华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金
2010年年度报告
2010年12月31日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2011 年3月30 日
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 29 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2010 年1 月1日起至 2010年 12 月 31日止。
经中国证监会批准，自 2010 年4 月30 日起，基金管理人中文名称由"友邦华泰基金管理有限
公司"变更为"华泰柏瑞基金管理有限公司"。经基金托管人同意，并报请中国证监会批准，本基金
名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰行业领先股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞行
业领先股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞行业领先”，基金代码保持不变。本基金、
基金管理人更名等的详细内容见 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的
《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》 。
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2?
1.1 重要提示......................................................................................................................................2?
1.2 目录..............................................................................................................................................3?
§2 基金简介...............................................................................................................................................5?
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5?
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5?
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5?
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................6?
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6?
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................................................................6?
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6?
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7?
3.3 过去三年基金的利润分配情况..................................................................................................9?
§4 管理人报告...........................................................................................................................................9?
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................11?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................11?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................11?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................12?
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................13?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................14?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................14?
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 ....................................14?
§5 托管人报告.........................................................................................................................................14?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................14?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........14?
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................15?
§6 审计报告.............................................................................................................................................15?
6.1 审计报告基本信息....................................................................................................................15?
6.2 审计报告的基本内容................................................................................................................15?
§7 年度财务报表.....................................................................................................................................16?
7.1 资产负债表.................................................................................................................................16?
7.2 利润表........................................................................................................................................17?
7.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................18?
7.4 报表附注....................................................................................................................................20?
§8 投资组合报告.....................................................................................................................................39?
8.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................39?
8.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................40?
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................41?
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................43?
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................45?
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................45?
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................45?华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................45?
8.9 投资组合报告附注....................................................................................................................46?
§9 基金份额持有人信息.........................................................................................................................46?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................46?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................................47?
§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................................47?
§11 重大事件揭示...................................................................................................................................47?
11.1 基金份额持有人大会决议 ......................................................................................................47?
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................47?
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................47?
11.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................48?
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................48?
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................48?
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...............................................................................48?
11.8 其他重大事件..........................................................................................................................49?
§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................55?
§13 备查文件目录...................................................................................................................................55?
13.1 备查文件目录...........................................................................................................................55?
13.2 存放地点...................................................................................................................................55?
13.3 查阅方式...................................................................................................................................55?
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞行业领先股票
基金主代码 460007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 8月3 日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,163,159,908.78
份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法，从定量
和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资
机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长
期稳定增值。
投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国
大陆 A 股市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基
金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进
行适度的大类资产配置调整，一般情况下本基金将保
持大类资产配置的基本稳定。本基金在股票投资中注
重自上而下的行业配置，即以行业估值为基础，以行
业基本面趋势变化为契机，结合国家产业政策的导向，
在不同备选之间合理配置基金资产。
业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利
率×5%
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
姓名 陈晖 赵会军
联系电话 021-38601777 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.
com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-0001 95588
传真 021-38601799 010-66105798 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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注册地址 上海市浦东新区民生路
1199 弄证大五道口广场 1
号楼 17 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 上海市浦东新区民生路
1199 弄证大五道口广场 1
号楼 17 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200135 100140
法定代表人 齐亮 姜建清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.huatai-pb.com
基金年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1
号楼 17 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公
司
上海湖滨路 202 号普华永道中心 11
楼
注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 上海市浦东新区民生路1199弄证大
五道口广场 1 号楼17 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2010 年
2009年8月3 日至2009年12
月31日
本期已实现收益 17,399,450.95 -422,352,408.29
本期利润 129,437,501.58 -383,257,490.33
加权平均基金份额本期利润 0.0776 -0.1833
本期加权平均净值利润率 9.23% -22.26%
本期基金份额净值增长率 12.83% -16.60%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末
期末可供分配利润 -379,787,328.66 -348,439,545.89
期末可供分配基金份额利润 -0.1756 -0.1903
期末基金资产净值 2,036,377,034.87 1,527,307,459.66
期末基金份额净值 0.941 0.834华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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3.1.3 累计期末指标 2010 年末 2009 年末
基金份额累计净值增长率 -5.90% -16.60%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、基金合同生效日为 2009 年8 月3日，2009 年的主要财务指标根据当年的实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.75% 1.61% 5.34% 1.42% -1.59% 0.19%
过去六个月 33.66% 1.45% 17.67% 1.24% 15.99% 0.21%
过去一年 12.83% 1.39% -9.23% 1.27% 22.06% 0.12%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-5.90% 1.48% -11.79% 1.43% 5.89% 0.05%
注：本基金的业绩基准由沪深 300指数、上证国债指数和同业存款利率按照 80%、15%和 5%之比构
建，并每日进行再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
注：
1、图示日期为 2009 年8 月3 日至2010 年12月31 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项
投资比例已达到基金合同第十一条（二）投资范围、 （八）之 2、基金投资组合比例限制中规定的
各项比例，投资于股票的比例为基金资产的 60%-95%，债券资产、货币市场工具、权证、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
注：基金合同生效日为 2009 年8 月3日，2009 年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于 2004年 11 月 18日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2 亿元人民币。目前的股东构成
为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC） 、和苏州新区高新技术产业股份
有限公司，出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资
基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币
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华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资
基金、华泰亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数投资基金和华泰柏
瑞上证中小盘交易型开放式指数投资基金联接基金。截至 2010 年12月31 日，公司基金管理规模
为 195.31 亿元。
注：公司外方股东 AIG Global Investment Corp. ( “美国国际集团投资有限公司”)已更
名为“PineBridge Investments LLC”（“柏瑞投资有限责任公司”） ，详细内容见我公司 2010
年 4 月30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东
更名、公司更名及旗下基金更名的公告》 。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
吕慧建 本 基 金
基金经
理
2009 年 11 月 18
日
- 12年 吕慧建先生，
1992 年毕业于
中国金融学院
金融专业，1998
年获新加坡国
立大学 MBA 学
位。曾就职于深
圳发展银行；
1998 年 7 月至
2003 年 1 月历
任中信集团中
大投资管理有
限责任公司高
级证券分析师、
上海业务总部
副总、董事会秘
书；2003 年 2
月至 2007 年 6
月期间在中信
基金管理有限
公司分别担任
营销总监及行
业研究员；2007
年6月加入我公
司，担任高级研
究员，2007 年
11 月起任基金
经理助理，自
2009 年 11 月起华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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担任本基金的
基金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期指基
金管理公司作出决定之日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》
的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通
过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资
指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模
块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
注：本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010 年中国仍然是全球表现最好的经济体之一，GDP 增速达到 10.3%。分季度看，整体上呈
现出一个前高后低的趋势，四个季度 GDP 增速分别为 11.9%、11.1%、10.6%、10.3%；规模以上工
业企业工业增加值累计增速分别为 19.6%、17.6%、16.3%、15.7%。上市公司季度盈利同比增速也
体现出类似特点。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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2010 年宏观政策在防止经济二次探底和防止通货膨胀的矛盾中存在阶段性侧重点，总体看，
保增长仍处在一个首要的位置。虽然 2010 年采取了 6 次准备金率上调和 2 次利率上调，但货币投
放仍显宽松。2010 年底，M1、M2 的增速分别为 21.19%、19.72%。这导致通胀压力处在一个较高
水平，2010年 12 月 CPI达到 4.60。
中国政府在推动经济结构调整付出了巨大的努力，出台了一系列政策，如打击房地产投资需
求、节能减排目标刚性化、鼓励居民消费等，力度前所未有，对相关行业和公司经营造成了巨大
影响。
在这样的一个大背景下，2010 年 A 股市场前跌后涨，走势分化严重，沪深 300 全年下跌了
12.51%，而中证 500 上涨了 10.07%，中小板指数更是上涨了 21.26%。
2010 年投资者在经济二次探底的恐慌和政策调控压力的背景下，市场预期波动较大。我们在
基金管理中一直保持着较为稳定的投资策略，上半年较好地控制了市场风险，下半年较好地把握
了反弹机会，基金净值取得较好表现。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.941 元，本报告期份额净值增长率为 12.83%，同期业绩
比较基准增长率为-9.23%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2011 年是中国“十二五”的开局之年，经济二次探底的风险已经大幅降低，而通胀压力却持
续积聚，防通胀成为短期政策重点。
紧缩性政策取向将对 A股市场形成压力。但目前沪深 300的 PE（TTM）大约 15 倍左右，估值
对市场有较强支撑。2011 年A 股市场的风险主要来自于市场对于经济下行恐慌形成阶段性杀跌动
力，和估值体系结构性调整形成的个股调整压力。
展望 2011 年， 我们对 A 股市场整体上持积极态度。 从目前势态看， 虽然面临较多不确定因素，
中国经济逐步企稳、进入新一轮增长周期是概率较大，A 股上市公司盈利增速经过一个较小幅度
的调整后将重回增长轨道。
2011年 A 股市场的投资环境仍较复杂。一方面，次债危机、四万亿、房地产新政、家电下乡、
鼓励汽车消费等一系列政策既有透支未来需求的一面，对行业运行周期特征造成一定扰动，另一
方面，本轮经济调整周期留下来一系列行政干预遗产及其演变又造成了新的不确定因素，加上 A
股市场局部低估和局部泡沫并存，这些因素均增加了投资操作的难度。我们预计，2011 年的A 股
市场陷入到绵绵阴跌的可能性不大，展开一轮波澜壮阔、荡气回肠的上升行情的条件也不太充分，华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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较大的可能性是涨涨跌跌中被分割成若干个周期，控制风险和操作节奏至关重要。
本基金在本报告期净值表现有所改善。 管理人在此对广大投资者的耐心和支持表示真挚感谢！
我们将勤勉尽责，努力为投资者信任贡献回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2010 年度，本基金管理人在为基金份额持有人谋求最大利益的同时，始终将合规运作、防范
风险工作放在各项工作的首位。依照公司内部控制的整体要求，继续致力于内控机制的完善，加
强内部风险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司
监察部门按照规定的权限和程序，通过实时监控、现场检查、重点抽查和人员询问等方法，独立
地开展基金运作和公司管理的合规性稽核， 发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，
同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
(1)全面开展基金运作合规监察工作，确保基金投资的独立性、公平性及合法合规
主要措施有：严格执行集中交易制度，各基金相互独立，交易指令由中央交易室统一执行完
成；对基金投资交易系统进行事先合规性设置，并由风险控制部门进行实时监控，杜绝出现违规
行为；严格检查基金的投资决策、研究支持、交易过程是否符合规定的程序；通过以上措施，保
证了投资运作遵循投资决策程序与业务流程， 保证了基金投资组合符合相关法规及基金合同规定，
确保了基金投资行为的独立、公平及合法合规。
(2)开展定期和专项监察稽核工作，确保各项业务活动的合法合规
本年度公司监察稽核部门开展了对公司投资研究业务、异常交易和公平交易管理、市场宣传、
客户服务、信息技术安全、人员管理、基金核算与注册登记等方面的专项监察稽核活动。对稽核
中发现问题及时发出合规提示函，要求相关部门限期整改，并对改进情况安排后续跟踪检查，确
保各项业务开展合法合规。
(3)促进公司各项内部管理制度的完善
按照相关法规、证监会等监管机关的相关规定和公司业务的发展的要求，公司法律监察部及
时要求各部门制订或修改相应制度，促进公司各项内部管理制度的进一步完善。
(4)通过各种合规培训提高员工合规意识
本年度公司监察稽核部门通过对公司所有新入职员工进行入职前合规培训、对全体人员开展
行为规范培训、对基金投资管理人员进行专项合规培训、对员工进行反洗钱培训等，有效提高了
公司员工的合规意识。
通过以上工作的开展，在本报告期内本基金运作过程中未发生违规情形，基金运作整体合法华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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合规。在今后的工作中，本基金管理人承诺将一如既往的本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金持有
人谋求最大利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每
次分配比例不低于基金期末可分配利润的 10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面
值。报告期内基金未实施收益分配。截至本报告期末，本基金可分配收益为负。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年，本基金托管人在对华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010 年，华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金的管理人——华泰柏瑞基金管理有限公司在
华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金未进行利
润分配。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 15 页 共 55 页
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华泰柏瑞基金管理有限公司编制和披露的华泰柏瑞行业领先股票型证券投资
基金 2010 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2011)第 20390 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金(原名为友邦华泰行业
领先股票型证券投资基金)全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金(原
名为友邦华泰行业领先股票型证券投资基金，以下简称“华泰
柏瑞行业领先基金”)的财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的
资产负债表、2010 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动
表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制财务报表是华泰柏瑞行业领先
基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司(2010 年 4 月 30
日前原名为友邦华泰基金管理有限公司)管理层的责任。这种责
任包括：
(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2)选择和运用恰当的会计政策；
(3)作出合理的会计估计。
注册会计师的责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表
附注中所列示的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制，在所有重大方面公允反映了华泰
柏瑞行业领先基金 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年
度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 单峰 陈清
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
会计师事务所的地址 中国上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心
11 楼
审计报告日期 2011年3月25日
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金
报告截止日： 2010 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年12月 31 日
上年度末
2009年12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 424,311,162.70 288,201,494.02
结算备付金
9,633,653.34 12,219,358.49
存出保证金
1,527,050.64 1,363,430.57
交易性金融资产 7.4.7.2 1,607,294,632.27 1,242,173,462.63
其中：股票投资
1,607,294,632.27 1,242,173,462.63
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 82,692.67 76,842.11
应收股利
- -
应收申购款
255,781.50 17,289.56
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,043,104,973.12 1,544,051,877.38华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期期末
2010年12月 31 日
上年度末
2009年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
517,056.25 10,610,573.60
应付管理人报酬
2,520,111.00 1,975,663.06
应付托管费
420,018.50 329,277.16
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,699,207.84 3,538,914.41
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 571,544.66 289,989.49
负债合计
6,727,938.25 16,744,417.72
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 2,163,159,908.78 1,831,069,536.62
未分配利润 7.4.7.10 -126,782,873.91 -303,762,076.96
所有者权益合计
2,036,377,034.87 1,527,307,459.66
负债和所有者权益总计
2,043,104,973.12 1,544,051,877.38
注：1.报告截止日 2010 年12月 31 日，基金份额净值 0.941 元，基金份额总额 2,163,159,908.78
份。
2. 比较财务报表的实际编制期间为2009年8月3日 (基金合同生效日) 至2009年12月31日。
7.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金
本报告期： 2010年 1月1 日 至 2010 年12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2010 年1 月1 日至
2010年12月 31 日
上年度可比期间
2009 年8 月3 日至
2009年12月 31 日
一、收入
168,002,053.09 -363,750,921.33
1.利息收入
1,983,347.17 2,605,252.92
其中：存款利息收入
7.4.7.1
1
1,964,499.34 1,966,400.39
债券利息收入
18,847.83 489,222.67
资产支持证券利息收入
- -华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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买入返售金融资产收入
- 149,629.86
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
53,392,995.31 -405,893,532.70
其中：股票投资收益
7.4.7.1
2
47,712,366.11 -406,650,886.08
基金投资收益
- -
债券投资收益
7.4.7.1
3
1,439,390.87 618,755.90
资产支持证券投资收益
7.4.7.1
4
--
衍生工具收益
7.4.7.1
5
--
股利收益
7.4.7.1
6
4,241,238.33 138,597.48
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.1
7
112,038,050.63 39,094,917.96
4. 汇兑收益（损失以"－"号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
7.4.7.1
8
587,659.98 442,440.49
减：二、费用
38,564,551.51 19,506,569.00
1．管理人报酬
7.4.10.
2.1
20,921,773.52 10,546,981.19
2．托管费
7.4.10.
2.2
3,486,962.24 1,757,830.15
3．销售服务费
7.4.10.
2.3
--
4．交易费用
7.4.7.1
9
13,709,125.42 6,947,138.08
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
7.4.7.2
0
446,690.33 254,619.58
三、利润总额
129,437,501.58 -383,257,490.33
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 129,437,501.58 -383,257,490.33
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1日 至 2010年 12 月 31日
单位：人民币元 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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本期
2010年1 月1 日至 2010年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,831,069,536.62 -303,762,076.96 1,527,307,459.66
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 129,437,501.58 129,437,501.58
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
332,090,372.16 47,541,701.47 379,632,073.63
其中：1.基金申购款 1,032,884,296.50 -34,782,059.94 998,102,236.56
2.基金赎回款 -700,793,924.34 82,323,761.41 -618,470,162.93
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,163,159,908.78 -126,782,873.91 2,036,377,034.87
上年度可比期间
2009 年8 月3 日至 2009 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,249,632,307.10 - 2,249,632,307.10
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -383,257,490.33 -383,257,490.33
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-418,562,770.48 79,495,413.37 -339,067,357.11
其中：1.基金申购款 18,514,890.74 -3,635,442.00 14,879,448.74
2.基金赎回款 -437,077,661.22 83,130,855.37 -353,946,805.85
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,831,069,536.62 -303,762,076.96 1,527,307,459.66
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______陈国杰______
______房伟力______
____陈培____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金(原名为友邦华泰行业领先股票型证券投资基金， 以下
简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]482 号
《关于核准友邦华泰行业领先股票型证券投资基金募集的批复》核准，由友邦华泰基金管理有限
公司(现更名为华泰柏瑞基金管理有限公司)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《友邦华
泰行业领先股票型证券投资基金基金合同》(现更名为《华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金基
金合同》)负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金
利息共募集 2,249,392,302.39 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2009)第132 号验资报告。经向中国证监会备案， 《友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金合
同》 (现更名为 《华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金基金合同》 )于2009年8月3日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 2,249,632,307.10 份基金份额，其中认购资金利息折合
240,004.71份基金份额。 本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(2010年 4 月30 日前
原名为友邦华泰基金管理有限公司)，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据本基金的基金管理人 2010 年 4 月 30 日发布的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更
名、公司更名及旗下基金更名的公告》的有关规定，经友邦华泰基金管理有限公司股东会审议通
过并报中国证监会监许可[2010]484 号文核准，友邦华泰基金管理有限公司外方股东 AIG Global
Investment Corp 更名为PineBridge Investment LLC，友邦华泰基金管理有限公司更名为华泰柏
瑞基金管理有限公司，本基金更名为华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票
投资的比例范围为基金资产的 60%-95%；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%。其中，现金以及投资于华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：
沪深 300 指数 X80%＋上证国债指数 X15%＋同业存款利率 X5%。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2011年3月30日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<
年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示
的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2010年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年12
月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。比较财务报表的实际编制期间为 2009
年 8 月3 日 (基金合同生效日) 至2009 年12月 31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持
有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以
公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项
等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负
债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入
当期损益；对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购
买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金
额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债
务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也
可按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
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其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金
等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后
的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产
生收入、 发生费用； (2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》 ，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参
考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 25 页 共 55 页
处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数
收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，
停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的
行业指数为中证协(SAC)基金行业股票估值指数。
(b) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金
派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 26 页 共 55 页
税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31 日
上年度末
2009年12月31 日
活期存款 424,311,162.70 288,201,494.02
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 424,311,162.70 288,201,494.02
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010年12月31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,456,161,663.68 1,607,294,632.27 151,132,968.59
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
债券
合计
---
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,456,161,663.68 1,607,294,632.27 151,132,968.59
上年度末
2009年12月31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,203,078,544.67 1,242,173,462.63 39,094,917.96
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
- - - -
债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 27 页 共 55 页
合计 1,203,078,544.67 1,242,173,462.63 39,094,917.96
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
7.4.7.4 买入返售金融资产
注：无。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
应收活期存款利息 78,983.69 72,137.74
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 3,708.98 4,704.37
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
其他 - -
合计 82,692.67 76,842.11
7.4.7.6 其他资产
注：无。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31 日
交易所市场应付交易费用 2,699,207.84 3,538,914.41
银行间市场应付交易费用 - -
合计 2,699,207.84 3,538,914.41
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31 日
上年度末
2009年12月31 日
应付券商交易单元保证金 --华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 28 页 共 55 页
应付赎回费 1,544.66 39,989.49
预提审计费 100,000.00 100,000.00
预提信息披露费 470,000.00 150,000.00
合计 571,544.66 289,989.49
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1 日至2010年12 月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,831,069,536.62 1,831,069,536.62
本期申购 1,032,884,296.50 1,032,884,296.50
本期赎回（以“-”号填列） -700,793,924.34 -700,793,924.34
本期末 2,163,159,908.78 2,163,159,908.78
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -348,439,545.89 44,677,468.93 -303,762,076.96
本期利润 17,399,450.95 112,038,050.63 129,437,501.58
本期基金份额交易
产生的变动数
-48,747,233.72 96,288,935.19 47,541,701.47
其中：基金申购款 -190,350,839.61 155,568,779.67 -34,782,059.94
基金赎回款 141,603,605.89 -59,279,844.48 82,323,761.41
本期已分配利润 - - -
本期末 -379,787,328.66 253,004,454.75 -126,782,873.91
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年8月3日至2009年12月31
日
活期存款利息收入 1,886,942.47 1,926,112.47
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 44,919.33 40,009.61
其他 32,637.54 278.31
合计 1,964,499.34 1,966,400.39
注： “其他”为申购款利息收入。
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 29 页 共 55 页
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010
年12月31日
上年度可比期间
2009年8 月3 日至2009
年12月31日
卖出股票成交总额 4,462,290,296.33 1,745,372,384.41
减：卖出股票成本总额 4,414,577,930.22 2,152,023,270.49
买卖股票差价收入 47,712,366.11 -406,650,886.08
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年8月3日至2009年12月
31日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
33,271,688.70 354,067,895.00
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
31,810,156.72 341,672,953.04
减：应收利息总额 22,141.11 11,776,186.06
债券投资收益 1,439,390.87 618,755.90
7.4.7.14 资产支持证券投资收益
注：无。
7.4.7.15 衍生工具收益
注：无。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年8月3 日至2009年12 月
31 日
股票投资产生的股利收益 4,241,238.33 138,597.48
基金投资产生的股利收益 - -
合计 4,241,238.33 138,597.48
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 30 页 共 55 页
项目名称
本期
2010年1月1日至2010
年12月31日
上年度可比期间
2009年8月3 日至2009年
12月31日
1.交易性金融资产 112,038,050.63 39,094,917.96
——股票投资 112,038,050.63 39,094,917.96
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 112,038,050.63 39,094,917.96
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年8月3 日至2009年12 月31
日
基金赎回费收入 576,873.68 427,610.71
转换费收入 10,786.30 14,829.78
合计 587,659.98 442,440.49
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金财产。
2、本基金的转换费由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用的 25%的部分
归入基金财产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年8月3日至2009年12月
31 日
交易所市场交易费用
13,709,125.42 6,945,663.08
银行间市场交易费用
- 1,475.00
合计
13,709,125.42 6,947,138.08
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年8月3 日至2009年12
月31日
审计费用 100,000.00 100,000.00华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 31 页 共 55 页
信息披露费 320,000.00 150,000.00
银行划款费用 8,690.33 2,219.58
帐户维护费 18,000.00 1,500.00
其他费用 - 900.00
合计 446,690.33 254,619.58
注：其他为本基金证券帐户开户费用。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金直销机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
柏瑞投资有限责任公司 基金管理人的股东
苏州新区高新技术产业股份有限公司 基金管理人的股东
华泰联合证券有限责任公司 基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、基金代
销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年8月3日至2009年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
20,921,773.52 10,546,981.19
其中： 支付给销售机构的
客户维护费
6,224,073.59 3,194,993.59华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 32 页 共 55 页
注：支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年8月3日至2009年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,486,962.24 1,757,830.15
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2010年12月31 日
上年度末
2009年12月31 日
关联
方名
称
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
华泰证
券股份
有限公
司
0.00 0.00% 39,999,800.00 2.18%
注：本报告期内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。华泰证券股份有限公司的赎回
费用参照基金管理人公布的费率。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 33 页 共 55 页
单位：人民币元
本期
2010年1月1 日至2010年12 月31
日
上年度可比期间
2009年8月3 日至2009年12 月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
424,311,162.70 1,886,942.47 288,201,494.02 1,926,112.47
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1 日至2010年12 月31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：份） 总金额
华泰证券 601288 农业银行 新股认购 929,000 2,489,720.00
华泰证券 113001 中行转债 申购配售
可转债
217,520 21,752,000.00
上年度可比期间
2009年8月3 日至2009年12 月31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：份） 总金额
- - - - - -
注：华泰证券股份有限公司为以上证券发行的分销商成员。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（ 2010年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
601118
海南橡
胶
2010年12
月30日
2011年
1月7日
网上新股
申购
5.99 5.99 5,000 29,950.00 29,950.00 -
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 34 页 共 55 页
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配
日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
600518
康美药
业
2010年
12月28
日
配股
停牌
19.71
2011年
1月6日
17.29 4,399,808 67,734,486.42
86,720,21
5.68
-
600664
哈药股
份
2010年
12月29
日
资产
重组
22.57
2011年
2月16
日
24.83 399,913 9,595,460.83
9,026,036
.41
-
注： 本基金截至 2010 年 12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品种。本
基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金力争通过主动投资追求
适度风险水平下的较高收益。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包
括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以
上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“预期风险收
益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指由公司总经理领导，以风险控制委员会为核心，由督察长、风险管理部、法律监察部组
成的风险管理机构，它是风险管理体系的运作基础；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组
织职能及其工作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险
管理工作的内容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 35 页 共 55 页
对风险管理工作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国工商银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可
能性很小； 基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易，
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2010 年12月31 日，本基金未持有信用
类债券 (2009 年12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 36 页 共 55 页
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基
金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债
券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产为银行存款、结算备付金及债券投资等，其余大部分金融资产
和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010年12月31 日
1 个月以内 1-3个月
3 个月-1
年
1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 37 页 共 55 页
银行存款 424,311,162.70 - - - - - 424,311,162.70
结算备付金 9,633,653.34 - - - - - 9,633,653.34
存出保证金 - - - - - 1,527,050.64 1,527,050.64
交易性金融资产 - - - - - 1,607,294,632.27 1,607,294,632.2
7
应收利息 - - - - - 82,692.67 82,692.67
应收申购款 254,366.68 - - - - 1,414.82 255,781.50
资产总计 434,199,182.72 - - - - 1,608,905,790.40 2,043,104,973.1
2
负债
应付赎回款 - - - - - 517,056.25 517,056.25
应付管理人报酬 - - - - - 2,520,111.00 2,520,111.00
应付托管费 - - - - - 420,018.50 420,018.50
应付交易费用 - - - - - 2,699,207.84 2,699,207.84
其他负债 - - - - - 571,544.66 571,544.66
负债总计 - - - - - 6,727,938.25 6,727,938.25
利率敏感度缺口 434,199,182.72 - - - - 1,602,177,852.25 2,036,377,034.8
7
上年度末
2009年12月31 日
1 个月以内 1-3个月
3 个月-1
年
1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 288,201,494.02 - - - - - 288,201,494.02
结算备付金 12,219,358.49 - - - - - 12,219,358.49
存出保证金 - - - - - 1,363,430.57 1,363,430.57
交易性金融资产 - - - - - 1,242,173,462.63 1,242,173,462.6
3
应收利息 - - - - - 76,842.11 76,842.11
应收申购款 17,289.56 - - - - - 17,289.56
其他资产 ----- - -
资产总计 300,438,142.07 - - - - 1,243,613,735.31 1,544,051,877.3
8
负债
应付赎回款 - - - - - 10,610,573.60 10,610,573.60
应付管理人报酬 - - - - - 1,975,663.06 1,975,663.06
应付托管费 - - - - - 329,277.16 329,277.16
应付交易费用 - - - - - 3,538,914.41 3,538,914.41
其他负债 - - - - - 289,989.49 289,989.49
负债总计 - - - - - 16,744,417.72 16,744,417.72
利率敏感度缺口 300,438,142.07 - - - - 1,226,869,317.59 1,527,307,459.6
6
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 38 页 共 55 页
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2010 年 12 月31 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响(2009年 12 月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的
30%-95%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%-70%，此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年12月31 日
上年度末
2009年12月31 日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,607,294,632.27 78.93 1,242,173,462.63 81.33
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,607,294,632.27 78.93 1,242,173,462.63 81.33
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变 假设 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 39 页 共 55 页
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 （ 2010 年12 月
31 日 ）
上年度末（ 2009 年12 月
31 日 ）
1. 沪深 300指数上升 5% 上升约 7,873 万元 上升约 6,053 万元
2. 沪深 300指数下降 5% 下降约 7,873 万元 下降约 6,053 万元
分析
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,511,548,380.18 元，属于第二层级的余额为 95,746,252.09 元，无属于第三层级的余额(2009
年 12 月 31日：第一层级 1,204,002,249.60 元，第二层级 38,171,213.03元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级
转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009年度可比期间：同)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%） 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 40 页 共 55 页
1 权益投资 1,607,294,632.27 78.67
其中：股票 1,607,294,632.27 78.67
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 433,944,816.04 21.24
6 其他各项资产 1,865,524.81 0.09
7 合计 2,043,104,973.12 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 19,814,200.00 0.97
B 采掘业 7,742,000.00 0.38
C 制造业 1,110,921,626.19 54.55
C0 食品、饮料
253,408,762.40 12.44
C1
纺织、服装、皮毛 43,291,923.40 2.13
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 22,014,638.40 1.08
C5
电子 127,871,977.75 6.28
C6
金属、非金属 68,601,455.58 3.37
C7
机械、设备、仪表 281,114,402.90 13.80
C8
医药、生物制品 293,400,385.16 14.41
C99
其他制造业 21,218,080.60 1.04
D 电力、煤气及水的生产和供应业 29,403,239.10 1.44
E 建筑业 62,288,851.92 3.06
F 交通运输、仓储业 13,680,000.00 0.67
G 信息技术业 108,948,984.65 5.35
H 批发和零售贸易 105,308,327.33 5.17
I 金融、保险业 28,298,000.00 1.39
J 房地产业 16,645,000.00 0.82
K 社会服务业 67,998,469.69 3.34
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 36,245,933.39 1.78
合计 1,607,294,632.27 78.93
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 41 页 共 55 页
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002038 双鹭药业 1,701,507 100,388,913.00 4.93
2 600887 伊利股份 2,300,690 88,024,399.40 4.32
3 600518 康美药业 4,399,808 86,720,215.68 4.26
4 002106 莱宝高科 900,000 59,625,000.00 2.93
5 002202 金风科技 2,509,903 55,970,836.90 2.75
6 600406 国电南瑞 650,000 46,839,000.00 2.30
7 002163 中航三鑫 2,677,347 45,354,258.18 2.23
8 600298 安琪酵母 938,175 41,542,389.00 2.04
9 600809 山西汾酒 577,287 39,561,478.11 1.94
10 002073 软控股份 1,421,476 37,939,194.44 1.86
11 002121 科陆电子 1,184,371 36,064,096.95 1.77
12 000423 东阿阿胶 700,000 35,770,000.00 1.76
13 002293 罗莱家纺 429,110 31,273,536.80 1.54
14 000661 长春高新 509,769 30,993,955.20 1.52
15 600312 平高电气 2,204,952 30,053,495.76 1.48
16 601179 中国西电 3,699,929 29,229,439.10 1.44
17 600585 海螺水泥 939,504 27,884,478.72 1.37
18 000028 一致药业 800,000 26,400,000.00 1.30
19 601117 中国化学 4,509,997 26,067,782.66 1.28
20 002269 美邦服饰 742,710 25,868,589.30 1.27
21 002405 四维图新 453,117 24,676,751.82 1.21
22 000858 五 粮 液 689,000 23,860,070.00 1.17
23 002123 荣信股份 501,672 23,829,420.00 1.17
24 002033 丽江旅游 674,700 23,277,150.00 1.14
25 000963 华东医药 699,916 23,006,238.92 1.13
26 600742 一汽富维 749,967 22,656,503.07 1.11
27 002008 大族激光 999,887 22,397,468.80 1.10
28 600458 时代新材 334,900 21,373,318.00 1.05
29 600694 大商股份 446,979 21,182,334.81 1.04
30 600805 悦达投资 1,399,837 20,479,615.31 1.01
31 600388 龙净环保 602,171 20,371,444.93 1.00
32 000581 威孚高科 547,939 20,355,933.85 1.00
33 600519 贵州茅台 107,921 19,848,830.32 0.97
34 002390 信邦制药 468,420 19,837,587.00 0.97华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 42 页 共 55 页
35 002296 辉煌科技 270,421 18,613,077.43 0.91
36 000848 承德露露 705,317 18,161,912.75 0.89
37 300048 合康变频 294,129 17,803,628.37 0.87
38 601318 中国平安 300,000 16,848,000.00 0.83
39 600415 小商品城 449,952 15,766,318.08 0.77
40 002233 塔牌集团 893,359 14,517,083.75 0.71
41 002140 东华科技 341,860 14,050,446.00 0.69
42 000969 安泰科技 600,000 13,908,000.00 0.68
43 002480 新筑股份 199,996 13,799,724.00 0.68
44 601111 中国国航 1,000,000 13,680,000.00 0.67
45 300105 龙源技术 109,861 13,392,055.90 0.66
46 002327 富安娜 304,340 12,018,386.60 0.59
47 002286 保龄宝 454,370 11,949,931.00 0.59
48 000401 冀东水泥 491,328 11,610,080.64 0.57
49 601601 中国太保 500,000 11,450,000.00 0.56
50 002310 东方园林 79,426 10,959,993.74 0.54
51 300099 尤洛卡 94,000 10,603,200.00 0.52
52 600199 金种子酒 501,186 10,459,751.82 0.51
53 600425 青松建化 500,000 10,125,000.00 0.50
54 002369 卓翼科技 216,300 9,785,412.00 0.48
55 600664 哈药股份 399,913 9,026,036.41 0.44
56 002419 天虹商场 185,559 8,851,164.30 0.43
57 600467 好当家 600,000 8,670,000.00 0.43
58 600376 首开股份 500,000 8,425,000.00 0.41
59 002313 日海通讯 145,990 8,423,623.00 0.41
60 000002 万
科Ａ 1,000,000 8,220,000.00 0.40
61 002086 东方海洋 445,000 8,210,250.00 0.40
62 002342 巨力索具 399,895 7,310,080.60 0.36
63 002223 鱼跃医疗 119,912 6,042,365.68 0.30
64 002089 新 海 宜 221,920 5,707,782.40 0.28
65 600690 青岛海尔 200,000 5,642,000.00 0.28
66 002155 辰州矿业 150,000 5,388,000.00 0.26
67 002375 亚厦股份 50,000 4,599,000.00 0.23
68 000778 新兴铸管 499,979 4,464,812.47 0.22
69 601607 上海医药 200,000 4,368,000.00 0.21
70 600198 大唐电信 188,000 3,690,440.00 0.18
71 000538 云南白药 53,301 3,219,380.40 0.16
72 002007 华兰生物 63,573 3,076,297.47 0.15
73 600354 敦煌种业 80,000 2,904,000.00 0.14华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 43 页 共 55 页
74 000826 桑德环境 76,119 2,540,091.03 0.12
75 600123 兰花科创 50,000 2,354,000.00 0.12
76 000598 兴蓉投资 100,000 2,063,000.00 0.10
77 000400 许继电气 45,000 1,497,600.00 0.07
78 002081 金 螳 螂 20,000 1,375,600.00 0.07
79 002490 山东墨龙 50,000 1,157,000.00 0.06
80 300096 易联众 23,400 937,170.00 0.05
81 002324 普利特 15,890 641,320.40 0.03
82 600461 洪城水业 10,000 173,800.00 0.01
83 002465 海格通信 1,500 61,140.00 0.00
84 601118 海南橡胶 5,000 29,950.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 97,591,298.54 6.39
2 600519 贵州茅台 80,351,697.46 5.26
3 002038 双鹭药业 75,616,757.96 4.95
4 600518 康美药业 69,777,240.85 4.57
5 600030 中信证券 62,335,654.11 4.08
6 002099 海翔药业 61,464,027.35 4.02
7 601318 中国平安 59,119,461.13 3.87
8 601601 中国太保 58,399,474.20 3.82
9 600123 兰花科创 57,767,971.87 3.78
10 002202 金风科技 57,347,941.73 3.75
11 002200 绿 大 地 52,782,160.74 3.46
12 002073 软控股份 52,742,188.41 3.45
13 002106 莱宝高科 49,697,602.86 3.25
14 002041 登海种业 49,677,624.96 3.25
15 600406 国电南瑞 47,934,262.75 3.14
16 600352 浙江龙盛 46,050,259.61 3.02
17 002008 大族激光 45,487,395.04 2.98
18 002163 中航三鑫 44,911,944.38 2.94
19 000858 五 粮 液 43,878,011.41 2.87华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 44 页 共 55 页
20 600805 悦达投资 43,590,423.26 2.85
21 600298 安琪酵母 41,619,654.12 2.73
22 000028 一致药业 40,359,340.23 2.64
23 600809 山西汾酒 40,112,273.44 2.63
24 601101 昊华能源 39,832,887.00 2.61
25 600031 三一重工 39,301,500.40 2.57
26 000400 许继电气 39,225,383.64 2.57
27 000002 万
科Ａ 38,779,977.92 2.54
28 000661 长春高新 38,039,028.69 2.49
29 000423 东阿阿胶 37,245,186.95 2.44
30 002293 罗莱家纺 35,968,161.40 2.36
31 600312 平高电气 35,323,742.07 2.31
32 600111 包钢稀土 33,817,026.21 2.21
33 000963 华东医药 33,724,327.84 2.21
34 002121 科陆电子 33,544,208.60 2.20
35 000630 铜陵有色 33,122,241.29 2.17
36 601111 中国国航 32,741,383.41 2.14
37 000001 深发展Ａ 32,475,876.72 2.13
38 600376 首开股份 32,239,800.78 2.11
39 600036 招商银行 31,189,571.02 2.04
40 000983 西山煤电 31,186,972.09 2.04
注：不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002099 海翔药业 84,334,632.36 5.52
2 601601 中国太保 65,887,479.46 4.31
3 600519 贵州茅台 63,659,923.69 4.17
4 000001 深发展Ａ 61,950,683.33 4.06
5 002200 绿 大 地 60,748,976.94 3.98
6 600111 包钢稀土 60,508,635.12 3.96
7 601318 中国平安 59,501,510.95 3.90
8 600123 兰花科创 58,151,626.67 3.81
9 600031 三一重工 55,409,351.90 3.63
10 600030 中信证券 54,974,466.80 3.60华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 45 页 共 55 页
11 000983 西山煤电 51,008,651.44 3.34
12 600036 招商银行 50,395,830.74 3.30
13 002041 登海种业 48,671,256.23 3.19
14 600739 辽宁成大 48,377,666.82 3.17
15 002106 莱宝高科 44,996,692.41 2.95
16 000338 潍柴动力 41,979,635.21 2.75
17 601699 潞安环能 40,950,545.67 2.68
18 600352 浙江龙盛 40,686,299.64 2.66
19 000537 广宇发展 38,422,277.55 2.52
20 000400 许继电气 37,794,298.48 2.47
21 600016 民生银行 37,293,868.72 2.44
22 000858 五 粮 液 37,276,004.61 2.44
23 600348 国阳新能 36,124,888.72 2.37
24 600660 福耀玻璃 35,601,002.38 2.33
25 601101 昊华能源 35,114,092.37 2.30
26 000630 铜陵有色 34,808,527.85 2.28
27 601169 北京银行 33,437,446.37 2.19
28 600000 浦发银行 32,058,893.71 2.10
注：不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,667,661,049.23
卖出股票收入（成交）总额 4,462,290,296.33
注：不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 46 页 共 55 页
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形， 也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,527,050.64
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 82,692.67
5 应收申购款 255,781.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,865,524.81
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600518 康美药业 86,720,215.68 4.26 配股停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
25,312 85,459.86 891,073,459.60 41.19% 1,272,086,449.18 58.81%
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 47 页 共 55 页
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
注：本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2009 年 8 月3 日 ）基金份额总额
2,249,632,307.10
本报告期期初基金份额总额 1,831,069,536.62
本报告期基金总申购份额 1,032,884,296.50
减:本报告期基金总赎回份额 700,793,924.34
本报告期期末基金份额总额 2,163,159,908.78
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，根据基金管理人公司章程规定，并经基金管理人股东会审议通过，基金管理人的
独立董事林征女士、徐耀华先生及王学林先生因任期届满，不再担任公司独立董事，由朱小平先
生、 陈念良先生及薛加玉先生担任公司第三届董事会独立董事。 另外， 由于基金管理人的董事 Ravi
Mehrotra 先生因个人原因辞去董事职务，基金管理人的股东书面一致决定由 Soo Kok Beng
Peter(苏国明)先生担任公司第三届董事会董事， Ravi Mehrotra 先生不再担任基金管理人的董事。
上述人员的变更已报中国证券监督管理委员会及上海监管局备案。有关公告刊登在中国证券报、
上海证券报、证券时报及基金管理人网站上。
报告期内，经证监会审批，晏秋生任本基金托管人——中国工商银行股份有限公司资产托管
部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 48 页 共 55 页
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。本报告期基金应支付给普华永道中天会计师
事务所有限公司的报酬为 100,000.00 元人民币，该事务所已向本基金提供了 2 年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元数
量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
安信证券 1 3,526,192,608.
09
38.71% 2,865,053.71 37.84% -
德邦证券 1 2,306,265,883.
19
25.32% 1,960,315.96 25.89% -
华宝证券 1 1,038,148,364.
20
11.40% 843,501.98 11.14% -
中投证券 1 965,683,749.79 10.60% 820,831.99 10.84% -
中信证券 1 670,302,480.31 7.36% 569,754.86 7.52% -
招商证券 1 602,933,634.63 6.62% 512,492.27 6.77% -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券 - - - - - -
德邦证券 33,271,688.70 76.78% - - - -
华宝证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 49 页 共 55 页
中信证券 10,061,450.00 23.22% - - - -
招商证券 - - - - - -
注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
1）资金雄厚，信誉良好。
2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。
3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并
能为基金提供全面的信息服务。
5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基金提供宏观经
济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要
求，提供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营
机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
3、本报告期内，无变更租用证券公司交易单元的情况。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华泰柏瑞基金管理有限公司参加
交通银行关于网上银行、手机银
行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年12月31 日
2
华泰柏瑞基金管理有限公司参加
中国工商银行——“2011倾心回
馈”基金定投优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年12月31 日
3
华泰柏瑞基金管理有限公司继续
参加深发展银行关于开展基金定
投及申购费率优惠推广活动的公
告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年12月31 日
4
华泰柏瑞基金管理有限公司继续
参加中国邮储银行个人网上申购
基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年12月31 日 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 50 页 共 55 页
5
华泰柏瑞基金管理有限公司在相
关销售机构开始办理相关基金转
换业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年12月6日
6
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金 2010年第 3 季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年10月28 日
7
关于华泰柏瑞基金管理有限公司
旗下基金获配兴业证券股份有限
公司首次公开发行 A 股的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年9月30日
8
华泰柏瑞基金管理有限公司继续
参加中国农业银行网上银行申购
基金费率优惠延期活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年9月30日
9
华泰柏瑞基金管理有限公司参加
华泰证券股份有限公司开放式基
金定期定额申购费率优惠活动的
公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年9月17日
10
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金更新的招募说明书 2010
年第 2 号
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年9月15日
11
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金更新的招募说明书 （摘要）
2010年第2号
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年9月15日
12
关于华泰柏瑞基金管理有限公司
旗下基金参与认购 2010 年太原
市高速铁路投资有限公司发行公
司债券的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年9月9 日
13
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金 2010年半年度报告摘要
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年8月28日
14
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金 2010年半年度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年8月28日 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 51 页 共 55 页
15
华泰柏瑞基金管理有限公司参加
齐鲁证券网上费率优惠活动的公
告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年8月27日
16
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
提请投资者及时更新已过期身份
证件或者身份证明文件的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年8月19日
17
华泰柏瑞基金管理有限公司参加
国泰君安证券开放式基金网上交
易费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年8月18日
18
华泰柏瑞行业领先股票型基金增
加万联证券为代销机构同时参加
其网上交易费率优惠活动以及在
其开展基金定投和基金转换业务
的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年8月4 日
19
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金 2010年第 2 季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年7月19日
20
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
变更直销银行账户信息的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年7月16日
21
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
增加中国民族证券有限责任公司
为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年7月10日
22
关于华泰柏瑞基金管理有限公司
旗下基金参与申购农业银行股份
有限公司发行 A 股的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年7月10日
23
华泰柏瑞基金管理公司继续参加
交通银行网上银行开放式基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年6月30日
24
华泰柏瑞基金管理公司继续参加
中国邮储银行网上交易系统开放
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年6月28日 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 52 页 共 55 页
式基金申购费率优惠活动的公告
25
华泰柏瑞基金管理公司参加中国
建银投资证券网上开放式基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年6月24日
26
关于华泰柏瑞基金管理有限公司
旗下基金参与交通银行股份有限
公司 A 股配股的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年6月24日
27
华泰柏瑞基金管理公司参加安信
证券网上开放式基金申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年6月23日
28
关于华泰柏瑞基金管理有限公司
旗下部分基金申购和配售中国银
行股份有限公司 A 股可转换公司
债券的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年6月9 日
29
华泰柏瑞基金管理公司参加中信
银行个人网银渠道申购开放式基
金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年6月1 日
30
华泰柏瑞基金管理公司参加信达
证券对非现场委托方式基金申购
业务实行费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年5月31日
31
华泰柏瑞基金管理公司参加华融
证券基金申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年5月28日
32
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金基金经理变更的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年5月25日
33
华泰柏瑞基金管理公司参加南京
证券开放式基金申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年5月24日 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 53 页 共 55 页
34
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
增加西南证券股份有限公司为代
销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年5月5 日
35
华泰柏瑞基金管理公司继续参加
深圳发展银行开放式基金网上、
电话银行日常申购费率及定期定
额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年4月30日
36
华泰柏瑞基金管理有限公司参加
广州证券网上交易开放式基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年4月30日
37
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
增加广州证券为销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年4月30日
38
友邦华泰基金管理有限公司关于
股东更名、公司更名及旗下基金
更名的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年4月30日
39
友邦华泰行业领先股票型证券投
资基金 2010年第 1 季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年4月21日
40
友邦华泰基金公司参加兴业证券
股份有限公司开放式基金定期定
额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年4月9 日
41
友邦华泰基金管理公司参加东方
证券开放式基金网上、电话、手
机委托申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年4月2 日
42
友邦华泰基金管理有限公司继续
参加中国工商银行个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年4月1 日
43
友邦华泰基金管理有限公司继续
参加华夏银行网上银行基金申购
费率及定投申购费率优惠活动的
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年3月31日 华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 54 页 共 55 页
公告
44
友邦华泰行业领先股票型证券投
资基金 2009年年度报告摘要
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年3月26日
45
友邦华泰行业领先股票型证券投
资基金 2009年年度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年3月26日
46
友邦华泰行业领先股票型证券投
资基金更新的招募说明书 2010
年第 1 号
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年3月18日
47
友邦华泰行业领先股票型证券投
资基金更新的招募说明书 （摘要）
2010年第1号
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年3月18日
48
友邦华泰基金管理有限公司关于
增加华融证券股份有限公司为代
销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年3月17日
49
友邦华泰基金管理有限公司关于
增加东兴证券股份有限公司为代
销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年2月26日
50
友邦华泰基金管理有限公司关于
对中国民生银行借记卡持有人开
通公司网上交易业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年2月26日
51
友邦华泰行业领先股票型证券投
资基金 2009年第四季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报 2010年1月22日
52
友邦华泰基金管理有限公司关于
参加在深圳发展银行基金定投及
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年1月14日
53
友邦华泰基金管理有限公司关于
增加浙商证券有限责任公司为代
销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报
2010年1月7 日
华泰柏瑞行业领先股票 2010 年度报告
第 55 页 共 55 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13 备查文件目录
13.1备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
13.2存放地点
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 17 层
13.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。
客户服务热线：400-888-0001（免长途费）021-3878 4638
公司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2011年3月30日
