 高
级研究员和基金 经理助理 ，
本基金基金经理 等。 目前 其
已离职 。
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注：1 、 上 表基 金 经 理及 基 金 经 理 助理 的 任 职日 期 和 离 任 日期 均 指 公司 决 定 确定
的聘任日期和解聘日期；
2、 “证券从业年限” 中 “ 证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格
管理办法》的相关规定等 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、 《同
益证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规 、 监管部门的相关规定， 依照诚实信
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金份
额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩
评估等环节严格把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投 资者的合法权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合， 暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内 基 金投资 策略 和运作 分析
2010 年A 股市场的整体运行特征是结构分化与体现预期。 全年上证综指和 HS300
指数分别下跌14.31% 和12.51%，而中小板指数上涨了 21.26%。涨幅居前的电子元器
件、 医药生物、 机械设备等涨幅分别达到 39% 、30%和25%， 其中新型元器件、 二线白
酒、高铁投资、稀土、光通信等主题投资机会在 2010 年大幅上涨； 黑色金属、房地
产和金融行业的跌幅超过 20%。从时间维度看，上半年在国内刺激政策退出和外部经
济环境恶化的影响下， 实体经济增速逐季放缓， 同时受到房地产调控措施在 4 月份密
集出台的影响， 二季度市场出现大幅下跌， 房地产、 化工、 采掘等周期性行业跌幅居
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 8 页 共 31 页
前， 而医药、 食品饮料等消费品行业的跌幅很小； 下半年在国内政策放松、 国际量化
宽松刺激的影响下，建材、采掘、有色金属、 工程机械等行业短期内大幅反弹。
同益基金组合在报告期内业绩表现较差， 主要是由于以下几个原因： （1）在 4 月
份基金分红后股票仓位较重， 同时低估了市场整体下跌的风险， 在整体资产配置上面
不够谨慎； （2） 上半年组合中大盘周期类股票的配置较重， 净值表现较差， 下半年组
合趋于均衡， 没有抓住周期类股票大幅反弹的机会； （3） 组合中配置的食品饮料、 商
业贸易等公司以大市值股票为主， 没有抓住二线白酒和中西部区域百货大幅上涨的机
会， 在个股选择上面没有明显的收益。 从下半年基金操作的情况看， 买入的品种包括
（1 ） 业绩 增 长 确定 的软 件 、 光通 信 行 业的 公司 ： （2） 低 估 值的 建 材、 商 业 地产 和 航
空： （3）具有较强竞争力的机械装备，减持的股票主要是金融、采掘。
4.4.2 报告期 内基金 的业 绩表 现
截止报告期末， 本基金份额净值为1.2337 元， 本报告期份额净值增长率为-2.74%。
4.5 管理 人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
从中长期观察， 国内经济发展模式将会逐渐改变。 过去三十年中国充分利用了增
长红利实现了经济的快速增长， 人口红利为经济发展提供了充足的劳动力资源， 同时
通过国内的市场化改革和参与全球经济一体化的过程扩大了国内生产， 拓展了需求边
界。 在 这个过程中也造成了目前内外部经济发展的不平衡。 展望未来， 过去经济发展
的有利因素在逐渐消失， 对新的经济增长刺激因素进行分析将可以有效拓展我们的投
资视野。
2011 年的宏观政策组合为 “稳健的货币政策+积极的财政政策” ， 从相对宽松到稳
健的调整过程之中将对国内的流动性造成一定的负面影响， 同时也有利于有效的控制
通胀预期，目前看2011 年动态15 倍市盈率的估值水平和 18%左右的净利润增速使得
市 场 下 跌 的 空 间 较 小 ， 整 体 判 断 市 场 仍 然 处 于 震 荡 中 。 目 前 对 经 济 增 长 预 期
（GDP:8.5%,CPI4.5%) 已经形成市场共识，超 预期 的 因 素 在 于 原 材 料价 格 的 上 涨 对中
游制造业的冲击 。
基于对 2011 年经济分 析和政策的判断，我们判断市场的机会仍然来自于结构性
的机会。 投资布局的重点会遵从以下的思路： （1） 积极的财政政策对相关领域投资的
刺激； （2） 中低端劳动 力供求关系的持续转变和收入分配机会的改革将有效提高中低
端劳动力的收入， 中低端品牌消费品公司将在价格提升和提高市场份额上具有很好的
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 9 页 共 31 页
发展机遇； （3） 在新兴 产业领域关注具有广阔市场需求和产业化模式清晰的主题机会，
并加强对相关产业链的研究。
2011 年市场的变局来自于两个方面： （1） 年初的紧缩政策和原材料 价格的上涨将
对中游制造业带来很大压力， 在整体经济下滑的风险下， 政策预期有调整的机会； （2）
2011 年一级市场的供给仍然会持续增加， 同时 2010 年大规模上市的企业进入解禁期，
这给二级市场带来很大的资金压力，相比较之下 2009 年上市的众多 中小板股票的行
业地位、成长性更值得我们关注。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据 中国证监会相关规定及本基金合同约定 ， 本基金管理人严格按照 《企业会计
准则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行
估值。 本 基金管理人 制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考 行业协会估值意见 和独立第三方机构估值数据， 确保基金估值的公平、合理 。
本 基 金 管 理 人 制 订 的 证 券 投 资 基 金 估 值 政 策 与 估 值 程 序 确 定 了 估 值 目 的 、 估 值
日、 估值对象、 估值程序、 估值方法以及估值差错处理、 暂停估值和特殊情形处理等
事项。 本基金管理人设立 了由公司副总经理 （担任估值小组组长） 、 督察长 （担任估
值小组组长） 及投资管理部 、 金融工程及量化投资 部、 研究发展部、 监察稽核部 、 业
务运营部 等部门负责人组成的 基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理
或法律合规等领域的 专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日
常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用
的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定 价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十七条中对基
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 10 页 共 31 页
金利润分配原则的约定， 本基金于 2011 年 3 月 25 日对 2010 年收益 进行了分配，分
配金额为220,000,000.00 元。
本基金 截至2010 年12 月31 日期末可供分配收益为 228,539,600.43 元。 未分配
收益已实现部分为228,539,600.43 元， 未分配收益未实现部分为238,787,024.78 元。
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§5
托管人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2010 年， 本基金托管人在对同益证券投资基金的托管过程中， 严格遵守 《证券投
资基金法》 及其他法律 法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害 基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计 算、 利润分配 等情 况的
说明
2010 年， 同益证券投资基金的管理人 —— 长盛基金管理有限公司在同益证券投资
基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告
期内， 同 益 证 券 投 资 基 金 对 基 金 份 额 持 有 人 进 行 了 一 次 利 润 分 配 ， 分 配 金 额 为
600,000,000.00元。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 同 益 证 券 投 资 基 金2010 年
度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6
审 计报 告
安永华明 会计师事务所有限公司注册会计师 杨勃、 王珊珊2011 年 3 月17 日对本
基金2010 年12 月31 日的资产负债表、2010 年度的利润表、所有者权益(基金净值)
变动表和财务报表附注 出具了安永华明(2011) 审字第 60468688_A03 号 无保留意见的
审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 13 页 共 31 页
§7
年 度财 务报表
7.1 资产 负债表 （经 审计 ）
会计主体：同益证券投资基金
报告截止日：2010年12月31日
单位：人民币元
资
产
本期末
2010 年 12 月31 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
资
产：
银行存 款 188,977,076.50 96,803,776.97
结算备 付 金 5,325,910.29 2,496,228.99
存出保 证金 742,586.90 1,171,399.74
交易性 金融 资产 2,269,865,179.09 3,164,284,667.03
其 中： 股票 投资 1,726,510,859.29 2,520,902,018.65
基金 投资
-
债券 投资 543,354,319.80 643,382,648.38
资产 支持 证券 投 资
-
-
衍生金 融资 产
-
-
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 -
6,247,534.35
应收利 息 9,863,132.91 3,541,163.83
应收股 利 -
-
应收申 购款
-
-
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 -
-
资产总计 2,474,773,885.69
3,274,544,770.91
负债和所有者权益
本期末
2010 年 12 月31 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
负
债：
短期借 款
-
-
交易性 金融 负债
-
-
衍生金 融负 债
-
-
卖出回 购金 融资 产款 - 100,000,000.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,169,772.74 3,986,966.36
应付托 管费 528,295.43 664,494.39
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,338,492.63 2,384,617.19
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 14 页 共 31 页
应交税 费 815,699.68 815,699.68
应付利 息 - 21,700.02
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 595,000.00
595,000.00
负债合计 7,447,260.48 108,468,477.64
所有者权益:
实收基 金 2,000,000,000.00
2,000,000,000.00
未分配 利润 467,326,625.21
1,166,076,293.27
所有者权益合计 2,467,326,625.21 3,166,076,293.27
负债和所有者权益总 计 2,474,773,885.69 3,274,544,770.91
注： 报告截止日 2010 年 12 月 31 日，基金 份额净值 1.2337 元， 基金份额总额
2,000,000,000.00 份。
7.2 利润 表
会计主体：同益证券投资基金
本报告期：2010 年1月1日至2010年12月31 日
单位：人民币元
项
目
本期
2010 年 1 月 1 日至2010 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月 31 日
一、收入 -42,187,132.60 1,396,951,375.22
1.利息 收入 15,371,797.87 18,151,626.45
其中： 存款 利息 收入 1,213,261.43 1,095,056.54
债券 利息 收入 14,020,127.31 17,056,569.91
资产 支持 证券 利息 收入
-
-
买入 返售 金融 资产 收入 138,409.13
-
其他 利息 收入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 225,389,263.04 292,413,972.11
其中： 股票 投资 收益 212,119,876.22 279,824,727.73
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 907,425.13 -2,282,942.93
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 12,361,961.69 14,872,187.31
3. 公允价值 变动收 益（损失 以“- ”填
列）
-282,949,671.60 1,086,385,776.66
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 填列）
-
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 填列） 1,478.09
-
减：二、费用 56,562,535.46 55,870,302.42
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 15 页 共 31 页
1.管理 人报 酬 37,218,907.97 38,637,472.63
2.托管 费 6,203,151.24 6,439,578.82
3.销售 服务 费 - -
4.交易 费用 10,899,456.31 9,565,505.04
5.利息 支出 14,466.65 781,208.76
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出 14,466.65 781,208.76
6.其他 费用 2,226,553.29 446,537.17
三 、利润总 额（亏损 总额以 “-” 号填
列）
-98,749,668.06 1,341,081,072.80
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -98,749,668.06 1,341,081,072.80
7.3 所有 者权益(基 金净 值) 变动表
会计主体：同益证券投资基金
本报告期：2010 年1月1日至2010年12月31 日。
单位：人民币元
项
目
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年 12 月 31 日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益 合计
一、期初所有者权益（基金净值）
2,000,000,000.00
1,166,076,293.27 3,166,076,293.27
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
-
-98,749,668.06 -98,749,668.06
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“- ”号填列）
- - -
其中：1. 基金申购款 - - -
2. 基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“- ”号填列）
- -600,000,000.00 -600,000,000.00
五 、期末所 有者权 益（基 金净值 ）
2,000,000,000.00
467,326,625.21 2,467,326,625.21
项
目
上 年度可比 期间金 额
2009 年 1 月1 日至2009 年 12 月 31 日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益 合计
一、期初所有者权益（基金净值）
2,000,000,000.00
-175,004,779.53 1,824,995,220.47
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
-
1,341,081,072.80 1,341,081,072.80
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“- ”号填列）
- - -
其中：1. 基金申购款 - - -
2. 基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“- ”号填列）
- - -
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 16 页 共 31 页
五 、期末所 有者权 益（基 金净值 ）
2,000,000,000.00
1,166,076,293.27 3,166,076,293.27
注： 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
陈礼华
杨思乐
戴 君棉
—————————
—————————
———————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表 附注（ 经审 计）
7.4.1 基金基 本情 况
同益证券 投资基金(以下简称“本基金”) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以下
简称 “中国证监会 ” ）证监基金字?1999? 第 8 号文《关于同意同益证券投资基金设立
的批复》 的核准， 由长盛 基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集， 基金合
同于1999 年4 月8 日正式生效， 首次设立募 集规模为 20 亿份基金份额 。 本基金为契
约型 封闭 式，存续期限 为 15 年。本基金的基 金管理人为 长盛基金管理有限公司 ，基
金托管人为 中国工商银行股份有限公司 。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《同益证券投资基金基金合同》 的有
关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 其中主要投资于国内依法
公开发行、 上市的股票、 债券。 本基金投资于股票、 债券的比例不低于本基金资产总
值的 80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20% 。本基金并未
就业绩比较基准作出相关规定。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》
和 38 项具体会计准则 、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露
编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及披露》、 中国证监会公告[2010]5 号《证
券投资基金信息披露 XBRL 模版第3 号 〈年度报告和半年度报告〉 》 等问题的通知及其
他中国证监会颁布的相关规定而编制。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 17 页 共 31 页
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2010 年 12
月31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明 ：本年度不存在 会计政策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明 ：本年度不存在 会计 估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的说明 ：本年度不存在 差错 更正。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经 国 务 院 批 准， 财 政 部、 国 家 税 务 总局 研究 决定 ， 自2008 年4月24 日起 ， 调 整 证
券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经 国 务 院 批 准， 财 政 部、 国 家 税 务 总局 研究 决定 ， 自2008 年9月19 日起 ， 调 整 由
出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变 ；
根据财政 部 、 国 家 税务总 局 财 税 字[2005]103号文《关于股权分置 试 点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革 过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企业所 得税
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金 税收政策的
通知》 的规定，自2004 年1月1日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式
证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企业
所得税；
根据财政部、国家 税务 总局财税[2008]1 号 文《 关 于 企 业 所 得 税若 干优 惠 政 策 的
通知》 的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2005]103号文《关于股权分置 试 点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革 中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税 。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 18 页 共 31 页
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2002]128号文《关于开放式证 券 投资基金有
关税收问题的通知》 的规定 ， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入，
由上市公司、债券发行企业在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2005]107号文《关于股息红利 有 关个人所得
税 政 策 的 补充 通 知 》的规 定 ， 自2005年6 月13 日 起 ， 对 证券 投 资基 金从 上 市 公 司分 配
取 得 的 股 息 红 利所 得 ，按 照 财 税[2005]102 号文 规 定 ， 扣 缴 义务 人 在代 扣 代 缴 个 人 所
得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2005]103号文《关于股权分置 试 点改革有关
税收政策问题 的通知》 的规定， 股权分置改革 中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.7 关联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
长江证 券股份 有 限公 司（ “ 长江证 券” ） 基金发 起人
天津北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司
（ “天 津北 方国 际信 托” ）
基金发 起人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券” ） 基金发 起人
长盛基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 长盛 基金” ） 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
新加坡 星展 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 投资 集团 有限 责任 公司 基金管 理人 股东
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商 银行” ） 基金托 管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联 方交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2010 年 1 月 1 日至2010 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至2009 年 12 月 31 日
成交金额
占当期股票成 交总
额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国元证 券 1,078,795,423.43 15.64% 2,344,340,766.99 37.85%
7.4.8.1.2 权证 交易
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 19 页 共 31 页
于2010 年度及2009 年度，本基金均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月31 日
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券 成交总
额的比例
国元证 券 - - 97,913,347.50 76.96%
7.4.8.1.4 债 券回购 交易
金额单位： 人民币元
关联方
名称
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月31 日
成交金额
占当期债券回购 总
额的比例
成交金额
占当期债券 回购总
额的比例
国元证 券 - - 710,900,000.00 76.37%
7.4.8.1.5 应 支付关 联方 佣金
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2010 年1 月1 日至 2010 年12 月 31 日
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末 应付佣金余额
占期末应付佣金 总
额的比例
国元证 券 876,527.65 15.17%
- -
关联方
名称
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末 应付佣金余额
占期末应付佣金 总
额的比例
国元证 券 1,975,807.17 38.18%
343,375.46 14.44%
注：1 、 上述 佣 金 按市场 佣 金 率 计算 ， 以 扣除由 中 国 证 券登 记 结 算有限 责 任 公 司
收取的 证管费、 经手费 和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 债券及权证
交易不计佣金。
2 、 该 类 佣金 协 议 的服务 范 围 还 包括 佣 金 收取方 为 本 基 金提 供 的 证券投 资 研 究 成
果和市场信息服务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期 2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月31 日
上年度可比期间2009年1月
1日至2009年12月31日
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 20 页 共 31 页
当 期发 生的 基金 应支 付的 管理费 37,218,907.97 38,637,472.63
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：基 金 管 理 费按 前 一日 的 基 金 资 产 净值 的1.50% 的年费率计提 ， 基金 成 立 三 个
月 后 ， 如 果现 金 持 有比例 超 过 基 金资 产 净值 的20% ， 超 出 部分 不 计 提基 金 管 理 费 。计
算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 （扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理人的管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由 基金托管人
于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 。
7.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年
12 月 31 日
上年度可比期 间
2009 年1 月1 日至2009 年
12 月 31 日
当 年发 生的 基金 应支 付的 托管费
6,203,151.24 6,439,578.82
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金托管人于次月前
两个工作日内从基金资产中一次性支取 。
7.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
单位： 人民币元
本期
2010 年1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额
利息
支出
中国工 商银 行 - - - - - -
上年度可比期间
2009 年1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额
利息
支出
中国工 商银 行 - - - - 608,000,000.00 176,236.72
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 21 页 共 31 页
7.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月 31 日
基金合 同生 效日 （1999 年4 月
8 日） 持有 的基 金份 额
20,000,000.00 20,000,000.00
期初持 有的 基金 份额 28,000,079.00 28,000,079.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 的份 额 - -
减： 期间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 28,000,079.00 28,000,079.00
期末持有的基金份额占基金
总份额 比例
1.40% 1.40%
7.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期 末
2010 年 12 月 31 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
基金发 起人-长 江证 券 6,000,000 0.30% 6,000,000 0.30%
基 金 发 起 人- 天津北方国
际信托
4,000,000 0.20% 4,000,000 0.20%
基金发 起人-中 信证 券 6,000,000 0.30% 6,000,000 0.30%
基金发 起人 、 基 金管 理人
股东- 国元 证券
4,000,000 0.20% 4,000,000 0.20%
7.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当 年产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至2009 年 12 月 31 日
期末 余 额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工 商银 行 188,977,076.50 1,171,935.68 96,803,776.97 1,061,897.13
7.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金于 2010 年度及 2009 年度均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明： 无。
7.4.9 年末（2010 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 22 页 共 31 页
7.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 年末 持有的 流通 受限证 券
本基金本年末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本年末未持有 暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本年未持有无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本年末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 23 页 共 31 页
§8
投 资组 合报告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 资产项目 金额
占基金 总资产的比
例（%）
1 权益投 资 1,726,510,859.29 69.76
其中： 股票 1,726,510,859.29 69.76
2 固定收 益投 资 543,354,319.80 21.96
其中： 债券 543,354,319.80 21.96
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 194,302,986.79 7.85
6 其他资 产 10,605,719.81 0.43
7 资产合计 2,474,773,885.69 100.00
8.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
序号 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 37,721,103.16 1.53
C 制造业 830,531,012.46 33.66
C0 食品、 饮料 150,693,120.90 6.11
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 86,458,392.01 3.50
C5 电子 96,292,823.85 3.90
C6 金属、 非金 属 63,454,142.50 2.57
C7 机械、 设备 、仪 表 346,064,296.02 14.03
C8 医药、 生物 制品 87,568,237.18 3.55
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 15,840,000.00 0.64
F 交通运 输、 仓储 业 68,399,247.60 2.77
G 信息技 术业 287,017,380.36 11.63
H 批发和 零售 贸易 218,899,119.07 8.87
I 金融、 保险 业 177,334,000.00 7.19
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 24 页 共 31 页
J 房地产 业 73,488,996.64 2.98
K 社会服 务业 17,280,000.00 0.70
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,726,510,859.29 69.97
8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平 安 2,500,000 140,400,000.00 5.69
2 000063 中兴通 讯 3,900,000 106,470,000.00 4.32
3 600739 辽宁成 大 3,051,422 91,908,830.64 3.73
4 600765 中航重 机 4,050,000 76,707,000.00 3.11
5 600582 天地科 技 2,886,326 75,015,612.74 3.04
6 600089 特变电 工 3,999,887 74,637,891.42 3.03
7 600271 航天信 息 2,699,845 74,272,735.95 3.01
8 000568 泸州老 窖 1,741,201 71,215,120.90 2.89
9 601111 中国国 航 4,999,945 68,399,247.60 2.77
10 600720 祁连山 3,699,950 63,454,142.50 2.57
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.csfunds.com.cn 网站的年度报告正文 。
8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%)
1 601601 中国太 保 112,776,766.65 3.56
2 600739 辽宁成 大 88,177,215.61 2.79
3 600720 祁连山 85,150,819.51 2.69
4 601088 中国神 华 80,838,683.65 2.55
5 600089 特变电 工 80,288,139.34 2.54
6 600067 冠城大 通 74,390,883.08 2.35
7 601006 大秦铁 路 72,753,029.76 2.30
8 601111 中国国 航 67,279,640.97 2.13
9 600271 航天信 息 64,277,571.19 2.03
10 000063 中兴通 讯 63,449,294.31 2.00
11 600096 云天化 61,777,360.36 1.95
12 600309 烟台万 华 59,648,640.04 1.88
13 600050 中国联 通 57,116,400.45 1.80
14 600582 天地科 技 56,692,886.28 1.79
15 000401 冀东水 泥 54,427,387.98 1.72
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 25 页 共 31 页
16 600395 盘江股 份 51,298,022.04 1.62
17 000002 万
科Ａ 50,548,902.94 1.60
18 600169 太原重 工 49,545,156.06 1.56
19 600019 宝钢股 份 48,095,323.31 1.52
20 000858 五 粮 液 46,779,498.85 1.48
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 的比 例(%)
1 601088 中国神 华 162,047,986.48 5.12
2 600521 华海药 业 139,706,840.84 4.41
3 600036 招商银 行 122,921,834.22 3.88
4 600858 银座股 份 106,436,365.06 3.36
5 600016 民生银 行 92,395,805.83 2.92
6 601601 中国太 保 88,754,041.65 2.80
7 000527 美的电 器 87,886,386.91 2.78
8 002019 鑫富药 业 80,514,812.91 2.54
9 000401 冀东水 泥 72,083,112.98 2.28
10 000001 深发展 Ａ 72,054,561.23 2.28
11 600875 东方电 气 69,937,259.47 2.21
12 600048 保利地 产 68,477,293.77 2.16
13 600019 宝钢股 份 67,250,005.76 2.12
14 600067 冠城大 通 63,827,811.13 2.02
15 601006 大秦铁 路 63,365,123.71 2.00
16 600426 华鲁恒 升 62,715,673.58 1.98
17 002004 华邦制 药 60,343,210.18 1.91
18 600169 太原重 工 59,815,262.57 1.89
19 600519 贵州茅 台 59,525,643.81 1.88
20 000758 中色股 份 57,748,126.04 1.82
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,097,171,365.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,826,198,672.03
注 ： 本 项 中“ 买 入金 额” （ 或 “ 买入 股 票成 本 ” ） 、 “ 卖 出金 额 ” （ 或 “卖 出 股 票 收
入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 26 页 共 31 页
8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券类别 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 101,793,555.20 4.13
2 央行票 据 318,728,000.00 12.92
3 金融债 券 122,727,200.00 4.97
其中： 政策 性金 融债 122,727,200.00 4.97
4 企 业 债 105,564.60 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 可 转 债 - -
7 其
他 - -
8 合
计 543,354,319.80 22.02
8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债 券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
1 1001011 10 央 行 票 据11 1,000,000 97,920,000.00 3.97
2 0801059 08 央 行 票 据59 700,000 70,322,000.00 2.85
3 010110 21 国债(10) 681,180 68,553,955.20 2.78
4 030224 03 国开 24 500,000 50,595,000.00 2.05
5 0801038 08 央 行 票 据38 500,000 50,160,000.00 2.03
8.7 期末按公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报告期末未持有权证。
8.9 投资 组合报 告附 注
8.9.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告编
制日前一年内受 到公开谴责、处罚。
8.9.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票
8.9.3 期末其他 各项 资产 构成
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 27 页 共 31 页
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 742,586.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,863,132.91
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,605,719.81
8.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
8.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 28 页 共 31 页
§9
基 金份 额持有 人信 息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
26,167 76,432.15
1,290,667,143
64.53%
709,332,857
35.47%
9.2 期末 上市基 金前 十名 持有 人
持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司
197,111,229
9.86%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司
193,380,456
9.67%
3
中 国太 平洋 人寿 保险 股份有 限公 司－ 传
统－普 通保 险产 品
92,999,900
4.65%
4
阳 光人 寿保 险股 份有 限公司 －分 红保 险
产品
78,815,940
3.94%
5 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金
63,285,683
3.16%
6
中 国太 平洋 人寿 保险 股份有 限公 司－ 分
红- 个人分红
53,442,500
2.67%
7 中国机 械进 出口 （集 团） 有限公 司
44,349,089
2.22%
8 宝钢集 团有 限公 司
34,974,450
1.75%
9 长盛基 金管 理有 限公 司
28,000,079
1.40%
10 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司－万 能
27,866,364
1.39%
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 29 页 共 31 页
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金 管理 人、基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 本基 金管理 人的 高级 管理人 员重 大人事 变动 情况
本基金管理人于 2010 年6 月18 日发布公告 ， 经长盛基金管理有限公司第五届董
事会第一次会议审议通过，并报中国证监会审核批准(证监许可[2010]762 号)，聘任
公司董事凤良志先生担任公司董事长， 陈平先生不再担任公司董事长一职。
本基金管理人于 2010 年6 月23 日发布公告， 经长盛基金管理有限公司第五届董
事会第二次会议审议通过，决定聘任朱剑彪先生担任公司副总经理职务。
10.2.2 基金 经理 的变动 情况
2010 年7 月16 日，本基金管理人发布关于调整基金经理的公告： 鉴于冯耀东先
生因个人原因提出辞职， 经公司第五届董事会第五次会议审议批准， 解聘冯耀东先生
同益证券投资基金基金经理，聘任王克玉先生担任该基金基金经理。
10.2.3 本基 金托管 人的 基金 托管部 门 重 大人事 变动 情况
经证监会审批， 晏秋生任资产托管部副总经理 ， 此外本基金托管人的基金托管部
门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产 ， 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金聘任的会计师事务所为 安永华明会计师事务所， 本报告期内本基金未更换
会计师事务所。 本报告期支付给该会计师事务所的报酬 95,000.00 元， 已连续提供审
计服务12 年。
10.6 管 理人， 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
2010 年 9 月 6 日，本 基金管理人因旗下长盛创新先锋基金所持债券投资比例连
续12 个交易日 不符合基金合同的约定， 以及长盛货币市场基金所持 “10 柳化工CP01”
债券的数量超过该债券发行数量的 10%的原因，受到北京证监局的行政监管措施。本
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 30 页 共 31 页
基金管理人根据行政监管措施决定书的要求及时、认真地对公司投资管理制度流程、
风险管理、监察稽核及执行等各方面进行了整改、梳理和完善。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易 进行 单元 股票交 易 及 佣金支 付 的 有关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票成
交
总额的比 例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证 券 1
827,505,880.37
11.99%
703,368.25
12.17%
中信建 投证 券 1 - - - -
国元证 券 2 1,078,795,423.43
15.64%
876,527.65
15.17%
申银万 国证 券 2 - - - -
中国银 河证 券 1
616,217,980.01
8.93%
500,680.46
8.67%
长城证 券 1
1,600,068,261.62
23.19% 1,360,050.43
23.54%
平安证 券 1
622,410,925.30
9.02%
505,713.37
8.75%
广发华 福证 券 1
105,040,045.64
1.52%
89,283.83
1.55%
信达证 券 1
234,518,165.39
3.40%
199,340.90
3.45%
红塔证 券 1
1,815,003,266.63
26.31%
1,542,742.68
26.70%
10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 债券 及债券 回购 交易的 有关 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例
招商证 券 1 - - 270,000,000.00 19.85%
中信建 投证 券 1 - - - -
国元证 券 2 - - - -
申银万 国证 券 2 - - - -
中国银 河证 券 1 - - - -
长城证 券 1 66,776,021.80 89.16%
- -
平安证 券 1 - - - -
广发华 福证 券 1 - - - -
信达证 券 1 - - 360,000,000.00 26.47%
红塔证 券 1 8,117,851.10 10.84%
730,000,000.00 53.68%
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1 ）研究 实 力 较 强，有 固 定 的 研究 机 构 和专门 研 究 人 员， 能 及 时为本 公司提供
高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告 等，
并能根据基金投资的 特定要求，提供专门研究报告。
同益证券投资基金 2010 年年度 报告摘要 第 31 页 共 31 页
（2）资力 雄厚，信誉良好。
（3）财务 状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ） 经营 行 为 规 范，最 近 两 年 未因 重 大 违规行 为 而 受 到中 国 证 监会和 中 国 人 民
银行处罚。
（5 ）内部 管 理 规 范、严 格 ， 具 备健 全 的 内控制 度 ， 并 能满 足 基 金运作 高 度 保 密
的要求。
（6 ） 具 备基 金 运 作所需 的 高 效 、安 全 的 通讯条 件 ， 交 易设 施 符 合代理 本 公司 基
金进行证券交易的需要，并能为本 公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ） 研 究机 构 的 研究报 告 需 要 有一 定 的 试用期 。 试 用 期视 服 务 情况和 研 究 服 务
评价结果而定；
（3 ） 研 究发 展 部 、投资 管 理 等 部门 试 用 研究机 构 的 研 究报 告 后 ，按照 研 究 服 务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4 ） 试 用期 满 后 ，评价 结 果 符 合条 件 ， 双方认 为 有 必 要继 续 合 作，经 公 司 领 导
审 批 后 ，我 司 与研 究 机构 签 定 《研 究 服务 协 议》 、 《 券商 席 位租 用 协 议》 ， 并 办理 基 金
专用席位租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本 公司 每 两 个月对 签 约 机 构的 服 务 进行一 次 综 合 评价 。 经 过评价 ， 若 本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约 机构 违规受到国家有关部门的 处罚，本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的席位；
（6）席位租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告 期内租用证券公司席位的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 席位所属市场 数量
1 红塔证 券有 限责 任公 司 上海 1
2 信达证 券有 限责 任公 司 上海 1
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况： 无。
