银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2010年年度报告摘要
2010年 12月 31日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2011年 3月 30日
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签 字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股 份有限公司根据 本基金合同 规定 ， 于 2011年 3月 28日复核了 本报告中
的 财务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组 合报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚 假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。 投 资 有风险 ， 投 资 者 在 作出投 资 决策前应仔细阅读 本基金的 招募说明书 及其 更新 。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文 ,投 资 者欲了解详细 内容 ,应阅读 年度报告 正文 。
本报告 财务 资料已经 审计 。
本报告 期自 2010年 1月 1日起至 12月 31日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金 简称 银华和谐主题混合
基金主 代码 180018
基金 运作方式 契约型开放式
基金合同 生效 日 2009年 4月 27日
基金管理人 银华基金管理 有限公司
基金托管人 中国工商银行股 份有限公司
报告 期 末 基金 份 额总额 1,191,576,838.81
份
基金合同存 续 期 不 定期
2.2 基金产品说明
投 资 目 标 在 有 效控制 组 合 风险 的 前 提下获取超越 业绩 比较 基准的 稳
健收益 。
投 资 策 略 国 家 的 政 策 导 向将推动特 定 行 业 的 增 长， 改善 其经 济效益；
这些 行 业 中的 龙头企 业 受益 更 为 明 显 ， 投 资 于 这些企 业 将能
取得较好 的 回 报。 因此 ，本基金 将采取积极 、主 动 的资 产配
置 策 略 ， 注 重 风险 与收益 的 平衡 ，重 点 投 资 受益 于 “构建 和 谐 社 会 ”政 策 相关 行 业 的股 票 和 具 有 较高 投 资 价 值 的 固 定
收益类 资 产 ， 力求 实 现 基金 财产 的长 期 稳 定 增 值 。
本基金
的 投 资 比例为： 股 票 等 权益类 资 产 占 基金资 产 比例为
30%-80%， 债券 等 固 定 收益类 资 产 占 基金资 产 比例为
15%-65%， 现 金或 者 到 期日 在 一 年以内的 政府债券 不 低 于 基
金资 产净值 的 5％ 。
业绩 比较 基准 沪深 300指 数收益率× 55%+中国 债券总 指 数收益率× 45%。
风险 收益特征 本基金 为 混合 型 基金， 属 于 证 券 投 资基金中的中 高 风险 品
种 ，其 预 期风险 与预 期 收益水平高 于 债券 型 基金和 货币市 场 基金， 低 于 股 票 型 基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项 目 基金管理人 基金托管人
名 称 银华基金管理 有限公司 中国工商银行股 份有限公司
姓名 凌宇翔 赵 会 军
联系电话 (010)58163000 010— 66105799 信 息披露负 责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务 电话
4006783333,（ 010） 85186558
95588
传 真 (010)58163027 010— 66105798
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2.4信息披露方式
登 载基金年度报告 正文 的管理人 互联网网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年度报告 备 置 地 点 基金管理人及基金托管人 办 公 地址
§ 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金 额 单位 ： 人 民 币 元
3.1.1 期 间 数 据 和 指标
2010 年
2009年 4月 27日 （ 基金合同 生 效 日 ） 至 2009年 12月 31日
本 期 已实 现 收益 172,071,616.40 327,547,192.34
本 期利润 93,639,284.31 458,107,877.21
加 权平 均 基金 份 额 本 期利润 0.0521 0.2544
本 期 加 权平 均 净值利润 率 4.56% 24.05%
本 期 基金 份 额 净值 增 长 率 2.08% 24.20%
3.1.2 期 末数 据 和 指标 2010 年 末 2009 年 末
期 末 可供 分 配利润 212,155,407.91 98,792,373.37
期 末 可供 分 配 基金 份 额 利润 0.1780 0.1040
期 末 基金资 产净值 1,403,732,246.72 1,096,195,519.41
期 末 基金 份 额 净值 1.178 1.154
3.1.3 累 计期 末 指标 2010 年 末 2009 年 末
基金 份 额 累 计净值 增 长 率 26.78% 24.20%
注： 1、本 期 已实 现 收益 指 基金本 期利 息 收 入 、 投 资 收益 、其 他 收 入（ 不 含 公 允 价 值 变 动收益 ）扣除 相关
费 用 后 的 余 额 ，本 期利润 为 本 期 已实 现 收益 加 上本 期公 允 价 值 变 动收益 。
2、 期 末 可供 分 配利润 采 用期 末 资 产 负 债 表未 分 配利润 与 未 分 配利润 中已实 现 部 分的 孰 低数 。
3、本报告所 列示 的基金 业绩指标 不 包括持 有 人 交易 基金的 各项费 用 ， 例 如 ： 基金的 申购 、 赎 回 费 等 ， 计 入费 用 后 实 际 收益水平 要 低 于 所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的 比较
阶段
份 额 净值
增 长 率 ①
份 额 净值
增 长 率 标
准 差②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业绩 比较 基
准 收益率 标
准 差④
①－③ ②－④
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过 去 三个 月 1.55% 1.62% 2.75% 0.98% -1.20% 0.64%
过 去六 个 月 15.04% 1.40% 11.26% 0.86% 3.78% 0.54%
过 去 一 年 2.08% 1.33% -5.57% 0.87% 7.65% 0.46%
自 基金合同 生效 日起至 今
26.78% 1.25% 14.32% 0.97% 12.46% 0.28%
注： 本基金 业绩 比较 基准 为：沪深 300 指 数收益率× 55%+中国 债券总 指 数收益率× 45%。由 于 本基金 投 资
于 股 票 等 权益类 资 产 占 基金资 产 比例为 30%-80%，在实 际 投 资 运作 中，其中 间 值 55%为 本基金在 均 衡市 场 情况 下 的股 票 投 资 比例 ，在 此 基 础 上本基金 再 根据 不同 市 场 情况 下 各项 大 类 资 产 的 预 期风险 和 收益水平 对 该 比例 进 行 动 态调 整， 故 本基金 采取 55%作 为 复 合 业绩 比较 基准中 衡 量 股 票 投 资 部 分 业绩表现 的 权 重，
相 应 将 45%作 为衡 量 债券 投 资 部 分 业绩表现 的 权 重， 这 一 比例 设 置 足 以 清晰反映 出 本基金 组 合 注 重 均 衡 资 产配 置 的 特 性。
3.2.2 自 基金合同 生效以来 基金份额 累 计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较基准收益率
变动的 比较
注： 按 基金合同 规定 ，本基金 自 基金合同 生效 起 六 个 月 内 为建 仓 期 ， 建 仓 期 结束时 本基金的 各项 投 资 比 例 已 达 到 基金合同第 十 一 条 ： 基金的 投 资 （ 二 ） 投 资 范围 规定 的 各 种比例 ，股 票 等 权益类 资 产 占 基金资
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产 比例为 30%-80%， 债券 等 固 定 收益类 资 产 占 基金资 产 比例为 15%-65%， 现 金或 者 到 期日 在 一 年以内的 政
府债券 不 低 于 基金资 产净值 的 5％ 。
3.2.3 自 基金合同 生效以来 基金 每 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的 比较
注： 合同 生效 当 年 按 实 际 存 续 期计 算 ，不 按 整个 自 然 年度 进 行 折算 。
3.3 过去三 年基金 的 利润分配情况
单位 ： 人 民 币 元
年度
每 10份 基金
份 额 分 红 数
现 金 形 式 发 放 总
额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年度 利润 分 配 合 计 备 注
2010 - - - - -
2009 0.800 124,551,279.70 49,795,145.66 174,346,425.36 -
合 计 0.800 124,551,279.70 49,795,145.66 174,346,425.36 -
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§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
银华基金管理 有限公司 成 立 于 2001年 5月 28日 ， 是 经中国证 监 会 批 准 (证 监 基金字 [2001]7号 文 )
设 立的 全 国性基金管理 公司 。 公司 注 册 资本 为 2亿 元 人 民 币 ， 公司 的股 权 结 构为 西南 证 券 股 份有限公司
（ 出 资 比例： 29％ ） 、第 一 创 业 证 券 有限 责任 公司 （ 出 资 比例： 29％ ） 、 东北 证 券 股 份有限公司 （ 出 资 比 例： 21％ ） 及 山西海鑫 实 业 股 份有限公司 （ 出 资 比例： 21％ ）。 公司 的主 要业务 是 基金 募 集 、基金 销售 、 资 产 管理及中国证 监 会 许 可 的其 他 业务 。 公司 注 册 地 为 广东省 深 圳 市 。
截 至 2010年 12月 31日 ，本基金管理人管理 着十七只 开放式 证 券 投 资基金和 一 只创 新型 封闭 式 基金，
包括 银华 优势 企 业 证 券 投 资基金、银华保本 增 值 证 券 投 资基金、银华 -道琼斯 88精选 证 券 投 资基金、银
华 货币市 场 证 券 投 资基金、银华 核 心 价 值 优选 股 票 型 证 券 投 资基金、银华 优质 增 长股 票 型 证 券 投 资基金、 银华 富裕 主题股 票 型 证 券 投 资基金、银华 领先 策 略 股 票 型 证 券 投 资基金、银华 全球 核 心优选 证 券 投 资基 金、银华内 需精选 股 票 型 证 券 投 资基金 (LOF)、银华 增 强 收益债券 型 证 券 投 资基金、银华和谐主题 灵活 配
置 混合 型投 资基金、银华 沪深 300指 数 证 券 投 资基金 (LOF)、银华 深 证 100指 数 分 级 证 券 投 资基金、银华
成 长 先锋 混合 型 证 券 投 资基金、银华 信用 双 利 债券 型 证 券 投 资基金、银华 抗通胀 主题证 券 投 资基金 （ LOF） 和银华 信用 债券 型 证 券 投 资基金。
4.1.2 基金 经 理 （或 基金 经 理 小组） 及基金 经 理 助 理简介
任本基金的基金经理 （ 助 理 ） 期限 姓名 职 务
任 职 日期 离 任 日期
证 券
从 业
年 限
说明
陆 文 俊 先 生
本基金
的基金
经理、 公
司 总 经
理 助 理。
2009年 4月 27
日
- 9年 学士学 位 。 曾 任 君安 证 券 有限 责任 公
司 人 力 资 源 部 行 政 主管、 交易部 经
理、上 海 华 创创 投 管理事 务 所合 伙
人、 富 国基金管理 有限公司 交易 员 、 东吴 证 券 有限 责任 公司投 资经理、资
产 管理 部 副 总 经理、长 信 基金管理 有
限 责任 公司 研究员 等 职 。 自 2006年 7
月 6 日至 2008年 6月 10日 担任长 信 金 利 趋势 股 票 型 证 券 投 资基金基
金经理。 2008年 6月 加 盟 银华基金管 理 有限公司 。 自 2008年 10月 21日 起 担任银华 核 心 价 值 优选 股 票 型 证
券 投 资基金基金经理， 自 2010年 10
月 8日起 兼 任银华 成 长 先锋 混合 型 证
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券 投 资基金基金经理。 具 有 从 业 资
格 。国 籍 ： 中国。
邹 积建
先 生
本基金
的基金
经理 助
理
2010年 6月 24
日
- 11年 硕士学 位 。 1999年 至 2010年 先 后 在
中 信 证 券 、 富 国基金、 民 生 证 券 、 益
民 基金、华 夏 基金 从 事 研究 、 投 资 等
相关 工 作 。 2010年 6月 加 盟 银华基金 管理 有限公司 。 具 有 从 业 资 格 。国 籍 ：
中国。
注： 1、 此 处 的任 职 日期 和 离 任 日期 均 指 基金合同 生效 日 或 公司作出决定 之 日 。
2、证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管理 办 法 》 的 相关 规定 。
4.2 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守 信情况 的 说明
本基金管理人在本报告 期 内 严 格 遵守《 中华人 民 共和国证 券 法 》、《 中华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》 、
《 证 券 投 资基金 运作 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 销售 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 信 息披露 管理 办 法 》 及 其 各项 实 施 准 则 、《 银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金基金合同 》 和其 他 有 关 法律法 规 的 规定 ,
本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,在 严 格 控制 风险 的基 础 上 ,为 基金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 ,无损害 基金 份 额 持 有 人 利 益 的行 为 。本基金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及基金合同的 约定 。
4.3 管理人 对 报告期 内 公 平交易 情况 的专项 说明
4.3.1 公 平交易制 度 的执 行情况
根据 《 证 券 投 资基金管理 公司公 平 交易 制 度 指 导意 见》 的 要 求 ，本基金管理人 制 定 并 执 行 了公 平 交 易 制 度。 公 平 交易 制 度的 范围 包括 所 有投 资 品种 ，以及 一 级 市 场申购 、二 级 市 场交易 等 所 有投 资管理 活 动 。 公 平 交易 的 执 行 情况 包括 ： 公 平 对 待 不同 投 资 组 合， 严禁直接 或 者 通 过 与 第三 方 的 交易 安 排 在不同 投 资 组 合之 间进 行 利 益 输送 ； 在保证 各 投 资 组 合 投 资 决策 相 对独立性的同 时 ，确保其在 获得 投 资 信 息 、 投 资 建 议 和 投 资 决策方 面享 有公 平 的 机 会 ； 实行 集 中 交易 制 度和 公 平 的 交易 分 配 制 度 ； 加 强 对 投 资 交易 行 为 的 监 察稽 核 力 度 等 。 综 上所述，本基金管理人在本报告 期 内 严 格 执 行 了公 平 交易 制 度的 相关 规定 。
4.3.2 本投资 组 合与其 他 投资 风格相似的 投资 组 合 之间的 业绩比较
本基金管理人 旗 下 无 其 他 投 资 风 格 与 本基金 相 似 的 投 资 组 合， 因此 未 进 行 业绩 比较 。
4.3.3 异常交易 行 为的专项 说明
本基金 未 发 现 存在 可 能 导 致 不 公 平 交易 和 利 益 输送 的 异常 交易 行 为 。
4.4 管理人 对 报告期 内 基金 的 投资 策略 和业绩表现 的 说明
4.4.1 报告期 内 基金投资 策略 和 运作 分 析
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2010年的 A股 从 指 数 上 看走 了一 个 V型 走 势 ，上 半 年 受制 于 货币政 策开 始紧缩 和 地 产 调 控 的不 断 深
入 ， 市 场 陷 入调 整 ；下 半 年，在 较 多 上 市 公司 半 年报大 幅 度 超预 期 的基 础 上， 市 场 开 始 了一 轮幅 度 较 大 的 估 值 修 复 行 情 ， 此 轮 上 涨 行 情 在国 庆节 期 间 得到 了 美 国第二 轮 量 化宽松 货币政 策 的 助 力 ，行 情 的主 线 由工 程机械 、 汽车 等 低 估 值 、 高增 长行 业 向 有 色 、 煤炭 等 资 源 品 和银行、 地 产等 带 有 资 产 属 性的行 业 转 移 ， 直 到 通胀 亮 起 红 灯央 行 出 手 加息 并 再 次 提高 存 款 准 备 金 率 才 告 一 段 落 。
2010年 全 年 指 数 虽 然 波 动 幅 度不大， 但 是结 构 性分 化 明 显 ，在经 济 结 构 调 整和经 济 转 型 的 旗帜 下 ，
以银行、 地 产 为 代表 的 传 统周 期 类 行 业 估 值 水平 持 续 降 低； 以 新 能 源 、 新 技术 、 医药 为 代表 的 新 兴 产业 和大 消 费 估 值 水平 不 断 提 升 ， 从 而造 成强 者 恒 强 、 弱 者 恒弱 的 两 极 分 化 的 极 端 行 情 。
本基金在 2010年的 组 合 配 置 侧 重 于 价 值型 的 低 估 值 品种 ，以大 机械 、金 融 、 地 产 为 布局 重 点 ，同 时
兼 顾 电子元 器件 、 软件 服 务 、 移 动 通 讯 服 务等 成 长性行 业 ； 医药 、 消 费 等 稳 定 增 长 类 行 业配 置较 少 ， 创 业 板 、中 小板 的 配 置比例 不 高 。
4.4.2 报告期 内 基金 的 业绩表现
截 至 报告 期 末 ，本基金 份 额 净值 为 1.178元 ，本报告 期 基金 份 额 净值 增 长 率为 2.08%，同 期业绩 比较
基准 增 长 率为 -5.57%。
4.5 管理人 对宏观经济 、证券 市场 及行业 走势的 简要 展望
展望 2011年， 我们判 断 经 济 没 有 2007年 那么 好 ， 也 不 至于 像 2008年 那么坏 ，经 济 刺激 力 度 没 有 2009
年 那么 强 。 除 了 通胀 会 是 一 个 问 题之 外 ， 2011年经 济 的大 格 局 是 ： 经 济 适 度 增 长， 货币 有 所 紧缩 ， 通胀
处 于 可 承 受 的 高 位 ， 财 政政 策 继 续向 某 些 领 域倾斜 ，整 体 性的经 济 刺激 政 策 不会 有 。在 这 样 的 背景 下 ， 基 于 流 动 性的资金 推动 行 情 可 能 性不大， 也即 指 数 缺乏 大的上 涨 动力； 同 时 ，在 GDP适 度 增 长的 推动下 ，
上 市 公司业绩 仍 能 维 持 适 度的 增 速 ， 当 前 大 盘蓝筹 股的 估 值 水平 再 继 续 压 缩 的 空 间 也 有限 ， 指 数 也难 以 深 幅 回 调 。
基 于 以上 判 断 ， 我们认 为 把握 市 场 的 结 构 性 机 会 仍 然是 我们 的工 作 重 点 ， 可 能 的 市 场 机 会 包括 ： 估 值 偏 低 的 优 秀 制 造 业 和 相关 产业 群 的 配 套 服 务 行 业 ； 财 政政 策 重 点 扶 持 的行 业 ； 在经 济 转 型过 程 中 崛 起
的 新 兴 产业 ；政 策 压 制 减轻 或 者解 除 的 地 产 行 业等 。
4.6 管理人 对 报告期 内 基金 估 值 程序等事项的 说明
报告 期 内，本基金管理人 严 格 遵守《 企 业 会 计 准 则 》、 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 以及中国 证 监 会 相关 规定 和基金合同的 约定 ， 日 常估 值 由基金管理人同基金托管人 一 同 进 行，基金 份 额 净值 由基 金管理人完 成 估 值 后 ，经基金托管人 复核 无 误 后 由基金管理人对 外 公 布 。 月 末 、年中和年 末 估 值复核 与 基金会 计 账 目 的 核 对同 时 进 行。
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本基金管理人 设 立 估 值 委 员 会 （ 委 员 包括 估 值业务 分管 领 导以及 投 资 部 、 研究 部 、 监 察稽 核 部 、 运 作 保 障 部 等 部 门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责 研究 、 指 导基金 估 值业务 。 估 值 委 员 会 委 员 和 负 责基金 日 常估 值业务 的基金会 计 均 具 有 专 业 胜 任 能力 和 相关 工 作 经 历 。基金经理不 介 入 基金 日 常估 值业务 ； 估 值 委 员 会 决 议 之 前 会 与 涉 及基金的基金经理 进 行 充 分 沟 通 。 运作 保 障 部负 责 执 行 估 值 委 员 会 制 定 的 估 值 政 策 及 决 议 。
参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不存在任 何 重大 利 益 冲突 ； 本基金管理人 未 签 约 与 估 值 相关 的任 何 定 价 服 务 。
4.7 管理人 对 报告期 内 基金利润分配情况 的 说明
本基金本报告 期 内 依 据 基金合同的 约定 和基金 运作情况 ， 未 进 行 利润 分 配 。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期 内 本基金托管人 遵规守 信情况 声 明
2010年，本基金托管人在对银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金的托管 过 程 中， 严 格 遵守《 证
券 投 资基金法 》 及其 他 法律法 规 和基金合同的 有 关 规定 ，不存在任 何 损害 基金 份 额 持 有 人 利 益 的行 为 ， 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基金托管人 应尽 的 义 务 。
5.2 托管人 对 报告期 内 本基金投资 运作遵规守 信、净值计 算 、利润分配 等 情况 的 说明
2010年，银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金的管理人 —— 银华基金管理 有限公司 在银华和
谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金的 投 资 运作 、基金资 产净值计 算 、基金 份 额 申购赎 回价 格 计 算 、基 金 费 用开 支 等 问 题上，不存在任 何 损害 基金 份 额 持 有 人 利 益 的行 为 ，在 各 重 要方 面 的 运作 严 格 按 照 基金 合同的 规定 进 行。本报告 期 内，银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金 未 进 行 利润 分 配 。
5.3 托管人 对 本年度报告中财务信息 等内容的真实 、准 确 和 完整发 表 意见
本托管人 依 法对银华基金管理 有限公司 编 制 和 披露 的银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金
2010年度报告中 财务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组 合报告 等 内容 进 行 了核 查 ， 以上内容真实、准确和完整。
§ 6 审 计报告
本基金 2010年度 财务 会 计 报告经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审计 ， 注 册 会 计 师 出 具 了标 准 无 保 留 意 见 的 审计 报告， 投 资 者 可 通 过 年度报告 正文 查 看 审计 报告 全 文 。
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§ 7 年度财务报表
7.1资产 负债 表
会 计 主 体 ： 银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金
报告 截 止日 ： 2010年 12月 31日
单位 ： 人 民 币 元
资 产
本期 末
2010年 12月 31日
上 年度 末
2009年 12月 31日
资 产：
银行存 款 86,502,574.02 80,671,077.46
结算 备 付 金 1,728,406.28 626,780.05
存 出 保证金 1,285,991.48 1,287,480.63
交易 性金 融 资 产 1,301,954,260.74 1,024,386,996.19
其中 ： 股 票 投 资 1,018,164,124.42 816,956,996.19
基金 投 资 - -
债券 投 资 283,790,136.32 207,430,000.00
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - -
应 收 证 券 清 算 款 14,841,343.91 3,896,558.20
应 收 利 息 3,655,184.26 948,475.80
应 收 股 利 - -
应 收 申购 款 672,791.22 713,185.70
递延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 - -
资 产 总 计 1,410,640,551.91 1,112,530,554.03
负债 和 所 有 者权 益
本期 末
2010年 12月 31日
上 年度 末
2009年 12月 31日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交易 性金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 - 3,893,146.05
应 付 赎 回 款 1,834,404.20 9,432,994.44
应 付 管理人报 酬 2,042,375.80 1,423,071.64
应 付 托管 费 340,395.97 237,178.60
应 付 销售 服 务 费 - -
应 付 交易费 用 2,331,371.18 993,093.28
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
银华和谐主题混合 2010年度报告
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应 付 利润 - -
递延 所 得 税 负 债 - -
其 他负 债 359,758.04 355,550.61
负 债 合 计 6,908,305.19 16,335,034.62
所 有 者权 益：
实 收 基金 1,191,576,838.81 950,084,328.65
未 分 配利润 212,155,407.91 146,111,190.76
所 有者 权益 合 计 1,403,732,246.72 1,096,195,519.41
负 债 和所 有者 权益总 计 1,410,640,551.91 1,112,530,554.03
注： 报告 截 止日 2010年 12月 31日 ，基金 份 额 净值 为 人 民 币 1.178元 ，基金 份 额总额为 1,191,576,838.81
份 。
7.2 利润表
会 计 主 体 ： 银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
单位 ： 人 民 币 元
项 目
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 12
月 31日
上 年度 可 比期 间
2009年 4月 27日 (基金合 同 生效 日 )至 2009年 12月 31日
一 、收 入 144,307,042.09 489,762,048.86
1.利 息 收 入 8,894,311.95 5,738,675.77
其中 ： 存 款 利 息 收 入 1,120,615.80 3,964,424.74
债券 利 息 收 入 7,773,696.15 1,140,497.03
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 - 633,754.00
其 他 利 息 收 入 - -
2.投 资 收益 （ 损 失 以 “ -” 填 列） 210,818,553.50 350,649,746.05
其中 ： 股 票 投 资 收益 196,825,934.31 345,023,076.54
基金 投 资 收益 - -
债券 投 资 收益 1,168,028.39 -10,995.60
资 产 支 持 证 券 投 资 收益 - -
衍 生 工 具收益 - -
股 利 收益 12,824,590.80 5,637,665.11
3.公 允 价 值 变 动收益 （ 损 失 以 “ -” 号 填 列） -78,432,332.09 130,560,684.87
4. 汇兑 收益 （ 损 失 以 "－ "号 填 列） - -
5.其 他 收 入（ 损 失 以 “ -” 号 填 列） 3,026,508.73 2,812,942.17
减 ： 二 、 费用 50,667,757.78 31,654,171.65
1． 管理人报 酬 30,750,279.97 19,319,954.89
2． 托管 费 5,125,046.69 3,219,992.42
3． 销售 服 务 费 - -
银华和谐主题混合 2010年度报告
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4． 交易费 用 14,348,273.73 8,817,828.40
5． 利 息 支 出 1,222.65 -
其中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 1,222.65 -
6． 其 他费 用 442,934.74 296,395.94
三 、利润 总 额 93,639,284.31 458,107,877.21
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、净利润 （ 净 亏损以“ -” 号填列 ） 93,639,284.31 458,107,877.21
7.3 所 有 者权 益 （ 基金净值 ）变动 表
会 计 主 体 ： 银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
单位 ： 人 民 币 元
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益合计
一 、 期 初 所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
950,084,328.65 146,111,190.76 1,096,195,519.41
二、本 期 经 营 活 动 产 生 的
基金 净值 变 动数 （ 本 期利
润 ）
- 93,639,284.31 93,639,284.31
三、本 期 基金 份 额 交易 产
生 的基金 净值 变 动数
（ 净值 减少 以 “ -” 号 填 列）
241,492,510.16 -27,595,067.16 213,897,443.00
其中 ： 1.基金 申购 款 2,411,212,838.50 369,609,781.88 2,780,822,620.38
2.基金 赎 回 款 -2,169,720,328.34 -397,204,849.04 -2,566,925,177.38
四 、本 期 向 基金 份 额 持 有
人分 配利润产 生 的基金 净
值 变 动 （ 净值 减少 以 “ -”
号 填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
1,191,576,838.81 212,155,407.91 1,403,732,246.72
上 年度 可 比期 间
2009年 4月 27日 (基金合同 生效 日 )至 2009年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益合计
一 、 期 初 所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
2,672,979,485.72 - 2,672,979,485.72
银华和谐主题混合 2010年度报告
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二、本 期 经 营 活 动 产 生 的
基金 净值 变 动数 （ 本 期利
润 ）
- 458,107,877.21 458,107,877.21
三、本 期 基金 份 额 交易 产
生 的基金 净值 变 动数
（ 净值 减少 以 “ -” 号 填 列）
-1,722,895,157.07 -137,650,261.09 -1,860,545,418.16
其中 ： 1.基金 申购 款 266,464,749.32 20,369,701.68 286,834,451.00
2.基金 赎 回 款 -1,989,359,906.39 -158,019,962.77 -2,147,379,869.16
四 、本 期 向 基金 份 额 持 有
人分 配利润产 生 的基金 净
值 变 动 （ 净值 减少 以 “ -”
号 填 列）
- -174,346,425.36 -174,346,425.36
五 、 期 末 所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
950,084,328.65 146,111,190.76 1,096,195,519.41
报 表 附 注为 财务 报 表 的 组 成 部 分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报 表 由 下 列负 责人签 署 ：
______王 立 新 ______
______陈 建 军 ______
____龚飒 ____
基金管理 公司 负 责人
主管会 计 工 作 负 责人
会 计 机 构 负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基本情况
银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基金 （ 以 下 简称 “ 本基金 ”） ， 系 经中国证 券 监 督 管理 委 员 会
（ 以 下 简称 “ 中国证 监 会 ”） 证 监许 可 [2009]126号 文 《 关 于核 准银华和谐主题 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资 基金 募 集 的 批 复 》 的 核 准，由银华基金管理 有限公司于 2009年 3月 26日至 2009年 4月 22日 向社 会 公
开募 集 ， 募 集 期 结束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 证并 出 具 安 永 华 明 (2009)验 字第 60468687_A01号 验 资报
告 后 ， 向 中国证 监 会报 送 基金 备 案材 料。基金合同 于 2009年 4月 27日 生效 。本基金 为 契约型开放式 ， 存 续 期限 不 定 。 设 立 时 募 集 的 扣除 认 购费后 的实 收 基金 （ 本金 ） 为 人 民 币 2,672,810,199.46元 ，在 募 集
期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币 169,286.26元 ，以上实 收 基金 （ 本 息） 合 计 为 人 民 币 2,672,979,485.72
元 ， 折 合 2,672,979,485.72份 基金 份 额 。本基金的基金管理人和 注 册 登 记 机 构为 银华基金管理 有限公司 ， 基金托管人 为 中国工商银行股 份有限公司 。
本基金的 投 资 范围 为具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法发行上 市 的股 票 、 债券 、 货币市 场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证 券 以及法律法 规 或中国证 监 会 允 许 基金 投 资的其 他 金 融 工 具 。 如 法律法 规 或 监 管 机
构 以 后允 许 基金 投 资 于 其 他 品种 ，基金管理人在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范围 。股 票 等 权益类
资 产 占 基金资 产 比例为 30%-80%， 债券 等 固 定 收益类 资 产 占 基金资 产 比例为 15%-65%， 现 金或 者 到 期日 在
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一 年以内的 政府债券 不 低 于 基金资 产净值 的 5%。本基金的 业绩 比较 基准 为：沪深 300指 数收益率× 55%+
中国 债券总 指 数收益率× 45%。
7.4.2 会计报表 的 编 制 基 础
本 财务 报 表 系按 照 中国 财 政 部 2006年 2月 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 — 基本准 则 》 和 38项 具 体 会 计 准 则 、其 后 颁 布 的 应用指 南 、 解 释 以及其 他 相关 规定 （ 统 称 “企 业 会 计 准 则 ” ） 、中国证 券 业 协 会 制 定 的 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》、中国证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资基金 估 值业务 的 指 导意
见》 、《 关 于 证 券 投 资基金 执 行 <企 业 会 计 准 则 >估 值业务 及 份 额 净值计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 、《 证 券 投 资基 金 信 息披露 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 信 息披露 内容 与 格 式 准 则 》 第 2号 《 年度报告的内容 与 格 式 》 、《 证
券 投 资基金 信 息披露 编 报 规则 》 第 3号 《 会 计 报 表 附 注 的 编 制 及 披露 》 、《 证 券 投 资基金 信 息披露 XBRL模
板 第 3号 <年度报告和 半 年度报告 >》 及其 他 中国证 监 会 颁 布 的 相关 规定 而 编 制 。
本 财务 报 表 以本基金 持 续 经 营 为 基 础列 报。
7.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其 他 有 关 规 定 的声 明
本 财务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ，真实、完整 地反映 了 本基金 于 2010年 12月 31日 的 财务 状 况 以及 2010年度的经 营 成 果 和 净值 变 动 情况 。
7.4.4 本报告期 所 采 用的 会计 政 策 、会计 估 计与 最近 一 期年度报告 相一 致 的 说明
本基金本报告 期 所 采 用 的会 计 政 策 、会 计 估 计 与 最 近 一期 年度报告 相 一 致 。
7.4.5 会计 政 策 和会计 估 计 变 更 以 及 差错更正 的 说明
7.4.5.1 会计 政 策变 更 的 说明
本基金本报告 期 间 无 需 要说明 的会 计 政 策 变 更 事 项 。
7.4.5.2 会计 估 计 变 更 的 说明
本基金本报告 期 间 无 需 要说明 的会 计 估 计 变 更 事 项 。
7.4.5.3 差错更正 的 说明
本基金本报告 期 间 无 需 要说明 的 差 错 更正 事 项 。
7.4.6 税 项
(1)印花 税
经国 务 院 批 准， 财 政 部 、国 家 税 务 总 局 研究 决定 ， 自 2008年 4月 24日起 ， 调 整证 券 （ 股 票 ）交易
印花 税税 率 ，由 原 先 的 3‰ 调 整 为 1‰ 。
经国 务 院 批 准， 财 政 部 、国 家 税 务 总 局 研究 决定 ， 自 2008年 9月 19日起 ， 调 整由 出 让 方 按 证 券 （ 股
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票 ）交易 印花 税税 率 缴纳印花 税 ， 受 让 方 不 再 征收 ， 税 率 不 变 。
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置改 革 过 程 中 因 非 流 通 股股 东 向 流 通 股股 东 支付 对 价 而 发 生 的股 权 转 让 ， 暂免 征收 印花 税 。
(2)营 业 税 、 企 业 所 得 税
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2004]78号 文 《 关 于 证 券 投 资基金 税 收政 策 的 通 知 》 的 规定 ， 自
2004年 1月 1日起 ，对证 券 投 资基金 （ 封闭 式 证 券 投 资基金， 开放式 证 券 投 资基金 ） 管理人 运用 基金 买 卖 股 票 、 债券 的 差 价收 入 ， 继 续 免 征 营 业 税 和 企 业 所 得 税 。
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置改 革 中 非 流 通 股股 东通 过 对 价 方式 向 流 通 股股 东 支付 的股 份 、 现 金 等 收 入 ， 暂免 征收 流 通 股股 东 应 缴纳 的 企 业 所 得 税 。
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 [2008]1号 文 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 的 规定 ，对证
券 投 资基金 从 证 券市 场 中 取得 的 收 入 ， 包括 买卖 股 票 、 债券 的 差 价收 入 ，股 权 的股 息 、 红 利 收 入 ， 债券 的 利 息 收 入 及其 他 收 入 ， 暂 不 征收企 业 所 得 税 。
(3)个人所 得 税
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2002]128号 文 《 关 于开放式 证 券 投 资基金 有 关 税 收 问 题的 通 知 》 ， 对基金 取得 的股 票 的股 息 、 红 利 及 债券 的 利 息 等 收 入 ，由上 市 公司 及 债券 发行 企 业等 在 向 基金 派 发 时 代
扣 代 缴 20%的个人所 得 税 。
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]107号 文 《 关 于 股 息 红 利有 关 个人所 得 税 政 策 的 补 充 通 知 》
的 规定 ，自 2005年 6月 13日起 ，对证 券 投 资基金 从 上 市 公司 分 配 取得 的股 息 红 利 所 得 ，按 照 财 税 [2005]102
号 文规定 ， 扣 缴 义 务 人在 代 扣 代 缴 个人所 得 税 时 ， 减 按 50%计 算 应 纳 税 所 得额 。
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置改 革 中 非 流 通 股股 东通 过 对 价 方式 向 流 通 股股 东 支付 的股 份 、 现 金 等 收 入 ， 暂免 征收 流 通 股股 东 应 缴纳 的个人所 得 税 。
7.4.7 关联 方 关系
关 联 方 名 称 与 本基金的 关 系
西南 证 券 股 份有限公司 （ 原 西南 证 券 有限 责任 公司 “ 西南
证 券” ）
基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
第 一 创 业 证 券 有限 责任 公司 （ “ 第 一 创 业 ” ） 基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
东北 证 券 股 份有限公司 （ “ 东北 证 券” ） 基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
山西海鑫 实 业 股 份有限公司 基金管理人股 东
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银华基金管理 有限公司 基金管理人、基金 销售 机 构
中国工商银行股 份有限公司 （ “ 中国工商银行 ” ） 基金托管人、基金 代 销 机 构
注： 以 下关 联交易均 在 正 常 业务 范围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立。
7.4.8 本报告期及 上 年度 可 比期 间的 关联 方 交易
7.4.8.1 通 过 关联 方 交易 单元进 行 的交易
本基金 2010年度及 2009年 4月 27日 （ 基金合同 生效 日 ） 至 2009年 12月 31日止 会 计期 间均 未 通 过 关 联 方 交易单元进 行 交易 。
7.4.8.2 关联 方报 酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12
月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 4月 27日 （ 基金合同 生效
日 ） 至 2009年 12月 31日
当 期 发 生 的基金 应 支付
的管理 费
30,750,279.97 19,319,954.89
其中 ： 支付 给 销售 机 构 的
客户 维 护 费
3,940,442.62 4,346,762.80
注： 基金管理 费按 前一日 的基金资 产净值 的 1.50%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下：
H=E× 1.50%/当 年 天 数
H为 每 日应 支付 的基金管理 费
E为 前一日 的基金资 产净值
基金管理人的管理 费 每 日计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支付 ，由基金托管人 于 次 月前 五 个工 作日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12
月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 4月 27日 （ 基金合同 生效
日 ） 至 2009年 12月 31日
当 期 发 生 的基金 应 支付
的托管 费
5,125,046.69 3,219,992.42
注： 基金托管 费按 前一日 的基金资 产净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下：
H=E× 0.25%/当 年 天 数
H为 每 日应 支付 的基金托管 费
E为 前一日 的基金资 产净值
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基金托管 费 每 日计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支付 ； 由基金托管人 于 次 月前 五 个工 作日 内 从 基金资
产 中 一 次 性 支 取 。
7.4.8.3 与 关联 方 进 行银行 间 同业 市场的债 券 (含回购 )交易
本基金 于 2010年度及 自 2009年 4月 27日 （ 基金合同 生效 日 ） 至 2009年 12月 31日 均 未 与关 联 方 进 行 银行 间 同 业 市 场 的 债券 （含 回 购）交易 。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金 的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内 基金管理人 运用 固 有资金投资本基金 的 情况
本基金的基金管理人 于 2010年度及 2009年度 4月 27日 （ 基金合同 生效 日 ） 至 2009年 12月 31日 均 未 持 有 本基金 份 额 。
7.4.8.4.2 报告期 末 除 基金管理人 之 外 的 其 他 关联 方投资本基金 的 情况
本基金 除 基金管理人之 外 的其 他 关 联 方于 2010年 末 及 2009年 末 均 未 持 有 本基金 份 额 。
7.4.8.5 由关联 方 保 管 的 银行 存款余 额及 当 期产 生的 利息收 入
单位 ： 人 民 币 元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31
日
上年度 可 比 期 间
2009年 4月 27日至 2009年 12月 31日
关 联 方
名 称
期 末 余 额 当 期利 息 收 入 期 末 余 额 当 期利 息 收 入
中国工商银行 86,502,574.02 943,586.23 80,671,077.46 3,887,252.04
7.4.8.6 本基金 在承销 期 内 参 与 关联 方 承销 证券 的 情况
金 额 单位 ： 人 民 币 元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
基金在承 销 期 内 买 入
关 联 方 名 称 证 券 代码 证 券 名 称 发行 方式
数 量（单位 ： 股 ） 总 金 额
东北 证 券 600089 特 变电 工 增 发 100,000 1,608,000.00
注： 本基金 于自 2009年 4月 27日 （ 基金合同 生效 日 ） 至 2009年 12月 31日期 间 未 在承 销 期 内 参 与关 联
方 承 销 证 券 。
7.4.9 期 末（ 2010年 12月 31日 ） 本基金 持 有 的 流通受 限证券
7.4.9.1 因认购新 发 /增 发 证券 而于 期 末 持 有 的 流通受 限证券
本基金本 期 末 未 持 有 流 通 受 限 证 券 。
7.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时停牌 等 流通受 限股 票
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本基金本 期 末 未 持 有 暂 时 停牌 等 流 通 受 限 股 票 。
7.4.9.3 期 末债 券 正回购 交易 中 作为 抵押 的债 券
本基金本 期 末 未 持 有 债券 正 回 购交易 中 作 为 抵押 的 债券 。
7.4.10 有 助 于 理 解 和分 析 会计报表 需 要说明 的 其 他事项
截 至 资 产 负 债 表日 ，本基金并 无 须 作说明 的其 他 重 要 事 项 。
§ 8 投资 组 合报告
8.1 期 末 基金资产 组 合情况
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %） 1 权益 投 资 1,018,164,124.42 72.18
其中 ： 股 票 1,018,164,124.42 72.18
2 固 定 收益 投 资 283,790,136.32 20.12
其中 ：债券 283,790,136.32 20.12
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银行存 款 和 结算 备 付 金合 计 88,230,980.30 6.25
6 其 他各项 资 产 20,455,310.87 1.45
7 合 计 1,410,640,551.91 100.00
8.2 期 末 按 行业分 类 的 股 票 投资 组 合
金 额 单位 ： 人 民 币 元
代码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 458,626,855.28 32.67
C0 食 品 、 饮 料
38,192,767.80 2.72
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木材 、 家具 - -
C3
造 纸 、 印刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 93,509,768.11 6.66
C5
电子 48,158,847.50 3.43
C6
金 属 、 非 金 属 95,476,125.50 6.80
银华和谐主题混合 2010年度报告
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C7
机械 、 设备 、 仪 表 138,911,828.65 9.90
C8
医药 、 生 物 制品 44,377,517.72 3.16
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 5,715,000.00 0.41
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 168,949,145.37 12.04
H 批 发和 零 售 贸 易 88,459,242.92 6.30
I 金 融 、保 险业 46,293,533.63 3.30
J 房 地 产业 169,493,015.08 12.07
K 社 会 服 务业 80,627,332.14 5.74
L 传 播 与 文 化 产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 1,018,164,124.42 72.53
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序的 前十名 股 票 投资明 细
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称 数 量（ 股 ） 公 允 价 值
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 000012 南
玻Ａ 4,378,538 86,476,125.50 6.16
2 300002 神州泰岳 1,387,108 77,525,466.12 5.52
3 600570 恒 生 电子 3,722,157 75,373,679.25 5.37
4 600383 金 地 集 团 10,999,871 67,979,202.78 4.84
5 002024 苏宁 电 器 5,137,168 67,296,900.80 4.79
6 600104 上 海 汽车 4,056,620 59,551,181.60 4.24
7 600703 三 安 光 电 1,295,506 59,411,905.16 4.23
8 000002 万
科Ａ 5,999,965 49,319,712.30 3.51
9 002106 莱 宝 高 科 726,926 48,158,847.50 3.43
10 000581 威孚 高 科 1,096,700 40,742,405.00 2.90
注： 投 资 者欲了解 本报告 期 末 基金 投 资的所 有 股 票 明细 ， 应阅读 登 载 于 本基金管理人 网 站
（ http://www.yhfund.com.cn） 的年度报告 正文 。
8.4 报告期 内 股 票 投资 组 合 的 重 大 变动
8.4.1 累 计 买 入 金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的 股 票 明 细
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 600000 浦 发银行 226,809,150.51 20.69
银华和谐主题混合 2010年度报告
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2 600104 上 海 汽车 170,085,103.67 15.52
3 600036 招 商银行 136,387,523.76 12.44
4 601166 兴 业 银行 119,694,844.07 10.92
5 300002 神州泰岳 110,180,893.75 10.05
6 000001 深 发 展 Ａ 107,697,297.94 9.82
7 000060 中金 岭 南 97,083,722.75 8.86
8 600019 宝钢 股 份 91,951,480.96 8.39
9 000002 万
科Ａ 90,981,201.86 8.30
10 000338 潍柴 动力 89,421,271.67 8.16
11 601106 中国 一 重 86,863,054.74 7.92
12 002024 苏宁 电 器 86,123,764.49 7.86
13 600303 曙 光 股 份 80,845,537.64 7.38
14 000422 湖 北 宜 化 80,692,719.92 7.36
15 600739 辽 宁 成 大 78,817,364.19 7.19
16 600383 金 地 集 团 73,892,933.12 6.74
17 600048 保 利 地 产 68,142,982.58 6.22
18 000800 一 汽 轿 车 66,938,959.62 6.11
19 600030 中 信 证 券 66,037,859.16 6.02
20 000069 华 侨城 Ａ 65,939,242.46 6.02
21 600570 恒 生 电子 65,790,752.08 6.00
22 600185 格 力 地 产 62,245,718.49 5.68
23 600100 同 方 股 份 60,456,630.93 5.52
24 600123 兰 花科 创 60,086,032.03 5.48
25 600518 康 美药 业 57,984,716.40 5.29
26 600660 福耀 玻 璃 57,458,418.81 5.24
27 601186 中国 铁 建 57,117,202.87 5.21
28 600035 楚 天 高 速 54,723,362.13 4.99
29 601390 中国中 铁 52,978,460.28 4.83
30 600166 福田 汽车 50,632,589.67 4.62
31 600523 贵航 股 份 49,901,053.93 4.55
32 600150 中国 船舶 48,475,300.77 4.42
33 002106 莱 宝 高 科 47,132,419.43 4.30
34 000012 南
玻Ａ 46,797,595.80 4.27
35 002344 海 宁皮 城 46,244,695.08 4.22
36 000527 美 的 电 器 45,627,231.09 4.16
37 000917 电 广 传 媒 45,551,223.76 4.16
银华和谐主题混合 2010年度报告
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38 300027 华 谊兄弟 44,915,640.17 4.10
39 601009 南 京 银行 43,936,954.77 4.01
40 300004 南 风 股 份 43,106,830.42 3.93
41 600884 杉杉 股 份 41,939,013.98 3.83
42 600837 海通 证 券 41,333,175.92 3.77
43 000024 招 商 地 产 41,262,668.31 3.76
44 002202 金 风 科 技 40,815,411.35 3.72
45 600362 江 西 铜 业 40,740,640.10 3.72
46 600195 中 牧 股 份 39,594,010.76 3.61
47 000972 新 中 基 39,414,393.95 3.60
48 600309 烟台 万 华 39,358,175.53 3.59
49 600703 三 安 光 电 38,626,594.99 3.52
50 000050 深 天 马 Ａ 37,921,498.83 3.46
51 600050 中国 联 通 37,265,375.59 3.40
52 600096 云 天 化 36,825,660.38 3.36
53 000425 徐 工 机械 35,133,455.62 3.21
54 600153 建 发股 份 32,610,913.11 2.97
55 600467 好 当 家 31,771,983.15 2.90
56 002041 登 海 种 业 29,239,961.16 2.67
57 601168 西 部 矿 业 29,135,950.53 2.66
58 600521 华 海 药 业 28,657,576.10 2.61
59 600893 航 空 动力 28,371,600.12 2.59
60 000581 威孚 高 科 26,524,800.55 2.42
61 600366 宁 波 韵 升 26,462,075.46 2.41
62 000997 新 大 陆 25,692,227.16 2.34
63 000630 铜陵 有 色 25,042,771.92 2.28
64 000537 广 宇 发 展 24,890,281.62 2.27
65 002214 大立 科 技 23,848,342.89 2.18
66 600795 国 电电 力 23,115,691.81 2.11
67 601668 中国 建 筑 22,980,000.00 2.10
68 600067 冠城 大 通 22,774,731.70 2.08
69 000559 万 向 钱潮 22,764,193.95 2.08
70 002191 劲嘉 股 份 22,336,240.24 2.04
71 600594 益 佰 制 药 22,316,162.12 2.04
72 601899 紫 金 矿 业 22,142,595.81 2.02
注：“ 买 入 金 额” 按 成 交 金 额 （ 成 交单 价 乘 以 成 交 数 量） 填 列 ，不 考虑 交易费 用 。
银华和谐主题混合 2010年度报告
第 23 页 共 29 页
8.4.2 累 计 卖 出金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的 股 票 明 细
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 600000 浦 发银行 213,492,636.68 19.48
2 600104 上 海 汽车 159,171,914.14 14.52
3 600036 招 商银行 153,561,253.22 14.01
4 601166 兴 业 银行 135,514,260.40 12.36
5 000338 潍柴 动力 133,316,786.09 12.16
6 600019 宝钢 股 份 113,795,432.51 10.38
7 000001 深 发 展 Ａ 105,724,939.60 9.64
8 000060 中金 岭 南 88,926,289.06 8.11
9 601106 中国 一 重 87,777,956.89 8.01
10 600303 曙 光 股 份 84,478,665.18 7.71
11 600660 福耀 玻 璃 82,409,756.77 7.52
12 000527 美 的 电 器 81,094,220.88 7.40
13 000422 湖 北 宜 化 80,568,422.41 7.35
14 002024 苏宁 电 器 79,793,751.82 7.28
15 600523 贵航 股 份 68,504,713.01 6.25
16 600100 同 方 股 份 68,321,825.99 6.23
17 000425 徐 工 机械 66,160,612.60 6.04
18 600035 楚 天 高 速 64,287,329.95 5.86
19 600518 康 美药 业 59,847,644.83 5.46
20 601390 中国中 铁 57,442,898.52 5.24
21 601186 中国 铁 建 57,383,629.01 5.23
22 600166 福田 汽车 57,060,700.27 5.21
23 000917 电 广 传 媒 56,067,348.93 5.11
24 300027 华 谊兄弟 54,708,892.96 4.99
25 600048 保 利 地 产 54,339,966.04 4.96
26 600123 兰 花科 创 54,263,496.62 4.95
27 300004 南 风 股 份 52,614,716.98 4.80
28 002344 海 宁皮 城 50,266,575.61 4.59
29 000800 一 汽 轿 车 49,841,793.39 4.55
30 000050 深 天 马 Ａ 48,809,296.83 4.45
31 600739 辽 宁 成 大 47,393,677.82 4.32
32 600309 烟台 万 华 47,175,994.68 4.30
33 600884 杉杉 股 份 45,508,684.44 4.15
银华和谐主题混合 2010年度报告
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34 600150 中国 船舶 44,148,699.45 4.03
35 002041 登 海 种 业 43,818,104.82 4.00
36 600195 中 牧 股 份 41,248,051.27 3.76
37 600362 江 西 铜 业 41,114,813.83 3.75
38 600030 中 信 证 券 40,861,305.00 3.73
39 000157 中 联 重 科 40,209,658.04 3.67
40 601009 南 京 银行 39,779,316.25 3.63
41 000069 华 侨城 Ａ 38,461,287.34 3.51
42 002202 金 风 科 技 37,118,736.77 3.39
43 300002 神州泰岳 36,296,558.03 3.31
44 600031 三 一 重工 35,511,815.39 3.24
45 000002 万
科Ａ 35,345,865.94 3.22
46 600366 宁 波 韵 升 34,362,028.67 3.13
47 600893 航 空 动力 32,911,788.37 3.00
48 600153 建 发股 份 32,458,114.89 2.96
49 600467 好 当 家 31,699,712.01 2.89
50 000559 万 向 钱潮 29,288,719.05 2.67
51 002214 大立 科 技 27,807,894.93 2.54
52 000869 张
裕 Ａ 27,334,542.81 2.49
53 000630 铜陵 有 色 26,254,685.67 2.40
54 000063 中 兴 通 讯 25,877,429.04 2.36
55 601168 西 部 矿 业 25,791,011.17 2.35
56 000898 鞍钢 股 份 24,673,718.54 2.25
57 600581 八 一 钢铁 24,494,218.03 2.23
58 600594 益 佰 制 药 24,108,952.50 2.20
59 002304 洋河 股 份 24,071,222.35 2.20
60 002001 新 和 成 24,019,542.90 2.19
61 002230 科 大 讯 飞 22,999,598.76 2.10
62 600216 浙江 医药 22,588,780.19 2.06
63 600707 彩虹 股 份 22,240,152.40 2.03
64 601668 中国 建 筑 22,060,181.00 2.01
注：“ 卖 出 金 额” 按 成 交 金 额 （ 成 交单 价 乘 以 成 交 数 量） 填 列 ，不 考虑 交易费 用 。
8.4.3 买 入 股 票 的 成 本 总 额及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位 ： 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （ 成 交） 总额 4,767,011,643.92
卖 出 股 票收 入（ 成 交） 总额 4,690,818,155.38
注：“ 买 入 股 票 成 本 总额” 和 “ 卖 出 股 票收 入 总额” 均按 买卖 成 交 金 额 （ 成 交单 价 乘 以 成 交
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数 量） 填 列 ，不 考虑 交易费 用 。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券投资 组 合
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号 债券品种 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 国 家债券 49,249,052.80 3.51
2 央 行 票 据 168,450,000.00 12.00
3 金 融 债券 - -
其中 ：政 策 性金 融 债 - -
4 企 业 债券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 可 转 债 66,091,083.52 4.71
7 其 他 - -
8 合 计 283,790,136.32 20.22
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 债 券投资明 细
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号 债券 代码 债券 名 称 数 量（ 张 ） 公 允 价 值
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 0801062 08央 行 票 据 62 1,000,000 100,480,000.00 7.16
2 1001072 10央 行 票 据 72 700,000 67,970,000.00 4.84
3 125709 唐钢 转 债 448,061 49,071,640.72 3.50
4 010110 21国 债 ⑽ 340,000 34,217,600.00 2.44
5 010112 21国 债 ⑿ 149,240 15,031,452.80 1.07
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的所 有资产 支持 证券投资明 细
本基金本 期 末 未投 资 于 资 产 支 持 证 券 。
8.8 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 权 证投资明 细
本基金本 期 末 未投 资 于 权 证。
8.9 投资 组 合报告 附注
8.9.1 本基金投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 本期 不存在被监 管 部门立案调查， 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 内 受到 公 开谴责 、 处罚 的 情 形。
8.9.2 本基金投资 的 前十名 股 票 没 有 超 出基金合同 规 定 的 备选 股 票 库 之 外 的 情 形。
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8.9.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保证金 1,285,991.48
2 应 收 证 券 清 算 款 14,841,343.91
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3,655,184.26
5 应 收 申购 款 672,791.22
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 20,455,310.87
8.9.4 期 末 持 有 的 处 于 转 股期 的可 转换 债 券明 细
金 额 单位 ： 人 民 币 元
序 号
债券 代码 债券 名 称 公 允 价 值
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 125709 唐钢 转 债 49,071,640.72 3.50
2 113001 中行 转 债 10,986,000.00 0.78
3 110003 新 钢 转 债 6,033,442.80 0.43
8.9.5 期 末 前十名 股 票 中 存在流通受 限情况 的 说明
本基金本报告 期 末 前 十 名 股 票 中不存在 流 通 受 限 的 情况 。
8.9.6投资 组 合报告 附注 的 其 他 文字描述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的分 项 之和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
§ 9 基金份额 持 有人信息
9.1 期 末 基金份额 持 有人 户 数及 持 有人 结构
份 额 单位 ： 份
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个人 投 资 者
持 有 人 户 数
(户 )
户均持 有 的 基金 份 额
持 有份 额
占总 份 额比例
持 有份 额 占总 份 额比例
16,352 72,870.40 531,585,615.86 44.61% 659,991,222.95 55.39%
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9.2 期 末 基金管理人 的 从 业人 员 持 有本 开放 式基金 的 情况
项 目 持 有份 额总数 （ 份 ） 占 基金 总 份 额比例
基金管理 公司 所 有 从 业 人
员 持 有 本 开放式 基金
1,185,227.07 0.10%
§ 10 开放 式基金份额 变动
单位 ： 份
基金合同 生效 日 （ 2009年 4月 27日 ） 基金 份 额总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初 基金 份 额总额 950,084,328.65
本报告 期 基金 总 申购 份 额 2,411,212,838.50
减 :本报告 期 基金 总 赎 回 份 额 2,169,720,328.34
本报告 期期 末 基金 份 额总额 1,191,576,838.81
注： 本 期 申购 中 包含 转 入 份 额 ，本 期 赎 回 中 包含 转 出份 额 。
§ 11 重 大 事 件揭 示
11.1 基金份额 持 有人 大 会 决议
本报告 期 内， 无 基金 份 额 持 有 人大会 决 议 。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专 门 基金托管 部门 的 重 大 人 事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事 变 动
11.2.1.1 2011年 1月 8日 ，本基金管理人发 布 关 于公司 副 总 经理 离 任的 公 告，经本 公司 董
事会 批 准， 魏瑛女 士 不 再 担任本基金管理人 公司 副 总 经理 职 务 。 该变 更 事 项 已 向相关 监 管 部 门 备 案 ，并 于 2011年 1月 8日 在 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 公司 网 站 进 行 了 披露 ；
11.2.1.2 2011年 2月 1日 ，本基金管理人发 布 关 于公司 副 总 经理 离 任的 公 告，经本 公司 董
事会 批 准， 石 松 鹰 先 生 不 再 担任本基金管理人 公司 副 总 经理 职 务 。 该变 更 事 项 已 向相关 监 管 部 门 备 案 ，并 于 2011年 2月 1日 在 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 公司 网 站 进 行 了 披 露 。
11.2.2 基金托管人的 专门 基金托管 部 门 的重大人事 变 动
本报告 期 内经中国证 监 会 批 准， 晏秋 生 任本基金托管人中国工商银行资 产 托管 部 副 总 经理。
银华和谐主题混合 2010年度报告
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11.3 涉 及基金管理人、基金财产、基金托管业务 的 诉讼
本报告 期 内， 无 涉 及基金管理人、基金 财产 、基金托管 业务 的 诉讼 。
11.4 基金投资 策略的 改 变
本报告 期 内，基金 投 资 策 略 未 发 生改 变 。
11.5 为 基金 进 行 审 计 的 会计 师 事 务 所 情况
本报告 期 本基金 未 变 更 为 其 审计 的会 计 师 事 务 所，报告 期 内本基金 应 支付 给 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所的报 酬 共 计 人 民 币 105,000元 。 该 审计 机 构 已 为 本基金连 续提 供 了 2年的 服 务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人 员 受 稽 查 或 处罚 等 情况
本报告 期 内，基金管理人、托管人及其 高 级 管理人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等情况 。
11.7基金 租 用 证券公司 交易 单元 的 有 关 情况
11.7.1 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行股 票 投资及 佣 金 支 付 情况
金 额 单位 ： 人 民 币 元
股 票 交易 应 支付 该 券 商的 佣 金
券 商 名 称
交易 单元 数 量
成 交 金 额
占 当 期
股 票 成
交 总额 的 比例
佣 金
占 当 期
佣 金 总
量 的 比
例
备 注
国 海 证 券 有限 责任 公司 2 2,441,895,068.67 25.87% 2,006,791.95 25.46% -
兴 业 证 券 股 份有限公司 1 1,905,474,289.51 20.19% 1,548,212.69 19.64% -
西 部 证 券 股 份有限公司 1 1,066,261,724.36 11.30% 906,314.82 11.50% 新 增 一 个 交易单元
厦 门 证 券 有限公司 1 1,061,471,983.54 11.25% 902,243.71 11.45% -
中 信 证 券 股 份有限公司 1 674,838,630.92 7.15% 573,606.34 7.28% -
长 城 证 券 有限 责任 公司 1 578,643,577.88 6.13% 491,844.06 6.24% -
信 达 证 券 股 份有限公司 1 512,911,516.19 5.43% 435,973.41 5.53% 新 增 一 个 交易单元
爱 建 证 券 有限 责任 公司 1 428,474,347.29 4.54% 364,202.93 4.62% 新 增 一 个 交易单元
国 泰 君安 证 券 股 份有限公司 1 313,367,410.33 3.32% 266,361.21 3.38% -
国 信 证 券 股 份有限公司 1 276,885,187.44 2.93% 235,352.91 2.99% -
德邦 证 券 有限 责任 公司 1 92,795,521.25 0.98% 78,876.91 1.00% 新 增 一 个 交易单元
英 大证 券 有限 责任 公司 1 86,214,684.52 0.91% 73,282.82 0.93% 新 增 一 个 交易单元
招 商证 券 股 份有限公司 1 - - - - 新 增 一 个 交易单元
齐鲁 证 券 有限公司 1 - - - - 新 增 一 个 交易单元
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注： 1、基金 专 用 交易单元 的 选 择 标 准 为 该 证 券 经 营 机 构具 有 较 强 的 研究 服 务 能力 ， 能 及 时 、 全 面 、 定期
向 基金管理人 提 供 高 质 量 的 咨询 服 务 ， 包括 宏观 经 济 报告、行 业 报告、 市 场 走 向 分 析 报告、个股分 析 报 告、 市 场服 务 报告以及 全 面 的 信 息服 务 。
2、基金 专 用 交易单元 的 选 择 程 序 为 根据标 准 进 行 考 察 后 ，确 定 证 券 经 营 机 构 的 选 择 。经 公司 批 准 后 与
被 选 择 的证 券 经 营 机 构 签 订 协议 。
11.7.2 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行其 他 证券投资 的 情况
金 额 单位 ： 人 民 币 元
债券 交易
券 商 名 称
成 交 金 额
占 当 期 债券
成 交 总额 的 比例
国 海 证 券 有限 责任 公司 39,067,137.45 5.83%
兴 业 证 券 股 份有限公司 38,184,066.75 5.69%
西 部 证 券 股 份有限公司 36,687,397.30 5.47%
厦 门 证 券 有限公司 382,876,466.10 57.10%
中 信 证 券 股 份有限公司 - -
长 城 证 券 有限 责任 公司 39,186,145.20 5.84%
信 达 证 券 股 份有限公司 84,021,429.70 12.53%
爱 建 证 券 有限 责任 公司 39,472,374.30 5.89%
国 泰 君安 证 券 股 份有限公司 - -
国 信 证 券 股 份有限公司 - -
德邦 证 券 有限 责任 公司 11,100,000.00 1.66%
英 大证 券 有限 责任 公司 - -
招 商证 券 股 份有限公司 - -
齐鲁 证 券 有限公司 - -
银华基金管理 有限公司
2011年 3月 30日
