同 盛证 券投 资基 金
2010 年年 度报 告摘要
2010 年12 月31 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
送 出日 期：2011 年 3 月31 日同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 1 页 共 31 页
§1 重要 提示
1.1 重要提 示
基金管 理人 的 董事 会、 董事保 证 本 报告 所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性
陈述或 重大遗 漏， 并对 其内容 的真实 性、 准确 性和完 整性承 担个 别及 连带的法
律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月
30 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组 合报告 等内 容， 保证复 核内容 不存 在虚 假记载 、误导 性陈 述或 者重大遗
漏。
基金管 理人 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在做 出投 资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度 报告 摘要摘 自年 度报告 正文 ，投资 者欲 了解详 细内 容，应 阅读 年度
报告正文。
本年度 报告 财务资 料已 经审计 ， 安 永华明 会计 师事务 所有 限公司 为本 基金
出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自2010 年1 月1 日起至12 月 31 日止。
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 2 页 共 31 页
§2
基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 长盛同 盛封 闭
基金主 代码 184699
交易代 码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 11 月 5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 11 月 26 日
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金属于成长 价值复合 型基金，主要投资于业绩 能够持续高速增长的
成长型上市公司和市场价 值被低估的价值型上市公 司，利用成长型和价
值型两种投资方法的复合 效果更好的分散和控制风 险，实现基金资产的
稳定增 长。
投资策 略
本基金将根据市场发展情 况，确定在一段时间内市 场发展的总体趋势，
并在此基础上确定股票和 国债的配置比例以及股票 投资中成长型投资和
价值型投资的配置比例。 并分别选取成长型特征最 明显的股票和价值型
特征最 明显 的股 票进 行组 合投资 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管 人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 唐州徽
联系电 话 010-82255818 010-66594855
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-888-2666
95566
010-62350088
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的 住所
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 3 页 共 31 页
§3
主 要财 务指标 、基 金净 值表 现 及 利润 分配 情况
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已 实现 收益 420,699,405.33 78,374,835.48 -636,593,234.17
本期利 润 328,849,161.19 1,476,618,063.72 -3,377,962,433.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1096 0.4922 -1.1260
本期基 金份 额净 值增 长率 8.89% 66.44% -49.85%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0947 -0.0455 -0.2592
期末基 金资 产净 值 4,027,856,109.43 3,699,006,948.24 2,222,388,884.52
期末基 金份 额净 值 1.3426 1.2330 0.7408
注：1、 所述基金业绩 指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入
费用后实际收益水平要低 于所列数字。
2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允
价值变 动收益 ）扣 除相 关费用 后的余 额， 本期 利润为 本期已 实现 收益 加上本期
公允价值变动收益。
3、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中
已实现部分的孰低数 （为期末余额， 不是当期发生数） 。 表中的 “期 末” 均指本
报告期最后一日，即 12 月31 日。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段 份额净值增长率 ① 份额净值增长率标准 差 ②
过去三 个月 12.22% 2.76%
过去六 个月 32.20% 2.39%
过去一 年 8.89% 2.53%
过去三 年 -9.12% 3.40%
过去五 年 284.70% 3.30%
自基金 合同 生效 起至 今 351.96% 2.64%
注： 本 基金无业绩比较基准收益率， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 4 页 共 31 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比较 基准收 益率 变动的 比较
（1999 年 11 月5 日至 2010 年 12 月 31 日）
注： 按本 基 金 无 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ， 无 需 进 行 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率 的 比 较 。
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 5 页 共 31 页
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较
注：本基金无同期业绩比较基准收益率 。
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形
式发放总
额
年度利润分配合计 备注
2010 年 - - - -
2010 年 度 未
分配收 益
2009 年 - - - -
2009 年 度 未
分配收 益
2008 年 11.000 3,300,000,000.00 - 3,300,000,000.00
除 息 日 ：2008
年 4 月 15 日
合计 11.000 3,300,000,000.00 - 3,300,000,000.00
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 6 页 共 31 页
§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准， 于1999 年3 月
成立，注册资本为人民币 15000 万元。目前， 本公司股东及其出资比例为： 国
元证券 股份有 限公 司（ 以下简 称“国 元证 券” ）占注 册资本 的 41% ； 新加坡星
展资产 管理有 限公 司占 注册资 本的 33% ；安 徽 省信用 担保集 团有 限公 司占注册
资本的13%； 安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的 13%。 截止 2010 年12
月 31 日，基金管理人 共管理两支封闭式基金、十 三支开放式基金，并于 2002
年 12 月，首批取得了全国社保基金管理资格。基金管理人于 2007 年 9 月，取
得合格境内机构投资者资格， 并于 2008 年2 月， 取得从事特定客户 资产管理业
务资格。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
侯继雄 本 基 金 基 金
经理。
2008 年 8 月
11 日
- 9 年 男，1974 年 5 月 出生 ，中 国
国籍。 清 华 大 学 博 士 。2001
年4 月至2007 年2 月 在国 泰
君 安 证 券 研 究 所 任 研 究 员 、
策略部 经理 。2007 年 2 月加
入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
现任 同 盛 证 券 投 资 基 金 （ 本
基金） 基金 经理 。
丁骏 本 基 金 基 金
经 理 ， 长盛
同 智 优 势 成
长 混 合 型 证
券 投 资 基 金
基金经 理 。
2008 年 4 月
25 日
- 9 年 男，1974 年11 月 出生 ， 中 国
国籍 。 中 国 社 会 科 学 院 经 济
学 博 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行
浙 江 省 分 行 国 际 业 务 部 本 外
币 交 易 员 、 经 济 师 ； 国 泰 君
安 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业 融
资 部 业 务 经 理 、 高 级 经 理 ；
2003 年 6 月 加入 长盛 基金 管
理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 行 业
研 究 员 、 组 合 经 理 助 理 。 现
任 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型
证 券 投 资 基金 基 金 经 理 ， 同
盛 证 券 投 资 基 金 （ 本 基 金 ）
基金经 理。 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 7 页 共 31 页
王克玉 本 基 金 基 金
经理助 理
2010 年 1 月
12 日
2010 年 7
月 12 日
7 年 男，1979 年12 月 出生 ， 中 国
国 籍 。 上 海 交 通 大 学 硕 士 。
历 任 元 大 京 华 证 券 上 海 代 表
处 研 究 员 ， 天 相 投 资 顾 问 有
限 公 司 分 析 师 ， 国 都 证 券 有
限公司 分析 师。2006 年 7 月
加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 曾 任 行 业 研 究 员 ， 本 基
金 基 金 经 理 助 理 ， 目 前 已 离
任。
注：1、 上表基金经理及 基金经理助理的任职日期和离任日期均指公司决定
确定的聘任日期和解聘日期；
2、 “ 证券从 业年 限” 中 “ 证券 从业 ” 的含 义遵 从行业 协会《 证券 业从 业人
员资格管理办法》的相关规定等 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准
则、 《 同盛证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规 、 监管部门的相关规定，
依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行
为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ，本基 金管 理人严 格按 照《证 券投 资基金 管理 公 司公 平交 易制
度指导 意见》 及公 司相 关制度 等规定 ，从 投资 授权、 研究分 析、 投资 决策、交
易执行 、业绩 评估 等环 节严格 把关， 通过 系统 和人工 等方式 在各 个环 节严格控
制交易 公平执 行， 确保 公平对 待不同 投资 组合 ，切实 防范利 益输 送， 保护投资
者的合法权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，
暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略 和 业绩表 现的 说明 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 8 页 共 31 页
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2010 年的股票市场展示了 “幡动、 风动、 心动 ”的投资故事。 投资者情绪
的波动率远大于经济基本面本身的波动率。 年 初投资者的情绪是很乐观的， “经
济复苏 已确认 、将 迎来 繁荣 ” ，但很 快对 经济 繁荣的 预期因 信贷 紧缩 、房地产
调控而转变为中长期熊市论，在 7 月份市场的 下跌幅度远远超过了左侧操作型
价值型 投资者 的预 期。 在三季 度，在 汇率 调整 、PMI 回 升、海 外市 场 明确货币
宽松的 因素下 ，投 资者 悲观预 期慢慢 被修 正。 四季度 则在美 元二 次量 化宽松、
日本减 息等二 次放 松货 币刺激 经济的 背景 下 ， 投资者 情绪进 而向 乐观 转移，一
度在 11 月份形成冲击 09 年高点的市场预期。但此后在通胀持续超预期、政策
趋紧态 势明朗 之际 ，市 场又再 次回调 。回 顾全 年，显 然在经 济增 长、 流动性紧
缩方面 ，经济 的起 落仍 然是有 序的， 经济 基本 面好时 是有瑕 疵的 好， 落时是有
预判的 落，经 济仍 然在 稳定、 可控的 区间 内波 动，而 股市大 波动 更多 源于投资
者的心 动。 本 基金 在上 半年低 估了政 策调 整的 影响、 对市场 的趋 势下 跌重视不
够，左 侧交易 反而 带来 了更大 的损失 。但 在下 半年市 场预期 修正 之后 ，组合表
现较为优异，使得前期损失得以弥补。
4.4.2 报告期 内基 金的 业 绩表 现
截止报告期末， 本基金 份额净值为 1.3426 元， 本报告期份额净值增 长率为
8.89% 。
4.5 管理 人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
2011 年， 宏观经济的波 动率较 10 年可能进一步缩小， 预期 GDP 增速 在 9.5%
上下、CPI 在 4%上下； 政策转变的基调也基本为市场所接受和认可，包括 “积
极财政、 稳健货币 ”、约 50~75bp 的加息、1000 万套保障性住房建设、 战略性
新兴产业规划、 收入分配机制改革、 资源价格改革等。 总体上，2011 年宏观层
面对市 场的冲 击力 度会 减小， 而且对 宏观 经济 的中长 期忧虑 也在 大盘 蓝筹股票
中得 到 了充分 体现 ，因 此要更 多的关 注中 观和 微观层 面，即 从行 业配 置和个股
选择上 寻找盈 利来 源。 目前看 ，大盘 蓝筹 、周 期类成 长股、 稳定 消费 股在估价
合理的 前 提下 大都 具备 运作空 间，而 战略 性新 兴产业 仍然会 是市 场的 热点，但
会进行 分化， 真正 具有 核心优 势并能 转化 为业 绩的， 才望有 持续 的优 良表现。
2011 年， 本基金将根据估值和成长相匹配的原则， 优先在受益通胀、 产业升级、同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 9 页 共 31 页
消费升级主题下优选行业和个股。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中 国证 监会相 关规 定及本 基金 合同约 定， 本基金 管理 人严格 按照 《企
业会计准则》 、 中国证 监会相 关规定和基金合同关于估值的约定， 对 基金所持投
资品种 进行估 值。 本基 金管理 人制订 了证 券投 资基金 估值政 策与 估值 程序，设
立基金 估值小 组， 参考 行业协 会估值 意见 和独 立第三 方机构 估值 数据 ，确保基
金估值的公平、合理。
本基金 管理 人制订 的证 券投资 基金 估值政 策与 估值程 序确 定了估 值目 的、
估值日 、估值 对象 、估 值程序 、估值 方法 以及 估值差 错处理 、暂 停估 值和特殊
情形处理等事项。本基金管理人设立了由公司副总经理（担任估值小组组长） 、
督察长 （担任 估值 小组 组长） 及 投资 管理 部 、 金融工 程及量 化投 资部 、 研究发
展部 、 监察稽核部、 业 务运营部等部门负责人 组成的基金估值小组， 负责研究、
指导并 执行基 金估 值业 务。小 组成员 均具 有多 年证券 、基金 从业 经验 ，具备基
金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决
策和日常估值的执行。
参与估 值流 程的各 方还 包括本 基金 托管人 和会 计师事 务所 。托管 人根 据法
律法规 要求对 基金 估值 及净值 计算履 行复 核责 任，当 存有异 议时 ，托 管人有责
任要求 基金管 理公 司作 出合理 解释， 通过 积极 商讨达 成一致 意见 。会 计师事务
所对估 值委员 会采 用的 相关估 值模型 、假 设及 参数的 适当性 发表 审核 意见 并出
具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《 证券 投资基 金运 作管理 办法 》的规 定以 及本基 金基 金合同 第十 七条
中对基金利润分配原则的约定， 本基金于2011 年3 月25 日对2010 年度收益进
行了分配，分配金额为 270,000,000.00 元。
本基金截至 2010 年 12 月 31 日期末可供分配 利润为 284,241,550.27 元。
未分配收益已实现部分为 284,241,550.27 元 ， 未 分 配 收 益 未 实 现 部 分 为
743,614,559.16 元。 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 10 页 共 31 页
§5
托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期内 ，中国 银行 股份有 限公 司（以 下称 “本托 管人 ”）在 对同 盛 证
券投资基金 （以下称 “本基金”） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》
及其他 有关法 律法 规、 基金合 同和托 管协 议的 有关规 定，不 存在 损害 基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净值计 算 、 利 润分配 等
情 况的 说明
本报告 期内 ，本托 管人 根据《 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规 、基
金合同 和托管 协议 的规 定， 对 本基金 管理 人的 投资运 作进行 了必 要的 监督，对
基金资 产净值 的计 算、 基金费 用开支 等方 面进 行了认 真地复 核， 未发 现本基金
管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、准确和 完整 发表意见
本报告 中的 财务指 标、 净值表 现、 收益分 配情 况、财 务会 计报告 （注 ：财
务会计 报告中 的“ 金融 工具风 险及管 理 ” 部分 未在托 管人复 核范 围内 ） 、投资
组合报告等 数据真实、准确和完整。 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 11 页 共 31 页
§6
审 计报 告
安永华明会计师事务所有限公司注册会计师 杨勃、王珊珊 2011 年 3 月 17
日对本基金 2010 年 12 月 31 日的 资产负债表 、2010 年度的利润表、所有者权
益( 基金净值) 变动表和财务报表附注出具了安永华明(2011) 审字第
60468688_A04 号 无保留意见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读
本年度报告正文。
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 31 页
§7
年 度财 务报表
7.1 资产负债表（经审计）
会计主体：同盛证券投资基金
报告截止日：2010年12月31日
单位：人民币元
资
产
本期末
2010 年 12 月31 日
上年度末
2009 年 12 月31 日
资
产：
银行存 款 127,966,145.60 18,139,363.46
结算备 付金 3,812,267.29 1,939,761.48
存出保 证金 1,009,265.43 905,029.66
交易性 金融 资产 3,895,502,661.83 3,682,706,248.54
其 中： 股票 投资 3,022,017,574.53 2,926,160,751.14
基金 投资 - -
债券 投资 873,485,087.30 756,545,497.40
资产 支持 证券 投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 11,043,514.75 4,553,062.78
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 -
-
资产总计 4,039,333,854.90 3,708,243,465.92
负债和所有者权益
本期末
2010 年 12 月31 日
上年度末
2009 年 12 月31 日
负
债：
短期借 款 -
-
交易性 金融 负 债 -
-
衍生金 融负 债 -
-
卖出回 购金 融资 产款 -
-
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 5,133,795.47 4,665,466.06
应付托 管费 855,632.59 777,577.68
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,069,425.75 1,374,582.28
应交税 费 1,823,891.66 1,823,891.66 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 31 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 595,000.00 595,000.00
负债合计 11,477,745.47 9,236,517.68
所有者权益:
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 1,027,856,109.43 699,006,948.24
所有者权益合计 4,027,856,109.43 3,699,006,948.24
负债和所有者权益总 计 4,039,333,854.90 3,708,243,465.92
注：报告截止日 2010 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.3426 元，基 金份额
总额3,000,000,000.00 份。
7.2 利润表
会计主体：同盛证券投资基金
本报告期：2010 年1月1日至2010年12月31日
单位：人民币元
项
目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至2009 年
12 月 31 日
一、收入 400,364,581.01 1,539,634,149.46
1.利息 收入 19,521,887.36 21,142,638.63
其中： 存款 利息 收入 1,142,169.40 1,034,984.58
债券 利息 收入 18,353,356.86 20,107,654.05
资产 支持 证券 利息 收入 - -
买入 返售 金融 资产 收入 26,361.10 -
其他 利息 收入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 472,671,935.19 120,242,435.85
其中： 股票 投资 收益 456,030,255.37 98,773,127.62
基金投 资收益 - -
债券投 资收 益 -2,380,652.40 641,845.75
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 19,022,332.22 20,827,462.48
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”填
列）
-91,850,244.14 1,398,243,228.24
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 填列） -
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 填列） 21,002.60 5,846.74
减：二、费用 71,515,419.82 63,016,085.74 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 31 页
1.管理 人报 酬 53,532,567.37 45,726,549.86
2.托管 费 8,922,094.52 7,621,091.71
3.销售 服务 费 - -
4.交易 费用 8,516,636.60 8,677,339.52
5.利息 支出 88,976.93 543,659.28
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出 88,976.93 543,659.28
6.其他 费用 455,144.40 447,445.37
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-” 号填
列）
328,849,161.19 1,476,618,063.72
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 328,849,161.19
1,476,618,063.72
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：同盛证券投资基金
本报告期：2010 年1月1日至2010年12月31日。
单位：人民币元
项目
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年 12 月31 日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益 合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 699,006,948.24 3,699,006,948.24
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- 328,849,161.19 328,849,161.19
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“- ”号填列）
- - -
其中：1. 基金申购款 - - -
2. 基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“- ”号填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（基 金净值 ） 3,000,000,000.00 1,027,856,109.43 4,027,856,109.43
项
目
上 年度可比 期间
2009 年 1 月1 日至2009 年 12 月31 日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益 合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00
-777,611,115.48 2,222,388,884.52
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- 1,476,618,063.72 1,476,618,063.72
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“- ”号填列）
- - -
其中：1. 基金申购款 - - -
2. 基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“- ”号填列）
-
- -
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 15 页 共 31 页
五 、期末所 有者权 益（基 金净值 ） 3,000,000,000.00
699,006,948.24 3,699,006,948.24
注：后附附注为本财务报表的组成部分 。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
陈礼华
杨思乐
戴君棉
—————————
——————— ——
———————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注（经审计）
7.4.1 基金基本情况
同盛证 券投 资基金 （以 下简称 “本 基金”） ， 系经中 国证 券监督 管理 委员
会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字 ?1999?30 号 文 《 关 于 同 意 同 盛 证 券
投资基 金设立 的批 复》 批准， 由 中信 证券 股份 有限公 司、长 江证 券有 限责任公
司、天 津北方 国际 信托 投资股 份有限 公司 、国 元证券 股份有 限公 司和 长盛基金
管理有限公司 五家发起人共同发起 并向社会募集设立。 本基金为契约型封闭式 ，
存续期 为15年 ，发 行规 模为30 亿份基 金份 额。 本基金 经深圳 证券 交易 所（以下
简称 “深交所” ） 深 证 上字[1999]109号文审核同意， 于1999年11月26 日在深交
所挂牌 交易。 本基 金的 基金管 理人为 长盛 基金 管理有 限公司 ，基 金托 管人为中
国银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 同盛证券投资基金基金合同》
的有关 规定， 本基 金的 投资范 围为具 有良 好流 动性的 金融工 具， 其中 主要投资
于国内 依法公 开发 行、 上市的 股票、 债券 。本 基金投 资于股 票、 债券 的比例不
低于本 基金资 产总 值 的 80%， 本基金 投资 于 国家债 券的比 例不 低于 本基金 资产
净值的20%。本基金并未就业绩比较基准作出相关规定。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照 中国财政部2006 年2 月颁布的 《企业会计准则 —基本准
则》 和38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释 以及其他相关规定 （统
称“企 业会计 准则 ”） 、中国 证券业 协会 制定 的《证 券投资 基金 会计 核算业务
指引》 、中国 证监 会制 定的《 关于进 一步 规范 证券投 资基金 估值 业务 的指导意
见》、 《关于 证券投 资 基金执 行<企 业会计 准 则>估 值业务 及份额 净 值计价 有关
事项的 通知》 、《 证券 投资基 金信息 披露 管理 办法》 、《证 券投 资基 金信息披
露内 容与格式准则》第 2 号《年度报告的内 容与格式》、《证券投资基金信息同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 16 页 共 31 页
披露编报规则》第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 和《证券投资基金信息
披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会颁布的相关
规定而编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2010
年12 月31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会 计政 策和会 计估 计
本报告期所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政策 变更的 说明 ： 本年度 不存在 会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估计 变更的 说明 ： 本年度 不存在 会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更正 的说明 ： 本年度不存在 差错 更正。
7.4.6 税项
1、印花税
经国务 院批 准， 财政部 、国家 税务 总局 研究决 定，自2008 年4月24 日 起，调
整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为1‰；
经国务 院批 准， 财政部 、国家 税务 总局 研究决 定，自2008 年9月19 日 起，调
整由出让方按证券 （ 股票） 交易印花税税率缴纳印花税， 受让方不再征收， 税率
不变。
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试 点改革
有关税 收政策 问题 的通 知》的 规定， 股权 分置 改革过 程中因 非流 通股 股东向流
通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
2、营业税、企业所得税
根据财 政部 、国 家税 务 总局财 税字[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金 税收
政策的 通知》 的规 定，自2004年1月1 日起 ，对 证券投 资基金 （封 闭式 证券投资
基金， 开放式 证券 投资 基金） 管理人 运用 基金 买卖股 票、债 券的 差价 收入，继
续免征营业税和企业所 得税； 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 31 页
根据财政部、 国家税务 总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干 优惠政
策的通知》 的规定， 对 证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、
债券的 差价收 入， 股权 的股息 、红利 收入 ，债 券的利 息收入 及其 他收 入，暂不
征收企业所得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试 点改革
有关税 收政策 问题 的通 知》的 规定， 股权 分置 改革中 非流通 股股 东通 过对价方
式向流 通股股 东支 付的 股份、 现金等 收入 ，暂 免征收 流通股 股东 应缴 纳的企业
所得税；
3、个人所得税
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2002]128号文 《关于开放式证券 投资基
金有关 税收问 题的 通知 》 的规 定 ，对 基金 取得 的股票 的股息 、红 利收 入、债券
的利息收入， 由上市公 司、 债券发行企业在向 基金派发时代扣代缴20% 的个人所
得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利有 关个人
所得税政策的补充通知》 的规定， 自2005年6 月13日起， 对证券投资基金从上市
公司分配取得的股息红利所得， 按照财税[2005]102 号文规定， 扣缴 义务人在代
扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试 点改革
有关税 收政策 问题 的通 知》的 规定， 股权 分置 改革中 非流通 股股 东通 过对价方
式向流 通股股 东支 付的 股份、 现金等 收入 ，暂 免征收 流通股 股东 应缴 纳的个人
所得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
长江证 券股份 有 限公 司（ 以下简 称“ 长江 证券 ”） 基金发 起人
天津北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 基金发 起人
中信证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 中信 证券 ”） 基金发 起人
长盛基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 长盛 基金 ”） 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
新加坡 星展 资 产 管理 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 投资 集团 有限 责任 公司 基金管 理人 股东
中国银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 中国 银行 ”） 基金托 管人
1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 31 页
截至资 产负 债表日 ，存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 未发 生变
化。
2、本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长江证 券 基金发 起人
中信证 券 基金发 起人
长盛基 金 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中国银 行 基金托 管人
7.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2010 年 1 月 1 日至2010 年12 月 31 日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占 期股票成交总
额的比例
长江证 券
82,159,796.66
1.50% 2,597,426,972.15 46.04%
中信证 券
124,322,185.45
2.26% 1,047,572,813.89 18.57%
国元证 券 1,324,337,057.08
24.12% 571,325,128.44 10.13%
合计 1,530,819,039.19
27.88% 4,216,324,914.48 74.74%
7.4.8.1.2 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2010 年 1 月1 日至 2010 年12 月31 日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当 期债券成交总
额的比例
长江证 券 - - 115,023,145.33 64.30%
中信证 券 - - 13,056,798.39 7.30%
国元证 券
21,504,949.24
13.92%
40,094,784.40 22.41%
合计
21,504,949.24
13.92%
168,174,728.12 94.01%
7.4.8.1.3 权证 交易
于2010 年度及 2009 年度， 本基金均未通过关联方交易 单元进行权证交易。
7.4.8.1.4 债券 回购 交易
金额单位：人民币元 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 19 页 共 31 页
关联方名称
本期
2010 年 1 月1 日至 2010 年12 月31 日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
成交金额
占当期回购成交总
额的比例
成交金额
占当 期回购成交总
额的比例
长江证 券 - - 882,800,000.00 100.00%
国元证 券 100,000,000.00 50.00% - 0.00%
合计 100,000,000.00 50.00% 882,800,000.00 100.00%
7.4.8.1.5 应 支付关 联方 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2010年1月1 日至2010年12月31日
当 年佣金
占当期佣金
总量的比例
期 末应付佣金余
额
占 期末应付佣金总
额的比例
长江证 券
69,835.87
1.52%
338,788.37
11.04%
中信证 券
101,012.87
2.20%
101,012.87
3.29%
国元证 券
1,106,927.68
24.14%
347,472.63
11.32%
合计
1,277,776.42
27.86%
787,273.87
25.66%
关联方名称
上年度可比期间
2009年1月1 日至2009年12月31日
当 年佣金
占当期佣金
总量的比例
期 末应付佣金余
额
占 期末应付佣金总
额的比例
长江证 券 2,207,804.92 46.72% 268,952.50 19.61%
中信证 券 851,157.86 18.01% - -
国元证 券
480,720.88 10.17% 469,960.06 34.27%
合计 3,539,683.66 74.90% 738,912.56 53.88%
注：1、 上述佣金按市 场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任
公司收 取的证 管费 、经 手费和 由券商 承担 的证 券结算 风险基 金后 的净 额列示。
债券及权证交易不计佣金。
2、 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研
究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月 31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月 31 日
当期 发 生的 基金 应支 付的 管理费 53,532,567.37 45,726,549.86
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 - - 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 31 页
费
注： 在通常情况下， 基 金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率
计提 ， 本基金 成立 三个 月后， 若持有 现金 的比 例超过 本基金 资产 净值 的20％，
超出部分不计提基金管理费 。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提 的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 （扣除本基金持有现金比例超过20％部分的基金
资产净值）
基金管 理人 的管理 费每 日计算 ，逐 日累计 至每 月月底 ，按 月支付 ，由 基金
托 管人 于次月 前两 个工 作日内 从基金 资产 中一 次性支 付给基 金管 理人 ，若遇节
假日、公休假等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月 31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月 31 日
当年发 生的 基金 应支 付的 托管费 8,922,094.52 7,621,091.71
注： 基金托管费按前一 日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计 算方法
如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提 的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 底， 按月支 付 ， 由基金 托管 人于
次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取 。
7.4.8.3 与 关联方 进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
单位：人民币元
银 行间市场 交易的
各 关联方名 称
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年 12 月31 日
债 券交易金 额 基 金逆回购 基 金正回购
基 金买入 基 金卖出
交易
金额
利息
收入
交 易金额 利 息支出
中国银行 79,708,909.59
-
345,600,000.00 60,219.62
长江 证券 - - - - - - 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 31 页
合计 79,708,909.59
- - - 345,600,000.00 60,219.62
银 行间市场 交易的
各 关联方名 称
上 年度可比 期间
2009 年 1 月1 日至2009 年 12 月31 日
债 券交易金 额 基 金逆回购 基 金正回购
基 金买入 基 金卖出
交易
金额
利息
收入
交 易金额
利 息支出
中国银行 316,522,318.38 284,462,288.76 - - 150,000,000.00 41,671.23
长江 证券 99,670,000.00 - - - - -
合计 416,192,318.38 284,462,288.76 - - 150,000,000.00 41,671.23
7.4.8.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报告 期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2010 年1 月1 日至 2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年12
月 31 日
基金合 同生 效日 （1999 年11
月 5 日 ）持 有的 基金 份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期初 持 有的 基金 份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期间申购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减： 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末 持 有的 基金 份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期末 持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 0.20% 0.20%
7.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位：份
关 联方名称
本 期末
2010 年12 月31 日
上 年度末
2009 年12 月31 日
持 有的
基 金份额
持 有的基金 份额占 基
金 总份额的 比例
持 有的
基 金份额
持 有的基金 份额占 基
金 总份额的 比例
基金发起人、基金 管理
人股东- 国元证券股份
有限公司
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发起人- 天津北方
国际信托
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发起人- 长江证券 3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发起人- 中信证券 3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
7.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当 年产 生的 利息收 入
单位：人民币元 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 31 页
关联方名称
本期
2010 年 1 月1 日至2010 年12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年12 月 31 日
期末 余额 当期利息收入 期末余额 当 期利息收入
中国银 行 127,966,145.60 1,110,460.84 18,139,363.46 1,000,511.79
7.4.8.6 本 基 金 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 的 情 况
本基金于2010 年度及2009 年度均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末（2010 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本年末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
证券代码 证券 名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600664 哈药股 份 2010-12-29 重大事 项 22.57 2011-02-16 24.83
1,500,000.00 23,975,624.16 33,855,000.00
7.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
本基金本年未持有 无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
本基金本年末未持有 交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8
投 资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情况 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 31 页
金额单位：人民币元
序号 资产项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投 资 3,022,017,574.53 74.81
其中： 股票 3,022,017,574.53 74.81
2 固定收 益投 资 873,485,087.30 21.62
其中： 债券 873,485,087.30 21.62
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 131,778,412.89 3.26
6 其他各 项资 产 12,052,780.18 0.30
7 合
计 4,039,333,854.90 100.00
8.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 429,165,500.00 10.65
C 制造业 1,502,622,314.91 37.31
C0 食品、 饮料 308,201,965.93 7.65
C1 纺织、 服装 、皮 毛 37,380,894.32 0.93
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑 料 247,861,272.90 6.15
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 28,850,096.54 0.72
C7 机械、 设备 、仪 表 598,323,245.62 14.85
C8 医药、 生物 制品 282,004,839.60 7.00
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 124,663,306.35 3.10
F 交通运 输、 仓储 业 8,959,955.20 0.22
G 信息技 术业 158,774,249.55 3.94
H 批发和 零售 贸易 330,902,825.78 8.22
I 金融、 保险 业 263,172,000.00 6.53
J 房地产 业 67,400,000.00 1.67
K 社会服 务业 35,154,000.00 0.87
L 传播与 文化 产业 - - 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 31 页
M 综合类 101,203,422.74 2.51
合
计 3,022,017,574.53 75.03
8.3 期末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前十名 股 票 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 600309 烟台万 华 10,499,910 201,493,272.90 5.00
2 601318 中国平 安 3,500,000 196,560,000.00 4.88
3 600031 三一重 工 6,500,000 140,595,000.00 3.49
4 000937 冀中能 源 3,250,000 130,162,500.00 3.23
5 600266 北京城 建 10,209,935 124,663,306.35 3.10
6 000338 潍柴动 力 2,200,000 115,214,000.00 2.86
7 600739 辽宁成 大 3,581,529 107,875,653.48 2.68
8 600655 豫园商 城 7,661,454 103,046,556.30 2.56
9 600519 贵州茅 台 550,000 101,156,000.00 2.51
10 000423 东阿阿 胶 1,537,400 78,561,140.00 1.95
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.csfunds.com.cn 网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 的比 例 （%）
1 600309 烟台万 华 122,813,025.47 3.32
2 000937 冀中能 源 101,845,915.80 2.75
3 600266 北京城 建 98,292,649.06 2.66
4 601088 中国神 华 80,776,405.57 2.18
5 600031 三一重 工 78,681,068.68 2.13
6 601699 潞安环 能 65,361,219.96 1.77
7 600739 辽宁成 大 57,037,422.61 1.54
8 000028 一致药 业 55,899,592.62 1.51
9 600252 中恒集 团 49,453,574.35 1.34
10 600195 中牧股 份 49,238,640.36 1.33
11 600600 青岛啤 酒 48,238,058.58 1.30
12 000729 燕京啤 酒 48,219,863.92 1.30
13 600089 特变电 工 47,746,406.56 1.29
14 600582 天地科 技 47,145,645.63 1.27
15 600267 海正药 业 45,112,556.82 1.22
16 000983 西山煤 电 44,382,248.16 1.20 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 31 页
17 600100 同方股 份 43,578,887.84 1.18
18 002153 石基信 息 43,444,495.48 1.17
19 600271 航天信 息 42,743,611.02 1.16
20 600519 贵州茅 台 42,519,939.76 1.15
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 的比 例 （%）
1 000338 潍柴动 力 138,921,860.36 3.76
2 600031 三一重 工 132,638,434.22 3.59
3 600016 民生银 行 126,335,341.42 3.42
4 600479 千金药 业 78,425,544.44 2.12
5 600000 浦发银 行 73,128,682.70 1.98
6 000667 名流置 业 70,386,851.57 1.90
7 000401 冀东水 泥 64,783,103.21 1.75
8 600166 福田汽 车 61,231,579.04 1.66
9 600322 天房发 展 61,145,551.94 1.65
10 601939 建设银 行 58,896,851.31 1.59
11 601601 中国太 保 55,274,680.06 1.49
12 000063 中兴通 讯 54,276,223.91 1.47
13 600123 兰花科 创 53,887,864.55 1.46
14 000960 锡业股 份 53,351,305.87 1.44
15 601001 大同煤 业 51,015,569.93 1.38
16 601618 中国中 冶 48,809,411.73 1.32
17 000425 徐工机 械 45,214,172.57 1.22
18 000983 西山煤 电 45,069,866.20 1.22
19 600332 广州药业 42,351,141.06 1.14
20 600528 中铁二 局 39,670,045.68 1.07
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 31 页
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,632,444,799.54
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,902,942,032.68
注： 本项中8.4.1 、 8.4.2、 8.4.3 表中的 “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、
“卖出 金额” （或“ 卖 出股票 收入” ）均按 买 卖成交 金额（ 成交单 价 乘以成 交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券类别 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 93,952,087.30 2.33
2 央行票 据 258,990,000.00 6.43
3 金融债 券 520,543,000.00 12.92
其中： 政策 性金 融债 520,543,000.00 12.92
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合
计 873,485,087.30 21.69
8.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 150,855,000.00 3.75
2 0801029 08 央 行票 据29 1,000,000 100,240,000.00 2.49
3 060208 06 国开 08 1,000,000 100,030,000.00 2.48
4 100221 10 国开 21 1,000,000 98,900,000.00 2.46
5 010112 21 国债(12) 600,000 60,432,000.00 1.50
8.7 期末按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 31 页
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声 明 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是否出现
被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形
本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 记
录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.9.2 声 明 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,009,265.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,043,514.75
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,052,780.18
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本 报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
8.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差 。 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 31 页
§9
基 金份 额持有 人信 息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份额
比例
持有
份额
占总份额
比例
59,664 50,281.58 1,710,024,866 57.00% 1,289,975,134 43.00%
9.2 期末上市基金前十名持有人
份额单位：份
序号 持有人名称 持有份额 占上市份额比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司
273,600,485
9.12%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司
243,802,765
8.13%
3
中 国 太 平 洋 人 寿保 险 股 份有 限 公 司 － 传
统－普 通保 险产 品
156,998,508
5.23%
4
中 国 太 平 洋 人 寿保 险 股 份有 限 公 司 － 分
红- 个人分红
94,099,219
3.14%
5
阳 光 人 寿 保 险 股份 有 限 公司 － 分 红 保 险
产品
85,551,880
2.85%
6
泰 康 人 寿 保 险 股份 有 限 公司 － 分 红 － 个
人分红-019L-FH002 深
72,067,618
2.40%
7
中 国 太 平 洋 财 产保 险 － 传统 － 普 通 保 险
产品-013C-CT001 深
59,799,975
1.99%
8 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金
54,311,006
1.81%
9 UBS AG
48,476,339
1.62%
10
泰 康 人 寿 保 险 股份 有 限 公司 － 万 能 － 个
险万能
46,227,940
1.54%
同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 31 页
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 本基 金管 理人的 高级 管理人 员重 大人事 变动 情况
本基金管理人于 2010 年 6 月 18 日发布公告 ，经长盛基金管理有限 公司第
五届董事会第一次会议审议通过，并报中国证监会审核批准( 证监许可
[2010]762 号)， 聘任公司董事凤良志先生担任公司董事长， 陈平先生不再担任
公司董事长一职。
本基金管理人于 2010 年 6 月 23 日发布公告 ， 经长盛基金管理有限公司第
五届董事会第二次会议审议通过， 决定聘任朱剑彪先生担任公司副总经理职务。
10.2.2 基金 经理 的变动 情况
本报告期本基金的基金经理未变更。
10.2.3 本基 金托 管人的 基金 托管部 门 重 大人事 变动 情况
本报告期本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基金 管理 人 、 基金 财产 、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业 务的诉讼事项。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略没有改变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金 聘任 的会计 师事 务所为 安永 华明会 计师 事务所 。本 报告期 内本 基金
未 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 报 告 期 内 共 支 付 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审 计 费 用
95,000.00 元。该审计机构已提供审计服务的连续年限为 12 年。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
2010 年9 月6 日， 本基金管理人因旗下长盛创新先锋基金所持债券投资比
例连续 12 个交 易日 不 符合基 金合同 的约 定， 以及长 盛货币 市场 基金 所持 “10
柳化工 CP01”债券的 数量超过该债券发行数量的 10%的原因，受到 北京证监局
的行政 监管措 施。 本基 金管理 人根据 行政 监管 措施决 定书的 要求 及时 、认真地
对公司 投资管 理制 度流 程、风 险管理 、监 察稽 核及执 行等各 方面 进行 了整改、同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 31 页
梳理和完善。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安 2
-
-
-
-
招商证券 1
1,014,325,733.37
18.47%
824,144.50
17.97%
中信证券 1
124,322,185.45
2.26%
101,012.87
2.20%
银河证券 2
215,728,979.87
3.93%
175,281.45
3.82%
国元证券 2
1,324,337,057.08
24.12%
1,106,927.68
24.14%
国信证券 1
2,406,425,312.46
43.82%
2,045,453.64
44.60%
海通证券 1
-
-
-
-
长江证券 2
82,159,796.66
1.50%
69,835.87
1.52%
东方证券 1
-
-
-
-
齐鲁证券 1
323,983,926.36
5.90%
263,238.65
5.74%
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交总额
占当期债券回
购成交总额的
比例
国泰君安 2
-
-
-
-
招商证券 1
-
-
-
-
中信证券 1
-
-
-
-
银河证券 2
-
-
-
-
国元证券 2
21,504,949.24
13.92%
100,000,000.00
50.00%
国信证券 1
132,961,225.00
86.08%
100,000,000.00
50.00%
海通证券 1
-
-
-
-
长江证券 2
-
-
-
-
东方证券 1
-
-
-
-
齐鲁证券 1
-
-
-
-
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司
提供高 质量的 咨询 服务 ，包括 宏观经 济报 告、 行业报 告、市 场走 向分 析、个股
分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。 同盛证券投资基金 2010 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 31 页
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4） 经营行为规范， 最 近两年未因重大违规行为而受到中国 证监会和中国
人民银行处罚。
（5） 内部管理规范、 严格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度
保密的要求。
（6） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本公
司基金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2） 研究机构的研究 报告需要有一定的试用期。 试用期视服务情况 和研究
服务评价结果而定；
（3） 研究发展部、 投 资管理等部门试用研究机构的研究报告后， 按照研究
服务评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4） 试用期满后， 评价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作， 经公司
领导审批后， 我司与研究机构签定 《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，
并办理基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5） 本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。 经过评价， 若
本公司 认为签 约机 构的 服务不 能满足 要求 ，或 签约机 构违规 受到 国家 有关部门
的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6） 交易单元租用协 议期限为一年， 到期后 若双方没有异议可自动延期一
年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情 况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元 情况：
无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 方正证券 （ 原泰 阳证 券） 上海 1
