银华保本增值证券投资基金
2010年年度报告摘要
2010年 12月 31日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 2011年 3月 30日
银华保本增值混合 2010年度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份 有限公司根据 本基金合同 规定 ， 于 2011年 3月 28日复核了 本
报告中的 财务指标 、 净 值 表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组 合报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。 投 资 有风险 ， 投 资 者 在 作出投 资 决策前应仔细阅读 本 基金的 招募说明书 及其 更新 。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文 ,投 资 者欲了解详细 内容 ,应阅读 年度报告 正文 。
本报告 财务 资料已经 审计 。
本报告 期自 2010年 1月 1日起至 12月 31日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金 简称 银华保本增值混合
基金 主代码 180002
基金 运作方式 契约型开放式
基金合同 生 效 日 2004年 3月 2日
基金管理人 银华基金管理 有限公司
基金托管人 中国建设银行股份 有限公司
报告 期 末 基金份 额总额 4,297,208,882.26
份
基金合同存 续 期 不 定期
2.2 基金产品说明
投 资 目 标 在确保保本 周 期 到 期 时 本金 安全 的基 础 上， 谋求 基金 资 产 的 稳 定 增值。
投 资 策 略 本基金 采 用 “恒 定 比例 投 资 组 合保 险策 略”（ CPPI）， 以实 现 基金的保本 与 增值。 CPPI主要 是通 过 数量 分 析 ，
根据 市场 的 波动 来 调 整、 修 正 收益 资 产 与 保本资 产 在 投 资 组 合中的 比 重，以确保 投 资 组 合在保本 周 期 结束 时 的保值增值。
本基金在 每 一 个保本 周 期 内， 债券 投 资在资 产配 置 中的 比例 不 低 于 60%，固 定 收益类 金 融
产 品 和银行存 款 以 外 的资 产 在资 产配 置 中的 比例 不 高 于 15%。
业绩 比较 基准 以保本 周 期 同 期限 的 3年 期 银行 定期 存 款税后收益率
作 为 本基金的 业绩 比较 基准。
风险 收益特征 本基金 属 于 证 券 投 资基金中的 低 风险 品种 ，其 风险 收
益 配 比关系为低 风险 、 稳 定 收益 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名 称 银华基金管理 有限公司 中国建设银行股份 有限公司
姓名 凌宇翔 尹东
联系电话 (010)58163000 （ 010） 67595003 信 息披露负 责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn yindong.zh@ccb.cn
客户服 务 电话
4006783333,（ 010） 85186558
（ 010） 67595096
传 真 (010)58163027 （ 010） 66275853
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2.4信息披露方式
登 载基金年度报告 正文 的管理人 互联网网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年度报告 备置地点 基金管理人及基金托管人 办 公 地址
§ 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金 额单位： 人 民币元
3.1.1 期 间 数 据 和 指标 2010 年 2009 年 2008 年
本 期 已实 现 收益 66,563,082.12 217,516,443.98 -54,951,449.07
本 期利润 25,574,184.82 239,401,027.81 -92,338,470.16
加权平均 基金份 额 本 期利润 0.0062 0.2144 -0.0761
本 期 加权平均 净 值 利润 率 0.62% 19.01% -6.95%
本 期 基金份 额 净 值增长 率 -0.02% 21.42% -5.66%
3.1.2 期 末数 据 和 指标 2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末
期 末 可供 分 配利润 49,012,318.26 209,517,009.49 37,859,382.83
期 末 可供 分 配 基金份 额 利润 0.0114 0.1921 0.0328
期 末 基金资 产净 值 4,326,050,994.60 1,307,345,125.12 1,191,326,126.83
期 末 基金份 额 净 值 1.0067 1.1986 1.0328
3.1.3 累 计期 末 指标 2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末
基金份 额 累 计净 值增长 率 76.45% 76.49% 45.34%
注 ： 1、本 期 已实 现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、其 他 收 入 （ 不 含 公 允价 值 变 动收益） 扣
除相 关 费 用 后 的 余 额 ，本 期利润 为 本 期 已实 现 收益 加 上本 期公 允价 值 变 动收益 。
2、 期 末 可供 分 配利润 采 用期 末 资 产 负债 表未 分 配利润 与 未 分 配利润 中已实 现 部 分的 孰 低数 。
3、本报告所 列示 的基金 业绩指标 不 包括持 有 人 交易 基金的 各 项 费 用 ， 例 如 ： 基金的 申购 、 赎
回费 等 ， 计 入费 用 后 实 际 收益 水平 要 低 于 所 列 数 字。
4、 根据 《 银华保本增值证 券 投 资基金基金合同 》 和 《 银华保本增值证 券 投 资基金 招募说明书 》
的 相 关 规定 ，并经中国证 监 会 批 准，本基金第二个保本 周 期 到 期 后 自 动 转入 第三个保本 周 期运作 ， 第三个保本 周 期期限 为 三年， 自 2010年 3月 2日起至 2013年 3月 1日止 。 自 2010年 3月 2日 （ 第 三个保本 周 期起 始 日 ） 至 2010年 12月 31日 基金份 额 累 计净 值增长 率为 0.67%。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份 额 净 值
增长 率 ①
份 额 净 值
增长 率 标 准 差②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业绩 比较 基
准 收益率 标
准 差④
①－③ ②－④
过 去 三个 月 -0.21% 0.14% 0.84% 0.00% -1.05% 0.14%
过 去六 个 月 0.52% 0.10% 1.69% 0.00% -1.17% 0.10%
第 一 个保本 周 期 （ 基金 合同 生 效 日 即 2004 年 3
月 2 日至 2007 年 3
月 1 日 ）
23.61% 0.16% 6.22% 0.00% 17.39% 0.16%
第二个保本 周 期 （ 2007
年 3 月 2 日 至 2010 年 3
月 1 日 ）
41.80% 0.35% 9.24% 0.00% 32.56% 0.35%
自 第三保本 周 期起 （ 2010年 3
月 2日 ） 至
今
0.67% 0.08% 2.81% 0.00% -2.14% 0.08%
自 基金合同 生 效 起 （ 2004年 3
月 2日 ） 至
今
76.45% 0.26% 19.32% 0.00% 57.13% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额 累 计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较基准
收益率 变动 的比较
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注 ： 1、 根据 《 银华保本增值证 券 投 资基金基金合同 》 的 规定 ：
① 债券 投 资在资 产配 置 中的 比例 不 低 于 60%； 本基金管理人 应 在基金合同 生 效 日起 6个 月 内完 成 建 仓；从 第三个保本 周 期开 始 ，基金管理人 自 保本 周 期开 始 之 日起 3个 月 内 使 基金的 投 资 组 合 比例 符 合基金合同的 有 关 约定 。
② 固 定 收益类 金 融 产 品 和银行存 款 以 外 的资 产 在资 产配 置 中的 比例 不 高 于 15%。
2、本基金 按 规定 在建 仓 期 满 已 达 到 上述 规定 的 投 资 比例 。
3.2.3 过去五 年基金 每 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三 年基金的利润分配情况
单位： 人 民币元
年度
每 10份基金
份 额 分 红 数
现 金 形 式 发 放 总额
再 投 资 形
式 发 放 总
额
年度 利润 分 配 合
计
备 注
2010年 1.700 186,197,850.26 - 186,197,850.26 第三个保本 周 期自
2010年 3月 2日开 始 。
2009年 0.500 54,964,699.90 - 54,964,699.90
2008年 1.400 188,351,763.67 - 188,351,763.67
合 计 3.600 429,514,313.83 - 429,514,313.83
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的 经验
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银华基金管理 有限公司 成 立 于 2001年 5月 28日 ， 是 经中国证 监 会 批 准 (证 监 基金字 [2001]7
号 文 )设立的 全 国性基金管理 公司 。 公司 注册 资本 为 2亿元 人 民币 ， 公司 的股 权 结 构 为 西南 证 券 股 份 有限公司 （ 出 资 比例： 29％ ） 、第 一 创 业 证 券 有限 责任 公司 （ 出 资 比例： 29％ ）、 东 北 证 券 股份 有限公司 （ 出 资 比例： 21％ ） 及 山西海鑫 实 业 股份 有限公司 （ 出 资 比例： 21％ ） 。 公司 的 主要业务 是 基金 募 集 、基金 销售 、资 产 管理及中国证 监 会 许可 的其 他 业务 。 公司 注册 地为 广 东 省深圳 市 。
截 至 2010年 12月 31日 ，本基金管理人管理 着十七只 开放式 证 券 投 资基金和 一 只创 新型 封 闭 式 基金， 包括 银华 优势企 业 证 券 投 资基金、银华保本增值证 券 投 资基金、银华 -道琼斯 88精选 证
券 投 资基金、银华 货 币 市场 证 券 投 资基金、银华 核 心 价 值 优选 股 票 型 证 券 投 资基金、银华 优质 增 长股 票 型 证 券 投 资基金、银华 富裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资基金、银华 领先 策 略 股 票 型 证 券 投 资基金、
银华 全 球 核 心优选 证 券 投 资基金、银华内 需精选 股 票 型 证 券 投 资基金 (LOF)、银华增 强 收益债券 型
证 券 投 资基金、银华和 谐 主 题灵活 配 置 混合 型投 资基金、银华 沪 深 300指 数 证 券 投 资基金 (LOF)、 银华 深 证 100指 数 分 级 证 券 投 资基金、银华 成 长 先锋 混合 型 证 券 投 资基金、银华 信用 双 利 债券 型
证 券 投 资基金、银华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资基金 （ LOF） 和银华 信用 债券 型 证 券 投 资基金。
4.1.2 基金 经 理 （或 基金 经 理 小组） 及基金 经 理 助 理简介
任本基金的基金经理 （ 助 理 ） 期限 姓名 职 务
任 职 日期 离 任 日期
证 券 从
业 年 限
说明
姜永康
先 生
本基金
的基金
经理、 公
司 固 定
收益 部
总 监 及
固 定 收
益 基金
投 资 总
监。
2007年 1月 30
日
- 9年 硕士学 位 。 2001年 至 2005年 就职 于 中国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股份 有
限公司 ， 历 任 研究员 、 组 合经理
等 职 。 2005年 9月 加 盟 银华基金 管理 有限公司 ， 曾 任 养老 金管理
部 投 资经理 职 务 。 自 2007年 1月
30日起 任 “ 银华保本增值证 券 投
资基金 ” 基金经理， 自 2008年 12
月 3日起 兼 任 “ 银华增 强 收益债 券 型 证 券 投 资基金 ” 基金经理。
具 有 从 业 资 格 。国 籍 ： 中国。
王怀震
先 生
本基金
的基金
经理 助
理。
2009年 3月 2
日
2010年 12
月 2日
6年 硕士学 位 。 2004年 至 2008年 曾先 后 在 新 疆 证 券 研究 所、 浙商 银行、
招 商 银行 从 事行 业 研究 、 债券 研
究 、 债券 交易 投 资 等 工 作 ， 历 任
研究员 、 债券 交易 员 、 投 资经理
等 职 务 。 2008年 8月 加 盟 银华基 金管理 有限公司 ， 2009年 3月 2
日起至 2010年 12月 2日 兼 任银 华增 强 收益债券 型 证 券 投 资基金
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基金经理 助 理， 自 2010年 12月 3
日 担任银华 信用 双 利 债券 型 证 券
投 资基金基金经理。 具 有 从 业 资
格 。国 籍 ： 中国。
注 ： 1、 此处 的任 职 日期 和 离 任 日期 均 指公司作出决定 之 日 。
2、证 券 从 业 的 含 义遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管理 办 法 》 的 相 关 规定 。
4.2 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守 信情况的说明
本基金管理人在本报告 期 内 严格遵守 《 中华人 民 共和国证 券 法 》、《 中华人 民 共和国证 券 投 资 基金法 》、《 证 券 投 资基金 运作 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资基金 销售 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 信 息披
露 管理 办 法 》 及其 各 项 实 施 准 则 、《 银华保本增值证 券 投 资基金基金合同 》 和其 他 有 关 法律法 规 的 规定 ,本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,在 严格控制 风险 的基 础 上 ,为 基金份 额
持 有 人 谋求 最 大 利 益 ,无损害 基金份 额 持 有 人 利 益 的行 为 。本基金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及基金合
同的 约定 。
4.3 管理人 对 报告期 内 公 平交易 情况的 专项 说明
4.3.1 公 平交易制 度的 执 行情况
根据 《 证 券 投 资基金管理 公司公 平交易 制 度 指 导意 见 》 的 要 求 ，本基金管理人 制 定 并 执 行 了
公 平交易 制 度。 公 平交易 制 度的 范围 包括 所 有投 资 品种 ，以及 一 级 市场 申购 、二 级 市场 交易 等 所 有投 资管理 活 动 。 公 平交易 的 执 行 情况 包括 ： 公 平 对 待 不同 投 资 组 合， 严禁直接 或 者 通 过 与 第三 方 的 交易 安 排 在不同 投 资 组 合之 间 进 行 利 益 输送 ； 在保证 各 投 资 组 合 投 资 决策 相 对独立性的同 时 ， 确保其在 获得 投 资 信 息 、 投 资建 议 和 投 资 决策方 面享 有公 平 的 机 会 ； 实行 集 中 交易 制 度和 公 平 的
交易 分 配 制 度 ；加 强 对 投 资 交易 行 为 的 监 察稽 核 力 度 等 。 综 上所述，本基金管理人在本报告 期 内 严格执 行 了公 平交易 制 度的 相 关 规定 。
4.3.2 本投资 组 合与其 他 投资 风格相似 的投资 组 合 之间 的业绩比较
本基金管理人 旗下 无 其 他 投 资 风 格 与 本基金 相 似 的 投 资 组 合， 因 此 未 进 行 业绩 比较 。
4.3.3 异常交易 行 为 的 专项 说明
本基金 未 发 现 存在 可 能 导 致 不 公 平交易 和 利 益 输送 的 异常 交易 行 为 。
4.4 管理人 对 报告期 内 基金的投资 策略 和业绩表现的说明
4.4.1 报告期 内 基金投资 策略 和 运作 分 析
回 顾 2010年， 全 球 经 济政 策 左右摇摆 ，国内 外 经 济 增长 一 波 三 折 。年 初 ， 美 国经 济 增长 超 出
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市场 预 期 ，中国经 济 出现过 热迹象 ， 通 胀 压 力 迅速 上 升 。 随 着 通 胀 担 忧 的 加深 ， 全 球 宽松 的 货 币
政 策 退 出 的 预 期 增 强 ，中国 开 始 实 施 信 贷 控制 ，同 时 加 强 房 地 产 调 控 ， 倡 导经 济 结 构 调 整。三 季 度， 美 国 财 政刺激 效 果减弱 ，经 济 复 苏 出现 疲态 ， 量 化宽松 货 币 政 策 再 次启 动 ； 同 时 ，国内经 济 由 于 政 策 调 控 放 缓 ， 为 避免 内 外 交 困局 面 ，国内 信 贷 控制 出现 松 动 。在 政 策 转 向 之 后 ， 四季 度 全 球 经 济 重 新 回 到 上 升 通 道 ， 通 胀 上 升态 势 更 为 剧烈 。 政 策 与 经 济 的 博弈似乎陷 入 了一 个 循环 ，年 底 新 兴 经 济体 已经 难 以 忍受 通 胀 压 力 ， 开 始 收 紧 持 续 已 久 的 宽松 货 币 政 策 。 总 的 来 看 ， 2010年 全
球 经 济体 的 宽松 货 币 政 策 没 有 退 出 ，经 济 复 苏尚 属 平 稳 ， 通 胀 问 题 较为 突 出 。
受政 策 调 控 与 经 济 波动 影响 ,2010年股 市 整 体下跌 ， 全 年上证 综 合 指 数 累 计 下跌 14.31%，同
时 股 市 行 情 分 化 明 显 ，在 调结 构 政 策 背景下 ，中 小板 与 创 业 板 股 票 上 涨幅 度 显著 。 债券市场波动 较 大， 先 涨 后 跌 ， 高收益 的 企 业 债 表现 最 好 。
操 作方 面 ，第二个保本 周 期 到 期 之 前 ，本基金对股 票 、 债券 均 以 减 持 为 主 ，以 满 足流 动 性 要 求 ； 第三个保本 周 期 启 动 之 后 ，上 半 年本基金 收益 资 产 保 持 较低 仓 位 ， 下半 年增 持 了 收益 资 产 ，
品种 以 可转 债为 主 ； 债券 方 面 ， 随 着 通 胀 水平 的 波动 ， 适 度 进 行 了 波 段 操 作 ， 全 年基本保 持 了 较
低 的 组 合 久 期 。
4.4.2 报告期 内 基金的业绩表现
截 至 2010年 3月 1日 （ 第二个保本 周 期 到 期日 ） ，本基金份 额 净 值 为 1.0000元 （ 本基金 于 第 二个保本 周 期期 末 ， 即 2010年 3月 1日 ， 进 行 了 份 额 拆 分 ） ，份 额 累 计净 值 为 1.3808元 ， 自 2010
年 1月 1日至 2010年 3月 1日 间 份 额 净 值增长 率为 -0.69%，同 期业绩 比较 基准 收益率为 0.49%。
截 至 报告 期 末 ，本基金份 额 净 值 为 1.0067元 ， 自 2010年 3月 2日 （ 第三个保本 周 期起 始 日 ）
至 本报告 期 末 份 额 净 值增长 率为 0.67%，同 期业绩 比较 基准 收益率为 2.81%。
4.5 管理人 对宏观经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2011年， 控制 通 胀 、 抑 制 房 价 、 稳 定 经 济 增长 依然 是 困 扰 中国经 济 的 主要 因 素 ， 投 资 者 对 未
来 经 济 形 势 难 以 形成 一 致预 期 ， 信 心 不 足 。 此 外 ， 美 国经 济 复 苏 进 程 及其 引 起 的资本 流 动 也 是 影 响 资本 市场 的 一 个重 要 因 素 。 总 之， 2011年资本 市场 不确 定 性 较 大。
基 于 上述 判断 ，本基金 将 采 取谨慎 投 资 策 略 ，增 加 信用 资 质 较 好 的中 短 期信用 债 ， 降 低 权 益
资 产配 置比例 ， 适 度 持 有 具 有 安全 边 际 的 可转 换 债券 ，在 控制 风险 的 前 提 下 ， 追 求 业绩 稳 定 增长。
4.6 管理人 对 报告期 内 基金 估 值 程序等事项 的说明
报告 期 内，本基金管理人 严格遵守 《 企 业 会 计 准 则 》、《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 以 及中国证 监 会 相 关 规定 和基金合同的 约定 ， 日 常 估 值由基金管理人同基金托管人 一 同 进 行，基金
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份 额 净 值由基金管理人完 成 估 值 后 ，经基金托管人 复核 无 误 后 由基金管理人对 外 公 布 。 月 末 、年 中和年 末 估 值 复核 与 基金会 计 账 目 的 核 对同 时 进 行。
本基金管理人设立 估 值 委 员 会 （ 委 员 包括 估 值 业务 分管 领 导以及 投 资 部 、 研究 部 、 监 察稽 核 部 、 运作 保 障 部 等 部 门 负 责人及 相 关 业务 骨干 ）， 负 责 研究 、 指 导基金 估 值 业务 。 估 值 委 员 会 委 员
和 负 责基金 日 常 估 值 业务 的基金会 计 均 具 有 专 业 胜 任 能 力 和 相 关 工 作 经 历 。基金经理不 介 入 基金 日 常 估 值 业务 ； 估 值 委 员 会 决 议 之 前 会 与 涉 及基金的基金经理 进 行 充 分 沟 通 。 运作 保 障 部 负 责 执 行 估 值 委 员 会 制 定 的 估 值 政 策 及 决 议 。
参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不存在任 何 重大 利 益 冲 突 ； 本基金管理人 未 签 约 与 估 值 相 关 的任 何 定 价 服 务 。
4.7 管理人 对 报告期 内 基金利润分配情况的说明
本基金管理人 于 2010年 1月 15日 发 布 分 红 公 告， 向 截 止 2010 年 1 月 14 日止 在本基金 注 册 登 记 机 构 登 记在 册 的本基金 全 体 基金份 额 持 有 人 进 行 利润 分 配 ， 每 10 份基金份 额 派 发 红 利
1.70 元 ，实 际 分 配 金 额 186,197,850.26元 。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期 内 本基金托管人 遵规守 信情况 声 明
本报告 期 ，中国建设银行股份 有限公司 在本基金的托管 过 程 中， 严格遵守 了 《 证 券 投 资基金
法 》 、基金合同、托管 协议 和其 他 有 关 规定 ，不存在 损害 基金份 额 持 有 人 利 益 的行 为 ，完 全 尽 职 尽
责 地 履 行 了 基金托管人 应尽 的 义 务 。
5.2 托管人 对 报告期 内 本基金投资 运作遵规守 信、净值计 算 、利润分配 等 情况的说明
本报告 期 ，本托管人 按 照 国 家 有 关 规定 、基金合同、托管 协议 和其 他 有 关 规定 ，对本基金的
基金资 产净 值 计 算 、基金 费 用开 支 等方 面进 行 了 认 真的 复核 ，对本基金的 投 资 运作方 面进 行 了 监
督 ， 未 发 现 基金管理人 有 损害 基金份 额 持 有 人 利 益 的行 为 。
报告 期 内，本基金实 施 利润 分 配 的金 额为 186,197,850.26元 。
5.3 托管人 对 本年度报告中财务信息 等内容 的 真实 、准 确 和 完整发 表 意见
本托管人 复核审 查 了 本报告中的 财务指标 、 净 值 表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组 合报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
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§ 6 审 计报告
本基金 2010年度 财务 会 计 报告经 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有限公司审计 ， 注册 会 计 师 出 具 了标
准 无 保 留 意 见 的 审计 报告， 投 资 者 可 通 过 年度报告 正文 查 看 审计 报告 全 文 。
§ 7 年度财务报表
7.1资产 负债 表
会 计主 体 ： 银华保本增值证 券 投 资基金
报告 截 止日 ： 2010年 12月 31日
单位： 人 民币元
资 产
本期 末
2010年 12月 31日
上 年度 末
2009年 12月 31日
资 产：
银行存 款 229,882,355.49 397,577,513.66
结 算 备 付 金 277,403.25 340.90
存 出 保证金 928,589.20 370,354.70
交易 性金 融 资 产 3,987,919,087.71 900,458,632.55
其中 ： 股 票 投 资 32,760,205.16 92,139,632.55
基金 投 资 - -
债券 投 资 3,955,158,882.55 808,319,000.00
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 58,200,487.30 -
应 收 证 券 清算 款 - 5,522,172.35
应 收 利 息 59,047,840.05 5,392,597.26
应 收 股 利 - -
应 收 申购 款 43,365.65 1,392,326.16
递延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 - -
资 产 总 计 4,336,299,128.65 1,310,713,937.58
负债 和 所 有 者权 益
本期 末
2010年 12月 31日
上 年度 末
2009年 12月 31日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交易 性金 融负债 - -
衍 生 金 融负债 - -
卖 出 回购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清算 款 - -
银华保本增值混合 2010年度报告
第 13 页 共 33 页
应 付 赎回 款 3,133,595.98 921,425.73
应 付 管理人报 酬 4,465,523.43 1,354,070.84
应 付 托管 费 744,253.90 225,678.46
应 付 销售 服 务 费 - -
应 付 交易费 用 347,859.82 176,318.59
应 交 税 费 1,180,985.87 332,991.40
应 付 利 息 - -
应 付 利润 - -
递延 所 得 税负债 - -
其 他 负债 375,915.05 358,327.44
负债 合 计 10,248,134.05 3,368,812.46
所 有 者权 益：
实 收 基金 4,277,038,676.34 1,090,702,903.10
未 分 配利润 49,012,318.26 216,642,222.02
所 有者 权 益 合 计 4,326,050,994.60 1,307,345,125.12
负债 和所 有者 权 益总 计 4,336,299,128.65 1,310,713,937.58
注 ： 报告 截 止日 2010年 12月 31日 ，基金份 额 净 值 1.0067元 ，基金份 额总额 4,297,208,882.26
份。
7.2 利润表
会 计主 体 ： 银华保本增值证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
单位： 人 民币元
项 目
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 12
月 31日
上 年度 可 比期 间
2009年 1月 1日 至 2009
年 12月 31日
一 、收 入 85,220,105.83 260,674,771.26
1.利 息收 入 85,813,318.30 23,845,248.89
其中 ： 存 款 利 息收 入 4,128,934.48 1,305,308.35
债券 利 息收 入 73,326,668.98 22,470,623.91
资 产 支 持 证 券 利 息收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 8,357,714.84 69,316.63
其 他 利 息收 入 - -
2.投 资 收益（ 损 失 以 “ -” 填 列 ） 35,849,883.36 212,781,144.46
其中 ： 股 票 投 资 收益 22,965,639.88 82,305,829.80
基金 投 资 收益 - -
债券 投 资 收益 12,834,244.73 127,977,979.67
资 产 支 持 证 券 投 资 收益 - -
衍 生 工具 收益 - 823,813.58
股 利 收益 49,998.75 1,673,521.41
3.公 允价 值 变 动收益（ 损 失 以 “ -” -40,988,897.30 21,884,583.83
银华保本增值混合 2010年度报告
第 14 页 共 33 页
号 填 列 ）
4. 汇兑 收益（ 损 失 以 "－ "号 填 列 ） - -
5.其 他 收 入 （ 损 失 以 “ -” 号 填 列 ） 4,545,801.47 2,163,794.08
减 ： 二 、 费用 59,645,921.01 21,273,743.45
1． 管理人报 酬 49,032,984.98 15,082,652.46
2． 托管 费 8,172,164.15 2,513,775.40
3． 销售 服 务 费 - -
4． 交易费 用 1,207,496.33 2,027,491.54
5． 利 息 支 出 756,105.26 1,210,510.97
其中 ： 卖 出 回购 金 融 资 产 支 出 756,105.26 1,210,510.97
6． 其 他费 用 477,170.29 439,313.08
三 、利润 总 额 25,574,184.82 239,401,027.81
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、净利润 （ 净 亏损 以 “ -”号填列） 25,574,184.82 239,401,027.81
7.3 所 有 者权 益 （ 基金净值 ）变动 表
会 计主 体 ： 银华保本增值证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
单位： 人 民币元
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益合计
一 、 期 初 所 有者 权 益（ 基
金 净 值 ）
1,090,702,903.10 216,642,222.02 1,307,345,125.12
二、本 期 经 营 活 动 产生 的
基金 净 值 变 动数（ 本 期利
润 ）
- 25,574,184.82 25,574,184.82
三、本 期 基金份 额 交易 产
生 的基金 净 值 变 动数
（ 净 值 减 少 以 “ -” 号 填 列 ）
3,186,335,773.24 -7,006,238.32 3,179,329,534.92
其中 ： 1.基金 申购 款 3,940,047,480.22 5,443,544.71 3,945,491,024.93
2.基金 赎回 款 -753,711,706.98 -12,449,783.03 -766,161,490.01
四 、本 期 向 基金份 额 持 有
人分 配利润产生 的基金 净
值 变 动（ 净 值 减 少 以 “ -”
号 填 列 ）
- -186,197,850.26 -186,197,850.26
五 、 期 末 所 有者 权 益（ 基
金 净 值 ）
4,277,038,676.34 49,012,318.26 4,326,050,994.60
银华保本增值混合 2010年度报告
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上 年度 可 比期 间
2009年 1月 1日 至 2009年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益合计
一 、 期 初 所 有者 权 益（ 基
金 净 值 ）
1,153,466,744.00 37,859,382.83 1,191,326,126.83
二、本 期 经 营 活 动 产生 的
基金 净 值 变 动数（ 本 期利
润 ）
- 239,401,027.81 239,401,027.81
三、本 期 基金份 额 交易 产
生 的基金 净 值 变 动数
（ 净 值 减 少 以 “ -” 号 填 列 ）
-62,763,840.90 -5,653,488.72 -68,417,329.62
其中 ： 1.基金 申购 款 332,482,525.39 48,430,793.26 380,913,318.65
2.基金 赎回 款 -395,246,366.29 -54,084,281.98 -449,330,648.27
四 、本 期 向 基金份 额 持 有
人分 配利润产生 的基金 净
值 变 动（ 净 值 减 少 以 “ -”
号 填 列 ）
- -54,964,699.90 -54,964,699.90
五 、 期 末 所 有者 权 益（ 基
金 净 值 ）
1,090,702,903.10 216,642,222.02 1,307,345,125.12
报 表 附 注 为 财务 报 表 的 组 成部 分。
本报告 7.1至 7.4 财务 报 表 由 下 列 负 责人签 署 ：
______王 立 新 ______
______陈建 军 ______
____龚飒 ____
基金管理 公司 负 责人
主 管会 计 工 作 负 责人
会 计 机 构 负 责人
7.4 报表 附 注
7.4.1 基金基本情况
银华保本增值证 券 投 资基金 (以 下 简称 “ 本基金 ” )系 由基金管理人银华基金管理 有限公司 依 照 《 中华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》、《 银华保本增值证 券 投 资基金基金合同 》 及其 他 有 关 法律
法 规 的 规定 ，经中国证 券 监 督 管理 委 员 会 (以 下 简称 “ 中国证 监 会 ” )证 监 基金字 [2004]9号 文 批 准 公开 发行。本基金 为 契约型开放式 基金，存 续 期限 为 不 定期 ， 首 次 设立 募 集 基金份 额为
6,073,617,942.08份，经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 有限公司 验 证。 《 银华保本增值证 券 投 资基金基
金合同 》 于 2004年 3月 2日正式生 效 并 于 2004年 10月 16日 及 2007年 5月 29日 分别 修 订 。本 基金 因 自 2007年 7月 1日起 执 行 财 政 部 于 2006年 2月 15日 颁布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规定 (以
下 简称 “ 企 业 会 计 准 则 ” )， 于 2007年 9月 29日公 告 了 修 改 后 的基金合同。本基金 因 第二个保本 周 期 到 期 后 自 动 转入 第三个保本 周 期运作 ， 于 2010年 1月 21日公 告 了 修 改 后 的基金合同 (以 下 简
银华保本增值混合 2010年度报告
第 16 页 共 33 页
称 “修 改 后 的基金合同 ” )。本基金的基金管理人 为 银华基金管理 有限公司 ，基金托管人 为 中国建 设银行股份 有限公司 (以 下 简称 “ 建设银行 ” )。
根据 2010年 3月 3日 《 银华基金管理 有限公司 关 于 银华保本增值证 券 投 资基金第三个保本 周
期 集 中 申购 结束 及第二个保本 周 期 基金份 额 转入 结 果 的 公 告 》，本基金的基金管理人 于 2010年 3
月 1日 对本基金 进 行基金份 额 拆 分。 根据 拆 分 前 基金份 额 净 值和 公 告的基金份 额 拆 分 比例 计 算 公
式 ，基金份 额 拆 分 比例为 1:1.020753355 (按截 位 法 精 确 到 小 数点后 第 9位 )， 拆 分 后 基金份 额 净
值 为 人 民币 1.0000元 。
根据 《 银华保本增值证 券 投 资基金基金合同 》 和 《 银华保本增值证 券 投 资基金 招募说明书 》 的 相 关 规定 ，本基金第二个保本 周 期 到 期 后 将 自 动 转入 第三个保本 周 期运作 ，第三个保本 周 期期 限 为 三年， 自 2010年 3月 2日起至 2013年 3月 1日止 ，由 北 京首都 创 业 集 团 有限公司 （ 以 下 简 称 “ 北 京首 创 ”） 担任担保人， 北 京首 创 为 本基金的保本 提 供 不 可 撤 销 的连带责任保证担保。保 证 范围 为： 在本基金份 额 持 有 人 持 有 到 期 的 前 提 下 ，在保本 周 期 到 期日 可赎回 金 额 加 上其在 该 保 本 周 期 内的 累 计 分 红 金 额 ， 低 于 该 基金份 额 持 有 人 投 资金 额 的 差 额 部 分 ； 保证 期限 为 基金保本 周 期 到 期日起 六 个 月止 。上 文 持 有 到 期指 基金 持 有 人在保本 周 期 内 一 直 持 有 其所 认 购 的基金份 额 的 行 为 。
根据 《 中华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》 、 修 改 后 的基金合同及 最 新公 告的 《 银华保本增值证 券 投 资基金 招募说明书 》 的 有 关 规定 ，本基金的 投 资 范围 为 具 有 良 好流 动 性的金 融 工具 ， 包括 国 内 依 法 公开 发行的 各 类债券 、股 票 以及中国证 监 会 允许 基金 投 资的其 他 金 融 工具 。本基金在 每 一 个保本 周 期 内，资 产 类 别的 配 置关系 应 为固 定 收益类 金 融 产 品 和银行存 款 以 外 的资 产 在资 产配 置 中的 比例 不 高 于 15%； 债券 投 资在资 产配 置 中的 比例 不 低 于 60%。本基金的 业绩 比较 基准 是与 保本
周 期 同 期限 的银行 定期 存 款税后收益率 。
7.4.2 会计报表的 编 制 基 础
本 财务 报 表 系 按 照 中国 财 政 部 2006年 2月 颁布 的 《 企 业 会 计 准 则 — 基本准 则 》 和 38项 具 体 会 计 准 则 、其 后 颁布 的 应用指 南 、 解 释 以及其 他相 关 规定 （ 统 称 “ 企 业 会 计 准 则 ”） 、中国证 券 业
协 会 制 定 的 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 、中国证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资基 金 估 值 业务 的 指 导意 见 》、《 关 于 证 券 投 资基金 执 行 <企 业 会 计 准 则 >估 值 业务 及份 额 净 值 计 价 有 关
事 项 的 通 知 》 、 《 证 券 投 资基金 信 息披露 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 信 息披露 内容 与 格 式 准 则 》 第 2号《 年度报告的内容 与 格 式 》、《 证 券 投 资基金 信 息披露 编 报 规则 》 第 3号《 会 计 报 表 附 注 的 编
制 及 披露 》 、《 证 券 投 资基金 信 息披露 XBRL模 板 第 3号 <年度报告和 半 年度报告 >》 及其 他 中国证 监
会 颁布 的 相 关 规定 而编 制 。
银华保本增值混合 2010年度报告
第 17 页 共 33 页
本 财务 报 表 以本基金 持 续 经 营 为 基 础 列 报
7.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其 他 有 关 规 定 的 声 明
本基金 财务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 准 则 和中国证 监 会发 布 的 关 于 基金行 业 实 务 操 作 的 有 关 规定 的 要 求 ，真实、完整 地 反映 了 本基金 2010年 12月 31日 的 财务 状 况 以及 2010年度的经 营 成
果 和基金 净 值 变 动 情况 。
7.4.4 本报告期 所 采 用 的会计 政 策 、会计 估 计与 最近 一 期年度报告 相一 致 的说明
本基金本报告 期 所 采 用 的会 计 政 策 、会 计 估 计 与 最 近 一期 年度报告 相 一 致 。
7.4.5 会计 政 策 和会计 估 计 变 更 以及 差错更正 的说明
7.4.5.1 会计 政 策变 更 的说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 政 策 变 更 事 项 。
7.4.5.2 会计 估 计 变 更 的说明
本基金本报告 期 无 会 计 估 计 变 更 的 说明 。
7.4.5.3 差错更正 的说明
本基金本报告 期 无 重大会 计 差 错 的内容和 更正 金 额 。
7.4.6 税 项
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 [2002]128号 文 《 关 于开放式 证 券 投 资基金 有 关税收 问 题 的 通 知 》、 财 税 [2004]78号 文 《 关 于 证 券 投 资基金 税收 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [2005]102号 文 《 关 于 股 息 红 利 个人所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点 改革 有 关税收 政 策
问 题 的 通 知 》 、 财 税 [2005]107 号 文 《 关 于 股 息 红 利有 关 个人所 得 税 政 策 的 补充 通 知 》、 财 税
[2007]84号《 关 于 调 整证 券 (股 票 )交易 印 花 税税率 的 通 知 》、 财 税 [2008]1号《 财 政 部 、国 家 税 务
总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 2008年 4月 23日 《 上 海 、 深圳 证 券 交易 所 关 于 做 好
交易相 关系 统印 花 税率 参 数调 整的 通 知 》 、 2008年 9月 18日 《 上 海 、 深圳 证 券 交易 所 关 于 做 好 证 券 交易 印 花 税征收 方式 调 整 工 作 的 通 知 》 及其 他相 关税 务 法 规 和实 务 操 作 ， 主要 税项 列示如 下 。
1)以发行基金 方式募 集 资金，不 属 于 营 业 税征收 范围 ，不 缴纳 营 业 税 。
2)对证 券 投 资基金 从 证 券市场 中 取 得 的 收 入 ， 包括 买卖 股 票 、 债券 的 差价 收 入 ，股 权 的股 息 、 红 利 收 入 ， 债券 的 利 息收 入 及其 他 收 入 ， 暂 不 缴纳 企 业 所 得 税 。
3)对基金 取 得 的股 票 股 息 、 红 利 收 入 ，由上 市 公司 在 向 基金 支付 上述 收 入 时 代 扣 代 缴 20%的 个人所 得 税 ，上 市 公司 在 代 扣 代 缴 时 ， 减 按 50%计 算 应 纳 税 所 得 额 。
银华保本增值混合 2010年度报告
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4)对基金 取 得 的 债券 利 息收 入 ，由发行 债券 的 企 业 在 向 基金 支付 上述 收 入 时 代 扣 代 缴 20%的 个人所 得 税 ， 暂 不 缴纳 企 业 所 得 税 。
5)对 于 基金 从 事 A股 买卖 ， 2008年 4月 23日 之 前 按 0.30%的 税率 由 交易 双 方 各 自 缴纳 证 券 (股 票 )交易 印 花 税 ； 自 2008年 4月 24日起至 2008年 9月 18日止 按 0.10%的 税率 由 交易 双 方 各 自 缴
纳 证 券 (股 票 )交易 印 花 税 ； 自 2008年 9月 19日起 ， 出 让 方 按 0.10%的 税率 缴纳 证 券 (股 票 )交易 印 花 税 ，对 受 让 方 不 再 缴纳 印 花 税 。
6)基金 作 为 流 通 股股 东 在股 权 分 置 改革 过 程 中 收到 由 非 流 通 股股 东 支付 的股份、 现 金 等 对 价 ， 暂 免 予缴纳 印 花 税 、 企 业 所 得 税 和个人所 得 税 。
7.4.7 关联 方 关系
关联 方 名 称 与 本基金的 关系
西南 证 券 股份 有限公司 （ 原 西南 证 券 有限 责任 公司 “ 西南 证 券”）
基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
第 一 创 业 证 券 有限 责任 公司 （“ 第 一 创
业 ”）
基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
东 北 证 券 股份 有限公司 （“东 北 证 券”） 基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
山西海鑫 实 业 股份 有限公司 基金管理人股 东
银华基金管理 有限公司 基金管理人、基金 销售 机 构
中国建设银行股份 有限公司 （“ 中国建设
银行 ”）
基金托管人、基金 代 销 机 构
注 ： 以 下 关联 交易均 在 正 常 业务 范围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立。
7.4.8 本报告期及 上 年度 可 比期 间 的 关联 方 交易
7.4.8.1 通 过 关联 方 交易 单元进 行的 交易
7.4.8.1.1股 票 交易
金 额单位： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关联 方 名 称
成交 金 额
占当 期 股 票
成交 总额 的
比例 (%)
成交 金 额
占当 期 股 票
成交 总额 的 比
例 (%)
东 北 证 券 - - 459,161,258.75 35.40
注 ： 本基金 于 2010年度 无 通 过 关联 方 交易 单 元 进 行的股 票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券 交易
金 额单位： 人 民币元
银华保本增值混合 2010年度报告
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本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关联 方 名 称
成交 金 额
占当 期 债券
成交 总额 的
比例 (%)
成交 金 额
占当 期 债券
成交 总额 的 比
例 (%)
西南 证 券 - - 85,239,753.20 5.94
东 北 证 券 - - 582,230,164.71 40.60
注 ： 本基金 于 2010年度 无 通 过 关联 方 交易 单 元 进 行的 债券 交易 。
7.4.8.1.3债 券 回购 交易
金 额单位： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关联 方 名 称
回购成交 金 额
占当 期 债券 回购
成交 总额 的
比例 (%)
回购成交 金 额
占当 期 债券
回购
成交 总额 的 比
例 (%)
东 北 证 券 - - 450,500,000.00 10.94
注 ： 本基金 于 2010年度 无 通 过 关联 方 交易 单 元 进 行的 债券 回购交易 。
7.4.8.1.4 权 证 交易
本基金 2010年度 与 2009年度 均 未 通 过 关联 方 交易 单 元 进 行 权 证 交易 。
7.4.8.1.5 应支付关联 方的 佣 金
金 额单位： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
关联 方 名 称
当 期
佣 金
占当 期 佣 金 总量 的 比例 (%)
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣
金 总额 的 比例
(%)
东 北 证 券 - - - -
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关联 方 名 称
当 期
佣 金
占当 期 佣 金 总量 的 比例 (%)
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣
金 总额 的 比例
(%)
东 北 证 券 384,936.51 35.39 2,590.01 1.51
注 ： (1)上述 佣 金 按 市场 佣 金 率 计 算 扣除 证 券 公司 需 承担的 费 用 （ 包括 但 不 限于 经 手 费 、证管 费 和
银华保本增值混合 2010年度报告
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证 券结 算 风险 基金 等 ） 。
(2)该 类 佣 金 协议 的 范围 还 包括 佣 金 收 取 方 为 本基金 提 供 的证 券 投 资 研究 成 果 和 市场 信 息服 务 。
7.4.8.2 关联 方报 酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位： 人 民币元
项目
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12
月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31
日
当 期应 支付 的管理 费 49,032,984.98 15,082,652.46
其中 ： 应 支付 给 销售 机 构 的 客户 维护 费
11,746,787.91 2,247,875.66
注 ： 基金管理 费按 前一日 的基金资 产净 值的 1.2%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 1.2%/当 年 天 数
H为每 日应 支付 的基金管理 费
E为 前一日 的基金资 产净 值
基金管理 费 每 日计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支付 ，由基金托管人 于 次 月前 两 个 工 作日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位： 人 民币元
项目
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12
月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31
日
当 期应 支付 的托管 费 8,172,164.15 2,513,775.40
注 ： 基金托管 费按 前一日 的基金资 产净 值的 0.2%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.2%/当 年 天 数
H为每 日应 支付 的基金托管 费
E为 前一日 的基金资 产净 值
基金托管 费 每 日计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支付 ； 由基金托管人 于 次 月前 两 个 工 作日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支取 。
7.4.8.3 与 关联 方 进 行银行 间 同业 市场 的 债 券 (含回购 )交易
本基金 2010年度 与 2009年度 均 未 与关联 方 进 行银行 间 同 业 市场 的 债券（ 含回购 ） 交易 。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期 内 基金管理人 运用 固 有资金投资本基金的情况
银华保本增值混合 2010年度报告
第 21 页 共 33 页
本基金的基金管理人 于 2010年度及 2009年度 均 未 持 有 本基金份 额 。
7.4.8.4.2 报告期 末 除 基金管理人 之 外 的其 他 关联 方投资本基金的情况
本基金 除 基金管理人之 外 的其 他 关联 方于 2010年 末 及 2009年 末 均 未 持 有 本基金份 额 。
7.4.8.5 由关联 方保管的银行 存款余 额及 当 期产生的利息收 入
单位： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31
日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关联 方
名 称
期 末 余 额 当 期利 息收 入 期 末 余 额 当 期利 息收 入
中国建设银行 229,882,355.49 3,730,419.92 397,577,513.66 1,262,207.61
7.4.8.6 本基金 在承销 期 内 参 与 关联 方 承销 证券的情况
本基金 于 2010年度及 2009年度 均 未 在承 销 期 内 参 与关联 方 承 销 证 券 。
7.4.9 期 末（ 2010年 12月 31日 ） 本基金 持 有的 流通受 限证券
7.4.9.1 因认购新 发 /增 发 证券 而于 期 末 持 有的 流通受 限证券
金 额单位： 人 民币元
7.4.9.1.1 受 限 证 券类 别 ： 股 票
证 券
代码
证 券
名 称
成 功
认 购 日
可 流 通
日
流 通 受 限
类 型
认 购
价 格
期 末 估 值
单 价
数量
（单位： 股 ）
期 末
成 本 总额
期 末 估 值 总额
备
注
300142
沃森 生 物
2010年 11
月 3日
2011年
2月 14
日
新 股 流 通
受 限
95.00 133.20 108,084 10,267,980.00 14,396,788.80 -
002496
辉丰 股 份
2010年 10
月 29日
2011年
2月 9日
新 股 流 通
受 限
48.69 55.80 90,645 4,413,505.05 5,057,991.00 -
300137
先 河 环
保
2010年 10
月 27日
2011年
2月 9日
新 股 流 通
受 限
22.00 38.21 91,907 2,021,954.00 3,511,766.47 -
300126
锐奇 股 份
2010年 9月
27日
2011年
1月 13
日
新 股 流 通
受 限
34.00 38.68 89,893 3,056,362.00 3,477,061.24 -
601933
永 辉 超
市
2010年 12
月 9日
2011年
3月 15
日
新 股 流 通
受 限
23.98 31.24 108,825 2,609,623.50 3,399,693.00 -
601126
四 方 股
份
2010年 12
月 28日
2011年
3月 31
日
新 股 流 通
受 限
23.00 31.11 53,965 1,241,195.00 1,678,851.15 -
002504 东 光微 2010年 112011年 新 股 流 通 16.00 26.85 46,110 737,760.00 1,238,053.50 -
银华保本增值混合 2010年度报告
第 22 页 共 33 页
电 月 10日 2月 18
日
受 限
金 额单位： 人 民币元
7.4.9.1.2 受 限 证 券类 别 ：债券
证 券
代码
证 券
名 称
成 功
认 购 日
可 流 通
日
流 通 受 限
类 型
认 购
价 格
期 末 估
值 单 价
数量
（单位： 张 ）
期 末
成 本 总额
期 末 估 值 总额
备
注
108017
1
10吴江 发 展 债
2010年 12
月 27日
2011年
1月 12
日
新 债 流 通
受 限
100.00 100.47 200,000 20,000,000.00 20,094,000.00 -
7.4.9.2 期 末 持 有的 暂时停牌 等 流通受 限股 票
本基金本 期 末 未 持 有 暂 时 停牌 等 流 通 受 限 股 票 。
7.4.9.3 期 末债 券 正回购 交易 中 作为 抵押 的 债 券
本基金本 期 末 未 持 有 债券 正 回购交易 中 作 为 抵押 的 债券 。
7.4.10 有 助 于 理 解 和分 析 会计报表 需 要说明的其 他事项
截 至 资 产 负债 表日 ，本基金 无需 要说明 的其 他 重 要 事 项 。
§ 8 投资 组 合报告
8.1 期 末 基金资产 组 合情况
金 额单位： 人 民币元
序 号 项目 金 额 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投 资 32,760,205.16 0.76
其中 ： 股 票 32,760,205.16 0.76
2 固 定 收益 投 资 3,955,158,882.55 91.21
其中 ：债券 3,955,158,882.55 91.21
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生 品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 58,200,487.30 1.34
其中 ： 买断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银行存 款 和 结 算 备 付 金合 计 230,159,758.74 5.31
6 其 他各 项 资 产 60,019,794.90 1.38
7 合 计 4,336,299,128.65 100.00
银华保本增值混合 2010年度报告
第 23 页 共 33 页
8.2 期 末 按 行业分 类 的股 票 投资 组 合
金 额单位： 人 民币元
代码 行 业 类 别 公 允价 值 占 基金资 产净 值 比例（ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 29,360,512.16 0.68
C0 食 品 、 饮 料
- -
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印 刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 5,057,991.00 0.12
C5
电子 1,238,053.50 0.03
C6
金 属 、 非 金 属 - -
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 8,667,678.86 0.20
C8
医药 、 生 物 制 品 14,396,788.80 0.33
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤气 及 水 的 生产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 - -
H 批 发和 零 售 贸 易 3,399,693.00 0.08
I 金 融 、保 险业 - -
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务业 - -
L 传 播 与 文 化 产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 32,760,205.16 0.76
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
金 额单位： 人 民币元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称 数量（ 股 ） 公 允价 值
占 基金资 产净 值
比例（ ％ ）
1 300142 沃森 生 物 108,084 14,396,788.80 0.33
2 002496 辉丰 股份 90,645 5,057,991.00 0.12
3 300137 先 河 环 保 91,907 3,511,766.47 0.08
4 300126 锐奇 股份 89,893 3,477,061.24 0.08
5 601933 永 辉 超 市 108,825 3,399,693.00 0.08
6 601126 四 方 股份 53,965 1,678,851.15 0.04
银华保本增值混合 2010年度报告
第 24 页 共 33 页
7 002504 东 光微 电 46,110 1,238,053.50 0.03
注 ： 投 资 者欲了解 本报告 期 末 基金 投 资的所 有 股 票 明细 ， 应阅读 登 载 于 本基金管理人 网 站
（ http://www.yhfund.com.cn） 的年度报告 正文 。
8.4 报告期 内 股 票 投资 组 合的重 大 变动
8.4.1 累 计 买 入 金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的股 票 明 细
金 额单位： 人 民币元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基金资 产净 值
比例（ ％ ）
1 600016 民 生 银行 68,298,555.54 5.22
2 600000 浦 发银行 38,719,752.54 2.96
3 601398 工商 银行 32,786,839.87 2.51
4 600256 广 汇 股份 21,398,346.97 1.64
5 600036 招 商 银行 18,471,446.59 1.41
6 600030 中 信 证 券 16,204,705.00 1.24
7 601601 中国 太 保 15,846,435.00 1.21
8 002449 国 星光 电 13,600,944.00 1.04
9 600352 浙 江龙盛 13,141,456.12 1.01
10 601628 中国人 寿 13,015,822.78 1.00
11 601318 中国 平 安 11,756,187.40 0.90
12 300142 沃森 生 物 10,267,980.00 0.79
13 601006 大 秦铁路 8,708,827.32 0.67
14 300068 南 都 电 源 6,957,456.00 0.53
15 601169 北 京 银行 6,461,768.82 0.49
16 002024 苏 宁 电 器 5,947,236.09 0.45
17 002496 辉丰 股份 4,413,505.05 0.34
18 000425 徐 工机 械 4,091,420.00 0.31
19 300077 国 民 技术 4,025,612.50 0.31
20 002375 亚厦 股份 3,419,724.96 0.26
注 ：“ 买 入 金 额” 按成交 金 额（ 成交 单 价 乘 以 成交 数量） 填 列 ，不 考虑 交易费 用 。
8.4.2 累 计 卖 出金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的股 票 明 细
金 额单位： 人 民币元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基金资 产净 值
比例（ ％ ）
1 600016 民 生 银行 72,582,677.79 5.55
银华保本增值混合 2010年度报告
第 25 页 共 33 页
2 601398 工商 银行 35,522,193.84 2.72
3 600000 浦 发银行 34,748,092.53 2.66
4 600104 上 海 汽车 27,502,313.17 2.10
5 600256 广 汇 股份 26,024,603.53 1.99
6 600036 招 商 银行 21,754,462.24 1.66
7 601318 中国 平 安 19,478,541.53 1.49
8 002449 国 星光 电 14,794,366.04 1.13
9 600352 浙 江龙盛 14,285,337.01 1.09
10 601601 中国 太 保 13,804,169.73 1.06
11 600030 中 信 证 券 12,582,961.57 0.96
12 000425 徐 工机 械 12,579,191.56 0.96
13 601628 中国人 寿 11,177,260.51 0.85
14 000983 西山 煤 电 9,827,836.66 0.75
15 601006 大 秦铁路 8,468,677.72 0.65
16 002024 苏 宁 电 器 6,807,667.05 0.52
17 601169 北 京 银行 6,504,137.74 0.50
18 300077 国 民 技术 5,596,040.75 0.43
19 300068 南 都 电 源 5,336,416.61 0.41
20 002375 亚厦 股份 4,566,402.35 0.35
注 ：“ 卖 出 金 额” 按成交 金 额（ 成交 单 价 乘 以 成交 数量） 填 列 ，不 考虑 交易费 用 。
8.4.3 买 入 股 票 的 成 本 总 额及 卖 出股 票 的收 入总 额
单位： 人 民币元
买 入 股 票 成 本 （ 成交 ）总额 356,176,346.37
卖 出 股 票 收 入 （ 成交 ）总额 419,543,915.89
注 ： “买 入 股 票 成 本 总额 ”和 “卖 出 股 票 收 入 总额 ”均按 买卖 成交 金 额（ 成交 单 价 乘 以 成交 数量） 填
列 ，不 考虑 交易费 用 。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
金 额单位： 人 民币元
序 号 债券品种 公 允价 值 占 基金资 产净 值 比例（ ％ ）
1 国 家 债券 192,120,000.00 4.44
2 央 行 票 据 890,630,000.00 20.59
3 金 融债券 657,394,000.00 15.20
其中 ： 政 策 性金 融债 657,394,000.00 15.20
4 企 业 债券 1,107,013,561.40 25.59
5 企 业 短 期 融 资 券 418,946,000.00 9.68
6 可转 债 689,055,321.15 15.93
7 其 他 - -
银华保本增值混合 2010年度报告
第 26 页 共 33 页
8 合 计 3,955,158,882.55 91.43
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前 五 名 债 券投资明 细
金 额单位： 人 民币元
序 号 债券 代码 债券名 称 数量（ 张 ） 公 允价 值
占 基金资 产净 值
比例（ ％ ）
1 113001 中行 转 债 3,601,250 395,633,325.00 9.15
2 1001011 10央 行 票 据 11 3,000,000 293,760,000.00 6.79
3 113002 工 行 转 债 2,265,680 267,667,435.20 6.19
4 070220 07国 开 20 2,200,000 218,108,000.00 5.04
5 0801047 08央 行 票 据 47 2,000,000 200,780,000.00 4.64
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 所 有资产 支持 证券投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
8.8 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权 证。
8.9 投资 组 合报告 附 注
8.9.1 本基金投资的 前十名 证券的 发 行主 体 本期 不存在被监 管 部门立案调查， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受到 公 开谴责 、 处 罚 的情 形。
8.9.2 本基金投资的 前十名 股 票 没 有 超 出基金合同 规 定 的 备选 股 票 库 之 外 的情 形。
8.9.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位： 人 民币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保证金 928,589.20
2 应 收 证 券 清算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 59,047,840.05
5 应 收 申购 款 43,365.65
6 其 他 应 收款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 60,019,794.90
8.9.4 期 末 持 有的 处于 转 股期的 可 转换 债 券明 细
银华保本增值混合 2010年度报告
第 27 页 共 33 页
金 额单位： 人 民币元
序 号
债券 代码 债券名 称 公 允价 值
占 基金资 产净 值
比例（ ％ ）
1 113001 中行 转 债 395,633,325.00 9.15
2 125731 美 丰 转 债 15,229,156.95 0.35
3 110009 双 良 转 债 9,940,447.60 0.23
8.9.5 期 末 前十名 股 票 中 存在流通受 限情况的说明
金 额单位： 人 民币元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分的 公 允 价 值
占 基金资 产净 值 比
例（ %）
流 通 受 限情况说明
1 300142 沃森 生 物 14,396,788.80 0.33 新 股 流 通 受 限
2 002496 辉丰 股份 5,057,991.00 0.12 新 股 流 通 受 限
3 300137 先 河 环 保 3,511,766.47 0.08 新 股 流 通 受 限
4 300126 锐奇 股份 3,477,061.24 0.08 新 股 流 通 受 限
5 601933 永 辉 超 市 3,399,693.00 0.08 新 股 流 通 受 限
6 601126 四 方 股份 1,678,851.15 0.04 新 股 流 通 受 限
7 002504 东 光微 电 1,238,053.50 0.03 新 股 流 通 受 限
8.9.6投资 组 合报告 附 注 的其 他 文字描述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的分 项 之和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
§ 9 基金份额 持 有人信息
9.1 期 末 基金份额 持 有人 户 数及 持 有人 结构
份 额单位： 份
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个人 投 资 者
持 有 人 户数 (户 )
户 均持 有 的 基金份 额
持 有 份 额
占 总 份
额比例
持 有 份 额
占 总 份
额比例
80,484 53,392.09 257,441,308.02 5.99% 4,039,767,574.24 94.01%
9.2 期 末 基金管理人的 从 业人 员 持 有本 开 放 式基金的情况
项目 持 有 份 额总数（ 份 ） 占 基金 总 份 额比例
基金管理 公司 所 有 从 业 人
员 持 有 本 开放式 基金
147,493.44 0.00%
银华保本增值混合 2010年度报告
第 28 页 共 33 页
§ 10 开 放 式基金份额 变动
单位： 份
基金合同 生 效 日 （ 2004年 3月 2日 ） 基金份 额总额
6,073,617,942.08
本报告 期期 初 基金份 额总额 1,090,702,903.10
本报告 期 基金 总 申购 份 额 3,941,721,415.14
减 :本报告 期 基金 总 赎回 份 额 757,011,894.64
本报告 期 基金 拆 分 变 动 份 额 21,796,458.66
本报告 期期 末 基金份 额总额 4,297,208,882.26
注 ：总 申购 份 额 含转 换 入 份 额 ， 总 赎回 份 额 含转 换 出 份 额 。
§ 11 重 大 事 件揭 示
11.1 基金份额 持 有人 大 会 决议
本报告 期 内， 无 基金份 额 持 有 人大会 决 议 。
11.2 基金管理人、基金托管人的 专 门 基金托管 部门 的重 大 人 事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事 变 动
11.2.1.1 2011年 1月 8日 ，本基金管理人发 布 关 于公司 副 总 经理 离 任的 公 告，经本 公司 董
事会 批 准， 魏瑛女 士 不 再 担任本基金管理人 公司 副 总 经理 职 务 。 该 变 更 事 项 已 向 相 关 监 管 部 门 备 案 ，并 于 2011年 1月 8日 在 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券时 报 》 及 公司 网 站 进 行 了 披露 ；
11.2.1.2 2011年 2月 1日 ，本基金管理人发 布 关 于公司 副 总 经理 离 任的 公 告，经本 公司 董
事会 批 准， 石 松 鹰 先 生 不 再 担任本基金管理人 公司 副 总 经理 职 务 。 该 变 更 事 项 已 向 相 关 监 管 部 门 备 案 ，并 于 2011年 2月 1日 在 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券时 报 》 及 公司 网 站 进 行 了 披 露 。
11.2.2 基金托管人的 专门 基金托管 部 门 的重大人事 变 动
11.2.2.1 本基金托管人 2011年 1月 31日 发 布 任 免 通 知 ， 解 聘李春 信 中国建设银行 投 资托管
服 务 部 副 总 经理 职 务 ；
11.2.2.2 本基金托管人 2011年 2月 9日 发 布 公 告，经中国建设银行 研究 决定 ， 聘 任 杨 新 丰
为 中国建设银行 投 资托管 服 务 部 副 总 经理 （ 主 持 工 作 ） ，其任 职 资 格 已经中国证 监 会 审核 批 准 （ 证 监许可 〔 2011〕 115号 ）。 解 聘罗 中 涛 中国建设银行 投 资托管 服 务 部 总 经理 职 务 。
银华保本增值混合 2010年度报告
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11.3 涉 及基金管理人、基金财产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期 内， 无 涉 及基金管理人、基金 财产 、基金托管 业务 的 诉讼 。
11.4 基金投资 策略 的 改 变
本报告 期 内，基金 投 资 策 略 未 发 生 改 变 。
11.5 为 基金 进 行 审 计的会计 师 事 务 所 情况
本报告 期 本基金 未 变 更 为 其 审计 的会 计 师 事 务 所，报告 期 内本基金 应 支付 给 聘 任会 计 师 事 务 所的报 酬 共 计 人 民币 100,000.00元 。 目 前 的 审计 机 构 已 为 本基金连 续 提 供 了 2年的 服 务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情况
本报告 期 内，基金管理人、托管人及其 高 级 管理人 员无 受 稽 查 或 处 罚 等情况 。
11.7基金 租 用 证券公司 交易 单元 的有 关 情况
11.7.1 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行股 票 投资及 佣 金 支付 情况
金 额单位： 人 民币元
股 票 交易 应 支付该 券 商 的 佣 金
券 商 名 称
交易 单 元 数量
成交 金 额
占当 期 股 票
成交 总额
的 比例
佣 金
占当 期 佣 金
总量 的 比例
备 注
广 发证 券 有限 责任 公司 1 198,007,982.62 28.26% 168,304.57 28.48% -
中国银 河 证 券 股份 有限公司 1 139,106,955.98 19.86% 118,240.44 20.01% 新 增 1个
交易 单 元
长 江 证 券 股份 有限公司 2 116,306,339.13 16.60% 94,499.58 15.99% -
德 邦 证 券 有限 责任 公司 1 83,569,443.32 11.93% 71,034.31 12.02% -
民 族 证 券 有限 责任 公司 1 77,230,472.32 11.02% 65,646.37 11.11% -
中 信 建 投 证 券 股份 有限公司 1 28,981,049.67 4.14% 24,633.46 4.17% -
方正 证 券 有限 责任 公司 1 24,934,542.72 3.56% 21,194.07 3.59% -
安 信 证 券 股份 有限公司 3 23,084,317.40 3.29% 19,621.65 3.32% -
国金证 券 股份 有限公司 2 7,568,546.14 1.08% 6,149.52 1.04% -
中国建银 投 资证 券 有限 责任 公司 1 1,813,950.00 0.26% 1,541.79 0.26% -
东 莞 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
招 商 证 券 股份 有限公司 2 - - - - -
银华保本增值混合 2010年度报告
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山西 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
申 银 万 国证 券 股份 有限公司 1 - - - - -
首 创 证 券 有限 责任 公司 2 - - - - -
西部 证 券 股份 有限公司 1 - - - - 新 增 1个
交易 单 元
西南 证 券 股份 有限公司 1 - - - - -
湘 财 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
新 时 代 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
华 泰 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
兴 业 证 券 股份 有限公司 3 - - - - 新 增 1个
交易 单 元
上 海 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
中国国 际 金 融 有限公司 2 - - - - -
北 京 高 华证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
光 大证 券 股份 有限公司 2 - - - - -
齐鲁 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
东 吴 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
渤 海 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
长 城 证 券 有限 责任 公司 2 - - - - -
第 一 创 业 证 券 有限 责任 公司 2 - - - - -
东 北 证 券 股份 有限公司 3 - - - - -
东 方 证 券 股份 有限公司 2 - - - - 新 增 2个
交易 单 元
国 泰君 安 证 券 股份 有限公司 2 - - - - -
国 信 证 券 股份 有限公司 1 - - - - -
红 塔 证 券 股份 有限公司 2 - - - - 新 增 2个
交易 单 元
宏 源 证 券 股份 有限公司 2 - - - - 新 增 1个
交易 单 元
华 宝 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
华 创 证 券 有限 责任 公司 2 - - - - 新 增 2个
交易 单 元
华 泰 联 合证 券 有限 责任 公司 2 - - - - -
银华保本增值混合 2010年度报告
第 31 页 共 33 页
中 信 万 通 证 券 有限 责任 公司 1 - - - - -
中 信 证 券 股份 有限公司 3 - - - - 新 增 1个
交易 单 元
中银国 际 证 券 有限 责任 公司 3 - - - - 新 增 1个
交易 单 元
注 ： a)、基金 专 用 交易 单 元 的 选 择 标 准 为 该 证 券 经 营 机 构 具 有 较 强 的 研究 服 务 能 力 ， 能 及 时 、 全 面 、 定期 向 基金管理人 提 供 高 质 量 的 咨询 服 务 ， 包括 宏观 经 济 报告、行 业 报告、 市场 走 向 分 析 报 告、个股分 析 报告、 市场服 务 报告以及 全 面 的 信 息服 务 。
b)、基金 专 用 交易 单 元 的 选 择 程 序 为 根据标 准 进 行 考 察 后 ，确 定 证 券 经 营 机 构 的 选 择 。经 公 司 批 准 后与 被 选 择 的证 券 经 营 机 构 签 订 协议 。
11.7.2 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行其 他 证券投资的情况
金 额单位： 人 民币元
债券 交易 债券 回购交易 权 证 交易
券 商 名 称
成交 金 额
占当 期 债券
成交 总 额 的 比 例
成交 金 额
占当 期 债券 回 购
成交 总 额 的 比 例
成交 金 额
占当 期 权 证
成交 总 额 的 比 例
广 发证 券 有限 责任 公司 520,098,181.8633.42% 20,000,000.00 0.03% - -
中国银 河 证 券 股份 有限公司 361,104,012.8223.21%22,400,000,000.00 30.22% - -
长 江 证 券 股份 有限公司 62,329,627.97 4.01% - - - -
德 邦 证 券 有限 责任 公司 - - 700,000,000.00 0.94% - -
民 族 证 券 有限 责任 公司 110,959,700.60 7.13% 23,000,000.00 0.03% - -
中 信 建 投 证 券 股份 有限公司 325,684,338.8220.93%39,230,000,000.00 52.93% - -
方正 证 券 有限 责任 公司 68,462,384.62 4.40%2,100,000,000.00 2.83% - -
安 信 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
国金证 券 股份 有限公司 - - - - - -
中国建银 投 资证 券 有限 责任 公司
- - - - - -
东 莞 证 券 有限 责任 公司 86,692,511.57 5.57%9,650,000,000.00 13.02% - -
招 商 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
山西 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
申 银 万 国证 券 股份 有限公司 20,794,498.63 1.34% - - - -
首 创 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
西部 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
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西南 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
湘 财 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
新 时 代 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
华 泰 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
兴 业 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
上 海 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
中国国 际 金 融 有限公司 - - - - - -
北 京 高 华证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
光 大证 券 股份 有限公司 - - - - - -
齐鲁 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
东 吴 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
渤 海 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
长 城 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
第 一 创 业 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
东 北 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
东 方 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
国 泰君 安 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
国 信 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
红 塔 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
宏 源 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
华 宝 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
华 创 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
华 泰 联 合证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
中 信 万 通 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
中 信 证 券 股份 有限公司 - - - - - -
中银国 际 证 券 有限 责任 公司 - - - - - -
§ 12 影响 投资 者 决 策 的其 他 重要信息
12.1本基金管理人 无 影响 投 资 者决策 的其 他 重 要信 息
12.2本基金托管人 影响 投 资 者决策 的其 他 重 要信 息披露 如 下 ：
12.2.1 2010年 1月 29日 ，本基金托管人发 布 第二 届 董事会第二 十 八 次 会 议 决 议 公 告， 决 议 聘 任 庞秀 生 先 生 担任本行 副 行长 ；
12.2.2 2010年 5月 13日 ，本基金托管人发 布 关 于 高 级 管理人 员 辞 任的 公 告， 范 一 飞 先 生
已 提 出 辞呈 ， 辞 去 中国建设银行股份 有限公司 副 行长的 职 务 ；
银华保本增值混合 2010年度报告
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12.2.3 2010年 6月 21日 ，本基金托管人发 布 关 于 中 央 汇 金 投 资 有限 责任 公司 承 诺 认 购 配
股股 票 的 公 告 ；
12.2.4 2010年 7月 1日 ，托管人中国建设银行股份 有限公司 发 布 2009年度 A股分 红 派 息
实 施 公 告， 每 10 股 派 发 现 金股 息 人 民币 2.02 元 (含 税 )；
12.2.5 2010年 9月 15日 ，托管人中国建设银行股份 有限公司 发 布 公 告， 张 福荣 先 生 担任
本行 监 事长， 谢渡扬 先 生 辞 去 本行 监 事、 监 事长 职 务 ；
12.2.6 2010年 11月 2日 ，托管人中国建设银行股份 有限公司 发 布 2010年度 A股 配 股发行
公 告。
银华基金管理 有限公司
2011年 3月 30日
